康乐卫士:2023年三季度报告

1 康乐卫士证券代码: 833575 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年第三季度报告2 第一节重要提示公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人刘永江、主管会计工作负责人董微及会计机构负责人（会计主管人员）张晓晶保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项是或否是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否审计□是√否 是否被出具非标准审计意见□是√否 3 第二节公司基本情况一、主要财务数据单位：元项目报告期末（2023年9月30日） 上年期末（2022年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计1,436,203,292.121,383,301,275.213.82% 归属于上市公司股东的净资产980,424,433.20934,153,199.624.95% 资产负债率%（母公司） 21.80% 18.27% - 资产负债率%（合并） 31.73% 32.47% - 项目年初至报告期末（2023年1-9月） 上年同期（2022年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入1,601,079.61887,876.0080.33% 归属于上市公司股东的净利润-224,864,857.92 -210,618,514.39 -6.76% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-237,387,703.00 -211,246,349.98 -12.37% 经营活动产生的现金流量净额-115,810,978.39 -199,183,344.8541.86% 基本每股收益（元/股） -0.83 -0.83 - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -21.92% -18.91% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -23.14% -18.96% - 项目本报告期（2023年7-9月） 上年同期（2022年7-9月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入762,123.88385,221.2397.84% 归属于上市公司股东的净利润-81,935,789.26 -64,215,892.49 -27.59% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-95,091,537.27 -64,449,140.67 -47.55% 经营活动产生的现金流量净额-4,849,838.35 -73,116,153.9493.37% 基本每股收益（元/股） -0.30 -0.25 -20.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -8.03% -6.16% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -9.32% -6.18% - 4 财务数据重大变动原因：√适用□不适用 合并资产负债表项目报告期末（2023年9月30日） 变动幅度变动说明货币资金253,152,412.53 -61.95% 主要系报告期内回购云南滇中立康实业开发有限公司（以下简称“立康实业”）99%股权支付股权回购款，提前偿还长期借款，支付重组疫苗临床及产业化项目投入以及支付研发支出所致；预付款项15,675,386.21 -71.32%主要系公司研发项目的推进所致；存货7,039,450.4950.76% 主要系昆明生产基地试生产采购材料增加所致；其他流动资产- -100.00% 主要系公司已完成北交所上市发行,资本化中介费冲减资本公积所致；固定资产130,954,951.10170.83% 主要系子公司房屋达到预定可使用状态结转固定资产所致；在建工程614,858,583.1353.05% 主要系重组疫苗临床及产业化项目投入增加所致；开发支出152,859,904.16100.00% 主要系公司九价HPV疫苗（男性适应症）临床项目的投入增加所致；其他非流动资产186,904,870.4652.62%主要系公司长期资产采购款增加所致；应付账款84,777,851.8081.12%主要系公司临床项目的投入增加所致；应付职工薪酬31,356,671.3831.11% 主要系公司业务规模扩大员工增加所致；其他应付款156,445,492.4896.67% 主要系公司应付工程及设备款增加所致；一年内到期的非流动负债6,049,218.36 -91.76% 主要系报告期内回购立康实业99%股权支付股权回购款所致；长期借款19,921,651.13 -76.93% 主要系报告期内因回购立康实业股权提前归还重组疫苗临床及产业化项目相关银行贷款所致；递延收益10,523,637.741,754.80% 主要系子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司收到昆明财政局2023年省级制造业高质量发展专项资金1,000万元与资产相关的政府补助所致；股本280,940,000.00110.28% 主要系公司进行公开发行及权益分派所致；合并利润表项目本年累计变动幅度变动说明营业收入1,601,079.6180.33%主要系销售科研用检测试剂增加所致；营业成本70,820.65100.08%主要系销售科研用检测试剂增加所致；税金及附加745,578.86119.37%主要系增加土地使用税及房产税所致；财务费用-4,017,425.1076.02% 主要系货币资金减少相应活期银行利息减少所致；5 其他收益13,366,500.652,843.39% 主要系收到北交所上市企业奖励1,200万元的政府补助所致；信用减值损失-14,768.70 -79.20%主要上年度末应收款项已收回所致；资产处置收益-92,862.71209.60% 主要系公司处置已提足折旧的固定资产所致；营业外收入25,273.38 -90.31% 主要系上期存在招标罚款收入，本报告期内无相关收入所致；营业外支出655,728.16405,571.96% 主要系报告期内提前退租支付违约金所致；所得税费用623,672.41481.89% 主要系合并范围内子公司之间租金收入产生的所得税费用；合并现金流量表项目本年累计变动幅度变动说明经营活动产生的现金流量净额-115,810,978.3941.86% 主要系本期收到政府补助，研发项目付款里程碑放缓所致；投资活动产生的现金流量净额-423,655,268.75 -70.99% 主要系重组疫苗临床及产业化项目及九价HPV疫苗（男性适应症）投入增加所致；筹资活动产生的现金流量净额127,308,435.6799.59% 主要系北交所上市取得股权融资款所致。

