海顺新材：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年三季度报告（更正后）

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告1 证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-047 债券代码：123183 债券简称：海顺转债上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计□是否上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告2 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 230,204,653.07 -1.56% 758,017,323.856.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 32,907,068.8716.47% 75,825,343.85 -8.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 17,408,098.40 -32.81% 57,054,651.64 -26.10% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 3,841,952.56 -92.88% 基本每股收益（元/股） 0.1713.36% 0.39 -9.30% 稀释每股收益（元/股） 0.1713.36% 0.39 -9.30% 加权平均净资产收益率1.82% 0.10% 4.65% -0.74% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 2,891,422,096.042,305,352,111.1325.42% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,821,378,591.601,596,620,328.8314.08% （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 36,791.0731,618.24 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免0.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,830,377.579,467,389.23 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益152,543.60415,755.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-110,242.51 -167,007.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目15,974,558.3716,071,886.53 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告3 减：所得税影响额5,101,274.935,979,088.15 少数股东权益影响额（税后） 283,782.721,069,861.72 合计15,498,970.4518,770,692.21 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：适用□不适用2023年第三季度，公司参股公司上海久诚包装有限公司以8,818万元的对价将其子公司上海上诚包装有限公司100%的股权及上海上诚持有位于上海市松江区浩海路168号，总建筑面积为10,741.87平方米的房屋（包括所有的附属设施、设备）的所有权及所占土地面积为26,861平方米的国有建设用地使用权转让给上海百康电子元件有限公司，计入其他符合非经常性损益定义的损益项目15,974,558.37元将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用资产负债表项目期末数上年年末数同比增长比例原因货币资金 586,603,039.80 320,864,379.3282.82%主要系3月份收到可转债募集款所致交易性金融资产70,200,000.00 30,800,000.00 127.92%主要系期末购买理财金额增加所致预付款项 17,784,200.03 10,012,357.96 77.62%主要系预付货款增加所致其他应收款 3,265,447.79 1,590,273.62 105.34%主要系本期暂付款增加所致其他流动资产 30,245,799.64 11,881,162.11 154.57% 主要系设备采购、工程建造致增值税留抵增加所致使用权资产 1,319,602.73 3,282,845.23 -59.80% 主要系今年正常计提折旧致净值减少所致短期借款135,882,528.00102,001,052.3333.22%主要系银行借款较期初增加所致应付票据 50,061,069.57 135,464,059.32-63.04% 主要系本期公司应付票据到期还款所致应付职工薪酬 7,729,659.97 17,232,635.09 -55.15% 主要系去年年末计提奖金，在本期发放所致应交税费 11,334,884.24 19,615,199.45 -42.21%主要本期缴纳期初计提税金所致长期借款 65,160,846.32 125,132,950.31-47.93%主要系本期还款所致应付债券483,553,002.280.00100.00%主要系今年发行可转债券所致租赁负债 248,505.99 370,376.56 -32.90%主要系租金支付所致利润表项目本期金额上年同期数同比增长比例原因财务费用 11,143,921.65 -11,449,385.79197.33% 主要系本期因发行可转债产生的未确认融资费用增长，及本期费用化利息增加所致，上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告4 利息费用 9,513,254.88 3,182,591.45 198.92%主要系本期费用化利息增加所致利息收入 9,019,559.05 5,798,467.92 55.55%主要系本期收到利息收入增加所致投资收益 6,314,880.84 -612,750.361130.58%主要系联营企业久诚利润增加所致对联营企业和合营企业的投资收益6,435,987.06 -812,093.80892.52%主要系联营企业久诚利润增加所致信用减值损失 337,477.75 -1,848,233.27 118.26%主要系计提坏账增加资产减值损失 -1,657,032.85 401,411.91 -512.80%主要系计提存货跌价准备增加所致营业外收入 114,225.28 206,426.79 -44.67%主要系去年收到赔偿款所致营业外支出 375,300.28 233,979.70 60.40% 主要系本期固定资产报废损失、补缴税收滞纳金所致所得税费用 14,908,276.55 9,960,400.58 49.68% 主要系存在个别子公司弥补亏损到期、不享受小型微利企业税收政策所致少数股东损益 7,267,245.95 4,973,448.59 46.12% 主要系重要非全资子公司利润增加所致现金流量表项目合并现金流上年同期数同比增长比例原因收到的税费返还22,573,268.58 34,648,226.77 -34.85% 主要系本期收到的留抵退税减少所致收到其他与经营活动有关的现金33,946,027.20 63,057,323.89 -46.17% 主要系本期根据银行有关规定，开具承兑汇票保证金比例减少所致支付其他与经营活动有关的现金53,307,208.62 83,812,494.98 -36.40% 主要系本期根据银行有关规定，开具承兑汇票保证金比例减少所致经营活动产生的现金流量净额3,841,952.5653,983,974.44 -92.88% 主要系本期职工薪酬增加、购买商品、支付税费增加所致收回投资收到的现金69,605,000.00 214,070,000.00-67.48% 主要系本期收回理财产品减少所致取得投资收益收到的现金499,528.32 9,211,809.77-94.58% 主要系去年同期收到久诚利润分配所致投资活动现金流入小计70,232,116.84 223,437,374.11-68.57% 主要系收回理财产品减少、去年同期收到久诚利润分配所致投资支付的现金109,005,000.00280,890,000.00-61.19% 主要系本期购买理财产品减少所致收到其他与筹资活动有关的现金633,847,776.365,406,535.9211623.73%主要系本期发行可转债增加所致筹资活动现金流入小计750,016,076.36107,846,149.07595.45%主要系本期可转债发行增加所致分配股利、利润或偿付利息支付的现金18,407,986.23 31,652,684.19 -41.84%主要系股利分配影响所致筹资活动产生的现金流量净额588,141,620.31-82,212,385.12-815.39%主要系本期可转债发行增加所致汇率变动对现金及现金等价3,934,223.685,989,649.77-34.32%主要系汇率影响上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告5 物的影响现金及现金等价物净增加额284,393,601.99-299,407,124.69 -194.99%主要系本期发行可转债增加所致期初现金及现金等价物余额302,095,933.07613,460,609.75-50.76%主要系定增资金投入使用所致期末现金及现金等价物余额586,489,535.06314,053,485.0686.75%主要系本期发行可转债增加所致二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数16,355报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量林武辉境内自然人29.98% 58,019,499.0 0 43,514,624.0 0 质押9,600,000.00 朱秀梅境内自然人16.65% 32,230,408.0 0 24,172,806.0 0 霍尔果斯大甲股权投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人2.82% 5,455,000.000 叶子勇境内自然人1.21% 2,350,900.000 张增荣境内自然人0.73% 1,410,000.000 刘凯境内自然人0.56% 1,082,600.000 缪海军境内自然人0.38% 739,194.000 于均文境内自然人0.37% 713,800.000 高盛公司有限责任公司境外法人0.33% 632,112.000 李伟伟境内自然人0.32% 610,000.000 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量股份种类数量林武辉14,504,875.00人民币普通股14,504,875.0 0 朱秀梅8,057,602.00人民币普通股8,057,602.00 霍尔果斯大甲股权投资管理合伙企业（有限合伙） 5,455,000.00人民币普通股5,455,000.00 叶子勇2,350,900.00人民币普通股2,350,900.00 张增荣1,410,000.00人民币普通股1,410,000.00 刘凯1,082,600.00人民币普通股1,082,600.00 缪海军739,194.00人民币普通股739,194.00 于均文713,800.00人民币普通股713,800.00 高盛公司有限责任公司632,112.00人民币普通股632,112.00 李伟伟610,000.00人民币普通股610,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中林武辉先生与朱秀梅女士为夫妻关系。

上海大甲企业管理服务中心(有限合伙)执行事务合伙人为林武辉，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、公司股东刘凯通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有数量1,082,600.00股，通过普通证券账户持有数量0.00股，实际合计持有1,082,600.00股。

2、公司股东于均文通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告6 担保证券账户持有数量713,800.00股，通过普通证券账户持有数量0.00股，实际合计持有713,800.00股。

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用（三）限售股份变动情况适用□不适用单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期林武辉43,514,624.0 0 43,514,624.0 0 高管锁定股董监高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售朱秀梅24,172,806.0 0 24,172,806.0 0 高管锁定股董监高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售林秀清215,986.00215,986.00 0高管锁定股董监高管锁定股经董监高离任满6个月解除限售黄勤176,700.00 176,700.00高管锁定股董监高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售陈平168,750.00 168,750.00高管锁定股董监高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售倪海龙168,750.00 168,750.00高管锁定股董监高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售李俊131,250.00 131,250.00高管锁定股董监高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售童小晖78,750.0078,750.00 0高管锁定股董监高管锁定股经董监高离任满6个月解除限售时蕊花3,750.00 3,750.00高管锁定股董监高管锁定股每年按上年末持股数的25%解除限售合计68,631,366294,736068,336,630 -- -- 三、其他重要事项□适用不适用上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告7 四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年09月30日单位：元项目2023年9月30日2023年1月1日流动资产： 货币资金586,603,039.80320,864,379.32 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产70,200,000.0030,800,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款238,535,236.87272,778,724.08 应收款项融资64,119,518.9958,278,921.33 预付款项17,784,200.0310,012,357.96 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款3,265,447.791,590,273.62 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货204,901,648.47193,226,079.13 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产30,245,799.6411,881,162.11 流动资产合计1,215,654,891.59899,431,897.55 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资245,988,035.80239,552,048.74 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产133,239,959.69135,675,764.07 固定资产466,767,828.33475,792,699.79 在建工程527,452,462.36265,402,637.21 生产性生物资产 油气资产 使用权资产1,319,602.733,282,845.23 无形资产124,891,730.33127,244,843.35 开发支出 商誉4,459,367.154,459,367.15 长期待摊费用6,219,535.435,669,288.67 递延所得税资产16,384,621.9116,384,621.91 其他非流动资产149,044,060.72132,456,097.46 非流动资产合计1,675,767,204.451,405,920,213.58 资产总计2,891,422,096.042,305,352,111.13 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告8 流动负债： 短期借款135,882,528.00102,001,052.33 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据50,061,069.57135,464,059.32 应付账款103,653,712.69101,762,251.11 预收款项 合同负债9,569,700.1711,679,433.90 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬7,729,659.9717,232,635.09 应交税费11,334,884.2419,615,199.45 其他应付款9,754,952.679,766,393.85 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债62,549,387.0263,053,399.38 其他流动负债769,437.46997,986.21 流动负债合计391,305,331.79461,572,410.64 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款65,160,846.32125,132,950.31 应付债券483,553,002.28 其中：优先股 永续债 租赁负债248,505.99370,376.56 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益39,575,908.0738,723,380.75 