聚辰股份：聚辰股份2024年第一季度报告

聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告1 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份聚辰半导体股份有限公司2024年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度（%） 营业收入247,223,074.3972.49 归属于上市公司股东的净利润51,090,568.11138.05 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润66,112,176.00293.40 经营活动产生的现金流量净额57,447,792.78不适用基本每股收益（元/股） 0.32136.70 稀释每股收益（元/股） 0.32137.03 加权平均净资产收益率（%） 2.56增加1.45个百分点研发投入合计38,988,778.9212.84 研发投入占营业收入的比例（%） 15.77减少8.34个百分点项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度（%） 总资产2,071,164,513.112,050,212,268.981.02 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告2 归属于上市公司股东的所有者权益1,995,285,794.861,971,306,811.691.22 注：公司于2023年7月参与华虹公司科创板IPO战略配售，持有华虹公司约192.31万股股票，报告期内确认的公允价值变动损益约为-2,242.31万元，扣除相关投资损益影响后，公司于报告期内实现归属于上市公司股东的净利润约为7,127.13万元，较上年同期增长232.08%。

进入2024年以来，随着下游应用市场需求的逐步回暖，以及公司持续进行技术升级并不断加强对产品的推广、销售及综合服务力度，公司各主要产品的销售情况整体呈现良好增长态势，带动公司第一季度实现营业收入24,722.31万元，较上年同期增长72.49%，创出历史同期最好成绩。

具体到产品而言，公司工业级EEPROM产品和音圈马达驱动芯片产品受益于产品线的成功迭代，产品的出货量同比取得较快速增长；同时，随着下游内存模组厂商库存水位的改善，以及DDR5内存模组渗透率的持续提升，公司SPD产品的销量较上年同期实现大幅度增长；在NORFlash领域，公司基于NORD工艺平台开发了一系列具有自主知识产权的NORFlash产品，其中512Kb-32Mb容量的NORFlash产品已实现大批量出货，64Mb-128Mb的NORFlash产品已成功完成流片，报告期内，公司NORFlash产品的出货量超过5,600万颗，单季度销量占2023年全年销量的比例接近70%，市场份额和品牌影响力不断提升；此外，公司积极进行欧洲、韩国、日本等海外重点市场的拓展，与国内外主流汽车厂商以及众多行业领先的汽车电子Tier1供应商密切合作，汽车级EEPROM产品的品牌认可度和市场竞争力得到进一步增强，产品的出货量同比实现高速增长，A1等级的GT25A1024A产品于报告期内荣膺“2024年中国IC设计成就奖——年度最佳存储器”。

受益于公司SPD产品以及应用于汽车电子、工业控制等高附加值市场产品的销售占比提升，公司的盈利能力得到极大的增强，于报告期内实现扣除非经常性损益的净利润6,611.22万元，较上年同期增长293.40%。

（二）非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位：元 币种：人民币非经常性损益项目本期金额说明计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外1,644,699.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益-18,608,994.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,776.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目272,128.89 减：所得税影响额-1,679,934.47 少数股东权益影响额（税后） -2,400.51 合计-15,021,607.90 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告3 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因营业收入72.49 主要原因系受益于下游应用市场需求的回暖，在公司工业级EEPROM产品和音圈马达驱动芯片产品的销售收入同比取得较快速增长的同时，公司SPD产品、NOR Flash产品以及汽车级EEPROM产品的销售收入较上年同期实现高速增长。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润293.40 报告期内，公司扣除非经常损益的净利润增幅高于营业收入增幅，主要原因系受益于公司SPD产品以及应用于汽车电子、工业控制等高附加值市场产品的销售占比提升，公司销售毛利率实现较大幅度提高，带动扣除非经常损益的净利润高速增长。

归属于上市公司股东的净利润138.05报告期内，公司净利润增幅低于扣除非经常损益的净利润增幅，主要原因系公司持有华虹公司约192.31万股股票，受华虹公司股价波动影响，报告期内确认的公允价值变动损益约为-2,242.31万元。

扣除相关投资损益影响后，公司于报告期内实现归属于上市公司股东的净利润约为7,127.13万元，同比增长232.08%。

基本每股收益136.70 稀释每股收益137.03 加权平均净资产收益率增加1.45个百分点经营活动产生的现金流量净额不适用报告期内，公司经营活动产生的现金净流量净额同比增长7,350.96万元，主要系因系：（1）公司业务规模增长，本期销售商品收到的现金相应增长；（2）公司优化存货管理，本期购买商品、接受劳务支付的现金有所下降。

