硅烷科技:2022年第三季度报告

1 硅烷科技证券代码:838402 河南硅烷科技发展股份有限公司2022年第三季度报告2 目录第一节重要提示.....................................................................................................................4 第二节公司基本情况.............................................................................................................5 第三节重大事件...................................................................................................................11 第四节财务会计报告...........................................................................................................12 3 释义释义项目 释义硅烷科技、公司或本公司指河南硅烷科技发展股份有限公司主办券商、银河证券指中国银河证券股份有限公司北交所指北京证券交易所股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司审计机构指立信会计师事务所（特殊普通合伙） 植德指北京植德律师事务所三会指股东大会、董事会、监事会股东大会指河南硅烷科技发展股份有限公司股东大会董事会指河南硅烷科技发展股份有限公司董事会监事会指河南硅烷科技发展股份有限公司监事会三会议事规则指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书公司法指《中华人民共和国公司法》 公司章程指《河南硅烷科技发展股份有限公司章程》 元、万元指人民币元、人民币万元上期、上年度、上年指2021年1月1日-2021年9月30日报告期、本报告期、本年度指2022年1月1日-2022年9月30日报告期末指2022年9月30日4 第一节重要提示公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人孟国均、主管会计工作负责人梁涌涛及会计机构负责人（会计主管人员）李猛保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项是或否是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否审计□是√否 是否被出具非标准审计意见□是√否 【备查文件目录】 文件存放地点董事会秘书办公室备查文件1．河南硅烷科技发展股份有限公司第三届董事会第五次会议决议2．河南硅烷科技发展股份有限公司第三届监事会第四次会议决议3.载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表5 第二节公司基本情况一、基本信息证券简称硅烷科技证券代码838402 行业制造业（C）-化学原料及化学制品制造业（C26）-基础化学原料制造（C261）-其他基础化学原料制造（C2619） 法定代表人孟国均董事会秘书付作奎注册资本（元） 312,926,834 注册地址河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园办公地址襄城县煤焦化循环经济产业园保荐机构中国银河证券二、主要财务数据单位：元项目报告期末（2022年9月30日） 上年期末（2021年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计2,284,574,326.261,566,485,344.2145.84% 归属于上市公司股东的净资产1,234,320,610.30681,339,033.9681.16% 资产负债率%（母公司） 45.97% 56.51% - 资产负债率%（合并） - - - 项目年初至报告期末（2022年1-9月） 上年同期（2021年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入739,559,329.45532,774,871.1538.81% 归属于上市公司股东的净利润146,919,589.7370,587,022.43108.14% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润143,885,095.4566,436,475.38116.58% 经营活动产生的现金流量净额-29,526,558.36 -24,779,958.36 -19.15% 基本每股收益（元/股） 0.470.3056.67% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 19.46% 11.02% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 19.10% 10.41% - 项目本报告期（2022年7-9月） 上年同期（2021年7-9月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入232,270,513.29164,219,829.9741.44% 6 归属于上市公司股东的净利润46,490,934.0819,502,573.21138.38% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润45,458,714.31 17,567,274.02 158.77% 经营活动产生的现金流量净额19,429,826.3752,201,664.34 -62.78% 基本每股收益（元/股） 0.150.0887.50% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 5.77% 2.92% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 5.65% 2.64% - 财务数据重大变动原因：√适用□不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明1、总资产较上年同期增加了45.84%，主要原因为报告期内公司上市募集资金410,796,069.83元，货币资金增加较多所致。

2、归属于上市公司股东的净资产较上年同期增加了81.16%，主要原因为报告期内公司上市发行股票，实收资本、资本公积较上年同期增加较多所致。

（二）利润表数据重大变化说明1、营业收入较上年同期增加了38.81%，主要原因为报告期内硅烷的产销量较上期增加，同时硅烷及氢气的销售价格也较上期大幅增加所致。

2、归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加了108.14%，主要原因为报告期内公司硅烷气产销量正常，盈利能力持续上升，净利润相应增加。