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计588,538,262.66164,226,707.62 负债合计979,843,594.45625,799,118.26 所有者权益： 股本193,531,505.00193,531,505.00 其他权益工具158,579,499.70 其中：优先股 永续债 资本公积825,222,815.81825,222,815.81 减：库存股 其他综合收益-130,689.73 -160,684.20 专项储备 盈余公积59,749,924.6959,749,924.69 一般风险准备 未分配利润584,425,536.13518,276,767.53 归属于母公司所有者权益合计1,821,378,591.601,596,620,328.83 少数股东权益90,199,909.9982,932,664.04 所有者权益合计1,911,578,501.591,679,552,992.87 负债和所有者权益总计2,891,422,096.042,305,352,111.13 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告9 法定代表人：林武辉 主管会计工作负责人：倪海龙 会计机构负责人：范云波2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入758,017,323.85713,996,348.75 其中：营业收入758,017,323.85713,996,348.75 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本671,259,683.41621,293,298.22 其中：营业成本536,130,866.03523,155,255.25 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加5,434,827.745,192,046.74 销售费用36,840,536.9034,389,993.63 管理费用47,536,456.7439,116,294.86 研发费用34,173,074.3530,889,093.53 财务费用11,143,921.65 -11,449,385.79 其中：利息费用9,513,254.883,182,591.45 利息收入9,019,559.055,798,467.92 加：其他收益6,458,226.837,726,310.79 投资收益（损失以“－”号填列） 6,314,880.84 -612,750.36 其中：对联营企业和合营企业的投资收益6,435,987.06 -812,093.80 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 337,477.75 -1,848,233.27 资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,657,032.85401,411.91 资产处置收益（损失以“-”号填列） 50,748.34 -133,243.03 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 98,261,941.3598,236,546.57 加：营业外收入114,225.28206,426.79 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告10 减：营业外支出375,300.28233,979.70 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 98,000,866.3598,208,993.66 减：所得税费用14,908,276.559,960,400.58 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 83,092,589.8088,248,593.08 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 83,092,589.8088,248,593.08 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 75,825,343.8583,275,144.49 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 7,267,245.954,973,448.59 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额83,092,589.8088,248,593.08 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额75,825,343.8583,275,144.49 （二）归属于少数股东的综合收益总额7,267,245.954,973,448.59 八、每股收益： （一）基本每股收益0.390.43 （二）稀释每股收益0.390.43 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：林武辉 主管会计工作负责人：倪海龙 会计机构负责人：范云波上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告11 3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金684,793,493.95673,362,173.09 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还22,573,268.5834,648,226.77 收到其他与经营活动有关的现金33,946,027.2063,057,323.89 经营活动现金流入小计741,312,789.73771,067,723.75 购买商品、接受劳务支付的现金518,920,580.35501,791,233.38 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金107,548,532.0584,297,080.10 支付的各项税费57,694,516.1547,182,940.85 支付其他与经营活动有关的现金53,307,208.6283,812,494.98 经营活动现金流出小计737,470,837.17717,083,749.31 经营活动产生的现金流量净额3,841,952.5653,983,974.44 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金69,605,000.00214,070,000.00 取得投资收益收到的现金499,528.329,211,809.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额127,588.52155,564.34 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计70,232,116.84223,437,374.11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金272,751,311.40219,715,737.89 投资支付的现金109,005,000.00280,890,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计381,756,311.40500,605,737.89 投资活动产生的现金流量净额-311,524,194.56 -277,168,363.78 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2023年第三季度报告12 收到的现金取得借款收到的现金116,168,300.00102,439,613.15 收到其他与筹资活动有关的现金633,847,776.365,406,535.92 筹资活动现金流入小计750,016,076.36107,846,149.07 偿还债务支付的现金142,966,469.82158,405,850.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金18,407,986.2331,652,684.19 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金500,000.00 筹资活动现金流出小计161,874,456.05190,058,534.19 筹资活动产生的现金流量净额588,141,620.31 -82,212,385.12 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,934,223.685,989,649.77 五、现金及现金等价物净增加额284,393,601.99 -299,407,124.69 加：期初现金及现金等价物余额302,095,933.07613,460,609.75 六、期末现金及现金等价物余额586,489,535.06314,053,485.06 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司董事会2024年4月17日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告