华依科技：上海华依科技集团股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：688071 证券简称：华依科技上海华依科技集团股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入87,419,925.82 -46.16242,187,301.403.87 归属于上市公司股东的净利润8,421,926.8 1 -80.716,183,117.59 -75.98 2023年第三季度报告归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,954,859.5 2 -85.51727,271.96 -96.54 经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-50,622,101.80 -14.04 基本每股收益（元/股） 0.11 -82.030.08 -77.77 稀释每股收益（元/股） 0.11 -82.030.08 -77.77 加权平均净资产收益率（%） 0.79 减少8.55个百分点0.76 减少4.64个百分点研发投入合计10,062,962.18 13.0629,845,747.8825.42 研发投入占营业收入的比例（%） 11.51 增加6.03个百分点12.32 增加2.11个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产1,994,801,4 47.92 1,300,016,125.5453.44 归属于上市公司股东的所有者权益1,066,058,9 99.95 502,650,645.23112.09 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益 -36,598.17 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外1,362,948.233,730,246.87 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应2023年第三季度报告享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,222,807.251,963,270.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额108,687.99154,289.01 少数股东权益影响额（税后） 10,000.2046,784.22 合计2,467,067.295,455,845.63 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 2023年第三季度报告(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%） 主要原因营业收入_本报告期-46.16 主要系受客户测试设备项目验收时间节点影响，本报告期内交付客户最终完成验收的测试设备项目有所减少。

归属于上市公司股东的净利润_本报告期-80.71 主要系公司扩大生产经营，发生的日常经营管理费用及研发投入增加导致净利润下降；同时阶段性综合毛利率下降也对同期净利润下降有所影响。

归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-75.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期-85.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末-96.54 基本每股收益_本报告期-82.03 主要系利润有所下降所致基本每股收益_年初至报告期末-77.77 稀释每股收益_本报告期-82.03 稀释每股收益_年初至报告期末-77.77 总资产_本报告期末53.44 主要系本期增发股份资金到账带来净资产增加所致归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末112.09 加权平均净资产收益率_本报告期减少8.55个百分点主要系本期增发股份资金到账增加了期末净资产以及本期交付测试设备减少导致净利润下降所致。

研发投入占营业收入的比例_本报告期增加6.03个百分点主要系本期研发人员人工成本增加所致二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数3,384 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持有有限售条件股包含转融通借出股质押、标记或冻结情况2023年第三季度报告持股比例(%) 份数量份的限售股份数量股份状态数量励寅境内自然人17,84 4,546 21.0 5 17,844,5 46 17,844,5 46 无0 黄大庆境内自然人7,840,998 9.25 7,840,99 8 7,840,99 8 无0 秦立罡境内自然人5,495,850 6.48 5,495,85 0 5,495,85 0 无0 申洪淳境内自然人5,093,580 6.0100无0 王锋境内自然人3,668,406 4.3300无0 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 境内非国有法人2,000,000 2.3600无0 上海力元股权投资管理有限公司境内非国有法人1,450,000 1.7100无0 栾玉光境内自然人1,246,712 1.4700无0 苏飏境内自然人1,218,282 1.44421,407421,407无0 张存惠境内自然人970,0 00 1.1400无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量申洪淳5,093,580人民币普通股5,093,580 王锋3,668,406人民币普通股3,668,406 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 2,000,000人民币普通股2,000,000 2023年第三季度报告上海力元股权投资管理有限公司1,450,000人民币普通股1,450,000 栾玉光1,246,712人民币普通股1,246,712 张存惠970,000人民币普通股970,000 安徽国富产业投资基金管理有限公司929,379人民币普通股929,379 苏飏796,875人民币普通股746,875 中国工商银行股份有限公司－招商移动互联网产业股票型证券投资基金733,580人民币普通股733,580 潘旻695,304人民币普通股695,304 上述股东关联关系或一致行动的说明励寅为公司控股股东、实际控制人，黄大庆、秦立罡系励寅的一致行动人。

公司未知其余股东是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 苏飏通过信用证券账户持有50,000股。

