艾力斯：上海艾力斯医药科技股份有限公司2024年第一季度报告

2024年第一季度报告1 证券代码：688578 证券简称：艾力斯上海艾力斯医药科技股份有限公司2024年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入742,835,715.09168.65 归属于上市公司股东的净利润306,052,559.16777.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润301,141,732.041,423.83 经营活动产生的现金流量净额365,255,516.58不适用基本每股收益（元/股） 0.68750.00 稀释每股收益（元/股） 0.68750.00 加权平均净资产收益率（%） 7.37增加6.31个百分点研发投入合计64,126,011.920.93 研发投入占营业收入的比例（%） 8.63减少14.35个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产4,700,514,108.864,376,495,351.667.40 2024年第一季度报告2 归属于上市公司股东的所有者权益4,320,797,810.133,982,277,872.458.50 (二)非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位:元 币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外1,325,609.20 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益3,772,195.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-19,998.07 减：所得税影响额166,979.41 合计4,910,827.12 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的净利润777.51 报告期内伏美替尼销量较上年同期大幅增长的同时，各项费用均得到有效管控，净利润大幅提高归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,423.83 报告期内净利润大幅提高，同时非经常性损益减少基本每股收益750.00 报告期内净利润大幅提高的同时，股份数不变，每股收益大幅提高稀释每股收益750.00 报告期内净利润大幅提高的同时，股份数不变，每股收益大幅提高交易性金融资产-33.82 报告期内结构性存款到期转为活期存款，重分类至货币资金预付款项-53.65报告期内日常经营结算导致预付款下降一年内到期的非流动资产-63.95报告期内定期存款到期所致其他流动资产39.02报告期内新增部分待摊和期末留底税衍生金融负债-100.00 报告期内货币互换合约实现收益，衍生金融负债重分类应付账款-40.64报告期内日常经营结算导致应付款下降2024年第一季度报告3 递延所得税负债1,735.66 报告期内持有的ArriVent股权增值引起的递延所得税负债增加营业收入168.65 报告期内伏美替尼一线纳入医保后持续放量，上年同期伏美替尼一线暂未纳入医保，因此报告期内伏美替尼销量相比上年同期大幅增长营业成本305.51报告期内伏美替尼销量增加导致营业成本增加税金及附加216.39报告期内伏美替尼销量增加导致的附加税增加销售费用94.32 报告期内营销团队人员增加导致的薪酬增长，以及针对伏美替尼销售所开展的医学信息推广及市场宣传等活动增加。

管理费用54.00报告期内管理部门人员增加导致的薪酬增长财务费用396.73报告期内存款本金大幅增长，存款收益相应提高其他收益-65.09报告期内收到的政府补助同比有所减少投资收益-37.32 报告期内结构性存款到期，转为活期存款，结构性存款本金减少，收益也相应减少公允价值变动损益-74.17 报告期内结构性存款到期，转为活期存款，结构性存款本金减少，收益也相应减少所得税费用334.24 报告期内各子公司净利润大幅提高，所得税费用也相应提高经营活动产生的现金流量净额不适用报告期内销售商品收到的现金大幅增加所致投资活动产生的现金流量净额461.43 报告期内结构性存款和部分定期存款到期不再续投，收到现金所致2024年第一季度报告4 二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数10,935报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量上海乔可企业发展有限公司境内非国有法人144,776,78632.1700无0 上海艾祥企业发展中心（有限合伙） 境内非国有法人36,401,0218.0900无0 JEFFREYYANGGUO境外自然人25,623,5975.6900无0 海南拾玉私募基金管理有限公司－嘉兴唐玉投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人19,999,9204.4400无0 香港中央结算有限公司未知16,543,7753.6800无0 JENNIFERGUO境外自然人14,823,5963.2900无0 杜锦豪境内自然人10,800,0012.4000无0 上海艾耘企业发展中心（有限合伙） 境内非国有法人10,800,0012.4000无0 陈小发境内自然人8,021,8801.7800无0 LAVAllist Limited境外法人7,500,0001.6700无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量2024年第一季度报告5 股份种类数量上海乔可企业发展有限公司144,776,786人民币普通股144,776,786 上海艾祥企业发展中心（有限合伙） 36,401,021人民币普通股36,401,021 JEFFREYYANGGUO 25,623,597人民币普通股25,623,597 海南拾玉私募基金管理有限公司－嘉兴唐玉投资合伙企业（有限合伙） 19,999,920人民币普通股19,999,920 香港中央结算有限公司16,543,775人民币普通股16,543,775 JENNIFERGUO 14,823,596人民币普通股14,823,596 杜锦豪10,800,001人民币普通股10,800,001 上海艾耘企业发展中心（有限合伙） 10,800,001人民币普通股10,800,001 陈小发8,021,880人民币普通股8,021,880 LAVAllist Limited 7,500,000人民币普通股7,500,000 上述股东关联关系或一致行动的说明1、前10名及前10名无限售条件股东：1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可100%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企业发展中心（有限合伙）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定数量的财产份额；3）Jeffrey Yang Guo、Jennifer Guo与杜锦豪先生签订了一致行动协议；4）公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至本报告期末，1、前10名及前10名无限售条件股东中，陈小发通过投资者信用证券账户持有公司6,721,880股股票；2、中国证券金融股份有限公司提供的数据显示，报告期末，以上股东未参与转融通业务。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 2024年第一季度报告6 三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 1、经营业绩整体情况报告期内，公司实现营业收入7.43亿元，较上年度同期大幅度增长168.65%；归属于母公司所有者的净利润30,605.26万元，较上年度同期大幅度增长777.51%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润30,114.17万元，较上年度同期大幅度增长1,423.83%。

