茂莱光学：2024年第一季度报告

2024年第一季度报告证券代码：688502 证券简称：茂莱光学南京茂莱光学科技股份有限公司2024年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币2024年第一季度报告项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入110,910,882.85 -11.32 归属于上市公司股东的净利润4,280,819.84 -69.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,389,180.90 -82.91 经营活动产生的现金流量净额-33,083,910.65 -52.40 基本每股收益（元/股） 0.0811 -77.01 稀释每股收益（元/股） 0.0811 -77.01 加权平均净资产收益率（%） 0.36 -3.40 研发投入合计17,523,425.37 4.75 研发投入占营业收入的比例（%） 15.802.42 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产1,380,282,591.02 1,356,033,826.42 1.79 归属于上市公司股东的所有者权益1,196,509,728.42 1,190,955,221.90 0.47 (二)非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位:元 币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分11,137.16 2024年第一季度报告计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益22,904.96 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 委托他人投资或管理资产的损益2,111,140.42委托银行实现的理财收益对外委托贷款取得的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益 债务重组损益 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益2024年第一季度报告采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出180,865.44 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额434,409.04 少数股东权益影响额（税后） 合计1,891,638.94 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因货币资金186.94 投资理财产品在期末到期交易性金融资产-99.99 投资理财产品在期末到期预付款项150.04 预付原材料款较期初增加其他流动资产-88.93 定期存款在期末到期短期借款204.43 考虑外币汇率趋势及整体资金结构配置，主动增加人民币流动资金贷款交易性金融负债-100.00 持有的金融产品价值波动导致应付职工薪酬-49.15 发放2023年度年终奖导致2024年第一季度报告应交税费-30.95 所得税计提金额下降其他流动负债-34.55 期初负债在本期已支付递延所得税负债-96.61 投资理财产品在期末到期，可抵扣纳税差异在本期减少导致其他综合收益-1,106.78 外币报表汇率折算变动导致财务费用-130.36 主要是汇兑收益增加导致其他收益-30.33 政府补助较上年同期下降投资收益44,209.80 公司上市前购买投资理财产品较少，本期理财产品收益较上年同期的0.48万元增加210.64万元公允价值变动收益-90.39 持有的金融产品其公允价值变动较上年同期减少信用减值损失-62.96 坏账减值损失较上年同期减少资产减值损失128.81 存货跌价准备变动较上年同期增加营业外收入341.53 收到的保险理赔款较上年同期增加营业外支出-100.00 上年同期有大额捐赠，本期无此类支出所得税费用-62.22 利润总额较上年同期减少，所得税相应减少归属于上市公司股东的净利润-69.36 主要系本期收入有所下降，同时期间费用增长导致，详见三、其他提醒事项公司经营情况分析归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-82.91 主要系本期收入有所下降，同时期间费用增长导致，详见三、其他提醒事项公司经营情况分析基本每股收益-77.01 主要系本期收入有所下降，同时期间费用增长导致，详见三、其他提醒事项公司经营情况分析稀释每股收益-77.01 主要系本期收入有所下降，同时期间费用增长导致，详见三、其他提醒事项公司经营情况分析收到的税费返还495.72 海外子公司收到的税金返还增加收到其他与经营活动有关的现金-47.18 本期收到的政府补助较上年同期减少2024年第一季度报告经营活动产生的现金流量净额-52.40 主要系本期支付职工薪酬、及购买商品、接受劳务支付现金有所增加导致收回投资收到的现金2,238.66 理财产品到期收回增加取得投资收益收到的现金201,985.81 公司上市前购买投资理财产品较少购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金154.64 本期加大投资、长期资产的现金支出增加投资支付的现金-100.00 本期无投资支付事项投资活动产生的现金流量净额-164.51理财产品到期，收回投资收到的现金增加吸收投资收到的现金-100.00 本期无吸收投资事项偿还债务支付的现金-100.00本期无偿还债务事项分配股利、利润或偿付利息支付的现金-34.93 本期支付利息金额较上年同期减少支付其他与筹资活动有关的现金-95.06 上年同期支付公司上市相关费用，本期无此类支出筹资活动产生的现金流量净额-94.43 主要系上年同期公司上市募集资金，本期无此类事项2024年第一季度报告二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数5,221报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量南京茂莱投资咨询有限公司境内非国有法人31,400,00059.4731,400,0000无0 南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金先进制造产业股权投资中心（有限合伙） 其他2,571,4294.8700无0 范浩境内自然人1,800,0003.411,800,0000无0 范一境内自然人1,800,0003.411,800,0000无0 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金其他994,5581.8800无0 2024年第一季度报告王陆境内自然人800,0001.52800,0000无0 中国中金财富证券有限公司国有法人573,7231.09573,7230无0 南京江宁经开高新创投有限公司国有法人514,2850.9700无0 平安资管－工商银行－鑫福34号资产管理产品其他371,3490.7000无0 南京市创新投资集团有限责任公司国有法人303,8860.5800无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金先进制造产业股权投资中心（有限合伙） 2,571,429人民币普通股2,571,429 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金994,558人民币普通股994,558 南京江宁经开高新创投有限公司514,285人民币普通股514,285 平安资管－工商银行－鑫福34号资产管理产品371,349人民币普通股371,349 南京市创新投资集团有限责任公司303,886人民币普通股303,886 2024年第一季度报告中国工商银行股份有限公司－博时科创板三年定期开放混合型证券投资基金274,886人民币普通股274,886 中国农业银行股份有限公司－东方人工智能主题混合型证券投资基金264,744人民币普通股264,744 交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金222,534人民币普通股222,534 中国银行股份有限公司－诺安优化配置混合型证券投资基金199,171人民币普通股199,171 中国银行股份有限公司－易方达战略新兴产业股票型证券投资基金152,493人民币普通股152,493 上述股东关联关系或一致行动的说明范一持有南京茂莱投资咨询有限公司35%的股份，且为南京茂莱投资咨询有限公司的法定代表人。