研发投入合计12.84报告期内，公司的研发投入同比增长12.84%，占营业收入的比例较上年同期减少8.34个百分点，主要原因系本期公司营业收入快速增长所致。

研发投入占营业收入的比例减少8.34个百分点二、股东信息（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数10,628 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告4 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股数量持股比例（%） 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量上海天壕科技有限公司境内非国有法人33,414,92021.13 无 宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙） 其他11,420,9067.22 无 聚辰半导体（香港）有限公司境外法人10,985,0736.94 无 北京珞珈天壕投资中心（有限合伙） 其他6,744,1104.26 无 武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙） 其他6,224,1103.94 无 香港中央结算有限公司其他4,241,8792.68 无 宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙） 其他3,840,1002.43 无 北京新越成长投资中心（有限合伙） 其他3,216,8542.03 无 交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金其他2,135,6031.35 无 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金其他2,010,9231.27 无 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量上海天壕科技有限公司33,414,920人民币普通股33,414,920 宁波亦鼎创业投资合伙企业（有限合伙） 11,420,906人民币普通股11,420,906 聚辰半导体（香港）有限公司10,985,073人民币普通股10,985,073 北京珞珈天壕投资中心（有限合伙） 6,744,110人民币普通股6,744,110 武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙） 6,224,110人民币普通股6,224,110 香港中央结算有限公司4,241,879人民币普通股4,241,879 宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业（有限合伙） 3,840,100人民币普通股3,840,100 北京新越成长投资中心（有限合伙） 3,216,854人民币普通股3,216,854 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告5 交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金2,135,603人民币普通股2,135,603 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金2,010,923人民币普通股2,010,923 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）上海天壕科技有限公司、北京珞珈天壕投资中心（有限合伙）与武汉珞珈梧桐新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）均系公司实际控制人陈作涛先生所控制企业，互为关联方；（2）公司未知其他股东之间的关联关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金为公司报告期初前10名股东，截至报告期末已退出前10名股东，其期初转融通出借股份的余额为42,500股，期末转融通出借股份的余额为0股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 单位：股持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金1,722,6221.0942,5000.03未知未知00.00 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化√适用□不适用 单位：股前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况股东名称（全称） 本报告期新增/退出期末转融通出借股份且尚未归还数量期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量数量合计比例（%）数量合计比例（%） 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金退出00.00未知未知聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告6 三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 经2024年第一次临时股东大会批准，公司计划自股东大会审议通过回购股份方案之日起的6个月内通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购股份，所回购的股份用于减少注册资本并将依法注销。

本次回购股份的资金总额不低于人民币5,000万元（含）、不超过人民币10,000万元（含），回购股份价格不超过人民币70.00元/股（含）。

（详见公司于2024年2月29日披露的《聚辰股份关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》） 截至2024年4月29日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,357,521股，占总股本的比例为0.86%，公司回购股份的成交价格区间为46.36元/股—57.01元/股，成交总金额为人民币70,180,518.60元（不含印花税、佣金等交易税费）。

