山西焦化：山西焦化股份有限公司2020年第一季度报告（修订版）

2020年第一季度报告公司代码：600740 公司简称：山西焦化山西焦化股份有限公司2020年第一季度报告（修订版） 2020年第一季度报告目录一、重要提示............................................................3 二、公司基本情况........................................................3 三、重要事项............................................................5 四、附录................................................................9 2020年第一季度报告一、重要提示1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3公司负责人李峰、主管会计工作负责人王晓军及会计机构负责人（会计主管人员）朱永智保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第一季度报告未经审计。

二、公司基本情况2.1主要财务数据单位：元 币种：人民币本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%) 总资产21,054,874,048.4520,362,074,997.853.40 归属于上市公司股东的净资产10,441,964,262.4210,206,028,360.842.31 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额42,728,811.04133,402,061.12 -67.97 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减（%） 营业收入1,325,256,768.891,441,699,566.79 -8.08 归属于上市公司股东的净利润233,431,823.38472,714,796.34 -50.62 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润231,187,312.27454,433,611.40 -49.13 加权平均净资产收益率（%） 2.264.78减少2.52个百分点基本每股收益（元/股） 0.15400.3180 -51.57 非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期金额说明计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国2,780,354.90 2020年第一季度报告家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出-535,843.79 合计2,244,511.11 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股股东总数（户） 63,401 前十名股东持股情况股东名称（全称） 期末持股数量比例(%) 持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质股份状态数量山西焦化集团有限公司775,335,84251.14775,335,842无 国有法人山西西山煤电股份有限公司88,045,4915.81 无 国有法人华鑫国际信托有限公司64,000,0004.22 无 未知首钢集团有限公司42,222,0112.79 无 国有法人建信基金公司－民生－华鑫信托·慧智投资1号结构化集合资金信托计划28,000,0001.85 无 未知涟源钢铁集团有限公司26,212,3191.73 无 国有法人建信基金公司－民生－华鑫信托·慧智投资2号结构化集合资金信托计划26,000,0001.71 无 未知建信基金公司－民生－华鑫信托·慧智投资3号结构化集合资金信托计划22,000,0001.45 无 未知河钢集团有限公司19,659,2391.30 无 国有法人南京钢铁股份有限公司12,450,8510.82 无 境内非国有法人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量种类数量山西西山煤电股份有限公司88,045,491人民币普通股88,045,491 华鑫国际信托有限公司64,000,000人民币普通股64,000,000 2020年第一季度报告首钢集团有限公司42,222,011人民币普通股42,222,011 建信基金公司－民生－华鑫信托·慧智投资1号结构化集合资金信托计划28,000,000人民币普通股28,000,000 涟源钢铁集团有限公司26,212,319人民币普通股26,212,319 建信基金公司－民生－华鑫信托·慧智投资2号结构化集合资金信托计划26,000,000人民币普通股26,000,000 建信基金公司－民生－华鑫信托·慧智投资3号结构化集合资金信托计划22,000,000人民币普通股22,000,000 河钢集团有限公司19,659,239人民币普通股19,659,239 南京钢铁股份有限公司12,450,851人民币普通股12,450,851 李国辉9,600,700人民币普通股9,600,700 上述股东关联关系或一致行动的说明山西焦化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公司为关联方。

建信基金公司－民生－华鑫信托慧智投资1号结构化集合资金信托计划、建信基金公司－民生－华鑫信托慧智投资2号结构化集合资金信托计划、建信基金公司－民生－华鑫信托慧智投资3号结构化集合资金信托计划为一致行动人。

公司不知晓其他股东的关联关系或一致行动人关系。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用 （1）资产负债表项目重大变动情况及说明：单位：元 币种：人民币项目 本报告期末上年度末增减比例（%）情况说明应收账款82,084,835.02125,584,650.81 -34.64 报告期内货款回收率高所致。

