科德数控：科德数控股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：688305 证券简称：科德数控科德数控股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 91,549,729.76 39.15292,620,978.18 41.62 归属于上市公司股东的净利润17,197,693.34 191.15 64,791,155.12 94.31 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,729,049.25 137.60 44,951,336.41 116.00 经营活动产生的现金流量不适用不适用 9,490,026.39 511.65 2023年第三季度报告净额基本每股收益（元/股） 0.1846188.44 0.6954 90.36 稀释每股收益（元/股） 0.1846188.44 0.6954 90.36 加权平均净资产收益率（%） 1.58 增加0.96个百分点6.09 增加2.23个百分点研发投入合计 37,418,121.92 -4.70 101,425,322.93 27.48 研发投入占营业收入的比例（%） 40.87 减少18.81个百分点34.66 减少3.85个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产1,475,993,616.951,336,344,355.21 10.45 归属于上市公司股东的所有者权益1,096,207,707.651,031,416,552.53 6.28 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外3,938,163.88 12,469,285.96 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益2023年第三季度报告同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益323,832.76 10,968,931.19 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -59,699.39 -55,737.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -121,545.40 -40,801.23 减：所得税影响额 612,107.76 3,501,009.62 少数股东权益影响额（税后） 850.00 合计 3,468,644.09 19,839,818.71 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因营业收入_本报告期39.15 主要系五轴联动数控机床市场需求旺盛，公司订单显著增长所致营业收入_年初至报告期末41.62 主要系五轴联动数控机床市场需求旺盛，公司订单显著增长所致归属于上市公司股东的净利润_本报告期191.15 主要系营业收入增长和投资收益增加所致归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末94.31 主要系营业收入增长和投资收益增加所致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期137.60 主要系营业收入增加所致2023年第三季度报告归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末116.00 主要系营业收入增加所致经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末511.65 主要系销售回款增加，采购付款方式优化，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少所致基本每股收益_本报告期188.44 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致基本每股收益_年初至报告期末90.36 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致稀释每股收益_本报告期188.44 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致稀释每股收益_年初至报告期末90.36 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数8,383 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量大连光洋科技集团有限公司境内非国有法人26,140,00028.0526,140,00026,140,000无0 于本宏境内自然人9,460,00010.159,460,0009,460,000无0 宋梦璐境内自然人5,270,0005.6600无0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 其他4,658,8555.0000无0 谷景霖境内自然人3,641,0003.9100无0 张炜境内自然人2,880,0003.0900无0 大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 其他2,750,0002.952,750,0002,750,000无0 2023年第三季度报告国家制造业转型升级基金股份有限公司国有法人2,304,1472.4700无0 大连万众国强投资合伙企业（有限合伙） 其他1,650,0001.771,650,0001,650,000无0 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 其他1,118,6891.2000无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量宋梦璐5,270,000人民币普通股5,270,000 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 4,658,855人民币普通股4,658,855 谷景霖3,641,000人民币普通股3,641,000 张炜2,880,000人民币普通股2,880,000 国家制造业转型升级基金股份有限公司2,304,147人民币普通股2,304,147 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 1,118,689人民币普通股1,118,689 工银安盛人寿保险有限公司－传统2 1,093,640人民币普通股1,093,640 溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金820,834人民币普通股820,834 香港中央结算有限公司771,764人民币普通股771,764 赵宁威712,800人民币普通股712,800 上述股东关联关系或一致行动的说明截至报告期末，于德海、于本宏分别持有公司控股股东大连光洋科技集团有限公司74%、25%的股权，于本宏直接持有公司10.15%的股份，同时持有公司股东大连万众国强投资合伙企业（有限合伙）35%的出资份额、大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙）10%的出资份额。

据上述，于德海与于本宏以父子关系直接及间接持有公司合计38.84%的股份，系公司的共同实际控制人。

除此以外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东张炜通过信用证券账户持有公司股份数量2,880,000股；股东大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙）持有公司股份数量1,118,689股，其中通过普通证券账户持有公司股份数量618,689股，通过信用证券账户持有公司股份数量500,000股；股东溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金通过信用证券账户持有公司股份数量820,834股。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息2023年第三季度报告√适用□不适用 公司分别于2023年4月4日、2023年7月20日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕81号)和《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕179号)（以下合称“审核问询函”）。

公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函所提出的问题进行了认真研究，对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复，并在披露《科德数控股份有限公司2023年半年度报告》后，会同中介机构对审核问询函回复及募集说明书等申请文件涉及的相关内容进行了同步更新，具体内容详见公司分别于2023年5月22日、2023年6月16日、2023年8月5日、2023年8月29日、2023年8月30日在上交所网站（）披露的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复（修订稿）》《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复（修订稿）》《科德数控股份有限公司2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书（申报稿）》等文件。