四、季度财务报表（一）审计意见类型□适用√不适用 （二）财务报表合并资产负债表2024年3月31日编制单位：聚辰半导体股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日流动资产：货币资金612,555,206.04592,821,755.23 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产691,094,209.43716,280,412.58 衍生金融资产 应收票据10,658,160.0015,840,000.00 应收账款153,304,945.62128,137,082.85 应收款项融资 预付款项42,986,345.2832,330,753.65 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告7 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款1,640,494.201,363,349.21 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货219,321,443.96225,179,974.07 其中：数据资源 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产12,145,585.7116,309,359.76 流动资产合计1,743,706,390.241,728,262,687.35 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资5,797,530.646,155,661.54 其他权益工具投资35,493,989.3835,493,132.99 其他非流动金融资产34,557,958.9034,239,677.58 投资性房地产 固定资产204,670,955.51204,734,761.30 在建工程6,064,289.937,638,556.37 生产性生物资产 油气资产 使用权资产8,390,927.628,313,136.03 无形资产1,254,908.921,565,737.47 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告8 长期待摊费用7,776,376.619,112,976.48 递延所得税资产16,486,330.4213,469,698.81 其他非流动资产6,964,854.941,226,243.06 非流动资产合计327,458,122.87321,949,581.63 资产总计2,071,164,513.112,050,212,268.98 流动负债：短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款63,787,944.0665,595,218.12 预收款项 合同负债1,527,116.42735,748.30 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬15,780,152.5420,450,136.49 应交税费6,093,565.671,328,682.41 其他应付款88,190.181,049,245.19 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债8,676,711.627,111,424.28 其他流动负债174,325.46483,570.66 流动负债合计96,128,005.9596,754,025.45 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告9 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债5,162,414.515,093,307.92 长期应付款 1,232,389.80 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益4,304,123.724,476,561.68 递延所得税负债45,189.7245,189.72 其他非流动负债 非流动负债合计9,511,727.9510,847,449.12 负债合计105,639,733.90107,601,474.57 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 158,699,212.00158,173,037.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积1,224,445,475.551,207,017,531.22 减：库存股44,975,594.09 其他综合收益2,073,360.902,163,471.08 专项储备 盈余公积80,247,974.1680,247,974.16 一般风险准备 未分配利润574,795,366.34523,704,798.23 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,995,285,794.861,971,306,811.69 少数股东权益-29,761,015.65 -28,696,017.28 所有者权益（或股东权益）合计1,965,524,779.211,942,610,794.41 负债和所有者权益（或股东权益）总计2,071,164,513.112,050,212,268.98 公司负责人：陈作涛 主管会计工作负责人：杨翌 会计机构负责人：杨翌合并利润表2024年1—3月编制单位：聚辰半导体股份有限公司聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告10 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入247,223,074.39143,324,763.84 其中：营业收入247,223,074.39143,324,763.84 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本174,551,981.63130,188,671.45 其中：营业成本112,184,299.5175,232,442.11 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加1,043,840.281,009,982.75 销售费用13,524,726.818,096,551.22 管理费用12,381,297.309,810,583.51 研发费用38,988,778.9234,551,649.34 财务费用-3,570,961.191,487,462.52 其中：利息费用87,869.8887,083.94 利息收入2,512,360.863,281,866.96 加：其他收益1,916,828.77228,162.04 投资收益（损失以“-”号填列） 1,171,691.981,962,914.67 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-358,130.90 -367,734.06 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -20,138,817.643,030,708.62 信用减值损失（损失以“-”号填列） -779,370.051,855,652.35 资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,031,285.15 -793,591.68 资产处置收益（损失以“-”号填列） 12,788.07 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 53,810,140.6719,432,726.46 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告11 加：营业外收入71,296.774,424.78 减：营业外支出83,073.65106,236.00 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 53,798,363.7919,330,915.24 减：所得税费用3,772,794.051,407,627.86 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 50,025,569.7417,923,287.38 （一）按经营持续性分类1、持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 50,025,569.7417,923,287.38 2、终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类1、归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 51,090,568.1121,461,960.03 2、少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -1,064,998.37 -3,538,672.65 六、其他综合收益的税后净额-90,110.18356,153.68 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-90,110.18356,153.68 1、不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2、将重分类进损益的其他综合收益-90,110.18356,153.68 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额-90,110.18356,153.68 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额49,935,459.5618,279,441.06 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额51,000,457.9321,818,113.71 （二）归属于少数股东的综合收益总额-1,064,998.37 -3,538,672.65 八、每股收益：（一）基本每股收益（元/股） 0.320.14 （二）稀释每股收益（元/股） 0.320.13 公司负责人：陈作涛 主管会计工作负责人：杨翌 会计机构负责人：杨翌聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告12 合并现金流量表2024年1—3月编制单位：聚辰半导体股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金241,626,362.80215,634,505.45 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还3,992,948.279,318,506.35 收到其他与经营活动有关的现金3,010,091.924,883,585.16 经营活动现金流入小计248,629,402.99229,836,596.96 购买商品、接受劳务支付的现金139,669,075.47162,579,554.25 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金40,316,170.6850,920,404.91 支付的各项税费1,737,061.0619,774,806.34 支付其他与经营活动有关的现金9,459,303.0012,683,056.87 经营活动现金流出小计191,181,610.21245,957,822.37 经营活动产生的现金流量净额57,447,792.78 -16,121,225.41 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金380,132,076.79790,342,739.73 聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告13 取得投资收益收到的现金5,126,850.286,866,895.30 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计385,258,927.07797,209,635.03 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金7,757,453.757,020,678.58 投资支付的现金379,000,000.00890,342,739.73 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计386,757,453.75897,363,418.31 投资活动产生的现金流量净额-1,498,526.68 -100,153,783.28 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金8,681,552.75940,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 940,000.00 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计8,681,552.75940,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金45,929,254.681,640,106.50 筹资活动现金流出小计45,929,254.681,640,106.50 筹资活动产生的现金流量净额-37,247,701.93 -700,106.50 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,031,886.64 -1,499,659.98 五、现金及现金等价物净增加额19,733,450.81 -118,474,775.17 加：期初现金及现金等价物余额592,821,755.23717,324,188.31 六、期末现金及现金等价物余额612,555,206.04598,849,413.14 公司负责人：陈作涛 主管会计工作负责人：杨翌 会计机构负责人：杨翌（三）2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

聚辰半导体股份有限公司 2024年第一季度报告14 聚辰半导体股份有限公司董事会2024年4月30日 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 （二）财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并现金流量表 （三） 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表