此外，公司未知悉上述股东是否参与转融通业务。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:上海华依科技集团股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金270,681,861.0473,428,698.83 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 2023年第三季度报告应收账款389,588,988.64308,291,988.99 应收款项融资34,195,425.0822,354,528.10 预付款项29,108,300.8542,107,577.36 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款10,296,040.959,356,489.90 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货105,744,874.4276,757,370.85 合同资产11,763,363.1120,251,760.66 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产38,138,937.228,207,623.23 流动资产合计889,517,791.31560,756,037.92 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资975,470.02975,649.71 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产345,231,884.21281,537,291.36 在建工程321,654,620.04109,554,438.06 生产性生物资产 油气资产 使用权资产127,559,443.04128,770,467.95 无形资产8,186,221.435,037,933.28 开发支出 商誉38,490,773.4738,490,773.47 长期待摊费用69,598,384.1268,016,127.88 递延所得税资产21,319,847.4915,049,404.02 其他非流动资产172,267,012.7991,828,001.89 非流动资产合计1,105,283,657739,260,087.6 资产总计1,994,801,447.921,300,016,125.54 流动负债：短期借款379,818,013.27404,092,574.88 向中央银行借款 拆入资金 2023年第三季度报告交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款149,837,864.26106,502,079.89 预收款项 合同负债48,394,447.2122,876,538.35 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬29,376.64482,315.80 应交税费2,567,246.9211,593,303.56 其他应付款427,359.462,248,241.34 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债98,757,472.6573,381,914.08 其他流动负债13,985,441.2514,035,371.27 流动负债合计693,817,221.66635,212,339.17 非流动负债：保险合同准备金 长期借款110,472,582.9724,180,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债89,467,158.4395,165,346.95 长期应付款20,488,867.8226,952,319.84 长期应付职工薪酬 预计负债1,750,139.93961,329.87 递延收益9,409,316.2211,104,314.33 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计231,588,065.37158,363,310.99 负债合计925,405,287.03793,575,650.16 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 84,783,172.0072,844,774.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积835,940,059.86290,668,606.81 2023年第三季度报告减：库存股 其他综合收益26,170.019,969.97 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润145,309,598.08139,127,294.45 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,066,058,999.95502,650,645.23 少数股东权益3,337,160.943,789,830.15 所有者权益（或股东权益）合计1,069,396,160.89506,440,475.38 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,994,801,447.921,300,016,125.54 公司负责人：励寅 主管会计工作负责人：潘旻 会计机构负责人：蒋程合并利润表2023年1—9月编制单位：上海华依科技集团股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入242,187,301.40233,169,358.88 其中：营业收入242,187,301.40233,169,358.88 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本246,131,420.71203,420,682.66 其中：营业成本136,979,765.66120,094,296.04 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加424,372.65186,333.18 销售费用11,732,703.6310,107,980.35 管理费用44,256,343.3635,791,957.13 研发费用29,845,747.8823,796,240.04 财务费用22,892,487.5313,443,875.92 其中：利息费用25,124,744.4314,095,763.08 2023年第三季度报告利息收入-3,342,731.52791,773.04 加：其他收益5,966,046.354,947,933.78 投资收益（损失以“－”号填列） -179.69215.53 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-179.69215.53 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“－”号填列） -1,094,242.53 -4,879,818.42 资产减值损失（损失以“－”号填列） -46,691.15 -309,945.69 资产处置收益（损失以“－”号填列） -28,128.00 -66,438.90 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 852,685.6729,440,622.52 加：营业外收入247,416.24576.99 减：营业外支出605.6453,276.63 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,099,496.2729,387,922.88 减：所得税费用-4,628,201.821,939,700.49 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,727,698.0927,448,222.39 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 5,727,698.0927,448,222.39 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 6,183,117.5925,740,465.98 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -455,419.50 1,707,756.41 六、其他综合收益的税后净额16,200.04 2023年第三季度报告（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额16,200.04 1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动2.将重分类进损益的其他综合收益16,200.04 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额16,200.04 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额5,743,898.1327,448,222.39 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额6,199,317.6325,740,465.98 （二）归属于少数股东的综合收益总额-455,419.501,707,756.41 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.080.35 （二）稀释每股收益(元/股) 0.080.35 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：励寅 主管会计工作负责人：潘旻 会计机构负责人：蒋程2023年第三季度报告合并现金流量表2023年1—9月编制单位：上海华依科技集团股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金159,027,570.73170,190,414.24 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还4,115,840.3624,220,449.67 收到其他与经营活动有关的现金13,103,544.1515,113,202.83 经营活动现金流入小计176,246,955.24209,524,066.74 购买商品、接受劳务支付的现金94,455,790.80154,514,104.89 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金97,851,911.1574,002,137.11 支付的各项税费12,456,515.1310,934,961.12 支付其他与经营活动有关的现金22,104,839.9628,963,785.20 经营活动现金流出小计226,869,057.04268,414,988.32 经营活动产生的现金流量净额-50,622,101.80 -58,890,921.58 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额199,000.0053,700.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计199,000.0053,700.00 2023年第三季度报告购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金325,880,511.38120,170,685.70 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计325,880,511.38120,170,685.70 投资活动产生的现金流量净额-325,681,511.38 -120,116,985.70 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金557,483,605.57 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金484,488,907.91340,279,701.90 收到其他与筹资活动有关的现金12,220,000.0044,780,000.00 筹资活动现金流入小计1,054,192,513.48385,059,701.90 偿还债务支付的现金398,018,694.00248,273,700.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金16,523,219.6411,411,103.83 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润- 支付其他与筹资活动有关的现金66,240,375.1915,297,399.08 筹资活动现金流出小计480,782,288.83274,982,202.91 筹资活动产生的现金流量净额573,410,224.65110,077,498.99 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响50,937.77 五、现金及现金等价物净增加额197,157,549.24 -68,930,408.29 加：期初现金及现金等价物余额71,329,112.03127,102,949.36 六、期末现金及现金等价物余额268,486,661.2758,172,541.07 公司负责人：励寅 主管会计工作负责人：潘旻 会计机构负责人：蒋程2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

上海华依科技集团股份有限公司董事会2023年10月30日