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：√适用□不适用 单位：元项目金额处置固定资产的净损失-92,862.71 计入当期损益的政府补助13,246,162.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-630,454.78 非经常性损益合计12,522,845.08 所得税影响数0.00 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额12,522,845.08 补充财务指标：□适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正√其他原因（权益分派）□不适用 单位：元科目上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期） 调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后基本每股收益-1.65 -0.83 - - 稀释每股收益-1.65 -0.83 - - 注：因公司2023年第一季度实施权益分派方案，以资本公积向全体股东每10股转增10股，公司已按6 转增后的股数重述上年同期基本每股收益和稀释每股收益。

7 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况单位：股普通股股本结构股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例% 无限售条件股份无限售股份总数133,730,68047.56% 2,800,000136,530,68048.60% 其中：控股股东、实际控制人2,508,0000.89% 02,508,0000.89% 董事、监事、高管00.00% 419,525419,5250.15% 核心员工28,2580.01% 028,2580.01% 有限售条件股份有限售股份总数147,469,32052.44% -3,060,000144,409,32051.40% 其中：控股股东、实际控制人60,436,00021.49% 060,436,00021.51% 董事、监事、高管8,780,0003.12% 08,780,0003.13% 核心员工2,960,0001.05% 02,960,0001.05% 总股本281,200,000 - -260,000280,940,000 - 普通股股东人数7,263 单位：股持股5%以上的股东或前十名股东情况序号股东名称股东性质期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例% 期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量1天狼星控股集团有限公司境内非国有法人62,944,000062,944,00022.40% 60,436,0002,508,000 2北京江林威华生物技术有限公司境内非国有法人22,200,000022,200,0007.90% 22,200,0000 3江西济麟鑫盛企业管理有限公司境内非国有法人9,689,92209,689,9223.45% 9,689,9220 4北京百柏瑞盈投资管理中心（有限合伙） 境内非国有法人8,912,00008,912,0003.17% 08,912,000 5张安生境内自然人4,704,0192,913,7817,617,8002.71% 07,617,800 6海南云锋境内非7,267,44207,267,4422.59% 7,267,4420 8 基金中心（有限合伙） 国有法人7深圳前海建成开元企业管理有限公司国有法人7,267,44007,267,4402.59% 7,267,4400 8北京屹唐赛盈基金管理有限公司－北京亦庄生物医药并购投资中心（有限合伙） 其他6,000,00006,000,0002.14% 06,000,000 9杨永兴境内自然人5,377,5482,4525,380,0001.92% 05,380,000 1 0 云南滇中恒昇投资发展有限公司国有法人5,076,14205,076,1421.81% 05,076,142 1 1 云南省滇中产业发展集团有限责任公司国有法人5,076,14205,076,1421.81% 05,076,142 合计- 144,514,65 5 2,916,233147,430,88852.48% 106,860,80 4 40,570,08 4 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：1、天狼星控股集团有限公司，北京江林威华生物技术有限公司，小江生物技术有限公司：截至报告期末，公司控股股东为天狼星控股集团有限公司（以下简称“天狼星集团”），其持有公司22.40%股权。

陶涛持有天狼星集团78.60%的股权，天狼星集团持有康乐卫士股东小江生物技术有限公司（以下简称“小江生物”）82.91%的股权，小江生物持有北京江林威华生物技术有限公司（工商登记已更名为北京江林威华生物技术合伙企业（有限合伙），以下简称“江林威华”）5.61%的股权，陶涛、天狼星集团、小江生物、江林威华系一致行动关系。