应收款项融资197,603,791.3086,606,394.78128.16 报告期内货款回收承兑占比高所致。

预付款项30,811,489.6621,704,553.1441.96 报告期内预付化工原料款增加所致。

预收账款 208,333,291.53不适用会计政策变更。

合同负债230,396,054.86 不适用会计政策变更。

2020年第一季度报告一年内到期的非流动负债364,954,630.39657,526,926.11 -44.50 报告期内归还的融资租赁款增加所致。

长期应付款592,243,553.52283,233,553.52109.10 报告期内新增融资租赁款所致。

专项储备3,896,683.461,392,605.26179.81 报告期内结余的安全费用增加所致。

（2）利润表项目重大变动情况及说明单位：元 币种：人民币项目年初至报告期末上年初至上年报告期末增减比例（%）情况说明营业利润234,318,697.98473,215,864.48 -50.48 报告期内确认的中煤华晋投资收益减少所致。

营业外收入76,762.58116,270.01 -33.98报告期内管理加强所致。

营业外支出612,606.37246,899.43148.12报告期内其他项费用增加所致。

利润总额233,782,854.19473,085,235.06 -50.58 报告期内确认的中煤华晋投资收益减少所致。

净利润233,754,545.25472,952,935.52 -50.58 报告期内确认的中煤华晋投资收益减少所致。

归属于母公司股东的净利润233,431,823.38472,714,796.34 -50.62 报告期内确认的中煤华晋投资收益减少所致。

基本每股收益0.15400.3180 -51.57 报告期内归属于母公司股东的净利润减少所致。

（3）现金流量表项目重大变动情况及说明单位：元 币种：人民币项目年初至报告期末上年初至上年报告期末增减比例（%）情况说明经营活动产生的现金流量净额42,728,811.04133,402,061.12 -67.97 报告期内产品价格下降，库存商品增加所致。

投资活动产生的现金流量净额-148,205,530.1017,881,027.22 -928.84 报告期内购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致。

筹资活动产生的现金流量净额-156,099,909.14100,535,283.55 -255.27 报告期内吸收投资收到的现金减少所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用 2020年1月2日，公司发布了《山西焦化股份有限公司控股子公司山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司项目进展公告》（编号：临2019-054号），对公司控股子公司山焦飞虹实施的相关项目2020年第一季度报告进行了概述，并对山焦飞虹历次增资情况及增资必要性进行了列举及阐述。

《关于向控股子公司山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司增资暨关联交易的议案》经2020年1月17日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过，详见公司于2020年1月18日发布的《山西焦化股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》（编号：2020-002）。

2020年1月17日，公司发布了《山西焦化股份有限公司非公开发行限售股份上市流通公告》（编号：临2020-001号），公司于2019年1月向涟源钢铁集团有限公司、首钢集团有限公司、河钢集团有限公司、南京钢铁股份有限公司，共4家投资者发行的限售股共计83,879,420股可上市流通时间为2020年1月31日，受到新型冠状病毒肺炎疫情影响，国家法定节假日延长，该部分股份实际上市流通时间为2020年2月3日。

2020年1月18日，公司发布了《山西焦化股份有限公司董事会决议公告》（编号：临2020-003号），公司于1月17日召开的第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于在中国建设银行股份有限公司洪洞支行申请短期流动资金贷款2亿元的议案》。

根据生产经营需要，公司拟向中国建设银行股份有限公司洪洞支行申请短期流动资金贷款2亿元，该短期流动资金贷款由山西焦化集团有限公司提供连带责任保证担保，公司以部分厂区土地使用权提供抵押，期限1年。

2020年1月21日，公司发布了《山西焦化股份有限公司关于控股子公司上海惠焦网络科技有限公司完成注销登记的公告》（临2020-006号），公司于2020年1月份收到上海市黄浦区市场监督管理局出具的《准予注销登记通知书》，准予上海惠焦网络科技有限公司注销登记。

