鑫亿鼎:2022年第一季度报告（更正后）

1 鑫亿鼎NEEQ : 839683 江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司 2022年第一季度报告2 目录第一节重要提示....................................................................................................................4 第二节公司基本情况.............................................................................................................5 第三节重大事件....................................................................................................................9 第四节财务会计报告...........................................................................................................11 3 释义释义项目 释义公司、本公司、股份公司、鑫亿鼎指江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司报告期、本季度指2022年1月1日至2022年3月31日股东大会指江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司股东大会董事会指江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司董事会监事会指江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司监事会三会指江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会主办券商、五矿证券指五矿证券有限公司4 第一节重要提示公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人陶伟、主管会计工作负责人陈琼及会计机构负责人（会计主管人员）张波保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否审计□是√否 是否被出具非标准审计意见□是√否 【备查文件目录】 文件存放地点董事会秘书办公室备查文件1．《江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议》 2．《江苏鑫亿鼎石英科技股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议》 3.《2022年第一季度报表》 5 第二节公司基本情况一、基本信息证券简称鑫亿鼎证券代码839683 分层情况基础层行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-非金属矿物制品业(C30)-玻璃制品制造(C305)--技术玻璃制品制造(C3051) 董事会秘书张波注册资本（元） 82,440,186 注册地址江苏省宿迁市沭阳县青伊湖农场垤庄工业园区永成木业东侧办公地址江苏省宿迁市沭阳县青伊湖农场垤庄工业园区永成木业东侧主办券商五矿证券二、行业信息□适用√不适用 三、主要财务数据单位：元报告期末（2022年3月31日） 上年期末（2021年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计388,539,614.76376,496,964.843.20% 归属于挂牌公司股东的净资产 295,143,301.98 284,989,892.20 3.56% 资产负债率%（母公司） 24.04% 24.30% - 资产负债率%（合并） 0% 0% - 年初至报告期末（2022年1-3月） 上年同期（2021年1-3月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入21,081,449.2831,271,780.14 -32.59% 归属于挂牌公司股东的净利润10,153,409.782,187,022.95364.26% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2,469,653.202,187,022.9512.92% 经营活动产生的现金流量净额 6,211,514.02 6,240,374.24 -0.46% 基本每股收益（元/股） 0.120.03300.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 4.17% 0.97% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 1.01% 0.97% - 6 财务数据重大变动原因：√适用□不适用 本期营业收入相比上年同期大幅下降主要因疫情道路交通防控，原材料采购以及产品运输受很大影响，同时公司的客户也因疫情订单下降；本期净利润相比上年同期大幅增加主要系在本期收到省成果转化项目等政府补助905万元所致。

年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额：√适用□不适用 单位：元项目金额计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外9,050,000 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10,286.38 非经常性损益合计9,039,713.62 所得税影响数1,355,957.04 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额7,683,756.58 补充财务指标：□适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 四、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况单位：股普通股股本结构股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例% 无限售条件股份无限售股份总数54,257,53665.8144% 054,257,53665.8144% 其中：控股股东、实际控制人2,911,9003.5321% 02,911,9003.5321% 董事、监事、高管00% 000% 核心员工00% 000% 有限售条件股份有限售股份总数28,182,65034.1856% 028,182,65034.1856% 其中：控股股东、实际控制人26,750,00032.4478% 026,750,00032.4478% 董事、监事、高管156,0000.1892% 0156,0000.1892% 核心员工00% 000% 总股本82,440,186 - 082,440,186 - 7 普通股股东人数335 单位：股普通股前十名股东情况序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例% 期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1陶伟16,433,900 16,433,90019.9343% 14,300,0002,133,90015,650,0000 2陈琼13,228,000 13,228,00016.0456% 12,450,000778,00013,220,0000 3崇宁资本管理有限公司－沭阳经济技术开发区产业发展基金（有限合伙） 9,771,986 9,771,98611.8534% 09,771,98600 4朱正华2,000,000 2,000,0002.4260% 2,000,000 5陶士丹1,850,000 1,850,0002.2441% 1,850,0001,850,000 6曲金铭1,301,650 1,301,6501.5789% 1,276,65025,000 7北京佑维投资450,000750,0381,200,0381.4556% 1,200,038 8 管理有限公司－佑维FOF1号私募证券投资基金8吴佳复910,000 910,0001.1038% 910,000 9邓浩780,40685,000865,4061.0497% 865,406 10何祥文753,328 753,3280.9138% 753,328 合计47,479,270835,03848,314,30858.6052% 28,026,65020,287,65830,720,0000 普通股前十名股东间相互关系说明：除陶伟、陈琼为一致行动人，陶士丹和陶伟系叔侄关系外，公司前十名股东之间不存在关联关系。

五、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 六、存续至本期的债券融资情况□适用√不适用 9 第三节重大事件一、重大事项的合规情况√适用□不适用 事项报告期内是否存在是否经过内部审议程序是否及时履行披露义务临时公告查询索引诉讼、仲裁事项否不适用不适用 提供担保事项否不适用不适用 对外提供借款事项否不适用不适用 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否不适用不适用 日常性关联交易的预计及执行情况否不适用不适用 其他重大关联交易事项否不适用不适用 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项否不适用不适用 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施否不适用不适用 股份回购事项否不适用不适用 已披露的承诺事项是已事前及时履行是公开转让说明书资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是已事前及时履行不适用 被调查处罚的事项否不适用不适用 失信情况否不适用不适用 其他重大事项是不适用不适用 重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 因公司实际控制人、总经理陈琼涉及股份代持事情，陈琼曾于2019年4月份通过朋友介绍共与39名投资人签署了股权转让代持协议，涉及资金717万元。

