鼎智科技:2022年第三季度报告（更正后）

1 鼎智科技NEEQ : 873593 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2022年第三季度报告2 目录第一节重要提示........................................................................................................................4 第二节公司基本情况................................................................................................................5 第三节重大事件......................................................................................................................10 第四节财务会计报告..............................................................................................................13 3 释义释义项目 释义公司、本公司、股份公司、鼎智科技、挂牌公司指江苏鼎智智能控制科技股份有限公司江苏雷利指江苏雷利电机股份有限公司美迪方恩指常州市美迪方恩兄弟信息咨询合伙企业（有限合伙） 鼎利实业指常州鼎利实业投资合伙企业（有限合伙） 鼎惠实业指常州鼎惠实业投资合伙企业（有限合伙） 艾和利指常州市艾和利企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 墨新机电指常州墨新机电有限公司DINGS’ MOTIONUSALLC指美国鼎智机电有限责任公司董事会指江苏鼎智智能控制科技股份有限公司董事会监事会指江苏鼎智智能控制科技股份有限公司监事会股东大会指江苏鼎智智能控制科技股份有限公司股东大会《公司章程》指《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司章程》 关联关系指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系新三板、全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商、中信建投、中信建投证券指中信建投证券股份有限公司首创证券指首创证券股份有限公司东方投资指江苏常州东方投资控股有限公司中信建投投资指中信建投投资有限公司香城投资指成都香城绿色创业投资合伙企业（有限合伙） 沪蓉资管指成都沪蓉创业投资管理有限公司申毅投资指嘉兴申毅创业投资合伙企业（有限合伙） 申毅资管指宁波申毅投资管理有限公司科创苗圃指常州科创苗圃企业股权投资基金（有限合伙） 启泰投资指常州启泰创业投资合伙企业（有限合伙） 元、万元指人民币元、人民币万元4 第一节重要提示公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人丁泉军、主管会计工作负责人吴云及会计机构负责人（会计主管人员）吴云保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否审计√是□否 是否被出具非标准审计意见□是√否 【备查文件目录】 文件存放地点公司董秘办公室备查文件1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

2．报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。

5 第二节公司基本情况一、基本信息证券简称鼎智科技证券代码873593 分层情况创新层行业（挂牌公司管理型行业分类） C制造业-C38电气机械和器材制造业-C381电机制造-C3819微电机及其他电机制造董事会秘书朱国华注册资本（元） 34,714,239 注册地址江苏省常州市经济开发区潞城街道龙锦路355号办公地址江苏省常州市经济开发区潞城街道龙锦路355号-轨道交通产业园1号楼主办券商中信建投二、行业信息□适用√不适用 三、主要财务数据单位：元项目报告期末（2022年9月30日） 上年期末（2021年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计347,630,383.82162,707,940.12113.65% 归属于挂牌公司股东的净资产251,968,224.50111,808,534.81125.36% 资产负债率%（母公司） 26.50% 30.44% - 资产负债率%（合并） 27.52% 31.28% - 项目年初至报告期末（2022年1-9月） 上年同期（2021年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入257,318,114.33144,569,408.8477.99% 归属于挂牌公司股东的净利润84,376,209.5246,936,720.5479.77% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润85,177,759.7346,043,584.8184.99% 经营活动产生的现金流量净额97,129,316.0042,252,398.13129.88% 基本每股收益（元/股） 2.591.5270.39% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 47.83% 49.02% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常48.28% 48.08% - 6 性损益后的净利润计算） 项目本报告期（2022年7-9月） 上年同期（2021年7-9月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入97,752,131.4444,373,099.70120.30% 归属于挂牌公司股东的净利润29,827,748.0113,666,541.33118.25% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润30,354,027.6812,660,023.11139.76% 经营活动产生的现金流量净额39,304,057.9610,646,460.91269.17% 基本每股收益（元/股） 0.860.4495.45% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 12.29% 12.16% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 12.51% 11.26% - 财务数据重大变动原因：√适用□不适用 1、资产总计：2022年1-9月资产总计较年初增长113.65%，主要原因是销售收入增加和销售回款良好，货币资金和应收账款相应增加；报告期总共募集资金9,900万元，货币资金增加。

2、归属于挂牌公司股东的净资产：2022年1-9月净资产较年初增长125.36%，报告期总共募集资金9900万元，实收资本和资本公积增加；报告期增加净利润8,437.62万元。

