中科电气：2024年一季度报告

湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告1 证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-034 湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计□是否湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告2 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 1,065,768,467.041,041,017,759.582.38% 归属于上市公司股东的净利润（元） 23,767,522.15 -135,306,501.02117.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 32,622,166.28 -134,213,152.26124.31% 经营活动产生的现金流量净额（元） -241,723,951.18 -196,165,200.52 -23.22% 基本每股收益（元/股） 0.0335 -0.1871117.90% 稀释每股收益（元/股） 0.0335 -0.1871117.90% 加权平均净资产收益率0.54% -2.79% 3.33% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 10,724,330,913.9410,372,599,212.973.39% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,499,317,815.644,694,301,626.28 -4.15% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额是□否本报告期支付的优先股股利（元） 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0329 （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -22,431.16 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 17,596,113.47 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益-13,362,051.06 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回960,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,569,732.80 其他符合非经常性损益定义的损益项目-18,299,581.12 减：所得税影响额-3,218,362.25 少数股东权益影响额（税后） 514,789.31 合计-8,854,644.13 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况适用□不适用深创投新材料基金投资款在合并财务报表层面列报为其他非流动负债计提的利息支出-18,299,581.12元。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告3 适用□不适用项目涉及金额（元）原因软件产品即征即退税款2,072,900.00与生产经营密切相关且持续享受项目用电补贴1,053,268.06与生产经营密切相关且持续享受增值税加计抵减1,763,948.57与生产经营密切相关且持续享受（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用 单位：元资产负债表项目2024年3月31日2024年1月1日变动率变动原因交易性金融资产185,382,580.61358,766,289.56 -48.33%主要为本期结构性存款和货币基金赎回所致应收款项融资618,269,398.19328,200,006.5388.38% 主要为本期客户回款转好，收到的承兑票据增加所致预付款项115,970,809.2158,968,619.0196.67%主要为本期订单增加，原料需求计划增加所致应付职工薪酬49,668,109.1480,490,185.70 -38.29%主要为本期支付了上期末计提奖金所致合同负债84,856,343.24187,983,379.99 -54.86%主要为本期抵减前期客户预付款所致一年内到期的非流动负债648,102,619.29403,277,118.5860.71%主要为长期借款转换为一年内到期借款增加所致其他流动负债12,501,383.7224,782,841.84 -49.56%主要为本期客户预付款待转销项税额减少所致库存股349,984,494.58131,348,595.45166.45%主要是公司回购股份增加所致利润表项目2024年1-3月2023年1-3月同比增减变动原因销售费用18,566,189.0813,720,834.3835.31% 主要为业务量提升计提的人员费用和仓储费增加等所致研发费用36,602,816.0371,797,891.62 -49.02% 主要为本期新开发活动减少，研发材料领用额减少所致其他收益20,274,206.8815,156,381.9233.77%主要为本期收到政府补助增加所致公允价值变动收益-13,378,769.364,535,746.47 -394.96%主要为交易性金融资产公允价值变动所致信用减值损失3,734,187.602,457,727.7451.94%主要为应收款坏账计提变动所致资产减值损失-15,826,784.54 -96,164,411.00 -83.54%主要为本期存货跌价准备变动幅度减小所致现金流量表项目2024年1-3月2023年1-3月同比增减变动原因经营活动产生的现金流量净额-241,723,951.18 -196,165,200.52 -23.22% 投资活动产生的现金流量净额86,232,652.40 -273,337,783.09 -131.55% 主要为上年同期各基地项目建设现流支出高于本期所致筹资活动产生的现金流量净额436,163,871.64549,364,774.82 -20.61% 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数52,464 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股比持股数量持有有限售条质押、标记或冻结情况湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告4 例（%）件的股份数量股份状态数量余新境内自然人11.15% 80,613,000.0060,459,750.00质押34,566,100.00 李爱武境内自然人4.20% 30,381,749.0022,786,312.00不适用0.00 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金其他3.38% 24,461,002.000.00不适用0.00 成都先进制造产业投资有限公司－成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他2.54% 18,382,352.000.00不适用0.00 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金其他2.19% 15,861,969.000.00不适用0.00 皮涛境内自然人1.93% 13,929,942.0010,447,456.00质押9,744,000.00 北京金融街资本运营集团有限公司国有法人1.52% 11,029,411.000.00不适用0.00 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金其他1.33% 9,623,123.000.00不适用0.00 中国银行股份有限公司－嘉实新能源新材料股票型证券投资基金其他0.75% 5,398,823.000.00不适用0.00 诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金浦江70号单一资产管理计划其他0.74% 5,330,882.000.00不适用0.00 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金24,461,002.00 人民币普通股24,461,002.00 余新20,153,250.00 人民币普通股20,153,250.00 成都先进制造产业投资有限公司－成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 18,382,352.00 人民币普通股18,382,352.00 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金15,861,969.00 人民币普通股15,861,969.00 北京金融街资本运营集团有限公司11,029,411.00 人民币普通股11,029,411.00 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金9,623,123.00 人民币普通股9,623,123.00 李爱武7,595,437.00 人民币普通股7,595,437.00 中国银行股份有限公司－嘉实新能源新材料股票型证券投资基金5,398,823.00 人民币普通股5,398,823.00 诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金浦江70号单一资产管理计划5,330,882.00 人民币普通股5,330,882.00 香港中央结算有限公司5,100,219.00 人民币普通股5,100,219.00 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，余新与李爱武系夫妻关系，系公司控股股东暨实际控制人。

