翰林航宇:公开转让说明书

1. 1-1-1北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书（申报稿）五矿证券2023年1月北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

2. 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

3. 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。

4. 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

5. 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

6. 北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-3重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：一、重大风险或事项重要风险或事项名称重要风险或事项简要描述实际控制人不当控制风险公司实际控制人鲁永胜先生及其一致行动人鲁铁先生直接及间接控制公司38.79%的股权。

7. 鲁永胜先生担任公司董事长，鲁铁先生担任公司副总经理，在公司的战略方向制定、经营方针决策、人事任免等方面实施重大影响；若公司实际控制人及其一致行动人利用实际控制地位和相关管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，则可能损害公司或其他股东的利益，公司面临实际控制人控制不当的风险。

8. 市场竞争加剧风险公司所处的制药专用设备制造企业数量多，公司面临较为激烈的市场竞争环境。

9. 虽然公司在产品质量、服务、研发能力及生产技术等方面具有一定的竞争优势，但若公司未来不能根据行业发展、客户需求、技术更新等进行研发创新和业务升级，并在产品质量、工艺技术和服务等方面保持相对优势，可能导致在未来日益激烈的市场竞争中处于不利地位，对公司业绩产生不利影响。

10. 出口业务风险近年来公司积极开拓海外市场，出口业务规模增长较快，2022年1-7月、2021年、2020年，公司出口销售收入分别为8,037.11万元、8,683.55万元、7,129.80万元，占营业收入比例分别为41.02%、27.62%、32.78%。

11. 公司出口业务主要受国家出口政策、出口所在地政策、当地社会局势、汇率政策、经济环境及药品生产认证标准等多种因素的影响。

12. 若上述因素出现重大不利变化，可能对公司经营业绩产生不利影响。

13. 持续创新风险制药专用设备制造业属于知识密集型行业，行业参与者需要精准、及时地掌握市场需求及行业技术发展趋势，不断进行新技术及新产品的创新研发。

14. 同时，公司制药设备多属于定制化产品，要求公司能够快速将客户需求快速转化为可靠性强、可实施性高的设计方案和生产方案。

15. 若公司不能及时把握技术、市场和政策的变化趋势，不能及时把握客户的需求变化趋势，新产品研发和设计能力不能够满足客户的需求，不能及时将技术研发成果与客户需求相结合，则可能导致公司竞争力下降，对公司的业务发展造成不利影响。

16. 现有股东与控股股东关于公司控股股东存在正在执行的对赌协议，该等协议存在股权回购条北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-4对赌协议的风险款，具体内容参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、（五）其他情况”，如果发生股权回购条款中的情况，公司控股股东可能需要履行有关回购条款从而导致公司现有股东持股比例发生变化的风险，但对赌条款不存在可能导致公司控制权变化的情形，亦不与市值挂钩，不存在严重影响公司持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形，不涉及损害公司利益、影响公司经营的情形。

部分房屋建筑物未取得产权证明的风险天津翰林通用厂房一期第二部分房产尚未取得房产证，已取得的建设手续有：土地使用权证明、发改委项目备案、建设用地规划许可、建设工程规划许可。

目前天津翰林通用厂房一期第二部分房产建筑工程施工许可证正在办理过程中，公司控股股东及实际控制人出具承诺，将督促公司通过一切合法有效途径申请补办通用厂房一期第二部分建筑工程施工许可证等手续，并及时申请办理房屋产权证书。

若通用厂房一期第二部分因权利瑕疵被相关主管行政机关处罚，给公司经营带来经济负担及损失的，将由控股股东及实际控制人无条件全额承担该经济负担或损失。

应收账款无法及时回收的风险2022年7月末、2021年末、2020年末，公司应收账款余额分别为4,009.27万元、3,974.59万元、4,788.11万元，占各期末流动资产比例分别为9.68%、9.70%、13.44%。

应收账款账面价值及占流动资产的比重相对较高。

报告期内，公司主要客户资信及回款情况良好，期末账龄在一年以内的应收账款比例在50%以上，公司已按照会计政策足额计提坏账准备。

随着公司业务规模的增长，应收账款随之增长，如未来不能及时回款，将会占用大量流动资金，影响资金周转，同时应收账款发生坏账的可能性加大，对公司的经营业绩造成不利影响。

原材料价格波动风险报告期内，公司主营业务成本中直接材料占比较大。

公司主要原材料中包含钢、铁、铜、铝制原件，其价格波动是公司主营业务成本波动的主要因素。

报告期内，公司原材料采购价格主要受宏观经济、产业政策、市场供求变化等因素影响，存在一定波动。

如未来公司原材料价格出现大幅度持续上涨，而公司不能及时有效应对，将会对公司的经营业绩造成不利影响。

存货期末余额较大的风险2022年7月末、2021年末、2020年末，公司存货账面价值分别为26,552.40万元、24,386.73万元和19,658.27万元，占流动资产的比例分别为64.10%、59.51%和55.17%，存货周转率分别为0.45、0.82和0.63。

公司存货主要由原材料、在产品、库存商品、发出商品等项目构成。

在日常经营中，公司采取“以销定产”的生产模式，组织产品北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-5开发、设计及生产，同时根据市场预测情况对标准件进场提前备货。

由于公司产品生产、安装调试、验收等各环节均具有较长的周期，因此公司存货期末余额较大。

虽公司已建立较为完善的存货管理制度，并定期对呆滞毁损存货计提跌价准备，但若未来发生重大技术升级和产品的迭代，可能产生公司库存商品和原材料积压的风险，导致公司存货大幅跌价影响当期经营业绩，并进而对生产经营产生不利影响。

税收优惠政策变化风险报告期内，公司及其子公司天津翰林取得高新技术企业证书，依据国家相关政策适用高新技术企业15%的所得税税收优惠。

若未来国家对高新技术企业的税收优惠政策发生变化，或由于其他原因导致公司不符合高新技术企业的认定条件，导致无法享受相关税收优惠政策，将会对公司经营业绩产生不利影响。

二、挂牌时承诺的事项√适用□不适用承诺主体名称翰林精工承诺主体类型□申请挂牌公司□实际控制人√控股股东□董事、监事、高级管理人员□持股5%以上股东□其他承诺事项解决同业竞争问题承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况1、本单位目前没有、将来（作为控股股东期间）也不会直接或间接从事与公司现有及将来（作为控股股东期间）相同、相似业务或构成同业竞争的其他活动。

2、本单位控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）目前没有、且在本单位拥有公司实际控制权期间，也不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司主营业务存在同业竞争的业务活动。

3、凡本单位及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，本单位及控股的公司或者企业应将上述商业机会让予公司。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-64、本单位将充分尊重公司的独立法人地位，保障公司的独立经营、自主决策，将严格按照《公司法》以及《公司章程》之规定，促使公司管理层依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。

5、如未来公司在证券交易所实现公开发行股票并上市或与上市公司实施重组，本单位届时将遵守证监会及相应证券交易所关于同业竞争的相关规定。

6、如果本单位违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本单位愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担相应赔偿责任。

承诺主体名称鲁永胜承诺主体类型□申请挂牌公司√实际控制人□控股股东□董事、监事、高级管理人员□持股5%以上股东□其他承诺事项解决同业竞争问题承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况1、本人目前没有、将来（作为实际控制人期间）也不直接或间接从事与公司现有及将来（作为实际控制人期间）相同、相似业务或构成同业竞争的其他活动。

2、本人控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）目前没有、且在本人拥有公司实际控制权期间，也不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司主营业务存在同业竞争的业务活动。

3、凡本人及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，本人及控股的公司或者企业应将上述商业机会让予公司。

4、本人将充分尊重公司的独立法人地位，保障公司的独立经营、自主决策，将严格按照《公司法》以及《公司章程》之规定，促使公司管理层依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。

5、如未来公司在证券交易所实现公开发行股票并上市或与上市公司实施重组，本人届时将遵守证监会及相应证券交易所关于同业竞争的相关北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-7规定。

6、如果本人违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本人愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担相应赔偿责任。

承诺主体名称刘宁、朱宝铭、应勇、刘双全、杜洪江、贾文治、史立庆、姚润生、鲁铁、胡伟龙、祝文录承诺主体类型□申请挂牌公司□实际控制人□控股股东√董事、监事、高级管理人员□持股5%以上股东□其他承诺事项解决同业竞争问题承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况1、本人未从事或参与与公司存在同业竞争的行为，与公司不存在同业竞争。

2、本人作为公司董事、监事或高级管理人员期间，将不以任何形式取得任何在商业上对公司构成竞争的经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员（在公司参股或子公司兼职除外）。

3、本人在担任董事、监事或高级管理人员期间，本承诺持续有效，不得撤销。

4、如果本人违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本人愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担相应赔偿责任。

承诺主体名称翰林精工、鲁永胜、国投资管、翰林合伙、刘宁、朱宝铭、应勇、刘双全、杜洪江、贾文治、史立庆、姚润生、鲁铁、胡伟龙、祝文录承诺主体类型□申请挂牌公司√实际控制人√控股股东√董事、监事、高级管理人员√持股5%以上股东□其他承诺事项解决关联交易问题承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-8承诺结束日期无承诺事项概况1、本承诺人以及本承诺人控制的其他企业与翰林航宇之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易；2、在作为翰林航宇关联方期间，本承诺人及本承诺人控制的企业将尽量避免关联交易事项，对于不可避免的关联交易事项，在平等、自愿基础上，按照公平、公正原则，依据市场价格和条件，以合同方式协商确定关联交易；3、关联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，依据同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定，以维护公司及其他股东和交易相对人的合法权益；4、承诺不发生非经营性违规占用公司资金和资产问题；5、承诺不利用关联交易转移或虚增公司的利润，不利用翰林航宇的关联方地位及不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益；6、本承诺人将严格遵守翰林航宇《公司章程》及《关联交易管理制度》等文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。

承诺主体名称翰林精工、鲁永胜、国投资管、翰林合伙、刘宁、朱宝铭、应勇、刘双全、杜洪江、贾文治、史立庆、姚润生、鲁铁、胡伟龙、祝文录承诺主体类型□申请挂牌公司√实际控制人√控股股东√董事、监事、高级管理人员√持股5%以上股东□其他承诺事项解决资金占用问题承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况1、截至目前不存在翰林航宇为本单位/本人或本单位/本人控制的其他企业进行违规担保的情形。

2、本单位/本人或本单位/本人控制的其他企业目前不存在以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移翰林航宇资金或资产的情形，未来也北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-9不会以前述方式占用或转移翰林航宇资金或资产。

3、本单位/本人承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不发生上述情形。

如未来发生上述情形，致使公司因此受到主管机关的任何强制措施、行政处罚、履行任何其他法律程序或承担任何责任而造成公司的任何损失，本单位/本人愿意承担全额赔偿责任，保证公司不会因此遭受损失。

承诺主体名称翰林精工、鲁永胜、刘宁、朱宝铭、应勇、刘双全、杜洪江、贾文治、史立庆、姚润生、鲁铁、胡伟龙、祝文录承诺主体类型□申请挂牌公司√实际控制人√控股股东√董事、监事、高级管理人员□持股5%以上股东□其他承诺事项股份增持或减持承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况本单位/本人将按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《公司章程》及中国证监会相关股份锁定规定，履行以下股份锁定义务：1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

2、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。

挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

因司法裁决、继承等原因导致有限北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-10售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。

承诺主体名称鲁永胜、刘宁、朱宝铭、应勇、刘双全、杜洪江、贾文治、史立庆、姚润生、鲁铁、胡伟龙、祝文录、张磊、范超承诺主体类型□申请挂牌公司√实际控制人□控股股东√董事、监事、高级管理人员□持股5%以上股东√其他核心技术人员承诺事项其他承诺（关于竞业禁止的承诺）承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况1、本人不存在违反竞业禁止、竞业限制的法律规定或与原单位约定的情形，不存在与竞业禁止/竞业限制事项有关的纠纷或潜在纠纷。

2、本人不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。

3、如因上述原因导致公司损失的，由本人承担。

4、本承诺自签字之日生效且不可撤销，并在翰林航宇存续且依照中国证监会或股转公司相关规定本人被认定为翰林航宇关联人期间内有效。

承诺主体名称翰林精工承诺主体类型□申请挂牌公司□实际控制人√控股股东□董事、监事、高级管理人员□持股5%以上股东□其他承诺事项其他承诺（关于诚信情况的书面声明）承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况1、本单位及本单位的董事、监事、高级管理人员最近24个月内不存在因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会行政处罚的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-112、本单位的董事、监事、高级管理人员具有完全民事行为能力；不存在《公司法》第一百四十六条规定的有关禁止任职的情形；能够履行《公司法》和公司章程规定的义务；最近24个月内不存在受到中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限尚未届满，或者被全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形。

承诺主体名称鲁永胜、刘宁、朱宝铭、应勇、刘双全、杜洪江、贾文治、史立庆、姚润生、鲁铁、胡伟龙、祝文录承诺主体类型□申请挂牌公司√实际控制人□控股股东√董事、监事、高级管理人员□持股5%以上股东□其他承诺事项其他承诺（关于诚信情况的书面声明）承诺履行期限类别长期有效承诺公布日期2022年11月16日承诺开始日期2022年11月16日承诺结束日期无承诺事项概况本人具有完全民事行为能力；不存在《公司法》第一百四十六条规定的有关禁止任职的情形；能够履行《公司法》和公司章程规定的义务；最近24个月内不存在受到中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限尚未届满，或者被全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-12目录声明...........................................................................................................................................2重大事项提示...........................................................................................................................3释义.........................................................................................................................................14第一节基本情况................................................................................................................16一、基本信息................................................................................................................16二、股份挂牌情况........................................................................................................16三、公司股权结构........................................................................................................19四、公司股本形成概况................................................................................................30五、公司董事、监事、高级管理人员........................................................................46六、重大资产重组情况................................................................................................48七、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表............................................48八、公司债券发行及偿还情况....................................................................................49九、与本次挂牌有关的机构........................................................................................49第二节公司业务................................................................................................................51一、主要业务及产品....................................................................................................51二、内部组织结构及业务流程....................................................................................56三、与业务相关的关键资源要素................................................................................65四、公司主营业务相关的情况....................................................................................91五、经营合规情况........................................................................................................98六、商业模式..............................................................................................................102七、所处行业、市场规模及基本风险特征..............................................................104八、公司持续经营能力..............................................................................................115第三节公司治理..............................................................................................................117一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况..............................117二、表决权差异安排..................................................................................................117三、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估......................................................117四、公司及控股股东、实际控制人、下属子公司最近24个月内存在的违法违规及受处罚情况....................................................................................................................118五、公司与控股股东、实际控制人的分开情况......................................................118六、公司同业竞争情况..............................................................................................119七、最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况..............................121八、公司董事、监事、高级管理人员的具体情况..................................................123九、近两年内公司董事、监事、高级管理人员变动情况......................................127十、财务合法合规性..................................................................................................128第四节公司财务..............................................................................................................130一、财务报表..............................................................................................................130二、审计意见..............................................................................................................153三、报告期内采用的主要会计政策和会计估计......................................................153北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-13四、报告期内的主要财务指标分析..........................................................................180五、报告期利润形成的有关情况..............................................................................186六、报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析..............................................216七、报告期内各期末主要负债情况及重大变动分析..............................................254八、报告期内各期末股东权益情况..........................................................................262九、关联方、关联关系及关联交易..........................................................................263十、重要事项..............................................................................................................270十一、报告期内资产评估情况...................................................................................271十二、股利分配政策、报告期分配情况及公开转让后的股利分配政策...............271十三、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况...........................274十四、经营风险因素及管理措施...............................................................................287十五、公司经营目标和计划.......................................................................................290第五节挂牌同时定向发行..............................................................................................292第六节申请挂牌公司、中介机构及相关人员声明......................................................293申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明....................................................293主办券商声明....................................................................................................................294律师事务所声明................................................................................................................295审计机构声明....................................................................................................................296评估机构声明....................................................................................................................297第七节附件......................................................................................................................298北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-14释义除非另有说明，以下简称在本说明书中之含义如下：一般性释义翰林航宇/公司/股份公司指北京翰林航宇科技发展股份公司翰林有限指北京翰林航宇科技发展有限公司，公司前身翰林精工指北京翰林精工科技有限公司，公司控股股东高新投资指高新投资发展有限公司，公司前股东和才正心指和才正心（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东国投资管指国投资产管理有限公司，公司股东翰林合伙指北京翰林航宇股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东天津翰林指翰林航宇（天津）实业有限公司，公司的全资子公司天津翰林制药指天津翰林航宇制药设备有限公司，天津翰林曾用名翰林依诺指北京翰林依诺科技有限公司，公司的控股子公司翰林国贸指北京翰林航宇国际贸易有限公司，公司的全资子公司美国翰林指DR.PHARMUSAINC.，美国翰林有限公司，公司的全资子公司翰林检测指北京翰林航宇智能检测设备有限公司，公司的控股子公司翰林瑞元指翰林瑞元（天津）科技有限公司，公司的控股子公司翰林企业管理合伙指北京翰林航宇企业管理合伙企业（有限合伙）《公司法》指《中华人民共和国公司法》《公司章程》指《北京翰林航宇科技发展股份公司章程》及其不时之修正、修订及补充《公司章程》（草案）指公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让后适用的《北京翰林航宇科技发展股份公司章程》《美国律师法律意见书》指MagStoneLaw,LLP关于美国翰林之法律意见书《美国律师尽调报告》指MagStoneLaw,LLP关于美国翰林之法律尽调报告中国证监会指中国证券监督管理委员会股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统指全国中小企业股份转让系统申请挂牌指公司股票申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让指公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让主办券商/五矿证券指五矿证券有限公司国浩天津指国浩律师（天津）事务所天职国际指天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）美国律师/MagStone指MagStoneLaw,LLP报告期指2020年度、2021年度、2022年1-7月元/万元指人民币元、万元专业释义湿法制粒指在药物粉末中加入黏合剂，靠黏合剂的桥架或黏结作用使粉末聚结在一起而制备颗粒干法制粒指药物和稀释剂、崩解剂、滑润剂等依散剂混合后，通过滚压或开放式炼胶机加工，压成所需硬度的薄片，再粉碎成颗粒的方法流化床指利用气体或液体通过颗粒状固体层而使固体颗粒处于悬浮运动状态，并进行气固相反应过程或液固相反应过程的反北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-15应器整粒指将制粒干燥后结团的颗粒经过破碎和筛分，根据工艺要求制成具有一定形状与大小的颗粒混合指将两种或以上的粉体药物与适宜的辅料均匀混合包衣指在特定的设备中按特定的工艺将糖料或其它能成膜的材料涂覆在固体制剂的外表面，使其干燥后成为紧密粘附在表面的一层或数层不同厚薄、不同弹性的多功能保护层IBC指IntermediateBulkContainer，中型散装容器，是现代仓储、运输物料产品的重要工具。

充填指将药物或加适宜辅料形成的粉末、颗粒、小片、小丸等充填于空心胶囊内压片指将符合一定要求的干性颗粒状或者粉状物料通过压轮的作用下制成片剂负压称量罩指局部净化设备，提供一种垂直单向气流，部分洁净空气在工作区循环，部分排出至附近区域，使工作区产生负压，防止交叉污染。

FAT指FactoryAcceptanceTest的缩写，即工厂验收测试，指设备出厂前的验收测试SAT指SiteAcceptanceTest的缩写，即客户现场验收，指设备出厂后的验收测试GMP指GoodManufacturingPractice的缩写，即药品生产质量管理规范，是药品生产和质量管理的基本准则新版GMP指《药品生产质量管理规范（2010年修订）》，区别于1998年版药品GMP，新版GMP自2011年3月1日起正式施行6S指6S管理模式，即整理（SEIRI）、整顿（SEITON）、清扫（SEISO）、清洁（SEIKETSU）、素养（SHITSUKE）、安全（SECURITY）注：本公开转让说明书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-16第一节基本情况一、基本信息公司名称北京翰林航宇科技发展股份公司统一社会信用代码91110114751345245N注册资本（万元）5,275.00法定代表人鲁永胜有限公司设立日期2003年5月28日股份公司设立日期2013年5月13日住所北京市昌平区科技园区兴阳一路9号院2号电话400-010-0999传真-邮编102205电子信箱stock@bjhanlin.com董事会秘书或者信息披露事务负责人刘宁按照证监会2012年修订的《上市公司行业分类指引》的所属行业C制造业C35专用设备制造业按照《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》的所属行业C制造业C35专用设备制造业C354印刷、制药、日化及日用品生产专用设备制造C3544制药专用设备制造按照《挂牌公司投资型行业分类指引》的所属行业15医疗保健1510医疗保健设备与服务151010医疗保健设备与用品15101010医疗保健设备按照《挂牌公司管理型行业分类指引》的所属行业C制造业C35专用设备制造业C354印刷、制药、日化及日用品生产专用设备制造C3544制药专用设备制造经营范围制造制药设备；普通货运；技术开发；销售制药设备、专用设备、五金交电；维修制药设备、专用设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租办公用房；物业管理。

（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；普通货运以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）主营业务固体制剂制药设备的研发、生产、销售和技术服务。

二、股份挂牌情况（一）基本情况股票代码股票简称翰林航宇北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-17股票种类人民币普通股股份总量（股）52,750,000每股面值（元）1.00挂牌日期股票交易方式集合竞价交易是否有可流通股是（二）做市商信息□适用√不适用（三）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺1、相关法律法规及公司章程对股东所持股份转让的限制性规定《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

”《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。

挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。

”《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

公司若公开发行股份，公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

法律法规另有转让限制规定的，发起人应当遵守。

”《公司章程》第二十六条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

”北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-182、股东所持股份的限售安排序号股东名称持股数量（股）持股比例是否为董事、监事及高管持股是否为控股股东、实际控制人、一致行动人是否为做市商挂牌前12个月内受让自控股股东、实际控制人的股份数量（股）因司法裁决、继承等原因而获得有限售条件股票的数量（股）质押股份数量（股）司法冻结股份数量（股）本次可公开转让股份数量（股）1翰林精工35,624,95567.54%否是否000011,874,9852国投资管10,000,11318.96%否否否000010,000,1133翰林合伙2,750,0005.21%否否否00002,750,0004和才正心2,499,9344.74%否否否00002,499,9345鲁铁974,9991.85%是是否0000243,7496刘宁562,4991.07%是否否0000140,6247应勇150,0000.28%是否否000037,5008朱宝铭150,0000.28%是否否000037,5009宋玉松37,5000.07%否否否000037,500合计-52,750,000100.00%-------27,621,9053、股东对所持股份自愿锁定承诺□适用√不适用（四）分层情况挂牌同时进入层级基础层北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-19三、公司股权结构（一）股权结构图（二）控股股东和实际控制人1、控股股东《公司法》二百一十六条规定：“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

”《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第六十八条规定：“控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

”截至本公开转让说明书签署日，翰林精工直接持有公司67.54%股份，为翰林航宇的控股股东。

控股股东为法人的，请披露以下表格：√适用□不适用公司名称北京翰林精工科技有限公司统一社会信用代码911101147001090909是否属于失信联合惩戒对象否法定代表人鲁永胜设立日期1999年3月30日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-20注册资本500,000.00元公司住所北京市昌平区阳坊镇后白虎涧村南邮编102205所属国民经济行业L7212投资与资产管理主营业务技术咨询、投资管理控股股东为合伙企业的，请披露以下表格：□适用√不适用控股股东为自然人的，请披露以下表格：□适用√不适用控股股东为其他主体的，请披露以下表格：□适用√不适用2、实际控制人1、根据《公司法》第二百一十六条规定：“（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

”根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第六十八条规定：“实际控制人：指通过投资关系，协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织”、“控制：指有权决定一个公司的财务和经营政策，并能据以从该公司的经营活动中获取利益。

有下列情况之一的，为拥有挂牌公司控制权：（1）为挂牌公司持股50.00%以上的控股股东；（2）可以实际支配挂牌公司股份表决权超过30.00%；（3）通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会或全国股转公司认定的其他情形。

”截至本公开转让说明书签署日，翰林精工直接持有公司67.54%股份，鲁永胜先生通过持有翰林精工52.00%股权，间接控制公司股份表决权比例为67.54%，并担任公司董事长，能够对公司的股东大会、董事会决议产生重大影响，对公司的经营方针及决策、管理层人员任免产生实质性影响，故认定鲁永胜先生为公司实际控制人。

2、鲁铁先生为实际控制人鲁永胜之子，担任公司副总经理，其直接持有公司1.85%股份，并持有公司股东翰林精工2%股权、翰林合伙9.09%出资份额（有限合伙人）。

鲁铁先生为实际控制人鲁永胜先生的一致行动人。

控股股东与实际控制人不相同√适用□不适用实际控制人为法人的，请披露以下表格：□适用√不适用实际控制人为自然人的，请披露以下表格：√适用□不适用序号1姓名鲁永胜北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-21国家或地区中国性别男年龄62是否拥有境外居留权否学历本科任职情况董事长职业经历1984年9月至1999年9月，任航天工业总公司二院206所药机研究所所长；1999年10月至今，历任北京翰林精工科技有限公司总工程师、董事长、执行董事、经理；2003年5月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司董事长；2012年11月至今，任翰林航宇（天津）实业有限公司执行董事；2019年5月至2020年8月，任北京奥乘智能技术有限公司董事长；2022年3月至今，任翰林瑞元（天津）科技有限公司执行董事。

是否属于失信联合惩戒对象否实际控制人为其他主体的，请披露以下表格：□适用√不适用多个一致行动人认定为共同实际控制人的，除了披露上述基本情况外，还应披露以下情况：□适用√不适用3、实际控制人发生变动的情况□适用√不适用（三）前十名股东及持股5%以上股份股东情况1、基本情况序号股东名称持股数量（股）持股比例股东性质是否存在质押或其他争议事项1翰林精工35,624,95567.54%境内机构股东否2国投资管10,000,11318.96%境内国有法人否3翰林合伙2,750,0005.21%境内机构股东否4和才正心2,499,9344.74%境内机构股东否5鲁铁974,9991.85%境内自然人否6刘宁562,4991.07%境内自然人否7应勇150,0000.28%境内自然人否8朱宝铭150,0000.28%境内自然人否9宋玉松37,5000.07%境内自然人否□适用√不适用2、股东之间关联关系√适用□不适用截至本公开转让说明书签署日，翰林精工为公司实际控制人鲁永胜控股并担任执行董事和经理的企业，刘宁、应勇、朱宝铭、鲁铁分别持有翰林精工30.00%、8.00%、8.00%、2.00%股权；北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-22实际控制人鲁永胜与鲁铁为父子关系；刘宁为鲁永胜侄女的配偶；翰林合伙的有限合伙人鲁永地为鲁永胜的兄长；翰林合伙的有限合伙人鲁刚为鲁永胜的侄子；鲁铁、宋玉松为翰林合伙的有限合伙人。

除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。

3、机构股东情况√适用□不适用（1）北京翰林精工科技有限公司1）基本信息：名称北京翰林精工科技有限公司成立时间1999年3月30日类型有限责任公司(自然人投资或控股)统一社会信用代码911101147001090909法定代表人或执行事务合伙人鲁永胜住所或主要经营场所北京市昌平区阳坊镇后白虎涧村南经营范围化妆品的技术开发；技术咨询；投资管理。

（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）2）机构股东出资结构：序号股东（出资人）认缴资本（元）实缴资本（元）持股（出资）比例1鲁永胜260,000.00260,000.0052.00%2刘宁150,000.00150,000.0030.00%3应勇40,000.0040,000.008.00%4朱宝铭40,000.0040,000.008.00%5鲁铁10,000.0010,000.002.00%合计-500,000.00500,000.00100.00%（2）国投资产管理有限公司1）基本信息：名称国投资产管理有限公司成立时间1994年6月17日类型有限责任公司(法人独资)统一社会信用代码91110000100016456B法定代表人或执行事务合伙人吴宏平住所或主要经营场所北京市西城区西直门南小街147号经营范围资产管理；资产重组；自有设备租赁；与业务相关的信息、技术咨询服务；财务咨询服务；企业管理咨询和产权经纪业务。

（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）2）机构股东出资结构：北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-23序号股东（出资人）认缴资本（元）实缴资本（元）持股（出资）比例1国家开发投资集团有限公司1,500,000,000.001,500,000,000.00100.00%合计-1,500,000,000.001,500,000,000.00100.00%（3）和才正心（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）1）基本信息：名称和才正心（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立时间2010年11月23日类型有限合伙企业统一社会信用代码91120112562699079Y法定代表人或执行事务合伙人和才(天津)股权投资基金管理有限公司（委派代表：杜洪江）住所或主要经营场所天津自贸试验区（空港经济区）环河北路80号空港商务园东区8号楼107、108房间S10D经营范围从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2）机构股东出资结构：序号股东（出资人）认缴资本（元）实缴资本（元）持股（出资）比例1锦绣新天地投资有限责任公司100,000,000.00100,000,000.0088.496%2冈栋俊4,000,000.004,000,000.003.540%3和才(天津)股权投资基金管理有限公司3,000,000.003,000,000.002.655%4张羽3,000,000.003,000,000.002.655%5王家平3,000,000.003,000,000.002.655%合计-113,000,000.00113,000,000.00100.00%（4）北京翰林航宇股权投资合伙企业(有限合伙)1）基本信息：名称北京翰林航宇股权投资合伙企业(有限合伙)成立时间2015年1月7日类型有限合伙企业统一社会信用代码91110114327279365H法定代表人或执行事务合伙人张士威住所或主要经营场所北京市昌平区阳坊镇兴阳一路9号院2号B206(昌平示范园)经营范围项目投资。

（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-242）机构股东出资结构：序号股东（出资人）认缴资本（元）实缴资本（元）持股（出资）比例1张士威704,000704,0008.00%2翰林企业管理合伙1,504,0001,504,00017.09%3鲁铁800,000800,0009.09%4鲁刚608,000608,0006.91%5宋玉松352,000352,0004.00%6张磊320,000320,0003.64%7陈江泉320,000320,0003.64%8王庆龙320,000320,0003.64%9贾文治320,000320,0003.64%10孙全新320,000320,0003.64%11范超288,000288,0003.27%12玉君240,000240,0002.73%13李来珠160,000160,0001.82%14王利伟160,000160,0001.82%15张东奎160,000160,0001.82%16付学存160,000160,0001.82%17王彬160,000160,0001.82%18高智96,00096,0001.09%19史立庆96,00096,0001.09%20高占国96,00096,0001.09%21池明芳96,00096,0001.09%22岳伟志96,00096,0001.09%23尹江彬64,00064,0000.73%24祝文录64,00064,0000.73%25邱君64,00064,0000.73%26李春军64,00064,0000.73%27刘平64,00064,0000.73%28刘敏64,00064,0000.73%29鲁婷64,00064,0000.73%30田韦64,00064,0000.73%31梁长乐64,00064,0000.73%32李瑞64,00064,0000.73%33孔军晓64,00064,0000.73%34郭新林64,00064,0000.73%35吴江林64,00064,0000.73%36胡伟龙64,00064,0000.73%37刘欣浩64,00064,0000.73%38刘会民64,00064,0000.73%39陈建玉64,00064,0000.73%40鲁永地64,00064,0000.73%41师雅春64,00064,0000.73%42亓学军32,00032,0000.36%43刘建新32,00032,0000.36%44徐海明32,00032,0000.36%45代学良32,00032,0000.36%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2546杨智程32,00032,0000.36%47王志波32,00032,0000.36%48赵景春16,00016,0000.18%合计-8,800,0008,800,000100.00%其中，翰林企业管理合伙出资结构如下：序号股东（出资人）认缴资本（元）实缴资本（元）持股（出资）比例1刘万升210,000.00210,000.0010.64%2高猛210,000.00210,000.0010.64%3于飞210,000.00210,000.0010.64%4董秀兰168,000.00168,000.008.51%5翟昭慧126,000.00126,000.006.38%6石建萍126,000.00126,000.006.38%7林昊84,000.0084,000.004.26%8孙晓锋84,000.0084,000.004.26%9王集民42,000.0042,000.002.13%10杨海英42,000.0042,000.002.13%11张海英42,000.0042,000.002.13%12白娇桃42,000.0042,000.002.13%13黄伟42,000.0042,000.002.13%14赵焕辉42,000.0042,000.002.13%15辛飞飞42,000.0042,000.002.13%16王建42,000.0042,000.002.13%17潘亚华42,000.0042,000.002.13%18赵星南42,000.0042,000.002.13%19李洁42,000.0042,000.002.13%20单福磊42,000.0042,000.002.13%21李文东42,000.0042,000.002.13%22李瑞岭42,000.0042,000.002.13%23刘彩娜42,000.0042,000.002.13%24王志杰42,000.0042,000.002.13%25李猛42,000.0042,000.002.13%26戴国军42,000.0042,000.002.13%-合计1,974,000.001,974,000.00100.00%（四）股东适格性核查序号股东名称是否适格是否为私募股东是否为三类股东是否为员工持股平台具体情况1翰林精工是否否否-2国投资管是否否否-3翰林合伙是否否是翰林合伙系公司的员工持股平台，不存在以非公开或公开方式向投资者募集资金情形，不存在聘请基金管理人对持股平台进行日常管理、对外投资管理等的情况。

除持有公司股份外，翰林合伙未有其他对外投北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-26资，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法规和规范性文件规定的私募投资基金，无需办理私募投资基金备案手续。

4和才正心是是否否和才正心已获得中国证券投资基金业协会颁发的编号为SD3333的《私募投资基金备案证明》，其管理人和才（天津）股权投资基金管理有限公司取得了协会颁发的编号为P1002882的《私募投资基金管理人登记证明》，已经依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定完成了私募股权投资基金备案和私募投资基金管理人登记手续。

5鲁铁是否否否-6刘宁是否否否-7应勇是否否否-8朱宝铭是否否否-9宋玉松是否否否-（五）其他情况事项是或否公司及子公司是否存在对赌是公司及子公司是否存在VIE协议安排否是否存在控股股东为境内外上市公司否公司及子公司是否存在股东超过200人否公司及子公司是否存在工会或职工持股会持股否其他情况说明：√适用□不适用2012年5月，高新投资、和才正心与公司及翰林精工、刘宁、应勇、朱宝铭、陈宝云、侯正勋签署《关于北京翰林航宇科技发展有限公司之增资合同》（以下简称“《增资合同》”），同时高新投资、和才正心与公司及翰林精工、鲁永胜、刘宁、应勇、朱宝铭、侯正勋签署《关于<关于北京翰林航宇科技发展有限公司之增资合同>之补充合同》（以下简称“《补充合同》”），约定了股东特殊权利和对赌条款。

2016年12月，高新投资、和才正心与公司及翰林精工、鲁永胜、刘宁、应勇、朱宝铭、陈宝云、侯正勋签署《关于<北京翰林航宇科技发展有限公司增资合同>之补充协议（二）》（以下简北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-27称“《补充协议二》”）及《关于<北京翰林航宇科技发展有限公司增资合同>之补充协议（三）》（以下简称“《补充协议三》”），约定高新投资、和才正心同意自公司向中国证券监督管理委员会申报上市材料之日起，放弃《增资合同》、《补充合同》中要求公司及原股东给予的上市保证、回购、反稀释、清算财产分配等特殊股东权利。

但是如公司创业板上市申报因任何原因被撤回、退回或撤销或不予核准，则高新投资、和才正心在《补充协议二》承诺放弃的权利自动恢复，即高新投资、和才正心有权继续享有前述权利。

2019年7月高新投资与公司及翰林精工、鲁永胜、刘宁签署《关于北京翰林航宇科技发展股份公司的股份回购协议》（以下简称“《回购协议》”），约定将回购/收购期限延长至2022年12月31日。

2019年7月，高新投资、国投资管与公司及股东翰林精工、鲁永胜、刘宁签署《权利义务概括转让协议》，约定高新投资在《增资合同》、《补充合同》和《回购协议》项下的全部权利和义务一并转移至国投资管并均由国投资管承继。

2022年11月，国投资管与公司及翰林精工、翰林合伙、鲁永胜、鲁铁、刘宁、朱宝铭、应勇、宋玉松签署《北京翰林航宇科技发展股份公司增资合同之补充协议四》（以下简称“《补充协议四》”）；同月，和才正心与公司及翰林精工、翰林合伙、鲁永胜、鲁铁、刘宁、朱宝铭、应勇、宋玉松签署《北京翰林航宇科技发展股份公司增资合同之补充协议五》（以下简称“《补充协议五》”），对相关特殊投资条款进行了修改、解除或补充约定，具体情况如下：权利/条款特殊协议条款原主要内容《补充协议四》及《补充协议五》处置方式公司治理特殊约定1、投资方完成投资后，高新投资有权向翰林航宇推荐董事人选一名和监事人选一名，和才正心有权向翰林航宇推荐监事人选一名，翰林航宇和原股东将采取任何适当措施促成高新投资、和才正心推荐的人员在合理时间内当选。

2、在公司完成首次公开发行上市前，以下事项经董事会全体董事一致通过后方可执行或提交股东大会审议：（1）公司章程的任何修改和变更，不影响投资方权益的事项除外；（2）总经理的任免；（3）公司类型变更、合并、分立、清算及解散事宜。

修改为：1、投资方完成投资后，国投资管有权向翰林航宇推荐董事人选一名和监事人选一名，和才正心有权向翰林航宇推荐监事人选一名，董事、监事经公司股东大会选举产生，翰林精工同意在选举董事、监事的股东大会会议上投赞成票给国投资管提名的候选人。

2、以下事项经董事会三分之二以上董事通过后方可执行或提交股东大会审议：（1）公司章程的任何修改和变更，不影响投资方权益的事项除外；（2）总经理的任免；（3）公司类型变更、合并、分立、清算及解散事宜。