至此公司控股子公司上海惠焦网络科技有限公司注销登记手续全部办理完毕。

2020年3月25日，公司发布了《山西焦化股份有限公司关于向华一融资租赁有限公司申请融资租赁的公告》（编号：临2020-007号），为增加融资渠道,优化负债结构,进一步盘活资产,降低公司融资成本,公司向华一融资租赁有限公司采取售后回租融资租赁方式融资,融资金额为人民币1.95亿元,租赁期限22个月。

此次融资租赁业务由山西焦化集团有限公司提供担保。

上述融资租赁事项经公司第八届董事会第十五次会议审议通过。

2020年4月10日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过《关于调整公司董事会成员的议案》、《关于调整公司高级管理人员的议案》。

根据公司实际情况，调整了部分董事会成员和高级管理人员。

具体调整情况为：因工作调动原因免去郭文仓担任的董事职务，因年龄原因免去郭毅民担任的副董事长、董事职务；提名杨世红、杜建宏为第八届董事会董事候选人；解聘杜建宏担任的副总经理职务，柴高贵担任的总工程师职务，经李峰董事长提名，聘任杜建宏为公司总经理。

董事调整事项尚需提交股东大会审议。

2020年4月14日，公司发布了《山西焦化股份有限公司关于2019年度利润分配预案的公告》（编号：临2020-010号），公司于2020年4月10日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》，以2019年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向公司登记在册的全体股东每10股派发现金红利1元人民币（含税），截至2019年12月31日，公司总股本1,516,048,020股，以此计算合计拟派发现金红利151,604,802元（含税）。

本年度公司现金分红占2019年度归属于上市公司股东的净利润的比例为31.97%；同时，以资本公积向全体股东每10股转增3股，共计转增约454,814,406股。

截至2019年12月31日，公司总股本1,516,048,020股，本次转股后，公司的总股本为1,970,862,426股。

如后续公司因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配（转增）比例不变，相应调整分配（转增）总额。

本次利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

2020年4月14日，公司发布了《山西焦化股份有限公司关于2019年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（编号：临2020-012号），该议案经公司2020年4月10日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过。

截至2019年12月31日，尚未使用的金额为30,927.06万元，具体如下：（1）2013年非公开发行募集资金2020年第一季度报告2019年度，本公司以募集资金投入募集项目“1-4号焦炉配套干熄焦项目”总计4,454.52万元，截至2019年12月31日，募集资金累计投入126,944.02万元，尚未使用的金额为30,927.06万元（其中募集资金23,343.98万元，专户存储累计利息扣除手续费7,583.08万元）。

（2）2019年非公开发行募集资金截至2019年12月31日，已支付发行股份购买资产的现金对价60,000.00万元，置换转出以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为3,138.56万元，转出募集资金利息收入18.52万元，该次募集资金使用完毕，该账户已于2019年8月30日销户。

2020年4月14日，公司发布了《山西焦化股份有限公司关于向银行申请授信额度的公告》（编号：临2020-015号），公司于2020年4月10日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于向银行申请授信额度的议案》，为确保公司完成年度生产经营计划和目标，公司拟自2020年1月1日起至2020年度股东大会召开之日止，提请董事会同意公司向如公告所示的银行申请总额不超过人民币69.88亿元的综合授信敞口额度（含原已取得的银行贷款数额），另外，公司将根据业务需要，在如公告所示的金融机构中选择几家银行申请总额不超过人民币17亿元的低风险业务，该低风险业务包括但不限于银行承兑汇票（纸质/电子）、国内信用证、单位大额存单、结构性存款等押品质押、100%保证金质押。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明√适用□不适用 预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比会发生重大变动。

