华鑫股份：华鑫股份2024年第一季度报告

2024年第一季度报告证券代码：600621 证券简称：华鑫股份上海华鑫股份有限公司2024年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业总收入535,669,109.032.47 营业收入3,227,439.27 -26.38 归属于上市公司股东的净利润59,608,941.82 -31.29 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润57,625,153.84 -31.40 经营活动产生的现金流量净额1,232,777,313.24不适用基本每股收益（元/股） 0.06 -25.00 稀释每股收益（元/股） 0.06 -25.00 2024年第一季度报告加权平均净资产收益率（%） 0.76减少0.40个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产42,913,951,564.3637,195,183,862.8115.38 归属于上市公司股东的所有者权益7,879,394,209.487,748,275,539.701.69 (二)非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位:元 币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分221,023.83 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外847,965.93 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益 对外委托贷款取得的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回501,600.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益 债务重组损益 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等2024年第一季度报告因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-968,692.60 其他符合非经常性损益定义的损益项目2,407,686.27 减：所得税影响额960,255.07 少数股东权益影响额（税后） 65,540.38 合计1,983,787.98 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的净利润-31.29主要为处置交易性金融资产取得的投资收益较上年同期减少。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-31.40 经营活动产生的现金流量净额不适用主要为本期投资金融资产净流出较上期减少、代理买卖证券收到的现金净额较上年增加、融出资金净减少额较上期增加。

二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数78,260 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 2024年第一季度报告股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量上海仪电（集团）有限公司国有法人 361,974,793 34.120无 华鑫置业（集团）有限公司国有法人 139,517,522 13.150无 上海国盛集团资产有限公司国有法人 84,723,573 7.990无 中信证券资管－上海国盛集团资产有限公司－中信证券资管光泰单一资产管理计划其他 21,217,900 2.000无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他 12,386,007 1.170无 上海由由（集团）股份有限公司境内非国有法人12,200,770 1.150无 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他 8,098,399 0.760无 香港中央结算有限公司境外法人 5,343,562 0.500无 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金其他 2,739,011 0.260无 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金其他 2,623,599 0.250无 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量上海仪电（集团）有限公司 361,974,793 人民币普通股 361,974,793 华鑫置业（集团）有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522 上海国盛集团资产有限公司 84,723,573 人民币普通股 84,723,573 中信证券资管－上海国盛集团资产有限公司－中信证券资管光泰单一资产管理计划21,217,900 人民币普通股 21,217,900 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金12,386,007 人民币普通股 12,386,007 上海由由（集团）股份有限公司12,200,770 人民币普通股 12,200,770 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金8,098,399 人民币普通股 8,098,399 2024年第一季度报告香港中央结算有限公司 5,343,562 人民币普通股 5,343,562 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金2,739,011 人民币普通股 2,739,011 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金2,623,599 人民币普通股 2,623,599 上述股东关联关系或一致行动的说明前十名股东中，华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）的全资子公司。

中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。

公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 单位:股持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 上海国盛集团资产有限公司84,723,5737.990084,723,5737.9900 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金11,023,0271.042,765,4000.2612,386,007 1.17 1,130,7000.11 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金7,126,2990.672,173,5000.20 8,098,399 0.76853,2000.08 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金784,900 0.07140,4000.01 2,739,011 0.26105,0000.01 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金3,272,446 0.31717,9000.07 2,623,599 0.25519,0000.05 2024年第一季度报告前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化√适用□不适用 单位:股前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况股东名称（全称） 本报告期新增/退出期末转融通出借股份且尚未归还数量期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量数量合计比例（%）数量合计比例（%） 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金新增105,0000.012,844,0110.27 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金新增519,0000.053,142,5990.30 三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2024年3月31日编制单位:上海华鑫股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日流动资产：货币资金9,044,399,329.327,693,203,657.89 