特殊知情权1、公司在每个季度结束之日起30天内提供财务报表给各投资方，包括但不限于资产负债表、损益表和现金流量表，并提供经营分析报告，其中要附重要合同和重要事项，以及提供政府发布的信息汇总资料。

2、公司在每个会计年度结束之日起120天内提供经有资格的会计师事务所审计并出具的修改为：投资方享有《公司法》等法律法规、证监会、证券交易所及全国股转系统以及《公司章程》规定的知情权。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-28无保留意见的财务报告给各投资方，前述会计师事务所必须经过公司股东（大）会聘任。

3、公司在每个会计年度结束之日起60天内提交下一年度的经营计划草案给各投资方。

回购与转让1、和才正心回购约定：公司在2016年12月31日前仍未实现中国境内A股市场公开发行的，和才正心有权要求公司或翰林精工按合同约定回购/收购投资方股权。

2、高新投资回购约定：若翰林航宇在2022年12月31日前未能实现中国境内A股市场公开发行，高新投资有权要求翰林航宇和/或翰林精工按本合同约定回购/收购该高新投资股权。

修改为：若翰林航宇在2022年12月31日前未能实现中国境内A股市场公开发行，国投资管/和才正心有权要求翰林精工按合同约定收购国投资管/和才正心所持有的股权。

若翰林航宇在2022年12月31日前实现在中国境内A股市场公开发行，自公司在A股市场首次公开发行之日起，合同约定的“回购/收购投资方股权条款”终止。

1、高新投资与和才正心要求回购的，翰林航宇应当在高新投资与和才正心书面发出回购要求之日起三十日内促成公司按照本合同约定做出回购的决议并立即启动回购的法律程序，至迟应当在六十天内完成回购，如果由于高新投资与和才正心的原因或资产评估工作导致履行迟延的，可以顺延完成回购的日期。

2、如果高新投资与和才正心提出股权回购要求之日起三十日内翰林航宇未通过合法有效的回购高新投资股权决议的，或在六十天内未完成回购事项的，高新投资与和才正心除可以继续要求公司回购外，还有权选择要求翰林精工按照本合同约定的回购条件受让其所持全部股权，翰林精工应当按照本合同约定的条件在高新投资与和才正心发出通知之日起三十日内完成受让高新投资与和才正心所持全部股权。

3、回购价格按照高新投资与和才正心对公司的投资成本加计同期贷款利息、届时公司账面净资产对应的股权价值或届时经有资格的资产评估机构出具的评估报告载明的评估值中较高者确定。

4、翰林精工以及他们的继任者承诺采取必要的、恰当的或者可采取的行动（包括但不限于：通过决议，减少公司的注册资本等）来执行该等回购或受让。

5、高新投资与和才正心决定从翰林航宇退出的，需按照届时有效的国有产权转让规定进行的，翰林航宇应予以全面配合。

1、国投资管/和才正心要求回购的，翰林精工应当在国投资管/和才正心书面发出回购要求之日起三十日内按照本合同约定做出回购的决议并立即启动回购的法律程序，至迟应当在六十天内完成回购，如果由于国投资管/和才正心的原因或资产评估工作导致履行迟延的，可以顺延完成回购的日期。

2、回购价格按照国投资管/和才正心对公司的投资成本加计同期贷款利息、届时公司账面净资产对应的股权价值或届时经有资格的资产评估机构出具的评估报告载明的评估值中较高者确定。

3、翰林精工承诺采取必要的、恰当的或者可采取的行动来执行该等回购或受让。

4、国投资管/和才正心决定从翰林航宇退出的，需按照届时有效的国有产权转让规定进行的，翰林航宇、翰林精工应予以全面配合。

股份转让限制及优先出1、投资方完成本次增资后，公司上市或被整体并购前，未经高新投资、和才正心以书面形式同意，翰林精工不得向公司股东以外的第三方转让股权亦不得将其股权设置任何担保。

保留相关条款；公司没有作为对应条款的义务或责任承担主体，不存在违反《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》的情形，不存在影响公司北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-29售权2、在公司上市或被整体并购前，翰林精工进行股权转让应当遵循以下原则：翰林精工拟向第三方转让公司股权的，应将该转让意向及转让条件事先通报高新投资、和才正心，同等条件下高新投资、和才正心享有优先向该第三方出售公司股权的权利，但是翰林精工协助公司实施股权激励措施的除外。

3、翰林精工以股权转让方式向公司引入新股东的，不得因该股权转让导致翰林精工丧失第一大股东地位，否则应放弃该转让。

持续经营能力、损害公司及其他股东合法权益、违反公司章程及全国股转公司关于公司治理相关规定的情形。

优先认购权1、公司以任何方式引进新投资者（包括现有股东增资，下同）应经公司股东（大）会及高新投资、和才正心同意，否则翰林航宇不得引进新投资者。

经公司股东会及高新投资、和才正心同意引进新投资者的，高新投资、和才正心享有优先认购权。

2、经公司股东大会及高新投资、和才正心同意引进新投资者的，高新投资、和才正心及原股东享有优先认购权（按照届时各方的持股比例），但以下情况除外：（1）公司因实施员工激励计划而发行股份；（2）公司首次公开发行上市。

修改为：经公司股东大会审议通过决定增加注册资本的，国投资管/和才正心有权按照法律、法规、证监会、证券交易所及全国股转系统的规定及翰林航宇股东大会对优先认购安排做出的决议进行认购，以下情况除外：（1）公司因实施员工激励计划而发行股份；（2）公司在全国中小企业转让系统挂牌同时及挂牌后实施的股票发行（含可转债、优先股）；（3）首次公开发行股票并上市及股票上市后实施的股票发行（含可转债、优先股）。

反稀释权1、在以下条件全部获得满足的前提下，公司可引进新投资者对公司进行投资：（1）新投资者的投资价格不低于本次增资的价格（股权激励以及公开发行股票并上市除外）；（2）新投资者的投资不会使翰林精工失去控股股东地位，不会使公司实际控制人发生变更（公开发行股票并上市除外）；（3）新投资者同意公司在中国境内的证券交易所或经原股东及高新投资、和才正心认可的其他资本市场实现首次公开发行上市；（4）新投资者以现金认购公司新增注册资本的形式投资。

2、在公司完成首次公开发行股票上市前，如果公司给予任一原股东以外的新投资者的权利优于高新投资与和才正心在本合同下享有的权利，则高新投资与和才正心将自动享有公司给予新投资者的更为优惠的权利（股权激励以及公开发行股票并上市除外）。

3、如新投资者根据某种协议的最终投资价格低于本合同投资方的投资价格，则翰林精工应将其间的差价返还投资方，或根据新的投资价格促成公司调整投资方股份比例，使之与新投资者价格一致，但公司实施股权激励的除外。

4、翰林航宇实施股权激励而发行的股份，发行价格不低于发行前一年年末的账面净资产值，亦不得低于3元/股，发行比例不得超过发行后股份总额的6%。

解除北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-30清算财产的分配公司启动法定清算程序时，高新投资、和才正心与翰林精工及其他股东按照所持公司股权比例分配公司清算资产；翰林精工承诺并保证，公司在完成法定清算程序后30个工作日内，翰林精工以所分得的公司剩余资产为限补偿高新投资、和才正心的投资成本，补偿资产由高新投资、和才正心按各自所持公司股权比例进行分配。

保留相关条款；公司没有作为对应条款的义务或责任承担主体，不存在违反《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》的情形，不存在影响公司持续经营能力、损害公司及其他股东合法权益、违反公司章程及全国股转公司关于公司治理相关规定的情形。

此外，《补充协议四》及《补充协议五》同时约定两份协议自翰林航宇向全国中小企业股份转让系统申报公开转让并挂牌申请材料之日起生效，虽有上述约定，但如翰林航宇在2022年12月31日前仍未向全国中小企业股份转让系统申报公开转让并挂牌申请材料的，除非《补充协议四》及《补充协议五》各方另行书面达成一致，将永久不再生效。

针对上述情况，控股股东翰林精工出具承诺函，承诺于国投资管、和才正心根据《补充协议四》《补充协议五》要求翰林精工履行回购义务时，将尽到一切合理努力，确保控股股东的控股地位不发生改变，确保回购事项不会对公司生产经营产生重大不利影响；国投资管及和才正心依约定行权要求翰林精工履行回购义务时，翰林精工将与各方友好协商，按照相关协议约定履行国投资管及和才正心对翰林精工要求的回购义务。

翰林精工保证使用自有或自筹资金履行回购义务，不占用公司资金，保障翰林航宇不会因此遭受任何损失或出现争议纠纷。

综上所述，自公司在股转系统挂牌之日起，不存在以下情形：（一）公司为特殊投资条款的义务或责任承担主体；（二）限制公司未来股票发行融资的价格或发行对象；（三）强制要求公司进行权益分派，或者不能进行权益分派；（四）公司未来再融资时，如果新投资方与公司约定了优于本次投资的特殊投资条款，则相关条款自动适用于本次投资方；（五）相关投资方有权不经公司内部决策程序直接向公司派驻董事，或者派驻的董事对公司经营决策享有一票否决权；（六）不符合相关法律法规规定的优先清算权、查阅权、知情权等条款；（七）触发条件与公司市值挂钩；（八）其他严重影响公司持续经营能力、损害公司及其他股东合法权益、违反公司章程及全国股转公司关于公司治理相关规定的情形。

四、公司股本形成概况（一）历史沿革1、有限公司阶段（1）2003年5月，翰林有限设立2003年5月21日，翰林精工、刘宁、应勇、朱宝铭、陈宝云签署《北京翰林航宇科技发展有限公司章程》，约定共同出资设立翰林有限，注册资本为200万元人民币，各股东均以货币出资。

2003年5月22日，北京燕平会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（燕会科验字北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-31（2003）第091号），确认翰林有限全体股东已缴纳注册资本合计人民币200万元整，各股东以货币出资。

2003年5月28日，翰林有限取得了北京市工商行政管理局核发的注册号为1102211572426的《企业法人营业执照》，注册资本为200万元。

翰林有限设立时股权结构情况如下：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（%）出资方式1翰林精工190.00190.0095.00货币2陈宝云5.205.202.60货币3刘宁3.203.201.60货币4应勇0.800.800.40货币5朱宝铭0.800.800.40货币-合计200.00200.00100.00-（2）2011年12月，第一次股权转让2011年12月10日，翰林有限召开股东会，同意刘宁将其持有的0.1%公司股权即2,000元出资额转让给侯正勋，双方于2011年12月28日签署《股权转让协议》。

2012年4月12日，翰林有限取得了北京市工商行政管理局昌平分局核发的注册号为110114005724261的《企业法人营业执照》。

上述变更完成后，翰林有限股权结构如下：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（%）出资方式1翰林精工190.00190.0095.00货币2陈宝云5.205.202.60货币3刘宁3.003.001.50货币4应勇0.800.800.40货币5朱宝铭0.800.800.40货币6侯正勋0.200.200.10货币-合计200.00200.00100.00-（3）2012年8月，第一次增资2012年4月8日，翰林有限召开股东会，同意将公司注册资本由200.00万元增至266.67万元，新增注册资本由高新投资及和才正心认缴，其他股东放弃优先认购权。

具体情况如下：序号股东名称认缴出资额（万元）出资价款总额（万元）持股比例（%）出资方式1高新投资53.3344,800.0020.00货币2和才正心13.3331,200.005.00货币-合计66.6676,000.0025.00-2012年6月15日，北京中平建华浩会计师事务所出具《验资报告》（中平建华浩验字[2012]21610号），确认高新投资、和才正心已实际缴纳6,000.00万元，其中66.667万元为新增注册资本，5,933.333万元为资本公积。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-322012年8月1日，翰林有限取得了北京市工商行政管理局昌平分局核发的注册号为110114005724261的《企业法人营业执照》，注册资本为266.667万元。

此次增资后，翰林有限股权结构如下：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（%）出资方式1翰林精工190.000190.00071.25货币2高新投资53.33453.33420.00货币3和才正心13.33313.3335.00货币4陈宝云5.2005.2001.95货币5刘宁3.0003.0001.13货币6应勇0.8000.8000.30货币7朱宝铭0.8000.8000.30货币8侯正勋0.2000.2000.08货币-合计266.667266.667100.002、股份公司阶段（1）2013年5月，股份公司设立2013年1月12日，翰林有限召开股东会，同意以发起设立方式，将翰林航宇整体变更为北京翰林航宇科技发展股份公司；股份公司的股本为人民币5,000万元，由翰林航宇全体股东作为发起人以其在翰林航宇所拥有的净资产认缴，具体认缴方式为：将翰林航宇截至2012年9月30日的经审计的净资产中的5,000万元折合股份公司总股本5,000万股，其余净资产计入资本公积，各股东的持股比例不变。

2013年1月28日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过《关于设立北京翰林航宇科技发展股份公司的议案》，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2012]第310456号《审计报告》，翰林航宇截至2012年9月30日净资产审计值为人民币140,472,130.22元。

经中资资产评估有限公司评估（中资评报[2012]484号评估报告）确认的北京翰林航宇科技发展有限公司截至2012年9月30日净资产为人民币22,226.98万元。

股份设置方案为：股份公司的股本为人民币5,000万元，由翰林航宇全体股东作为发起人以其在翰林航宇所拥有的净资产认缴，具体认缴方式为：将翰林航宇截至2012年9月30日止的经审计净资产中的5,000万元折合股份公司总股本5,000万股，其余净资产计入资本公积。

2013年1月29日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（信会师报字[2013]第310025号），验证确认：截至2013年1月12日，股份公司（筹）已于2013年1月12日将翰林航宇截至2012年9月30日止的净资产中的50,000,000元折为50,000,000元股本，其余净资产计入资本公积。

2013年5月13日，北京市工商行政管理局向拟设立的股份公司核发了《企业名称变更核准通知书》（（京）名称变核（内）字[2012]第0033711号），公司名称核准变更为“北京翰林航宇科技北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-33发展股份公司”。

自然人股东依法缴纳了新增计入股本部分的个人所得税。

2013年5月13日，公司取得北京市工商行政管理局颁发的注册号为110114005724261的《企业法人营业执照》。

此次整体变更后，公司的股权结构如下：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（%）出资方式1翰林精工3,562.503,562.5071.25净资产2高新投资1,000.011,000.0120.00净资产3和才正心249.99249.995.00净资产4陈宝云97.5097.501.95净资产5刘宁56.2556.251.13净资产6应勇15.0015.000.30净资产7朱宝铭15.0015.000.30净资产8侯正勋3.753.750.08净资产-合计5,000.005,000.00100.00-（2）2015年2月，股份公司第一次增资2014年12月28日，公司召开2014年第二次临时股东大会并作出决议，同意翰林合伙以货币形式向翰林航宇投资人民币880万元，上述投资中的275万元计入翰林航宇的注册资本，占翰林航宇增资后注册资本的5.2133%，其余605万元计入翰林航宇的资本公积。

此次增资后翰林航宇总股本由5,000万股增至5,275万股。

2015年2月15日，公司取得北京市工商行政管理局颁发的注册号为110114005724261的《营业执照》。

2015年11月13日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《北京翰林航宇科技发展股份公司验资报告的专项审核报告》（信会师报字[2015]第310912号），确认公司于2015年3月3日收到翰林合伙出资人民币880万元，其中275万元计入公司股本，605万元计入资本公积。

本次增资后，公司的股权结构如下：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（%）出资方式1翰林精工3,562.503,562.5067.54净资产2高新投资1000.011000.0118.96净资产3翰林合伙275.00275.005.21货币4和才正心249.99249.994.74净资产5陈宝云97.5097.501.85净资产6刘宁56.2556.251.07净资产7应勇15.0015.000.28净资产8朱宝铭15.0015.000.28净资产9侯正勋3.753.750.07净资产-合计5,275.005,275.00100.00-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-34（3）2018年12月，股份公司第一次股权转让2018年12月29日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于将陈宝云持有的翰林航宇股份全部转让给鲁铁的议案、关于高新投资将其持有的翰林航宇的全部股份转让给国投资管的议案、关于将侯正勋持有的翰林航宇股份全部转让给宋玉松的议案。

2018年12月29日，陈宝云与鲁铁签署了《个人股权转让协议》，约定陈宝云将其持有的翰林航宇的全部股权97.50万股，以税前每股0.00元的价格转让给鲁铁。

陈宝云和鲁铁为母子关系，根据《国家税务总局关于发布<股权转让所得个人所得税管理办法（试行）>的公告》（国家税务总局公告2014年第67号）第十三条规定，继承或将股权转让给其能提供具有法律效力身份关系证明的配偶、父母、子女、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女、兄弟姐妹以及对转让人承担直接抚养或者赡养义务的抚养人或者赡养人的股权转让收入明显偏低，视为有正当理由，不征收个人所得税。

2018年12月29日，侯正勋与宋玉松签署了《个人股权转让协议》，约定侯正勋将其持有的翰林航宇的全部股权3.75万股，以税前每股4.00元的价格转让给宋玉松；宋玉松于2019年3月25日向侯正勋支付15.00万元股权转让款，本次股权转让涉及的个人所得税已足额缴纳。

高新投资与国投资管同为国家开发投资集团有限公司下属子公司，根据国家开发投资集团有限公司的统一安排，2018年9月27日，高新投资与国投资管签署《股权协议转让协议》，约定高新投资向国投资管转让其拥有的翰林航宇18.96%股权，股权转让价款为6,607.74万元。

2019年7月，高新投资、国投资管、翰林航宇及公司股东翰林精工、鲁永胜、刘宁签署《权利义务概括转让协议》，高新投资拟将持有翰林航宇18.9576%股权转让给国投资管，国投资管在股权转让完成后将成为翰林航宇的股东，并依法享有相应的股东权利。

此次股权变更后，公司的股权结构如下：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（%）出资方式1翰林精工3,562.503562.5067.54净资产2国投资管1,000.011,000.0118.96净资产3翰林合伙275.00275.005.21货币4和才正心249.99249.994.74净资产5鲁铁97.5097.501.85净资产6刘宁56.2556.251.07净资产7应勇15.0015.000.28净资产8朱宝铭15.0015.000.28净资产9宋玉松3.753.750.07货币-合计5,275.005,275.00100.00-（二）批复文件北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-35√适用□不适用序号日期具体情况变更类型是否有批复文件批复文件/是否已规范12015年11月24日同意北京翰林航宇科技发展股份公司国有股权管理方案，认定高新投资持有的翰林航宇10,000,113股（占总股本的18.9576%）为国有股。

股权设置是《关于北京翰林航宇科技发展股份公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2015]1213号）22018年7月2日同意高新投资将所持翰林航宇股份转让至国投资管股权转让是《国家开发投资集团有限公司签报：关于国投高新将路明科技等十四家企业产权转让至国投资产的请示》（国投签报高新[2018]26号）32021年3月13日国投资管持有翰林航宇18.9576%股权股权登记是《企业产权登记表》（编号7513452452019012500025）（三）股权激励情况√适用□不适用1、翰林合伙持股平台股权激励事项（含翰林企业管理合伙）翰林合伙作为公司的员工持股平台，其直接持有翰林航宇275.00万股股份。

翰林企业管理合伙成立于2022年5月，为翰林合伙的合伙人之一。

其设立、变动及对应的历次股权激励情况如下：（1）2015年1月，翰林合伙设立2014年12月28日，公司召开2014年度第二次股东大会，审议通过公司股权激励计划及股权激励持股平台翰林合伙对公司增资的议案，同意翰林合伙以货币形式向翰林航宇投资人民币880万元，上述投资中的275万元计入翰林航宇的注册资本，占翰林航宇增资后注册资本的5.21%，其余605万元计入翰林航宇的资本公积。

2015年1月4日，刘宁等49名公司员工共同签订了《北京翰林航宇股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，约定翰林合伙设立时总认缴出资额为880万元，普通合伙人及执行事务合伙人为刘宁。

1）股权激励目的本次股权激励目的为促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。

2）股权激励对象及激励数量本次激励的对象为公司员工，且股权激励后的服务期限不少于5年，包括但不限于公司高级管理人员、公司及子公司的关键岗位员工；股权激励计划授予激励对象的激励股票总股数为275万股，每股激励股票价格为3.2元，股权激励认购总金额为880万元。

2015年1月，翰林合伙合伙人北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-36出资情况如下：序号合伙人姓名认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（%）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1刘宁64.0064.007.2720.003.202宋玉松51.2051.205.8216.003.203朱宝铭48.0048.005.4515.003.204应勇48.0048.005.4515.003.205侯正勋48.0048.005.4515.003.206李保臣32.0032.003.6410.003.207张磊32.0032.003.6410.003.208鲁刚32.0032.003.6410.003.209赵春亭32.0032.003.6410.003.2010陈江泉32.0032.003.6410.003.2011王庆龙32.0032.003.6410.003.2012贾文治32.0032.003.6410.003.2013张凤芹32.0032.003.6410.003.2014江国胜32.0032.003.6410.003.2015孙全新32.0032.003.6410.003.2016范超28.8028.803.279.003.2017赵亚东16.0016.001.825.003.2018尹江彬16.0016.001.825.003.2019李来珠16.0016.001.825.003.2020王利伟16.0016.001.825.003.2021张东奎16.0016.001.825.003.2022付学存16.0016.001.825.003.2023高智9.609.601.093.003.2024徐良梁9.609.601.093.003.2025韩建梅9.609.601.093.003.2026史立庆9.609.601.093.003.2027梁勇9.609.601.093.003.2028张喜庆9.609.601.093.003.2029高占国9.609.601.093.003.2030张士威6.406.400.732.003.2031祝为群6.406.400.732.003.2032杨彬6.406.400.732.003.2033李春军6.406.400.732.003.2034刘平6.406.400.732.003.2035刘敏6.406.400.732.003.2036左佃平6.406.400.732.003.2037田韦6.406.400.732.003.2038梁长乐6.406.400.732.003.2039李瑞6.406.400.732.003.2040孔军晓6.406.400.732.003.20北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-3741郭新林6.406.400.732.003.2042吴江林6.406.400.732.003.2043胡伟龙6.406.400.732.003.2044池明芳3.203.200.361.003.2045蔡印棕3.203.200.361.003.2046祝仕增3.203.200.361.003.2047亓学军3.203.200.361.003.2048刘建新3.203.200.361.003.2049徐海明3.203.200.361.003.20-合计880.00880.00100.00275.00-3）股权激励条件及要求根据《北京翰林航宇股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》及《关于北京翰林航宇股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议之补充协议》，主要约定如下：①翰林合伙的合伙人仅限于与翰林航宇（含翰林航宇控制的企业）存在合法劳动关系且在翰林合伙设立后劳动合同期限不少于五年的自然人。

②各方同意，在合伙人实际出资之日满五年之日起，若翰林航宇实现境内证券交易所公开发行股票并上市，在符合相关法律、法规规定的情况下，有限合伙人可向普通合伙人提议将与其所持本企业权益对应的企业所持翰林航宇股份通过证券交易所交易系统转让并获得转让收入；但是每一有限合伙人每年可提议转让的与其所持本企业权益对应的翰林航宇股份额度不超过其初始所持本企业权益对应的所持翰林航宇股份数量的25%（上述转让额度可累积使用），其所持本企业权益对应的企业所持翰林航宇股份不超过5,000股的可以提议一次全部转让。

③有限合伙人发生下列情形时，当然退伙（不受下述④权益锁定限制）：A、激励对象因丧失劳动能力而与翰林航宇终止劳动关系或聘用关系的；B、因退休与翰林航宇终止劳动关系或聘用关系的；C、与翰林航宇协商一致解除劳动关系的；D、持有的企业权益被法院强制执行的；E、死亡或被依法宣告死亡的；F、被认定为无民事行为能力或限制行为能力人的。

④有限合伙人向本企业实际出资之日起至第六十个月的对应日之前一日（权益锁定期间），该合伙人对合伙权益锁定。

满足权益锁定期要求后，转让方拟转让的，受让方应为执行事务合伙人认可的与翰林航宇存在合法劳动关系的员工，且该拟受让方已向执行事务合伙人提交关于其同意受本协议约束及将遵守本协议及承继转让方全部义务的《受让确认函》，以及执行事务合伙人认为适宜要求的其他文件、证件及信息，经执行事务合伙人同意后可以转让。

除此之外，有限合伙人权益转让须经全体合伙人一致同意。

（2）翰林合伙合伙人变动情况由于员工离职等原因，2016年9月、2018年4月、2018年10月、2020年10月、2020年12月、2022年5月翰林合伙分别召开合伙人会议，2022年8月翰林企业管理合伙召开合伙人会议，北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-38将部分合伙人的持有份额转让于公司其他员工，相应转让份额作为新的股权激励（下述持股平台设立以后的历次变动情况均以合伙人会议召开时间为基准进行梳理）。

历次股权激励员工份额变动均为持股平台层面合伙人持股份额的变动，翰林合伙总出资额及持有公司股份数量维持不变。

具体如下：1）2016年9月翰林合伙合伙人及出资份额变动情况①员工入伙或增加出资份额情况序号名称项目增加出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1玉君入伙24.0030.007.504.002刘宁增加份额8.0010.002.504.00合计--32.0040.0010.00-②员工退伙或减少份额情况序号名称项目减少出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1江国胜退伙32.0040.0010.004.00合计--32.0040.0010.00-2）2018年4月翰林合伙合伙人及出资份额变动情况①员工入伙或增加出资份额情况序号名称项目增加出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1郝显臣入伙16.0020.005.004.002张贵平入伙9.6012.003.004.003祝文录入伙6.408.002.004.004邱君入伙6.408.002.004.005鲁修杰入伙6.408.002.004.006鲁婷入伙6.408.002.004.007杨小娟入伙6.408.002.004.008池明芳增加份额6.408.002.004.009刘宁增加份额22.4028.007.004.00合计--86.40108.0027.00-②员工退伙或减少份额情况序号名称项目减少出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1赵亚东退伙16.0020.005.004.002徐良梁退伙9.6012.003.004.003张喜庆退伙9.6012.003.004.004祝为群退伙6.408.002.004.005杨彬退伙6.408.002.004.006左佃平退伙6.408.002.004.007蔡印棕退伙3.204.001.004.008祝仕增退伙3.204.001.004.009赵春亭减少份额16.0020.005.004.0010尹江彬减少份额9.6012.003.004.00合计--86.40108.0027.00-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-393）2018年10月翰林合伙合伙人及出资份额变动情况①员工入伙或增加出资份额情况序号名称项目增加出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1鲁铁入伙80.00100.0025.004.002岳伟志入伙9.6012.003.004.003刘欣浩入伙6.408.002.004.004代学良入伙3.204.001.004.00合计--99.20124.0031.00-②员工退伙或减少份额情况序号名称项目减少出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1侯正勋退伙48.0060.0015.004.002梁勇退伙9.6012.003.004.003刘宁减少份额41.6052.0013.004.00合计--99.20124.0031.00-4）2020年10月翰林合伙合伙人及出资份额变动情况①员工入伙或增加出资份额情况序号名称项目增加出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1杨智程入伙3.204.201.004.202刘会民入伙6.408.402.004.203陈建玉入伙6.408.402.004.204刘宁增加份额89.60117.6028.004.20合计--105.60138.6033.00-②员工退伙或减少份额情况序号名称项目减少出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1李保臣退伙32.0042.0010.004.202郝显臣退伙16.0021.005.004.203张凤芹退伙32.0042.0010.004.204韩建梅退伙9.6012.603.004.205张贵平退伙9.6012.603.004.206鲁修杰退伙6.408.402.004.20合计--105.60138.6033.00-5）2020年12月翰林合伙合伙人及出资份额变动情况①员工入伙或增加出资份额情况序号名称项目增加出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1王志波入伙3.204.201.004.202王彬入伙16.0021.005.004.203鲁刚增加份额28.8037.809.004.20合计--48.0063.0015.00-②员工退伙或减少份额情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-40序号名称项目减少出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1赵春亭退伙16.0021.005.004.202杨小娟退伙6.408.402.004.203刘宁减少份额25.6033.608.004.20合计--48.0063.0015.00-6）2022年5月翰林企业管理合伙成立及翰林合伙合伙人、出资份额变动情况①翰林企业管理合伙成立及增加对翰林合伙出资情况为充分调动公司管理人员及员工的积极性，共同促进公司进一步发展，公司决定设立翰林企业管理合伙作为翰林合伙的有限合伙人，对员工进行股权激励。

2022年5月，高猛等17名公司员工共同签订了《北京翰林航宇企业管理合伙企业（有限合伙）合伙协议》，约定翰林企业管理合伙总认缴出资额为197.40万元。

翰林企业管理合伙以货币形式通过受让出资份额的方式向翰林合伙投资150.40万元，翰林合伙总出资额维持不变。

具体情况如下：序号名称项目增加翰林企业管理合伙出资份额（万元）增加对应翰林合伙出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1谷青山入伙42.0032.0042.0010.004.202刘万升入伙21.0016.0021.005.004.203于飞入伙21.0016.0021.005.004.204高猛入伙21.0016.0021.005.004.205董秀兰入伙16.8012.8016.804.004.206石建萍入伙12.609.6012.603.004.207翟昭慧入伙12.609.6012.603.004.208林昊入伙8.406.408.402.004.209孙晓锋入伙8.406.408.402.004.2010张海英入伙4.203.204.201.004.2011白娇桃入伙4.203.204.201.004.2012辛飞飞入伙4.203.204.201.004.2013赵焕辉入伙4.203.204.201.004.2014王建入伙4.203.204.201.004.2015黄伟入伙4.203.204.201.004.2016王集民入伙4.203.204.201.004.2017杨海英入伙4.203.204.201.004.20合计--197.40150.40197.4047.00-②翰林合伙合伙人变动及出资份额增加、代持还原情况由于部分员工增加出资份额及代持还原等原因，持有翰林合伙份额发生变动，具体情况如下：序号名称项目增加出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1张士威增加份额64.0084.0020.004.202鲁永地代持还原6.406.402.003.203师雅春代持还原6.406.402.003.20北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-414赵景春代持还原1.601.600.503.20合计--78.4098.4024.50-③翰林合伙合伙人变动及出资份额减少情况由于部分员工退伙及减少出资份额等原因，持有翰林合伙份额发生变动，具体情况如下：序号名称项目减少出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1刘宁退伙116.80148.8036.50请见注2朱宝铭退伙48.0063.0015.004.203应勇退伙48.0063.0015.004.204宋玉松减少份额16.0021.005.004.20合计--228.80295.8071.50-注：刘宁退伙出资份额116.80万元，其中针对鲁永地、师雅春、赵景春代持还原14.40万元出资额对应翰林航宇股份价格为3.2元/股；其余102.4万元出资额对应翰林航宇股份价格为4.2元/股。

翰林企业管理合伙成立后增加对翰林合伙出资份额150.40万元，部分员工增加出资份额及代持还原，翰林合伙份额增加78.40万元，翰林合伙合计增加出资份额228.80万元；部分员工退伙及减少出资份额，翰林合伙出资份额减少228.80万元。

翰林合伙总出资额维持不变。

7）2022年8月翰林企业管理合伙合伙人及出资份额变动情况①员工入伙或增加出资份额情况由于翰林企业管理合伙合伙人谷青山因病去世退伙，2022年新增股权激励情况如下：序号名称项目增加翰林企业管理合伙出资份额（万元）增加对应翰林合伙出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1潘亚华入伙4.203.204.201.004.202赵星南入伙4.203.204.201.004.203李洁入伙4.203.204.201.004.204单福磊入伙4.203.204.201.004.205李文东入伙4.203.204.201.004.206李瑞岭入伙4.203.204.201.004.207刘彩娜入伙4.203.204.201.004.208王志杰入伙4.203.204.201.004.209李猛入伙4.203.204.201.004.2010戴国军入伙4.203.204.201.004.20合计--42.0032.0042.0010.00-②员工退伙或减少份额情况序号名称项目减少翰林企业管理合伙出资份额（万元）减少对应翰林合伙出资份额（万元）份额实际价值（万元）对应翰林航宇股份数量（万股）对应翰林航宇股份价格（元/股）1谷青山退伙42.0032.0042.0010.004.20合计--42.0032.0042.0010.00-翰林合伙及翰林企业管理合伙现有合伙人具体出资情况详见本公开转让说明书“第一节基本北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-42情况”之“三、公司股权结构”之“（三）前十名股东及持股5%以上股份股东情况”。

（3）股权激励公允价格的确定2022年6月16日及2022年10月12日，中和资产评估有限公司分别出具了中和咨报字（2022）第BJU7001号《北京翰林航宇科技发展股份公司拟追溯核实三个时点用于股份支付的企业股权价值估值报告书》、中和评报字（2022）第BJV7023号《北京翰林航宇科技发展股份公司拟实施股份支付涉及的北京翰林航宇科技发展股份公司股权价值资产评估报告》，根据有关法律、法规和资产评估准则、资产评估原则，采用市场法，按照必要的程序，对翰林航宇因实施股权激励事宜涉及的公司全部权益在2014年12月31日、2018年4月30日、2020年12月31日、2021年12月31日的市场价值进行了追溯估值或评估，确认股份支付公允价值；2015年1月、2016年9月股权激励参照2014年12月31日公允价值；2018年4月、2018年10月股权激励参照2018年4月30日公允价值；2020年10月、2020年12月股权激励参照2020年12月31日公允价值；2022年5月、2022年8月股权激励参照2021年12月31日公允价值。

（4）股权激励的账务处理根据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司股权激励方案构成股份支付；账务处理中，公司将历次股权激励中公允价值与授予价格之间的差额确认为股份支付费用，同时因激励方案有服务年限要求，相关股份支付费用于5年服务期内摊销；激励对象在服务期限内退伙的，账务处理中将以前期间就该激励对象确认的成本、费用全部在当期冲回；新激励对象入伙后形成新的股权激励，按照准则要求摊销相应的股份支付费用。

报告期内，2022年1-7月、2021年度、2020年度股份支付金额分别为197,410.00元、193,576.00元、42,449.00元。

2、公司第一次股权转让事项2011年12月28日，刘宁与侯正勋签署《股权转让协议》，约定刘宁将其持有的2,000元（占注册资本的0.1%）翰林有限的股权转让给侯正勋。

本次股权转让的价格为0元/股。

由于受让方侯正勋当时作为公司核心员工之一，以零对价受让翰林航宇股权，主要依据为其员工身份，因此属于股权激励。

（四）区域股权市场挂牌情况□适用√不适用（五）非货币资产出资情况□适用√不适用（六）其他情况事项是或否公司历史沿革中是否存在出资瑕疵否公司历史沿革中是否存在代持是公司是否存在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-43发行过证券公司是否存在分立、合并事项否具体情况说明：√适用□不适用1、股权代持基本情况公司历史沿革中，公司直接持股层面不存在代持情况。

在员工持股平台翰林合伙的历史过程中，曾存在股权代持情形，相关代持情形已依法解除，主要代持人刘宁对代持的形成、代持过程中的变动及代持的解除进行了确认，其与翰林合伙、被代持人之间因合伙企业份额问题不存在既有及潜在的纠纷。

2、股权代持产生的原因因翰林合伙设立和发展过程中，存在多次合伙人进出，出于简化操作考虑及未及时办理工商变更登记，部分合伙人出资由刘宁代持；此外，翰林合伙设立时被代持人中存在两名非公司员工，叶勇强、杨桂君由于看好翰林航宇未来发展，因此通过刘宁代持翰林合伙股权。

3、股权代持具体情况（1）2015年1月翰林合伙设立时持股平台代持情况如下（均为普通合伙人刘宁代持）：序号被代持人姓名被代持认缴出资额（万元）实际支付金额（万元）对应翰林航宇股份数量（股）1鲁永地6.406.4020,0002师雅春6.406.4020,0003赵景春1.601.605,0004裴志虎1.601.605,0005冯帅1.601.605,0006杨桂君0.640.642,000-合计18.2418.2457,000（2）2020年12月，翰林合伙召开合伙人会议，全体合伙人同意王彬、王志波入伙成为有限合伙人，出资额分别为16万元、3.2万元；同意有限合伙人鲁刚增加出资额28.8万元，同意杨小娟、赵春亭退伙合计22.4万元，刘宁减少出资额25.6万元，翰林合伙总出资额不变；由于未能及时办理合伙人工商变更登记，王彬、王志波、鲁刚通过刘宁代持部分合伙份额；同月，公司外部人员叶勇强因看好翰林航宇未来发展，因此通过刘宁代持翰林合伙64.00万元出资额；本次认购后，刘宁代持具体情况如下：序号被代持人姓名被代持认缴出资额（万元）实际支付金额（万元）对应翰林航宇股份数量（股）1叶勇强64.0084.00200,0002鲁刚16.0021.0050,0003鲁永地6.406.4020,0004师雅春6.406.4020,000北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-445王彬6.408.4020,0006王志波3.204.2010,0007赵景春1.601.605,0008裴志虎1.601.605,0009冯帅1.601.605,00010杨桂君0.640.642,000-合计107.84135.84337,000（3）2021年7月，翰林合伙办理合伙人工商变更登记，王彬、王志波、鲁刚与刘宁之间有关翰林合伙企业份额的代持关系依法解除，刘宁已于2021年7月将上述合伙企业份额还原至王彬、王志波、鲁刚；经过上述调整后刘宁代持情况如下：序号被代持人姓名被代持认缴出资额（万元）实际支付金额（万元）对应翰林航宇股份数量（股）1叶勇强64.0084.00200,0002鲁永地6.406.4020,0003师雅春6.406.4020,0004赵景春1.601.605,0005裴志虎1.601.605,0006冯帅1.601.605,0007杨桂君0.640.642,000-合计82.24102.24257,0004、股权代持解除情况2022年4月，鲁永地、师雅春、赵景春与刘宁分别签订《股权代持解除协议》及《股权转让协议》，约定相关委托投资关系依法解除，且刘宁向上述被代持人员无偿转让合伙企业合伙份额，上述被代持人员成为翰林合伙显名合伙人，各方就委托投资事项及目标份额均无任何争议。