公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

公司将根据上述事项的进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。

四、季度财务报表审计意见类型□适用√不适用 财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:科德数控股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金158,286,049.96268,943,958.41 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产80,076,458.3332,532,496.58 衍生金融资产 应收票据34,813,088.7942,921,162.80 应收账款133,350,083.57126,371,483.67 应收款项融资3,994,463.656,732,425.95 2023年第三季度报告预付款项116,417,943.1072,872,890.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款6,535,843.094,512,423.24 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货454,166,994.28393,985,882.60 合同资产14,124,269.3420,332,645.69 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产5,827,490.418,172,789.61 流动资产合计1,007,592,684.52977,378,158.74 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资3,064,179.473,104,980.70 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产167,234,053.16148,870,976.63 在建工程16,180,935.995,963,884.64 生产性生物资产 油气资产 使用权资产4,664,495.228,855,187.86 无形资产86,968,542.4982,755,121.00 开发支出181,664,607.69102,758,705.99 商誉 长期待摊费用634,173.47668,873.07 递延所得税资产7,989,944.945,988,466.58 其他非流动资产 非流动资产合计468,400,932.43358,966,196.47 资产总计1,475,993,616.951,336,344,355.21 流动负债：短期借款22,641,424.1039,625,521.78 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 2023年第三季度报告应付票据76,507,709.8078,031,252.16 应付账款79,315,475.1729,621,700.09 预收款项 合同负债64,999,777.3426,902,711.69 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬7,282,794.306,224,070.65 应交税费6,562,347.067,137,307.30 其他应付款3,988,838.096,506,552.10 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债2,604,692.624,737,216.07 其他流动负债7,146,146.211,966,870.32 流动负债合计271,049,204.69200,753,202.16 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债5,696,242.345,891,675.73 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债2,653,948.682,530,702.82 递延收益99,728,270.1595,675,174.08 递延所得税负债751,983.49 其他非流动负债 非流动负债合计108,830,444.66104,097,552.63 负债合计379,879,649.35304,850,754.79 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 93,177,757.0093,177,757.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积761,328,689.86761,328,689.86 减：库存股 其他综合收益 2023年第三季度报告专项储备 盈余公积18,594,356.7618,594,356.76 一般风险准备 未分配利润223,106,904.03158,315,748.91 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,096,207,707.651,031,416,552.53 少数股东权益-93,740.05 77,047.89 所有者权益（或股东权益）合计1,096,113,967.601,031,493,600.42 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,475,993,616.951,336,344,355.21 公司负责人：于本宏 主管会计工作负责人：殷云忠 会计机构负责人：殷云忠合并利润表2023年1—9月编制单位：科德数控股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入292,620,978.18206,624,414.29 其中：营业收入292,620,978.18206,624,414.29 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本229,745,889.69171,498,489.29 其中：营业成本159,763,508.57120,441,508.61 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加522,242.79624,207.59 销售费用33,485,482.1620,316,537.51 管理费用19,538,929.5815,694,622.25 研发费用18,366,948.6516,092,612.03 财务费用-1,931,222.06 -1,670,998.7 其中：利息费用432,609.63742,252.00 利息收入2,425,540.522,499,008.85 加：其他收益713,510.87510,461.75 投资收益（损失以“－”号填列） 10,928,129.96306,825.30 其中：对联营企业和合营企业的投资收益2023年第三季度报告以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,205,504.11 信用减值损失（损失以“－”号填列） -1,531,682.03 -973,226.60 资产减值损失（损失以“－”号填列） -371,023.6950,135.65 资产处置收益（损失以“－”号填列） 105,411.04 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 72,614,023.6037,331,036.25 加：营业外收入4,262.411,369.99 减：营业外支出60,000.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 72,558,286.0137,332,406.24 减：所得税费用7,937,918.834,111,775.01 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 64,620,367.1833,220,631.23 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 64,620,367.1833,220,631.23 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 64,791,155.1233,343,877.21 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -170,787.94 -123,245.98 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 2023年第三季度报告（5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额64,620,367.1833,220,631.23 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额64,791,155.1233,343,877.21 （二）归属于少数股东的综合收益总额-170,787.94 -123,245.98 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.69540.3653 （二）稀释每股收益(元/股) 0.69540.3653 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：于本宏 主管会计工作负责人：殷云忠 会计机构负责人：殷云忠合并现金流量表2023年1—9月编制单位：科德数控股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金300,758,912.52135,847,389.26 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还472,929.46815.30 收到其他与经营活动有关的现金64,221,585.7496,490,979.98 经营活动现金流入小计365,453,427.72232,339,184.54 购买商品、接受劳务支付的现金192,954,465.00103,065,885.23 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 2023年第三季度报告拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金79,094,165.4565,204,756.64 支付的各项税费12,918,217.514,621,464.18 支付其他与经营活动有关的现金70,996,553.3757,895,529.30 经营活动现金流出小计355,963,401.33230,787,635.35 经营活动产生的现金流量净额9,490,026.391,551,549.19 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金187,312,300.00110,000,000.00 取得投资收益收到的现金17,440,251.721,218,627.86 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额805,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计204,752,551.72112,023,627.86 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金74,519,605.0862,281,299.59 投资支付的现金240,000,000.00205,373,861.50 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计314,519,605.08267,655,161.09 投资活动产生的现金流量净额-109,767,053.36 -155,631,533.23 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 158,999,980.70 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 9,800,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 168,799,980.70 偿还债务支付的现金9,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金84,613.19220,989.98 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金250,000.00400,000.00 筹资活动现金流出小计10,134,613.19620,989.98 筹资活动产生的现金流量净额-10,134,613.19168,178,990.72 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额-110,411,640.1614,099,006.68 加：期初现金及现金等价物余额252,925,906.19125,278,408.76 六、期末现金及现金等价物余额142,514,266.03139,377,415.44 公司负责人：于本宏 主管会计工作负责人：殷云忠 会计机构负责人：殷云忠2023年第三季度报告2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

科德数控股份有限公司董事会2023年10月30日