受市场影响，产品价格下跌，净利润减少。

公司名称山西焦化股份有限公司法定代表人李峰日期2022年7月13日2020年第一季度报告四、附录4.1财务报表合并资产负债表2020年3月31日编制单位:山西焦化股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2020年3月31日2019年12月31日流动资产： 货币资金4,602,405,597.124,522,322,947.78 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款82,084,835.02125,584,650.81 应收款项融资197,603,791.3086,606,394.78 预付款项30,811,489.6621,704,553.14 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款19,903,612.1325,383,261.72 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货626,660,403.52537,467,160.22 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产41,758,135.6154,815,521.97 流动资产合计5,601,227,864.365,373,884,490.42 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资9,201,395,983.768,755,036,860.45 其他权益工具投资50,620,124.3650,620,124.36 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产3,523,119,175.763,591,096,323.39 在建工程2,269,982,240.052,180,991,172.42 2020年第一季度报告生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产302,236,830.38304,454,752.91 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产26,451,228.8226,451,228.82 其他非流动资产79,840,600.9679,540,045.08 非流动资产合计15,453,646,184.0914,988,190,507.43 资产总计21,054,874,048.4520,362,074,997.85 流动负债： 短期借款2,823,535,405.862,591,244,884.07 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据4,564,203,780.004,397,621,269.96 应付账款436,828,419.97428,592,248.68 预收款项 208,333,291.53 合同负债230,396,054.86 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬39,493,268.2832,068,845.23 应交税费9,776,630.958,626,108.47 其他应付款60,515,676.8855,479,749.34 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债364,954,630.39657,526,926.11 其他流动负债 流动负债合计8,529,703,867.198,379,493,323.39 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款829,000,000.00829,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 2020年第一季度报告租赁负债 长期应付款592,243,553.52283,233,553.52 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益116,310,703.15118,990,819.80 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计1,537,554,256.671,231,224,373.32 负债合计10,067,258,123.869,610,717,696.71 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,516,048,020.001,516,048,020.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积7,878,079,389.327,878,079,389.32 减：库存股 其他综合收益-20,512,085.41 -20,512,085.41 专项储备3,896,683.461,392,605.26 盈余公积322,307,742.78322,307,742.78 一般风险准备 未分配利润742,144,512.27508,712,688.89 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计10,441,964,262.4210,206,028,360.84 少数股东权益545,651,662.17545,328,940.30 所有者权益（或股东权益）合计10,987,615,924.5910,751,357,301.14 负债和所有者权益（或股东权益）总计21,054,874,048.4520,362,074,997.85 法定代表人：李峰 主管会计工作负责人：王晓军 会计机构负责人：朱永智母公司资产负债表2020年3月31日编制单位:山西焦化股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2020年3月31日2019年12月31日流动资产： 货币资金4,245,792,903.174,415,311,850.68 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款76,146,036.60119,505,510.81 应收款项融资196,103,791.3085,175,407.67 预付款项28,826,796.5620,314,504.54 2020年第一季度报告其他应收款23,511,752.2528,780,827.78 其中：应收利息 应收股利 存货616,780,530.41524,211,145.08 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产41,601,591.7754,311,343.77 流动资产合计5,228,763,402.065,247,610,590.33 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资10,810,221,618.4310,363,862,495.12 其他权益工具投资50,620,124.3650,620,124.36 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产3,514,885,586.633,582,675,518.21 在建工程358,874,430.79299,032,401.00 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产59,672,972.2260,095,260.47 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产23,965,127.3023,965,127.30 其他非流动资产 非流动资产合计14,818,239,859.7314,380,250,926.46 资产总计20,047,003,261.7919,627,861,516.79 流动负债： 短期借款2,823,535,405.862,591,244,884.07 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据4,564,203,780.004,397,621,269.96 应付账款393,750,239.13348,737,758.59 预收款项 206,867,173.53 合同负债228,934,936.86 应付职工薪酬34,731,516.4328,538,041.31 应交税费9,060,905.087,789,562.59 其他应付款59,563,242.5954,598,209.97 其中：应付利息 2020年第一季度报告应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债364,954,630.39657,236,648.33 其他流动负债 流动负债合计8,478,734,656.348,292,633,548.35 非流动负债： 长期借款629,000,000.00629,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款283,233,553.52283,233,553.52 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益116,310,703.15118,990,819.80 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计1,028,544,256.671,031,224,373.32 负债合计9,507,278,913.019,323,857,921.67 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,516,048,020.001,516,048,020.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积7,892,428,619.647,892,428,619.64 减：库存股 其他综合收益-20,512,085.41 -20,512,085.41 专项储备3,896,683.461,392,605.26 盈余公积322,307,742.78322,307,742.78 未分配利润825,555,368.31592,338,692.85 所有者权益（或股东权益）合计10,539,724,348.7810,304,003,595.12 负债和所有者权益（或股东权益）总计20,047,003,261.7919,627,861,516.79 法定代表人：李峰 主管会计工作负责人：王晓军 会计机构负责人：朱永智合并利润表2020年1—3月编制单位：山西焦化股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2020年第一季度2019年第一季度一、营业总收入1,325,256,768.891,441,699,566.79 其中：营业收入1,325,256,768.891,441,699,566.79 2020年第一季度报告利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本1,540,077,549.121,606,381,865.57 其中：营业成本1,393,441,827.131,477,580,345.54 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加10,206,051.6614,482,920.11 销售费用11,503,102.9211,490,370.72 管理费用72,220,059.8159,299,922.15 研发费用270,691.57213,637.70 财务费用52,435,816.0343,314,669.35 其中：利息费用52,823,657.3447,475,114.43 利息收入4,624,379.379,942,531.23 加：其他收益2,780,354.902,583,688.06 投资收益（损失以“－”号填列） 446,359,123.31635,314,475.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益446,359,123.31635,314,475.20 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 234,318,697.98473,215,864.48 加：营业外收入76,762.58116,270.01 减：营业外支出612,606.37246,899.43 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 233,782,854.19473,085,235.06 减：所得税费用28,308.94132,299.54 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 233,754,545.25472,952,935.52 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 233,754,545.25472,952,935.52 2020年第一季度报告2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 233,431,823.38472,714,796.34 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 322,721.87238,139.18 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1．不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额233,754,545.25472,952,935.52 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额233,431,823.38472,714,796.34 （二）归属于少数股东的综合收益总额322,721.87238,139.18 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.15400.3180 （二）稀释每股收益(元/股) 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