2022年4月，叶勇强、裴志虎、冯帅、杨桂君与刘宁签订《股权代持解除协议》，约定相关委托投资关系依法解除，刘宁向上述人员返还相应出资额，各方就委托投资事项及目标份额均无任何争议。

截至2022年5月，刘宁已向各被代持人全额支付解除代持款项。

2022年6月，翰林合伙办理工商变更登记，鲁永地、师雅春、赵景春成为翰林合伙显名合伙人，员工持股平台上的代持情形已全部清理及解除，股权代持各方不存在纠纷或潜在纠纷。

5、相关声明及承诺刘宁出具声明与承诺，除上述代持事实外，不存在其他任何代持翰林合伙之合伙企业份额情形，与上述实际出资人经友好协商，代持关系均已依法解除，其本人与翰林合伙、上述实际出资人之间因合伙企业份额问题不存在既有及潜在的纠纷。

叶勇强、鲁刚、鲁永地、师雅春、王彬、王志波、赵景春、裴志虎、冯帅、杨桂君分别出具声明及承诺，经与刘宁友好协商，与刘宁之间有关代持份额的代持行为已依法解除，其本人与翰林合伙、刘宁及翰林合伙其他合伙人之间不存在因合伙企业份额问题既有及潜在之纠纷。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-45翰林合伙及翰林企业管理合伙其余合伙人均出具声明及承诺，不存在通过其他方式及其他第三方直接或间接持有翰林合伙/翰林企业管理合伙其他份额之情形，不存在以任何方式代他人或其他方持有翰林合伙/翰林企业管理合伙份额之情形。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-46五、公司董事、监事、高级管理人员序号姓名职务任期开始时间任期结束时间国家或地区境外居留权性别出生年月学历职称1鲁永胜董事长2022年4月20日2025年4月19日中国无男1960年8月本科高级工程师2刘宁董事、董事会秘书、总经理2022年4月20日2025年4月19日中国无男1974年12月大专-3朱宝铭董事、副总经理2022年4月20日2025年4月19日中国无男1970年6月本科初级工程师4应勇董事、副总经理2022年4月20日2025年4月19日中国无男1972年10月大专中级工程师5刘双全董事2022年4月20日2025年4月19日中国无男1965年3月本科高级经济师6杜洪江董事2022年4月20日2025年4月19日中国无男1977年2月硕士-7贾文治监事会主席2022年4月20日2025年4月19日中国无男1971年1月本科助理工程师8史立庆监事2022年4月20日2025年4月19日中国无男1976年7月高中-9姚润生监事2022年4月20日2025年4月19日中国无男1985年1月硕士中级经济师10鲁铁副总经理2022年4月20日2025年4月19日中国无男1989年5月研究生-11胡伟龙副总经理2022年4月20日2025年4月19日中国无男1987年2月本科-12祝文录副总经理、财务总监2022年4月20日2025年4月19日中国无男1982年9月本科注册会计师、中级会计师续：序号姓名职业经历1鲁永胜1984年9月至1999年9月，任航天工业总公司二院206所药机研究所所长；1999年10月至今，历任北京翰林精工科技有限公司总工程师、董事长、执行董事、经理；2003年5月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司董事长；2012年11月至今，任翰林航宇（天津）实业有限公司执行董事；2019年5月至2020年8月，任北京奥乘智能技术有限公司董事长；2022年3月至今，任翰林瑞元（天津）科技有限公司执行董事。

2刘宁1995年8月至1999年3月历任北京天纬油泵油嘴股份有限公司助理工程师、工程师；1999年3月至2015年5月历任北京翰林精工科技有限公司执行董事、董事、副董事长、总经理；2015年5月至2015年8月任北京翰林精工科技有限公司监事；2003年5月至今历任北京翰林航宇科技发展股份公司董事、总经理、董事会秘书；2012年11月至今任翰林航宇（天津）实业有限公司监事；2015年1月至2022年5月任北京翰林航宇股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。

2016年10月至今任北京翰林依诺科技有限公司监事；2021年1月至今任北京翰林航宇国际贸易有限公司执行董事；2022年3月至今任北京翰林航宇智能检测设备有限公司执行董事。

3朱宝铭1995年8月至1999年9月，任北京天纬油泵油嘴股份有限公司产品开发部员工；1999年10月至2015年5月，历任北京翰林精工科技有限公司技术部经理、董事；2003年5月至今，历任北京翰林航宇科技发展股份公司监事、副总经理、董事。

4应勇1993年8月至1999年12月，任航天工业总公司二院206所调试工程师；2000年1月至2015年5月，历任北京翰林精工科技有限公司副总经理、监事；2004年5月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司董事、副总经理；2021年1月至今，任北京翰林航宇国际贸易有限公司监事。

5刘双全1988年8月至1993年3月，历任中国新兴公司进出口部业务经理、北京经营部项目经理；1993年3月至1995年3月，任中国对外建设总公司进出口部项目经理；1995年3月至1996年3月，任中国远东国际贸易总公司进口部项目经理；1996年3月至2010年3月，任高新国际贸易有限公司董事、总经理助理；1999年11月至2000年11月，任高新国际贸易有限公司潍坊办事处负责人；2010年3月至2011年4月，任宁波保税区高新物流有限公司董事、副总经理；2011年4月至今，历任国投资产管理有限公司项目经理、高级项目经理、责任项目经理、市场管理部副经理、资产管理二部副经理、资产管理一北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-47部副经理、资产管理一部经理、资产管理一部高级总监；2017年12月至2019年4月，任铜陵三佳山田科技股份有限公司副董事长；2017年12月至2019年7月，任宜昌市京宜投资有限公司董事；2017年12月至今，任重庆科技风险投资有限公司董事；2018年11月至2020年8月，任黑龙江国瑞金融资产管理有限公司董事；2019年3月至今，任霸州市滨海东方科技有限公司董事；2020年6月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司董事。

6杜洪江2000年6月至2001年2月任东营孙武智业科技开发有限公司项目经理；2001年2月至2003年8月任北京慧石京钟科技发展有限公司董事；2003年8月至2007年5月任北京绿泽投资顾问有限公司董事、高级经理；2004年10月至2011年7月，任北京润青杉广告有限责任公司执行董事；2004年12月至2011年3月，任北京泽天商贸有限责任公司执行董事；2007年5月至2010年10月任重耳（北京）投资咨询有限公司副总经理；2011年6月至2012年8月，任北京红石富民新科技有限公司经理；2011年9月至2013年5月，任分享通信集团有限公司董事；2011年11月至2018年3月，任和才弘业（北京）环境科技有限公司董事；2015年11月至2021年10月，任北京众联享付科技股份有限公司董事；2016年3月至2020年8月，任广州中大微电子有限公司董事；2017年4月至2018年4月，任北京基锐资本管理有限公司监事；2001年2月至今，任北京绿泽投资顾问有限责任公司监事；2007年8月至今，任北京燕昭台技术服务有限公司执行董事、总经理；2010年6月至今，任和才（天津）股权投资基金管理有限公司总经理、执行董事；2010年10月至今，任上海书存资产管理有限公司执行董事；2012年4月至今，任和才（上海）股权投资基金管理有限公司执行董事兼总经理；2012年12月至今，任和才正心（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2013年5月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司董事；2013年8月至今，任北京大有燕园投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2013年8月至今，任北京和才凤凰投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2014年5月至今，任北京和才中大投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2014年7月至今，任北京和才梦幻文化传播有限公司董事；2014年9月至今，任北京和才德瑞投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2014年12月至今，任大连伯瑞信息技术股份有限公司董事；2015年2月至今，任中车信科技有限公司董事；2015年2月至今，任熙知（上海）投资信息咨询有限公司执行董事；2015年4月至今，任北京和才安泰投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2015年6月至今，任北京正安维视科技股份有限公司董事；2015年9月至今，任北京和才盈投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2015年9月至今，任北京和才荣创投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；2015年10月至今，任深圳市喜投金融服务有限公司董事；2017年1月至今，任北京鲸鹳科技有限公司监事；2017年4月至今，任北京火星人视野科技有限公司监事；2020年12月至今，任大连兆科生物化工有限公司董事；2022年1月至今，任燕园校友投资管理有限公司董事。

2022年5月至今，任和钬（海口）科技有限责任公司执行董事兼总经理，财务负责人；2022年7月至今，任广州领硕科技有限公司董事。

7贾文治1994年9月至1996年9月，任北京市建筑锁厂技术员；1996年9月至1999年9月，任北京京华贝尔机电技术工程有限公司技术员；1999年9月至2000年9月，任北京创世昭技术开发有限公司技术员；2000年9月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司技术员；2013年1月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司监事会主席。

8史立庆1994年9月至2004年4月，任华颐药业有限公司胶囊充填岗位班长；2004年4月至今，历任北京翰林航宇科技发展股份公司充填机部装配员、充填机部主管、售后服务部经理、监事。

9姚润生2006年7月至2012年8月，任大连东芝电视有限公司总经理助理；2012年9月至2014年6月，于对外经济贸易大学就读工商管理专业硕士研究生；2014年7月至2018年4月，任国投资产管理有限公司项目经理；2018年5月至2019年9月，任国投睿甬投资管理有限公司北京业务部总经理；2018年7月至2022年8月，任上海睿甬投资管理有限公司监事；2019年4月至2022年9月，任铜陵三佳山田科技股份有限公司副董事长；2019年10月至2020年10月，任国投资产管理有限公司高级经理；2020年8月至今，任黑龙江国瑞金融资产管理有限公司董事；2020年8月至今，任江苏华富储能新技术股份有限公司董事；2020年9月至今，任贵州煌缔科技股份有限公司董事；2020年11月至今，任国投资产管理有限公司资产管理一部副经理；2021年2月至今，任黑龙江航运集团有限公司董事；2021年10月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司监事。

10鲁铁2015年5月至今，历任北京翰林航宇科技股份公司国际销售总监、副总经理；2021年1月至今，任北京翰林航宇国际贸易有限公司经理。

11胡伟龙2009年9月至2014年3月，任北京翰林航宇科技发展股份公司电气工程师；2014年4月至今任翰林航宇（天津）实业有限公司电控部门经理；2022年4月至今，任北京翰林航宇科技发展股份公司副总经理。

12祝文录2006年2月至2010年5月，任天津鑫茂科技股份有限公司会计；2010年6月至2013年5月，任京粮（天津）粮油工业有限公司财务主管；2013年5月至2017年6月，任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）天津分所高级项目经理；2017年6月至今，历任北京翰林航宇科技发展股份公司财务总监、副总经理。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-48六、重大资产重组情况□适用√不适用七、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日资产总计（万元）55,801.4054,446.8047,685.44股东权益合计（万元）22,922.4620,825.0018,087.80归属于申请挂牌公司的股东权益合计（万元）22,582.0820,627.0717,864.26每股净资产（元）4.353.953.43归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）4.283.913.39资产负债率（母公司）69.71%66.60%65.42%流动比率（倍）1.271.741.75速动比率（倍）0.430.660.75项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入（万元）19,591.5431,441.6621,750.84净利润（万元）2,299.523,796.242,566.78归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）2,370.083,821.852,580.78扣除非经常性损益后的净利润（万元）2,281.783,658.692,635.60归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）2,352.353,691.672,649.60毛利率39.91%41.52%46.58%加权净资产收益率11.08%20.32%15.54%加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益）11.00%19.63%15.96%基本每股收益（元/股）0.450.720.49稀释每股收益（元/股）0.450.720.49应收账款周转率（次）2.854.242.93存货周转率（次）0.450.820.63经营活动产生的现金流量净额（万元）-1,407.095,182.544,242.64每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.270.980.80注：计算公式1、每股净资产=期末归属于公司股东的所有者权益/期末股本数（或实收资本额）；2、资产负债率=期末负债总额/期末资产总额×100%；3、流动比率=期末流动资产/期末流动负债；4、速动比率=（期末流动资产-期末预付账款-期末存货-期末其他流动资产）/期末流动负债；5、毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入×100%；6、加权平均净资产收益率/扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP/2＋Ei×Mi/M0–Ej×Mj/M0±Ek×Mk/M0）其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-49事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。

7、基本每股收益=P0/S。

S=S0＋S1＋Si×Mi/M0–Sj×Mj/M0-Sk其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。

8、稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi/M0–Sj×Mj/M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。

9、应收账款周转率=营业收入/（期初期末平均应收账款余额+期初期末平均应收票据余额+期初期末平均应收款项融资余额）10、存货周转率=营业成本/期初期末平均存货余额11、每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额÷加权平均股本数（或实收资本额），母公司计算方式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》。

八、公司债券发行及偿还情况□适用√不适用九、与本次挂牌有关的机构（一）主办券商机构名称五矿证券法定代表人黄海洲住所深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401联系电话0755-23375555传真0755-82545500项目负责人刘磊项目组成员刘磊、董晋、李萌、高强强（二）律师事务所机构名称国浩律师（天津）事务所律师事务所负责人梁爽住所天津市和平区曲阜道38号中国人寿金融中心28层联系电话022-85586588传真022-85586677经办律师韦袆、张良勇、白文志（三）会计师事务所机构名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人邱靖之住所北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域联系电话010-88827799传真010-88827799经办注册会计师王忠箴、李崇瑛北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-50（四）资产评估机构√适用□不适用机构名称中资资产评估有限公司法定代表人张宏新住所北京市海淀区首体南路22号国兴大厦17层A1联系电话010-88357080传真010-88357169经办注册评估师雷春雨、袁方（五）证券登记结算机构机构名称中国证券登记结算有限责任公司北京分公司负责人周宁住所北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层联系电话4008058058传真010-50939716（六）证券交易场所机构名称全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人周贵华住所北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦联系电话010-63889512传真010-63889514（七）做市商□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-51第二节公司业务一、主要业务及产品（一）主营业务主营业务-固体制剂制药设备的研发、生产、销售和技术服务公司作为一家专注于固体制剂制药装备的研发、生产、销售和技术服务的高新技术企业，致力于发展成为具有国际先进技术水平的固体制剂制药装备整体解决方案提供商及智能化固体制剂装备系统集成商。

翰林航宇作为制药装备生产企业，自成立以来专注于固体制剂制药设备的研发、生产、销售和技术服务。

公司致力于发展成为具有国际、国内先进技术水平的固体制剂制药装备整体解决方案提供商及智能化固体制剂装备系统集成商，能够提供数字化、智能化固体制剂整套设备一站式服务。

公司主要客户覆盖国内制药前百强中的多家企业，并出口至北美、欧洲、非洲、东南亚等地区，公司产品在国际、国内市场的影响力不断提升。

公司主营业务明确，2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司的主营业务收入分别为18,982.48万元、30,500.64万元、20,934.91万元，占当期公司营业收入总额的比例分别为96.89%、97.01%、96.25%，公司主营业务突出且具有持续经营能力，公司报告期内主营业务未发生重大变化。

（二）主要产品或服务公司产品涵盖固体制剂生产所需的全套生产设备，主要包括六大类产品：制剂类产品、成型类产品、包装类产品、智能检测类产品、模具类产品及粉体配混类产品。

具体情况如下：设备系列具体产品产品用途主要产品图片制剂类产品湿法制粒机系列产品该机广泛应用于制药、食品、乳品、化工等行业，是生产中普遍使用的工艺设备，如片剂、胶囊、颗粒剂等品种湿颗粒的生产，具有混合、制粒等多种功能。

干法制粒机系列产品干法制粒机广泛应用于制药、化工、食品制粒生产，特别适用于湿热敏感等药物的制粒，制成颗粒后增加可压性、流动性，颗粒适合于灌装胶囊、片剂压片、颗粒剂袋装等。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-52流化床系列产品该机是制药、食品、化工、乳品等行业中普遍使用的工艺设备，它具有混合、制粒、干燥功能。

整粒机系列产品该机主要应用于制药、食品、化工、乳品等行业固体物料的传送、加料，可与沸腾制粒机、沸腾干燥机的料仓配套使用。

混合机系列产品该机可满足大批量、多品种的混合要求，是制药、食品、化工、乳品等行业总混的理想设备，目前被广泛使用。

提升加料机系列产品该机主要应用于制药工业固体物料的传送，可与湿法制粒机、胶囊填充机、压片机等机型相配套，同时在制药、化工、食品等行业广泛使用。

包衣机系列产品高效智能包衣机主要用于制药、生物制品以及食品工业等领域。

是适用于片剂、丸剂、糖果等有机薄膜包衣、水溶薄膜包衣、缓、控释性包衣、糖衣包衣及口香糖、巧克力等糖果包衣的一种高效、节能、安全、洁净、符合GMP要求的机电一体化包衣设备。

清洗站系列产品可广泛应用于制药、化工、食品、乳品等行业。

适用于各种容器的清洗。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-53IBC中转料筒系列产品用于药粉等物料周转。

成型类产品全自动硬胶囊充填机系列将粉粒状原料填充至胶囊中，广泛运用于制药、食品、保健品等领域。

全自动高速压片机系列将粉粒状原料压制成片剂，可广泛适用于制药、化工、医院、科研等领域。

包装类产品铝塑包装机系列产品用于各种片剂、胶囊的铝塑、铝铝包装。

全自动高速装盒机系列产品用于各种铝塑板、铝铝板、瓶型产品的自动装盒。

高速瓶装生产线系列产品用于各种片剂、胶囊、软胶囊等药品的理瓶、计数装瓶、塞入（干燥剂、纸、缓冲塞）、旋盖、封口、贴签的自动化生产。

颗粒分装机、颗粒包装生产线用于各种颗粒剂、粉剂的计量装袋封装。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-54智能检测类产品胶囊、片剂称重机系列运用微重测量及视觉技术对胶囊、片剂成品的重量进行智能分选，自动区分出重量缺陷的胶囊及片剂并且剔除。

胶囊、片剂外观检测系列运用微重测量及视觉技术对胶囊、片剂成品的外观进行智能分选，自动区分出外观缺陷的胶囊及片剂并且剔除。

铝塑板后检系列运用视觉技术对铝塑板成品外观进行智能分选，对外观缺陷品进行剔除。

模具类产品主要为压片机模具配套用于厂内生产、其他厂家生产及国外公司生产的压片机。

粉体配混类产品自动称配系统粉体配方产品自动化配料，实现无尘化精益生产。

集成粉碎机组适用于物料的投料、粉碎、物料收集、计量分装等无尘化作业。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-55无尘投料站可解决生产投料过程中粉尘飞扬的问题，避免粉尘污染背景环境；适用于袋装粉末或颗粒物料的投料工作。

投料筛投料筛综合了投料站与振动筛的工作特点，满足生产工艺中需要过筛的投料需求。

适用于袋装粉末或颗粒物料的投料筛分工作。

卸料站用于物料密闭转移，可以实现层间与平层转料。

计量分装机计量分装机是一种高精度计量设备，主要应用于制药、化工、食品行业的包装生产线。

真空输送器真空输送器用于给设备上料，设备自身配置真空发生器与控制器。

负压称量罩原粉称量，避免粉尘外泄引起的交叉污染。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-56配料罐用于存储、输送粉粒体或其它材料。

二、内部组织结构及业务流程（一）内部组织结构名称主要职责国内销售部1、负责对年度销售目标进行分解，并组织实施，完成销售任务；2、负责销售数据的统计与分析，根据销售信息制定销售预测和产品安全库存，参与公司生产计划的实施；3、负责制定回款计划，并监督执行情况；4、负责客户开发及维护，组织销售的培训工作；5、负责营销网络的开拓与布局，设立、管理、监督区域分支机构正常运作，指导、监督各区销售经理及销售人员工作；6、负责销售成本的规划，审核销售预算并进行控制；7、负责预测渠道危机，检查渠道阻碍并处理；8、负责收集竞品价格，对公司产品定价给出建议，对报价单及合同进行审核；9、针对国内市场情况，分析并提出适合公司长远发展的新产品研发和现有产品的质量改进建议。

国内售后部1、负责编制部门售后服务工作计划及费用预算；2、负责对售后服务策略的编制、完善、调整并组织实施；3、负责对服务人员的业务进行培训、绩效考核和督促，强化安全意识、服务意识、成本意识；4、负责组织开发多种服务手段，完成售后服务指标，对客户回款事项进行及北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-57时沟通与敦促；5、负责处理投诉，跟踪处理结果，进行客户满意度调查，向公司反馈客户技术问题；6、负责售后备件合同制定、备件发货、维修配件及耗材的销售；7、负责发货产品的包装物流联系工作；8、提出售后备件销售预测和库存需求；9、负责执行产品的安装、调试、培训、验收和维修工作；10、协助销售人员收集整理顾客信息、对顾客进行回访，保持与客户的沟通和联系，建立客户关系，进行客户分析，挖掘用户需求，建立和管理顾客档案，客户信息的利用与开发。

售前部1、负责对销售部门需要支持的新项目进行前期概念设计、技术沟通、方案设计；2、组织内部成员进行具体的思路设计，图纸布局，流程图设计，方案起草，客户疑问解答等；3、针对新项目前期技术沟通把控，直至公司顺利进入商务谈判签订合同；4、负责组织对竞争同行及国际高端产品的技术资料收集、整理、消化吸收，并组织公司其他部门提高学习。

国际销售部1、负责国际销售工作，全面执行公司政策及制度；编制销售预算并执行和实施公司销售计划，签订并执行、跟踪销售合同，并对销售数据进行统计与分析，完成公司下达的销售任务；2、负责按企业回款制度催收或结算货款；3、负责客户的开发及维护，建立各级客户资料档案；4、负责公司销售系统及销售平台的搭建、维护和完善工作；5、负责相关销售文件的管理工作，校对公司产品宣传彩页；6、负责完成与出口相关的证书更新和认证工作；7、负责海关年报数据报送，协助财务完成客户货款结算、退税工作；8、协助国际展会布展工作。

国际售后部1、负责执行产品的安装、调试、培训、验收和维修工作；2、协助销售人员收集整理顾客信息、对顾客进行回访，保持与客户的沟通和联系，建立客户关系，进行客户分析，挖掘用户需求，建立和管理顾客档案，客户信息的利用与开发；3、负责展会、学术推广活动的技术支持工作；4、每月负责维修故障的统计及分析并进行汇报；确认维修配件的种类。

质量部1、负责质量管理体系的建立、运行和维护工作，确保质量体系运行符合国内外法规的要求；2、负责公司质量管理与监督、考核，制定公司质量目标，并组织对质量目标进行分解；3、负责质量管理体系的宣贯和培训工作，提高全员质量意识，促进质量管理方法的应用和实施；4、负责公司质量持续改进工作，对纠正和预防措施实施监督；5、负责审核公司与质量相关的培训计划，确保与质量有关人员经过必要的上岗前培训和继续培训，并根据实际需要调整培训安排；6、负责收集产品质量信息，组织质量专题会，对质量问题进行分析、落实解决措施并进行跟踪，并进行数据统计和分析；7、负责与质量有关的文件管理工作，负责质量文件发放、收回和归档等工作；8、负责公司产品相关资质的申请和维护、法规的收集宣贯、技术文件的法规审核、知识产权的管理等工作；9、负责零部件、半成品和成品检验工作，实施产品检验规范；10、负责计量和监测仪器的管理和计量工作；北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-5811、负责统计不合格品数据，参与对不合格品的判定、分析与处置。

市场策划部1、负责公司市场宣传工作；2、开展市场调研工作，并对收集到的市场信息进行分析整理；3、筹备组织国内、国际展会；参与策划有关公司产品的发布展会等活动；4、组织实施品牌推广活动，在目标客户群中建立企业产品品牌的知名度和美誉；5、规划组织企业内部公关活动，拓展媒体合作关系，通过公关活动和形象传播提高企业产品的市场占有率。

文件校验部1、以客户为中心，为制药公司和保健品公司等提供所需的校准服务，以维护、更新校准表格，维护和管理外部和参考仪器，交付和执行设备和系统的验证。

2、以产品为中心，建立校验体系和验证体系，按策略和有优先级顺序标准化和系统化提升关键设备和系统的校验文件和执行的水平，提升验证文件和执行水平；3、培养校验和验证的人才，与官方校验和验证机构开展客户需求的业务交流和服务购买工作。

制剂部/成型部/包装部1、负责所属部门安全生产、6S、职业健康工作，进而优化工序管理，降低生产成本；2、负责所属业务的生产工作，严格按照生产工艺流程和产品质量控制过程组织生产，保证生产质量，按时完成公司下达的生产计划；3、根据生产计划提出物资需求申请；4、负责所属业务生产设备自检工作；5、负责生产作业文件的管理，所属区域、生产过程标识的制作、可追溯性的实施；6、负责实施所属业务的研发、技术改进和降低成本设计工作；负责新技术的预研与跟踪，关键件的研发、关键技术的攻关；负责编写制定产品企业标准、编写设计开发文件及相应的验证文件；负责供应商技术确认工作；负责研发过程相关质量体系的贯彻落实；负责样机的生产、调试与验证。

钣金部1、负责所属部门安全生产、6S、职业健康工作，进而优化工序管理，降低生产成本；2、严格按照生产工艺流程和产品质量控制过程组织机器外观钣金件加工制造，保证生产质量，按时完成公司下达的生产计划；3、根据生产计划提出物资需求申请；4、负责所属业务生产设备自检工作；5、负责生产作业文件的管理，所属区域、生产过程标识的制作、可追溯性的实施。

加工部1、负责所属部门安全生产、6S、职业健康工作，进而优化工序管理，降低生产成本；2、严格按照生产工艺流程和产品质量控制过程组织生产，保证生产质量，按时完成公司下达的生产计划；3、根据生产计划提出物资需求申请；4、负责所属业务生产设备自检工作；5、负责生产作业文件的管理，所属区域、生产过程标识的制作、可追溯性的实施；6、负责委外订单的分配；7、负责加工关键件零件。

模具部1、负责所属部门安全生产、6S、职业健康工作，进而优化工序管理，降低生产成本；2、严格按照生产工艺流程和产品质量控制过程组织模具生产，保证生产质量，按时完成公司下达的生产计划；北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-593、根据生产计划提出物资需求申请；4、负责所属业务生产设备自检工作；5、负责生产作业文件的管理，所属区域、生产过程标识的制作、可追溯性的实施；6、负责图纸的审阅，了解加工工艺，参与新项目模具制造工艺评审及模具排期审核；7、制定模具价格，协助模具的销售及售后工作。

工程维修部1、负责厂区内部基础设施维护、修理、日常检查工作；2、负责厂区生产设备的维护、修理、日常保养工作；3、负责公司安全生产、消防管理工作，做好相关培训工作；4、建立建全运行和维修台账、建立设备档案。

采购部1、负责组织开发、选择和评价供应商，建立和更新合格的供应商名录，建立供应商档案；2、负责产品材料成本的控制，掌握市场信息，优化进货渠道，降低采购费用；3、负责根据各部门物资需求及零部件库存情况编制采购计划并组织实施，在保证生产需要的同时保证安全库存；4、负责统计库中零部件成本并进行分析，对库存量给出合理建议；5、负责组织供货合同评审，签订供货合同，并对合同执行情况进行监督，建立采购合同台账，存档采购合同；6、保证采购质量，负责对采购的不合格品进行处置。

计划部1、根据销售部门下达的生产任务单，督促各生产部门的生产进度；2、及时进行各生产任务进度的跟踪；3、针对生产出现的问题，及时汇报上级领导，组织人员解决问题；4、针对销售部提出的生产及技术问题，组织协调人员解决回复。

电控部1、负责公司产品电控系统的开发、技术改进和降低成本的设计工作，参与公司产品研发方向的战略定位及选型工作；2、负责公司产品、样机电控系统的调试，负责后续培训以及电气售后服务指导工作；3、负责公司产品电控系统的装配工作；4、负责公司信息化建设及维护、计算机网络维修与管理工作；5、负责新技术的预研与跟踪，关键件的研发、关键技术的攻关；6、负责编写制定产品企业标准及设计开发文件；7、负责所属部门安全生产、6S、职业健康工作，优化工序管理，降低生产成本；8、负责所属业务的生产工作，严格按照生产工艺流程和产品质量控制过程组织生产，保证生产质量，按时完成公司下达的生产计划。

财务部1、负责编制公司财务计划、年度财务预算及财务报表；2、负责公司的ERP管理工作，制定相关规章制度，保证会计信息真实、准确和完整；3、负责公司的纳税管理，根据税收政策依法纳税；4、负责财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交；5、负责公司各项费用的核算及收入、支出的实施工作；6、负责公司成本核算实施工作，执行成本管理和考核办法。

仓储部1、负责库存零部件的存储和防护，实施产品及零部件的出入库管理工作并做好记录，对于有特殊存储要求的物品按要求进行存储并管理；2、负责定期盘点的实施工作，确保账物相符，准确提交相关部门所需数据。

智能检测1、负责制药固体制剂生产过程中所需的在线检测设备的开发、生产、销售及服务；2、面向国内外市场开展业务，向纵深领域引领市场发展方向，提高自主产品北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-60市场占有率。

翰林瑞元1、负责固体制剂的智能化、信息化系统的开发服务；2、负责制药行业生产过程中近红外在线检测技术的开发服务；3、负责制药行业生产工艺技术服务及技术转让；4、面向国内外市场开展业务，向纵深领域引领市场发展方向，提高自主产品市场占有率。

翰林依诺1、立足于粉体配混领域，定位于高端制药装备制造商，提供粉体系统整体解决方案；2、面向国内外市场开展业务，向纵深领域引领市场发展方向，提高自主产品市场占有率。

美国翰林1、实施公司北美地区销售计划，开展北美地区销售和技术服务；2、按公司回款制度催收或结算货款；3、加快海外业务开拓，参加北美展会以及展会的布展工作。

洁净实验室1、负责客户各种试机需求，满足客户参观体验和客户业务情景模拟；2、培养公司固体制剂设备的交机服务人员。

人力行政部1、组织起草与修订人力资源规划方案及各项人力资源管理制度和流程，负责行政文件的起草和下发；2、协助公司领导对公司组织结构和职位设置进行管理与维护，并适时提出合理的调整建议；3、负责招聘、绩效考核、薪酬福利体系建设、员工关系管理工作，督促各部门培训实施；4、负责公司企业文化建设和宣传、职业健康和环境体系，协助安全生产的综合管理工作；5、负责公司工商类证照、公章、车辆、通讯及公共设施的管理；6、后勤保障工作。

（二）主要业务流程1、流程图（1）采购流程图（2）生产流程图北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-61（3）销售流程图北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-622、外协或外包情况√适用□不适用序号外协（或外包）厂商名称外协（或外包）厂商与公司、股东、董监高关联关系外协（或外包）定价机制外协（或外包）成本及其占同类业务环节成本比重对外协（或外包）的质量控制措施是否对外协（或外包）厂商存在依赖2022年1月—7月（万元）占当年同类业务成本比重2021年度（万元）占当年同类业务成本比重2020年度（万元）占当年同类业务成本比重1天津奇佳五金制品有限公司无关联关系以市场价格为定价依据87.2527.61%155.9635.81%0.520.34%参照公司质量控制程序否2北京机床所精密机电有限公司无关联关系以市场价格为定价依据24.297.69%38.038.73%35.9123.99%参照公司质量控制程序否3天津纳友金属制品有限公司无关联关系以市场价格为定价依据23.327.38%29.816.84%9.166.12%参照公司质量控制程序否4天津市鑫天晨汽车零部件有限公司无关联关系以市场价格为定价依据19.366.13%36.838.46%29.3119.58%参照公司质量控制程序否5张家口睿科机械制造有限公司无关联关系以市场价格为定价依据15.935.04%-0.00%-0.00%参照公司质量控制程序否6沧州金广妤金属制品有限公司无关联关系以市场价格为定价依据14.264.51%19.914.57%11.457.65%参照公司质量控制程序否7固安县云中金属制造有限公司无关联关系以市场价格为定价依据14.084.46%15.033.45%-0.00%参照公司质量控制程序否8天津佳业兴隆商贸有限公司无关联关系以市场价格为定价依据13.834.38%-0.00%-0.00%参照公司质量控制程序否9天津市同泰金属制品有限公司无关联关系以市场价格为定价依据13.184.17%27.456.30%12.798.54%参照公司质量控制程序否10天津冠盈科技有限公司无关联关系以市场价格为定价依据12.363.91%13.233.04%-0.00%参照公司质量控制程序否11天津修船技术研究所无关联关系以市场价格为定价依据11.073.50%24.645.66%18.6012.42%参照公司质量控制程序否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-63注：上表中披露的数据情况为与公司及子公司年度交易额超过5万元的外协厂商情况。

（1）委托业务在公司业务流程中所处环节序号外协（或外包）厂商名称外协（或外包）厂商与公司、股东、董监高关联关系外协（或外包）定价机制外协（或外包）成本及其占同类业务环节成本比重对外协（或外包）的质量控制措施是否对外协（或外包）厂商存在依赖2022年1月—7月（万元）占当年同类业务成本比重2021年度（万元）占当年同类业务成本比重2020年度（万元）占当年同类业务成本比重12香河县兆进金航金属制品有限公司无关联关系以市场价格为定价依据9.913.14%8.501.95%-0.00%参照公司质量控制程序否13天津卓全远耀机械加工有限公司无关联关系以市场价格为定价依据8.752.77%-0.00%-0.00%参照公司质量控制程序否14香河金安机械设备有限公司无关联关系以市场价格为定价依据7.672.43%8.581.97%1.501.00%参照公司质量控制程序否15天津天模热处理有限公司无关联关系以市场价格为定价依据6.231.97%8.191.88%2.031.36%参照公司质量控制程序否16天津普兰斯科技发展有限公司无关联关系以市场价格为定价依据5.761.82%4.971.14%-0.00%参照公司质量控制程序否17天津市宇鹏科技发展有限公司无关联关系以市场价格为定价依据5.291.67%3.460.79%0.680.45%参照公司质量控制程序否18浙江摩鼎纳米科技有限公司无关联关系以市场价格为定价依据4.701.49%10.342.37%8.505.68%参照公司质量控制程序否19天津鑫辉兴业金属制品有限公司无关联关系以市场价格为定价依据4.501.42%7.121.63%-0.00%参照公司质量控制程序否20天津大禾机电科技有限公司无关联关系以市场价格为定价依据1.570.50%10.232.35%-0.00%参照公司质量控制程序否21北京杰淋机电设备科技开发中心无关联关系以市场价格为定价依据-0.00%-0.00%9.926.63%参照公司质量控制程序否合计---303.3096.00%422.2896.95%140.3693.77%--北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-64报告期内，公司外协工序主要涉及切削加工、焊接、组装、表面处理工序等。

外协加工中涉及的表面处理工序一方面其技术含量不高且多为通用技术，另一方面该工序需要配置相应的专用设备和技术人员，因此公司为降低生产成本提高经济效益将该类工序委托给相应外协厂商；切削加工、焊接、组装等通用工序为公司自加工产能不能满足生产需求时，为提高生产效率，委托给相应外协厂商。

外协工序一般采用成熟的通用技术，不属于关键工序或者涉及核心技术，2022年1-7月、2021年度、2020年度外协成本占公司营业成本的比重较小，分别为2.68%、2.37%、1.29%，且市场内供应商数量众多，市场供应充足，不存在依赖个别外协加工商情形。

（2）公司的质量管控措施公司对外协供应商有严格的质量管控措施，将外协采购纳入到公司的质量管理体系中，质量部负责对外协产品进行检验或者验证；采购部为采购过程的执行部门，负责合格供应商的开发，协同相关的生产技术部门对供应商进行选择、评价；各生产技术部门、质量部是外协采购过程的相关部门，负责提供外协采购的要求并对产品的质量进行反馈，并负责供应商质量问题的沟通、协调和改进。

在严格的质量控制程序下，报告期内公司与外协供应商不存在因质量问题引起的纠纷情况。

（3）公司针对委托加工业务的定价机制及会计处理公司需要委外生产时，通常先向各外协厂商进行询价，获取各方报价后，公司进行比价，并在初步筛选的范围内与外协厂商协商确定最终价格。

公司针对委托加工业务的会计处理如下：1）发出委托加工材料时，借记委托加工物资，贷记原材料或半成品等；2）委托加工物资完工入库时，借记原材料或半成品等，贷记委托加工物资、应付账款（委托加工费）。

