拓荆科技：2024年第一季度报告

2024年第一季度报告证券代码：688072 证券简称：拓荆科技拓荆科技股份有限公司2024年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入471,789,687.7517.25 归属于上市公司股东的净利润10,471,659.86 -80.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-44,209,267.86 -325.07 经营活动产生的现金流量净额-721,350,817.72 不适用 基本每股收益（元/股） 0.06 -79.31 2024年第一季度报告稀释每股收益（元/股） 0.06 -79.31 加权平均净资产收益率（%） 0.23减少1.21个百分点研发投入合计153,211,354.5078.09 研发投入占营业收入的比例（%） 32.47增加11.09个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产10,928,121,486.959,969,345,254.159.62 归属于上市公司股东的所有者权益4,620,300,665.554,593,860,407.520.58 注：公司2023年9月完成资本公积转增股本，公司股本增加，上表中上年同期基本每股收益及稀释每股收益按调整后的股本数重新计算。

非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位:元 币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分7,584.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外58,171,626.67 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益-5,244,645.00 对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益1,746,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-38.30 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计54,680,927.72 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用 2024年第一季度报告主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的净利润-80.51 1）2024年第一季度验收机台主要为新产品，新产品验收周期长于成熟产品，因此，2024年季度性收入确认的分布将有一定程度延后；2）2024年第一季度出货金额同比增长超过130%，业务规模的增长带来相关费用较大幅度的增加；3）2024年第一季度不断拓展新产品和新工艺，仍然保持较高的研发投入，研发费用达1.53亿元，同比增长78.09%；4）综上原因，费用增幅远大于收入增幅，致公司扣非前、后归母净利润同比下降。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-325.07 政府补助对应的其他收益同比增加2,026.78万元，同比增长52.8%。

经营活动产生的现金流量净额不适用1）销售订单增长带来的本期购买原材料支付的现金较上期增加; 2）销售回款阶段性减少。

基本每股收益（元/股） -79.31 研发费用同比大幅增加，归属于上市公司股东的净利润减少。

稀释每股收益（元/股） -79.31 加权平均净资产收益率（%）减少1.21个百分点研发投入合计78.09 公司持续高强度的研发投入，研发材料费、技术开发费及研发人员薪酬增加。