法定代表人：李峰 主管会计工作负责人：王晓军 会计机构负责人：朱永智母公司利润表2020年1—3月编制单位：山西焦化股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2020年第一季度2019年第一季度一、营业收入1,324,282,356.671,439,533,239.99 2020年第一季度报告减：营业成本1,394,476,697.001,477,479,810.82 税金及附加10,158,809.7014,362,181.52 销售费用11,270,973.6711,245,307.46 管理费用71,327,491.2158,339,175.97 研发费用 6,150.00 财务费用52,435,344.0543,312,111.17 其中：利息费用52,823,657.3447,475,114.43 利息收入4,622,809.789,941,635.21 加：其他收益2,780,354.902,583,688.06 投资收益（损失以“－”号填列） 446,359,123.31635,314,475.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益446,359,123.31 635,314,475.20 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 233,752,519.25472,686,666.31 加：营业外收入76,762.58116,270.01 减：营业外支出612,606.37246,899.43 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 233,216,675.46472,556,036.89 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 233,216,675.46472,556,036.89 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 233,216,675.46472,556,036.89 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变 2020年第一季度报告动4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额233,216,675.46472,556,036.89 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：李峰 主管会计工作负责人：王晓军 会计机构负责人：朱永智合并现金流量表2020年1—3月编制单位：山西焦化股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2020年第一季度2019年第一季度一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金1,254,704,082.621,389,206,419.62 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金36,385,648.5435,902,580.90 经营活动现金流入小计1,291,089,731.161,425,109,000.52 购买商品、接受劳务支付的现金1,045,568,339.121,136,115,760.27 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 2020年第一季度报告拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金132,125,098.5975,135,987.23 支付的各项税费10,149,284.8542,332,332.00 支付其他与经营活动有关的现金60,518,197.5638,122,859.90 经营活动现金流出小计1,248,360,920.121,291,706,939.40 经营活动产生的现金流量净额42,728,811.04133,402,061.12 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 35,852,998.13 投资活动现金流入小计 35,852,998.13 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金148,205,530.1014,579,790.91 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 3,392,180.00 投资活动现金流出小计148,205,530.1017,971,970.91 投资活动产生的现金流量净额-148,205,530.1017,881,027.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 631,385,574.94 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金990,000,000.00738,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金350,000,000.00268,067,974.55 筹资活动现金流入小计1,340,000,000.001,637,453,549.49 偿还债务支付的现金781,000,000.00822,537,595.97 分配股利、利润或偿付利息支付的现金44,689,149.8346,472,961.03 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金670,410,759.31667,907,708.94 筹资活动现金流出小计1,496,099,909.141,536,918,265.94 筹资活动产生的现金流量净额-156,099,909.14100,535,283.55 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2020年第一季度报告五、现金及现金等价物净增加额-261,576,628.20251,818,371.89 加：期初现金及现金等价物余额1,560,007,496.412,259,391,205.42 六、期末现金及现金等价物余额1,298,430,868.212,511,209,577.31 法定代表人：李峰 主管会计工作负责人：王晓军 会计机构负责人：朱永智母公司现金流量表2020年1—3月编制单位：山西焦化股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2020年第一季度2019年第一季度一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金1,248,527,482.621,386,480,974.62 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金35,919,377.4135,815,371.24 经营活动现金流入小计1,284,446,860.031,422,296,345.86 购买商品、接受劳务支付的现金1,029,513,177.611,135,348,332.53 支付给职工及为职工支付的现金128,777,148.8672,826,367.49 支付的各项税费9,775,311.1841,215,219.70 支付其他与经营活动有关的现金59,178,657.1337,875,265.56 经营活动现金流出小计1,227,244,294.781,287,265,185.28 经营活动产生的现金流量净额57,202,565.25135,031,160.58 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金62,280,881.16200,000.00 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 3,392,180.00 投资活动现金流出小计62,280,881.163,592,180.00 投资活动产生的现金流量净额-62,280,881.16 -3,592,180.