报告期内，公司不存在外协厂商、供应商为公司分摊成本、承担费用的情形。

3、其他披露事项□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-65三、与业务相关的关键资源要素（一）主要技术√适用□不适用序号技术名称技术特色技术来源技术应用情况是否实现规模化生产1主预压相同的压片机技术主预压轮结构完全一致，使预压力可以达到与主压力同样大小，极大延长药片的成型时间，有效地解决了难成型物料的压片问题；且主预压轮结构完全一致，可互换使用，提高生产效率自主研发已在生产使用中是2四排充填技术同时充填四排孔的胶囊，显著提高了胶囊机的工作效率，同时确保了较高的装量精度；在出料部分采用了一个出料口的设计，避免了两个工位之间的胶囊交叉混乱，方便胶囊称量和装量精度的调整自主研发已在生产使用中是3八排胶囊同时播囊技术机器同时播排八排胶囊，更大程度提高了胶囊充填机的工作效率，是国际上胶囊充填速度较快的胶囊充填机，同时提升了出料口的技术改进自主研发已在生产使用中是4压片机出片力测量及保护装置技术在出片轨上使用了专用检测头检测出片力，避免以整个出片导轨作为检测头而产生的测量误差；出片装置整体进行设计，拆卸更换方便自主研发已在生产使用中是5一种药片单片剔废机构2套剔废吹气口，彻底避免普通单片剔废时，废片不能完全被精准地剔除到废片通道大小的情况，使药片的单片剔废精准率大大提高自主研发已在生产使用中是6一种从原料进料到混合出料的密闭无尘管道输送系统使整个物料传输过程中，物料始终在封闭的环境中使用、运转，彻底避免粉尘飞扬，保护操作者，提高物料的利用率自主研发已在生产使用中是7人字型双出料压片机的下料装置技术使双出料压片机两侧料筒从同一物料桶中取料，避免由于料筒物料差异而使药片片重差异变大自主研发已在生产使用中是8一种物料计量充填技术利用插管的内腔来计量物料，并在插管的尾端有负压进行辅助，可准确计量物料，尤其是针对微丸物料，避免了微丸破损的情况，保持了良好的药效自主研发验证过程中否9六个药片同时充填技术同时充填六个药片，不同直径、厚度，并保证药片的位置和顺序，同时保证药片的完整度自主研发少量生产否10一种空胶囊提升技术利用气流的流动把空胶囊从低位运输到高位，有效避免了由于气流造成胶囊体帽分离的情况自主研发已在生产使用中是11模块导向技术利用特殊的曲线使模块达到预期的技术位置，为药粉充填和胶囊剔废提供了充分的空间和位置，有效提高了装量精度，同时没有降低成品剔废率自主研发已在生产使用中是12特殊的冲盘结构压片机同一台压片机冲盘可装载多种模具，在同一设备上可做不同的模具试验，生产所有片型的药片自主研发已在生产使用中是13一种微丸充填机构通过恒定容积的方式来对微丸进行计量，保证了微丸胶囊的重量准确性自主研发已在生产使用中是14一种采用压缩空气控制药片湿度的压片机通过压缩空气的合理分布来对压片室内的湿度进行控制，极大地提升了吸湿性药品的生产效率和药品的质量自主研发少量生产否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-6615一种装量调节装置利用气体的压力来调节充填杆的压力，压力调节更加稳定，进而使充填杆的运动更加稳定，减少了装量误差，有效控制了装量精度自主研发验证过程中否16一种片剂检测仪结构紧凑、合理、操作方便，能够通过一台检测仪完成对片剂的厚度、重量和硬度这三个指标的检测，进而保证药品在生产过程中得到多方位质量监控，不仅为片剂检测提供了更多便利，而且提高了检测效率自主研发已在生产使用中是17称重设备可以利用在任何需要对被检测物进行抽样检测的领域，由于称重设备自身具有极高的重量检测精度，因此也进一步地提高了对于被检测物的检测精度。

而且该称重设备还具有结构简单、成本低廉、可靠性高等优点自主研发已在生产使用中是18胶囊质量检测装置及系统通过传送部将称重部通信连接，能够实时、批量地完成胶囊质量检测，进而解决了现有技术中对胶囊的检测只能进行抽检的问题，大大提升了胶囊质量检测效率自主研发已在生产使用中是19胶囊外观检测装置通过设置图像采集部以及图像反射部，并将反射镜朝向位于检测位的胶囊，并将胶囊的图像通过另一部分反射镜反射至图像采集部，通过多个反射镜的反射将胶囊外观完整地反射回图像采集部进而完成对胶囊外观的全方位检测，提高了胶囊外观检测的效率自主研发已在生产使用中是20一种胶囊下料装置不仅能够控制胶囊逐粒下落，并且能够精确控制每个胶囊的最终下落状态，为胶囊的后续操作提供便利且提高了胶囊的输送效率自主研发已在生产使用中是21高速理瓶机底部传动机构技术提供一种高速理瓶机底部传动机构，采用主动轴和从动轴孔轴配合并通过键连接的方式传递动力，同时利用设置在主动轮和从动轮上的第一锥齿轮与两个传动轴上的第二锥齿轮相啮合将动力传递到外部连接设备，能够保证宽度调节机构传递动力的稳定性和调节宽度的方便性自主研发已在生产使用中是22柱状干燥剂投入机下料灌装装置技术单个气缸完成下料灌装动作，极大节省成本，而且使用稳定可靠；通过机械连杆方式动作，控制方便，只需控制一个气缸间歇动作即可实现下料灌装。

上下挡块通过连杆刚性连接，上挡片和下挡片动作极度统一，调试方便；在出现无柱状干燥剂下落时，下料检测传感器会发送信号到控制系统，系统停机报警自主研发已在生产使用中是23物料由间歇运动的输送带上转移到连续运动的技术现有的小袋装盒生产线均采用间歇运动装盒机，受装盒机生产速度低限制，整条线效率较低，本技术通过采用伺服控制的传送带的复合运动（匀速运动→高速变速运动→静止→匀速运动），在匀速阶段和装盒机保持相同的运动速度，在此期间将物料从复合运动带上推到装盒机产品带上，实现连续装盒机和小袋机的联线工作，由于连续式装盒机生产速度远大于间歇式装盒机，所以大大提高了整条线的生产效率自主开发试生产否24一种药瓶夹持传送装置的宽度调节机构通过双导向轴及同轴正反螺杆组成的宽度调整结构，采用异形导向块，内嵌高分子自润滑滑动轴承，配合精度可达H7等级，导向精度高，稳定性好，并带有锁紧紧固装置自主研发已在生产使用中是25旋盖机及其垂直传动结构采用多个微型减速电机，通过高精度柔性联轴器驱动旋盖轮进行旋盖作业，与传统传动结构的旋盖机相比：1、单个电机驱动单个旋盖轮，输出扭矩均衡稳定，避免传统旋盖机自主研发已在生产使用中是北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-67一个电机驱动多个旋盖轮时扭矩过大，损伤瓶盖。

2、噪音低，相比其它机型，噪音低10分贝以上；3、免维护，无需加润滑油养护，避免了润滑油污染瓶子的风险。

4、单个电机故障时，设备仍可应急使用，避免上代旋盖机在电机故障或传动系统故障时，设备停机无法使用，影响生产26一种药袋整理排队装置采用伺服电机直接驱动，随动匹配包装机的横切落料自主研发试生产否27一种旋盖旋紧力调节装置抓旋旋盖结构可以通过调节气缸压力来调节扭力。

通过升降装置实现旋转装置升降自主研发试生产否28一种抓盖旋盖装置通过单作用气爪气缸实现抓旋卡块打开与闭合自主研发试生产否29用于上盖机的升降装置上盖机改用新的升降机构和导向机构后，消除了升降卡阻问题且设备调试好后上盖机可以和旋盖机同步升降，减少了劳动强度自主研发已在生产使用中是30全自动干燥剂投入机使用最新设计的升降方式及背负式控制箱结构布局，干燥剂投入机升降封闭设计，夹送结构增加保护罩及独立的控制箱设计；升降采用封闭的直线模块设计，简化了零件的安装方式；干燥剂投入设备采用整体平面造型，方便清洁，不会留存杂物；采用保护罩，保证设备的密封性及美观性自主研发已在生产使用中是31干燥剂投入机干燥剂投入机，包括升降装置和导向装置，升降装置包括驱动机构和升降机构，驱动机构与升降机构连接，以驱动升降机构的升降，导向装置包括滑轨和滑块，滑轨竖向设置，滑块与升降机构连接，且滑块设置于滑轨上并沿滑轨移动。

本设备通过滑块与滑轨形式的导向装置，形成直线导向结构，取代了传统干燥剂投入机的立柱和滑套配合的导向装置，避免了由于立柱和滑套长期受力变形出现的卡阻现象自主研发已在生产使用中是32填塞设备设备通过上塞装置，导向装置和塞入装置将缓冲塞塞入药瓶中自主研发试生产否33药板下料机构以及药板下料系统新的下料机构及下料系统对药板下落过程提供稳定托撑自主研发已在生产使用中是34铝塑包装机防止铝塑包装机压板压力过大或过小并对产品高效筛选自主研发已在生产使用中是35插舌装盒机的自动封口模具结构利用对象特殊曲线导向模具完成纸盒插舌封盒的特殊模具自主研发验证过程中否36活动吸嘴解决铝塑机奇数板型排版取板时分前后输送带均分输送的问题自主研发已在生产使用中是37湿法制粒机与整粒机密闭连接的装置采用硅胶材质的连接套，用卡箍将连接套与湿法制粒机出料口和整粒机进料口连接。

1、安装拆卸简洁方便，清洗更简便；2、半透明硅胶连接套方便观察出料状态；3、无需气囊密封，延长使用时间；4、软连接间隙可调，使对接更容易自主研发已在生产使用中是38内置整粒传动装置的湿法制粒机整粒电机安装在机架内部，同步带轮结构，这样做的优点有：1、使湿法制粒机外观更简洁，更符合GMP标准，方便清洗；2、电动机内置，减轻了悬臂整粒机的重量，降低操作人员的劳动强度；3、同步带轮结构传动比恒定，结构紧凑。

4、整粒电机与机架连接，增强电机工作稳定性，减少晃动自主研发已在生产使用中是39一种流化床用气流分布板表面有数千条与水平方向呈45°的自主研发已在生产是北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-68分布板及流化床0.3mm缝隙，风经过这种分布板处理后呈旋转状态，从而推动物料在料仓内做旋转运动；这样做的优点为：1、真空出料的物料收率大大提高。

2、由于热风在物料的穿过路径加长，所以效率更高，更节能；3、物料做旋转运动，物料沸腾高度降低，设备就相应降低，减小设备的占地面积使用中40取样装置和包衣系统一种包衣机的自动取样系统，可以实现定时、定量取样，是自动终点判定的基础自主研发用于科研，暂未在生产中使用否41一种压力伸缩式清洗装置符合GMP要求，不清洗时清洗球自动缩回，清洗时靠水压自动弹出，清洗球在位安装，不影响物料的流动，大大提高了设备操作的便捷性自主研发已在生产使用中是42一种进料热补风系统流化床和湿法的负压管道输送需要补风，之前结构为直接取洁净室内的风，需要安装过滤器，过滤面积小，因此时常堵塞，改进后湿法制粒补风直接取自流化床的热风柜，不仅风的质量得到了保证而且补风量也大大增加自主研发已在生产使用中是43湿法制粒机自动提浆装置搅拌桨底部是湿法制粒机清洗的盲区，传统设备清洗需要人工将搅拌桨拆卸出来，然后清洁搅拌桨底部，费时费力，而且拆卸过程中很容易导致划伤制粒锅；自动提浆装置成功解决这一问题，点一下按钮，搅拌桨会自动抬起，然后人工清洗搅拌桨底部即可自主研发已在生产使用中是44轴承密封检测装置及干法制粒机采用该轴承密封检测装置，通过对密封机构的密封性能检测，能够有效防止粉尘进入轴承，进而确保干法制粒机的稳定运行，提高干法制粒机的工作可靠性自主研发已在生产使用中是45输料螺杆及螺旋输料设备一种干法制粒的物料输送系统，与传统双螺杆系统相比，寿命更长，物料输送量更大，更加稳定自主研发已在生产使用中是46胶囊外观重量自动化检测装置解决现有技术中传统胶囊人工抽检检测效率低、检测装置外观和重量检测难以实现一体化的问题自主研发试生产否47一种移动式除尘投料振动筛结构简单，使用便捷，通过在机架与投料仓之间设置铰链结构，方便将投料仓打开或闭合，且投料仓开启时仓体气弹簧能够对门体进行支撑，便于操作人员对震动筛进行检修、维护和清理；配合使用锁紧机构，便于将投料仓锁紧于机架上，保证两者之间的紧固效果；通过在机架与投料仓之间设置减震组件，能够减轻振动筛对粉料进行震动筛选时对机架的影响，降低机架的振动幅度，提高本装置的稳定性；采用除尘机构，能够除去投料时所产生的扬尘，降低粉尘的弥散程度，改善操作人员的工作环境，故具有较好的实用性自主研发试生产否48自动配料技术可按照预设程序实现对计量、输送、配料的全自动控制；配料过程采用动态计量，兼顾配料速度和配料精度；可实现配方存储和保密功能；可实现各种数据的记录、存储、统计、管理功能。

可实现生产环节故障、电气环节故障、原料缺料提示等功能；可实现批记录打印等功能自主研发已在生产使用中是49投料粉碎筛技术由投料、粉碎、筛分、称量、输送五大功能模块组成，各模块之间可以灵活搭配，模块自主研发已在生产使用中是北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-69之间配合采用管道转接即可实现投料称量、负压投料粉碎称量、负压投料筛分称量、负压投料粉碎筛分称量等不同功能50计量称重技术应用气密封方式，设计负压捕尘装置，有效避免粉尘泄露，防止污染环境；采用闭环控制，精确控制给料量，应用控制算法和执行机构，建立高效、高精度生产模式；积木式结构，模块化设计，拆装清洗方便；分装方式灵活多变，可分装单双PE袋、纸板桶等；套袋机构简洁高效，PE袋更换方便，有效减小劳动强度自主研发已在生产使用中是51粉体输送技术积木式模块概念设计，使设备易于安装、拆洗、灵活组装，可以根据实际工况的需求，任意组装功能模块，以满足物料在输送过程中的各种特殊需求，同时快卡式结构的选择，使得设备结构简单，可实现免工具拆装，更便于使用及维护自主研发已在生产使用中是52粉体系统集成技术综合自动配混、投料粉筛、称重计量、密闭输送技术，结合大健康产业生产工艺特点，助力为客户提供定制化整体解决方案自主研发已在生产使用中是其他事项披露□适用√不适用（二）主要无形资产1、专利公司正在申请的专利情况：√适用□不适用序号专利申请号专利名称类型公开（公告）日状态备注1201510740354.4制药实验室多功能一体机发明2016.01.13等待实审提案-2201510740353.X一种采用压缩空气控制药片湿度的压片机发明2016.01.13等待实审提案-3201710069587.5一种加压片制备一体机发明2017.06.06一通出案待答复-4201710069577.1一种胶囊制备一体机发明2017.06.20一通出案待答复-5201811161960.0一种装量调节装置发明2019.01.08等待实审提案-6201811580322.2一种流化床用分布板及流化床发明2019.03.29等待实审提案-7201811633804.X真空送料系统及方法发明2019.04.23等待实审提案-8201910486057.X胶囊质量检测装置及系统发明2019.08.30等待实审提案-9201910574537.1胶囊外观检测装置发明2019.09.10等待实审提案-10201910625763.8称重设备发明2019.09.17等待实审提案-11201910664963.4一种片剂检测仪发明2019.10.08等待实审提案-12201910694975.1一种胶囊下料装置发明2019.10.11等待实审提案13201911360895.9旋转式压片机及压片机的清洁方法发明2020.04.10等待实审提案14202010064263.4填塞设备发明2020.05.15等待实审提案北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-70序号专利申请号专利名称类型公开（公告）日状态备注15202011623481.3取样装置和包衣系统发明2021.04.09等待实审提案16202110297289.8插舌装盒机的自动封口模具结构发明2021.06.04等待实审提案17202110882072.3胶囊外观重量自动化检测装置发明2021.10.26等待实审提案18202210369989.8排囊机构及胶囊输送装置发明2022.04.10等待实审提案19202222404250.4出料机构及压片机实用新型2022.09.10已受理20202222413843.7胶囊抛光装置实用新型2022.09.13已受理21202222413891.6胶囊分选器实用新型2022.09.13已受理公司已取得的专利情况：√适用□不适用序号专利号专利名称类型授权日申请人所有权人取得方式备注1ZL200310111325.9一种插管式胶囊充填机和向胶囊中填充药料的充填方法发明2007年1月31日江西本草天工科技有限责任公司/翰林航宇江西本草天工科技有限责任公司/翰林航宇受让取得2ZL200910091096.6一种胶囊填充机发明2013年9月18日翰林航宇翰林航宇原始取得3ZL201320093899.7高速压片机的药片压制模具实用新型2013年11月27日翰林航宇翰林航宇原始取得4ZL201320836025.6胶囊充填机用充填杆实用新型2014年6月4日天津翰林天津翰林原始取得5ZL201320833130.4压片机出片力测量及保护装置实用新型2014年6月4日天津翰林天津翰林原始取得6ZL201320896399.7柱状干燥剂投入机下料灌装装置实用新型2014年7月2日天津翰林天津翰林原始取得7ZL201420417234.1高速理瓶机底部传动机构实用新型2014年12月3日翰林航宇翰林航宇原始取得8ZL201110325931.5播囊机构发明2014年12月31日翰林航宇翰林航宇原始取得9ZL201420417563.6一种胶囊充填机的模块导向装置实用新型2014年12月31日翰林航宇翰林航宇原始取得10ZL201420679040.9一种药片单片剔废机构和药片压片机实用新型2015年4月22日翰林航宇翰林航宇原始取得11ZL201310698186.8硬胶囊拆壳机发明2015年4月22日天津翰林天津翰林原始取得12ZL201310756217.0一种药片顶出装置发明2015年5月20日天津翰林天津翰林原始取得13ZL201520146445.0一种用于湿法制粒机与整粒机密闭连接的装置实用新型2015年8月19日天津翰林天津翰林原始取得14ZL201520223910.6一种压片机可拆卸冲头实用新型2015年9月30日天津翰林天津翰林原始取得15ZL201520443255.5一种可调节式抛光机实用新型2015年10月21日翰林航宇翰林航宇原始取得16ZL201520443362.8一种压片机加料叶轮实用新型2015年10月21日翰林航宇翰林航宇原始取得17ZL201520443312.X一种微丸圆盘灌装机实用新型2015年11月25日翰林航宇翰林航宇原始取得北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-7118ZL201520443361.3一种上旋筛片机实用新型2015年11月25日翰林航宇翰林航宇原始取得19ZL201520873091.X一种采用压缩空气控制药片湿度的压片机实用新型2016年3月23日天津翰林天津翰林原始取得20ZL201520873030.3制药实验室多功能一体机实用新型2016年3月23日天津翰林天津翰林原始取得21ZL201410361311.0一种数粒机物料输送装置发明2016年6月22日翰林航宇翰林航宇原始取得22ZL201410855619.0一种机械式数粒瓶装机发明2016年6月22日翰林航宇翰林航宇原始取得23ZL201620475576.8一种药瓶夹持传送装置的宽度调节机构实用新型2016年11月30日翰林航宇翰林航宇原始取得24ZL201620474118.2一种数粒机上料提升机升降机构实用新型2016年12月7日翰林航宇翰林航宇原始取得25ZL201620474139.4旋盖机及其垂直传动结构实用新型2016年12月7日翰林航宇翰林航宇原始取得26ZL201620474451.3一种计量盘装置及充填机实用新型2017年1月4日翰林航宇翰林航宇原始取得27ZL201510112835.0一种内置整粒机的湿法混合制粒机发明2017年6月23日天津翰林天津翰林原始取得28ZL201720505533.4一种进料热补风系统实用新型2017年12月8日天津翰林天津翰林原始取得29ZL201720507338.5一种柱塞式进料阀实用新型2017年12月15日天津翰林天津翰林原始取得30ZL201720151334.8一种微丸充填机构实用新型2018年2月23日天津翰林天津翰林原始取得31ZL201720117557.2一种胶囊制备一体机实用新型2018年4月3日天津翰林天津翰林原始取得32ZL201720290389.7一种充填机导粉装置实用新型2018年5月1日天津翰林天津翰林原始取得33ZL201410698484.1一种胶囊提升机发明2018年8月28日翰林航宇翰林航宇原始取得34ZL201820221652.1一种药袋整理排队装置实用新型2018年9月11日翰林航宇翰林航宇原始取得35ZL201410706480.3一种颗粒包装袋传送装置发明2018年10月26日翰林航宇翰林航宇原始取得36ZL201821616334.1一种旋盖旋紧力调节装置实用新型2019年6月11日翰林航宇翰林航宇原始取得37ZL201821616370.8一种抓盖旋盖装置实用新型2019年6月11日翰林航宇翰林航宇原始取得38ZL201610991085.3一种压力伸缩式清洗装置发明2019年6月14日天津翰林天津翰林原始取得39ZL201930145736.1包衣机外观设计2019年9月13日天津翰林天津翰林原始取得40ZL201821614593.0一种装量调节装置实用新型2019年10月1日翰林航宇翰林航宇原始取得41ZL201822220056.4清洗站的自动运送平台实用新型2019年10月25日天津翰林天津翰林原始取得42ZL201822248493.7真空送料系统实用新型2019年11月26日天津翰林天津翰林原始取得43ZL201930332635.5多边形胶囊充填机外观设计2019年12月3日天津翰林天津翰林原始取得44ZL201822171333.7一种流化床用分布板及流化床实用新型2019年12月31日翰林航宇翰林航宇原始取得45ZL20182湿法制粒机自动实用2019年12天津翰林天津翰林原始取北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-722180963.0提浆装置及湿法制粒机新型月31日得46ZL201921158347.3一种片剂检测仪实用新型2020年2月4日翰林航宇翰林航宇原始取得47ZL201921090031.5称重设备实用新型2020年2月4日翰林航宇翰林航宇原始取得48ZL201920841811.2胶囊质量检测装置及系统实用新型2020年3月20日翰林航宇翰林航宇原始取得49ZL201921002141.1胶囊外观检测装置实用新型2020年4月14日翰林航宇翰林航宇原始取得50ZL201921213945.6一种胶囊下料装置实用新型2020年4月24日翰林航宇翰林航宇原始取得51ZL201922066360.2轴承密封检测装置及干法制粒机实用新型2020年6月19日天津翰林天津翰林原始取得52ZL201922065941.4药板下料机构以及药板下料系统实用新型2020年7月31日翰林航宇翰林航宇原始取得53ZL201922068617.8输料螺杆及螺旋输料设备实用新型2020年7月31日天津翰林天津翰林原始取得54ZL202030040121.5全自动干燥剂投入机外观设计2020年8月4日翰林航宇翰林航宇原始取得55ZL201922082923.7铝塑包装机实用新型2020年8月14日翰林航宇翰林航宇原始取得56ZL201922256306.4用于上盖机的升降装置实用新型2020年8月14日翰林航宇翰林航宇原始取得57ZL201922277267.6旋转压片机的导轨盘及旋转压片机实用新型2020年8月25日天津翰林天津翰林原始取得58ZL201922158685.3充填上料装置与颗粒包装机实用新型2020年8月28日翰林航宇翰林航宇原始取得59ZL201922351422.4压片机基座结构及压轮装置实用新型2020年9月18日天津翰林天津翰林原始取得60ZL201922090654.9包衣机取样装置及包衣机实用新型2020年9月18日天津翰林天津翰林原始取得61ZL201922366126.1旋转式压片机实用新型2020年10月13日翰林航宇翰林航宇原始取得62ZL201922360563.2压片压力测量装置及压片机实用新型2020年10月13日翰林航宇翰林航宇原始取得63ZL202020124810.9干燥剂投入机实用新型2020年10月13日翰林航宇翰林航宇原始取得64ZL202020128645.4填塞设备实用新型2020年10月13日翰林航宇翰林航宇原始取得65ZL202021368082.2用于压片机的冲盘、冲盘组件及压片机实用新型2021年8月17日翰林航宇翰林航宇原始取得66ZL202023329274.5取样装置和包衣系统实用新型2021年10月12日翰林航宇翰林航宇原始取得67ZL202120572800.6插舌装盒机的自动封口模具结构实用新型2021年11月9日翰林航宇翰林航宇原始取得68ZL202120725172.0活动吸嘴实用新型2021年12月14日翰林航宇翰林航宇原始取得69ZL202121781053.3胶囊外观重量自动化检测装置实用新型2022年1月7日翰林航宇翰林航宇原始取得70ZL202122573023.X一种移动式除尘投料振动筛实用新型2022年5月3日翰林依诺翰林依诺原始取得71ZL202123157684.0回转架及混合机实用新型2022年6月14日天津翰林天津翰林原始取得72ZL202123160081.6安全带固定夹具及安全带组件实用新型2022年6月14日天津翰林天津翰林原始取得北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-7373ZL202220815997.6胶囊外观全方位检测装置实用新型2022年8月23日翰林检测翰林检测原始取得74ZL202221086030.5供料装置实用新型2022年10月14日翰林检测翰林检测原始取得75ZL202221086389.2胶囊去静电装置实用新型2022年10月28日翰林检测翰林检测原始取得76ZL202221533610.4取样装置及流化床干燥机实用新型2022年11月1日天津翰林天津翰林原始取得77ZL202221688231.2隔离器用排水机构及隔离器实用新型2022年11月1日天津翰林天津翰林原始取得78ZL202221688334.9制粒装置实用新型2022年11月1日天津翰林天津翰林原始取得2、著作权√适用□不适用序号名称登记号取得日期取得方式著作权人备注1翰林航宇片剂包衣智能控制监测系统V1.02014SR0954752014年7月10日原始取得天津翰林2GZPS系列全自动高速压片机嵌入式控制系统[简称：压片机控制系统]V1.02014SR1282402014年8月27日原始取得翰林航宇3BHD系列全自动高速装盒机嵌入式控制系统[简称：装盒机控制系统]V1.02014SR1281352014年8月27日原始取得翰林航宇4NJP系列全自动胶囊充填机嵌入式控制系统[简称：充填机控制系统]V1.02014SR1300322014年8月29日原始取得翰林航宇5GDPH系列铝塑机嵌入式控制系统[简称：铝塑机控制系统]V1.02014SR1410972014年9月19日原始取得翰林航宇6YP系列全自动圆盘数粒机嵌入式控制系统[简称：YP圆盘数粒机控制系统]V1.02015SR0132612015年1月23日原始取得翰林航宇7YG系列全自动压盖机嵌入式控制系统[简称：YG压盖机控制系统]V1.02015SR0132602015年1月23日原始取得翰林航宇8ZPT系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：ZPT压片机控制系统]V1.02015SR0141142015年1月24日原始取得翰林航宇9BHD120系列全自动装盒机嵌入式控制系统[简称：BHD120装盒机控制系统]V1.02015SR0139462015年1月24日原始取得翰林航宇10PGS系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：PGS压片机控制系统]V1.02015SR0141162015年1月24日原始取得翰林航宇11CFM系列全自动胶囊充填机嵌入式控制系统[简称：CFM系列充填机控制系统]V1.02015SR0141192015年1月24日原始取得翰林航宇12GZP系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：GZP压片机控制系统]V1.02015SR0141222015年1月24日原始取得翰林航宇13DPH250系列铝塑机嵌入式控制系统[简称：DPH250铝塑机控制系统]V1.02015SR0139432015年1月24日原始取得翰林航宇14GZPD系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：GZPD压片机控制系统]V1.02015SR0139232015年1月24日原始取得翰林航宇北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-74序号名称登记号取得日期取得方式著作权人备注15GZT系列全自动干燥剂嵌入式控制系统[简称：GZT干燥剂控制系统]V1.02015SR0139052015年1月24日原始取得翰林航宇16CSZ系列全自动塞纸机嵌入式控制系统[简称：CSZ塞纸机控制系统]V1.02015SR0139392015年1月24日原始取得翰林航宇17GLP系列全自动理瓶机嵌入式控制系统[简称：GLP理瓶机控制系统]V1.02015SR0139372015年1月24日原始取得翰林航宇18XG系列全自动旋盖机嵌入式控制系统[简称：XG旋盖机控制系统]V1.02015SR0147692015年1月26日原始取得翰林航宇19TBY系列全自动贴标机嵌入式控制系统[简称：TBY贴标机控制系统]V1.02015SR0147672015年1月26日原始取得翰林航宇20CZG系列全自动高速数粒机嵌入式控制系统[简称：CZG数粒机控制系统]V1.02015SR0451982015年3月13日原始取得翰林航宇21DXDK900系列软双铝遮光包装机嵌入式控制系统[简称：DXDK900包装机控制系统]V1.02015SR0451962015年3月13日原始取得翰林航宇22DXDP350系列软双铝遮光包装机嵌入式控制系统[简称：DXDP350包装机控制系统]V1.02015SR0456372015年3月16日原始取得翰林航宇23ZKSL系列真空上料机嵌入式控制系统[简称：ZKSL上料机控制系统]V1.02015SR0461792015年3月16日原始取得翰林航宇24HHD系列换桶混合机嵌入式控制系统[简称：HHD混合机控制系统]V1.02016SR1110782016年5月19日原始取得天津翰林25QW系列单清洗站嵌入式控制系统[简称：QW清洗站控制系统]V1.02016SR1110842016年5月19日原始取得天津翰林26HBG系列可换桶包衣机嵌入式控制系统[简称：HBG包衣机控制系统]V1.02016SR1110872016年5月19日原始取得天津翰林27LHSG系列湿法制粒机嵌入式控制系[简称：LHSG制粒机控制系统]V1.02016SR1115532016年5月19日原始取得天津翰林28FBG系列流化床制粒机嵌入式控制系统[简称：FBG制粒机控制系统]V1.02016SR1110582016年5月19日原始取得天津翰林29HZD系列提升料斗混合机嵌入式控制系统[简称：HZD混合机控制系统]V1.02016SR1110752016年5月19日原始取得天津翰林30HDD系列单柱混合机嵌入式控制系统[简称：HDD混合机控制系统]V1.02016SR1145232016年5月23日原始取得天津翰林31HGD系列固定料斗混合机嵌入式控制系统[简称：HGD混合机控制系统]V1.02016SR1145262016年5月23日原始取得天津翰林32FBD系列流化床干燥机嵌入式控制系统[简称：FBD干燥机控制系统]V1.02016SR1151992016年5月23日原始取得天津翰林33NJP系列全自动胶囊充填机嵌入式控制系统[简称：充填机控制系统]V2.02016SR2580592016年9月12日原始取得天津翰林北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-75序号名称登记号取得日期取得方式著作权人备注34CFM系列全自动胶囊充填机嵌入式控制系统[简称：CFM系列充填机控制系统]V2.02016SR2581072016年9月12日原始取得天津翰林35GZP系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：GZP压片机控制系统]V2.02016SR2580262016年9月12日原始取得天津翰林36ZPT系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：ZPT压片机控制系统]V2.02016SR2571112016年9月12日原始取得天津翰林37GZPD系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：GZPD压片机控制系统]V2.02016SR2566622016年9月12日原始取得天津翰林38PGS系列全自动压片机嵌入式控制系统[简称：PGS压片机控制系统]V2.02016SR2580532016年9月12日原始取得天津翰林39GZPS系列全自动高速压片机嵌入式控制系统[简称：压片机控制系统]V2.02016SR2581192016年9月12日原始取得天津翰林40JQD系列半自动清洗机嵌入式控制系统[简称：JQD清洗机控制系统]V1.02017SR2559232017年6月12日原始取得天津翰林41ZL系列整粒机嵌入式控制系统[简称：ZL整粒机控制系统]V1.02017SR2559182017年6月12日原始取得天津翰林42SQD系列双腔体清洗站嵌入式控制系统[简称：SQD清洗站控制系统]V1.02017SR2559472017年6月12日原始取得天津翰林43YTJ系列集成密闭、制粒、干燥、混合、包衣系统嵌入式控制系统[简称：YTJ一体机控制系统]V1.02017SR2559372017年6月12日原始取得天津翰林44QD系列全自动清洗站嵌入式控制系统[简称：QD清洗站控制系统]V1.02017SR2559292017年6月12日原始取得天津翰林45FBW系列多功能流化床包衣机嵌入式控制系统[简称：FBW包衣机控制系统]V1.02017SR2576412017年6月12日原始取得天津翰林46LHS系列湿法制粒机嵌入式控制系统[简称：LHS制粒机控制系统]V1.02017SR2632602017年6月14日原始取得天津翰林47LGS系列干法制粒机嵌入式控制系统[简称：LGS制粒机控制系统]V1.02019SR04930712019年5月21日原始取得天津翰林48FBDGC系列底板为螺旋筛网的流化床制粒机嵌入式控制系统[简称：FBDGC制粒机控制系统]V1.02019SR04923822019年5月21日原始取得天津翰林49CIM系列360度胶囊外观检测设备控制系统[简称：CIM检测设备控制系统]V1.02022SR06895022022年6月2日原始取得翰林检测50CWM系列胶囊动态称重设备控制系统[简称：CWM称重设备控制系统]V1.02022SR06895012022年6月2日原始取得翰林检测51JZ系列胶囊在线抽样称重仪控制系统[简称：JZ称重仪控制系统]V1.02022SR07635192022年6月16日原始取得翰林检测52PZ系列片剂在线抽样称重仪控制系统[简称：PZ称重仪控制系2022SR09187222022年7月12日原始取得翰林检测北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-76序号名称登记号取得日期取得方式著作权人备注统]V1.053BIM系列智能泡罩单面检测设备控制系统[简称：BIM泡罩检测设备控制系统]V1.02022SR09507812022年7月20日原始取得翰林检测54TD系列多功能片剂在线抽样检测仪控制系统[简称：TD抽样检测仪控制系统]V1.02022SR09507822022年7月20日原始取得翰林检测55BHD系列全伺服高速装盒机控制系统[简称：BHD高速装盒机控制系统]V1.02022SR10401212022年8月8日原始取得翰林航宇56GDPH系列高速铝塑泡罩包装机控制系统[简称：GDPH高速铝塑机控制系统]V1.02022SR10401132022年8月8日原始取得翰林航宇57GZPA系列全自动高速压片机控制系统[简称：GZPA压片机控制系统]V1.02022SR10401232022年8月8日原始取得天津翰林58GZPT系列全自动三出料高速压片机控制系统[简称：GZPT压片机控制系统]V1.02022SR10401222022年8月8日原始取得天津翰林59CAWM系列胶囊外观重量检测一体机控制系统[简称：CAWM胶囊检测一体机控制系统]V1.02022SR10342772022年8月8日原始取得翰林检测60DBIM系列双通道智能泡罩检测设备控制系统[简称：DBIM泡罩检测设备控制系统]V1.02022SR10342762022年8月8日原始取得翰林检测61TIM系列智能片剂外观检测设备控制系统[简称：TIM片剂外观检测设备控制系统]V1.02022SR10342782022年8月8日原始取得翰林检测62ZKSL系列真空上料机嵌入式控制系统[简称：ZKSL上料机控制系统]V2.02022SR10801842022年8月10日原始取得天津翰林3、商标权√适用□不适用序号商标图形商标名称注册号核定使用类别有效期取得方式使用情况备注1DR.PHARMD5208335072031年8月27日原始取得正常-2DR.PHARMD52072981372031年8月27日原始取得正常-3DR.PHARMD52094887402031年8月13日原始取得正常-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-77序号商标图形商标名称注册号核定使用类别有效期取得方式使用情况备注4翰林精工DRPHARMPRECISIONMACHINERY1416965372025年4月20日原始取得正常-5翰林精工DRPHARMPRECISIONMACHINERY326321172024年5月20日受让取得正常-6DR.PHARMD52087293422032年2月13日原始取得正常-7DR.PHARMD52087231352032年2月13日原始取得正常-8DR.PHARMD5207471962031年11月20日原始取得正常-9LABORTECNICNO3.509.098（西班牙）72023年10月31日受让取得正常-10DR.PHARMDNO.4578678（美国）72024年8月4日原始取得正常-4、域名√适用□不适用序号域名首页网址网站备案/许可证号审核通过时间备注1bjhanlin.com京ICP备2021001567号-12004年1月12日-2hlhy-ar.comar.com/#/login津ICP备2021005389号-12021年6月29日-3hlhy-iot.comiot.com/津ICP备2021005389号-22021年6月29日-4bjinnov.cn京ICP备18022457号-12018年2月7日-5innovbj.com京ICP备18022457号-12018年2月7日-5、土地使用权□适用□不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-78序号土地权证性质使用权人面积(平米)位置取得时间-终止日期取得方式是否抵押用途备注1京昌国用（2014出）第00012号国有建设用地翰林航宇19,901.67昌平区阳坊镇后白虎涧村南2014年1月28日至2062年12月20日出让是工业用地-2房地证津字第124011405531号国有建设用地天津翰林155,668.50宝坻区节能环保工业区宝康道北侧、天跃路西侧2014年6月5日至2060年6月2日受让是工业用地-（1）天津翰林土地使用权受让情况2013年3月12日，天津太平洋邓禄普实业有限公司与天津翰林签订《土地使用权转让协议》，约定天津太平洋邓禄普实业有限公司将房地证津字124051101433号土地使用权转让给天津翰林，转让价款为3,424万元。

2013年3月26日，天津市国土资源和房屋管理局宝坻国土资源分局出具《土地使用权转让审核意见通知书》，同意办理国有土地使用权转让，由天津太平洋邓禄普实业有限公司转让至天津翰林。

