九洲集团：2024年一季度报告

哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告1 证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-061 债券代码：123089 债券简称：九洲转2 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计□是否哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告2 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 317,971,664.79285,644,520.9211.32% 归属于上市公司股东的净利润（元） 24,070,389.5534,212,030.87 -29.64% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 19,404,986.6620,928,735.80 -7.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） -38,259,328.82 -87,544,599.2956.30% 基本每股收益（元/股） 0.040.06 -33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.040.06 -33.33% 加权平均净资产收益率0.83% 1.20% -0.37% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 7,356,884,187.707,427,490,622.22 -0.95% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,915,268,496.462,898,742,384.520.57% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额是□否本报告期支付的优先股股利（元） 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0410 （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用项目本报告期金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 132,122.71 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 3,892,515.70 委托他人投资或管理资产的损益286,912.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出186,927.81 减：所得税影响额-171,846.01 少数股东权益影响额（税后） 4,922.09 合计4,665,402.89 -- 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告3 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用单位：元资产负债表项目 报告期末 期初余额变动幅度变动原因说明货币资金 248,259,711.49436,422,319.38 -43.11% 货币资金较期初减少43.11%，主要系本期自建新能源工程项目投资支付及偿还债务支付的款项所致。

交易性金融资产 6,078,063.4319,612,372.03 -69.01% 交易性金融资产较期初减少69.01%，主要系本期购买理财产品减少所致。

应收票据 5,521,403.0710,080,789.70 -45.23% 应收票据较期初减少45.23%，主要系本期收到银行承兑票据减少所致。

应收股利 3,978,800.008,849,400.00 -55.04% 应收股利较期初减少55.04%，主要系本期收回权益持有公司以前年度分配股利所致。

应付票据 101,730,598.5066,605,270.4752.74% 应付票据较期初增加52.74%，主要系支付供应商货款票据有所增加所致。

应交税费 9,907,787.7320,747,943.49 -52.25% 应交税费较期初减少52.25%，主要系本期末应交所得税较期初减少所致。

其他应付款 16,981,813.1812,652,732.6434.21% 其他应付款较期初增加34.21%，主要系本期押金保证金较期初增加所致。

专项储备 4,772,207.812,317,918.09105.88% 专项储备较期初增加105.88%，主要系本期计提安全生产费所致。

利润表项目 本报告期 上年同期变动幅度变动原因说明营业成本 246,628,971.08182,881,654.8234.86% 本期营业成本较上年同期增加34.86%，主要系本期富裕生物质运营，致综合智慧能源业务营业成本较上年同期增加较多所致。

投资收益 20,449,224.8011,799,200.6273.31% 本期投资收益较上年同期增加73.31%，主要系本期权益持有公司较上年同期有所增加，致联营企业投资收益增加所致。

信用减值损失 10,523,247.98 -1,747,667.71 -702.13% 本期信用减值损失较上年同期减少1,227.09万元，主要系本期应收账款坏账计提减少所致。

营业外收入 281,055.291,883,015.00 -85.07% 本期营业外收入较上年同期减少85.07%，主要系本期无需支付款项、保险赔偿较上年同期有所减少所致。

利润总额 25,853,250.5837,140,286.95 -30.39% 本期利润总额较上年同期减少30.39%，主要系本期富裕生物质运营亏损所致。

哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告4 所得税费用 -16,072.271,241,770.00 -101.29% 本期所得税费用较上年同期减少125.78万元，主要系本期计提递延所得税费用所致。

现金流量表项目 本报告期 上年同期变动幅度变动原因说明收到的税费返还 213,159.93849,376.18 -74.90% 收到的税费返还较上年同期减少74.90%，主要系上年同期子公司风电项目收到50%即征即退的增值税税款所致。

收到其他与经营活动有关的现金 59,270,646.317,800,111.00659.87% 收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加659.87%，主要系本期收回的新能源项目工程保证金及本期收回上年末受限资金所致。

购买商品、接受劳务支付的现金 226,919,413.60156,620,884.6344.88% 购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加44.88%，主要系本期采购原材料秸秆款项较上年同期有所增加所致。