结算备付金4,376,639,299.794,837,051,554.69 存出保证金1,552,035,465.501,207,371,612.72 拆出资金 交易性金融资产17,861,610,157.8412,851,090,324.57 衍生金融资产72,257,483.7772,577,634.40 应收票据 2024年第一季度报告应收账款82,433,111.4843,639,297.99 应收款项融资 预付款项14,658,366.068,912,600.51 融出资金4,360,807,606.884,774,255,683.73 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款19,536,042.6918,775,792.42 其中：应收利息 应收股利29,039.251,320.70 买入返售金融资产1,274,337,538.86737,513,228.30 存货685,367.45634,226.92 其中：数据资源 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产68,799,988.5651,864,836.40 其他流动资产29,710,477.0137,885,036.86 流动资产合计38,757,910,235.2132,334,775,487.40 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 14,186,714.92 其他债权投资1,721,374,389.063,008,429,050.00 长期应收款 长期股权投资117,687,073.76131,276,163.71 其他权益工具投资1,652,424,830.111,003,855,886.50 其他非流动金融资产 投资性房地产3,307,677.533,407,951.03 固定资产110,086,268.03112,771,855.25 在建工程9,408,773.2310,124,059.93 生产性生物资产 油气资产 使用权资产105,168,084.48115,956,529.42 无形资产178,490,051.53186,913,525.20 其中：数据资源 开发支出8,054,901.473,291,239.85 其中：数据资源 商誉58,467,033.1858,467,033.18 长期待摊费用56,948,756.1566,450,344.64 递延所得税资产134,623,490.62145,278,021.78 其他非流动资产 非流动资产合计4,156,041,329.154,860,408,375.41 资产总计42,913,951,564.3637,195,183,862.81 2024年第一季度报告流动负债：短期借款194,290,929.21175,608,310.02 向中央银行借款 拆入资金644,679,133.64201,280,603.63 交易性金融负债414,263,230.99256,701,301.28 衍生金融负债36,133,050.03105,388,964.57 存入保证金1,356,033,305.321,822,776,941.78 应付票据 应付账款56,006,699.8372,801,259.95 预收款项18,867.92540.00 合同负债5,419,545.074,346,964.26 卖出回购金融资产款10,677,902,527.475,867,445,315.15 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款11,850,496,824.9910,752,264,622.86 代理承销证券款 应付职工薪酬129,180,031.20198,324,048.11 应交税费40,086,194.6248,232,145.85 其他应付款91,133,901.46159,679,729.91 其中：应付利息 应付股利687,056.62687,056.62 应付短期融资款2,386,904,134.962,642,586,398.80 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债2,830,641,220.032,824,003,825.62 其他流动负债52,214,116.0151,858,787.21 流动负债合计30,765,403,712.7525,183,299,759.00 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券2,997,312,637.342,996,995,786.40 其中：优先股 永续债 租赁负债66,657,109.2868,254,460.62 长期应付款1,000,000,000.001,000,000,000.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债97,504,289.7375,450,408.51 其他非流动负债 非流动负债合计4,161,474,036.354,140,700,655.53 负债合计34,926,877,749.1029,324,000,414.53 2024年第一季度报告所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,060,899,292.001,060,899,292.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积1,841,256,779.111,841,256,779.11 减：库存股 其他综合收益51,200,453.73 -21,819,177.00 专项储备 盈余公积375,533,210.51375,533,210.51 一般风险准备 未分配利润4,550,504,474.134,492,405,435.08 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计7,879,394,209.487,748,275,539.70 少数股东权益107,679,605.78122,907,908.58 所有者权益（或股东权益）合计7,987,073,815.26 7,871,183,448.28 负债和所有者权益（或股东权益）总计42,913,951,564.3637,195,183,862.81 公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：田明合并利润表2024年1—3月编制单位：上海华鑫股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入535,669,109.03522,744,062.60 其中：营业收入3,227,439.274,384,085.02 利息收入137,887,960.84164,494,423.32 已赚保费 手续费及佣金收入394,553,708.92353,865,554.26 二、营业总成本578,266,114.34590,431,651.66 其中：营业成本2,423,291.171,908,329.84 利息支出134,198,387.43121,588,781.84 手续费及佣金支出101,831,986.55116,757,372.84 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 2024年第一季度报告业务及管理费309,309,718.77317,092,143.89 税金及附加1,949,850.682,031,171.55 销售费用4,063.31882,385.62 管理费用21,816,303.9524,224,160.84 研发费用6,199,485.324,833,068.84 财务费用533,027.161,114,236.40 其中：利息费用2,184,124.162,241,014.08 利息收入1,667,620.271,152,765.43 加：其他收益3,308,380.925,199,053.19 投资收益（损失以“-”号填列） 75,092,813.93152,126,813.45 其中：对联营企业和合营企业的投资收益6,650,910.054,394,170.25 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 40,444.07 -1,054,386.70 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 34,305,497.0524,729,943.90 信用减值损失（损失以“-”号填列） -235,955.491,295,117.35 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） -10,535.5227,174.74 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 