该违规事项尚处于整改阶段，公司实际控制人陈琼正在与投资人取得联系，协商办理退款，退款事宜正在有序推进。

公司针对上述风险事项积极进行整改，消除对公司的不利影响，实际控制人已做出相关承诺，承诺将退还投资人所有投资款，由上述风险事项可能导致的诉讼及赔偿事宜均由个人承担，后续公司将不断提高公司董事、监事和高级管理人员的法律意识，严格遵守各项法律法规，坚决杜绝此类事件的再度发生，并及时履行信息披露，确保公司各项工作合法、合规。

二、利润分配与公积金转增股本的情况(一)报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用 10 报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：□适用√不适用 (二)董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案□适用√不适用 11 第四节财务会计报告一、财务报告的审计情况是否审计否二、财务报表(一)资产负债表单位：元项目2022年3月31日2021年12月31日流动资产： 货币资金1,593,196.646,367,966.35 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据20,951,808.0024,413,871.81 应收账款87,659,724.84 82,309,006.14 应收款项融资 预付款项33,080,787.11 23,323,759.39 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款377,170.92 3,214,241.62 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货84,302,910.7481,200,936.53 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产6,479,866.98 5,772,666.04 流动资产合计 234,445,465.23 226,602,447.88 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 12 固定资产97,961,711.6099,908,686.77 在建工程38,026,941.5837,588,255.12 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产1,231,469.141,237,597.63 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产1,136,367.131,136,367.13 其他非流动资产15,737,660.0810,023,610.31 非流动资产合计154,094,149.53149,894,516.96 资产总计388,539,614.76376,496,964.84 流动负债： 短期借款21,900,000.0021,900,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款6,585,324.379,881,303.76 预收款项 合同负债3,702,913.36 5,477,780.81 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬2,027,894.02 805,975.41 应交税费6,674,561.62 4,741,036.05 其他应付款6,210,232.99 518,024.29 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债13,598,191.62 12,732,019.92 其他流动负债21,123,186.74 21,279,146.37 流动负债合计 81,822,304.72 77,335,286.61 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 48,793.20 应付债券 其中：优先股 13 永续债 租赁负债5,264,448.94 6,505,784.28 长期应付款2,743,544.99 4,051,194.42 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债3,566,014.13 3,566,014.13 其他非流动负债 非流动负债合计 11,574,008.06 14,171,786.03 负债合计93,396,312.7891,507,072.64 所有者权益（或股东权益）： 股本82,440,186.00 82,440,186.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积98,891,659.88 98,891,659.88 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积12,291,529.23 12,291,529.23 一般风险准备 未分配利润101,519,926.87 91,366,517.09 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计295,143,301.98284,989,892.20 负债和所有者权益（或股东权益）总计388,539,614.76376,496,964.84 法定代表人：陶伟 主管会计工作负责人：陈琼 会计机构负责人：张波(二)利润表单位：元项目2022年1-3月2021年1-3月一、营业总收入21,081,449.28 31,271,780.14 其中：营业收入21,081,449.2831,271,780.14 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本18,696,693.3430,282,730.21 其中：营业成本12,497,081.1824,493,120.07 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 14 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加56,732.51 689,674.86 销售费用298,063.58664,032.88 管理费用1,970,099.511,701,863.04 研发费用2,950,737.682,175,536.76 财务费用923,978.88558,502.60 其中：利息费用790,717.19 349,750.65 利息收入521.62 1,271.86 加：其他收益9,050,000.00 1,200,000.00 投资收益（损失以“-”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 11,434,755.942,189,049.93 加：营业外收入3,924.53 减：营业外支出14,210.91 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 11,424,469.562,189,049.93 减：所得税费用1,271,059.78 2,026.98 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 10,153,409.782,187,022.95 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类：- - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 10,153,409.782,187,022.95 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类：- - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） 10,153,409.78 六、其他综合收益的税后净额 15 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额10,153,409.782,187,022.95 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额10,153,409.782,187,022.95 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.120.03 （二）稀释每股收益（元/股） 0.120.03 法定代表人：陶伟 主管会计工作负责人：陈琼 会计机构负责人：张波(三)现金流量表单位：元项目2022年1-3月2021年1-3月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 16,696,451.54 36,091,421.44 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 16 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 14,746,654.85 1,842,454.73 经营活动现金流入小计 31,443,106.39 37,933,876.17 购买商品、接受劳务支付的现金 18,136,707.90 21,212,013.10 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,237,728.39 2,502,061.49 支付的各项税费 838,215.31 3,123,780.46 支付其他与经营活动有关的现金 5,018,940.77 4,855,646.88 经营活动现金流出小计 25,231,592.37 31,693,501.93 经营活动产生的现金流量净额6,211,514.026,240,374.24 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金7,121,765.46 12,996,015.55 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 7,121,765.46 12,996,015.55 投资活动产生的现金流量净额-7,121,765.46 -12,996,015.55 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 29,999,997.02 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 5,000,000.00 10,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 5,000,000.00 39,999,997.02 偿还债务支付的现金 8,073,801.08 13,084,538.80 17 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 790,717.19 349,750.65 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 8,864,518.27 13,434,289.45 筹资活动产生的现金流量净额-3,864,518.2726,565,707.57 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -4,774,769.71 19,810,066.26 加：期初现金及现金等价物余额 6,367,966.35 1,262,478.53 六、期末现金及现金等价物余额 1,593,196.64 21,072,544.79 法定代表人：陶伟 主管会计工作负责人：陈琼 会计机构负责人：张波 第一节重要提示 第二节公司基本情况 一、基本信息 二、行业信息 三、主要财务数据 四、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 五、存续至本期的优先股股票相关情况 六、存续至本期的债券融资情况 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 二、利润分配与公积金转增股本的情况 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)资产负债表 (二)利润表 (三)现金流量表