支付的各项税费 24,763,212.8446,802,488.61 -47.09% 支付的各项税费较上年同期减少47.09%，主要系本期缴纳的增值税较上年同期有所减少所致。

收到其他与投资活动有关的现金 15,231,152.3122,874,429.34 -33.41% 收到其他与投资活动有关的现金较上年同期减少33.41%，主要系本期收回的理财较上年同期减少所致。

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 57,572,568.2284,037,429.99 -31.49% 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少31.49%，主要系本期购建工程所支付的款项较上年同期减少所致。

支付其他与投资活动有关的现金 1,300,000.007,807,889.60 -83.35% 支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少83.35%，主要系本期支付的理财较上年同期减少所致。

取得借款收到的现金 40,000,000.00391,000,000.00 -89.77% 取得借款收到的现金较上年同期减少89.77%，主要系上年同期取得农发行固定资产项目贷款所致。

支付其他与筹资活动有关的现金 33,540,078.53156,237,844.96 -78.53% 支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期减少78.53%，主要系上年同期支付融和电投六号（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）应付投资款所致。

二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数35,908报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股比例（%） 持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量李寅境内自然人15.54% 91,329,51968,497,139质押51,493,520 赵晓红境内自然人12.90% 75,833,00357,874,752质押42,000,000 上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫天泽汇3号私募证券投资基金其他1.81% 10,639,1810不适用 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告5 黑龙江辰能工大创业投资有限公司国有法人0.51% 2,970,9070不适用 王志平境内自然人0.43% 2,553,1800不适用 刁守荣境内自然人0.41% 2,420,0000不适用 哈尔滨九洲集团股份有限公司回购专用证券账户其他0.39% 2,272,7400不适用 赵武平境内自然人0.33% 1,928,4440不适用 哈尔滨市科技金融服务中心有限公司国有法人0.32% 1,902,5700不适用 姜美玉境内自然人0.32% 1,870,0000不适用 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量李寅22,832,380人民币普通股22,832,380 赵晓红17,958,251人民币普通股17,958,251 上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫天泽汇3号私募证券投资基金10,639,181人民币普通股10,639,181 黑龙江辰能工大创业投资有限公司2,970,907人民币普通股2,970,907 王志平2,553,180人民币普通股2,553,180 刁守荣2,420,000人民币普通股2,420,000 哈尔滨九洲集团股份有限公司回购专用证券账户2,272,740人民币普通股2,272,740 赵武平1,928,444人民币普通股1,928,444 哈尔滨市科技金融服务中心有限公司1,902,570人民币普通股1,902,570 姜美玉1,870,000人民币普通股1,870,000 上述股东关联关系或一致行动的说明公司前10名股东中，李寅和赵晓红、上海牧鑫资产管理有限公司－牧鑫天泽汇3号私募证券投资基金为一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系公司前10名股东中，公司未知其他股东之间是否存在关联关系前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用（三）限售股份变动情况适用□不适用单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期李寅68,497,1390068,497,139高管锁定股每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% 赵晓红56,874,75201,000,00057,874,752高管锁定股每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告6 25% 李斌188,98500188,985高管锁定股每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% 卢志国188,98500188,985高管锁定股每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% 刘富利37,7970037,797高管锁定股每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% 李真31,4980031,498高管锁定股每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% 高明26,2500026,250高管锁定股每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% 丁兆国251,98062,9950188,985高管锁定股公司高管人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份，半年后至任命期内每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% 合计126,097,38662,9951,000,000127,034,391 三、其他重要事项适用□不适用1、公司于2024年2月5日召开的2024年第一次临时董事会审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以不低于1,000万元（含）且不高于2,000万元（含）的自有资金回购公司股份，回购价格上限不超过7.75元/股。

回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。

具体内容详见公司2024年2月5日在巨潮资讯网（）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-017）。

截至2024年3月29日，公司通过回购专用账户以集中竞价方式回购公司股份2,272,740股，占公司当前总股本的比例为0.39%，最高成交价为4.59元/股，最低成交价为4.15元/股，成交总金额为人民币9,996,497.00元（不含交易费用）。