3、营业收入：2022年1-9月营业收入较上年同期增长77.99%，主要原因是公司的微电机在医疗、自动化、实验室等领域继续保持高速增长，特别是直流电机国外销售增长迅速，以致公司营业收入与上年同期相比有大幅增长。

4、归属于挂牌公司股东的净利润、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润：2022年1-9月分别较上年同期增长79.77%、84.99%。

主要原因系公司报告期营业收入增加，对生产成本的有效控制，以及期间费用的良好管理，以致净利润与上年同期相比，有大幅增长。

5、经营活动产生的现金流量净额：2022年1-9月经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长129.88%，报告期产品销售收入快速增长，加上销售收入回款比较好，经营活动产生的现金流量净额大幅增长。

6、基本每股收益（元/股）：2022年1-9月每股收益较上年同期增长70.39%，主要是净利润增加，导致每股收益增加。

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：√适用□不适用 7 单位：元项目金额非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-126,444.59 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,313,683.28 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-4,898,857.68 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回41,831.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-49,019.47 其他符合非经常性损益定义的损益项目43,060.20 非经常性损益合计-675,746.48 所得税影响数125,803.73 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额-801,550.21 补充财务指标：□适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 四、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况单位：股普通股股本结构股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例% 无限售条件股份无限售股份总数12,189,01239.06% -5,217,1516,971,86120.08% 其中：控股股东、实际控制人5,952,00019.07% -5,952,00000.00% 董事、监事、高管2,267,2507.27% -2,267,25000.00% 核心员工00.00% 000.00% 有限售条件股份有限售股份总数19,014,56060.94% 8,727,81827,742,37879.92% 其中：控股股东、实际控制人11,904,00038.15% 4,675,60016,579,60047.76% 董事、监事、高管6,801,75321.80% 2,258,1509,059,90326.10% 核心员工00.00% 000.00% 总股本31,203,572 - 3,510,66734,714,239 - 普通股股东人数32 8 单位：股普通股前十名股东情况序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例% 期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1江苏雷利电机股份有限公司17,856,000 -1,276,40016,579,60047.76% 16,579,600000 2丁泉军8,604,74708,604,74724.79% 8,604,747000 3常州市艾和利企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 1,309,44001,309,4403.77% 01,309,44000 4江苏常州东方投资控股有限公司01,063,8291,063,8293.06% 01,063,82900 5常州力中投资管理有限公司－常州力和智创业投资中心（有限0992,800992,8002.86% 0992,80000 9 合伙） 6常州鼎利实业投资合伙企业（有限合伙） 834,1590834,1592.40% 834,159000 7中信建投投资有限公司0709,219709,2192.04% 0709,21900 8邵莉平659,3030659,3031.90% 659,303000 9成都香城绿色创业投资合伙企业（有限合伙） 0532,000532,0001.53% 0532,00000 10夏伯函0445,754445,7541.28% 0445,75400 合计29,263,6492,467,20231,730,85191.39% 26,677,8095,053,04200 普通股前十名股东间相互关系说明：鼎利实业执行事务合伙人是丁泉军；邵莉平是丁泉军的夫人。

五、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 六、存续至本期的债券融资情况□适用√不适用 七、自愿披露□适用√不适用 10 第三节重大事件一、重大事项的合规情况√适用□不适用 事项报告期内是否存在是否经过内部审议程序是否及时履行披露义务临时公告查询索引诉讼、仲裁事项否不适用不适用不适用提供担保事项否不适用不适用不适用对外提供借款事项否不适用不适用不适用股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否不适用不适用不适用日常性关联交易的预计及执行情况是已事后补充履行是2022-035、2022-143 其他重大关联交易事项是已事后补充履行是2022-142 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项是已事前及时履行是2022-038、2022-039 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施否不适用不适用不适用股份回购事项否不适用不适用不适用已披露的承诺事项是已事前及时履行是公开转让说明书资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是已事前及时履行不适用不适用被调查处罚的事项否不适用不适用不适用失信情况否不适用不适用不适用其他重大事项否不适用不适用不适用重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 1、日常性关联交易的预计及执行情况具体事项类型预计金额发生金额1．购买原材料、燃料、动力,接受劳务28,300,000.00 15,827,633.63 2．销售产品、商品，提供劳务5,600,000.00 1,609,449.95 3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4．其他 2、其他重大关联交易事项交易类型审议金额交易金额资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 11 债权债务往来或担保等事项 采购商品、劳务600,000.00 139,908.83 销售产品、劳务7,400,000.00 3,526,745.80 公司发生的上述关联交易均系满足公司日常经营需要而产生，关联交易定价公允，遵循了公开、公平、公正的原则，符合公司经营发展需要，具备必要性和合理性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，对公司财务状况和经营成果无重大不利影响。