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 631,385,574.94 取得借款收到的现金990,000,000.00738,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 268,067,974.55 筹资活动现金流入小计990,000,000.001,637,453,549.49 偿还债务支付的现金781,000,000.00822,537,595.97 2020年第一季度报告分配股利、利润或偿付利息支付的现金44,689,149.8346,472,961.03 支付其他与筹资活动有关的现金670,410,759.31667,907,708.94 筹资活动现金流出小计1,496,099,909.141,536,918,265.94 筹资活动产生的现金流量净额-506,099,909.14100,535,283.55 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-511,178,225.05231,974,264.13 加：期初现金及现金等价物余额1,452,996,399.312,247,984,122.38 六、期末现金及现金等价物余额941,818,174.262,479,958,386.51 法定代表人：李峰 主管会计工作负责人：王晓军 会计机构负责人：朱永智4.22020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况√适用□不适用 合并资产负债表单位:元 币种:人民币项目2019年12月31日2020年1月1日调整数流动资产： 货币资金4,522,322,947.784,522,322,947.78 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款125,584,650.81125,584,650.81 应收款项融资86,606,394.7886,606,394.78 预付款项21,704,553.1421,704,553.14 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款25,383,261.7225,383,261.72 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货537,467,160.22537,467,160.22 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产54,815,521.9754,815,521.97 流动资产合计5,373,884,490.425,373,884,490.42 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 2020年第一季度报告其他债权投资 长期应收款 长期股权投资8,755,036,860.458,755,036,860.45 其他权益工具投资50,620,124.3650,620,124.36 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产3,591,096,323.393,591,096,323.39 在建工程2,180,991,172.422,180,991,172.42 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产304,454,752.91304,454,752.91 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产26,451,228.8226,451,228.82 其他非流动资产79,540,045.0879,540,045.08 非流动资产合计14,988,190,507.4314,988,190,507.43 资产总计20,362,074,997.8520,362,074,997.85 流动负债：短期借款2,591,244,884.072,591,244,884.07 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据4,397,621,269.964,397,621,269.96 应付账款428,592,248.68428,592,248.68 预收款项208,333,291.53 -208,333,291.53 合同负债 208,333,291.53208,333,291.53 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬32,068,845.2332,068,845.23 应交税费8,626,108.478,626,108.47 其他应付款55,479,749.3455,479,749.34 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债657,526,926.11657,526,926.11 2020年第一季度报告其他流动负债 流动负债合计8,379,493,323.398,379,493,323.39 非流动负债：保险合同准备金 长期借款829,000,000.00829,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款283,233,553.52283,233,553.52 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益118,990,819.80118,990,819.80 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计1,231,224,373.321,231,224,373.32 负债合计9,610,717,696.719,610,717,696.71 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,516,048,020.001,516,048,020.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积7,878,079,389.327,878,079,389.32 减：库存股 其他综合收益-20,512,085.41 -20,512,085.41 专项储备1,392,605.261,392,605.26 盈余公积322,307,742.78322,307,742.78 一般风险准备 未分配利润508,712,688.89508,712,688.89 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计10,206,028,360.8410,206,028,360.84 少数股东权益545,328,940.30545,328,940.30 所有者权益（或股东权益）合计10,751,357,301.1410,751,357,301.14 负债和所有者权益（或股东权益）总计20,362,074,997.8520,362,074,997.85 各项目调整情况的说明：√适用□不适用 公司已收客户对价，但尚未履行向客户转让商品或服务的履约，故在合同负债列示。

