弘业期货：2024年一季度报告

弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告1 证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-016 弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计□是否弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告2 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业总收入（元） 178,976,300.11165,299,348.868.27% 归属于上市公司股东的净利润（元） -13,266,963.325,830,109.25 -327.56% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -13,226,427.525,598,589.40 -336.25% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,699,286,889.02 -1,799,404,576.67194.44% 基本每股收益（元/股） -0.01320.0058 -327.59% 稀释每股收益（元/股） -0.01320.0058 -327.59% 加权平均净资产收益率-0.72% 0.32% -1.04% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 11,502,806,021.909,313,077,143.8923.51% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,834,284,785.661,847,493,305.50 -0.71% （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,026.51 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 26,181.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-45,808.99 减：所得税影响额18,881.82 合计-40,535.80 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告3 单位：元会计报表科目2024年3月31日2023年12月31日变动幅度变动原因衍生金融资产 17,162,723.05 5,212,428.02229.27% 主要是子公司弘业资本在手期权合约规模增长。

其他应收款 133,178,891.19 32,744,189.68306.73% 主要是交易所夜盘入金金额增长。

买入返售金融资产 105,862,000.30 1,948,419.755333.22% 主要是公司买入返售业务规模增长。

交易性金融资产 613,982,220.17 434,686,764.2441.25% 主要是公司金融资产投资业务规模增长。

存货 10,906,765.48 64,018,473.68 -82.96% 主要是子公司弘业资本的部分存货已销售。

应付货币保证金 8,936,561,076.98 6,779,281,113.8531.82%主要是公司客户权益规模增长。

交易性金融负债 38,368,821.00 61,534,340.24 -37.65% 主要是纳入合并范围的结构化主体规模减少。

衍生金融负债 24,645,748.29 14,064,892.2675.23% 主要是子公司弘业资本在手期权合约规模增长。

应付期货投资者保障基金 89,374.21 310,592.85 -71.22% 主要是公司缴纳了期货投资者保障基金。

应付职工薪酬 899,903.21 2,303,860.56 -60.94% 主要是公司报告期内支付了上年度预提的奖金。

合同负债 2,636,928.00 446,185.04490.99% 主要是子公司弘业资本预收货款金额增长。

其他应付款 245,139,153.46 183,508,959.4833.58%主要是客户夜盘入金金额增长。

会计报表科目年初至报告期末发生额上年同期发生额变动幅度变动原因投资收益 14,844,223.71 -10,964,646.76235.38% 主要是公司金融资产投资收益和子公司弘业资本处置衍生金融工具产生的收益增长。

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 9,879.45 104,803.45 -90.57% 主要是报告期内联营企业净利润同比下降。

其他收益 26,181.52 42,982.44 -39.09% 主要是报告期内收到的个税返还等政府补助同比下降。

公允价值变动收益 -4,152,724.28 23,981,086.56 -117.32% 主要是公司持有的金融资产公允价值下降。

汇兑损益 -33,078.58 -115,910.7471.46% 主要是受汇率波动的影响，公司持有的港币、美元等外币产生的汇兑损失同比减少。

资产处 -2,026.51 9,110.00 -122.24%主要是报告期内公司处置固定资弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告4 置收益产产生损失。

