1. 大秦铁路股份有限公司2023年度独立董事述职报告朱玉杰作为大秦铁路股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《大秦铁路股份有限公司公司章程》等相关规定和要求，在2023年的工作中，坚持诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务，切实维护公司利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
2. 现将2023年履行职责情况述职如下：一、基本情况及独立性说明（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况本人清华大学计算机科学专业硕士、经济学博士，非执业注册会计师。
3. 现任清华大学经济管理学院教授，博士生导师，兼任清华大学经济管理学院教学办公室学术主任，教育部金融专业教指委副主任委员，清华大学经济管理学院不良资产研究中心主任，中国金融协会金融工程专业委员会副秘书长，中国国际经济合作学会常务理事，中国企业成长与经济安全研究中心学术委员会副主任、绝味食品、谱尼测试、渤海国际信托、广华兴银行独立董事、诚志股份监事会主席等职务。
4. 经公司2022年年度股东大会选举，担任大秦铁路第七届董事会独立董事。
5. （二）独立性说明本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有上市公司1%及以上的已发行股份、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%及以上的股东单位任职；亦没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
6. 二、年度履职概况（一）出席法定会议情况2023年，公司共召开7次董事会和1次股东大会会议。
7. 作为新任职的独立董事，我积极参加公司的董事会和股东大会，履行独立董事勤勉尽责义务，全年认真审议董事会议案13项，均投赞成票。
8. 2023年度，出席董事会、股东大会会议的情况如下：应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数44300否0（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
9. 本人为审计委员会和提名委员会委员。
10. 报告期内参加2次审计委员会，2次提名委员会。
11. 报告期内，根据董事会专门委员会实施细则，各专业委员会规范有序地按照其工作制度开展工作。
12. 本着客观公正、严谨务实的原则，积极参与并出席报告期内召开的专门委员会会议。
13. 会议召开前，认真审阅公司传递的会议资料，及时了解相关信息；会议召开时，充分运用自身的专业知识，提出建议，以提高会议决策的科学性和合理性。
14. 关注公司可持续发展问题，与管理层进行研究探讨；就公司募集资金项目推进进度、研发费用等相关事项提出建议，切实履行作为委员的职责。
15. （三）在公司进行现场调查的情况2023年，本人与公司管理层保持了定期沟通。
16. 公司每月按时发送情况通报，本人能够及时了解公司生产经营情况，并以此监督和核查公司内部控制管理、董事会决议执行和经理层履行职责等情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是年报审计期间，对重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
三、年度履职重点关注事项的情况1、对外担保及资金占用情况公司严格执行相关规定，无对外担保事项。
2、募集资金使用情况公司于2020年12月完成可转债发行，募集资金320亿元。
2023年在募集资金存放、管理和使用过程中，公司一直严格遵守《募集资金管理办法》有关规定，已及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违法违规情形。
3、高级管理人员薪酬情况报告期内，公司董事、监事及高管人员薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程等的规定，董监高薪酬能够客观反映其付出的劳动、承担的风险与责任。
4、信息披露的执行情况公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的原则，相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及时进行公告披露。
5、提名董事、聘任高级管理人员情况公司于2023年6月21日召开第七届董事会第二次会议，审议通过《关于解聘大秦铁路股份有限公司副总经理的议案》《关于聘任大秦铁路股份有限公司副总经理的议案》。
因工作调整原因，公司董事会解聘常巍先生公司副总经理职务。
经公司总经理提名、董事会提名委员会审核，董事会聘任刘斌先生为公司副总经理。
6、内部控制执行情况公司年度审计委员会听取了内部控制评价报告。
报告期内，围绕内部控制管理目标，依据公司管理实际，内部控制评价工作遵循了企业内部控制评价的重要性和全面性原则。
评价内容包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等各个控制要素，评价范围包括公司本部和所属主要站段等部门和单位，涵盖了公司重要业务领域的重要业务流程。
为公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。
7、其他事项(1)报告期内，本人无提议召开董事会的情况；(2)报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情形。
四、总体评价和建议2023年，本人积极有效地履行了独立董事职责，密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
维护了公司和中小股东的合法权益。
2024年，我将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