母公司资产负债表 单位:元 币种:人民币项目2019年12月31日2020年1月1日调整数流动资产：2020年第一季度报告货币资金4,415,311,850.684,415,311,850.68 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款119,505,510.81119,505,510.81 应收款项融资85,175,407.6785,175,407.67 预付款项20,314,504.5420,314,504.54 其他应收款28,780,827.7828,780,827.78 其中：应收利息 应收股利 存货524,211,145.08524,211,145.08 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产54,311,343.7754,311,343.77 流动资产合计5,247,610,590.335,247,610,590.33 非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资10,363,862,495.1210,363,862,495.12 其他权益工具投资50,620,124.3650,620,124.36 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产3,582,675,518.213,582,675,518.21 在建工程299,032,401.00299,032,401.00 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产60,095,260.4760,095,260.47 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产23,965,127.3023,965,127.30 其他非流动资产 非流动资产合计14,380,250,926.4614,380,250,926.46 资产总计19,627,861,516.7919,627,861,516.79 流动负债：短期借款2,591,244,884.072,591,244,884.07 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据4,397,621,269.964,397,621,269.96 2020年第一季度报告应付账款348,737,758.59348,737,758.59 预收款项206,867,173.53 -206,867,173.53 合同负债 206,867,173.53206,867,173.53 应付职工薪酬28,538,041.3128,538,041.31 应交税费7,789,562.597,789,562.59 其他应付款54,598,209.9754,598,209.97 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债657,236,648.33657,236,648.33 其他流动负债 流动负债合计8,292,633,548.358,292,633,548.35 非流动负债：长期借款629,000,000.00629,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款283,233,553.52283,233,553.52 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益118,990,819.80118,990,819.80 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计1,031,224,373.321,031,224,373.32 负债合计9,323,857,921.679,323,857,921.67 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,516,048,020.001,516,048,020.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积7,892,428,619.647,892,428,619.64 减：库存股 其他综合收益-20,512,085.41 -20,512,085.41 专项储备1,392,605.261,392,605.26 盈余公积322,307,742.78322,307,742.78 未分配利润592,338,692.85592,338,692.85 所有者权益（或股东权益）合计10,304,003,595.1210,304,003,595.12 负债和所有者权益（或股东权益）总计19,627,861,516.7919,627,861,516.79 各项目调整情况的说明：√适用□不适用 2020年第一季度报告公司已收客户对价，但尚未履行向客户转让商品或服务的履约，故在合同负债列示。

4.32020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明□适用√不适用 4.4审计报告□适用√不适用