信用减值损失 -487,180.07 331,798.37 -246.83% 主要是公司按照会计政策调整坏账准备所致。

营业外收入 54,282.40 265,283.49 -79.54% 主要是上年同期子公司弘业资本收到违约金收入。

营业外支出 100,091.39 8,659.641055.84% 主要是报告期内公司补缴社保滞纳金所致。

所得税费用 -3,248,103.04 1,916,891.92 -269.45% 主要是报告期内公司利润总额同比下降，导致所得税费用下降。

其他综合收益的税后净额 58,443.48 -3,303,012.15101.77% 主要是受汇率波动的影响，外币报表折算差额增加。

综合收益总额 -13,208,519.84 2,527,097.10 -622.68% 主要是报告期内净利润同比下降。

二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数36,794报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量江苏省苏豪控股集团有限公司国有法人27.33% 275,456,777.00 275,456,777.00 不适用0.00 香港中央结算（代理人）有限公司境外法人24.78% 249,690,049.00 0.00不适用0.00 苏豪弘业股份有限公司国有法人14.68% 147,900,000.00 147,900,000.00 不适用0.00 江苏弘苏实业有限公司境内非国有法人12.28% 123,722,923.00 0.00 质押123,722,923.00 冻结123,722,923.00 江苏汇鸿国际集团股份有限公司国有法人6.34% 63,930,134.0 0 0.00不适用0.00 江苏弘业国际物流有限公司国有法人0.82% 8,285,345.008,285,345.00不适用0.00 香港中央结算有限公司境外法人0.56% 5,673,148.000.00不适用0.00 兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金其他0.33% 3,281,800.000.00不适用0.00 上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫明鑫对冲1号私其他0.10% 1,021,300.000.00不适用0.00 弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告5 募证券投资基金方正证券股份有限公司国有法人0.09% 950,000.000.00不适用0.00 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量香港中央结算（代理人）有限公司249,690,049.00 境外上市外资股249,690,049.00 江苏弘苏实业有限公司123,722,923.00人民币普通股123,722,923.00 江苏汇鸿国际集团股份有限公司63,930,134.00人民币普通股63,930,134.0 0 香港中央结算有限公司5,673,148.00人民币普通股5,673,148.00 兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金3,281,800.00人民币普通股3,281,800.00 上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫明鑫对冲1号私募证券投资基金1,021,300.00人民币普通股1,021,300.00 方正证券股份有限公司950,000.00人民币普通股950,000.00 申万宏源证券有限公司889,331.00人民币普通股889,331.00 BARCLAYSBANKPLC 833,400.00人民币普通股833,400.00 中信证券股份有限公司688,988.00人民币普通股688,988.00 上述股东关联关系或一致行动的说明苏豪弘业股份有限公司（简称“苏豪弘业”）、江苏汇鸿国际集团股份有限公司（简称“汇鸿集团”）、江苏弘业国际物流有限公司（简称“弘业物流”）均为江苏省苏豪控股集团有限公司（简称“苏豪控股”）控制的企业，弘业物流为苏豪弘业的参股子公司；苏豪控股、苏豪弘业、弘业物流、汇鸿集团实际控制人均为江苏省国资委。

除前述情况外，公司未知上述股东间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用三、其他重要事项适用□不适用（一）关于公司董事变动事项 2024年1月8日，储开荣先生获委任为公司代行董事长。

2024年1月30日，原非执行董事单兵先生辞任。

（二）关于公司拟变更公司名称、证券简称暨修订《公司章程》事项弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告6 公司于2024年3月28日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称暨修订〈公司章程〉的议案》。

公司拟将名称变更为“苏豪弘业期货股份有限公司”，股票简称由“弘业期货”变更为“苏豪期货”。

更名完成之后，公司各分支机构名称进行相应变更。

鉴于公司拟变更公司名称及证券简称，根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》等法律法规的有关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》的相应条款进行修改。

该事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。

（三）权益分派事项 2024年3月28日公司召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，本次利润分配以预案实施前的公司总股本1,007,777,778股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股派发现金红利0.04元（含税），共计派发现金红利4,031,111.11元（含税），占2023年度归属于上市公司股东的净利润的比例为51.74%。

其中A股股份数为758,077,778股，分配现金股利3,032,311.11元（含税）；H股股份数为249,700,000股，分配现金股利998,800.00元（含税）。