2014年6月5日，天津翰林取得天津市国土资源和房屋管理局换发的房地证津字第124011405531号房地产权证。

6、软件产品□适用√不适用7、账面无形资产情况√适用□不适用序号无形资产类别原始金额（元）账面价值（元）使用情况取得方式1软件2,014,510.90554,356.86正常使用购置2土地使用权46,217,133.5137,208,872.58正常使用购置合计48,231,644.4137,763,229.44--8、报告期内研发投入情况（1）基本情况√适用□不适用单位：元研发项目研发模式2022年1月—7月2021年度2020年度420压片机项目自主研发81,844.2076,700.56422,638.87胶囊机800密闭项目自主研发32,131.89452,562.18259,155.80压片机265密闭项目自主研发9,982.82376,971.92331,648.255G研发/D202101项目自主研发、外包研发492,775.82657,888.15-GZP-16-HC型密闭压片机项目自主研发361,106.1952,420.86-HBG150/75换锅包衣机项目自主研发49,292.97196,650.39-LGS-160-HC高密闭干法制粒机项目自主研发4,410.19131,176.89-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-79FBDGC-120流化床切线微丸包衣机项目自主研发18,584.08218,107.84-YTJ2-5分体式高密闭制粒一体机项目自主研发512,723.53321,114.67-多功能胶囊机项目自主研发1,139,170.2871,642.75-多功能密闭胶囊机项目自主研发577,622.4755,708.21-新型超高速压片机项目自主研发93,748.12569,841.58-经济型支撑块式双出料压片机项目自主研发122,095.28--真空出料整粒机项目自主研发1,336.83324,938.5918,025.52FBD-120流化床项目自主研发2,657.04285,721.151,441.87LGS200型干法制粒机项目自主研发220,409.4624,480.10-LGS160型干法制粒机项目自主研发65,657.97155,799.91258,077.65包衣机项目自主研发89,634.76424,093.2217,621.38全自动清洗站QD200项目自主研发22,419.91286,517.55371,565.74干法制粒机GZL32项目自主研发42,885.97227,724.6077,446.97FBG300流化床制粒机项目自主研发222,116.47227,047.92-FBG200流化床制粒机项目自主研发215,564.60219,120.27-LHSG800高位湿法制粒机项目自主研发5,325.92217,528.28-LHSG500高位湿法制粒机项目自主研发66,337.42291,183.54-GZPS系列压片机现代化UI设计和数字化系统项目自主研发180,000.13487,310.62-FBW0.2-0.5实验型流化床项目自主研发96,247.40--CFM-7500D全自动硬胶囊充填机项目自主研发246,093.52--胶囊机在线称重调整系统项目自主研发53,342.04--ZL5实验室高速整粒机项目自主研发37,482.54--HBG20换桶包衣机研发项目自主研发107,015.13--LGS-160防爆干法制粒机项目自主研发25,675.28--FBDF200流化床干燥机项目自主研发41,224.40--YTJ-5隔离器一体机项目自主研发24,755.29--FBD-500流化床项目自主研发45,850.00--SCDI单腔隔离罩项目自主研发126,490.16--片剂重量全检设备项目自主研发93,611.96633,558.72-高速度装盒机项目自主研发269,275.11825,757.83-150型装盒机项目自主研发256,827.16189,906.33-胶囊重量外观一体机项目自主研发199,959.00881,678.15-片剂外观检测设备项目自主研发390,188.50795,669.05-CZG150/24C视觉数粒机项目自主研发172,608.05--GDPH-260A铝塑机项目自主研发167,260.82--BHD-500装盒机项目自主研发205,923.40--片剂胶囊通用外观智能检测项目自主研发232,745.88软胶囊外观智能检测项目自主研发336,671.08带清洗功能干法制粒机项目自主研发-345,338.5488,592.07LGS300型干法制粒机项目自主研发-358,263.51440,534.88棒棒糖压片机项目自主研发-501,312.7997,726.76新3500密闭型胶囊充填机项目自主研发-54,545.49771,842.61北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-8015000型双出料推板式胶囊机项目自主研发-215,699.80437,374.76200C型胶囊机项目自主研发-98,088.52493,565.22BGM40密闭包衣机项目自主研发-122,767.22172,421.211250型插管式胶囊机项目自主研发-470,321.04-HSD系列混合机项目自主研发-259,948.01-HGD6000固定料斗混合机项目自主研发-314,586.83-2KG一体机项目自主研发-44,642.88220,749.02HMG-120高位湿法制粒机项目自主研发-339,249.4918,661.91固定提升上料机NTD200项目自主研发-263,661.76105,807.43LHSG1000高位湿法制粒机项目自主研发-4,420.63464,294.78FBD-400流化床干燥机项目自主研发-42,883.71575,266.80泡罩双面检测设备项目自主研发-198,939.40160,905.28DPH—420型铝塑机项目自主研发-799,125.14-高速铝塑项目自主研发-746,074.23-经济型瓶装线项目自主研发-533,752.6270,750.88AGV智能化小车项目自主研发--513,653.36BZL1500连续包衣机项目自主研发--76,810.94LGS120试验型干法制粒机项目自主研发--244,380.18多功能型片剂检测仪项目自主研发--475,089.86YTJ2隔离器一体机项目自主研发--158,638.07高速全自动装盒机项目自主研发--752,414.06铝塑铝铝泡罩包装机项目自主研发--878,251.72四边封片剂包装机项目自主研发--227,377.17基于智能传感的胶囊装量自动检测与控制技术项目自主研发--1,948,724.12胶囊外观全检项目自主研发--1,675,092.92片剂重量抽样检测及重量调整系统项目自主研发--732,071.51其中：资本化金额----当期研发投入占收入的比重-3.96%4.90%6.23%合计-7,759,081.0415,392,443.4413,558,619.56（2）合作研发及外包研发情况√适用□不适用报告期内，公司的研发活动主要系自主研发，不存在合作研发的情况，报告期内发生的外包研发项目为5G技术在固体制剂设备数字化生产运行中的应用项目，2022年1-7月、2021年度外包研发投入金额分别为：300,943.4元、247,524.75元，占各期研发投入总额比例分别为4.16%、1.62%，金额占比较小，对公司研发活动无重大影响。

9、其他事项披露□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-81（三）公司及其子公司取得的业务许可资格或资质√适用□不适用序号资质名称注册号持有人发证机关发证日期有效期1质量管理体系认证证书02121Q11648R0M翰林航宇/天津翰林华夏认证中心有限公司2021年11月9日至2024年11月8日2高新技术企业证书GR202011003650翰林航宇北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局2020年10月21日三年3高新技术企业证书GR202012001117天津翰林天津市科学技术局/天津市财政局/国家税务总局天津市税务局2020年10月28日三年4道路运输经营许可证京交运管许可货字110114011121号翰林航宇北京市昌平区交通局2021年4月6日至2025年4月5日5报关单位注册登记证书1112310053翰林航宇中华人民共和国北京海关2017年8月25日-6报关单位注册登记证书121796039S天津翰林中华人民共和国天津海关2016年3月7日-7对外贸易经营者备案登记表03179557翰林国贸对外贸易经营者备案登记（北京）2021年1月27日-8对外贸易经营者备案登记表02107263翰林航宇对外贸易经营者备案登记（北京昌平）2017年8月28日-9对外贸易经营者备案登记表01738400天津翰林对外贸易经营者备案登记（天津宝坻）2016年4月7日-10安全生产标准化证书京AQBHQIII202104307翰林航宇北京市昌平区应急管理局2021年9月15日至2024年9月北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-8211固定污染源排污登记回执91110114751345245N001X翰林航宇全国排污许可证管理信息平台2020年6月3日至2025年6月2日12固定污染源排污登记回执91120224055287301Q001Y天津翰林全国排污许可证管理信息平台2020年5月29日至2025年5月28日13固定污染源排污登记回执91110114MA008RMD07002Y翰林依诺全国排污许可证管理信息平台2022年7月12日至2027年7月11日14固定污染源排污登记回执91110114MA7LYNA517001X翰林检测全国排污许可证管理信息平台2022年6月30日至2027年6月29日是否具备经营业务所需的全部资质是-是否存在超越资质、经营范围的情况否-其他情况披露：□适用√不适用（四）与创新属性相关的认定情况√适用□不适用“专精特新”认定√国家级□省（市）级“单项冠军”认定□国家级□省（市）级“高新技术企业”认定√是“科技型中小企业”认定□是“技术先进型服务企业”认定□是其他与创新属性相关的认定情况翰林航宇为国家级科技重大专项课题承担单位，中药制造现代化—固体制剂产业化关键技术研究及应用研究课题在2019年获得国家科学技术进步二等奖。

CFM-15000超大产能全自动硬胶囊充填工作中心项目获中国制药装备行业协会科技创新奖三等奖。

-详细情况2021年7月20日，工业和信息化部中小企业局发布《关于第三批专精特新“小巨人”企业名单的公示》，天津翰林被认定为专精特新“小巨人”企业，有效期为2021年7月1日至2024年6月30日。

（五）特许经营权情况□适用√不适用（六）主要固定资产1、固定资产总体情况固定资产类别账面原值（元）累计折旧（元）账面净值（元）成新率房屋及建筑物59,726,065.6720,301,163.6639,424,902.0166.01%机器设备50,556,650.4231,549,009.2419,007,641.1837.60%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-83运输工具2,349,706.351,678,578.88671,127.4728.56%电子设备42,548.1734,159.348,388.8319.72%办公设备3,852,138.592,439,707.191,412,431.4036.67%合计116,527,109.2056,002,618.3160,524,490.8951.94%2、主要生产设备情况√适用□不适用设备名称数量资产原值（元）累计折旧（元）资产净值（元）成新率是否闲置立式加工中心1500,000.00475,000.0025,000.005.00%否立式加工中心1580,000.00551,000.0029,000.005.00%否立式加工中心1600,000.00570,000.0030,000.005.00%否立式加工中心11,017,699.17153,078.93864,620.2484.96%否立式加工中心1583,165.2450,726.33532,438.9191.30%否数控单柱立式车床1512,820.54405,983.00106,837.5420.83%否数控单柱立式车床1512,820.54353,205.21159,615.3331.12%否数控光纤激光切割机床1804,852.01198,683.87606,168.1475.31%否卧式加工中心1945,074.34245,815.02699,259.3273.99%否卧式加工中心1595,670.50147,537.70448,132.8075.23%否合计-6,652,102.343,151,030.063,501,072.2852.63%-3、房屋建筑物情况√适用□不适用序号产权编号地理位置建筑面积（平米）产权证取得日期用途1京房权证昌字第657136号昌平区兴阳一路9号院5号163.882015年5月19日锅炉房2京房权证昌字第657138号昌平区兴阳一路9号院4号665.902015年5月19日食堂宿舍楼3京房权证昌字第657141号昌平区兴阳一路9号院2号12,148.292015年5月19日厂房4京房权证昌字第657143号昌平区兴阳一路9号院3号473.102015年5月19日厂房5京房权证昌字第657144号昌平区兴阳一路9号院1号21.022015年5月19日传达室6张房权证字第00135361号张家口市高新区市府西大街3号财富中心2号楼5层29、5层27188.182014年4月23日办公7房地证津字第124011405531号宝坻区节能环保工业区宝康道北侧、天跃路西侧16,513.102014年6月5日非居住（1）尚未取得房产证的房产情况截至本公开转让说明书签署日，天津翰林通用厂房一期第二部分房产尚未取得房产证，已取得的建设手续如下：1）房地产权证：2013年3月12日，天津太平洋邓禄普实业有限公司与天津翰林签订《土地使用权转让协议》，约定天津太平洋邓禄普实业有限公司将房地证津字124051101433号土地使用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-84权转让给天津翰林。

2013年3月26日，天津市国土资源和房屋管理局宝坻国土资源分局出具《土地使用权转让审核意见通知书》，同意办理国有土地使用权转让，由天津太平洋邓禄普实业有限公司转让至天津翰林。

2014年6月5日，天津翰林取得天津市国土资源和房屋管理局换发的房地证津字第124011405531号房地产权证。

2）发改委项目备案：2013年5月22日，天津翰林取得天津市宝坻区发展和改革委员会出具的《宝坻区发展改革委关于同意新建年产1000台固体制剂设备项目备案的通知》，同意天津翰林新建年产1000台固体制剂设备项目的备案。

3）建设用地规划许可证：2013年6月13日，天津翰林就新建年产1000台固体制剂设备项目取得了天津市宝坻区规划局颁发的编号为2010宝坻地证0084的《建设用地规划许可证》。

4）建设工程规划许可证：2013年11月26日，天津翰林就通用厂房一期第二部分取得了天津市宝坻区规划局颁发的编号为2013宝坻建证0207的《建设工程规划许可证》。

5）项目审批变更：2019年3月18日，天津翰林取得天津市宝坻区行政审批局出具的编号为津宝审批许可（2019）199号的审批意见，新建年产1000台固体制剂设备项目因在实际生产建设过程中与原环评批复不符重新报批，该项目符合国家、天津市产业政策和清洁生产要求，符合宝坻区总体规划，同意该项目建设。

6）目前天津翰林通用厂房一期第二部分房产建筑工程施工许可证正在办理过程中。

天津翰林出具说明，其已与天津华泰建业有限公司（园区实际管理方）及开发区管理委员会进行了沟通，同时与宝坻区行政审批局、宝坻区住房和城乡建设委员会进行沟通。

经多方沟通确认，天津翰林通用厂房一期第二部分房产在履行相应手续后申请办理建筑工程施工许可证、消防验收文件及房屋产权证书不存在实质性障碍。

目前天津翰林已将整改申请要件资料提交宝坻区天津市规划和自然资源局宝坻分局监察支队，待图审合格后即可履行其他建设文件手续。

公司承诺将通过一切合法有效途径申请补办通用厂房一期第二部分房产建筑工程施工许可证等，并及时申请办理房屋产权证书。

公司控股股东及实际控制人出具承诺，将督促公司通过一切合法有效途径申请补办通用厂房一期第二部分建筑工程施工许可证等手续，并及时申请办理房屋产权证书。

若通用厂房一期第二部分因权利瑕疵被相关主管行政机关处罚，给公司经营带来经济负担及损失的，将由控股股东及实际控制人无条件全额承担该经济负担或损失。

根据天津市规划和自然资源局宝坻分局出具证明，报告期内未发现天津翰林在宝坻区范围内违反国家及地方土地规划方面的法律、法规、规范性文件而受到其行政处罚的情况；根据天津市宝坻区住房和建设综合行政执法支队出具证明，天津翰林报告期内无被其实施行政处罚记录；根据天津市宝坻区住房和建设委员会出具证明，天津翰林报告期内没有被宝坻区住建委实施行政处罚记录。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-85（2）在建工程情况截至本公开转让说明书签署日，在建工程项目为天津翰林通用厂房二期，目前处于建设施工阶段，该在建工程项目已取得的行政审批手续如下：1）发改委项目备案：2013年5月22日，天津翰林取得天津市宝坻区发展和改革委员会出具的《宝坻区发展改革委关于同意新建年产1000台固体制剂设备项目备案的通知》，同意天津翰林新建年产1000台固体制剂设备项目的备案。

2）建设用地规划许可证：2013年6月13日，天津翰林就新建年产1000台固体制剂设备项目取得了天津市宝坻区规划局颁发的编号为2010宝坻地证0084的《建设用地规划许可证》。

3）房地产权证：2014年6月5日，天津翰林取得天津市国土资源和房屋管理局颁发的编号为房地证津字第124011405531号的《房地产权证》。

4）项目审批变更：2019年3月18日，天津翰林取得天津市宝坻区行政审批局出具的编号为津宝审批许可（2019）199号的审批意见，新建年产1000台固体制剂设备项目因在实际生产建设过程中与原环评批复不符重新报批，该项目符合国家、天津市产业政策和清洁生产要求，符合宝坻区总体规划，同意该项目建设。

5）建设工程规划许可证：2021年9月29日，天津翰林取得天津市规划和自然资源局宝坻分局颁发的编号为2021宝坻建证0062的《建设工程规划许可证》，建设项目名称为“通用厂房二期第一部分、通用厂房二期第二部分、附属用房一、附属用房二”。

6）建筑工程施工许可证：2022年1月30日，天津翰林取得天津市宝坻区行政审批局颁发的编号为1201152022013002111的《建筑工程施工许可证》，建设项目名称为“新建年产1000台固体制剂设备项目二期工程”。

（3）京房权证昌字第657143号房产拆除及整改情况2020年12月，京房权证昌字第657143号房产由于未经审批，翻建为二层厂房，被北京市规划和自然资源委员会昌平分局要求拆除整改，上述房产已于2020年12月由公司拆除。

该处房产拆除时账面价值为433.56万元，对公司生产经营影响较小，且目前公司生产主体主要位于天津，该处房产拆除不会对公司资产及经营构成重大不利影响。

根据北京市住房和城乡建设委员会出具证明，报告期内未对翰林航宇进行过行政处罚；根据北京市城市管理综合行政执法局出具证明，报告期内未对翰林航宇进行过行政处罚。

2021年11月1日，北京市昌平区阳坊镇人民政府出具说明，该项目已经整改验收通过，原则同意翰林航宇按原审批面积补建一层厂房，补建厂房坐标位置、面积、高度需严格按照其规划许可建设。

截至本公开转让说明书签署日，该处房产尚未建设。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-864、租赁√适用□不适用承租方出租方地理位置建筑面积（平米）租赁期限租赁用途北京苏试创博环境可靠性技术有限公司翰林航宇昌平区阳坊镇后白虎涧村南（即昌平区科技园区兴阳一路9号院）12,169.312020.2.1-2040.1.31企业办公、产品展示、技术研发、贸易、试验、测试及相应的生产用途翰林航宇天津翰林天津宝坻节能环保工业区天中路东侧、宝发道南侧4,779.502022.1.1-2022.12.31生产经营美国翰林Badco投资有限责任公司215JasonCourt,Corona,CA928791,990.352018.5.1-2023.4.30制药设备制造及一切其他相关的合法用途（manufacturingpharmaceuticalequipmentandallotherassociateslawfuluses)天津翰林李福东天津市宝坻区宝境檀香苑13-1-150388.642021.11.29-2022.11.29员工宿舍翰林航宇黄德生天津市宝坻区状元城14-804124.862022.1.1-2022.12.31员工宿舍翰林航宇陈学林天津市宝坻区状元城19-1-303100.152022.1.1-2022.12.31员工宿舍天津翰林杨立巧天津市宝坻区和喜家园（气象新苑）46-3-302102.042022.1.1-2022.12.31员工宿舍天津翰林李君凤天津市宝坻区蓝水湾花园15-1-50191.672022.6.15-2023.6.14员工宿舍天津翰林林梦云天津市宝坻区蓝水湾花园28-2-502123.432022.1.20-2023.1.19员工宿舍天津翰林王爽天津市宝坻区白鹭湾花园16-1-30299.792022.6.10-2023.6.9员工宿舍天津翰林李磊天津市宝坻区云景嘉园19-701101.982022.7.10-2023.7.9员工宿舍天津翰林袁建立天津市宝坻区云景嘉园19-804101.982022.7.17-2023.7.16员工宿舍天津翰林闫士玉天津市宝坻区合兴嘉园23-1201100.592022.3.1-2023.3.2员工宿舍北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-87翰林航宇李景在天津市宝坻区状元城小区20号楼1-1501室100.152021.11.1-2022.10.31员工宿舍天津翰林刘长永天津市宝坻区云景嘉园12-104120.052022.7.17-2023.7.16员工宿舍天津翰林袁瑞丰天津市宝坻区云景嘉园19-101101.982022.7.24-2023.7.23员工宿舍天津翰林何俊生北京市通州区通胡大街78号9层9008H63.952021.12.15-2022.12.14员工宿舍天津翰林天津市昌跃制冷设备制造有限公司天津市宝坻区宝平西路3-2-302104.002022.1.1-2022.12.31员工宿舍天津翰林天津市昌跃制冷设备制造有限公司天津市宝坻区宝平西路4-1-301147.002022.1.1-2022.12.31员工宿舍天津翰林华友文天津市宝坻区合兴嘉园11-1303100.822022.3.21-2023.3.21员工宿舍天津翰林周光华天津市宝坻区合兴嘉园11-203100.822022.2.15-2023.2.14员工宿舍天津翰林袁洪玉天津市宝坻区蓝水湾家园27-2-301103.572022.3.1-2023.2.28员工宿舍天津翰林武艳君天津市宝坻区状元城2-1404103.282022.6.1-2023.6.1员工宿舍天津翰林袁成余天津市宝坻区福心花园2-1-204101.662022.7.1-2023.6.30员工宿舍天津翰林吴风果上海市莘朱路莘南花苑二村小区26栋202号66.032021.1.1-2023.12.31员工宿舍天津翰林栗凤君西安市雁塔区长安南路82号8号楼2单元1703室92.122022.5.1-2022.12.31员工宿舍天津翰林天津睿鸿企业管理有限公司天津市河东区华昌道40号1号楼远洋国际中心18层09单元115.572021.4.1-2023.3.31办公翰林检测翰林航宇北京市昌平区兴阳一路9号院4号、北京市昌平区兴阳一路9号院5号房屋451.832022.04.01-2022.12.31办公北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-885、其他情况披露□适用√不适用（七）公司员工及核心技术人员情况1、员工情况（1）按照年龄划分年龄人数占比50岁以上467.37%41-50岁13321.31%31-40岁30148.24%21-30岁14423.08%21岁以下--合计624100.00%（2）按照学历划分学历人数占比博士--硕士60.96%本科11618.59%专科及以下50280.45%合计624100.00%（3）按照工作岗位划分工作岗位人数占比管理人员71.12%国内销售部264.17%国内售后部386.09%国际销售部193.04%国际售后部121.92%质量部243.85%市场策划部30.48%文件校验部60.96%成型部497.85%制剂部10116.19%包装部406.41%钣金部162.56%加工部9615.38%模具部355.61%工程维修部50.80%采购部81.28%计划部30.48%电控部335.29%财务部152.40%仓储部203.21%智能检测233.69%翰林瑞元10.16%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-89翰林依诺60.96%美国业务71.12%洁净实验室60.96%人力行政部254.01%合计624100.00%截至报告期末，公司及子公司共有员工624名，均与公司签署了劳动合同，具体情况如下：类别境内人数境外人数正式员工5987退休返聘19-合计6177公司及子公司按照《劳动合同法》的有关规定与公司员工签署了劳动合同，为员工提供了必要的社会保障措施，并按照相关法律法规的规定，结合实际情况为员工办理和缴纳了社会保险及住房公积金。

截至2022年7月31日，公司及子公司境内正式员工合计598人，公司共为583人缴纳了社会保险，共为587人缴纳了住房公积金；公司境外员工合计7人，均按照美国加利福尼亚州当地规定为员工缴纳了社会保险；其余未缴纳情况如下：（1）有1名员工因异地工作，根据个人自主意愿于当地自行缴纳社会保险，公司及子公司依据员工缴纳凭证报销，其住房公积金由公司缴纳；（2）5名员工因异地工作，根据个人自主意愿，由社保代理机构代为缴纳社会保险及住房公积金；（3）5名员工由于在当月中下旬入职，入职当月未缴纳社保及住房公积金；4名员工当月入职，7月社会保险由原单位缴纳，公司为其缴纳住房公积金。

1名员工当月入职，7月住房公积金由原单位缴纳，公司为其缴纳社会保险。

该项下10名员工社保及住房公积金均于2022年8月开始正常缴纳。

针对上述部分员工的代理机构代缴社保、自行缴纳社保公司报销情形，公司控股股东、实际控制人分别出具承诺，翰林航宇如因社保和住房公积金不规范而受到相关主管部门行政处罚，并由此给公司造成任何经济损失，控股股东及实际控制人就公司的该等经济损失自愿承担连带赔偿责任，以保证不会因社保费用和住房公积金的瑕疵缴纳行为致使公司及其他股东遭受任何损失。

对于因委托代缴社保、员工自行缴纳社保由公司报销行为而与员工产生的任何经济纠纷（包括但不限于工伤赔偿、解除劳动合同的经济补偿等），控股股东及实际控制人就公司的该等经济损失自愿承担连带赔偿责任，以保证不会因社保费用和住房公积金的瑕疵缴纳行为致使公司及其他股东遭受任何损失。

根据北京市昌平区人力资源和社会保障局出具证明，报告期在昌平区域内未发现翰林航宇、翰林国贸、翰林检测、翰林依诺存在因违反劳动保障法律法规和规章行为而受到其行政处理和行政处罚的记录；根据天津市宝坻区人力资源和社会保障局出具证明，天津翰林、翰林瑞元报告期内未因违反劳动保障法律法规而受到其行政处罚。

根据北京住房公积金管理中心出具的《企业上市合法合规缴存住房公积金信息查询结果》，报告期内翰林航宇、翰林国贸、翰林检测、翰林依诺不存在被处罚信息，不存在未完结投诉案件；北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-90根据天津市住房公积金管理中心出具证明，天津翰林、翰林瑞元自开户缴存以来未受到其行政处罚。

根据《美国律师法律意见书》，报告期内未发现相关政府机构就劳动相关事宜对美国翰林施加判决质押权的记录，且未发现因支付员工保险事项受到加利福尼亚州施加质押权或产生诉讼的记录。

2、核心技术人员情况√适用□不适用（1）核心技术人员基本情况序号姓名职务任期国家或地区境外居留权性别年龄学历职称研究成果（与公司业务相关）1鲁永胜董事长2022.04.20至2025.04.19中国无男62本科高级工程师主导或参与高速理瓶机底部传动机构、一种胶囊填充机的模块导向装置、一种数粒物料输送装置、一种机械式数粒瓶装机、一种流化床用分布板及流化床、插舌装盒机的自动封口模具结构、活动吸嘴、柱状干燥剂投入机下料灌装装置、包衣机、清洗站的自动运送平台、真空送料系统、湿法制粒机自动提桨装置及湿法制粒机等研究工作并获得专利证书；负责“中药固体口服制剂在线检测与质量控制设备研究”等专项课题。

2张磊成型研发总监-中国无男40本科中级工程师主导或参与硬胶囊拆壳机、压片机出片力测量及保护装置、一种压片机可拆卸冲头、制药实验室多功能一体机、一种采用压缩空气控制药片湿度的压片机、旋转压片机的导轨盘及旋转压片机、压片机基座结构及压轮装置、高速压片机的药片压制模具、一种可调节抛光机、一种上旋筛片机、一种压片机加料叶轮、压片压力测量装置及压片机、旋转式压片机、用于压片机的冲盘、冲盘组件及压片机等研究工作并获得专利证书。

3范超包装部经理-中国无男36本科-主导或参与一种微丸圆盘灌装机、活动吸嘴、用于上盖机的升降装置、干燥机投入机、填塞设备、全自动干燥剂投入机、插舌装盒机的自动封口模具结构、一种数粒机上料提升机升降结构、旋盖机及其北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-91垂直传动机构、一种药瓶夹持传送装置的宽度调节机构、一种旋盖紧力调节装置、一种抓盖旋盖装置等研究工作并获得专利证书。

续：序号姓名职业经历1鲁永胜详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、公司股权结构（二）控股股东和实际控制人”2张磊2005年7月至今，历任翰林航宇技术员、主管、部门经理、总监。

3范超2008年7月至2011年4月，任翰林航宇机械工程师；2011年6月至2014年6月任北京嘉福瑞科技有限公司产品经理；2014年7月至今任翰林航宇包装部经理。

（2）核心技术人员变动情况□适用√不适用（3）核心技术人员持股情况√适用□不适用姓名职务持股数量（股）直接持股比例间接持股比例鲁永胜董事长18,524,976-35.12%张磊成型研发总监100,000-0.19%范超包装部经理90,000-0.17%合计18,714,976-35.48%（4）其他情况披露：□适用√不适用（八）劳务分包、劳务外包、劳务派遣情况劳动用工事项是或否是否合法合规/不适用是否存在劳务分包否不适用是否存在劳务外包否不适用是否存在劳务派遣是是天津翰林与天津坚盾物业管理有限公司（以下简称“天津坚盾”）签订《物业服务合同》，自2022年1月1日至2022年12月31日，天津坚盾向天津翰林派遣门卫员5名负责天津翰林的安全保卫工作；门卫服务费为每月5人共计13,250元人民币，定价为双方根据当地劳动力市场价格和劳务工作量进行协商确定，定价公允，按季度进行支付。

其他情况披露：□适用√不适用（九）其他体现所属行业或业态特征的资源要素□适用√不适用四、公司主营业务相关的情况（一）收入构成情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-921、按业务类型或产品种类划分单位：元产品或业务2022年1月—7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比主营业务收入189,824,758.7396.89%305,006,359.4997.01%209,349,124.4896.25%-整机166,311,142.4584.89%256,704,117.7981.64%164,583,975.9475.67%-备件23,513,616.2812.00%48,302,241.7015.36%44,765,148.5420.58%其他业务收入6,090,603.173.11%9,410,228.872.99%8,159,321.113.75%合计195,915,361.90100.00%314,416,588.36100.00%217,508,445.59100.00%2、其他情况□适用√不适用（二）产品或服务的主要消费群体报告期内，公司主要客户为国内外制药企业、保健品企业等。

1、报告期内前五名客户情况2022年1月—7月前五名销售客户情况单位：元业务类别整机及备件销售序号客户名称是否关联方销售内容金额占营业收入比例1瑞阳制药股份有限公司否整机及备件销售12,101,973.476.18%2俄罗斯JSCOTCPHARMPRO否整机及备件销售12,005,121.146.13%3韩国HYNIXSEMICONDLICTORELECTRONICSINC否整机及备件销售7,751,764.493.96%4乌兹别克斯坦RADIKSLLC否整机及备件销售6,403,852.683.27%5尼日利亚EMZORPHARMACEUTICALINDUSTRIESLTD否整机及备件销售5,998,974.613.06%合计--44,261,686.3922.59%2021年度前五名销售客户情况单位：元业务类别整机及备件销售序号客户名称是否关联方销售内容金额占营业收入比例1武汉海特生物制药股份有限公司否整机及备件销售9,199,115.042.93%2衡水以岭药业有限公司否整机及备件销售5,309,734.531.69%石家庄以岭药业股份有限公司否整机及备3,709,688.501.18%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-93件销售3悦康药业集团股份有限公司否整机及备件销售5,432,172.701.73%4昆明源瑞制药有限公司否整机及备件销售5,179,610.601.65%5济南斯伯特生物科技有限公司否整机及备件销售5,132,743.371.63%合计--33,963,064.7410.80%2020年度前五名销售客户情况单位：元业务类别整机及备件销售序号客户名称是否关联方销售内容金额占营业收入比例1巴基斯坦TheSearleCompanyLimited否整机及备件销售8,778,490.034.04%2巴基斯坦NabiqasimIndustries(Pvt)Ltd否整机及备件销售6,358,394.502.92%3贵州威门药业股份有限公司否整机及备件销售3,566,013.781.64%4英国BEEHEALTH否整机及备件销售3,453,021.981.59%5河南真实生物科技有限公司否整机及备件销售3,324,336.271.53%合计--25,480,256.5611.71%公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中占有权益情况：□适用√不适用2、客户集中度较高□适用√不适用3、其他情况□适用√不适用（三）供应商情况1、报告期内前五名供应商情况：报告期内，公司主要供应商为机械零件、电气设备、机电设备、金属材料等制造企业。

2022年1月—7月前五名供应商情况单位：元业务类别材料采购序号供应商名称是否关联方采购内容金额占采购总额的比例1北京蓝石峰上科技发展有限公司否材料采购7,549,460.445.78%2泊头市后尧五金制品厂否材料采购5,350,301.714.09%3北京东方京盛不锈钢有限公司否材料采购2,483,494.001.90%4天津纳百川科技发展有限公司否材料采购2,124,244.341.63%5北京金日创科技股份有限公司否材料采购1,908,112.201.46%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-94合计--19,415,612.6914.86%2021年度前五名供应商情况单位：元业务类别材料采购序号供应商名称是否关联方采购内容金额占采购总额的比例1北京蓝石峰上科技发展有限公司否材料采购12,649,001.476.89%2泊头市后尧五金制品厂否材料采购9,796,437.265.34%3合肥归元医药科技有限公司否材料采购5,400,000.002.94%4极达鑫环境科技（重庆）有限公司否材料采购4,048,692.922.21%5涿州市长宏机械加工厂否材料采购3,696,058.612.01%合计--35,590,190.2619.40%2020年度前五名供应商情况单位：元业务类别材料采购序号供应商名称是否关联方采购内容金额占采购总额的比例1北京蓝石峰上科技发展有限公司否材料采购6,387,856.295.93%2泊头市后尧五金制品厂否材料采购6,156,510.195.72%3合肥归元医药科技有限公司否材料采购3,499,950.003.25%4涿州市长宏机械加工厂否材料采购2,952,487.252.74%5北京亿德同创自动化技术有限公司否材料采购2,554,577.052.37%合计--21,551,380.7820.01%公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中占有权益情况：□适用√不适用2、供应商集中度较高□适用√不适用3、其他情况披露□适用√不适用（四）主要供应商与主要客户重合的情况□适用√不适用（五）收付款方式1.现金或个人卡收款√适用□不适用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比现金收款100,860.00100.00%817,394.00100.00%479,612.48100.00%个人卡收款-0.00%-0.00%-0.00%合计100,860.00100.00%817,394.00100.00%479,612.48100.00%具体情况披露：北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-95报告期内，公司存在现金收款情况。

现金收入主要为公司定期处置生产过程中形成的原材料废料，按照废品回收公司交易习惯，其使用现金向公司支付废品交易款项；除上述情况外，公司还存在部分备件销售采用现金结算的情况，主要原因是客户存在零星临时性、紧急性的备件采购需求，对公账户转账或境外客户信用证结算周期长，不能满足客户采购的时效性要求，因此客户要求现金结算。

2022年1-7月、2021年度、2020年度现金销售备件金额占当期营业收入金额比重分别为0.03%、0.01%、0.01%，占比较低。

2.现金付款或个人卡付款□适用√不适用（六）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况1、销售合同序号合同名称客户名称关联关系合同内容合同金额（万元）履行情况1工业产品定制合同菏泽创新风险投资有限公司无食品车间、中药车间、综合制剂车间以及现场施工5,150.00正在履行2设备买卖合同JSCPHS-LEKSREDSTVA无湿法制粒流化床生产线2,120.17正在履行3设备买卖合同JSCOTCPHARMPRO无药物固体制剂生产线等1,642.24正在履行4设备买卖合同瑞阳制药股份有限公司无湿法制粒机、金属检测机、胶囊充填机等1,345.00履行完毕5设备买卖合同RADIKSLLC无整条固体制剂生产线823.97正在履行6设备买卖合同HYNIXSEMICONDUCTORELECTRONICSINC.无整粒机、包装机等800.35正在履行7设备买卖合同TEKMACDISTICARETLIMITEDSIRKET无包衣机、压片机、充填机等714.15正在履行8工业产品定制合同武汉海特生物制药股份有限公司无制粒线、料斗混合机、清洗站等685.00履行完毕9设备买卖合同朗巍（北京）供应链管理有限公司无胶囊填充机、数粒机等612.39正在履行10胶囊剂车间1500L/750L周转料斗设备供货合同衡水以岭药业有限公司无周转料斗、出料组件600.00正在履行11工业产品定制合同NabiqasimIndustries(Pvt)Ltd无PRODUCTIONLINEFORPHARMASOLIDDOSAGEWITHALLSTANDARDACCESSORIESANDAUXILIARYMACHINES574.00履行完毕北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-9612设备买卖及安装合同河南真实生物科技有限公司无制粒机、流化床等565.80正在履行13工业产品定制合同昆明源瑞制药有限公司无湿法制粒机、摇摆式颗粒剂、真空出料机等458.00履行完毕14工业产品定制合同济南斯伯特生物科技有限公司无高速压片机、湿法制粒机455.00履行完毕15工业产品定制合同广西邦琪药业集团有限公司无流化床制粒干燥机、脉冲反吹、二次除尘等450.00履行完毕16建发（上海）有限公司采购合同建发（上海）有限公司无单柱混合机、湿法制粒机、流化床制粒机等433.30正在履行17工业产品定制合同DORSAPHARMACEUTICAL无LHSG1000HighShearMixer,FBD400FluidBedDryer等421.00正在履行18工业品买卖合同上海衡山药业有限公司无湿法制粒机、压片机406.90正在履行19招标采购合同中国中医科学院广安门医院无制粒机、充填机等393.50正在履行20石家庄以岭药业股份有限公司采购合同石家庄以岭药业股份有限公司无周转料斗、出料组件389.00正在履行21设备合同肇庆海王健康生物科技有限公司无湿法制粒机、湿整粒机、摇摆颗粒机等376.00正在履行22工业产品定制合同福建瑞升电子科技有限公司无全自动双出料高速压片机360.00履行完毕23工业产品定制合同东营佐宁生物科技有限公司无高速压片机、全自动硬胶囊充填机、全自动高速数粒机等346.82正在履行24哈尔滨珍宝制药有限公司设备采购合同哈尔滨珍宝制药有限公司无高效包衣机339.00正在履行25设备买卖合同M/SGenixPharmaPrivateLtd.无压片机、包衣机等322.50履行完毕26工业产品定制合同广东十品食品有限公司无全自动双出料高速压片机、双缸低位湿法制粒机、低位湿法制粒机等315.00履行完毕27设备买卖合同MillimedCo.,Ltd.无压片机313.30履行完毕28工业产品定制合同菏泽市现代医药港产业发展有限公司无湿法制粒机、摇摆颗粒机、流化床颗粒剂等311.67正在履行29设备买卖合同GENVEONILACSANAYIVETICARETA.S无压片机、充填机等307.28正在履行注：1、上表中已履行的合同金额为含税金额；2、上述为公司与客户签署的销售金额大于300万元的合同。

2、采购合同北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-97序号合同名称供应商名称关联关系合同内容合同金额（万元）履行情况1产品订购合同合肥归元医药科技有限公司无方形周转料斗304、出料组件540.00正在履行2产品订购合同合肥归元医药科技有限公司无方形周转料斗304、呼吸器304、进料桶盖304等350.00履行完毕3设备采购合同安徽海玛智能科技有限公司无激光AGV导引搬运高车载重1.2吨起升1米等255.00正在履行4产品订购合同泊头市后尧五金制品厂无轴承座、旋转把手、胀管等173.18正在履行5产品订购合同北京蓝石峰上科技发展有限公司无变频器、触摸屏、伺服电机动力电缆等172.63正在履行6工程施工合同天津卓盈信业建筑工程有限公司无固体制剂设备项目二期消防工程165.00正在履行7设备采购合同北京大森包装机械有限公司无枕包机、投包机151.20正在履行注：1、上表中已履行的合同金额为含税金额；2、上述为报告期签订的合同金额大于150万元的采购合同。