范浩持有南京茂莱投资咨询有限公司35%的股份。

范一、范浩二人是兄弟关系。

除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无2024年第一季度报告持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 单位:股持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%） 中国中金财富证券有限公司370,0230.70206,9000.39 573,7231.0900.00 2024年第一季度报告前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 公司经营情况分析公司深耕光学行业二十余载，凭借持续创新和不懈努力，在上市后迎来了快速发展的新阶段。

目前，公司正积极投身于超精密产品的技术攻关，实现关键技术突破。

同时，公司亦致力于构建完善的国际化布局，以更好地融入全球光学产业链，从而进一步提升竞争力。

2024年第一季度，公司实现营业收入1.11亿元，较上年同期下降11.32%；毛利率49.48%，较上年同期下降2.19%；期间费用4,836.18万元，较上年同期增加12.46%；实现归属于母公司的净利润428.08万元，较上年同期下降69.36%。

报告期内，半导体领域收入占比51.23%，生命科学领域收入占比19.73%，生物识别领域收入占比9.80%，无人驾驶领域收入占比4.06%，AR/VR检测领域收入占比2.20%，航空航天领域收入占比1.78%；其他领域收入占比11.20%。

营业收入下降主要原因如下：（1）生命科学领域主要客户由于产品升级换代，对原有设计匹配的光学器件需求量下降，针对其新项目的产品需求，公司尚在开发阶段；（2）AR/VR检测领域主要客户对其项目进行了调整，新的研究方向处于早期阶段，对测试设备的需求及交付下降。

公司毛利率较上年同期下降2.19%，一方面系收入下降，固定成本不变，导致毛利率下降；另一方面随着半导体领域产品加工难度提高，交付周期加长，进而对毛利率产生不利影响。

2024年第一季度报告公司期间费用较上年同期增加12.46%，其中销售费用增加18.41%，管理费用增加17.11%，研发费用增加4.75%。

销售费用变动主要原因如下：（1）招募富有行业经验的销售人才，导致公司销售费用中的人工成本增加；（2）公司海外商务活动活跃，积极参加国内外展会等活动，拓展业务渠道和资源，人员差旅费、展览等费用增加。

管理费用变动主要原因如下：（1）公司注重精益运营管理和国际化管理人才团队建设，在国内外均招募了行业内具备丰富经验的管理人员，导致公司管理费用中的人工成本较上年同期增加；（2）公司募投项目部分资产达到预定可使用状态，折旧费用增加；（3）英国子公司尚处于建设阶段，筹建相关费用增加。