2、云南滇中恒昇投资发展有限公司，云南省滇中产业发展集团有限责任公司：截至本报告期末，其为同一控制下关联企业，控股股东均为云南滇中新区管理委员会。

除此之外，公司持股5%以上的股东或前十名股东间不存在其他关系。

9 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份√是□否 序号股东名称期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1 天狼星控股集团有限公司2,567,1000 合计2,567,1000 三、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 10 第三节重大事件重大事项的合规情况√适用□不适用 事项报告期内是否存在是否经过内部审议程序是否及时履行披露义务临时公告查询索引诉讼、仲裁事项是不适用不适用不适用对外担保事项是已事前及时履行是公告编号：2022-137 对外提供借款事项否不适用不适用不适用股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否不适用不适用不适用日常性关联交易的预计及执行情况否不适用不适用不适用其他重大关联交易事项是已事前及时履行是公告编号：2022-092、2023-011 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项否不适用不适用不适用股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是已事前及时履行是《限制性股票激励计划》 股份回购事项是已事前及时履行是公告编号：2023-108、2023-159 已披露的承诺事项是已事前及时履行是《公开转让说明书》、《向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书》 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否不适用不适用不适用被调查处罚的事项否不适用不适用不适用失信情况否不适用不适用不适用其他重大事项否不适用不适用不适用重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 （一）诉讼、仲裁事项报告期内，公司劳动仲裁取得进展，申请人请求公司向其支付金额438,068.97元，截至本报告期末，该仲裁已裁决，公司向其支付金额201,386.11元，不会对公司经营及财务方面产生重大影响。

11 （二）对外担保事项2022年12月，公司与招商银行股份有限公司昆明分行签订了《最高额不可撤销担保书》（编号：873722E1SX18），对全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司的银行综合授信提供担保，根据担保书约定，最高保证金额3,000万元。

具体内容详见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露的《关于公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2022-137）。

（三）其他重大关联交易事项截至报告期末，存在的其他重大关联交易事项主要是关联方为公司提供担保的事项：1、2020年公司租入机器设备，合同金额为550万元，租赁期限3年，公司控股股东天狼星集团、公司时任董事长郝春利夫妇和公司时任董事、总经理刘永江夫妇承担连带保证责任，天狼星集团以其当时持有的本公司1,283,550股股份提供股权质押担保。

2、为满足业务发展需要，公司向兴业银行北京经济技术开发区支行申请7,000万元综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票及非融资性保函等额度融通使用，期限壹年，担保方式为由公司控股股东天狼星集团，公司时任董事长、法定代表人郝春利夫妇，公司实际控制人陶涛夫妇提供连带责任保证担保。

具体内容详见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露的《关于申请银行综合授信暨关联方提供担保的公告》（公告编号：2022-092）。

3、为满足业务发展需要，公司向北京银行申请不超过壹亿元（含壹亿元）综合授信额度，用于贷款、承兑汇票、保函等业务融通使用，期限肆年，担保方式为由公司控股股东天狼星集团，公司实际控制人陶涛夫妇，公司时任董事长、法定代表人郝春利夫妇，公司时任董事、总经理刘永江夫妇提供连带责任保证担保。

根据最终签署的授信合同，上述银行授信最高授信额度为捌仟万元整，担保方式为由公司控股股东天狼星集团，公司实际控制人陶涛夫妇，公司时任董事长、法定代表人郝春利夫妇提供连带责任保证担保。

具体内容详见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露的《关于申请银行综合授信暨关联方提供担保的公告》（公告编号：2023-011）。

（四）股权激励计划及股份回购事项为进一步建立、健全公司激励机制，吸引和留住优秀人才，促进公司持续、稳健地发展，公司根据《公司法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，于2019年制定并实施了限制性12 股票激励计划，通过股份发行的方式对26名激励对象实施股权激励，用于激励计划的股份数量合计为600万股,授予日为新增股份登记之日，具体详见公司于2019年8月23日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露的《限制性股票激励计划》。

公司于2023年6月12日召开了第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十九次会议，于2023年6月29日召开了2023年第七次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案及调整回购数量、回购价格的议案》。

公司回购注销2名因个人原因离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，并因公司2023年第一季度权益分派实施对限制性股票回购价格及数量做相应调整，其中回购价格调整为0.56元/股，回购数量调整为260,000股，回购资金金额为145,600元。

具体内容详见公司于2023年6月13日披露的《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案的公告》。

公司已于2023年7月26日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理完毕上述260,000股回购股份的注销手续，具体内容详见公司于2023年7月27日披露的《回购股份注销完成暨股份变动公告》。

（五）已披露的承诺事项已披露的承诺事项详见公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露的《公开转让说明书》《向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书》。

