开润股份：2023年三季度报告

安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告1 证券代码：300577 证券简称：开润股份 公告编号：2023-095 债券代码：123039 债券简称：开润转债 安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计□是否安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告2 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 726,000,427.22 -13.65% 2,283,139,588.985.72% 归属于上市公司股东的净利润（元） 45,967,200.66128.21% 121,125,276.5873.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 52,277,211.4679.87% 137,981,084.51188.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 433,355,660.5036,254.00% 基本每股收益（元/股） 0.19137.50% 0.5175.86% 稀释每股收益（元/股） 0.19137.50% 0.5072.41% 加权平均净资产收益率2.66% 1.51% 6.71% 2.71% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 3,620,819,563.653,516,343,481.762.97% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,865,708,206.421,713,364,262.608.89% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额是□否本报告期年初至报告期末支付的优先股股利（元） 0.000.00 支付的永续债利息（元） 0.000.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.19170.5051 （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -43,227.90 -1,417,080.77 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,387,784.738,324,241.55 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金-11,331,208.75 -26,853,082.42 主要系以套期保值为目的的远期外汇交易损失安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告3 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出297,899.20 -354,787.86 减：所得税影响额-1,272,043.84 -3,307,792.70 少数股东权益影响额（税后） -106,698.08 -137,108.87 合计-6,310,010.80 -16,855,807.93 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用资产负债表科目 2023年9月30日2022年12月31日变动幅度原因合同资产3,547,778.932,622,179.7435.30%本期预估分成款增加使用权资产22,035,162.7616,812,646.3331.06%本期新签长期租赁合同交易性金融负债1,426,577.9810,316,696.80 -86.17%本期未到期套保余额减少预收款项165,330.4299,705.0065.82%本期预收租金增加合同负债16,637,427.1024,236,747.67 -31.35%本期预收货款减少其他流动负债1,710,341.852,511,280.22 -31.89% 本期预收货款减少导致待转销项税额减少长期借款149,221,100.8273,250,000.00103.71%优化借款结构租赁负债15,508,006.269,743,894.3359.16%本期新签长期租赁合同递延收益67,409,874.8531,999,678.49110.66%本期收到与资产相关政府补助其他综合收益12,376,434.63 -28,648,765.57143.20%本期主要是外币报表折算差异利润表科目 2023年1-9月2022年1-9月变动幅度原因税金及附加12,872,507.816,701,191.6692.09%本期增值税附加税费增加财务费用15,277,455.082,232,585.58584.29%本期汇兑净收益减少及利息支出增加安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告4 其他收益11,205,799.3944,750,056.68 -74.96%本期与收益相关的政府补助金额减少投资收益-29,604,818.45 -22,382,432.51 -32.27% 主要系以套期保值为目的的远期外汇交易损失增加公允价值变动收益9,498,988.86 -11,318,275.80183.93% 主要系本期交易性金融负债的公允价值变动影响信用减值损失1,422,996.62 -4,809,877.84129.58%本期加强对应收账款的回款控制资产减值损失-4,370,753.56 -12,705,957.8465.60%本期计提固定资产减值准备减少资产处置收益-1,417,080.77 -274,654.02 -415.95%本期处置非流动资产的损失增加营业外收入2,064,145.03775,918.89166.03%本期主要系违约补偿收入现金流量表科目 2023年1-9月2022年1-9月变动幅度原因经营活动产生的现金流量净额433,355,660.50 -1,198,638.2636254.00%本期销售回款增加筹资活动产生的现金流量净额-148,268,229.0143,802,220.04 -438.49%本期贷款到期还款二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数7,133报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量范劲松境内自然人51.23% 122,849,13596,938,051质押47,120,000 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托180号其他4.49% 10,776,5000 中国工商银行股份有限公司－易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金其他2.77% 6,645,6350 中国工商银行股份有限公司－易方达科翔混合型证券投资基金其他2.18% 5,218,0120 易方达基金管理有限公司－社保基金17041组合其他2.01% 4,819,8790 安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告5 高晓敏境内自然人1.73% 4,158,6003,779,175 易方达基金管理有限公司－社保基金17042组合其他1.16% 2,792,8000 中国民生银行股份有限公司－光大保德信信用添益债券型证券投资基金其他1.13% 2,710,0000 华夏人寿保险股份有限公司－分红－个险分红其他0.96% 2,295,1010 基本养老保险基金一二零五组合其他0.91% 2,191,0350 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量股份种类数量范劲松25,911,084人民币普通股25,911,084 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托180号10,776,500人民币普通股10,776,500 中国工商银行股份有限公司－易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金6,645,635人民币普通股6,645,635 中国工商银行股份有限公司－易方达科翔混合型证券投资基金5,218,012人民币普通股5,218,012 易方达基金管理有限公司－社保基金17041组合4,819,879人民币普通股4,819,879 易方达基金管理有限公司－社保基金17042组合2,792,800人民币普通股2,792,800 中国民生银行股份有限公司－光大保德信信用添益债券型证券投资基金2,710,000人民币普通股2,710,000 华夏人寿保险股份有限公司－分红－个险分红2,295,101人民币普通股2,295,101 基本养老保险基金一二零五组合2,191,035人民币普通股2,191,035 上汽颀臻（上海）资产管理有限公司－上汽投资－颀瑞2号2,157,324人民币普通股2,157,324 上述股东关联关系或一致行动的说明范劲松为公司实际控制人、控股股东，高晓敏为公司现任董事及高管，上述两位股东不存在关联关系或一致行动关系。