3、经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项事项类型临时公告索引交易/投资/合并标的对价金额是否构成关联交易是否构成重大资产重组银行理财产品2022-038自有资金购买银行理财产品8000万元否否银行理财产品2022-039募集资金购买银行理财产品30000万元否否4、已披露的承诺事项承诺主体承诺开始日期承诺结束日期承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况实际控制人或控股股东2020年12月4日其他（公开转让说明书） 资金占用承诺其他（承诺不占用公司资金） 正在履行中实际控制人或控股股东2020年12月25日其他（公开转让说明书） 同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中实际控制人或控股股东2020年12月25日其他（公开转让说明书） 其他承诺（减少和规范关联交易的承诺） 其他（承诺减少和规范关联交易） 正在履行中董监高2020年12月25日其他（公开转让说明书） 其他承诺（减少和规范关联交易的承诺） 其他（承诺减少和规范关联交易） 正在履行中5、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例% 发生原因其他货币资金流动资产外汇期权交易保证金679,849.97 外汇期权交易保证金总计- - 679,849.97 - 12 二、利润分配与公积金转增股本的情况(一)报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 单位：元或股权益分派日期每10股派现数（含税）每10股送股数每10股转增数2022年8月16日500 合计 报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：√适用□不适用 根据2022年7月28日公司股东大会通过的利润分配方案，以股权登记日总股本34,714,239股为基数，每10股派发现金股利5元（含税），共分配股利17,357,119.50元。

委托中国结算北京分公司代派的现金红利已于2022年8月16日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。

(二)董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案□适用√不适用 13 第四节财务会计报告一、财务报告的审计情况是否审计是审计意见无保留意见审计报告中的特别段落√无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号天健审〔2022〕15-65号审计机构名称天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址浙江省杭州市西溪路128号6楼审计报告日期2022年12月5日注册会计师姓名陈长元、盛小川会计师事务所是否变更否审 计 报 告天健审〔2022〕15-65号江苏鼎智智能控制科技股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称鼎智科技公司）财务报表，包括2022年9月30日的合并及母公司资产负债表，2022年1-9月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了鼎智科技公司2022年9月30日的合并及母公司财务状况，以及2022年1-9月的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于鼎智科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

14 三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。

这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

(一)收入确认1.事项描述相关信息披露详见财务报表附注三(十九)及五(二)1。

鼎智科技公司的营业收入主要来自于线性执行器、混合式步进电机以及音圈电机等产品。

2022年1-9月鼎智科技公司营业收入金额为人民币257,318,114.33元。

由于营业收入是鼎智科技公司关键业绩指标之一，可能存在鼎智科技公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险，因此，我们将营业收入的确认确定为关键审计事项。

2.审计应对针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：(1)了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；(2)检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；(3)对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；(4)对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同订单、销售发票、出库单及客户签收单等；对于出口收入，以抽样方式检查销售合同订单、出库单、提货单、出口报关单、货运提单、客户签收单、销售发票等支持性文件；(5)结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；(6)对资产负债表日前后确认的收入实施截止测试，评价收入是否在恰当期间确认；(7)对主要客户进行实地走访或视频访谈，了解双方交易背景、交易流程、货款结算等内容，核实销售的真实性；(8)检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(二)应收账款减值1.事项描述15 相关信息披露详见财务报表附注三(九)及五(一)4。

截至2022年9月30日，鼎智科技公司应收账款账面余额为人民币58,953,684.92元，坏账准备为人民币2,947,812.77元，账面价值为人民币56,005,872.15元。

管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。

对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表，据此确定应计提的坏账准备。

由于应收账款金额重大，且应收账款减值测试涉及重大管理层判断，我们将应收账款减值确定为关键审计事项。

2.审计应对针对应收账款减值，我们实施的审计程序主要包括：(1)了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；(2)复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性；(3)复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征；(4)对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预期收取现金流量的预测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对；(5)对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄、历史损失率、迁徙率等）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确；(6)结合应收账款函证和期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；(7)检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

16 四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估鼎智科技公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

鼎智科技公司治理层（以下简称治理层）负责监督鼎智科技公司的财务报告过程。

五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。

合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。

错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。

同时，我们也执行以下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。

由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。

同时，根据获取的审计证据，就可能导致对鼎智科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。

如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。

我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。

然而，未来的事项或情况可能导致鼎智科技公司不能持续经营。

17 (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就鼎智科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。