3、借款合同√适用□不适用序号合同名称贷款人关联关系合同金额（万元）借款期限担保情况履行情况1中国农业银行股份有限公司流动资金借款合同中国农业银行股份有限公司天津宝坻支行无2,0002019/6/24-2020/6/23抵押履行完毕2天津农村商业银行股份有限公司最高授信协议天津农村商业银行股份有限公司宝坻中心支行无授信额度4,0002021/3/15-2022/3/14保证、抵押履行完毕3借款合同（适用于流动资金借款）北京农村商业银行股份有限公司昌平支行无最高额2,000；报告期末贷款余额4252021/6/30-2023/6/29保证、抵押正在履行4中国农业银行股份有限公司流动资金借款合同中国农业银行股份有限公司天津宝坻支行无1,0002022/5/20-2023/5/19保证，抵押正在履行4、担保合同√适用□不适用序号合同编号借款人贷款银行借款金额（万元）借款期限担保方式履行情况12021昌平最高额第00017号翰林航宇北京农村商业银行股份有限公司昌平支行3,0002021/6/30-2023/6/29保证正在履行22021昌平最高第00016号翰林航宇北京农村商业银行股份有限公司昌平支行3,0002021/6/30-2023/6/29抵押正在履行312001P200032鲁永胜北京银行股份有限公司昌平支行1,0002020/6/30-2021/6/30保证履行完毕412001P200032鲁永胜北京银行股份有限公司昌平支行1,0002020/6/30-2021/6/30抵押履行完毕51240A042202100021001天津天津农村商业银行股5362021/3/15-2022/3/14保证履行北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-98翰林份有限公司宝坻中心支行完毕61240A042202100022001天津翰林天津农村商业银行股份有限公司宝坻中心支行5362021/3/15-2022/3/14抵押履行完毕712100620190000194天津翰林中国农业银行股份有限公司天津宝坻支行2,0002019/6/24-2020/6/23抵押履行完毕812100620220000866天津翰林中国农业银行股份有限公司天津宝坻支行1,0002022/5/20-2023/5/19抵押正在履行注：序号1及序号2担保合同金额为最高额3000万；序号3及序号4为“1200112200032”鲁永胜个人授信合同项下的保证合同及抵押合同，授信金额为2,000万元，合同期间共发生借款金额为1,000万元。

鲁永胜借款目的为将该笔贷款资金提供给公司使用，因此根据贷款银行需要，由公司为该贷款提供担保，截至报告期末，该笔贷款已经全额偿还，公司担保责任已解除，不存在损害公司利益的情况。

5、抵押/质押合同√适用□不适用序号合同编号抵/质押权人担保债权内容抵/质押物抵/质押期限履行情况12021昌平最高第00016号北京农村商业银行股份有限公司昌平支行因债权人向债务人授信而发生的一系列债权房地产2021/6/30-2023/6/29正在履行212100620190000194中国农业银行股份有限公司天津宝坻支行与债务人办理约定各类业务所形成的债权房地产2019/6/24-2020/6/23履行完毕312001P200032北京银行股份有限公司昌平支行个人授信合同项下的全部债权土地和不动产2020/6/30-2021/6/30履行完毕41240A042202100022001天津农村商业银行股份有限公司宝坻中心支行与抵押权人签订的《最高授信协议》项下产生的全部债务房地产2021/3/15-2022/3/14履行完毕512100620220000866中国农业银行股份有限公司天津宝坻支行与债务人办理约定各类业务所形成的债权房地产2022/5/20-2023/5/19正在履行注：序号3具体情况请见上述“4、担保合同”中序号3及序号4的说明。

6、其他情况□适用√不适用五、经营合规情况（一）环保情况事项是或否或不适用是否属于重污染行业否是否取得环评批复与验收是是否取得排污许可是日常环保是否合法合规是是否存在环保违规事项否具体情况披露：北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-991、公司业务不属于重污染行业根据《上市公司行业分类指引》、《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环发[2007]105号）、《企业环境信用评价办法（试行）》（环发[2013]150号）、《环境保护综合名录（2021年版）》，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业16类行业以及国家确定的其他污染严重的行业。

根据《中国证监会上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业归类为：“C制造业”之“C35专用设备制造业”；根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》的分类标准，公司所属行业归类为“C354印刷、制药、日化及日用品生产专用设备制造”之“C3544制药专用设备制造”，公司所从事的业务不属于重污染行业。

2、公司已取得环评批复与验收（1）翰林航宇建设项目2010年9月28日，北京市昌平区环境保护局出具编号为昌环保审字[2010]0968号的《关于“北京翰林航宇科技发展股份公司建设项目”建设项目环境影响报告表审查的批复》，翰林航宇建设项目位于北京市昌平区阳坊镇后白虎涧村南，利用原有厂房进行生产制药设备；北京市昌平区环境保护局同意翰林航宇落实报告表和该批复的环保措施后，从环保角度分析，同意该项目生产。

2015年5月4日，北京市昌平区环境保护局出具编号为昌环保验字[2015]0078号的《关于北京翰林航宇科技发展股份公司竣工环境保护设施验收的批复》，同意建设项目环境保护设施竣工验收。

（2）天津翰林新建年产1,000台固体制剂设备项目2013年11月13日，天津市宝坻区环境保护分局出具编号为宝环许可表[2013]94号的《审批意见》，天津翰林拟于天津宝坻节能环保工业区天中路东侧、宝发道南侧新建年产1,000台固体制剂设备项目，该项目占地155,669平方米，建筑面积109,240平方米，主要建设内容包括车间、厂房及附属设施等，项目建成后年产固体制剂设备1,000台，预计总投资50,000万元，其中环保投资104万元，经研究，该项目符合国家、天津市产业政策和清洁生产要求，符合宝坻区总体规划，选址可行，在严格落实各项环保措施的前提下，同意该项目建设。

2019年3月18日，天津市宝坻区行政审批局出具编号为津宝审批许可（2019）199号的《审批意见》，天津翰林新建年产1,000台固体制剂设备项目，坐落于节能环保工业区，占地面积155,669平方米，总投资50,000万元，环保投资180万元，项目在实际生产建设过程中与原环评批北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-100复不符，依据《中华人民共和国环境影响评价法》第二十四条，属于重大变更，须重新报批。

天津市宝坻区行政审批局同意该项目建设。

2019年6月3日，天津市宝坻区行政审批局出具编号为津宝审批许可[2019]462号的《关于翰林航宇（天津）实业有限公司新建年产1,000台固体制剂设备项目固体废物分项环境保护验收意见》，根据验收检测报告及验收组意见，同意该项目固体废物分项通过验收，建设单位应在分项验收完成后及时做好项目自主验收工作。

3、公司已取得排污许可根据《固定污染源排污许可分类管理名录（2019年版）》规定，对污染物产生量、排放量和对环境的影响程度很小的排污单位，实行排污登记管理。

公司不属于重污染行业，无需办理排污许可证，适用登记管理。

翰林航宇及子公司天津翰林、翰林依诺、翰林检测已分别取得《固定污染源排污登记回执》。

子公司翰林国贸、美国翰林的主要业务为销售固体制剂装备产品，翰林瑞元的主要业务为技术开发服务，不涉及生产环节，因此无需办理排污许可或排污登记。

4、公司日常环保合法合规报告期内公司生产经营严格遵守国家环保相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在重大违法行为，未因环保违规事项受到相关行政处罚。

根据北京市昌平区生态环境局出具证明，报告期内未对翰林航宇、翰林依诺、翰林国贸及翰林检测作出过行政处罚；根据天津市宝坻区生态环境局出具证明，报告期内未发现天津翰林因违反环保法律法规受到区生态环境局作出的环保行政处罚（翰林瑞元不涉及环保事项）；根据《美国律师尽调报告》，美国翰林目前的经营范围并不涉及任何生产活动，因此根据该等经营范围，美国翰林并不受限于环境法下对生产活动的合规要求。

（二）安全生产情况事项是或否或不适用是否需要取得安全生产许可不适用是否存在安全生产违规事项否具体情况披露：1、公司无需取得安全生产许可根据《安全生产许可证条例》（国务院令第397号）第二条规定：“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。

”公司业务不属于上述《安全生产许可证条例》规定的需要办理安全生产许可的范围，公司无需办理安全生产许北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-101可；境外子公司美国翰林不涉及生产环节，因此无需办理生产许可。

2、公司报告期内不存在安全生产违规事项公司在报告期内不存在因违反有关安全生产法律、法规和规范性文件的规定而受到行政处罚的情形。

根据北京市应急管理局出具证明，报告期内翰林航宇、翰林依诺、翰林检测未在北京行政区域内发生重大生产安全事故。

根据天津宝坻经济开发区管理委员会出具证明，报告期内天津翰林不存在因违反安全生产方面法律、法规、规章和其他规范性文件而受到处罚的情形，亦不存在因安全生产问题正在被调查的情形。

子公司翰林国贸、翰林瑞元、美国翰林不涉及生产环节，因此不涉及安全生产的情形。

（三）质量监督情况事项是或否或不适用是否通过质量体系认证是是否存在质量监督违规事项否具体情况披露：1、质量体系认证公司建立了完备的质量控制体系，设立了质量部负责公司质量体系的运行，行使质量监督、管理和质量检验职能。

公司按照GB/T19001-2016建立了全过程的质量控制体系，涵盖了固体制剂制药设备的设计开发、生产及服务全部环节，通过标准化流程保证公司产品及服务的一致性和稳定性。

公司取得的质量管理体系认证如下：序号资质名称注册号持有人发证机关发证日期有效期1质量管理体系认证证书02121Q11648R0M翰林航宇/天津翰林华夏认证中心有限公司2021年11月9日三年2、公司不存在质量监督违规事项截至本公开转让说明书签署日，公司已按照有关规定建立完善内部质量标准并严格执行，公司的产品质量标准符合法律法规规定。

根据北京市昌平区市场监督管理局出具证明，报告期内翰林航宇、翰林依诺、翰林国贸、翰林检测均无因违反法律法规受到其行政处罚的案件记录；根据国家企业信用信息公示系统公示信息，天津翰林、翰林瑞元报告期内均无行政处罚信息；根据《美国律师尽调报告》，美国翰林目前的经营范围并不涉及任何生产活动，因此根据该等经营范围，美国翰林并不受限于产品质量法下对生产活动的合规要求。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-102（四）其他经营合规情况√适用□不适用1、税收合规情况公司及其子公司遵守税收相关法律法规，报告期内无违法违规情形。

根据国家税务总局北京市昌平区税务局第一税务所出具的《涉税信息查询结果告知书》，报告期内，翰林航宇、翰林国贸、翰林依诺、翰林检测均未接受过行政处罚。

根据国家税务总局天津市宝坻区税务局第一税务所出具的《涉税信息查询结果告知书》，报告期内，天津翰林不存在因违反税收法律、法规而受处罚的记录，不存在因税收问题正在被调查的情形。

根据国家税务总局天津市宝坻区税务局宝平税务所出具的《涉税信息查询结果告知书》，报告期内，翰林瑞元不存在因违反税收法律、法规而受处罚的记录，不存在因税收问题正在被调查的情形。

根据《美国律师法律意见书》，报告期内未发现相关政府机构就税务相关事宜对美国翰林施加判决质押权的记录。

2、进出口合规情况公司及其子公司始终遵守海关进出口相关法律法规，报告期内无违法违规情形。

根据中国海关企业进出口信用信息公示平台公示信息，报告期内，翰林航宇、天津翰林、翰林国贸均不存在行政处罚信息。

3、消防合规情况公司及其子公司始终遵守消防相关法律法规，报告期内无违法违规情形。

根据北京市昌平区消防救援支队出具证明及国家企业信用信息公示系统公示信息，报告期内翰林航宇、翰林国贸、翰林检测、翰林依诺未因消防安全违法行为受到处罚。

根据国家企业信用信息公示系统公示信息，天津翰林、翰林瑞元报告期内均无因消防问题受到处罚的信息。

六、商业模式（一）盈利模式目前公司专注于固体制剂制药装备领域，采取定制化的经营模式，公司产品主要面向制药、保健品等企业，因客户厂房、工艺、产能等的具体需求差异造成对制药装备需求差异较大，因此需根据客户的具体需求提供定制化服务，公司销售团队与客户达成合作意向后，技术团队根据客户所提供的需求进行设备的定制化设计，客户认可设计后，公司组织和安排生产团队进行生产，北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-103后期安排专业人员为客户提供技术支持，包括设备的安装、调试和维修等服务。

公司通过定制化的产品生产和后期专业化的服务为客户创造价值，从而实现公司自身的盈利。

此外，公司根据客户在使用公司制药装备过程中的需求，向客户销售装备配件，从而实现盈利。

（二）采购模式公司采购原材料主要包括机械零件、电气设备、材料、机电设备及其他辅助设备等。

综合考虑原材料质量、供应商信誉、供货周期、服务质量等因素后，建立了合格供应商名录。

公司定制化产品如制剂、包装、压片机模具等采用“以产定采”的采购管理模式，根据客户的特殊需求，进行有针对性的原材料采购；对于订单中常用的通用型配件或者消耗性配件，公司会拟定各生产部门生产任务目标，生产部门根据对应生产任务目标分批投产，采购部根据各生产部门投产需求制定相应采购计划，执行采购任务，在执行过程中根据市场变化进行必要的调整。

（三）生产模式公司采用定制化、小批量柔性化的生产模式。

由于不同客户对于设备的配置、产能、以及标准要求不同，所需的设备为非标准化产品，因此在实际生产中，公司首先需要根据销售部门签订的产品订单要求形成图纸和装配清单汇总，进而安排各生产车间进行生产。

此外，由于公司主要产品关键部件的生产依托公司现有的制造加工平台，为提高加工平台的生产效率，缩短订单交货周期，公司会结合产品线机型的定制化程度，以及产品的市场保有量等资料，对通用型配件进行批量式、集中生产；与此同时，为充分利用自有产能，提高生产效率，部分非核心工序采用委外加工方式进行。

（四）研发模式公司的研发模式主要为自主研发，少数研发项目采用委托研发的模式。

公司根据对行业发展的判断，并结合战略规划和市场需求情况制定新产品开发计划，研发人员按照设计开发管理规定要求进行新产品、新技术的设计研发工作。

在制定开发计划阶段，公司收集市场需求，结合公司战略规划选择研究方向进行市场调研，拟定项目研发方向及目标，编制《市场分析报告》，经审批后纳入开发计划。

在项目立项及评审阶段，研发人员根据开发计划编制《立项申请书》，拟定研发内容、考核指标、项目预算等，公司组成评审小组进行立项评审，论证项目开发的可行性，出具《立项审批表》。

在项目研发阶段，研发人员制定具体的研发实施方案，并据此完成新产品的详细设计，形成产品图纸、物料清单等设计文件。

在项目结项阶段，公司对产品样品进行验证、测试，对项目成果进行客观评价并组织完成项目验收，编制《项目结项书》，形成完整的项目技术资料。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-104（五）销售模式公司产品采用直接销售模式。

公司设有国内销售部和国际销售部，分别负责国内、国际两大市场业务，与此同时公司还通过子公司翰林国贸、美国翰林开展国际业务。

国内销售方面，公司根据药品生产企业分布情况，结合物流、地域等因素，建立了相对完善的销售体系和售后服务体系，将全国划分为华东、华北、华南、华中、西部、东北六个大区，覆盖了国内主要制药企业所在区域。

国际销售方面，随着近年来公司在国际市场的投入增多，产品在国际市场上的认可度逐渐提高，客户分布于美国、英国、俄罗斯、巴基斯坦等国家与地区；公司能够为客户提供销售、安装、调试、培训、维修为一体的售前、售中、售后服务。

公司主要依靠自身的营销网络，通过销售人员拜访、网络商务平台沟通等方式开展营销活动；公司还通过参加国内外重要的展销会和推介会的方式进行市场营销。

公司通过借助大型展销会，向客户展示产品，推广企业品牌；同时，公司主动邀请新老客户实地参观企业，由专业工程师现场介绍公司新产品特性、进行技术交流和新产品差异化的比较讲解，让客户深入了解产品的特点和性能，挖掘客户的潜在需求；此外，在国际市场方面，公司还会通过国际代理服务商进行市场拓展。

未来公司将逐步形成国内、国际两大市场同步增长的良好局面。

七、所处行业、市场规模及基本风险特征（一）公司所处行业的基本情况1、行业主管单位和监管体制序号行业主管单位监管内容1国家发展和改革委员会制定行业整体发展规划和产业政策，指导行业结构调整、行业体制改革、技术进步和技术改造等工作。

2国家药品监督管理局制定药品安全监督管理的政策、规划及监督实施，参与起草相关法律法规和部门章程，负责制定药品研制、生产、流通、使用方面的质量管理规范并监督实施，间接对制药装备企业技术水平实施监督。

3中国制药装备行业协会行业自律性组织，职责主要包括：制定行业发展规划；制订和修订制药装备国家标准、行业标准；行业统计；主办全国和国际制药机械博览会；开展国内外技术交流及培训；反映企业诉求；编辑、出版行业技术指导书、工具书；技术咨询；科技成果评定；新技术、新产品推广等。

翰林航宇为该协会理事单位。

4全国制药装备标准化技术委员会负责制药装备行业的标准制定工作。

2、主要法规和政策序号文件名文号颁布单位颁布时间主要涉及内容1《关于推动原料药产业高质量发展实施方发改产业〔2021〕1523号国家发展与改革委员会、工业和信息化部2021.10.29推进跨领域资源共享合作，加强生物工程、精细化工、危废处置、制药装备等企业与原料北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-105案的通知》药企业融通协作，提升产业链现代化水平。

2《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》-全国人民代表大会2021.03.12推动制造业优化升级：“深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务型制造新模式，推动制造业高端化智能化绿色化。

培育先进制造业集群，推动集成电路、航空航天、船舶与海洋工程装备、机器人、先进轨道交通装备、先进电力装备、工程机械、高端数控机床、医药及医疗设备等产业创新发展。

”3《产业结构调整指导目录（2019年本）》中华人民共和国国家发展和改革委员会令第29号国家发展与改革委员会2019.10.30鼓励高端制药设备开发与生产，透皮吸收、粉雾剂等新型制剂生产设备，大规模生物反应器及附属系统，蛋白质高效分离和纯化设备，中药高效提取设备，药品连续化生产技术及装备。

4中华人民共和国药品管理法（2019修订）中华人民共和国主席令第三十一号全国人民代表大会常务委员会2019.08.26以药品监督管理为中心内容，深入论述药品评审与质量检验、医疗器械监督管理、药品生产经营管理、药品使用与安全监督管理、医院药学标准化管理、药品稽查管理、药品集中招投标采购管理。

5《制药机械（设备）在位清洗、灭菌通用技术要求》GB/T36030-2018国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2018.03.15规定了药品生产过程中在位清洗与灭菌的制药机械（设备）的通用技术要求。

6《制药机械（设备）清洗、灭菌验证导则》GB/T36036-2018国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2018.03.15规定了制药机械（设备）清洗与灭菌验证的验证目的、验证原则、验证范围、验证程序、验证方案和验证文件。

7《制药机械电气安全通用要求》GB/T36035-2018国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2018.03.15规定了制药机械电气安全通用要求的电源与环境、电击防护、绝缘防护、保护联结电路、控制装置、有爆炸性介质环境中的电气安全保护、有生物安全要求环境中的电气要求、配线、额定输入功率、电气标记、技术文件。

8《中华人民共和国中医药法》中华人民共和国主席令第五十九号全国人民代表大会常务委员会2016.12.25分为“中医药服务”“中药保护与发展”“中医药人才培养”“中医药科学研究”等9章，共63条，于2017年7月1日起施行。

9《医药工业发展规划指南》-工业和信息化部、国家发展2016.10.26提高生产过程自动化和信息化水平。

改进制药设备的自动北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-106与改革委员会、科学技术部、商务部、国家卫生和计划生育委员会、国家食品药品监督管理总局化、数字化、智能化水平，增强信息上传下控和网通互联功能。

鼓励医疗器械、制药设备企业开展产品延伸服务，从提供产品向提供整体解决方案转变，建设第三方检验中心、影像中心、透析中心和病理中心等。

大力发展生物药、化学药新品种、优质中药、高性能医疗器械、新型辅料包材和制药设备，加快各领域新技术的开发和应用，促进产品、技术、质量升级。

10《制药机械（设备）验证导则》GB/T28671-2012国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会2012.09.03规定了制药机械（设备）验证的原则、程序和方法，指导制药设备的设计确认、安装确认、运行确认和性能确认等验证工作。

11《药品生产质量管理规范》（2010年修订）中华人民共和国卫生部令第79号中华人民民共和国卫生部2011.01.17对药品生产过程中生产管理和质量控制做出基本要求。

制药装备为药品生产过程中最重要的因素之一，制药装备质量直接决定药品质量，因此制药装备需满足该法规对于药品生产质量的原则性规定。

3、行业发展概况和趋势（1）行业发展概况1）全球制药装备行业概况二十世纪60年代，随着世界经济的快速发展，世界药品市场扩大带动了制药工业的快速发展，欧美等发达国家的制药装备行业开始快速发展。

80年代后，国际制药装备市场逐步形成了以德国BOSCH集团、意大利IMA集团、德国GLATTA等知名企业为主导的竞争格局；90年代后，欧美等发达国家的制药装备市场增速放缓，亚洲、南美洲等新兴市场需求开始快速增长，这些地区出现了一批新的制药装备企业，但是这类装备制造企业起步晚，停留在仿制、改进和组合阶段，上述知名制药装备制造企业仍占据明显优势，凭借其领先的技术水平、精良的制造工艺、良好的售后服务以及先进的管理理念依旧垄断新兴市场的高端产品市场；进入21世纪，随着经济快速发展，中国医药市场快速增长，制药装备行业迎来了发展的良好机遇，我国制药装备行业逐步出现了一批拥有自主开发技术，具备持续创新能力的制药装备制造企业，逐步打破了国际知名企业对高端制药设备的市场垄断，凭借自主创新能力和较高的性价比，使得中国制药装备走向国际市场，成为国际市场上有力的竞争者。

根据灼识咨询分析数据，2019年全球制药装备市场规模约5,059亿元，2015-2019年复合增速8%，高于全球医药市场增速。

未来五年增速有望维持，预计到北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1072024年全球制药装备、工艺系统及服务市场规模将超7,000亿元。

2）我国制药装备行业概况随着医药市场持续扩容、全球制药产业逐步向中国转移，我国制药装备市场需求呈快速增长趋势，我国已成为最具潜力的制药装备市场之一。

上世纪90年代末，我国开始对药品生产企业强制实施GMP认证，带动了我国制药装备行业的快速发展，国内制药装备企业围绕制药工艺、制药工程及药品GMP认证要求研制、开发新产品，行业开始全面发展。

根据Wind资讯数据显示，制药专用设备行业规模以上企业数量从2011年的95家提升至2021年的161家，增长69.47%；医药制造业规模以上企业数量从2011年的5,674家提升至2021年的8,337家，增长46.93%，制药装备下游需求快速增长。

数据来源：wind*纳入规模以上工业统计范围企业的标准为年主营业务收入>2,000万元数据来源：wind*纳入规模以上工业统计范围企业的标准为年主营业务收入>2,000万元从制药装备行业整体的销售情况来看，2011年至2015年新版GMP认证推行，大幅提高药品生产标准，下游制药企业设备需求进一步增长；2015年后GMP认证带动的换代、更新潮逐步进入尾声，需求大幅减少，行业竞争加剧，导致制药设备行业收入、利润出现下滑，于2018年触底，北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1082019年迎来回升。

根据Wind资讯数据显示，2021年制药专用设备制造行业规模以上企业总收入为276.90亿元，同比增长39.94%，为历史最高点；总利润为32.63亿元，同比增长155.92%；表明行业逐步走出低谷，迎来进一步快速发展时期。

数据来源：wind*纳入规模以上工业统计范围企业的标准为年主营业务收入>2,000万元（2）行业发展趋势经过几十年的发展，我国制药装备行业技术水平得到显著提高。

近年来，制药装备生产企业围绕制药工艺、新版GMP的各项要求，运用各项新技术，不断开发新产品，使得行业技术水平不断提高，对我国医药工业现代化起到了积极的作用。

随着市场竞争加剧及社会公众对用药安全关注度的提高，对制药装备的安全性、生产效率、稳定性均提出了更高的要求。

未来中国制药装备行业预计向集成化、自动化、智能化的趋势发展。

1）集成化：中国的制药装备已经从制造简单的单体时代进入到一个整合工艺操作技术的时代，即把分离或转序等各个工艺集中组合在一起完成产品生产的整体装备。

将制药设备按照制药工艺连成一体，实现工艺步骤间的连续化生产，减少制药过程不必要的人为操作，降低污染风险；对设备进行实时的监控、对机器运行中出现的问题进行及时报警和反馈。

2）自动化：自动化的制药装备让客户可以根据生产要求，设置装备的运转速度，并根据各工艺步骤运转的实际情况，在线调整运转参数，实现各工艺步骤间的最大协调，从而提高制药企业的生产效率。

与此同时，逐步提高制药装备的自动化水平，注重自动控制系统及自动控制技术在制药设备上的广泛应用，是确保药品质量的重要手段，也是促使制药生产过程达到高效及安全生产、降低消耗等综合生产目标的重要途径。

3）智能化：在“中国制造2025”战略中，智能化成为装备制造领域的主流趋势之一，随着国内制药工业的规模进一步扩大，生产水平不断提升，智能化、信息化的高新技术装备将成为行业增长新亮点。

智能制药装备面向传统产业改造提升和战略性新兴产业发展需求，有利于开辟新的北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-109市场领域，为部分企业尤其是技术导向型制药装备企业指明了新的方向。

4、行业竞争格局我国大部分制药装备企业为民营企业，经过多年的发展，我国制药装备行业已经成为一个高度市场化行业。

随着国内经济水平的持续发展以及对于医药产业需求的逐年增大，我国医药市场呈现出明显快速增长趋势。

经过数十年的开拓和积累，我国制药装备行业逐步形成了一批具有较强研发能力、拥有自主知识产权、在中高端市场具有较强竞争力的制药装备制造商；但是，由于我国制药装备行业集中度较低，大多数中小企业缺乏具有自主知识产权的高附加值产品，多数制药装备品种的稳定性、生产规模与集约化程度较低，不同企业的产品差异程度较小，低端制药装备市场竞争较为激烈。

随着国家对于医药行业监管力度的日益加强，医疗卫生机构对药品安全性等的要求日益严格，制药企业对制药装备的稳定性、可靠性等功能要求不断提高，行业竞争将日趋激烈，以低端产品为主，研发实力较弱、产品不能完全满足制药企业GMP认证的制药装备企业将被逐步淘汰出行业；在优胜劣汰之下，制药装备行业分散格局将被改善，行业集中度有望提升。

5、行业壁垒（1）技术壁垒制药装备行业的研发、设计、生产等环节通常会涉及制药工艺、机械制造、自动化控制、计算机运用等多个领域的相关技术。

制药装备的技术水平和工艺流程不仅影响药品的质量，也会对制药企业的能耗和成本产生一定影响。

制药装备产品的设计与研发需要根据药品生产企业的投资规模、产品类型、生产规模等具体情况而定，标准化程度较低；药品的特殊性要求制药装备具备高可靠性、高稳定性、可重复性和可追溯性等，对产品的制造技术及制造工艺等要求较高，新进入该行业的企业难以在短时间内积累足够的生产经验和先进技术。

因此，行业具有较高的技术壁垒。

（2）资金壁垒制药装备行业生产过程对场地、生产设备的要求较高，企业进行规模化生产需要大量资金投入用于购买设备和其他固定资产；且制药装备产品单位成本较大，存在一定生产周期，企业在原材料采购、产品生产等过程中需要较大资金投入；于此同时，制药装备企业需投入较多资金进行产品研发、设计，来实现制药装备行业向智能化、高端化转型。

因此，制药装备行业具有较高的资金壁垒。

（3）品牌壁垒北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-110制药装备的高效性和稳定性对于药品生产企业至关重要。

制药企业为保证产品的产量和质量，在选购设备时通常会选择具有较高知名度和良好信誉的设备供应商。

同时对于需要涉及多个工艺步骤生产的制药企业，为保证现有设备间的兼容性，会倾向于选择同一品牌的设备以减少后期的维护成本，因此形成较高的品牌壁垒。

（4）人才壁垒制药装备行业融合多门学科，综合性较强，企业发展需要大量复合型人才；但是目前制药装备行业的复合型人才相对短缺，同时企业需要投入较长的时间和一定资金培养行业人才，新进入的企业很难在短时间内培养或招募到足够的复合型人才，因此形成了一定的人才壁垒。

（二）市场规模医药制造业是制药装备行业的下游行业，其发展速度、市场容量直接影响制药装备行业的供需状况，制药装备行业周期与医药制造业高度相关。

我国是发展中人口大国，医药制造业具有发展速度快、市场容量大的特点，这为制药装备行业提供了广阔的市场空间。

2011-2021年，我国医药制造业固定资产投资情况如下：数据来源：wind从制药装备行业整体的销售情况来看，2011年开始，受益于下游制药企业的设备需求增加，制药装备行业迎来高速发展。

根据Wind资讯数据显示，2021年制药专用设备制造行业规模以上企业利润总额为32.63亿元，同比增长155.92%，行业迎来新一轮景气周期。

根据国信证券经济研究所《制药装备行业深度：替代正当时，龙头最受益》研究分析，从国内制药设备、工艺系统及服务来看，2019年市场规模约900亿元，2015-2019年复合增速约14.3%，预计未来有望继续保持约14%的行业增速，2024年市场规模将有望超过1,700亿元。

预计在下游需求增长及技术创新的驱动北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-111下，我国制药装备行业市场规模将进一步扩大。

（三）行业基本风险特征1、行业竞争加剧的风险与欧美发达国家相比，我国制药装备企业数量多、规模小、分布分散，行业集中度较低；大多数中小企业缺乏具有自主知识产权的高附加值产品，多数制药装备品种的稳定性、生产规模与集约化程度较低，不同企业的产品差异程度较小，低端制药装备市场竞争较为激烈。

在市场规模迅速扩张的大背景下，行业内既有企业持续发力，而新进入者不断涌入，制药装备行业的竞争环境将更加复杂，行业竞争将不断加剧。

2、对下游行业依赖的风险制药装备行业的发展与下游医药制造行业发展息息相关，制药行业的发展状况及景气程度将直接影响制药装备行业的发展。

近几年制药行业的快速增长带动制药装备行业的快速成长，但如果未来制药行业增长趋缓或者发生重大不利变化，将会直接影响制药装备行业的发展。

3、技术更新风险随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。

技术的创新、新产品的开发是公司核心竞争力的关键因素。

如果行业内的企业不能及时准确把握行业、产品的发展趋势，将削弱公司已有的竞争优势。

4、政策风险制药行业及制药装备行业受到国家严格监管，国家相关政策制定及调整对制药行业影响较大。

未来随着我国医药卫生体制改革的不断深化，基本药物制度、医疗保险制度等政策的实施或调整，会给制药行业及制药装备行业带来较大影响；如果公司不能及时调整经营策略以适应医药卫生体制改革等带来的市场规则和监管政策的变化，将会对公司的经营造成不利影响。

（四）公司面临的主要竞争状况1、公司的竞争地位公司为制药装备供应商和方案提供商，具有一定市场和品牌知名度。

公司在固体制剂成型工序及部分设备指标方面具有一定技术优势，产品性能稳定，能够提供成套固体制剂制药装备，可为制药企业提供专业化、定制化、集成化的固体制剂制药装备整体解决方案。

从服务的客户所处行业来看，除制药企业以外，公司的设备和工艺也适用于保健品、食品等其他行业用户。

2、公司的竞争优势北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-112（1）技术优势技术创新是公司的核心竞争力，经过多年的经验积累与技术开发，公司已发展成为国内固体制剂制药装备领域技术创新能力较强的企业之一。

公司及子公司天津翰林为国家高新技术企业；翰林航宇为中国制药装备行业协会理事单位；天津翰林为国家工业和信息化部评定的专精特新“小巨人”企业。

公司为国家级科技重大专项课题承担单位，中药制造现代化—固体制剂产业化关键技术研究及应用研究课题在2019年获得国家科学技术进步二等奖。

CFM-15000超大产能全自动硬胶囊充填工作中心项目获中国制药装备行业协会科技创新奖三等奖。

截至本公开转让说明书签署日，公司拥有专利78项，其中发明专利11项，实用新型专利64项，外观设计专利3项；正在申请的专利21项，其中发明专利申请18项，实用新型专利申请3项。

公司业务定位于固体制剂制药装备领域，多种产品拥有可靠的技术和较高的生产效率。

公司于2020年开发出了高密闭的带自动进出料系统的高效包衣机、符合OEB3、OEB4抗癌药的高速压片机、符合OEB3、OEB4抗癌药的高密闭在线可清洗的硬胶囊充填机；2021年开发出了全数字智能化控制的高速铝塑装盒包装线、符合OEB4抗癌药的高密闭、在线可清洗、微量充填、配合高密闭称量检重系统生产的生产单元；2022年开发出了符合OEB4高密闭、在线可清洗、高防护的高速铝包机、在线清洗多功能一步制粒机。

与此同时，公司建立了数控加工中心，拥有卧式加工中心、龙门加工中心、数控车床、大型数控金属切削机床等高精度加工设备。

同时公司还拥有定量光谱仪、海克斯康三坐标测量仪等设计加工检测设备，具有较为系统和完善的加工制造能力和质量控制能力。

（2）完整的产品线优势公司拥有较为完整的固体制剂制药装备产品体系，已形成六大产品系列，分别为制剂类产品系列、成型类产品系列、包装类产品系列、智能检测类产品系列、模具类系列及粉体配混类产品系列，设计工艺水平能较好地满足不同客户之间的个性化需求。

此外，公司致力于发展成为具有国际先进技术水平的固体制剂制药装备整体解决方案提供商。

截至目前，已能够向客户提供包括混合、制粒、充填、压片、包衣、数粒和包装在内的固体制剂生产流程全套设备。

健全的产品体系、量身定制的成套设备，为客户提供了“一站式”的采购方案，一方面简化了客户的采购流程，降低了客户售后维修和管理难度，另一方面降低了公司与客户的沟通成本，提高了公司的服务效率，增强了企业的市场竞争力。

（3）客户优势由于制药装备质量对药品的质量至关重要，因此客户在选择制药装备供应商时会进行较长时间的考察，认可后通常会建立稳定的长期合作关系。

长期以来由于公司产品技术可靠、性价比高、技术服务好，客户对公司的满意度、信任度和忠诚度较高。

公司与大部分客户建立了长期稳定的合作关系，老客户在新建、扩建和技术改造中通常会继续选择本公司的产品，促使公司与客北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-113户共同成长，实现良性循环。

经过多年发展，公司在行业内树立了良好的品牌形象，拥有优秀的客户群体，为公司持续稳定发展奠定了坚实基础。

在国内市场，公司主要客户覆盖国内制药前百强中的多家企业，并出口至北美、欧洲、非洲、东南亚等地区，公司产品在国际市场的影响力不断提升。

（4）品牌优势公司成立于2003年，立足于固体制剂制药装备业务，公司通过提供优质的产品、坚持不断进行技术创新，积极参与品牌经营，重视品牌建设，在客户间树立了良好的信誉及口碑。

经过多年的市场开拓和业务运营，公司客户资源广泛分布于国内及国际市场。

公司的自主品牌“翰林精工”已经成为国内固体制药装备领域较为知名的品牌，“Dr.Pharm”品牌在国际市场上也具有一定知名度和认可度。

（5）营销与服务优势公司在发展过程中始终注重营销和服务体系的建设，重视新客户的开发和存量客户的管理，形成了具有市场竞争力的营销队伍及销售渠道，为公司的产品赢得了广泛的市场认同。

公司将全国划分为华东、华北、华南、华中、西部、东北六个大区，销售机构覆盖了国内主要制药企业所在区域。

同时公司加大对国际市场的投入，通过国际部及子公司翰林国贸、美国翰林拓展国际业务，并积极参加国际上有影响力的产品展销会，从而提高公司的海外知名度，谋求向国际市场进一步拓展。

与此同时，公司将服务理念贯彻于业务开展过程中，建立了较为完整的服务体系，将服务贯穿于客户开发、初期技术咨询、订单承接、用户需求分析、产品安装调试、售后服务及需求跟踪等与客户交互的全过程。

公司已建立了一套从市场调查、市场细分、目标市场定位、目标客户选择到客户满意度测评、产品质量跟踪的完整的营销方案体系。

公司通过收集分析供求信息、竞争对手信息及市场策略，为公司深入理解客户需求、制定具有竞争力的价格体系奠定基础。

公司十分重视营销反馈，为客户提供良好的售后服务，并结合客户反馈的意见，积极改进产品性能，提高公司产品竞争力。

基于突出的营销与服务优势，公司已发展成为国内较为优秀的固体制剂类制药装备供应商。

（6）管理及人才优势公司专注于主营业务的发展，坚定走专业化道路，制定了清晰的发展战略，明确了战略目标、发展路径。

公司拥有专业、稳定的管理团队，高级管理人员拥有丰富的制药装备行业研发、生产、销售经验。

公司成立以来的发展历程充分体现了整个管理团队的开拓精神和管理能力。

公司总结了多年的产品质量管理、现场管理、安全管理等经验，并借鉴国外先进的管理方式，形成了一套规范化、标准化的成熟高效生产管理制度；同时公司以信息化建设来进一步提升公司管理水平，目前已经实施的财务ERP系统、采购ERP系统、生产MES系统等涵盖了公司财务管理、北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-114生产管理、物控管理等。