范劲松与建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托180号为一致行动人。

未知其他前10名流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用（三）限售股份变动情况适用□不适用安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告6 单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期范劲松100,219,2263,281,175096,938,051高管锁定股每年解禁所持公司股份的25% 高晓敏5,015,4001,236,22503,779,175高管锁定股每年解禁所持公司股份的25% 钟治国1,897,500001,897,500高管锁定股每年解禁所持公司股份的25% 范风云1,216,350001,216,350高管锁定股每年解禁所持公司股份的25% 范丽娟1,216,350001,216,350高管锁定股每年解禁所持公司股份的25% 丁丽君693,374112,5490580,825 高管锁定股（任期届满前离任） 每年解禁所持公司股份的25% 蔡刚182,25045,5630136,687 高管锁定股（任期届满前离任） 每年解禁所持公司股份的25% 刘凯58,884043,402102,286高管锁定股每年解禁所持公司股份的25% 徐耘17,431016,27633,707高管锁定股每年解禁所持公司股份的25% 合计110,516,7654,675,51259,678105,900,931 -- -- 三、其他重要事项适用□不适用1、公司于2023年7月24日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，于2023年8月11日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈安徽开润股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈安徽开润股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

本激励计划拟授予激励对象限制性股票3,272,127股，约占本计划草案公告时公司股本总额239,791,115股的1.37%，具体内容详见公司在巨潮资讯网（）上披露的相关公告。

公司于2023年8月25日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2023年8月25日为本激励计划授予日，以8.33元/股的授予价格向符合授予条件的59名激励对象授予3,272,127股限制性股票，具体内容详见公司于2023年8月26日披露的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-077）。

2、2023年第三季度，“开润转债”因转股减少310张，转股数量1,042股。

截至2023年9月30日，“开润转债”尚有2,216,400张，剩余票面总金额为人民币221,640,000元，具体内容详见公司于2023年10月9日披露的《2023年第三季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2023-087）。