3、基本每股收益较上年同期增加了56.67%，主要原因为报告期内公司净利润大幅增长所致。

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：√适用□不适用 单位：元项目金额计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,796,323.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出238,041.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目11,627.87 非经常性损益合计4,045,992.37 所得税影响数1,011,498.09 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额3,034,494.28 补充财务指标：□适用√不适用 7 会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 三、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况单位：股普通股股本结构股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例% 无限售条件股份无限售股份总数1,190,1890.51% 66,506,46567,696,65421.63% 其中：控股股东、实际控制人00% 000% 董事、监事、高管00% 000% 核心员工00% 000% 有限售条件股份有限售股份总数233,504,936 11,725,244245,230,18078.37% 其中：控股股东、实际控制人63,469,0140% 063,469,01420.2824% 董事、监事、高管00% 000% 核心员工00% 000% 总股本234,695,125 - 78,231,709312,926,834 - 普通股股东人数11,159 8 单位：股持股5%以上的股东或前十名股东情况序号股东名称股东性质期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例% 期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1中国平煤神马控股集团有限公司国有法人63,469,014063,469,01420.2824% 63,469,014000 2河南平煤神马首山化工科技有限公司国有法人58,937,183058,937,18318.8342% 58,937,183000 3河南省首创化工科技有限公司国有法人55,821,886055,821,88617.8386% 55,821,886000 4张建五境内自然人55,276,853055,276,85317.6645% 55,276,853000 5共青城汇美盈创投资管理有限公司－汇美董秘一家人新三板精选四号私募股权投资基金其他02,000,0002,000,0000.6391% 2,000,000000 6北京洪泰大业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人01,334,8441,334,8440.4266% 1,334,844000 7珠海润璟企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人01,175,0001,175,0000.3755% 1,175,000000 8厦门西堤汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）－西堤汇泉8号私募证券投资基金其他01,170,0001,170,0000.3739% 1,170,000000 9肖文德境内自然人1,157,36801,157,3680.3699% 01,157,36800 10北京智明知金私募基金其他01,050,0001,050,0000.3355% 1,050,000000 9 管理合伙企业（有限合伙）－智明专享1号私募证券投资基金合计- 234,662,3046,729,844241,392,14877.14% 240,234,7801,157,36800 前十名股东间相互关系说明：股东名称中国平煤神马控股集团有限公司，股东名称河南平煤神马首山化工科技有限公司（以下简称首山化工）：两者关系：中国平煤神马控股集团有限公司持有首山化工51%的股权，是其控股股东；股东名称首山化工，股东名称河南省首创化工科技有限公司（以下简称首创化工）：两者关系：首山化工持有股东首创化工100%的股权；股东名称张建五，股东名称首山化工：两者关系：张建五与其配偶李玲琴持有许昌金萌实业发展有限公司100%的股权，许昌金萌实业发展有限公司拥有股东首山化工42%的股权；除此之外，以上其余股东之间不存在关联关系。

