普祺医药:2023年第三季度报告

1 普祺医药NEEQ : 873969 北京普祺医药科技股份有限公司 2023年第三季度报告2 第一节重要提示一、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、公司负责人李雨亮、主管会计工作负责人毋兴及会计机构负责人（会计主管人员）和宝莉保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

三、本季度报告已经挂牌公司董事会审议通过，不存在未出席审议的董事。

四、本季度报告未经会计师事务所审计。

五、本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

六、未按要求披露的事项及原因无【备查文件目录】 文件存放地点北京市丰台区航丰路13号院2号楼3层备查文件载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

3 第二节公司基本情况一、行业信息□适用√不适用 二、主要财务数据单位：元项目报告期末（2023年9月30日） 上年期末（2022年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计75,300,983.90171,830,237.76 -56.18% 归属于挂牌公司股东的净资产53,600,757.97135,312,496.27 -60.39% 资产负债率%（母公司） 28.82% 21.25% - 资产负债率%（合并） 28.82% 21.25% - 项目年初至报告期末（2023年1-9月） 上年同期（2022年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入0.000.00 - 归属于挂牌公司股东的净利润-101,931,995.53 -78,700,191.46不适用归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-103,908,009.22 -79,955,720.00不适用经营活动产生的现金流量净额-92,779,164.14 -60,385,967.0153.64% 基本每股收益（元/股） -1.28 -1.16不适用加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） -120.85% -119.64% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -123.19% -121.55% - 项目本报告期（2023年7-9月） 上年同期（2022年7-9月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入00 - 归属于挂牌公司股东的净利润-40,057,672.48 -34,214,906.38不适用归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-40,199,001.23 -35,315,860.58不适用基本每股收益（元/股） -0.50 -0.46不适用加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） -59.65% -24.31% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计-59.86% -25.09% - 4 算） 财务数据重大变动原因：√适用□不适用 1.报告期末资产总计75,300,983.90元，较上年期末减少56.18%，归属于挂牌公司股东的净资产53,600,757.97，较上年期末减少60.39%，年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额-92,779,164.14元，较上年同期增加53.64%，主要系公司目前尚处于产品研发投入阶段，暂未形成营业收入所致；2.报告期末货币资金总计43,368,969.93元，较上年期末同比增加155.51%，主要系公司赎回理财产品所致；3.报告期末交易性金融资产总计10,061,150.68元，较上年期末同比减少92.83%，主要系公司赎回理财产品所致；4.报告期末预付款项总计6,166,215.89元，较上年期末同比增加230.56%，主要系公司因研发活动所支付的预付款增加所致；5.报告期末存货总计722,643.47元，较上年期末同比增加103.14%，主要系公司项目所需原材料增加导致6.报告期末固定资产总计4,862,223.42元，较上年期末同比增加32.37%，主要系公司新购置的实验仪器设备增加所致；7.报告期末无形资产总计344,690.26元，较上年期末同比增加100.00%，主要系公司采购了项目管理系统所致；8.报告期末长期待摊费用总计1,522,975.88元，较上年期末同比减少32.82%，主要系装修费用摊销所致；9.报告期末其他非流动资产总计4,304,248.08元，较上年期末同比增加165.15%，主要系报告期内待抵扣进项税额增加导致10.报告期末应付账款总计7,185,593.56元，较上年期末同比减少33.90%，主要系报告期内根据研发节点支付进度款导致；11.报告期末应付职工薪酬总计3,427,952.50元，较上年期末同比减少42.98%，主要系公司在报告期内支付上年度年终奖所致；12.报告期末一年内到期的非流动负债总计7,919,832.97元，较上年期末同比减少40.67%，主要系公司偿还信用借款导致；13.报告期末长期借款总计0.00元，较上年期末同比减少100.00%，主要系公司偿还信用借款导致；14.报告期末资本公积总计181,266,266.75元，较上年期末同比增加12.56%，主要系公司股权激励所致确认的资本公积所至；15.报告期内研发费用总计69,008,708.25元，较上年同期同比增加32.70%，主要系公司多个项目进入到临床Ⅱ期，研发投入增加所致；16.报告期内财务费用总计1,365,561.11元，较上年同期同比增加321.85%，主要系公司2023年1-9月银行贷款余额较大所致；17.报告期内投资收益总计1,695,191.77元，较上年同期同比增加274.24%，主要系公司融资款到账后，进行银行理财所致；18.报告期内支付给职工以及为职工支付的现金总计40,377,833.15元，较上年同期同比增加64.17%，主要系向员工支付年终奖所致。

