海能实业：2023年半年度报告摘要

安福县海能实业股份有限公司2023年半年度报告摘要1 证券代码：300787 证券简称：海能实业 公告编号：2023-063 安福县海能实业股份有限公司2023年半年度报告摘要一、重要提示本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示□适用不适用董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案□适用不适用公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案□适用不适用二、公司基本情况1、公司简介股票简称海能实业股票代码300787 股票上市交易所深圳证券交易所联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名韩双郑薇电话0769-899206990769-89920699 办公地址广东省东莞市大岭山镇东康路22号广东省东莞市大岭山镇东康路22号电子信箱ivyhan@ce-link.com anfuhinen@ce-link.com 2、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入（元） 863,842,179.551,219,767,504.24 -29.18% 归属于上市公司股东的净利润（元） 67,531,616.99187,459,791.79 -63.98% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 55,398,155.95180,723,105.81 -69.35% 经营活动产生的现金流量净额（元） 87,840,726.19283,711,101.13 -69.04% 基本每股收益（元/股） 0.29530.8162 -63.82% 安福县海能实业股份有限公司2023年半年度报告摘要2 稀释每股收益（元/股） 0.29530.8162 -63.82% 加权平均净资产收益率4.30% 12.97% -8.67% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 3,131,296,512.432,708,990,647.1915.59% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,663,017,663.261,561,574,073.546.50% 3、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末普通股股东总数13,361 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 持有特别表决权股份的股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量周洪亮境内自然人49.41% 113,400,00085,050,000质押59,280,000 周洪军境内自然人5.73% 13,140,0000质押10,500,000 李伟雄境外自然人4.73% 10,846,9990 李咚怡境外自然人2.57% 5,897,4900 安福大盛投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人1.83% 4,207,9500 安福和盛投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人1.40% 3,203,5500 上海烜鼎资产管理有限公司－烜鼎星辰12号私募证券投资基金其他1.10% 2,523,5000 安福县海能实业股份有限公司－2022年员工持股计划其他0.91% 2,082,0000 深圳固禾私募证券基金管理有限公司－固禾珍珠一号私募基金其他0.63% 1,442,2500 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托103号其他0.57% 1,300,0000 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托102号其他0.57% 1,300,0000 上述股东关联关系或一致行动的说明周洪亮与周洪军为兄弟关系；李伟雄、李咚怡系父女关系，除此之外，公司未知前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东李咚怡通过普通证券账户持有47,490股，通过投资者信用证券账户持有5,850,000股，合计持有5,897,490股；公司股东上海烜鼎资产管理有限公司－烜鼎星辰12号私募证券投资基金通过普通证券账户持有0股，通过投资者信安福县海能实业股份有限公司2023年半年度报告摘要3 用证券账户持有2,523,500股，合计持有2,523,500股。

公司是否具有表决权差异安排□是否4、控股股东或实际控制人变更情况控股股东报告期内变更□适用不适用公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更□适用不适用公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况适用□不适用（1）债券基本信息 债券名称债券简称债券代码发行日到期日债券余额（万元） 利率向不特定对象发行可转换公司债券海能转债123193 2023年04月13日2029年04月12日60,000 第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年3.00%。

（2）截至报告期末的财务指标单位：万元项目本报告期末上年末资产负债率46.89% 42.36% 项目本报告期上年同期EBITDA利息保障倍数9.6120.26 三、重要事项（一）关于报告期内2020年限制性股票激励计划情况说明2023年6月5日，公司召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票授予价格及授予数量的议案》、《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制安福县海能实业股份有限公司2023年半年度报告摘要4 性股票的议案》。

公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行核查并发表核查意见。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年6月15日出具了大华验字[2023]000338号验资报告，审验了公司截至2023年6月14日止注册资本的实收情况。

海能实业申请增加注册资本人民币787,968.00元，本次增资完成后，公司总股本将由228,707,930股增加至229,495,898股，注册资本由人民币228,707,930.00元增加至人民币229,495,898.00元。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至2023年6月14日止，海能实业已增加注册资本人民币787,968.00元，增加股本787,968股。

2023年6月27日，公司发布了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》(公告编号：2023-053)。

公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的最终归属人数为90人，归属数量为787,968股，归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，本次归属的股票于2023年6月29日完成登记并上市流通。

因此，公司总股本由228,707,930股变更为229,495,898股；相应公司注册资本由人民币228,707,930元增加至人民币229,495,898元。

（二）关于报告期内2023年限制性股票激励计划情况说明2023年4月25日，公司召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，公司制定了《安福县海能实业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予140.00万股第二类限制性股票，其中首次授予115.00万股，预留授予25.00万股。

公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对首次授予激励对象名单进行了审核并出具了公示情况说明。

2023年5月16日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。

2023年6月5日，公司召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格和授予数量的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行核查并发表核查意见。

（三）关于向不特定对象发行可转换公司债券的情况说明2023年2月13日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225号）（以下简称“批复”），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。

具体情况详见公司于2023年2月13日在巨潮资讯网（）披露的《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2023-003）。

2023年4月10日，公司召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》、《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》。

本次发行的可转换公司债券简称为“海能转债”，债券代码为“123193”。

本次发行60,000.00万元可转债，每张面值为人民币100元，共计6,000,000张。

本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即2023年4月13日（T日）至2029年4月12日。

“海能转债”上市日期为2023年5月9日。

具体情况详见公司于2023年4月11日在巨潮资讯网（）披露的《安福县海能实业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》（公告编号：2023-006）以及4月28日在巨潮资讯网（）披露的《安福县海能实业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。

二、公司基本情况 1、公司简介 2、主要会计数据和财务指标 3、公司股东数量及持股情况 4、控股股东或实际控制人变更情况 5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况 （1）债券基本信息 （2）截至报告期末的财务指标 三、重要事项