我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。

我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：（项目合伙人） 中国·杭州中国注册会计师：二〇二二年十二月五日二、财务报表(一)合并资产负债表单位：元项目2022年9月30日2021年12月31日流动资产： 货币资金127,354,709.7048,495,179.47 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产30,000,000.00 衍生金融资产 18 应收票据4,280,904.167,958,977.27 应收账款56,005,872.1529,313,654.67 应收款项融资 预付款项4,556,693.103,332,214.60 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款4,026,782.922,031,400.20 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货32,431,354.5829,909,538.12 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产30,168,029.041,378,273.83 流动资产合计288,824,345.65122,419,238.16 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产28,365,670.4723,075,518.26 在建工程158,490.57 生产性生物资产 油气资产 使用权资产5,047,250.455,859,841.22 无形资产711,875.55259,167.71 开发支出 商誉 长期待摊费用5,106,688.055,510,786.35 递延所得税资产748,388.03260,285.12 其他非流动资产18,667,675.055,323,103.30 非流动资产合计58,806,038.1740,288,701.96 资产总计347,630,383.82162,707,940.12 流动负债： 短期借款10,009,166.67 向中央银行借款 拆入资金 19 交易性金融负债1,135,798.79 衍生金融负债 应付票据17,812,942.1310,748,676.25 应付账款32,729,184.4020,421,660.72 预收款项 合同负债3,396,231.053,928,742.49 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬8,470,344.507,406,113.51 应交税费16,044,471.901,815,392.05 其他应付款355,989.99161,484.52 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债1,584,915.341,655,098.57 其他流动负债906,315.72439,023.52 流动负债合计92,445,360.4946,576,191.63 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债3,216,798.834,300,494.63 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 22,719.05 其他非流动负债 非流动负债合计3,216,798.834,323,213.68 负债合计95,662,159.3250,899,405.31 所有者权益（或股东权益）： 股本34,714,239.0031,203,572.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积124,215,528.0829,729,536.16 减：库存股 20 其他综合收益534,167.4530,241.10 专项储备 盈余公积6,570,512.776,570,512.77 一般风险准备 未分配利润85,933,777.2044,274,672.78 归属于母公司所有者权益合计251,968,224.50111,808,534.81 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计251,968,224.50111,808,534.81 负债和所有者权益（或股东权益）总计347,630,383.82162,707,940.12 法定代表人：丁泉军 主管会计工作负责人：吴云 会计机构负责人：吴云(二)母公司资产负债表单位：元项目2022年9月30日2021年12月31日流动资产： 货币资金113,960,116.7438,739,648.25 交易性金融资产30,000,000.00 衍生金融资产 应收票据4,280,904.167,958,977.27 应收账款60,503,691.2434,281,515.47 应收款项融资 预付款项4,553,188.713,309,747.97 其他应收款2,998,939.29700,736.98 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货28,652,291.1927,217,178.67 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产30,141,509.431,377,325.28 流动资产合计275,090,640.76113,585,129.89 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资3,256,643.673,256,643.67 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 21 固定资产28,365,670.4723,075,518.26 在建工程158,490.57 生产性生物资产 油气资产 使用权资产4,928,269.885,580,542.39 无形资产711,875.55259,167.71 开发支出 商誉 长期待摊费用5,106,688.055,510,786.35 递延所得税资产732,955.97234,246.64 其他非流动资产18,667,675.055,323,103.30 非流动资产合计61,928,269.2143,240,008.32 资产总计337,018,909.97156,825,138.21 流动负债： 短期借款10,009,166.67 交易性金融负债1,135,798.79 衍生金融负债 应付票据17,812,942.1310,748,676.25 应付账款30,728,714.1518,604,826.79 预收款项 合同负债2,852,597.443,814,806.76 卖出回购金融资产款 应付职工薪酬7,424,207.366,605,080.01 应交税费13,557,554.661,761,920.18 其他应付款190,000.0047,240.53 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债1,527,706.071,459,061.54 其他流动负债906,315.72439,023.52 流动负债合计86,145,002.9943,480,635.58 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债3,173,559.694,240,459.32 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 23,142.80 其他非流动负债 22 非流动负债合计3,173,559.694,263,602.12 负债合计89,318,562.6847,744,237.70 所有者权益（或股东权益）： 股本34,714,239.0031,203,572.