本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。

2、2024年经营计划进展情况（1）报告期内，公司加快推进多个新能源电站项目建设，其中子公司泰来县九洲风力发电有限责任公司自主开发建设的泰来大兴100MW风电项目于3月底完成并网；九洲集团零碳产业园处于有序建设中，与其配套的49.5MW风电项目已取得用地审批等前期手续；前期开发的泰来汤池镇25MW分布式风力发电项目取得黑龙江省发改委核准，前述项目建成后未来的发电收入将为公司新能源业务的发展带来新的增长点，将有力推进公司的数字化转型和低碳绿色发展的进程。

（2）公司通过与多家银行、融资租赁公司等金融机构开展合作，报告期内陆续对公司生物质发电及哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告7 供热项目、风电项目及智能设备制造子公司完成综合授信，实现低成本融资，保障项目公司日常运营和业务实施。

（3）公司积极参与到投资者关系管理工作中，将市值管理纳入管理提升目标，制定市值管理工作计划将公司所处行业发展、产业链形势、竞争格局等外部因素，与公司现有业务布局、预期较为确定的未来布局、发展空间等内部因素相结合，进行全面科学的梳理，突出公司核心竞争力，将更准确的向资本市场传递公司价值。

四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年03月31日单位：元项目期末余额期初余额流动资产： 货币资金248,259,711.49436,422,319.38 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产6,078,063.4319,612,372.03 衍生金融资产 应收票据5,521,403.0710,080,789.70 应收账款1,097,468,113.821,020,508,878.95 应收款项融资56,961,402.2845,295,862.94 预付款项22,526,397.5317,541,479.53 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款91,309,059.05100,715,467.25 其中：应收利息 应收股利3,978,800.008,849,400.00 买入返售金融资产 存货230,016,340.21185,746,427.35 其中：数据资源 合同资产31,052,549.4731,052,549.47 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产199,721,950.26204,948,016.16 流动资产合计1,988,914,990.612,071,924,162.76 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款4,080,000.004,080,000.00 长期股权投资911,650,757.24879,006,576.15 其他权益工具投资3,548,324.503,548,324.50 其他非流动金融资产 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告8 投资性房地产55,645,859.2056,632,410.22 固定资产3,406,034,988.053,456,940,714.16 在建工程379,405,402.36344,375,946.37 生产性生物资产 油气资产 使用权资产137,015,360.39139,104,028.01 无形资产184,344,497.68183,807,960.87 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉62,320,834.2962,320,834.29 长期待摊费用88,689,792.7890,531,163.63 递延所得税资产101,520,374.4197,187,073.06 其他非流动资产33,713,006.1938,031,428.20 非流动资产合计5,367,969,197.095,355,566,459.46 资产总计7,356,884,187.707,427,490,622.22 流动负债： 短期借款192,959,231.88186,715,083.33 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据101,730,598.5066,605,270.47 应付账款418,364,827.02475,533,778.69 预收款项2,229,347.811,914,452.24 合同负债126,834,267.56144,381,424.55 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬10,565,932.7812,401,604.79 应交税费9,907,787.7320,747,943.49 其他应付款16,981,813.1812,652,732.64 其中：应付利息 应付股利954,565.61954,565.61 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债225,759,532.15234,460,951.26 其他流动负债9,692,895.7210,681,756.26 流动负债合计1,115,026,234.331,166,094,997.72 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款2,351,548,243.322,376,649,623.54 应付债券271,222,868.60266,373,628.39 其中：优先股 永续债 租赁负债124,456,556.20123,869,653.47 长期应付款453,254,059.66469,776,938.20 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益57,335,309.5259,009,910.06 递延所得税负债8,563,313.618,563,313.61 其他非流动负债 非流动负债合计3,266,380,350.913,304,243,067.27 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告9 负债合计4,381,406,585.244,470,338,064.99 所有者权益： 股本587,690,394.00587,690,036.00 其他权益工具80,291,643.3580,292,168.06 其中：优先股 永续债 资本公积1,044,046,854.891,044,045,255.51 减：库存股10,000,000.00 其他综合收益 专项储备4,772,207.812,317,918.09 盈余公积122,355,344.45122,355,344.45 一般风险准备 未分配利润1,086,112,051.961,062,041,662.41 归属于母公司所有者权益合计2,915,268,496.462,898,742,384.52 少数股东权益60,209,106.0058,410,172.71 所有者权益合计2,975,477,602.462,957,152,557.23 负债和所有者权益总计7,356,884,187.707,427,490,622.22 法定代表人：李寅 主管会计工作负责人：刘振新 