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：√适用□不适用 单位：元项目金额计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按500,000.00 5 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,476,013.69 非经常性损益合计1,976,013.69 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额1,976,013.69 三、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况单位：股普通股股本结构股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例% 无限售条件股份无限售股份总数8,676,23710.87% 29,915,09938,591,33648.35% 其中：控股股东、实际控制人00.00% 6,989,0366,989,0368.76% 董事、监事、高管00.00% 1,786,0841,786,0842.24% 核心员工00.00% 000.00% 有限售条件股份有限售股份总数71,132,38289.13% -29,915,09941,217,28351.65% 其中：控股股东、实际控制人27,956,14735.03% -6,989,03620,967,11126.27% 董事、监事、高管7,144,338 8.95% -1,786,0845,358,2546.71% 核心员工00.00% 000.00% 总股本79,808,619 - 079,808,619 - 普通股股东人数15 单位：股普通股前十名股东情况序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例% 期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1李雨亮27,956,147027,956,14735.0290% 20,967,1116,989,03600 2赤峰清溪企业管理中心（有限合伙） 10,000,000010,000,00012.5300% 10,000,000000 3韩永信7,144,33807,144,3388.9518% 5,358,2541,786,08400 6 4重庆险峰旗云股权投资合伙企业（有限合伙） 6,996,27806,996,2788.7663% 06,996,27800 5杭州余杭龙磐健康医疗股权投资基金合伙企业（有限合伙） 5,868,50905,868,5097.3532% 05,868,50900 6北京开元弘道创业投资中心（有限合伙） 5,000,00005,000,0006.2650% 05,000,00000 7西藏智梵企业管理咨询中心（有限合伙） 4,370,42904,370,4295.4761% 04,370,42900 8赤峰名泉企业管理中心（有限合伙） 3,508,77203,508,7724.3965% 3,508,772000 9菏泽聚融生物医药投资基金管理合伙企业（有限合伙） 1,913,87601,913,8762.3981% 01,913,87600 10北京通玺企业管理咨询中心（有限合伙） 1,913,87601,913,8762.3981% 01,913,87600 合计74,672,225074,672,22593.5641% 39,834,13734,838,08 8 00 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东中，李雨亮系赤峰清溪、赤峰名泉的执行事务7 合伙人，李雨亮先生通过赤峰清溪持有公司850,000股公司股票，通过赤峰名泉持有公司2,210,733股公司股票。

除上述情况之外，前十名股东之间不存在其他关联关系。

8 第三节重大事件一、重大事项的合规情况√适用□不适用 事项报告期内是否存在是否经过内部审议程序是否及时履行披露义务临时公告查询索引诉讼、仲裁事项否不适用不适用 提供担保事项否不适用不适用 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否不适用不适用 日常性关联交易的预计及执行情况是已事前及时履行是公告编号：2023-005 其他重大关联交易事项否不适用不适用 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否不适用不适用 其他重大事项否不适用不适用 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 截止该报告披露之日，公司日常性关联交易均按照公司2023年度审议金额限度进行合规交易。