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积125,195,051.7530,709,059.83 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积6,570,512.776,570,512.77 一般风险准备 未分配利润81,220,543.7740,597,755.91 所有者权益（或股东权益）合计247,700,347.29109,080,900.51 负债和所有者权益（或股东权益）总计337,018,909.97156,825,138.21 (三)合并利润表单位：元项目2022年7-9月2021年7-9月2022年1-9月2021年1-9月一、营业总收入97,752,131.4444,373,099.70257,318,114.33144,569,408.84 其中：营业收入97,752,131.4444,373,099.70257,318,114.33144,569,408.84 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本60,044,027.4829,702,476.63154,420,110.7991,009,179.05 其中：营业成本43,978,689.3821,345,351.64116,423,730.0466,132,330.07 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加535,847.29256,266.931,453,923.94920,962.62 销售费用8,651,466.863,742,867.7419,148,885.0110,861,400.48 管理费用5,452,574.311,990,104.3212,656,512.426,484,437.82 研发费用3,922,270.772,567,024.859,994,974.956,393,003.28 财务费用-2,496,821.13 -199,138.85 -5,257,915.57217,044.78 其中：利息费用79,698.6256,757.04186,370.76111,998.14 23 利息收入137,578.2541,181.52374,693.19107,174.49 加：其他收益1,452,464.001,150,000.004,356,743.481,231,265.05 投资收益（损失以“-”号填列） -2,512,919.91101,100.82 -3,812,933.89262,072.33 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 434,842.490.00 -1,085,923.79 信用减值损失（损失以“-”号填列） -71,548.97 -368,656.30 -1,468,280.51 -733,633.39 资产减值损失（损失以“-”号填列） -125,589.06 -211,056.27 -383,528.83 -512,336.26 资产处置收益（损失以“-”号填列） 4,716.82 -72,416.56183,578.87 -72,416.56 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 36,890,069.3315,269,594.76100,687,658.8753,735,180.96 加：营业外收入501.545,454.82980.5317,292.89 减：营业外支出0.000.00360,023.46387,465.80 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 36,890,570.8715,275,049.58100,328,615.9453,365,008.05 减：所得税费用7,062,822.861,608,508.2515,952,406.426,428,287.51 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 29,827,748.0113,666,541.3384,376,209.5246,936,720.54 其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：- - - - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 29,827,748.0113,666,541.3384,376,209.5246,936,720.54 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类：- - - - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填29,827,748.0113,666,541.3384,376,209.5246,936,720.54 24 列） 六、其他综合收益的税后净额316,047.532,386.20503,926.3528,304.70 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额316,047.532,386.20503,926.3528,304.70 1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动（5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益316,047.532,386.20503,926.3528,304.70 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额316,047.532,386.20503,926.3528,304.70 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额30,143,795.5413,668,927.5384,880,135.8746,965,025.24 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额30,143,795.5413,668,927.5384,880,135.8746,965,025.24 （二）归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.860.442.591.52 （二）稀释每股收益（元/股） 0.860.442.591.52 法定代表人：丁泉军 主管会计工作负责人：吴云 会计机构负责人：吴云25 (四)母公司利润表单位：元项目2022年7-9月2021年7-9月2022年1-9月2021年1-9月一、营业收入92,104,894.9936,893,156.38243,307,998.17131,130,043.49 减：营业成本42,931,610.1018,017,706.71112,469,118.9361,157,715.41 税金及附加510,903.80255,734.331,417,336.21919,049.62 销售费用5,828,610.232,537,993.5513,164,772.417,048,305.99 管理费用4,690,108.831,550,627.1811,038,265.055,431,295.48 研发费用3,922,270.772,567,024.859,994,974.956,393,003.28 财务费用-1,849,116.82 -132,987.94 -3,986,855.58150,791.27 其中：利息费用78,196.7444,883.48180,254.88100,124.58 利息收入134,273.9340,232.62368,354.47104,817.71 加：其他收益1,450,464.001,150,000.004,349,930.291,231,265.05 投资收益（损失以“-”号填列） -2,492,236.62101,100.82 -3,735,810.60262,072.33 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 434,842.490.00 -1,085,923.79 信用减值损失（损失以“-”号填列） -45,063.34 -279,536.12 -1,428,848.06 -478,929.17 资产减值损失（损失以“-”号填列） -125,589.06 -211,056.27 -383,528.83 -512,336.26 资产处置收益（损失以“-”号填列） 4,716.82 -72,416.56183,578.87 -72,416.56 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 35,297,642.3712,785,149.5797,109,784.0850,459,537.83 加：营业外收入501.545,454.82502.6017,292.89 减：营业外支出0.000.00360,023.46387,465.80 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 35,298,143.9112,790,604.3996,750,263.2250,089,364.92 