会计机构负责人：刘振新2、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入317,971,664.79285,644,520.92 其中：营业收入317,971,664.79285,644,520.92 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本327,865,646.90265,632,664.85 其中：营业成本246,628,971.08182,881,654.82 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加3,995,877.723,157,711.22 销售费用8,302,318.907,271,320.47 管理费用27,797,072.7527,051,016.05 研发费用4,536,237.343,956,358.94 财务费用36,605,169.1141,314,603.35 其中：利息费用36,885,654.3341,864,821.57 利息收入572,912.50668,622.06 加：其他收益4,455,709.394,171,525.09 投资收益（损失以“－”号填列） 20,449,224.8011,799,200.62 其中：对联营企业和合营企业的投资收益20,160,309.4011,322,601.45 以摊余成本计量的 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告10 金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 10,523,247.98 -1,747,667.71 资产减值损失（损失以“-”号填列） 1,132,901.09 资产处置收益（损失以“-”号填列） 132,122.71 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,666,322.7735,367,815.16 加：营业外收入281,055.291,883,015.00 减：营业外支出94,127.48110,543.21 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 25,853,250.5837,140,286.95 减：所得税费用-16,072.271,241,770.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,869,322.8535,898,516.95 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 25,869,322.8535,898,516.95 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润24,070,389.5534,212,030.87 2.少数股东损益1,798,933.301,686,486.08 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告11 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额25,869,322.8535,898,516.95 归属于母公司所有者的综合收益总额24,070,389.5534,212,030.87 归属于少数股东的综合收益总额1,798,933.301,686,486.08 八、每股收益： （一）基本每股收益0.040.06 （二）稀释每股收益0.040.06 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：李寅 主管会计工作负责人：刘振新 会计机构负责人：刘振新3、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金251,028,802.73221,727,758.67 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还213,159.93849,376.18 收到其他与经营活动有关的现金59,270,646.317,800,111.00 经营活动现金流入小计310,512,608.97230,377,245.85 购买商品、接受劳务支付的现金226,919,413.60156,620,884.63 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金43,097,562.8539,044,356.96 支付的各项税费24,763,212.8446,802,488.61 支付其他与经营活动有关的现金53,991,748.5075,454,114.94 经营活动现金流出小计348,771,937.79317,921,845.14 经营活动产生的现金流量净额-38,259,328.82 -87,544,599.29 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金4,870,600.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额447,750.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金15,231,152.3122,874,429.34 哈尔滨九洲集团股份有限公司2024年第一季度报告12 投资活动现金流入小计20,549,502.3122,874,429.34 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金57,572,568.2284,037,429.99 投资支付的现金12,481,800.0017,156,800.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金1,300,000.007,807,889.60 投资活动现金流出小计71,354,368.22109,002,119.59 投资活动产生的现金流量净额-50,804,865.91 -86,127,690.25 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金40,000,000.00391,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计40,000,000.00391,000,000.00 偿还债务支付的现金67,668,139.3592,411,860.65 分配股利、利润或偿付利息支付的现金23,073,698.9219,813,847.34 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金33,540,078.53156,237,844.96 筹资活动现金流出小计124,281,916.80268,463,552.95 筹资活动产生的现金流量净额-84,281,916.80122,536,447.05 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-173,346,111.53 -51,135,842.49 加：期初现金及现金等价物余额316,434,354.83321,086,026.46 六、期末现金及现金等价物余额143,088,243.30269,950,183.97 （二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会二〇二四年四月二十六日