公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。

前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无注：湖南中科电气股份有限公司回购专用证券账户持股37,683,894股，持股比例5.21%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告5 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用（三）限售股份变动情况适用□不适用单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期余新60,459,750.000.000.0060,459,750.00高管锁定股2025-01-02 李爱武22,786,312.000.000.0022,786,312.00高管锁定股2025-01-02 皮涛10,447,456.000.000.0010,447,456.00高管锁定股2025-01-02 余强3,508,200.000.000.003,508,200.00高管锁定股2025-01-02 张斌2,625,000.000.000.002,625,000.00高管锁定股2025-01-02 李小浪1,851,772.000.000.001,851,772.00高管锁定股2025-01-02 张作良294,051.000.000.00294,051.00高管锁定股2025-01-02 王志勇25,000.000.000.0025,000.00高管锁定股2025-01-02 肖劲18,000.000.000.0018,000.00高管锁定股2025-01-02 合计102,015,541.000.000.00102,015,541.00 三、其他重要事项适用□不适用公司于2023年9月28日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，董事会同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份用于员工持股计划或股权激励。

本次回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购股份期限为第六届董事会第三次会议审议通过回购股份方案之日起12个月内。

具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-050）。

2024年2月4日，公司召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议审议通过《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。

董事会决定对公司本次回购股份方案进行部分调整，将回购资金总额由不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含）调整为不低于人民币35,000.00万元（含）且不超过人民币70,000.00万元（含）。

除上述调整外，回购股份的目的、回购股份的方式和价格区间、回购股份的种类和用途、回购股份的资金来源、实施期限、决议的有效期等内容无变化。

具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-008）。

公司于2023年11月9日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》，并根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，在相应时间节点及时披露了回购股份进展情况公告，具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站披露的相关公告。

截至2024年3月31日，公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为37,683,894股，占公司目前总股本的比例为5.21%，成交的最低价格为6.71元/股，成交的最高价格为11.80元/股，成交总金额为人民币349,984,494.58元（不含交易费用）。

湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告6 四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：湖南中科电气股份有限公司2024年03月31日单位：元项目期末余额期初余额流动资产： 货币资金766,539,461.28519,670,847.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产185,382,580.61358,766,289.56 衍生金融资产0.000.00 应收票据129,495,480.2423,129,452.03 应收账款1,747,805,215.562,064,769,171.81 应收款项融资618,269,398.19328,200,006.53 预付款项115,970,809.2158,968,619.01 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款34,217,320.0228,311,022.34 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货1,887,465,789.631,823,388,935.37 其中：数据资源0.000.00 合同资产 持有待售资产0.000.00 一年内到期的非流动资产0.000.00 其他流动资产231,455,476.13226,356,538.94 流动资产合计5,716,601,530.875,431,560,883.38 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资169,927,379.79170,254,806.89 其他权益工具投资0.000.00 其他非流动金融资产858,040.39858,040.39 投资性房地产7,236,221.087,342,186.66 固定资产3,317,403,026.253,358,429,334.03 在建工程400,526,517.43334,543,784.41 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 687,509.69 无形资产303,170,673.42306,460,911.27 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉472,883,479.59472,883,479.59 长期待摊费用24,924,024.6727,860,004.24 湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告7 递延所得税资产140,742,253.62159,024,518.53 其他非流动资产170,057,766.83102,693,753.89 非流动资产合计5,007,729,383.074,941,038,329.59 资产总计10,724,330,913.9410,372,599,212.97 流动负债： 短期借款1,056,724,394.05954,734,980.56 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据310,000,000.0050,000,000.00 应付账款1,282,488,905.031,278,999,553.38 预收款项 合同负债84,856,343.24187,983,379.99 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬49,668,109.1480,490,185.70 应交税费33,837,349.5629,150,148.19 其他应付款27,203,013.2625,314,352.78 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债648,102,619.29403,277,118.58 其他流动负债12,501,383.7224,782,841.84 流动负债合计3,505,382,117.293,034,732,561.02 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款989,595,328.45951,951,650.01 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益95,848,907.7294,942,931.94 递延所得税负债9,218,089.749,585,291.07 其他非流动负债1,050,304,912.431,032,005,331.31 非流动负债合计2,144,967,238.342,088,485,204.33 负债合计5,650,349,355.635,123,217,765.35 所有者权益： 股本723,310,765.00723,310,765.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积2,998,614,977.632,998,634,122.12 减：库存股349,984,494.58131,348,595.45 其他综合收益 专项储备335,717.69432,006.86 盈余公积82,717,197.7582,717,197.75 一般风险准备 未分配利润1,044,323,652.151,020,556,130.00 湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告8 归属于母公司所有者权益合计4,499,317,815.644,694,301,626.28 少数股东权益574,663,742.67555,079,821.34 所有者权益合计5,073,981,558.315,249,381,447.62 负债和所有者权益总计10,724,330,913.9410,372,599,212.97 法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：彭燕舞2、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入1,065,768,467.041,041,017,759.58 其中：营业收入1,065,768,467.041,041,017,759.58 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本1,017,298,469.231,123,027,812.37 其中：营业成本880,311,945.60959,302,267.55 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加7,989,258.837,143,520.13 销售费用18,566,189.0813,720,834.38 管理费用37,558,105.1033,027,683.88 研发费用36,602,816.0371,797,891.62 财务费用36,270,154.5938,035,614.81 其中：利息费用38,507,561.5843,754,524.67 利息收入1,691,604.714,209,033.36 加：其他收益20,274,206.8815,156,381.92 投资收益（损失以“－”号填列） 6,021,100.815,109,021.83 其中：对联营企业和合营企业的投资收益5,102,516.886,006,453.21 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -13,378,769.364,535,746.47 信用减值损失（损失以“-”号填列） 3,734,187.602,457,727.74 资产减值损失（损失以“-”号填列） -15,826,784.54 -96,164,411.00 资产处置收益（损失以“-”号填列） 51,728.4368,181.94 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 49,345,667.63 -150,847,403.89 加：营业外收入129,936.16199,898.29 减：营业外支出253,485.59872,582.10 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 49,222,118.20 -151,520,087.70 减：所得税费用8,320,454.72 -7,975,846.16 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,901,663.48 -143,544,241.54 （一）按经营持续性分类 湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告9 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 40,901,663.48 -143,544,241.54 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润23,767,522.15 -135,306,501.02 2.少数股东损益17,134,141.33 -8,237,740.52 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额40,901,663.48 -143,544,241.54 归属于母公司所有者的综合收益总额23,767,522.15 -135,306,501.02 归属于少数股东的综合收益总额17,134,141.33 -8,237,740.52 八、每股收益： （一）基本每股收益0.0335 -0.1871 （二）稀释每股收益0.0335 -0.1871 法定代表人：余新 主管会计工作负责人：张作良 会计机构负责人：彭燕舞3、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金257,738,207.02334,094,751.49 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 29,038,804.96 收到其他与经营活动有关的现金20,826,178.6334,715,479.55 经营活动现金流入小计278,564,385.65397,849,036.00 购买商品、接受劳务支付的现金284,082,311.29360,536,839.43 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 湖南中科电气股份有限公司2024年第一季度报告10 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金164,219,015.12141,019,644.28 支付的各项税费42,600,489.4036,695,975.89 支付其他与经营活动有关的现金29,386,521.0255,761,776.92 经营活动现金流出小计520,288,336.83594,014,236.52 经营活动产生的现金流量净额-241,723,951.18 -196,165,200.52 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金460,000,000.0056,000,000.00 取得投资收益收到的现金1,737,411.1218,847,320.62 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额31,130.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计461,768,541.1274,847,320.62 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金23,710,333.16190,185,103.71 投资支付的现金300,000,000.00158,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金51,825,555.56 投资活动现金流出小计375,535,888.72348,185,103.71 投资活动产生的现金流量净额86,232,652.40 -273,337,783.09 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金2,449,780.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金2,449,780.00 取得借款收到的现金1,095,916,042.171,065,264,592.42 收到其他与筹资活动有关的现金229,477,475.57 筹资活动现金流入小计1,327,843,297.741,065,264,592.42 偿还债务支付的现金547,625,000.00437,127,221.98 分配股利、利润或偿付利息支付的现金17,197,453.8428,772,595.62 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金326,856,972.2650,000,000.00 筹资活动现金流出小计891,679,426.10515,899,817.60 筹资活动产生的现金流量净额436,163,871.64549,364,774.82 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响576,479.88 -228,986.34 五、现金及现金等价物净增加额281,249,052.7479,632,804.87 加：期初现金及现金等价物余额1,315,252,882.041,315,252,882.04 六、期末现金及现金等价物余额1,596,501,934.781,394,885,686.91 （二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。

湖南中科电气股份有限公司董事会2024年04月25日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告