2、核心产品的商业化进展公司核心产品甲磺酸伏美替尼片（以下简称“伏美替尼”）具备“脑转强效、疗效优异、安全性佳、治疗窗宽”的特点，基于其优异的临床疗效与安全性数据，其临床研究结果已在多个高影响力的国际学术期刊及国际学术会议发表，并被纳入多项最新国内权威指南/共识和诊疗规范。

2023年年末，伏美替尼一线治疗适应症与二线治疗适应症顺利续约纳入国家医保目录，为公司2024年第一季度及至全年度的销售业绩奠定了良好基础，对公司未来长期经营发展具有重要影响。

同时也有助于进一步提高国内肺癌患者对药品的可及性、切实降低了患者的用药负担、扩大了国内肺癌患者的受益群体数量。

3、在研项目开发进展公司在新药研发方面注重未被满足的临床需求，解决现有疗法的局限，注重产品的差异化研发策略，力争开发具有自身特色和竞争优势的创新药物。

报告期内，公司持续针对伏美替尼的临床优势进行开发，其20外显子插入突变NSCLC一线治疗适应症于2024年1月被国家药品监督管理局药品审评中心纳入突破性治疗品种公示名单。

早期产品开发方面，2024年3月，公司自主研发的具有全球知识产权的KRASG12D选择性抑制剂——注射用AST2169脂质体I期临床研究获得药物临床试验批准。

KRASG12D突变是KRAS突变的一种常见的亚型，存在于非小细胞肺癌、结直肠癌、胰腺癌等多种类型癌症中。

目前全球范围内尚无KRASG12D抑制剂获批上市。

2024年第一季度报告7 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2024年3月31日编制单位:上海艾力斯医药科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日流动资产：货币资金 2,397,652,815.42 1,862,134,909.34 交易性金融资产 277,679,435.36 419,599,436.53 应收账款 271,252,058.32 260,172,815.57 预付款项 15,893,914.37 34,289,460.36 其他应收款 6,242,037.34 5,166,944.59 存货 46,121,184.78 62,948,749.53 一年内到期的非流动资产 93,121,020.95 258,306,623.42 其他流动资产 7,326,978.53 5,270,524.93 流动资产合计 3,115,289,445.07 2,907,889,464.27 非流动资产：其他权益工具投资 161,722,188.39 145,261,488.26 固定资产 497,708,481.23 505,982,851.59 在建工程 23,934,177.60 18,584,463.29 使用权资产 1,892,404.61 2,075,668.20 无形资产 65,995,167.88 66,494,001.90 长期待摊费用 691,733.97 710,890.12 递延所得税资产 其他非流动资产 833,280,510.11 729,496,524.03 非流动资产合计 1,585,224,663.79 1,468,605,887.39 资产总计 4,700,514,108.86 4,376,495,351.66 流动负债：交易性金融负债 衍生金融负债 1,061,714.54 应付账款 31,733,215.80 53,456,182.71 应付职工薪酬 111,248,236.53 124,605,647.36 应交税费 45,480,053.84 42,594,614.19 其他应付款 183,491,412.85 166,883,446.55 2024年第一季度报告8 一年内到期的非流动负债 1,267,660.50 1,429,932.28 流动负债合计 373,220,579.52 390,031,537.63 非流动负债：租赁负债 233,895.25 393,222.64 预计负债 107,010.00 107,010.00 递延所得税负债 2,611,362.53 142,257.51 其他非流动负债 3,543,451.43 3,543,451.43 非流动负债合计 6,495,719.21 4,185,941.58 负债合计 379,716,298.73 394,217,479.21 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 450,000,000.00 450,000,000.00 资本公积 3,193,108,070.25 3,174,632,286.84 其他综合收益 107,617,720.99 93,626,125.88 盈余公积 61,673,143.84 34,990,025.46 未分配利润 508,398,875.05 229,029,434.27 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计4,320,797,810.13 3,982,277,872.45 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计4,320,797,810.13 3,982,277,872.45 负债和所有者权益（或股东权益）总计4,700,514,108.86 4,376,495,351.66 公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：王林 会计机构负责人：甘泉合并利润表2024年1—3月编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入 742,835,715.09 276,505,592.07 其中：营业收入 742,835,715.09 276,505,592.07 二、营业总成本 433,988,956.35 254,671,529.13 其中：营业成本 33,921,276.43 8,365,090.23 税金及附加 10,526,935.17 3,327,227.63 销售费用 313,038,411.60 161,097,000.64 管理费用 35,387,339.40 22,979,100.16 研发费用 64,126,011.92 63,535,586.23 财务费用 -23,011,018.17 -4,632,475.76 其中：利息费用 19,329.56 53,123.89 利息收入 -23,175,731.50 -6,777,253.49 加：其他收益 1,325,609.20 3,797,159.69 2024年第一季度报告9 投资收益（损失以“-”号填列） 1,443,031.80 2,302,256.12 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 2,329,163.60 9,017,056.79 信用减值损失（损失以“-”号填列） -27,134.90 -242,145.22 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） -23,213.29 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 313,917,428.44 36,685,177.03 加：营业外收入 1.93 减：营业外支出 20,000.00 1,196.58 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 313,897,430.37 36,683,980.45 减：所得税费用 7,844,871.21 1,806,569.39 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 306,052,559.16 34,877,411.06 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 306,052,559.16 34,877,411.06 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 306,052,559.16 34,877,411.06 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额13,991,595.11 -703,307.66 1．不能重分类进损益的其他综合收益 13,991,595.11 -703,307.66 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 13,991,595.11 -703,307.66 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额320,044,154.27 34,174,103.40 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.68 0.08 （二）稀释每股收益(元/股) 0.68 0.08 2024年第一季度报告10 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：王林 会计机构负责人：甘泉合并现金流量表2024年1—3月编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 830,134,124.20 260,528,608.76 收到的税费返还 381,575.98 收到其他与经营活动有关的现金 11,455,882.48 11,161,248.37 经营活动现金流入小计 841,590,006.68 272,071,433.11 购买商品、接受劳务支付的现金 37,039,410.63 66,307,608.20 支付给职工及为职工支付的现金 161,377,385.80 104,079,449.62 支付的各项税费 103,132,419.66 32,576,396.54 支付其他与经营活动有关的现金 174,785,274.01 89,652,864.51 经营活动现金流出小计 476,334,490.10 292,616,318.87 经营活动产生的现金流量净额 365,255,516.58 -20,544,885.76 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 35,054,729.63 196,247,803.62 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,083,660,072.73 1,378,000,000.00 投资活动现金流入小计 1,118,714,802.36 1,574,247,803.62 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金46,907,528.61 39,601,480.19 投资支付的现金 支付其他与投资活动有关的现金 603,081,647.92 1,451,159,192.06 投资活动现金流出小计 649,989,176.53 1,490,760,672.25 投资活动产生的现金流量净额 468,725,625.83 83,487,131.37 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 841,220.25 1,007,266.95 2024年第一季度报告11 筹资活动现金流出小计 841,220.25 1,007,266.95 筹资活动产生的现金流量净额 -841,220.25 -1,007,266.95 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,686.82 -1,999,392.26 五、现金及现金等价物净增加额 833,141,608.98 59,935,586.40 加：期初现金及现金等价物余额 1,086,424,686.03 314,873,664.17 六、期末现金及现金等价物余额 1,919,566,295.01 374,809,250.57 公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：王林 会计机构负责人：甘泉2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会2024年4月26日 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 (二)财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并现金流量表 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表