10 四、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 11 第三节重大事件一、重大事项的合规情况√适用□不适用 事项报告期内是否存在是否经过内部审议程序是否及时履行披露义务临时公告查询索引诉讼、仲裁事项否不适用不适用 对外担保事项否不适用不适用 对外提供借款事项否不适用不适用 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否不适用不适用 日常性关联交易的预计及执行情况是已事前及时履行是2022-018、2022-035 其他重大关联交易事项否不适用不适用 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项否不适用不适用 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施否不适用不适用 股份回购事项否不适用不适用 已披露的承诺事项是已事前及时履行是2022-073 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是已事前及时履行是2022-073 被调查处罚的事项否不适用不适用 失信情况否不适用不适用 其他重大事项否已事前及时履行是2022-096、2022-097 重大事项详情、进展情况及其他重大事项□适用√不适用 二、利润分配与公积金转增股本的情况(一)报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用 报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：□适用√不适用 (二)董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案□适用√不适用 12 第四节财务会计报告一、财务报告的审计情况是否审计否二、财务报表(一)资产负债表单位：元项目2022年9月30日2021年12月31日流动资产： 货币资金428,686,004.1933,569,855.49 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据386,825,399.92313,150,583.86 应收账款90,192,871.0286,933,236.06 应收款项融资160,853,078.8781,767,385.78 预付款项6,438,520.195,799,162.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款1,768,513.131,915,021.86 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货47,112,736.8541,465,044.29 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产1,811,060.553,413,608.28 流动资产合计1,123,688,184.72568,013,897.62 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 13 固定资产818,875,653.22829,532,121.50 在建工程193,928,167.3816,920,497.61 生产性生物资产 油气资产 使用权资产6,923,730.005,739,855.52 无形资产62,864,699.0564,669,009.06 开发支出 商誉 长期待摊费用13,492,756.4319,208,985.07 递延所得税资产12,935,821.4013,626,377.83 其他非流动资产51,865,314.0648,774,600.00 非流动资产合计1,160,886,141.54998,471,446.59 资产总计2,284,574,326.261,566,485,344.21 流动负债： 短期借款250,000,000.00180,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据96,052,000.0073,000,000.00 应付账款310,192,421.17229,018,524.70 预收款项 合同负债3,052,785.078,485,027.55 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬4,187,155.048,605,571.79 应交税费17,425,709.663,490,522.11 其他应付款11,100,152.339,049,360.90 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债18,027,943.1358,410,346.07 其他流动负债253,384,294.57244,224,891.93 流动负债合计963,422,460.97814,284,245.05 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款33,458,387.3017,870,687.02 应付债券 其中：优先股 14 永续债 租赁负债6,536,204.023,216,992.29 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益46,836,663.6749,774,385.89 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计86,831,254.9970,862,065.20 负债合计1,050,253,715.96885,146,310.25 所有者权益（或股东权益）： 股本312,926,834.00234,695,125.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积620,113,475.57293,251,362.95 减：库存股 其他综合收益 专项储备968,164.99 盈余公积15,339,254.6015,339,254.60 一般风险准备 未分配利润284,972,881.14138,053,291.41 归属于母公司所有者权益合计1,234,320,610.30681,339,033.96 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计1,234,320,610.30681,339,033.96 负债和所有者权益（或股东权益）总计2,284,574,326.261,566,485,344.21 法定代表人：孟国均 主管会计工作负责人：梁涌涛 会计机构负责人：李猛(二)利润表单位：元项目2022年7-9月2021年7-9月2022年1-9月2021年1-9月一、营业总收入232,270,513.29164,219,829.97739,559,329.45532,774,871.15 其中：营业收入232,270,513.29164,219,829.97739,559,329.45532,774,871.15 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本176,245,430.96141,936,644.09560,230,307.43453,383,463.07 其中：营业成本152,802,878.60126,328,182.08502,707,396.19407,963,170.19 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 15 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加1,700,737.431,348,069.255,271,602.073,901,828.85 销售费用798,572.79373,447.431,619,365.82973,842.94 管理费用12,313,524.647,966,341.4929,675,494.6426,360,624.79 研发费用4,694,076.441,673,178.678,652,716.141,673,178.67 财务费用3,935,641.064,247,425.1712,303,732.5712,510,817.63 其中：利息费用3,933,255.173,697,346.9812,351,402.8312,819,469.58 利息收入-130,372.63 -2,085,212.86 -73,184.141,197,194.57 加：其他收益1,337,842.021,389,773.893,807,951.374,373,828.83 投资收益（损失以“-”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 338,628.44 -2,560,158.38 -175,496.51 -2,718,811.23 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,174,124.97 1,174,124.97 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 57,701,552.7922,286,926.36182,961,476.88 82,220,550.65 加：营业外收入39,800.0016,500.06239,390.0026,643.99 减：营业外支出1,349.00 1,349.0040,535.06 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 57,740,003.7922,303,426.42183,199,517.88 82,206,659.58 减：所得税费用11,249,069.712,800,853.2136,279,928.1511,619,637.15 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 46,490,934.0819,502,573.21146,919,589.7370,587,022.43 其中：被合并方在合并前实 16 现的净利润（一）按经营持续性分类：- - - - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 46,490,934.0819,502,573.21146,919,589.7370,587,022.43 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类：- - - - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） 46,490,934.0819,502,573.21146,919,589.7370,587,022.43 六、其他综合收益的税后净额（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动（5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益（1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额17 七、综合收益总额46,490,934.0819,502,573.21146,919,589.7370,587,022.43 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额46,490,934.08 19,502,573.21146,919,589.7370,587,022.43 （二）归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.150.080.470.30 （二）稀释每股收益（元/股） 0.150.080.470.30 法定代表人：孟国均 主管会计工作负责人：梁涌涛 会计机构负责人：李猛(三)现金流量表单位：元项目2022年1-9月2021年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金313,065,175.18217,156,021.32 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金15,340,282.5677,610,160.37 经营活动现金流入小计328,405,457.74294,766,181.69 购买商品、接受劳务支付的现金249,305,552.88227,330,848.20 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金43,175,776.7035,684,156.19 支付的各项税费60,034,875.9237,427,170.77 支付其他与经营活动有关的现金5,415,810.6019,103,964.89 经营活动现金流出小计357,932,016.10319,546,140.05 18 经营活动产生的现金流量净额-29,526,558.36 -24,779,958.36 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,984,900.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 6,984,900.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金13,204,219.902,875,371.15 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计13,204,219.902,875,371.15 投资活动产生的现金流量净额-13,204,219.904,109,528.85 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金410,796,069.83 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金230,000,000.00130,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 50,000,000.00 筹资活动现金流入小计640,796,069.83180,000,000.00 偿还债务支付的现金180,860,517.95198,664,413.62 分配股利、利润或偿付利息支付的现金11,547,124.9313,517,762.41 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金258,999.9970,000,000.00 筹资活动现金流出小计192,666,642.87282,182,176.03 筹资活动产生的现金流量净额448,129,426.96 -102,182,176.03 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额405,398,648.70 -122,852,605.54 加：期初现金及现金等价物余额23,287,355.49140,543,491.51 六、期末现金及现金等价物余额428,686,004.1917,690,885.97 法定代表人：孟国均 主管会计工作负责人：梁涌涛 会计机构负责人：李猛 第一节重要提示 第二节公司基本情况 一、基本信息 二、主要财务数据 三、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 四、存续至本期的优先股股票相关情况 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 二、利润分配与公积金转增股本的情况 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)资产负债表 (二)利润表 (三)现金流量表