69,903,639.65114,636,126.87 加：营业外收入248,855.37 -36,259.53 减：营业外支出985,830.861,061,867.57 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 69,166,664.16113,537,999.77 减：所得税费用9,036,025.1325,924,636.32 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 60,130,639.0387,613,363.45 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 60,130,639.0387,613,363.45 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 59,608,941.8286,757,261.63 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 521,697.21856,101.82 六、其他综合收益的税后净额71,509,727.9617,675,272.54 2024年第一季度报告（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额71,509,727.9617,675,272.54 1．不能重分类进损益的其他综合收益75,719,566.121,351,321.30 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动75,719,566.121,351,321.30 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合收益-4,209,838.1616,323,951.24 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动-3,525,018.1616,261,501.40 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备-684,820.0062,449.84 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额131,640,366.99105,288,635.99 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额131,118,669.78104,432,534.17 （二）归属于少数股东的综合收益总额521,697.21856,101.82 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.060.08 （二）稀释每股收益(元/股) 0.060.08 公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：田明合并现金流量表2024年1—3月编制单位：上海华鑫股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金13,541,159.908,043,082.30 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 2024年第一季度报告向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金500,456,316.55564,278,800.30 拆入资金净增加额440,000,000.00 回购业务资金净增加额4,308,058,593.236,492,983,463.95 代理买卖证券收到的现金净额1,092,356,842.44 融出资金净减少额404,521,153.29 收到的税费返还112,844.64126,381.49 收到其他与经营活动有关的现金6,109,582.0466,326,131.65 经营活动现金流入小计6,765,156,492.097,131,757,859.69 购买商品、接受劳务支付的现金7,078,919.403,678,910.62 为交易目的而持有的金融资产净增加额4,110,771,518.915,586,896,381.03 融出资金净增加额 160,451,274.54 代理买卖证券支付的现金净额 1,235,637,136.74 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金146,853,967.91149,024,321.95 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金251,290,423.38274,915,344.58 支付的各项税费13,307,811.9721,164,241.17 支付其他与经营活动有关的现金1,003,076,537.28663,936,668.11 经营活动现金流出小计5,532,379,178.858,095,704,278.74 经营活动产生的现金流量净额1,232,777,313.24 -963,946,419.05 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金28,613,366.9184,629,033.27 取得投资收益收到的现金20,240,000.0019,990,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额285,308.7539,504.62 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额95,785,851.92 收到其他与投资活动有关的现金314,656,976.20115,298,547.94 投资活动现金流入小计363,795,651.86315,742,937.75 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金29,451,631.3127,365,653.14 投资支付的现金10,000,000.0091,230,000.00 2024年第一季度报告质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金293,000,000.00220,000,000.00 投资活动现金流出小计332,451,631.31338,595,653.14 投资活动产生的现金流量净额31,344,020.55 -22,852,715.39 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金65,600,000.0010,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金424,204,241.021,262,817,056.09 筹资活动现金流入小计489,804,241.021,272,817,056.09 偿还债务支付的现金65,600,000.00360,001,077.72 分配股利、利润或偿付利息支付的现金64,275,342.1568,891,831.02 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润15,750,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金732,180,050.821,680,263,420.44 筹资活动现金流出小计862,055,392.972,109,156,329.18 筹资活动产生的现金流量净额-372,251,151.95 -836,339,273.09 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响40,444.07 -1,054,386.70 五、现金及现金等价物净增加额891,910,625.91 -1,824,192,794.23 加：期初现金及现金等价物余额12,526,116,974.4513,752,454,193.59 六、期末现金及现金等价物余额13,418,027,600.3611,928,261,399.36 公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：田明(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告上海华鑫股份有限公司董事会2024年4月27日 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 (二)财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并现金流量表 (三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表