通过多年积累，公司拥有一支专业的固体制剂产品系统研发设计、生产及销售人才队伍。

公司研发人员不仅具备制药工艺、生物技术、机械自动化、计算运用等专业知识，还具备多年的行业实践经验，是公司研发创新和质量控制的坚实基础。

公司建立和培养了专业、稳定的生产人员团队，并具有熟练的操作能力和丰富的生产操作经验，以确保产品高质量生产。

公司的销售人员不仅具备较强的市场营销能力，还掌握丰富的产品理论知识，是公司销售持续增长的坚强后盾。

公司注重关键技术岗位、营销岗位的人员梯队建设，着力打造一批制药装备行业的技术创新、营销带头人，是确保公司持续技术创新、市场开拓的源动力。

3、公司的竞争劣势（1）产能不足伴随着近年国内制药行业的快速发展，制药设备需求增长强劲。

公司作为国内较为知名的固体制剂制药设备供应商，市场需求旺盛。

公司现有产能无法满足公司未来进一步发展的需要，可能将导致订单排产时间延长；针对此方面问题公司拟加大厂房及机器设备等固定资产投入，天津翰林二期厂房于2022年2月开工建设，预期2023年将投入使用，届时公司生产能力将进一步提升，为公司业绩增长奠定基础。

（2）融资渠道单一制药装备行业是资金密集型行业，不仅需要持续投入资金进行技术创新及产业化，而且需要持续投入资金提升生产装备水平，同时，行业定制化的生产模式要求企业加大资金投入以保障原材料和备件供应。

尽管公司是国内较为知名的制药装备制造商，但和国际领先制药装备提供商相比仍存在一定差距。

公司目前融资渠道单一，主要为银行贷款。

加快新产品研发、研发项目产业化、提高生产装备水平、扩大产品产量、拓展营销网络等方面迫切需要资金的支持，融资渠道的单一和资本实力的欠缺对公司长期发展形成了一定的制约。

4、行业内主要竞争对手公司的主营业务为固体制剂制药设备的研发、生产、销售和技术服务，行业内主要可比公司情况如下：序号证券代码证券简称成立时间公司概况主要制药装备类产品1300358.SZ楚天科技2002.11.08深交所创业板上市公司，国内知名制药装备生产商，公司主营业务为制药装备的研发、设计、生产、销售和服务。

安瓿洗烘灌封联动线、西林瓶洗烘灌封联动线、口服液瓶洗烘灌封联动线、冻干制剂生产整体解决方案、固体制剂设备、后包装线等。

2300171.SZ东富龙1993.12.25深交所创业板上市公司，为全球制药企业提供制药工艺、核冻干机、冻干系统设备、净化设备工程、无菌隔离装北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-115心装备、系统工程整体解决方案的综合性制药装备服务商；公司主要业务分为三大板块，分别为制药装备板块、医疗技术与科技板块、食品装备工程板块。

置、口服固体制剂制粒线、多功能流化床及物料周转系统等。

3300412.SZ迦南科技2008.12.15深交所创业板上市公司，公司的主营业务为制药装备的研发、生产、销售和技术服务等，可为制药企业提供专业化、定制化、集成化的制药设备整体解决方案。

固体制剂设备系列、粉体工艺设备系列、流体工艺设备系列、中药提取设备系列、智能仓储物流系统、医药研发服务等。

（五）其他情况1、行业上下游制药装备行业的主要原材料包括机械零件、电气设备、材料、机电设备等。

原材料质量性能对制药装备产品的稳定性及加工精度均具有较大影响，原材料价格波动也会导致制药装备行业成本波动。

制药装备行业下游应用领域主要是制药行业。

下游制药行业的发展速度、整体景气度、集中度和竞争格局均会对制药装备行业产生较大影响。

一方面，制药行业的快速发展拉动了制药装备行业的需求；另一方面，制药企业对制药装备的稳定性、连续性、自动化等要求日趋严格，促使制药装备企业不断进行技术创新。

2、行业的季节性、区域性、周期性特征制药装备行业不存在明显的行业周期性，但与下游制药行业固定资产投资有一定的相关性。

此外，下游制药企业通常在建筑工程施工完成后要求制药装备企业发货、调试及验收，由于春节因素对制药企业工程进度的影响，以及下游制药企业通常为减少冬季施工的影响，部分下游制药企业往往会在冬季到来前要求完成相关建筑工程项目，因此整体上看，制药装备企业下半年的发货量会高于上半年，行业存在一定的季节性。

目前我国制药企业主要集中分布在浙江、山东、江苏、北京、上海、广东、湖北、湖南等地区，因此制药装备企业分布与此基本保持一致。

八、公司持续经营能力事项是或否公司是否在每一个会计期间内都存在与同期业务相关的持续营运记录是公司最近两个完整会计年度的营业收入是否累计不低于1000万元是公司是否存在因研发周期较长，最近两个完整会计年度的营业收入累计低于1000万元，但最近一期末净资产不少于3000万否公司期末股本是否不少于500万元是公司期末每股净资产是否不低于1元/股是北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-116根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》第二款持续经营能力的相关规定，具体情况如下：序号具体标准公司情况1公司应在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录，不能仅存在偶发性交易或事项公司在报告期内存在持续的经营活动、投资活动及筹资活动产生的现金流量；营业收入及营业成本持续产生，销售费用、管理费用、财务费用和研发费用均持续发生。

2最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于1000万元；因研发周期较长导致营业收入少于1000万元，但最近一期末净资产不少于3000万元的除外最近两个完整会计年度2021年度、2020年度公司营业收入累计数为53,192.50万元，高于1,000万元。

3报告期末股本不少于500万元截至2022年7月31日，公司股本5,275万元，高于500万元。

4报告期末每股净资产不低于1元/股截至2022年7月31日，公司每股净资产为4.35元/股，高于1元/股。

5不存在依据《公司法》第一百八十条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请公司是永久存续的股份有限公司；公司历次股东大会亦未作出过解散公司的决定。

公司的生产经营活动及财务处于正常状况，未出现《公司章程》规定的需要解散的情形，公司未被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，公司未被法院依法受理重整、和解或者破产申请。

6不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》应用指南中列举的影响其持续经营能力的相关事项或情况，且相关事项或情况导致公司持续经营能力存在重大不确定性公司已经按照《企业会计准则》的规定编制并披露报告期内的财务报表，公司不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项，公司财务报表业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，发表了标准无保留意见。

7存在其他对公司持续经营能力产生重大影响的事项或情况否综上所述，根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》的规定，公司具备持续经营能力，不存在可预见的对公司持续经营能力产生重大怀疑的事项。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-117第三节公司治理一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况股东（大）会、董事会、监事会健全是/否股东（大）会依照《公司法》、《公司章程》运行是董事（会）依照《公司法》、《公司章程》运行是监事（会）依照《公司法》、《公司章程》运行是职工代表监事依照《公司法》、《公司章程》履行责任是具体情况：公司根据《公司法》和《公司章程》的规定，建立了股东大会、董事会、监事会，并制定了健全的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，该等规则符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

1、股东大会运行情况公司股东大会是公司权力机构，报告期初至今，公司共召开6次股东大会，会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、决议的内容及签署等，均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

2、董事会运行情况公司董事会对股东大会负责，公司实行董事会领导下的总经理负责制，由总经理具体主持公司日常生产经营管理工作。

公司已根据《公司法》《公司章程》制定了《董事会议事规则》，对董事会的职权、召开方式、表决方式等作出明确规定，报告期初至今，公司共召开11次董事会会议，出席董事会会议的人员符合相关规定，历次会议的召集、提案、出席程序，表决方式及决议内容合法有效。

3、监事会运行情况公司监事会是公司监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员监督等工作。

公司已根据《公司法》《公司章程》制定了《监事会议事规则》，对监事会的职权、召开方式、表决方式等作出明确规定，报告期初至今，公司共召开5次监事会会议，公司监事会除未严格执行《公司章程》中每六个月至少召开一次监事会会议的规定外，均依照有关法律法规和《公司章程》发布通知并召开，会议文件完整，会议记录齐备，表决方式及决议内容合法有效。

未来公司将严格按照《公司法》和《公司章程》规定定期召开监事会。

二、表决权差异安排□适用√不适用三、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-118项目是/否规范文件治理机制给所有股东提供合适的保护，保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利是《公司章程》《股东大会议事规则》投资者关系管理是《公司章程》《投资者关系管理制度》《信息披露管理办法》纠纷解决机制是《公司章程》累计投票制是《公司章程》《股东大会议事规则》独立董事制度否-关联股东和董事回避制度是《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》财务管理、风险控制相关的内部管理制度是《公司章程》《对外担保管理办法》《重大投资管理制度》《关联交易管理制度》《信息披露管理办法》《内幕信息知情人管理制度》《关联方资金往来管理制度》《利润分配管理制度》董事会对现有公司治理机制的评估意见公司根据治理机制的要求对内部制度的建立与不断完善，能够提高决策的科学性，并从制度上充分保证了股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，符合公司长期可持续发展的需要。

公司治理在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷，且能够有效执行。

四、公司及控股股东、实际控制人、下属子公司最近24个月内存在的违法违规及受处罚情况（一）最近24个月内公司及控股股东、实际控制人、下属子公司存在的违法违规及受处罚的情况□适用√不适用（二）失信情况事项是或否公司是否被纳入失信联合惩戒对象否公司法定代表人是否被纳入失信联合惩戒对象否下属子公司是否被纳入失信联合惩戒对象否控股股东是否被纳入失信联合惩戒对象否实际控制人是否被纳入失信联合惩戒对象否具体情况：□适用√不适用（三）其他情况□适用√不适用五、公司与控股股东、实际控制人的分开情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-119具体方面是否分开具体情况业务是公司拥有完整的业务体系，建立了与业务体系配套的职能机构，有独立的经营场所及经营渠道，具有直接面向市场独立经营的能力，在业务上不依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争或者显失公允的关联交易。

资产是公司是依法由有限公司整体变更成立的股份公司，具备与生产经营业务体系相配套的资产。

公司拥有土地使用权、房产、专利等资产的所有权或使用权，具备与经营有关的业务体系及主要相关资产。

公司不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用而损害公司利益的情形。

人员是公司按照国家有关规定建立了独立的劳动、人事和薪酬制度，设立了独立的人力行政部，独立进行劳动、人事和工资绩效管理。

公司的董事、监事、高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举或聘任产生，公司高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的劳动、人事及工资管理与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业严格分离；公司单独设立财务部门，财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职。

财务是公司成立了独立的财务部门，配置了独立的财务人员，并依照《会计法》、《企业会计准则》规范要求建立了独立的会计核算体系，并根据《公司章程》等独立进行财务决策，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司资金使用的情况。

公司独立在银行开户，不存在与其他单位共享银行账户的情况。

公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与其他单位混合纳税的现象。

机构是公司与股东及其控制的其他企业在机构方面分开，建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构。

自成立以来，公司逐步建立了符合自身生产经营需要的组织机构且运行良好，公司各部门独立履行职能，独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同、混合经营、合署办公的情形。

六、公司同业竞争情况（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的□适用√不适用（二）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未从事相同或相似业务的□适用√不适用（三）避免同业竞争采取的措施1、为避免同业竞争，公司控股股东出具了《关于避免同业竞争的承诺函》：（1）本单位目前没有、将来（作为控股股东期间）也不会直接或间接从事与公司现有及将来（作为控股股东期间）相同、相似业务或构成同业竞争的其他活动。

（2）本单位控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）目前没有、且在本单位拥有公司实际控制权期间，也不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司主营北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-120业务存在同业竞争的业务活动。

（3）凡本单位及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，本单位及控股的公司或者企业应将上述商业机会让予公司。

（4）本单位将充分尊重公司的独立法人地位，保障公司的独立经营、自主决策，将严格按照《公司法》以及《公司章程》之规定，促使公司管理层依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。

（5）如未来公司在证券交易所实现公开发行股票并上市或与上市公司实施重组，本单位届时将遵守证监会及相应证券交易所关于同业竞争的相关规定。

（6）如果本单位违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本单位愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担相应赔偿责任。

2、为进一步避免与公司之间的同业竞争，公司实际控制人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》：（1）本人目前没有、将来（作为实际控制人期间）也不直接或间接从事与公司现有及将来（作为实际控制人期间）相同、相似业务或构成同业竞争的其他活动。

（2）本人控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）目前没有、且在本人拥有公司实际控制权期间，也不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司主营业务存在同业竞争的业务活动。

（3）凡本人及控股的公司或者企业（附属公司或者附属企业）有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，本人及控股的公司或者企业应将上述商业机会让予公司。

（4）本人将充分尊重公司的独立法人地位，保障公司的独立经营、自主决策，将严格按照《公司法》以及《公司章程》之规定，促使公司管理层依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。

（5）如未来公司在证券交易所实现公开发行股票并上市或与上市公司实施重组，本人届时将遵守证监会及相应证券交易所关于同业竞争的相关规定。

（6）如果本人违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本人愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担相应赔偿责任。

3、公司全体董事、监事及高级管理人员出具了如下《关于避免同业竞争的承诺函》：（1）本人未从事或参与与公司存在同业竞争的行为，与公司不存在同业竞争。

（2）本人作为公司董事、监事或高级管理人员期间，将不以任何形式取得任何在商业上对公司构成竞争的经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-121级管理人员或核心技术人员（在公司参股或子公司兼职除外）。

（3）本人在担任董事、监事或高级管理人员期间，本承诺持续有效，不得撤销。

（4）如果本人违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失的，本人愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担相应赔偿责任。

（四）其他情况□适用√不适用七、最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况（一）控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金、资产或其他资源的情况□适用√不适用（二）为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况√适用□不适用被担保方担保金额担保期间担保类型责任类型是否履行必要决策程序是否解除担保担保事项对公司持续经营能力的影响分析鲁永胜20,000,000.00抵押合同订立日（2020年6月18日）至抵押权依照法律法规的强制性规定消灭之日止的期间抵押连带是是鲁永胜借款目的为将资金提供给公司使用，因此根据贷款需要由公司提供担保。

截至本公开转让说明书签署日，担保合同对应的借款合同已经到期且借款全部偿还，公司担保责任解除，不会对生产经营产生不利影响。

主合同下的债务履行期届满之日起三年保证连带是是总计20,000,000.00------注：担保金额为最高额2,000万元。

（三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源所采取的具体安排1、相关内部控制制度为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生，保障公司权益，公司制定和通过了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易管理制度》《对外担保管理办法》《关联方资金往来管理制度》《关联交易管理制度》等内部管理制度，对防范资金占用、关联交易、购买出售重大资产、重大对外担保等事项均进行了相应制度性规定。

这些制度措施，将对关联方的行为进行合理的限制，以保证关联交易北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-122的公允性、重大事项决策程序的合法合规性，确保公司资产安全，促进公司健康稳定发展。

2、关于减少和规范关联交易的承诺为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源，公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、公司的董事、监事和高级管理人员已出具《关于减少和规范关联交易的承诺》，具体内容如下：（1）本承诺人以及本承诺人控制的其他企业与翰林航宇之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易；（2）在作为翰林航宇关联方期间，本承诺人及本承诺人控制的企业将尽量避免关联交易事项，对于不可避免的关联交易事项，在平等、自愿基础上，按照公平、公正原则，依据市场价格和条件，以合同方式协商确定关联交易；（3）关联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，依据同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定，以维护公司及其他股东和交易相对人的合法权益；（4）承诺不发生非经营性违规占用公司资金和资产问题；（5）承诺不利用关联交易转移或虚增公司的利润，不利用翰林航宇的关联方地位及不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益；（6）本承诺人将严格遵守翰林航宇《公司章程》及《关联交易管理制度》等文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。

3、关于不占用公司资金的承诺公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、公司的董事、监事和高级管理人员已出具《关于不占用公司资金的承诺》，具体内容如下：（1）截至目前不存在翰林航宇为本单位/本人或本单位/本人控制的其他企业进行违规担保的情形。

（2）本单位/本人或本单位/本人控制的其他企业目前不存在以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移翰林航宇资金或资产的情形，未来也不会以前述方式占用或转移翰林航宇资金或资产。

（3）本单位/本人承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不发生上述情形。

如未来发生上述情形，致使公司因此受到主管机关的任何强制措施、行政处罚、履行任何其他法律程序或承担任何责任而造成公司的任何损失，本单位/本人愿意承担全北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-123额赔偿责任，保证公司不会因此遭受损失。

（四）其他情况□适用√不适用八、公司董事、监事、高级管理人员的具体情况（一）董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有本公司股份的情况√适用□不适用序号姓名职务与公司的关联关系持股数量（股）直接持股比例间接持股比例1鲁永胜董事长实际控制人、董事长18,524,976-35.12%2刘宁董事、董事会秘书、总经理董事、董事会秘书、总经理；董事长鲁永胜侄女的配偶11,249,9851.07%20.26%3朱宝铭董事、副总经理董事、副总经理2,999,9960.28%5.40%4应勇董事、副总经理董事、副总经理2,999,9960.28%5.40%5刘双全董事董事---6杜洪江董事董事13,273-0.03%7贾文治监事会主席监事会主席100,000-0.19%8史立庆监事监事30,000-0.06%9姚润生监事监事---10鲁铁副总经理副总经理；董事长鲁永胜之子1,937,4981.85%1.82%11胡伟龙副总经理副总经理20,000-0.04%12祝文录副总经理、财务总监副总经理、财务总监20,000-0.04%13鲁永地后勤董事长鲁永胜的兄长20,000-0.04%（二）董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：√适用□不适用截至本公开转让说明书签署日，翰林精工持有公司35,624,955股股份，持股比例为67.54%，系公司控股股东；鲁永胜持有翰林精工52.00%股份，系公司实际控制人；刘宁、应勇、朱宝铭、鲁铁分别持有翰林精工30.00%、8.00%、8.00%、2.00%股权；鲁永胜与鲁铁为父子关系；刘宁为鲁永胜侄女的配偶；除上述情况外，董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人间不存在其它关联关系。

（三）董事、监事、高级管理人员与公司签订重要协议或作出重要承诺：√适用□不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1241、董事、监事、高级管理人员与公司签订的协议情况截至本公开转让说明书签署日，受雇于本公司的非外部董事、监事及所有高级管理人员均已与公司签订了《劳动合同》《保密及竞业限制协议》。

2、董事、监事、高级管理人员做出的主要承诺全体董事、监事和高级管理人员签署了《关于避免同业竞争的承诺函》《关于减少和规范关联交易的承诺》《关于不占用公司资金的承诺》《关于诚信情况的书面声明》《关于竞业禁止的承诺》《关于股份锁定暨限制流通的承诺》，同时，公司董事、监事、高级管理人员还根据中国证监会及股转公司的有关规定对挂牌申报文件出具了相应声明与承诺。

（四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况√适用□不适用姓名职务兼职公司兼任职务是否存在与公司利益冲突是否对公司持续经营能力产生不利影响鲁永胜董事长翰林精工执行董事、经理否否天津翰林执行董事否否翰林瑞元执行董事否否刘宁董事、董事会秘书、总经理天津翰林监事否否翰林依诺监事否否翰林国贸执行董事否否翰林检测执行董事否否应勇董事、副总经理翰林国贸监事否否刘双全董事国投资管资产管理一部高级总监否否重庆科技风险投资有限公司董事否否霸州市滨海东方科技有限公司董事否否杜洪江董事和才（天津）股权投资基金管理有限公司总经理、执行董事否否和才正心（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否北京大有燕园投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否北京和才凤凰投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否北京和才中大投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-125北京和才德瑞投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否北京和才安泰投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否北京和才盈投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否北京和才荣创投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表否否熙知（上海）投资信息咨询有限公司执行董事否否深圳市喜投金融服务有限公司董事否否中车信科技有限公司董事否否燕园校友投资管理有限公司董事否否大连伯瑞信息技术股份有限公司董事否否北京和才梦幻文化传播有限公司董事否否大连兆科生物化工有限公司董事否否北京正安维视科技股份有限公司董事否否北京燕昭台技术服务有限公司执行董事、总经理否否和才（上海）股权投资基金管理有限公司执行董事、总经理否否上海书存资产管理有限公司执行董事否否北京火星人视野科技有限公司监事否否北京鲸鹳科技有限公司监事否否北京绿泽投资顾问有限责任公司监事否否广州领硕科技有限公司董事否否和钬（海口）科技有限责任公司执行董事兼总经理、财务负责人否否姚润生监事国投资管资产管理一部副经理否否黑龙江国瑞金融资产管理有限公司董事否否黑龙江航运集团有限公司董事否否江苏华富储能新技术股份有限公司董事否否贵州煌缔科技股份有限公司董事否否鲁铁副总经理翰林国贸经理否否（五）董事、监事、高级管理人员的对外投资情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-126√适用□不适用姓名职务对外投资单位持股比例主营业务是否存在与公司利益冲突是否对公司持续经营能力产生不利影响鲁永胜董事长翰林精工52.00%化妆品的技术开发；技术咨询；投资管理否否刘宁董事、董事会秘书、总经理翰林精工30.00%化妆品的技术开发；技术咨询；投资管理否否朱宝铭董事、副总经理翰林精工8.00%化妆品的技术开发；技术咨询；投资管理否否应勇董事、副总经理翰林精工8.00%化妆品的技术开发；技术咨询；投资管理否否杜洪江董事酒仙网络科技股份有限公司0.11%技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让、技术培训；销售五金交电、建筑材料、钢材、日用品、计算机软硬件及外围设备、汽车配件、机械设备、电子产品、通讯设备、化工产品；设计、制作、代理、发布广告；电脑图文设计；货物进出口、技术进出口、代理进出口；企业管理、品牌管理；互联网信息服务；出版物批发；出版物零售；销售食品；从事互联网文化活动否否北京和才盈投资中心（有限合伙）90.38%投资管理、项目投资、投资咨询；策划创意服务；企业管理；企业管理咨询；市场调查；会议服务；承办展览展示否否北京燕昭台技术服务有限公司1.67%技术推广服务；会议服务；经济贸易咨询；投资咨询；种植技术培训否否和才（天津）股权投资基金管理有限公司20.00%受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务否否北京泽天商贸有限责任公司10.00%货物进出口；代理进出口；技术进出口；经济贸易咨询否否北京绿泽投资顾问有限责任公司1.00%投资咨询；技术培训；技术推广服务；组织文化艺术交流活动（不含演出）；展览服务；企业策划；电脑图文设计、制作；家庭服务（不符合家政服务通用要求不得开展经营活动）；家居装饰否否和钬（海口）科技有限责任公司7.41%创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；企业管理；融资咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；资产评估；社会经济咨询服务；财务咨询；企业管理咨询；咨询策划服务；知识产权服务；项目策划与公关服务；个人商务服否否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-127务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；云计算装备技术服务贾文治监事会主席翰林合伙3.64%项目投资否否史立庆监事翰林合伙1.09%项目投资否否祝文录副总经理、财务总监翰林合伙0.73%项目投资否否鲁铁副总经理翰林精工2.00%化妆品的技术开发；技术咨询；投资管理否否翰林合伙9.09%项目投资否否胡伟龙副总经理翰林合伙0.73%项目投资否否翰林瑞元5.00%软件开发；人工智能应用软件开发；工业互联网数据服务；云计算装备技术服务；工程和技术研究和试验发展；医学研究和试验发展；物联网技术服务；工业设计服务；大数据服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；仪器仪表制造；仪器仪表销售否否（六）董事、监事、高级管理人员的适格性事项是或否董事、监事、高级管理人员是否具备《公司法》规定的任职资格、履行《公司法》和公司章程规定的义务是董事、监事、高级管理人员最近24个月是否存在受到中国证监会行政处罚的情况否董事、监事、高级管理人员是否被采取证券市场禁入措施且期限尚未届满否董事、监事、高级管理人员是否存在全国股份转让系统认定不适合担任挂牌公司董监高的情况否董事、监事、高级管理人员是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见否具体情况：□适用√不适用（七）董事、监事、高级管理人员的失信情况：事项是或否董事是否被纳入失信联合惩戒对象否监事是否被纳入失信联合惩戒对象否高级管理人员是否被纳入失信联合惩戒对象否具体情况：□适用√不适用（八）其他情况□适用√不适用九、近两年内公司董事、监事、高级管理人员变动情况信息统计董事长是否发生变动否总经理是否发生变动否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-128董事会秘书是否发生变动是财务总监是否发生变动否√适用□不适用姓名变动前职务变动类型变动后职务变动原因洪铭君董事离任-股东变动，提名人选变动刘双全-新任董事股东变动，提名人选变动马新强监事离任-股东变动，提名人选变动金无为-新任监事股东变动，提名人选变动金无为监事离任-个人工作变动姚润生-新任监事原监事离任，新任选举宋玉松副总经理、董事会秘书换届-换届离任鲁铁-新任副总经理优化治理结构胡伟龙-新任副总经理优化治理结构李可乐-新任副总经理优化治理结构李可乐副总经理离任-离职罗晓健独立董事换届-换届，不再聘请独立董事于宁独立董事换届-换届，不再聘请独立董事向萍独立董事换届-换届，不再聘请独立董事刘宁董事、总经理新任董事、总经理、董事会秘书优化治理结构祝文录财务总监新任副总经理、财务总监优化治理结构十、财务合法合规性事项是或否公司及下属子公司是否设有独立的财务部门，能够独立开展会计核算、作出财务决策是公司及下属子公司的财务会计制度及内控制度是否健全且得到有效执行，会计基础工作是否规范，是否符合《会计法》、《会计基础工作规范》以及《公司法》、《现金管理条例》等其他法律法规要求是公司是否按照《企业会计准则》和相关会计制度的规定编制并披露报告期内的财务报表，是否在所有重大方面公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，财务报表及附注是否不存在虚假记载、重大遗漏以及误导性陈述是公司是否存在申报财务报表未按照《企业会计准则》的要求进行会计处理，导致重要会计政策适用不当或财务报表列报错误且影响重大，需要修改申报财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表）否公司是否存在因财务核算不规范情形被税务机关采取核定征收企业所得税且未规范否公司是否存在其他财务信息披露不规范情形否公司是否存在个人卡收付款的情形否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-129公司是否存在坐支情形否具体情况说明□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-130第四节公司财务一、财务报表（一）合并财务报表1.合并资产负债表单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日流动资产：货币资金67,817,533.3183,872,817.6980,285,552.61结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据4,980,956.617,218,602.847,238,175.58应收账款40,092,733.5839,745,888.8847,881,129.93应收款项融资3,594,202.882,373,128.926,508,179.34预付款项5,010,640.4810,344,387.423,693,153.47应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款12,934,222.2410,756,634.814,348,435.14买入返售金融资产存货265,524,047.85243,867,302.55196,582,733.59合同资产11,829,428.4910,029,169.965,804,386.96持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产2,435,388.971,594,163.003,976,274.18流动资产合计414,219,154.41409,802,096.07356,318,020.80非流动资产：发放贷款及垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,021,966.66其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产3,762,328.984,138,036.275,191,992.55固定资产60,524,490.8962,604,967.5761,298,940.29在建工程28,915,275.231,151,637.932,540,103.98生产性生物资产油气资产使用权资产1,093,783.801,851,382.24北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-131无形资产37,763,229.4438,428,587.8439,525,069.99开发支出商誉长期待摊费用792,683.441,103,568.14707,007.35递延所得税资产10,943,036.4110,048,265.0910,251,251.73其他非流动资产15,339,449.50非流动资产合计143,794,828.19134,665,894.58120,536,332.55资产总计558,013,982.60544,467,990.65476,854,353.35流动负债：短期借款10,010,694.44170,283.33向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款60,402,321.0954,916,326.6454,256,613.60预收款项合同负债105,645,413.67124,939,297.73101,362,746.54卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬12,887,537.8218,201,660.9112,877,392.58应交税费20,390,962.5613,494,827.529,357,242.71其他应付款1,273,164.871,492,473.7311,119,761.90应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债102,438,549.455,028,116.33其他流动负债12,372,331.0816,789,507.9914,765,420.46流动负债合计325,420,974.98235,032,494.18203,739,177.79非流动负债：长期借款5,015,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债354,055.92长期应付款90,553,250.0087,663,666.67预计负债3,053,164.414,922,825.843,166,805.85递延收益315,250.11340,333.421,406,666.71递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计3,368,414.52101,185,465.1892,237,139.23负债合计328,789,389.50336,217,959.36295,976,317.02所有者权益（或股东权益）：股本52,750,000.0052,750,000.0052,750,000.00北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-132其他权益工具其中：优先股永续债资本公积104,714,415.22104,517,005.22104,323,429.22减：库存股60,000,000.0060,000,000.0060,000,000.00其他综合收益501,377.56-425,536.75-191,576.03专项储备盈余公积8,794,211.978,794,211.978,238,147.69一般风险准备未分配利润119,060,759.90100,635,000.2373,522,610.36归属于母公司所有者权益合计225,820,764.65206,270,680.67178,642,611.24少数股东权益3,403,828.451,979,350.622,235,425.09所有者权益合计229,224,593.10208,250,031.29180,878,036.33负债和所有者权益总计558,013,982.60544,467,990.65476,854,353.352.合并利润表单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度一、营业总收入195,915,361.90314,416,588.36217,508,445.59其中：营业收入195,915,361.90314,416,588.36217,508,445.59利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本167,578,525.63273,287,519.56184,164,341.91其中：营业成本117,720,394.18183,872,548.09116,202,131.13利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加1,639,373.503,721,099.533,552,467.90销售费用29,291,490.2950,261,802.2434,742,983.27管理费用14,435,180.1323,963,348.6720,269,771.51研发费用3,435,167.926,425,680.494,490,316.40财务费用1,056,919.615,043,040.544,906,671.70其中：利息收入104,275.56222,496.44169,532.20利息费用2,020,829.024,350,525.423,589,090.27加：其他收益2,011,981.365,942,588.997,746,738.60投资收益（损失以“－”号填列）-152,307.44-497,345.08其中：对联营企业和合营企业的投资收益1,378,033.34702,654.92以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-133“－”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）信用减值损失-2,207,583.22-501,280.57-3,760,590.16资产减值损失-513,392.69-2,260,295.84-598,403.13净敞口套期收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）-2,055.25-1,972.9945,125.98三、营业利润（亏损以“－”号填列）27,625,786.4744,155,800.9536,279,629.89加：营业外收入81,914.971,028,459.39337,161.68其中：非流动资产处置利得减：营业外支出142,596.71178,151.505,493,611.40四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）27,565,104.7345,006,108.8431,123,180.17减：所得税费用4,569,867.237,043,729.165,455,421.93五、净利润（净亏损以“－”号填列）22,995,237.5037,962,379.6825,667,758.24其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：1.持续经营净利润22,995,237.5037,962,379.6825,667,758.242.终止经营净利润（二）按所有权归属分类：1.少数股东损益-705,522.17-256,074.47-140,003.512.归属于母公司所有者的净利润23,700,759.6738,218,454.1525,807,761.75六、其他综合收益的税后净额926,914.31-233,960.72-651,846.63归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额926,914.31-233,960.72-651,846.63（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益926,914.31-233,960.72-651,846.631.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.可供出售金融资产公允价值变动损益4.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益5.金融资产重分类计入其他综合收益的金额6.其他债权投资信用减值准备7.现金流量套期储备8.外币财务报表折算差额926,914.31-233,960.72-651,846.63北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1349.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额23,922,151.8137,728,418.9625,015,911.61归属于母公司所有者的综合收益总额24,627,673.9837,984,493.4325,155,915.12归属于少数股东的综合收益总额-705,522.17-256,074.47-140,003.51八、每股收益：（一）基本每股收益0.450.720.49（二）稀释每股收益0.450.720.493.合并现金流量表单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金189,879,690.90384,424,085.70260,360,033.52客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还8,798,106.839,945,213.097,910,387.12收到其他与经营活动有关的现金4,877,360.206,715,220.714,236,395.53经营活动现金流入小计203,555,157.93401,084,519.50272,506,816.17购买商品、接受劳务支付的现金109,185,964.30203,665,823.43110,870,957.82客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金61,058,205.0979,009,626.9365,497,105.56支付的各项税费10,362,685.9418,097,719.7214,181,082.32支付其他与经营活动有关的现金37,019,162.7748,485,907.4839,531,262.27经营活动现金流出小计217,626,018.10349,259,077.56230,080,407.97经营活动产生的现金流量净额-14,070,860.1751,825,441.9442,426,408.20二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金879,602.82400,000.00取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额12,500.00490,300.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-135投资活动现金流入小计892,102.82890,300.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金12,676,688.6525,085,713.055,718,866.63投资支付的现金10,000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计12,676,688.6525,095,713.055,718,866.63投资活动产生的现金流量净额-12,676,688.65-24,203,610.23-4,828,566.63三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金2,130,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金2,130,000.00取得借款收到的现金15,000,000.0015,390,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金10,000,000.00筹资活动现金流入小计17,130,000.0015,390,000.0010,000,000.00偿还债务支付的现金4,562,550.0116,694,500.0020,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,492,786.0010,816,334.911,208,795.83其中：子公司支付给少数股东的股利、利润490,000.00支付其他与筹资活动有关的现金993,300.3611,616,467.56筹资活动现金流出小计11,048,636.3739,127,302.4721,208,795.83筹资活动产生的现金流量净额6,081,363.63-23,737,302.47-11,208,795.83四、汇率变动对现金及现金等价物的影响471,900.81-403,264.16-431,210.74五、现金及现金等价物净增加额-20,194,284.383,481,265.0825,957,835.00加：期初现金及现金等价物余额83,766,817.6980,285,552.6154,327,717.61六、期末现金及现金等价物余额63,572,533.3183,766,817.6980,285,552.61北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1364.合并所有者权益变动表2022年1月—7月合并所有者权益变动表单位：元归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额52,750,000.00---104,517,005.2260,000,000.00-425,536.75-8,794,211.97-100,635,000.231,979,350.62208,250,031.29加：会计政策变更-前期差错更正-同一控制下企业合并-其他二、本年期初余额52,750,000.00---104,517,005.2260,000,000.00-425,536.75-8,794,211.97-100,635,000.231,979,350.62208,250,031.29三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）----197,410.00-926,914.31---18,425,759.671,424,477.8320,974,561.81（一）综合收益总额------926,914.31---23,700,759.67-705,522.1723,922,151.81（二）所有者投入和减少资本----197,410.00------2,130,000.002,327,410.001．股东投入的普通股2,130,000.002,130,000.002．其他权益工具持有者投入资本-3．股份支付计入所有者权益的金额----197,410.00------197,410.004．其他-（三）利润分配-----------5,275,000.00--5,275,000.00北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1371．提取盈余公积-2．提取一般风险准备-3．对所有者（或股东）的分配-----------5,275,000.00--5,275,000.004．其他-（四）所有者权益内部结转------------1．资本公积转增资本（或股本）-2．盈余公积转增资本（或股本）-3．盈余公积弥补亏损-4．设定受益计划变动额结转留存收益-5．其他综合收益结转留存收益6．其他-（五）专项储备-------------1．本期提取-2．本期使用-（六）其他-四、本年期末余额52,750,000.00---104,714,415.2260,000,000.00501,377.56-8,794,211.97-119,060,759.903,403,828.45229,224,593.102021年度合并所有者权益变动表单位：元归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准未分配利润优先股永续债其他北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-138备一、上年期末余额52,750,000.00---104,323,429.2260,000,000.00-191,576.03-8,238,147.69-73,522,610.362,235,425.09180,878,036.33加：会计政策变更-前期差错更正-同一控制下企业合并-其他-二、本年期初余额52,750,000.00---104,323,429.2260,000,000.00-191,576.03-8,238,147.69-73,522,610.362,235,425.09180,878,036.33三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）----193,576.00--233,960.72-556,064.28-27,112,389.87-256,074.4727,371,994.96（一）综合收益总额-------233,960.72---38,218,454.15-256,074.4737,728,418.96（二）所有者投入和减少资本----193,576.00-------193,576.001．股东投入的普通股-2．其他权益工具持有者投入资本-3．股份支付计入所有者权益的金额----193,576.00-------193,576.004．其他-（三）利润分配-------556,064.28--11,106,064.28--10,550,000.001．提取盈余公积556,064.28-556,064.28-2．提取一般风险准备-3．对所有者（或股东）的分配-----------10,550,000.00--10,550,000.004．其他-（四）所有者权益内部结转-------------1．资本公积转增资本（或股本）-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1392．盈余公积转增资本（或股本）-3．盈余公积弥补亏损-4．设定受益计划变动额结转留存收益-5．其他综合收益结转留存收益-6．其他-（五）专项储备-------------1．本期提取-2．本期使用-（六）其他-四、本年期末余额52,750,000.00---104,517,005.2260,000,000.00-425,536.75-8,794,211.97-100,635,000.231,979,350.62208,250,031.292020年度合并所有者权益变动表单位：元归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额52,750,000.00---104,280,980.2260,000,000.00460,270.60-8,238,147.69-47,714,848.612,865,428.60156,309,675.72加：会计政策变更-前期差错更正-同一控制下企业合并-其他-二、本年期初余额52,750,000.00---104,280,980.2260,000,000.00460,270.60-8,238,147.69-47,714,848.612,865,428.60156,309,675.72北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-140三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）----42,449.00--651,846.63---25,807,761.75-630,003.5124,568,360.61（一）综合收益总额-------651,846.63---25,807,761.75-140,003.5125,015,911.61（二）所有者投入和减少资本----42,449.00------42,449.001．股东投入的普通股-2．其他权益工具持有者投入资本-3．股份支付计入所有者权益的金额----42,449.00-------42,449.004．其他-（三）利润分配-----------490,000.00-490,000.001．提取盈余公积-2．提取一般风险准备-3．对所有者（或股东）的分配-490,000.00-490,000.004．其他-（四）所有者权益内部结转-------------1．资本公积转增资本（或股本）-2．盈余公积转增资本（或股本）-3．盈余公积弥补亏损-4．设定受益计划变动额结转留存收益-5．其他综合收益结转留存收益-6．其他-（五）专项储备-------------北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1411．本期提取-2．本期使用-（六）其他-四、本年期末余额52,750,000.00---104,323,429.2260,000,000.00-191,576.03-8,238,147.69-73,522,610.362,235,425.09180,878,036.33北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-142（二）母公司财务报表1.母公司资产负债表单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日流动资产：货币资金10,983,928.2020,425,777.0122,091,885.21交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据434,480.00873,144.001,855,492.21应收账款41,697,100.4840,641,637.5439,295,327.33应收款项融资86,429.45506,468.94214,614.00预付款项1,602,448.393,486,837.27840,866.86其他应收款29,020,988.8425,425,807.2314,386,019.84存货56,154,090.1961,714,144.2466,420,443.86合同资产1,312,858.311,218,463.10655,892.40持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产1,036,118.49838,348.933,488,579.17流动资产合计142,328,442.35155,130,628.26149,249,120.88非流动资产：债权投资其他债权投资可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资114,951,520.00110,494,910.00111,447,456.66其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产3,955,065.144,138,036.275,191,992.55固定资产8,774,406.7710,361,347.6911,664,258.94在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产2,396,174.942,805,277.98无形资产10,061,499.5810,279,819.7810,705,710.41开发支出商誉长期待摊费用510,149.94676,081.9368,368.54递延所得税资产7,884,722.287,082,073.977,964,008.64其他非流动资产非流动资产合计148,533,538.65145,837,547.62147,041,795.74资产总计290,861,981.00300,968,175.88296,290,916.62流动负债：短期借款北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-143交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款78,879,436.6579,662,485.1457,380,293.19预收款项合同负债10,501,724.498,923,418.9930,236,973.81应付职工薪酬1,824,197.243,345,982.702,196,092.37应交税费4,122,358.223,528,797.711,367,702.84其他应付款223,840.21256,421.9010,189,131.79持有待售负债一年内到期的非流动负债102,195,914.634,310,126.36其他流动负债1,745,758.601,148,066.983,674,070.16流动负债合计199,493,230.04101,175,299.78105,044,264.16非流动负债：长期借款-5,015,000.00-应付债券其中：优先股永续债租赁负债1,695,436.342,080,872.85长期应付款90,553,250.0087,663,666.67预计负债1,542,015.961,600,957.581,104,964.49递延收益25,250.0027,000.0030,000.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计3,262,702.3099,277,080.4388,798,631.16负债合计202,755,932.34200,452,380.21193,842,895.32所有者权益：股本52,750,000.0052,750,000.0052,750,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积104,714,415.22104,517,005.22104,323,429.22减：库存股60,000,000.0060,000,000.0060,000,000.00其他综合收益专项储备盈余公积8,794,211.978,794,211.978,238,147.69一般风险准备未分配利润-18,152,578.53-5,545,421.52-2,863,555.61所有者权益合计88,106,048.66100,515,795.67102,448,021.30负债和所有者权益合计290,861,981.00300,968,175.88296,290,916.622.母公司利润表单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-144一、营业收入42,970,482.02100,419,495.9273,586,090.31减：营业成本38,046,201.3672,253,884.1454,980,805.33税金及附加503,300.941,463,971.621,274,689.83销售费用5,050,482.649,244,945.465,849,949.65管理费用4,456,543.418,119,575.577,079,271.87研发费用1,007,297.793,193,099.272,474,055.68财务费用1,217,147.504,906,054.044,453,866.67其中：利息收入30,868.1761,670.5650,402.34利息费用1,983,920.574,355,534.403,094,277.77加：其他收益87,497.47504,114.494,405,123.58投资收益（损失以“－”号填列）6,847,692.5612,654.92其中：对联营企业和合营企业的投资收益-1,378,033.34702,654.92以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失-551,680.171,234,586.15-1,889,884.67资产减值损失-348,853.98-1,034,658.4733,363.45资产处置收益（损失以“-”号填列）69,982.65二、营业利润（亏损以“－”号填列）-8,123,528.308,789,700.55104,691.21加：营业外收入1,319.69557,474.9245,330.23减：营业外支出12,596.7141,042.435,369,885.81三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-8,134,805.329,306,133.04-5,219,864.37减：所得税费用-802,648.31881,934.67-76,284.69四、净利润（净亏损以“－”号填列）-7,332,157.018,424,198.37-5,143,579.68（一）持续经营净利润-7,332,157.018,424,198.37-5,143,579.68（二）终止经营净利润五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他综合收益北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-145的金额4.其他债权投资信用减值准备5.可供出售金融资产公允价值变动损益6.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益7.现金流量套期储备8.外币财务报表折算差额9.其他六、综合收益总额-7,332,157.018,424,198.37-5,143,579.68七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益3.母公司现金流量表单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金49,231,567.1686,013,436.7168,926,514.82收到的税费返还594,806.225,161,780.885,378,629.29收到其他与经营活动有关的现金4,019,482.161,806,393.082,984,459.85经营活动现金流入小计53,845,855.5492,981,610.6777,289,603.96购买商品、接受劳务支付的现金28,359,301.4842,425,966.7453,590,724.28支付给职工以及为职工支付的现金9,306,633.6913,679,587.6113,397,903.90支付的各项税费1,698,134.951,936,770.001,567,865.85支付其他与经营活动有关的现金21,362,399.6613,470,747.3117,661,184.85经营活动现金流出小计60,726,469.7871,513,071.6686,217,678.88经营活动产生的现金流量净额-6,880,614.2421,468,539.01-8,928,074.92二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金869,602.82400,000.00取得投资收益收到的现金7,000,000.00510,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额20,958.3512,500.00489,500.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额---收到其他与投资活动有关的现金---投资活动现金流入小计7,020,958.35882,102.821,399,500.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金20,497.00898,326.623,174,181.00投资支付的现金4,270,000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计4,290,497.00898,326.623,174,181.00投资活动产生的现金流量净额2,730,461.35-16,223.80-1,774,681.00三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-146取得借款收到的现金5,000,000.0010,030,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金10,000,000.00筹资活动现金流入小计5,000,000.0010,030,000.0010,000,000.00偿还债务支付的现金4,392,550.0111,504,500.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,436,358.2210,789,912.69195,708.33支付其他与筹资活动有关的现金535,384.6510,942,101.22筹资活动现金流出小计10,364,292.8833,236,513.91195,708.33筹资活动产生的现金流量净额-5,364,292.88-23,206,513.919,804,291.67四、汇率变动对现金及现金等价物的影响72,596.96-17,909.50242,548.50五、现金及现金等价物净增加额-9,441,848.81-1,772,108.20-655,915.75加：期初现金及现金等价物余额20,319,777.0122,091,885.2122,747,800.96六、期末现金及现金等价物余额10,877,928.2020,319,777.0122,091,885.211-1-1474.母公司所有者权益变动表2022年1月—7月母公司所有者权益变动表单位：元股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额52,750,000.00---104,517,005.2260,000,000.00--8,794,211.97--5,545,421.52100,515,795.67加：会计政策变更-前期差错更正-其他-二、本年期初余额52,750,000.00---104,517,005.2260,000,000.00--8,794,211.97--5,545,421.52100,515,795.67三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）----197,410.00------12,607,157.01-12,409,747.01（一）综合收益总额-----------7,332,157.01-7,332,157.01（二）所有者投入和减少资本----197,410.00-----197,410.001．股东投入的普通股-2．其他权益工具持有者投入资本-3．股份支付计入所有者权益的金额----197,410.00------197,410.004．其他-（三）利润分配-----------5,275,000.00-5,275,000.001．提取盈余公积-2．提取一般风险准备-3．对所有者（或股东）的分配-----------5,275,000.00-5,275,000.00北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1484．其他-（四）所有者权益内部结转------------1．资本公积转增资本（或股本）-2．盈余公积转增资本（或股本）-3．盈余公积弥补亏损-4．设定受益计划变动额结转留存收益-5．其他综合收益结转留存收益-6．其他-（五）专项储备------------1．本期提取-2．本期使用-（六）其他-四、本年期末余额52,750,000.00---104,714,415.2260,000,000.00--8,794,211.97--18,152,578.5388,106,048.662021年度母公司所有者权益变动表单位：元股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额52,750,000.00---104,323,429.2260,000,000.00--8,238,147.69--2,863,555.61102,448,021.30加：会计政策变更-前期差错更正-其他-二、本年期初余额52,750,000.00---104,323,429.2260,000,000.00--8,238,147.69--2,863,555.61102,448,021.30北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-149三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）----193,576.00---556,064.28--2,681,865.91-1,932,225.63（一）综合收益总额----------8,424,198.378,424,198.37（二）所有者投入和减少资本----193,576.00-----193,576.001．股东投入的普通股-2．其他权益工具持有者投入资本-3．股份支付计入所有者权益的金额----193,576.00------193,576.004．其他-（三）利润分配--------556,064.28--11,106,064.28-10,550,000.001．提取盈余公积556,064.28-556,064.282．提取一般风险准备-3．对所有者（或股东）的分配----------10,550,000.00-10,550,000.004．其他-（四）所有者权益内部结转------------1．资本公积转增资本（或股本）-2．盈余公积转增资本（或股本）-3．盈余公积弥补亏损-4．设定受益计划变动额结转留存收益-5．其他综合收益结转留存收益-6．其他-（五）专项储备------------1．本期提取-2．本期使用-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-150（六）其他-四、本年期末余额52,750,000.00---104,517,005.2260,000,000.00--8,794,211.97--5,545,421.52100,515,795.672020年度母公司所有者权益变动表单位：元股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额52,750,000.00---104,280,980.2260,000,000.00--8,238,147.69-2,280,024.07107,549,151.98加：会计政策变更-前期差错更正-其他-二、本年期初余额52,750,000.00---104,280,980.2260,000,000.00--8,238,147.69-2,280,024.07107,549,151.98三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）----42,449.00------5,143,579.68-5,101,130.68（一）综合收益总额-----------5,143,579.68-5,143,579.68（二）所有者投入和减少资本----42,449.00-----42,449.001．股东投入的普通股-2．其他权益工具持有者投入资本-3．股份支付计入所有者权益的金额----42,449.00------42,449.004．其他-（三）利润分配------------1．提取盈余公积-2．提取一般风险准备-3．对所有者（或股-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-151东）的分配4．其他-（四）所有者权益内部结转------------1．资本公积转增资本（或股本）-2．盈余公积转增资本（或股本）-3．盈余公积弥补亏损-4．设定受益计划变动额结转留存收益-5．其他综合收益结转留存收益-6．其他-（五）专项储备------------1．本期提取-2．本期使用-（六）其他-四、本年期末余额52,750,000.00---104,323,429.2260,000,000.00--8,238,147.69--2,863,555.61102,448,021.301-1-152（三）财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况1.财务报表的编制基础（一）编制基础财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于本节之“三、报告期内采用的主要会计政策和会计估计”所述重要会计政策、会计估计进行编制。