减：所得税费用4,632,679.801,528,654.2313,410,370.266,275,342.23 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 30,665,464.1111,261,950.1683,339,892.9643,814,022.69 （一）持续经营净利润（净30,665,464.1111,261,950.1683,339,892.9643,814,022.69 26 亏损以“-”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额30,665,464.1111,261,950.1683,339,892.9643,814,022.69 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.880.372.561.42 （二）稀释每股收益（元/股） 0.880.372.561.42 (五)合并现金流量表单位：元项目2022年1-9月2021年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金248,008,040.76146,334,827.23 27 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还5,129,981.861,922,465.37 收到其他与经营活动有关的现金3,917,595.964,310,711.32 经营活动现金流入小计257,055,618.58152,568,003.92 购买商品、接受劳务支付的现金105,619,457.8279,372,366.55 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金27,607,518.0015,616,504.16 支付的各项税费10,510,286.8412,295,525.86 支付其他与经营活动有关的现金16,189,039.923,031,209.22 经营活动现金流出小计159,926,302.58110,315,605.79 经营活动产生的现金流量净额97,129,316.0042,252,398.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金46,000,000.00101,000,000.00 取得投资收益收到的现金182,072.29254,809.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额426,360.0031,860.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金5,099,154.49 投资活动现金流入小计51,707,586.78101,286,669.32 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金24,536,334.9812,935,894.46 投资支付的现金110,012,264.4891,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金5,684,129.46 投资活动现金流出小计140,232,728.92103,935,894.46 投资活动产生的现金流量净额-88,525,142.14 -2,649,225.14 三、筹资活动产生的现金流量： 28 吸收投资收到的现金99,000,809.40 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金10,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计109,000,809.400.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金42,736,355.10 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金2,473,721.74 筹资活动现金流出小计45,210,076.840.00 筹资活动产生的现金流量净额63,790,732.560.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响5,784,773.8420,376.90 五、现金及现金等价物净增加额78,179,680.2639,623,549.89 加：期初现金及现金等价物余额48,495,179.4724,103,122.39 六、期末现金及现金等价物余额126,674,859.7363,726,672.28 法定代表人：丁泉军 主管会计工作负责人：吴云 会计机构负责人：吴云(六)母公司现金流量表单位：元项目2022年1-9月2021年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金237,535,728.21132,978,695.89 收到的税费返还2,275,715.29271,405.31 收到其他与经营活动有关的现金3,862,196.554,308,388.83 经营活动现金流入小计243,673,640.05137,558,490.03 购买商品、接受劳务支付的现金101,157,150.8369,416,260.43 支付给职工以及为职工支付的现金23,036,494.4711,960,103.41 支付的各项税费10,338,469.2012,052,738.73 支付其他与经营活动有关的现金13,991,295.842,997,523.89 经营活动现金流出小计148,523,410.3496,426,626.46 经营活动产生的现金流量净额95,150,229.7141,131,863.57 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金46,000,000.00101,000,000.00 取得投资收益收到的现金173,195.58254,809.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额426,360.0031,860.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金5,099,154.49 投资活动现金流入小计51,698,710.07101,286,669.32 29 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金24,536,334.9812,935,894.46 投资支付的现金109,926,264.4893,177,120.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金5,684,129.46 投资活动现金流出小计140,146,728.92106,113,014.46 投资活动产生的现金流量净额-88,448,018.85 -4,826,345.14 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金99,000,809.40 取得借款收到的现金10,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计109,000,809.400.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金42,736,355.10 支付其他与筹资活动有关的现金2,300,186.23 筹资活动现金流出小计45,036,541.330.00 筹资活动产生的现金流量净额63,964,268.070.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,874,139.59 -34,015.84 五、现金及现金等价物净增加额74,540,618.5236,271,502.59 加：期初现金及现金等价物余额38,739,648.2520,110,846.26 六、期末现金及现金等价物余额113,280,266.7756,382,348.85 第一节重要提示 第二节公司基本情况 一、基本信息 二、行业信息 三、主要财务数据 四、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 五、存续至本期的优先股股票相关情况 六、存续至本期的债券融资情况 七、自愿披露 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 二、利润分配与公积金转增股本的情况 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表