二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数9,495 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量2024年第一季度报告国家集成电路产业投资基金股份有限公司国有法人37,180,19819.7637,180,19837,180,198无0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 其他25,600,00013.6025,600,00025,600,000无0 中微半导体设备（上海）股份有限公司境内非国有法人13,862,3687.3700无0 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金其他6,782,9723.6000无0 中合盛资本管理有限公司－青岛润扬嘉禾投资合伙企业（有限合伙） 其他3,973,2252.1100无0 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金其他3,302,8651.7600无0 沈阳信息产业创业投资管理有限公司－沈阳信息产业创业投资有限公司国有法人3,144,8681.6700无0 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司国有法人2,865,7391.5200无0 2024年第一季度报告中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金其他2,193,3111.1700无0 共青城芯鑫和投资合伙企业（有限合伙） 其他2,043,8741.092,043,87437,180,198 质押2,021,499 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量中微半导体设备（上海）股份有限公司13,862,368人民币普通股13,862,368 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金6,782,972人民币普通股6,782,972 中合盛资本管理有限公司－青岛润扬嘉禾投资合伙企业（有限合伙） 3,973,225人民币普通股3,973,225 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金3,302,865人民币普通股3,302,865 沈阳信息产业创业投资管理有限公司－沈阳信息产业创业投资有限公司3,144,868人民币普通股3,144,868 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司2,865,739人民币普通股2,865,739 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金2,193,311人民币普通股2,193,311 香港中央结算有限公司2,025,871人民币普通股2,025,871 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金1,668,706人民币普通股1,668,706 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金1,622,874人民币普通股1,622,874 2024年第一季度报告上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东不存在参与融资融券业务的情况，关于其参与转融通业务情况详见“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 单位:股持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金7,375,4793.92634,1040.346,782,9723.60183,1200.10 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金2,303,7751.222,1000.0012,193,3111.174,8000.003 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金2,259,5171.20400,0800.213,302,8651.7677,9000.04 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司1,650,2590.881,245,2800.662,865,7391.5229,8000.02 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化√适用□不适用 单位:股前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况股东名称（全称） 本报告期新增/退出期末转融通出借股份且尚未归还数量期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司新增29,8000.022,895,5391.54 2024年第一季度报告三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2024年3月31日编制单位:拓荆科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日流动资产：货币资金2,391,505,058.722,675,647,284.83 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产24,239,070.0029,483,715.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款553,449,026.43529,709,337.36 应收款项融资 预付款项175,203,614.38191,986,214.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款8,172,465.357,923,684.07 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货5,612,830,342.654,556,138,102.99 其中：数据资源 合同资产6,794,913.675,922,763.84 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产570,416,995.95460,042,514.35 流动资产合计9,342,611,487.158,456,853,617.43 2024年第一季度报告非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资226,194,375.87228,222,284.54 其他权益工具投资 其他非流动金融资产260,586,924.00260,586,924.00 投资性房地产 固定资产623,878,282.22612,639,503.00 在建工程168,173,194.17116,544,164.40 生产性生物资产 油气资产 使用权资产15,693,895.346,366,358.82 无形资产90,205,079.6991,681,939.78 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉 长期待摊费用8,482,417.466,417,447.70 递延所得税资产10,946,386.4710,794,463.30 其他非流动资产181,349,444.58179,238,551.18 非流动资产合计1,585,509,999.801,512,491,636.72 资产总计10,928,121,486.959,969,345,254.15 流动负债：短期借款105,419,495.8469,983,675.03 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据283,232,152.4684,747,284.90 应付账款1,315,629,221.93985,629,092.80 预收款项 合同负债1,386,306,269.651,381,524,637.17 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬58,311,894.00146,729,742.81 应交税费46,493,083.1065,342,408.05 其他应付款2,356,999.711,271,735.53 其中：应付利息 2024年第一季度报告应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债49,567,990.2067,036,619.16 其他流动负债180,095,015.06179,473,402.85 流动负债合计3,427,412,121.952,981,738,598.30 非流动负债：保险合同准备金 长期借款2,423,655,816.681,870,800,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债9,679,683.372,412,711.80 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债93,307,848.38115,990,057.57 递延收益352,346,106.57400,565,923.24 递延所得税负债6,327,225.426,195,060.74 其他非流动负债 非流动负债合计2,885,316,680.422,395,963,753.35 负债合计6,312,728,802.375,377,702,351.65 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 188,188,255.00188,188,255.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积3,364,369,415.683,312,517,978.63 减：库存股35,881,770.11 - 其他综合收益-7,532.60 -6,463.83 专项储备 盈余公积78,885,451.8678,885,451.86 一般风险准备 未分配利润1,024,746,845.721,014,275,185.86 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计4,620,300,665.554,593,860,407.52 少数股东权益-4,907,980.97 -2,217,505.02 所有者权益（或股东权益）合计4,615,392,684.584,591,642,902.50 负债和所有者权益（或股东权益）总计10,928,121,486.959,969,345,254.15 2024年第一季度报告公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强合并利润表2024年1—3月编制单位：拓荆科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入471,789,687.75402,375,404.96 其中：营业收入471,789,687.75402,375,404.96 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本508,036,399.24368,008,281.80 其中：营业成本248,587,777.76202,079,019.59 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加2,294,601.273,938,048.54 销售费用66,487,498.3555,013,357.77 管理费用29,075,538.9933,230,751.48 研发费用153,211,354.5086,031,727.15 财务费用8,379,628.37 -12,284,622.73 其中：利息费用14,200,839.104,914,999.99 利息收入12,297,089.4013,731,650.30 加：其他收益58,653,103.9938,385,322.39 投资收益（损失以“-”号填列） -2,027,908.67 - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-2,027,908.67 - 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -3,498,245.002,234,860.00 信用减值损失（损失以“-”号填列） -7,437,569.66251,683.08 资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,688,789.80 -2,200,601.98 2024年第一季度报告资产处置收益（损失以“-”号填列） 7,584.3514,076.98 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 7,761,463.7273,052,463.63 加：营业外收入0.038,951.00 减：营业外支出38.33 - 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 7,761,425.4273,061,414.63 减：所得税费用-19,758.4920,808,244.44 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 7,781,183.9152,253,170.19 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 7,781,183.9152,253,170.19 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 10,471,659.8653,718,794.24 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -2,690,475.95 -1,465,624.05 六、其他综合收益的税后净额-1,068.77 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-1,068.77 1．不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合收益-1,068.77 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额-1,068.77 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额7,780,115.1452,253,170.19 2024年第一季度报告（一）归属于母公司所有者的综合收益总额10,470,591.0953,718,794.24 （二）归属于少数股东的综合收益总额-2,690,475.95 -1,465,624.05 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.060.29 （二）稀释每股收益(元/股) 0.060.29 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强合并现金流量表2024年1—3月编制单位：拓荆科技股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金500,152,169.10810,193,428.30 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还9,259,589.899,440.90 收到其他与经营活动有关的现金16,162,071.7223,381,286.83 经营活动现金流入小计525,573,830.71833,584,156.03 购买商品、接受劳务支付的现金986,016,674.63773,481,106.49 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金201,333,015.10134,321,414.93 2024年第一季度报告支付的各项税费3,596,377.6037,338,172.56 支付其他与经营活动有关的现金55,978,581.1028,044,871.39 经营活动现金流出小计1,246,924,648.43973,185,565.37 经营活动产生的现金流量净额-721,350,817.72 -139,601,409.34 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额14,600.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 4,530,000.00 投资活动现金流入小计 4,544,600.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金118,786,643.13127,888,384.23 投资支付的现金 550,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 9,054,000.00 投资活动现金流出小计118,786,643.13686,942,384.23 投资活动产生的现金流量净额-118,786,643.13 -682,397,784.23 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金588,272,369.27300,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计588,272,369.27300,000,000.00 偿还债务支付的现金20,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金13,790,135.164,914,999.99 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金37,640,942.85713,306.50 筹资活动现金流出小计71,431,078.015,628,306.49 筹资活动产生的现金流量净额516,841,291.26294,371,693.51 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,022,985.25792,104.33 五、现金及现金等价物净增加额-324,319,154.84 -526,835,395.73 2024年第一季度报告加：期初现金及现金等价物余额2,667,894,690.653,824,548,683.38 六、期末现金及现金等价物余额2,343,575,535.813,297,713,287.65 公司负责人：刘静 主管会计工作负责人：杨小强 会计机构负责人：杨小强2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告拓荆科技股份有限公司董事会2024年4月30日 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 非经常性损益项目和金额 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 (二)财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并现金流量表 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表