研发费用增加主要系公司为了保持在行业中的竞争力，持续推动创新，扩充研发团队，加强研发实力，推动公司的长期发展。

四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2024年3月31日编制单位:南京茂莱光学科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日流动资产：货币资金508,484,302.21 177,209,198.06 2024年第一季度报告结算备付金 拆出资金 交易性金融资产34,939.52 306,671,922.84 衍生金融资产 应收票据85,884.75 0.00 应收账款111,966,256.88 99,308,984.84 应收款项融资 预付款项12,190,980.94 4,875,517.69 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款2,750,409.75 2,236,477.51 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货165,446,033.80 159,801,695.73 其中：数据资源 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产4,120,456.65 37,229,347.20 流动资产合计805,079,264.50 787,333,143.87 发放贷款和垫款 债权投资 2024年第一季度报告其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产250,030,922.94 245,121,779.47 在建工程118,096,950.86 104,077,398.62 生产性生物资产 油气资产 使用权资产6,892,636.67 6,564,689.89 无形资产68,838,966.03 69,380,421.82 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉 长期待摊费用5,559,760.69 5,995,670.57 递延所得税资产8,187,415.38 8,502,641.46 其他非流动资产117,596,673.95 129,058,080.72 非流动资产合计575,203,326.52 568,700,682.55 资产总计1,380,282,591.02 1,356,033,826.42 流动负债：短期借款67,009,888.89 22,011,331.71 向中央银行借款 拆入资金 2024年第一季度报告交易性金融负债0.00 22,904.96 衍生金融负债 应付票据 应付账款70,602,393.32 80,894,333.09 预收款项 合同负债6,757,374.38 5,455,051.73 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬14,332,625.07 28,188,373.09 应交税费4,853,004.56 7,028,381.73 其他应付款1,102,665.73 905,904.80 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债3,013,459.28 3,408,179.53 其他流动负债494,304.13 755,220.06 流动负债合计168,165,715.36 148,669,680.70 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 2024年第一季度报告其中：优先股 永续债 租赁负债4,327,396.22 3,602,598.52 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益11,235,501.02 11,501,254.82 递延所得税负债44,250.00 1,305,070.48 其他非流动负债 非流动负债合计15,607,147.24 16,408,923.82 负债合计183,772,862.60 165,078,604.52 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 52,800,000.00 52,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积885,115,936.90 883,671,676.93 减：库存股 其他综合收益-155,161.68 15,411.61 专项储备 盈余公积23,314,049.48 23,314,049.48 一般风险准备 未分配利润235,434,903.72 231,154,083.88 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,196,509,728.42 1,190,955,221.90 2024年第一季度报告少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计1,196,509,728.42 1,190,955,221.90 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,380,282,591.02 1,356,033,826.42 公司负责人：范一 主管会计工作负责人：郝前进 会计机构负责人：郭健合并利润表2024年1—3月编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入110,910,882.85 125,066,474.81 其中：营业收入110,910,882.85 125,066,474.81 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本104,481,670.81 105,708,786.27 其中：营业成本56,028,221.26 60,435,287.14 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 2024年第一季度报告分保费用 税金及附加564,456.84 711,139.07 销售费用6,120,353.99 5,168,832.99 管理费用24,718,058.63 21,107,398.18 研发费用17,523,425.37 16,728,848.71 财务费用-472,845.28 1,557,280.18 其中：利息费用458,449.15 619,644.80 利息收入581,632.90 992,400.68 加：其他收益397,255.57 570,206.76 投资收益（损失以“-”号填列） 2,111,140.42 4,764.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 22,904.96 238,312.33 信用减值损失（损失以“-”号填列） -795,066.11 -2,146,776.79 资产减值损失（损失以“-”号填列） -3,392,808.43 -1,482,834.10 资产处置收益（损失以“-”号填列） 11,137.16 0.00 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 4,783,775.61 16,541,361.24 加：营业外收入180,879.58 40,966.36 2024年第一季度报告减：营业外支出14.14 800,000.00 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,964,641.05 15,782,327.60 减：所得税费用683,821.21 1,810,059.39 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,280,819.84 13,972,268.21 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 4,280,819.84 13,972,268.21 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 4,280,819.84 13,972,268.21 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额-170,573.29 0.00 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-170,573.29 0.00 1．不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合收益-170,573.29 0.00 （1）权益法下可转损益的其他综合收益2024年第一季度报告（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额-170,573.29 0.00 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额4,110,246.55 13,972,268.21 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额4,110,246.55 13,972,268.21 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.0811 0.3528 （二）稀释每股收益(元/股) 0.0811 0.3528 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元，上期被合并方实现的净利润为：/元。

公司负责人：范一 主管会计工作负责人：郝前进 会计机构负责人：郭健合并现金流量表2024年1—3月编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度2024年第一季度报告一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金102,465,048.33 101,331,255.48 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还6,418,481.07 1,077,426.87 收到其他与经营活动有关的现金1,500,178.45 2,840,177.73 经营活动现金流入小计110,383,707.85 105,248,860.08 购买商品、接受劳务支付的现金58,538,559.63 51,950,551.91 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金65,438,998.07 57,037,127.32 支付的各项税费5,505,557.87 6,388,312.50 支付其他与经营活动有关的现金13,984,502.93 11,580,888.90 2024年第一季度报告经营活动现金流出小计143,467,618.50 126,956,880.63 经营活动产生的现金流量净额-33,083,910.65 -21,708,020.55 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金371,846,500.00 15,900,000.00 取得投资收益收到的现金9,628,378.51 4,764.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金0.00 321,211.00 投资活动现金流入小计381,474,878.51 16,225,975.50 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金61,320,389.30 24,081,551.84 投资支付的现金0.00 488,460,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计61,320,389.30 512,541,551.84 投资活动产生的现金流量净额320,154,489.21 -496,315,576.34 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金0.00 836,276,640.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金45,000,000.00 0.00 收到其他与筹资活动有关的现金 2024年第一季度报告筹资活动现金流入小计45,000,000.00 836,276,640.00 偿还债务支付的现金0.00 30,805,239.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金336,555.55 517,190.93 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金1,099,356.81 22,264,117.38 筹资活动现金流出小计1,435,912.36 53,586,547.31 筹资活动产生的现金流量净额43,564,087.64 782,690,092.69 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响635,199.15 -2,210,336.18 五、现金及现金等价物净增加额331,269,865.35 262,456,159.62 加：期初现金及现金等价物余额177,214,436.86 81,959,854.37 六、期末现金及现金等价物余额508,484,302.21 344,416,013.99 公司负责人：范一 主管会计工作负责人：郝前进 会计机构负责人：郭健2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告南京茂莱光学科技股份有限公司董事会2024年4月27日 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 (二)财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并现金流量表 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表