派瑞股份：中国国际金融股份有限公司关于公司2023年年度跟踪报告

1. 1中国国际金融股份有限公司关于西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司2023年年度跟踪报告保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：派瑞股份保荐代表人姓名：石一杰联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：陈玮联系电话：010-65051166一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数每月1次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数0次（2）列席公司董事会次数0次（3）列席公司监事会次数0次5.现场检查情况（1）现场检查次数1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数5次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向本所报告情况（现场检查报告除外）2（1）向本所报告的次数0次（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项是（2）关注事项的主要内容公司第二届董事会、监事会已于2022年3月16日任期届满，截至本跟踪报告出具日，公司第三届董事会、监事会的换届工作仍未完成（3）关注事项的进展或者整改情况公司目前正在与控股股东西电所、科控集团积极协商并推进董事会、监事会的换届选举工作，待相关筹备工作完成后，公司将尽快召开相关会议审议换届选举事宜并及时履行信息披露义务9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况（1）培训次数1次（2）培训日期2023年12月7日（3）培训的主要内容创业板公司持续督导规定讲解，包括信息披露、募集资金使用及管理、董监高任职行为规范、内幕交易、股份减持、保荐机构持续督导工作11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露无不适用2.公司内部制度的建立和执行无不适用3.“三会”运作公司第二届董事会、监事会已于2022年3月16日任期届满，截至本跟踪报告出具日，公司第三届董事会、监事会的换届工作仍未完成在董事会、监事会换届选举工作完成之前，公司第二届董事会、监事会全体成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员仍需按照相关法律法规和公司章程继续履行董事、监事及高级管理人员的义务和职责。

2. 公司目前正在与控股股3事项存在的问题采取的措施东西电所、科控集团积极协商并推进董事会、监事会的换届选举工作，待相关筹备工作完成后，公司将尽快召开相关会议审议换届选举事宜并及时履行信息披露义务。

3. 4.控股股东及实际控制人变动无不适用5.募集资金存放及使用无不适用6.关联交易无不适用7.对外担保无不适用8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）无不适用10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）1、募投项目调整部分建设内容、实施地点变更、建设周期延长：公司于2024年1月17日召开第二届董事会第三十五次会议、第二届监事会第三十次会议，于2024年2月2日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的议案》，同意调整原募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限。

4. 2、营业收入、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润及经营活动产生的现金流量净额下降：2023年，公司营业收入同比下降33.53%，主要受直流输电工程项目进度延迟、直流产品交付及验收数量减少所致；公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降68.03%，主要受收入同比下降、研发费用增加及信用减值损1、持续关注公司募投项目实施进展，督促公司就募投项目变更履行相应的审批程序，并督促公司就募投项目实施进展及时履行相关信息披露义务；2、与公司了解营业收入、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润及经营活动现金流量净额下降的原因，督促公司采取积极措施改善收入、利润及现金流情况，并及时履行相关信息披露义务。

5. 4事项存在的问题采取的措施失增加所致；公司经营活动产生的现金流量净额同比下降67.79%，主要系收入同比下降、部分销售款项尚未达到收款时点所致。

6. 三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施1.关于发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺是不适用2.关于稳定股价的承诺是不适用3.关于招股说明书信息披露依法承担赔偿责任的承诺是不适用4.关于未能履行承诺时约束措施的承诺是不适用5.关于利润分配政策的承诺是不适用6.关于填补被摊薄即期回报的承诺是不适用7.关于规范和减少关联交易的承诺是不适用8.关于避免同业竞争的承诺是不适用9.关于社保和公积金的承诺是不适用四、其他事项报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由不适用2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况自2023年1月1日至2023年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：1、2023年11月14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。

7. 2、2023年11月16日，中金公司收到中国证监会广东监管局出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。

8. 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施5报告事项说明已经积极推进了相关整改。

9. 3.其他需要报告的重大事项无6（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司2023年年度跟踪报告》之签章页）保荐代表人：______________________________石一杰陈玮中国国际金融股份有限公司年月日。