安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告7 四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：安徽开润股份有限公司2023年09月30日单位：元项目2023年9月30日2023年1月1日流动资产： 货币资金823,892,994.82679,182,912.87 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产90,088,219.1890,299,657.53 衍生金融资产 应收票据 应收账款498,671,373.92479,376,670.50 应收款项融资 预付款项15,116,167.0113,592,099.24 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款15,951,385.5319,704,308.56 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货427,774,184.60599,773,497.78 合同资产3,547,778.932,622,179.74 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产46,441,471.7149,802,126.61 流动资产合计1,921,483,575.701,934,353,452.83 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资645,193,752.66641,003,401.67 其他权益工具投资 其他非流动金融资产57,069,930.9054,454,146.51 投资性房地产41,168,289.5343,163,518.66 固定资产500,882,358.95441,199,160.97 在建工程138,316,066.41110,082,291.34 生产性生物资产 油气资产 使用权资产22,035,162.7616,812,646.33 无形资产88,009,272.0687,006,221.54 开发支出 商誉86,045,455.8080,613,379.50 长期待摊费用7,870,370.487,184,993.66 递延所得税资产51,338,731.0548,708,120.92 其他非流动资产61,406,597.3551,762,147.83 非流动资产合计1,699,335,987.951,581,990,028.93 资产总计3,620,819,563.653,516,343,481.76 安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告8 流动负债： 短期借款352,052,059.74479,023,354.13 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债1,426,577.9810,316,696.80 衍生金融负债 应付票据164,851,720.40138,915,083.77 应付账款352,115,738.51361,834,055.23 预收款项165,330.4299,705.00 合同负债16,637,427.1024,236,747.67 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬70,313,843.3672,098,593.73 应交税费47,291,983.2344,739,203.94 其他应付款44,180,775.3735,823,989.73 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债212,244,075.18263,881,798.34 其他流动负债1,710,341.852,511,280.22 流动负债合计1,262,989,873.141,433,480,508.56 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款149,221,100.8273,250,000.00 应付债券194,775,865.27185,877,688.85 其中：优先股 永续债 租赁负债15,508,006.269,743,894.33 长期应付款4,497,613.685,336,552.81 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益67,409,874.8531,999,678.49 递延所得税负债9,299,204.179,369,765.84 其他非流动负债 非流动负债合计440,711,665.05315,577,580.32 负债合计1,703,701,538.191,749,058,088.88 所有者权益： 股本239,792,197.00239,791,152.00 其他权益工具65,472,982.5765,482,169.58 其中：优先股 永续债 资本公积726,487,062.87714,729,567.32 减：库存股58,779,206.2158,779,206.21 其他综合收益12,376,434.63 -28,648,765.57 专项储备 盈余公积52,633,308.6052,633,308.60 一般风险准备 未分配利润827,725,426.96728,156,036.88 归属于母公司所有者权益合计1,865,708,206.421,713,364,262.60 少数股东权益51,409,819.0453,921,130.28 所有者权益合计1,917,118,025.461,767,285,392.88 负债和所有者权益总计3,620,819,563.653,516,343,481.76 安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告9 法定代表人：范劲松 主管会计工作负责人：刘凯 会计机构负责人：孙秋婉2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入2,283,139,588.982,159,641,894.58 其中：营业收入2,283,139,588.982,159,641,894.58 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本2,129,265,473.332,054,604,606.82 其中：营业成本1,763,008,891.721,680,589,383.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加12,872,507.816,701,191.66 销售费用142,826,441.85158,034,101.58 管理费用148,610,146.81167,857,484.59 研发费用46,670,030.0639,189,860.04 财务费用15,277,455.082,232,585.58 其中：利息费用31,739,983.2127,130,964.24 利息收入3,801,402.774,696,437.39 加：其他收益11,205,799.3944,750,056.68 投资收益（损失以“－”号填列） -29,604,818.45 -22,382,432.51 其中：对联营企业和合营企业的投资收益6,139,897.30 -19,195,325.82 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 9,498,988.86 -11,318,275.80 信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,422,996.62 -4,809,877.84 资产减值损失（损失以“-”号填列） -4,370,753.56 -12,705,957.84 资产处置收益（损失以“-”号填列） -1,417,080.77 -274,654.02 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 140,609,247.7498,296,146.43 加：营业外收入2,064,145.03775,918.89 安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告10 减：营业外支出2,418,932.892,940,204.32 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 140,254,459.8896,131,861.00 减：所得税费用22,922,979.3325,570,891.50 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 117,331,480.5570,560,969.50 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 117,331,480.5570,560,969.50 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 121,125,276.5869,810,888.89 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -3,793,796.03750,080.61 六、其他综合收益的税后净额41,025,200.2041,797,038.24 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额41,025,200.2041,797,038.24 （一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益41,025,200.2041,797,038.24 1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额41,025,200.2041,797,038.24 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额158,356,680.75112,358,007.74 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额162,150,476.78111,607,927.13 （二）归属于少数股东的综合收益总额-3,793,796.03750,080.61 八、每股收益： （一）基本每股收益0.510.29 （二）稀释每股收益0.500.29 法定代表人：范劲松 主管会计工作负责人：刘凯 会计机构负责人：孙秋婉3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告11 项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金2,415,830,900.612,158,458,359.39 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还57,095,924.1689,646,293.18 收到其他与经营活动有关的现金64,563,973.0259,765,067.09 经营活动现金流入小计2,537,490,797.792,307,869,719.66 购买商品、接受劳务支付的现金1,452,775,663.351,602,138,963.00 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金415,953,255.94444,513,171.64 支付的各项税费90,652,067.0585,181,209.82 支付其他与经营活动有关的现金144,754,150.95177,235,013.46 经营活动现金流出小计2,104,135,137.292,309,068,357.92 经营活动产生的现金流量净额433,355,660.50 -1,198,638.26 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金271,624,200.00185,741,500.00 取得投资收益收到的现金2,967,850.3541,713,200.01 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额121,921.114,824,091.53 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计274,713,971.46232,278,791.54 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金106,758,151.31167,948,867.01 投资支付的现金310,087,367.71204,307,584.02 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 3,977,446.78 投资活动现金流出小计416,845,519.02376,233,897.81 投资活动产生的现金流量净额-142,131,547.56 -143,955,106.27 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金965,629.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金965,629.00 取得借款收到的现金430,000,000.00439,000,000.00 安徽开润股份有限公司2023年第三季度报告12 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计430,965,629.00439,000,000.00 偿还债务支付的现金534,512,360.94339,740,754.08 分配股利、利润或偿付利息支付的现金40,362,416.4844,929,631.06 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金4,359,080.5910,527,394.82 筹资活动现金流出小计579,233,858.01395,197,779.96 筹资活动产生的现金流量净额-148,268,229.0143,802,220.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响7,430,675.23175,400.35 五、现金及现金等价物净增加额150,386,559.16 -101,176,124.14 加：期初现金及现金等价物余额629,988,113.89781,280,676.73 六、期末现金及现金等价物余额780,374,673.05680,104,552.59 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。

安徽开润股份有限公司董事会2023年10月30日