本次利润分配不送红股，不以公积金转增股本。

该事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。

四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：弘业期货股份有限公司2024年03月31日单位：元项目期末余额期初余额资产： 货币资金6,200,027,276.604,840,823,714.33 其中：客户资金存款 期货保证金存款5,578,757,339.234,426,745,702.71 结算备付金 其中：客户备付金 贵金属 拆出资金 应收货币保证金3,854,285,220.963,354,606,892.26 应收质押保证金80,282,536.0079,613,312.00 融出资金29,047,399.9826,718,486.91 衍生金融资产17,162,723.055,212,428.02 应收结算担保金20,000,000.0020,000,000.00 存出保证金 应收款项 应收款项融资 合同资产 其他应收款133,178,891.1932,744,189.68 存货10,906,765.4864,018,473.68 买入返售金融资产105,862,000.301,948,419.75 持有待售资产 金融投资：615,835,495.17436,539,874.24 交易性金融资产613,982,220.17434,686,764.24 债权投资 其他债权投资 弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告7 其他权益工具投资1,853,275.001,853,110.00 长期股权投资8,262,437.498,252,558.04 投资性房地产48,573,122.0048,573,122.00 固定资产312,928,705.96317,738,489.85 在建工程 使用权资产20,385,273.1923,023,154.19 无形资产543,930.00543,732.00 其中：数据资源 商誉 递延所得税资产21,653,830.1521,001,079.72 其他资产23,870,414.3831,719,217.22 资产总计11,502,806,021.909,313,077,143.89 负债： 短期借款54,782,822.9049,782,862.90 应付货币保证金8,936,561,076.986,779,281,113.85 应付质押保证金77,372,136.0061,590,912.00 应付短期融资款 拆入资金 交易性金融负债38,368,821.0061,534,340.24 衍生金融负债24,645,748.2914,064,892.26 卖出回购金融资产款40,211,000.0056,687,229.99 期货风险准备金171,077,404.52169,222,360.19 应付期货投资者保障基金89,374.21310,592.85 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬899,903.212,303,860.56 应交税费1,593,922.282,054,597.25 应付款项 合同负债2,636,928.00446,185.04 其他应付款245,139,153.46183,508,959.48 持有待售负债 预计负债 长期借款54,131,775.0261,142,766.81 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债21,011,170.3723,653,164.97 递延收益 递延所得税负债 其他负债 负债合计9,668,521,236.247,465,583,838.39 所有者权益： 股本1,007,777,778.001,007,777,778.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积598,402,999.72598,402,999.72 减：库存股 其他综合收益6,705,143.586,646,700.10 盈余公积71,425,437.1671,425,437.16 一般风险准备97,305,014.5397,305,014.53 未分配利润52,668,412.6765,935,375.99 归属于母公司所有者权益合计1,834,284,785.661,847,493,305.50 少数股东权益 所有者权益合计1,834,284,785.661,847,493,305.50 弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告8 负债和所有者权益总计11,502,806,021.909,313,077,143.89 法定代表人：储开荣（代） 主管会计工作负责人：储开荣 会计机构负责人：陈蓉平2、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入178,976,300.11165,299,348.86 利息净收入25,726,973.0020,439,199.15 利息收入25,975,176.3420,661,848.51 利息支出248,203.34260,906.13 手续费及佣金净收入36,553,399.4245,684,901.64 其中：经纪业务手续费净收入35,098,547.9744,220,084.42 投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入1,454,851.451,464,817.22 投资收益（损失以“－”列示） 14,844,223.71 -10,964,646.76 其中：对联营企业和合营企业的投资收益9,879.45104,803.45 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 其他收益26,181.5242,982.44 公允价值变动收益（损失以“－”列示） -4,152,724.2823,981,086.56 汇兑收益（损失以“－”列示） -33,078.58 -115,910.74 其他业务收入106,013,351.8386,222,626.57 资产处置收益（损失以“-”号填列） -2,026.519,110.00 二、营业总支出195,445,557.48157,808,971.54 税金及附加1,026,358.141,368,894.69 业务及管理费84,439,669.4468,503,524.34 资产减值损失 信用减值损失-487,180.07331,798.37 其他资产减值损失 其他业务成本108,611,665.6486,127,755.98 提取期货风险准备金1,855,044.331,476,998.16 三、营业利润（亏损以“－”列示） -16,469,257.377,490,377.32 加：营业外收入54,282.40265,283.49 减：营业外支出100,091.398,659.64 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） -16,515,066.367,747,001.17 减：所得税费用-3,248,103.041,916,891.92 五、净利润（净亏损以“－”列示） -13,266,963.325,830,109.25 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -13,266,963.325,830,109.25 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润-13,266,963.325,830,109.25 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额58,443.48 -3,303,012.15 弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告9 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额58,443.48 -3,303,012.15 （一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益58,443.48 -3,303,012.15 1.权益法下可转损益的其他综合收益29.63 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用损失准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额58,443.48 -3,303,041.78 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-13,208,519.842,527,097.10 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额-13,208,519.842,527,097.10 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益 （一）基本每股收益-0.01320.0058 （二）稀释每股收益-0.01320.0058 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：储开荣（代） 主管会计工作负责人：储开荣 会计机构负责人：陈蓉平3、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金122,682,099.3385,608,196.33 向其他金融机构拆入资金净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金92,228,007.4165,749,803.32 应收货币保证金及应收质押保证金净减少额应付货币保证金及应付质押保证金净增加额2,173,061,187.13 处置风险管理业务相关金融资产净增加额6,701,320.09 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金88,906,628.2216,670,310.33 经营活动现金流入小计2,483,579,242.18168,028,309.98 弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告10 为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额 返售业务资金净增加额 购买商品、接受劳务支付的现金61,516,887.2599,340,826.66 支付利息、手续费及佣金的现金568,930.85129,867.87 应收货币保证金及应收质押保证金净增加额500,025,498.03983,459,926.60 应付货币保证金及应付质押保证金净减少额798,739,115.16 处置风险管理业务相关金融资产净减少额555,860.36 支付给职工及为职工支付的现金56,620,845.3544,100,196.55 以现金支付的业务及管理费用18,785,258.4616,438,871.40 支付的各项税费4,411,084.63997,104.58 支付其他与经营活动有关的现金142,363,848.5923,671,117.47 经营活动现金流出小计784,292,353.161,967,432,886.65 经营活动产生的现金流量净额1,699,286,889.02 -1,799,404,576.67 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金1,961,264,930.96180,948,655.59 取得投资收益收到的现金7,757,802.642,012,613.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,650.00708,548.96 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计1,969,024,383.60183,669,817.97 投资支付的现金2,286,129,521.30237,726,433.48 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,458,189.303,269,325.93 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计2,288,587,710.60240,995,759.41 投资活动产生的现金流量净额-319,563,327.00 -57,325,941.44 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金5,000,000.00 卖出回购业务收到的现金净额 12,903,861.19 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计5,000,000.0012,903,861.19 偿还债务支付的现金6,992,742.006,992,742.00 偿还租赁负债本金和利息支付的现金425,906.882,823,033.18 卖出回购业务支付的现金净额12,163,745.33 分配股利、利润或偿付利息支付的现金659,847.7931,191,982.29 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计20,242,242.0041,007,757.47 弘业期货股份有限公司2024年第一季度报告11 筹资活动产生的现金流量净额-15,242,242.00 -28,103,896.28 四、汇率变动对现金的影响219,951.10 -3,410,022.52 五、现金及现金等价物净增加额1,364,701,271.12 -1,888,244,436.91 加：期初现金及现金等价物余额4,812,444,833.696,348,666,153.74 六、期末现金及现金等价物余额6,177,146,104.814,460,421,716.83 （二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。

弘业期货股份有限公司董事会2024年04月26日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 三、其他重要事项 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告