13 第四节财务会计报告一、财务报告的审计情况是否审计否二、财务报表(一)合并资产负债表单位：元项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产： 货币资金253,152,412.53665,302,917.10 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款736,250.001,020,680.00 应收款项融资 预付款项15,675,386.2154,656,652.33 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款1,336,637.951,073,823.00 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货7,039,450.494,669,412.67 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产- 8,228,587.56 流动资产合计277,940,137.18734,952,072.66 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款1,260,563.951,221,488.23 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 14 固定资产130,954,951.1048,353,957.14 在建工程614,858,583.13401,741,510.01 生产性生物资产 油气资产 使用权资产14,369,734.3613,983,278.96 无形资产34,772,039.6535,326,333.33 开发支出152,859,904.16 - 商誉 长期待摊费用22,282,508.1325,256,399.09 递延所得税资产 其他非流动资产186,904,870.46122,466,235.79 非流动资产合计1,158,263,154.94648,349,202.55 资产总计1,436,203,292.121,383,301,275.21 流动负债： 短期借款60,212,191.3156,175,910.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款84,777,851.8046,806,529.91 预收款项 合同负债77,050,000.0071,500,000.00 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬31,356,671.3823,916,269.98 应交税费1,083,297.28953,252.37 其他应付款156,445,492.4879,546,832.60 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债6,049,218.3673,380,660.90 其他流动负债 流动负债合计416,974,722.61352,279,455.76 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款19,921,651.1386,364,617.82 应付债券 其中：优先股 15 永续债 租赁负债8,358,847.449,936,628.86 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益10,523,637.74567,373.15 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计38,804,136.3196,868,619.83 负债合计455,778,858.92449,148,075.59 所有者权益（或股东权益）： 股本280,940,000.00133,600,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积1,956,805,879.331,833,139,787.84 减：库存股3,522,000.003,652,000.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润-1,253,799,446.13 -1,028,934,588.22 归属于母公司所有者权益合计980,424,433.20934,153,199.62 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计980,424,433.20934,153,199.62 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,436,203,292.121,383,301,275.21 法定代表人：刘永江 主管会计工作负责人：董微 会计机构负责人：张晓晶(二)母公司资产负债表单位：元项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产： 货币资金250,682,191.06498,385,783.22 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款20,536,250.0020,820,680.00 应收款项融资 预付款项10,933,090.9051,382,406.43 其他应收款275,930,760.38179,543,544.48 其中：应收利息 16 应收股利 买入返售金融资产 存货2,542,337.842,387,996.74 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产- 7,643,735.59 流动资产合计560,624,630.18760,164,146.46 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款1,260,563.951,221,488.23 长期股权投资455,000,000.00300,500,000.00 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产50,956,220.0446,908,111.19 在建工程4,836,725.669,170,500.00 生产性生物资产 油气资产 使用权资产13,048,690.0213,891,701.04 无形资产 开发支出154,407,624.65 - 商誉 长期待摊费用22,282,508.1325,256,399.09 递延所得税资产 其他非流动资产95,429,244.1149,927,015.40 非流动资产合计797,221,576.56446,875,214.95 资产总计1,357,846,206.741,207,039,361.41 流动负债： 短期借款56,175,910.0056,175,910.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款82,447,044.6446,806,529.91 预收款项 合同负债77,050,000.0071,500,000.00 卖出回购金融资产款 应付职工薪酬23,295,960.6720,935,686.75 应交税费622,751.28731,090.26 其他应付款22,708,508.3610,546,381.55 其中：应付利息 应付股利 17 持有待售负债 一年内到期的非流动负债5,340,144.933,771,928.83 其他流动负债 流动负债合计267,640,319.88210,467,527.30 非流动负债： 长期借款19,921,651.13 - 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债8,358,847.449,936,628.86 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益33,637.7477,373.15 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计28,314,136.3110,014,002.01 负债合计295,954,456.19220,481,529.31 所有者权益（或股东权益）： 股本280,940,000.00133,600,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积1,956,805,879.331,833,139,787.84 减：库存股3,522,000.003,652,000.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润-1,172,332,128.78 -976,529,955.74 所有者权益（或股东权益）合计1,061,891,750.55986,557,832.10 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,357,846,206.741,207,039,361.41 (三)合并利润表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、营业总收入1,601,079.61887,876.00 其中：营业收入1,601,079.61887,876.00 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本238,470,679.58212,012,939.49 18 其中：营业成本70,820.6535,395.63 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加745,578.86339,870.64 销售费用 管理费用64,662,372.5756,479,953.06 研发费用177,009,332.60171,911,937.85 财务费用-4,017,425.10 -16,754,217.69 其中：利息费用2,880,273.022,522,417.27 利息收入7,409,558.6819,673,661.25 加：其他收益13,366,500.65454,119.39 投资收益（损失以“-”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -14,768.70 -71,015.69 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） -92,862.71 -29,994.16 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -223,610,730.73 -210,771,953.95 加：营业外收入25,273.38260,781.00 减：营业外支出655,728.16161.64 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -224,241,185.51 -210,511,334.59 减：所得税费用623,672.41107,179.80 