公司日常性关联交易详情可参见公司公告（公告编号：2023-005）。

9 第四节财务会计报告一、财务报告的审计情况是否审计否二、财务报表(一)资产负债表单位：元项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产： 货币资金43,368,969.9316,973,533.57 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产10,061,150.68140,280,328.76 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项6,166,215.891,865,400.49 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款448,253.77693,907.38 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货722,643.47355,738.74 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计60,767,233.74160,168,908.94 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产4,862,223.423,673,203.30 在建工程 生产性生物资产 油气资产 10 使用权资产3,499,612.524,097,690.58 无形资产344,690.26 开发支出 商誉 长期待摊费用1,522,975.882,267,117.64 递延所得税资产 其他非流动资产4,304,248.081,623,317.30 非流动资产合计14,533,750.1611,661,328.82 资产总计75,300,983.90171,830,237.76 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款7,185,593.5610,870,090.44 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬3,427,952.506,011,587.32 应交税费980,666.34688,319.22 其他应付款17,065.3932,600.00 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债7,919,832.9713,349,567.65 其他流动负债 流动负债合计19,531,110.7630,952,164.63 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 3,595,988.81 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债2,169,115.171,969,588.05 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计2,169,115.175,565,576.86 11 负债合计21,700,225.9336,517,741.49 所有者权益（或股东权益）： 股本79,808,619.0079,808,619.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积181,266,266.75161,046,009.52 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润-207,474,127.78 -105,542,132.25 归属于母公司所有者权益合计53,600,757.97135,312,496.27 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计53,600,757.97135,312,496.27 负债和所有者权益（或股东权益）总计75,300,983.90171,830,237.76 法定代表人：李雨亮 主管会计工作负责人：毋兴 会计机构负责人：和宝莉(二)利润表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、营业总收入 其中：营业收入0.000.00 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本103,988,028.7780,280,446.41 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加45,854.4530,230.93 销售费用 管理费用33,567,904.9627,922,063.75 研发费用69,008,708.2552,004,441.23 财务费用1,365,561.11323,710.50 其中：利息费用632,468.82513,280.15 利息收入72,210.50202,165.92 加：其他收益567,185.15706,868.14 投资收益（损失以“-”号填列） 1,695,191.77452,970.63 其中：对联营企业和合营企业的投 12 资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -219,178.08102,557.91 信用减值损失（损失以“-”号填列） 12,834.40316,726.24 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,654.87 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -101,931,995.53 -78,698,668.62 加：营业外收入 0.01 减：营业外支出 1,522.85 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -101,931,995.53 -78,700,191.46 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“-”号填列） -101,931,995.53 -78,700,191.46 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类：- - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -101,931,995.53 -78,700,191.46 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类：- - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） -101,931,995.53 -78,700,191.46 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动（5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额13 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-101,931,995.53 -78,700,191.46 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额-101,931,995.53 -78,700,191.46 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） -1.28 -1.16 （二）稀释每股收益（元/股） -1.28 -1.16 法定代表人：李雨亮 主管会计工作负责人：毋兴 会计机构负责人：和宝莉(三)现金流量表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,750,000.00 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金1,746,456.55981,490.70 经营活动现金流入小计1,746,456.553,731,490.70 购买商品、接受劳务支付的现金2,478,145.97669,263.69 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金40,568,928.8924,595,452.37 支付的各项税费47,224.0530,528.00 支付其他与经营活动有关的现金51,431,321.7838,822,213.65 经营活动现金流出小计94,525,620.6964,117,457.71 经营活动产生的现金流量净额-92,779,164.14 -60,385,967.01 14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金300,000,000.00170,000,000.00 取得投资收益收到的现金1,695,191.77443,765.15 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,925,504.88 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计301,695,191.77172,369,270.03 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,247,107.00341,215.00 投资支付的现金170,000,000.00260,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计172,247,107.00260,341,215.00 投资活动产生的现金流量净额129,448,084.77 -87,971,944.97 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 164,763,162.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 20,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 184,763,162.00 偿还债务支付的现金8,305,260.931,845,613.54 分配股利、利润或偿付利息支付的现金461,409.34998,905.63 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金1,506,814.001,459,710.00 筹资活动现金流出小计10,273,484.274,304,229.17 筹资活动产生的现金流量净额-10,273,484.27180,458,932.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额26,395,436.3632,101,020.85 加：期初现金及现金等价物余额16,973,533.5722,116,719.78 六、期末现金及现金等价物余额43,368,969.9354,217,740.63 法定代表人：李雨亮 主管会计工作负责人：毋兴 会计机构负责人：和宝莉 第一节重要提示 第二节公司基本情况 一、行业信息 二、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： 三、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 单位：股 单位：股 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)资产负债表 单位：元 法定代表人：李雨亮 主管会计工作负责人：毋兴 会计机构负责人：和宝莉 (二)利润表 单位：元 法定代表人：李雨亮 主管会计工作负责人：毋兴 会计机构负责人：和宝莉 (三)现金流量表 单位：元 法定代表人：李雨亮 主管会计工作负责人：毋兴 会计机构负责人：和宝莉