五、净利润（净亏损以“-”号填列） -224,864,857.92 -210,618,514.39 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类：- - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -224,864,857.92 -210,618,514.39 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类：- - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填 19 列） 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） -224,864,857.92 -210,618,514.39 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-224,864,857.92 -210,618,514.39 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额-224,864,857.92 -210,618,514.39 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） -0.83 -0.83 （二）稀释每股收益（元/股） -0.83 -0.83 法定代表人：刘永江 主管会计工作负责人：董微 会计机构负责人：张晓晶(四)母公司利润表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、营业收入1,601,079.61887,876.00 减：营业成本70,820.6535,395.63 税金及附加138,690.49134,675.22 销售费用 20 管理费用49,136,033.2443,871,718.69 研发费用164,095,726.62170,631,441.16 财务费用-4,448,706.73 -10,997,783.58 其中：利息费用1,988,435.38312,879.58 利息收入6,935,530.8811,699,024.08 加：其他收益12,353,036.87350,184.62 投资收益（损失以“-”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -14,397.69 -53,273.40 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） -93,599.40 -29,994.16 二、营业利润（亏损以“-”号填列） -195,146,444.88 -202,520,654.06 加：营业外收入 减：营业外支出655,728.16161.64 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -195,802,173.04 -202,520,815.70 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -195,802,173.04 -202,520,815.70 （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -195,802,173.04 -202,520,815.70 （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 21 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额-195,802,173.04 -202,520,815.70 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） (五)合并现金流量表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金7,658,619.9620,604,000.00 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还16,074,776.8619,670,709.16 收到其他与经营活动有关的现金31,029,377.6320,591,659.79 经营活动现金流入小计54,762,774.4560,866,368.95 购买商品、接受劳务支付的现金1,842,528.00256,241.01 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金91,960,161.0157,571,767.00 支付的各项税费1,146,598.13342,119.31 支付其他与经营活动有关的现金75,624,465.70201,879,586.48 经营活动现金流出小计170,573,752.84260,049,713.80 经营活动产生的现金流量净额-115,810,978.39 -199,183,344.85 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 22 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,466.5547,624.27 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计6,466.5547,624.27 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金423,661,735.30247,820,218.82 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计423,661,735.30247,820,218.82 投资活动产生的现金流量净额-423,655,268.75 -247,772,594.55 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金280,770,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金47,826,487.8076,488,515.12 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计328,596,487.8076,488,515.12 偿还债务支付的现金171,237,173.181,346,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金16,818,672.172,374,086.88 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金13,232,206.788,981,899.49 筹资活动现金流出小计201,288,052.1312,701,986.37 筹资活动产生的现金流量净额127,308,435.6763,786,528.75 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响7,306.90 - 五、现金及现金等价物净增加额-412,150,504.57 -383,169,410.65 加：期初现金及现金等价物余额665,302,917.101,209,349,321.57 六、期末现金及现金等价物余额253,152,412.53826,179,910.92 法定代表人：刘永江 主管会计工作负责人：董微 会计机构负责人：张晓晶(六)母公司现金流量表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金7,658,619.9620,604,000.00 收到的税费返还9,921,462.0119,670,709.16 收到其他与经营活动有关的现金19,142,252.2112,002,253.19 经营活动现金流入小计36,722,334.1852,276,962.35 23 购买商品、接受劳务支付的现金3,066,684.19256,241.01 支付给职工以及为职工支付的现金73,189,365.8747,701,207.48 支付的各项税费147,005.92141,612.92 支付其他与经营活动有关的现金80,915,843.45186,895,726.00 经营活动现金流出小计157,318,899.43234,994,787.41 经营活动产生的现金流量净额-120,596,565.25 -182,717,825.06 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,466.5545,728.17 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计6,466.5545,728.17 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金163,813,277.2726,459,347.14 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金250,000,000.0014,000,000.00 投资活动现金流出小计413,813,277.2740,459,347.14 投资活动产生的现金流量净额-413,806,810.72 -40,413,618.97 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金280,770,000.00 - 取得借款收到的现金40,221,651.1315,508,069.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计320,991,651.1315,508,069.00 偿还债务支付的现金20,000,000.00 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,875,991.1880,397.26 支付其他与筹资活动有关的现金12,423,183.048,814,124.44 筹资活动现金流出小计34,299,174.228,894,521.70 筹资活动产生的现金流量净额286,692,476.916,613,547.30 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响7,306.90 - 五、现金及现金等价物净增加额-247,703,592.16 -216,517,896.73 加：期初现金及现金等价物余额498,385,783.22784,969,543.13 六、期末现金及现金等价物余额250,682,191.06568,451,646.40 第一节重要提示 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 三、存续至本期的优先股股票相关情况 第三节重大事件 重大事项的合规情况 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表