（二）持续经营本公司管理层已评价自报告期末起12个月的持续经营能力，本公司不存在可能导致对持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

2.合并财务报表范围及变化情况（1）合并财务报表范围√适用□不适用序号名称持股比例表决权比例至最近一期期末实际投资额（万元）纳入合并范围的期间合并类型取得方式1翰林航宇(天津)实业有限公司100.00%100.00%10,000.002020年至2022年7月31日新设合并投资设立2北京翰林依诺科技有限公司51.00%51.00%102.002020年至2022年7月31日新设合并投资设立3DR.PHARMUSAINC.（美国翰林）100.00%100.00%654.242020年至2022年7月31日新设合并投资设立4北京翰林航宇国际贸易有限公司100.00%100.00%0.002021年1月25日至2022年7月31日新设合并投资设立5北京翰林航宇智能检测设备有限公司65.00%65.00%325.002022年3月28日至2022年7月31日新设合并投资设立6翰林瑞元(天津)科技有限公司51.00%51.00%102.002022年3月17日至2022年7月31日新设合并投资设立无（2）民办非企业法人□适用√不适用（3）合并范围发生变更的原因说明√适用□不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-153北京翰林航宇国际贸易有限公司于2021年1月25日成立，2021年纳入合并报表范围。

翰林瑞元（天津）科技有限公司、北京翰林航宇智能检测设备有限公司分别于2022年3月17日、2022年3月28日成立，并于设立之日起纳入合并报表范围。

二、审计意见事项是或否公司财务报告是否被出具标准无保留的审计意见是天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司财务报表，包括2022年7月31日、2021年12月31日、2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2022年1-7月、2021年度、2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。

对上述报表及其附注出具了天职业字[2022]42788号标准无保留意见的审计报告，其意见如下：“我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了翰林股份2022年7月31日、2021年12月31日、2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年1-7月、2021年度、2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

”三、报告期内采用的主要会计政策和会计估计（一）报告期内采用的主要会计政策和会计估计1、遵循企业会计准则的声明本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。

2、会计期间和经营周期本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。

3、记账本位币本公司采用人民币作为记账本位币。

4、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-154本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。

5、企业合并（1）同一控制下企业合并的会计处理方法本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。

本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：1）调整长期股权投资初始投资成本。

购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。

2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。

将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1552）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。

处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。

与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。

处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。

与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

6、合并财务报表的编制方法合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-156子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。

购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。

在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。

处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。

与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、现金及现金等价物的确定标准现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。

现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

8、外币业务和外币报表折算（1）外币业务折算外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。

资产负债表日，外北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-157币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

（2）外币财务报表折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。

按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。

9、金融工具（1）金融工具的确认和终止确认本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。

常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。

交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。

满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：1）收取金融资产现金流量的权利届满；2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。

（2）金融资产分类和计量本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产的后续计量取决于其分类。

本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。

1）以摊余成本计量的金融资产北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-158金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。

其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。

除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。

与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。

3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。

4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

（3）金融负债分类和计量本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；2）根据正式书面文件载明的集团风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-159评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

本公司在初始确认时确定金融负债的分类。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：1）以摊余成本计量的金融负债对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

（4）金融工具抵销同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（5）金融资产减值本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。

1）预期信用损失一般模型如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。

由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司对信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。

通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-160具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。

第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。

第三阶段：初始确认后发生信用减值对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。

对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。

对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。

2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。

3）应收款项及租赁应收款本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

（6）金融资产转移本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-161理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。

财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。

10、应收票据本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的，不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收票据在每个资产负债表日评估应收票据的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项应收票据在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续对其他类别的应收票据，本公司在每个资产负债表日评估应收票据的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项应收票据在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项应收票据的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；应收票据自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

（1）对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，不计提坏账准备。

（2）除单独评估信用风险的应收票据外，本公司根据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

（3）单独评估信用风险的应收票据，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。

除了单独评估信用风险的应收票据外，本公司基于共同风险特征将应收票据划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

不同组合的确定依据：项目确定组合的依据组合1本组合为应收信用较高的银行承兑汇票，具有较低信用风险组合2收到的商业承兑汇票结算对于划分为组合1的银行承兑汇票，参考历史信用损失经验，结合当前状以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敝口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0%。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-162对于划分为组合2的应收票据，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

11、应收账款本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。

本公司在计量应收款项预期信用损失时参照历史信用损失经验,并考虑前瞻性信息,使用逾期天数与违约损失率对照表确定该应收账款组合的预期信用损失。

12、应收款项融资金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。

13、其他应收款当单项其他应收款无法以合理成本取得评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

确定组合的依据如下：项目确定组合的依据其他应收款组合1应收利息、应收股利、根据其性质和以往经验认定无回款风险的其他应收款其他应收款组合2其他往来款本公司在每个资产负债表日综合评估其信用风险，并划分为三个阶段，计算预期信用损失。

组合1的其他应收款因信用风险较低，可以不用与其初始确认的信用风险进行比较，而直接做北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-163出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

组合2的其他应收款应当通过比较金融工具在初始确认时所确认的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判断金融工具信用风险是否显著增加。

14、存货（1）存货的分类存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

（2）发出存货的计价方法发出存货采用移动加权平均法。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。

直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

（4）存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法1）低值易耗品按照一次转销法进行摊销。

2）包装物按照一次转销法进行摊销。

15、合同资产（1）合同资产的确认方法及标准本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。

（2）合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-164对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

16、长期股权投资（1）投资成本的确定1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。

长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。

初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。

（2）后续计量及损益确认方法本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-165部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。

按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。

本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。

对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（4）长期股权投资的处置1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。

处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

（5）减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

17、投资性房地产（1）投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

（2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

18、固定资产（1）固定资产确认条件、计价和折旧方法固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-166固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。

（2）各类固定资产的折旧方法类别折旧方法折旧年限（年）净残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法5-205.004.75-19.00机器设备年限平均法3-105.009.50-31.67运输工具年限平均法55.0019.00电子设备年限平均法35.0031.67办公设备年限平均法3-55.0019.00-31.67（3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

19、在建工程（1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。

已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

（2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

20、借款费用（1）借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

（2）借款费用资本化期间1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-167（3）借款费用资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

21、使用权资产在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。

本公司对使用权资产按照成本进行初始计量。

该成本包括：（1）租赁负债的初始计量金额；（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；（3）发生的初始直接费用；（4）为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

前述成本属于为生产存货而发生的，适用《企业会计准则第1号——存货》。

本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》对上述第4项所述成本进行确认和计量。

初始直接费用，是指为达成租赁所发生的增量成本。

增量成本是指若企业不取得该租赁，则不会发生的成本。

本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。

对于能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。

无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

22、无形资产（1）无形资产包括土地使用权、软件等，按成本进行初始计量。

（2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。

具体年限如下：北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-168项目摊销年限（年）土地使用权土地使用证规定使用年限软件10（3）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

（4）内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

23、长期资产减值企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。

存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。

可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-169资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。

预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。

可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

24、长期待摊费用长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。

如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

25、合同负债本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

26、职工薪酬职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。

职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。

（1）短期薪酬本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

其中，非货币性福利按照公允价值计量。

（2）辞退福利本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

（3）设定提存计划本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。

本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。

职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。

本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-17027、租赁负债在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。

租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。

租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：（1）固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；（2）取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；（3）购买选择权的行权价格，前提是本公司合理确定将行使该选择权；（4）行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权；（5）根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，本公司采用增量借款利率作为折现率。

28、预计负债（1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。

（2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

29、股份支付（1）股份支付的种类包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。

2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-171（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。

（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理1）以权益结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

2）以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。

完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

3）修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-17230、收入（1）收入的确认本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。

取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

（2）本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。

1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。

③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。

本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。

2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

（3）收入的计量本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

1）可变对价北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-173本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。

2）重大融资成分合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。

该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。

3）非现金对价客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。

非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。

4）应付客户对价针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。

企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。

企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。

向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

（4）对收入确认具有重大影响的判断1）销售商品收入①内销收入：本公司销售的设备，根据与客户签订的销售合同或销售订单，将设备运送至客户指定地点，若客户需公司提供安装或调试义务，在设备交付给客户、安装或调试完毕，经客户验收且双方签署验收单后，按已签署验收单的时间为收入确认时点，如果因客户自身原因本公司无法取得验收单据的，在超过合同约定的验收时间后，本公司将相关设备按照合同约定视同客户已验收合格，且本公司享有现时的收款权利，以视同验收合格时间作为收入确认时点；若客户无需公司提供安装或调试义务的，在设备交付给客户，客户签收后确认收入。

②外销收入：在FOB/CIF/C&F贸易模式下，公司与客户签订销售合同或销售订单，根据与客户签订的销售合同或销售订单，在报关装船时确认收入；在EXW贸易模式下，公司将设备及备件于所属仓库处交付给客户指定的承运人后确认收入。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-1742）技术服务收入公司为客户提供技术服务、技术开发等，在服务履行期间根据合同约定确认收入。

31、合同成本合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；（3）该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

32、政府补助（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

（3）政府补助采用总额法：1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-175认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

33、递延所得税资产和递延所得税负债（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。

在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

34、租赁（2021年1月1日以前）经营租赁本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。

或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。

或有租金在实际发生时计入当期损益。

35、租赁（2021年1月1日后）（1）承租人本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，对租赁确认使用权资产和租赁负债。

在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。

参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。

承租人能够合理确定租赁期届满时北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-176取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。

无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

按照《企业会计准则第17号——借款费用》等其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。

本公司对于短期租赁和低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。

（2）出租人1）融资租赁本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。

2）经营租赁本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。

将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。

对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。

本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。

（二）主要会计政策、会计估计的变更1.会计政策变更√适用□不适用（1）本公司自2020年1月1日采用《企业会计准则解释第13号》（财会[2019]21号）相关规定，不要求追溯调整。

执行解释13号对本公司财务数据无影响。

（2）本公司自2021年1月1日采用《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号）相关规定，根据累积影响数，调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-177会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同，公司按照剩余租赁期区分不同的衔接方法：剩余租赁期超过12个月的，公司根据2021年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债，使用权资产与租赁负债相等的金额计量，并根据预付租金进行必要调整。

剩余租赁期不超过12个月的，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，对财务报表无显著影响。

2021年1月1日/2021年度：合并资产负债表：调整增加使用权资产3,091,188.60元，增加租赁负债1,253,000.30元，增加一年内到期的非流动负债1,838,188.30元。

合并利润表：调减销售费用107,924.06元，调减管理费用3,144.67元，调增财务费用121,111.41元。

母公司资产负债表：调整增加使用权资产3,506,597.47元，增加租赁负债2,717,322.19元，增加一年内到期的非流动负债789,275.28元。

母公司利润表：调减营业成本87,955.79元，调增财务费用152,825.94元。

1）本公司作为承租人本公司选择仅对2021年1月1日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。

首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2021年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

对于首次执行日之前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，同时每项租赁按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的增量借款利率作为折现率）确定使用权资产。

本公司按照资产减值相关规定对使用权资产进行减值测试并进行相应的会计处理。

本公司对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于12个月内完成的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。

此外，本公司对于首次执行日之前的经营租赁，采用了下列简化处理：①计量租赁负债时，具有相似特征的租赁可采用同一折现率；使用权资产的计量可不包含初始直接费用；②存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；③作为使用权资产减值测试的替代，本公司评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；④首次执行日前的租赁变更，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

对于2020年财务报表中披露的重大经营租赁尚未支付的最低租赁付款额。

本公司按2021年1月1日本公司作为承租人的增量借款利率折现的现值，与2021年1月1日计入资产负债表的租赁北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-178负债的差异调整过程如下：项目金额2020年12月31日重大经营租赁最低租赁付款额3,272,211.25减：采用简化处理的最低租赁付款额其中：短期租赁2021年1月1日经营租赁付款额3,272,211.25加权平均增量借款利率4.75%2021年1月1日租赁负债（含一年到期部分）3,091,188.602）本公司作为出租人对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。

重分类为融资租赁的，本公司将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。

除转租赁外，本公司无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。

本公司自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

（3）本公司自2021年1月1日采用《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）相关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

执行解释14号对本公司财务数据无影响。

（4）本公司自2022年1月1日采用《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）相关规定，本公司对2020年1月1日至本准则至施行日之间研发产出产品销售的，应根据准则规定进行调整。

该解释开始执行以前，本公司研发过程中产出的产品不确认存货，后续过程中有销售计划或存在意向客户，本公司将根据研发部门出具的该研发样机标准物料清单核算样机的生产支出，结转至生产成本，同时冲减当期研发费用。

该项会计政策变更对本公司2020年度研发费用、存货、未分配利润，2021年度营业成本、研发费用、存货、未分配利润，2022年1-7月营业成本、研发费用、存货、未分配利润产生影响，对财务报表的具体影响如下：会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额按照该解释相关规定，研发过程中产出的产品或副产品对外销售的，应当对试运行销售确认销售收入，在销售前满足存货确认条件的应当相应确认存货，并分别确认收入和成本。

为此，公司将2020年度、2021年度、2022年1-7月结存的研发过程中产出产品确认为存货，并冲减研发费用，对外销售时，分别2022年7月31日/2022年1-7月：合并资产负债表：累计调增存货16,376,301.57元，调增未分配利润16,376,301.57元。

母公司资产负债表：累计调增存货775,073.17元，调增未分配利润775,073.17元。

合并利润表：调减研发费用4,323,913.12元，调增营业成本1,540,059.70元。

母公司利润表：调减研发费用798,740.18元，调增营业成本北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-179确认收入和成本。

4,184,498.47元。

2021年12月31日/2021年度：合并资产负债表：累计调增存货13,592,448.15元，调增未分配利润13,592,448.15元。

母公司资产负债表：累计调增存货4,160,831.46元，调增未分配利润4,160,831.46元。

合并利润表：调减研发费用8,966,762.95元，调增营业成本4,442,617.96元。

母公司利润表：调减研发费用2,321,659.21元，调增营业成本2,132,359.73元。

2020年12月31日/2020年度：合并资产负债表：调增存货9,068,303.16元，调增未分配利润9,068,303.16元。

母公司资产负债表：调增存货3,971,531.98元，调增未分配利润3,971,531.98元。

合并利润表：调减研发费用9,068,303.16元。

母公司利润表：调减研发费用3,971,531.98元。

单位：元期间/时点会计政策变更的内容受影响的报表项目名称原政策下的账面价值影响金额新政策下的账面价值2022年7月31日《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）存货249,147,746.2816,376,301.57265,524,047.852022年7月31日《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）未分配利润102,684,458.3316,376,301.57119,060,759.902022年1-7月《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）研发费用7,759,081.04-4,323,913.123,435,167.922022年1-7月《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）营业成本116,180,334.481,540,059.70117,720,394.182021年12月31日《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）存货230,274,854.4013,592,448.15243,867,302.552021年12月31日《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）未分配利润87,042,552.0813,592,448.15100,635,000.232021年度《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）研发费用15,392,443.44-8,966,762.956,425,680.492021年度《企业会计准则解释第15号》（财会营业成本179,429,930.134,442,617.96183,872,548.09北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-180〔2021〕35号）2020年12月31日《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）存货187,514,430.439,068,303.16196,582,733.592020年12月31日《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）未分配利润64,454,307.209,068,303.1673,522,610.362020年度《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）研发费用13,558,619.56-9,068,303.164,490,316.402021年1月1日《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）使用权资产-3,091,188.603,091,188.602021年1月1日《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）租赁负债-1,253,000.301,253,000.302021年1月1日《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）一年内到期的非流动负债-1,838,188.301,838,188.302021年度《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）销售费用50,369,726.30-107,924.0650,261,802.242021年度《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）管理费用23,966,493.34-3,144.6723,963,348.672021年度《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）财务费用4,921,929.13121,111.415,043,040.542.会计估计变更□适用√不适用（三）前期会计差错更正□适用√不适用（四）其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法□适用√不适用四、报告期内的主要财务指标分析（一）盈利能力分析1.会计数据及财务指标项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入（元）195,915,361.90314,416,588.36217,508,445.59净利润（元）22,995,237.5037,962,379.6825,667,758.24毛利率39.91%41.52%46.58%期间费用率24.61%27.25%29.61%净利率11.74%12.07%11.80%加权平均净资产收益率11.08%20.32%15.54%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-181扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率11.00%19.63%15.96%基本每股收益（元/股）0.450.720.49稀释每股收益（元/股）0.450.720.49注：1、期间费用率=（销售费用+管理费用+研发费用+财务费用）/营业收入×100%；2、净利率=净利润/营业收入×100%；其余计算公式详见“第一节基本情况”之“七、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表”2.波动原因分析（1）营业收入变动分析2022年1-7月、2021年、2020年，公司营业收入分别为195,915,361.90元、314,416,588.36元、217,508,445.59元，净利润分别为22,995,237.50元、37,962,379.68元、25,667,758.24元。

报告期内随着公司产品技术水平、质量水平、品牌认知度、市场拓展能力等方面的大幅提升，公司生产规模和销售订单大幅增长，公司营业收入及净利润均呈逐年递增的趋势。

详见本节“五、报告期利润形成的有关情况”之“（一）营业收入分析”。

（2）毛利率变动分析2022年1-7月、2021年、2020年，公司毛利率分别为39.91%、41.52%、46.58%。

2021年度相比2020年度毛利率下降5.06个百分点，详见本节“五、报告期利润形成的有关情况”之“（三）毛利率分析”。

（3）期间费用变动分析2022年1-7月、2021年、2020年，公司期间费用率分别为24.61%、27.25%、29.61%，2021年度相比2020年度下降2.36个百分点，详见本节“五、报告期利润形成的有关情况”之“（四）主要费用、占营业收入的比重和变化情况”。

（4）净资产收益率变动分析2022年1-7月、2021年、2020年，公司加权平均净资产收益率分别为11.08%、20.32%、15.54%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为11.00%、19.63%、15.96%，2021年度，公司加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率较2020年度有所上升，主要系公司净利润增长所致。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-182（5）每股收益变动分析2022年1-7月、2021年、2020年，公司基本每股收益分别为0.45元/股、0.72元/股、0.49元/股，公司报告期内不存在发行认股权证、股份期权、可转换债券等事项，稀释每股收益与基本每股收益相同。

2021年度相比2020年度基本每股收益上升48.09%，主要系公司净利润增加所致。

（二）偿债能力分析1.会计数据及财务指标项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日资产负债率58.92%61.75%62.07%母公司的资产负债率69.71%66.60%65.42%流动比率（倍）1.271.741.75速动比率（倍）0.430.660.75注：计算公式详见“第一节基本情况”之“七、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表”2.波动原因分析（1）资产负债率分析2022年7月末、2021年末、2020年末，公司资产负债率分别为58.92%、61.75%、62.07%，整体保持稳定。

公司采用预收设备款的经营模式，收到订单后预收合同金额的30%，发货前预收合同金额比例达到60%-90%，因此公司负债中主要为销售合同形成的预收款。

随着公司业务规模的扩大，2021年末合同负债余额较2020年末有所增加，导致2021年末资产负债率较2020年有所上升。

因销售合同形成的预收款不具有现时的偿付义务，且占负债比例较高，如扣除销售合同形成的预收款对资产负债的影响，公司报告期末资产负债率分别为39.99%、38.80%、40.81%，整体稳定在较低水平，公司长期偿债风险较低。

（2）流动比率及速动比率分析2022年7月末、2021年末、2020年末，公司流动比率分别为1.27、1.74、1.75；速动比率分别为0.43、0.66、0.75。

公司流动比率较高且整体保持稳定，速动比率与流动比率差异大，主要原因是公司存货期末余额占流动资产比例较高。

2021年末，速动比率较上期末同比下降12.21%，主要由于业务规模增加，公司原材料、在产品及产成品均有所增加所致。

2022年7月末，速动比率较上年期末下降33.75%，主要原因是公司长期应付款将于一年内到期，转入一年内到期的非流动负债核算，金额92,231,583.33元。

报告期内，公司盈利能力逐步增强，客户回款状况较好，短期偿债风险低。

公司已逐步建立起全面预算管理体系，将进一步加强应收款项的回收，同时推行稳健型营运资本政策，保持较高水平的资产流动性，从而有效防范长、短期偿债风险。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-183（三）营运能力分析1.会计数据及财务指标项目2022年1月—7月2021年度2020年度应收账款周转率（次/年）2.854.242.93存货周转率（次/年）0.450.820.63总资产周转率（次/年）0.360.620.48注：总资产周转率=营业收入/总资产平均余额其余计算公式详见“第一节基本情况”之“七、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表”2.波动原因分析（1）应收账款周转率分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司应收账款周转率分别为2.85次/年、4.24次/年、2.93次/年，若对2022年1-7月应收账款周转率进行年化处理，2022年1-7月，公司应收账款周转率为4.88次/年。

2021年应收账款周转率较2020年大幅上升，主要由于2021年度公司业务收入规模增长，公司加强了应收账款管理，应收账款回款效率提高所致。

公司应收账款周转率处于行业合理范围，与同行业公司不存在重大差异。

具体情况如下：公司名称2022年1-7月/2022年1-6月（年化）2021年度2020年度楚天科技5.905.383.52东富龙3.623.933.05迦南科技2.022.422.43行业平均值3.853.913.00翰林航宇4.884.242.93注1：数据来源于可比上市公司年度报告、半年度报告；注2：2022年1-6月应收账款周转率=营业收入*2÷平均应收款项账面余额（含应收账款、应收票据、应收款项融资）；2022年1-7月应收账款周转率=营业收入*（12/7）÷平均应收款项账面余额（含应收账款、应收票据、应收款项融资）；（2）存货周转率分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司存货周转率分别为0.45次/年、0.82次/年、0.63次/年，若对2022年1-7月存货周转率进行年化处理，2022年1-7月，公司存货周转率为0.78次/年。

公司存货主要为原材料、在产品、发出商品等。

公司产品系根据客户需求定制生产，通常在完工后需要经过出厂前调试、运抵客户后组装调试以及客户验收等环节，产品验收周期通常受到客户工程进度影响。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-184公司存货周转率整体呈上升趋势，2020年度受到新冠疫情的影响，在生产、物流以及客户验收环节周期加长导致存货周转率较低；公司2021年度的存货周转率较2020年度有一定上升，主要原因系2021年度下游市场需求上升，公司销售规模增加，存货周转速度加快，存货周转率上升；2022年1-7月公司业绩增长放缓，存货周转率较2021年度有所下降。

公司的存货周转率水平低于同行业上市公司的平均水平，主要原因为公司除技术含量不高且多为通用技术的原材料和电子元器件外均为自主生产，生产工序较多周期较长，存货余额逐渐上升导致存货周转率低于同行业上市公司。

报告期内同行业可比上市公司的存货周转率受到新冠疫情等不可抗力的影响逐年下降，公司在报告期产销两旺的同时提高了存货的管理水平，存货周转率逐年上升，2022年度（年化）已接近同行业上市公司的平均水平，具体情况如下：项目2022年1-7月/2022年1-6月（年化）2021年度2020年度楚天科技1.101.411.66东富龙0.790.900.95迦南科技0.911.191.40平均数0.931.171.33翰林航宇0.780.820.63注1：数据来源于可比上市公司年度报告、半年度报告；注2：存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额；注3：2022年1-6月存货周转率=营业成本*2/存货期初期末平均余额；2022年1-7月存货周转率=营业成本*(12/7)/存货期初期末平均余额。

（3）总资产周转率分析2022年7月末、2021年末、2020年末，公司总资产周转率分别为0.36次/年、0.62次/年、0.48次/年，2021年总资产周转率较2020年有所上升，主要由于2021年度公司业务收入规模增长，同时公司资产管理效率有所提升所致。

综上分析，公司应收账款周转率、存货周转率、总资产周转率与公司经营模式、公司业务发展情况相匹配。

（四）现金流量分析1.会计数据及财务指标项目2022年1月—7月2021年度2020年度经营活动产生的现金流量净额（元）-14,070,860.1751,825,441.9442,426,408.20投资活动产生的现金流量净额（元）-12,676,688.65-24,203,610.23-4,828,566.63筹资活动产生的现金流量净额（元）6,081,363.63-23,737,302.47-11,208,795.83现金及现金等价物净增加额（元）-20,194,284.383,481,265.0825,957,835.002.现金流量分析北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-185（1）经营活动产生的现金流量变动分析报告期各期，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润存在差异，主要是经营性应收、应付项目变动以及存货变动等因素影响。

将各期净利润调节为经营活动现金流量净额的过程具体如下：单位：元项目2022年1-7月2021年2020年一、将净利润调节为经营活动现金流量：净利润22,995,237.5037,962,379.6825,667,758.24加：资产减值损失513,392.692,260,295.84598,403.13信用减值损失2,207,583.22501,280.573,760,590.16固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧4,783,541.158,277,893.707,773,573.77使用权资产摊销833,072.311,384,287.42无形资产摊销665,358.401,187,418.481,153,470.31长期待摊费用摊销310,884.70452,172.64356,773.69处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）2,055.251,972.99-45,125.98固定资产报废损失（收益以“－”号填列）12,596.711,975.975,347,212.94公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列）991,101.374,979,336.534,966,752.71投资损失（收益以“－”号填列）152,307.44497,345.08递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-894,771.32202,986.64-93,199.84递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填列）-22,060,955.27-49,245,599.82-28,460,111.50经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-7,446,924.68-768,643.01-9,095,830.66经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）-17,180,442.2044,281,800.8729,956,347.15其他197,410.00193,576.0042,449.00经营活动产生的现金流量净额-14,070,860.1751,825,441.9442,426,408.20报告期各期，公司的经营活动产生的现金流量净额分别为-14,070,860.17元、51,825,441.94元、42,426,408.20元，其中由于2021年度公司营业收入增加，但期末预付账款、其他应收款及存货均有所增加，占用了一定的经营性资金，由此导致当期经营活动产生的现金流量净额略低于2020年。

2022年1-7月，经营活动现金流量净额为负数，其中支付给职工以及为职工支付的现金增长较多，主要系2022年1-7月在手订单量较大，导致2022年1-7月生产工人加班工资、计件工北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-186资有较大幅度的提高，此外部分订单已经接近完工，但尚未到达付款节点，相应的材料、员工薪酬等成本项目已发生支出，因此导致部分订单经营活动现金流量净额为负。

（2）投资活动产生的现金流量变动分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-12,676,688.65元、-24,203,610.23元、-4,828,566.63元，2022年1-7月、2021年度投资活动现金流出金额较高，主要原因系公司预付工程款用于二期生产厂房工程开工建设。

（3）筹资活动产生的现金流量变动分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为6,081,363.63元、-23,737,302.47元、-11,208,795.83元。

公司筹资活动现金流量主要由银行借款业务及分配股利产生。

2022年1-7月、2021年度、2020年度，因银行借款产生的现金流量净额分别为10,437,449.99元、-1,304,500.00元、-10,000,000.00元，2022年1-7月、2021年度分配股利金额分别为5,275,000.00元、10,550,000.00元。

2022年1-7月筹资活动现金流量净额为正，主要原因是2022年因资金需求新增短期借款但尚未到还款期限，导致取得借款收到的现金增加。

综上，公司各项活动现金流量情况与实际业务情况相匹配，具有合理性。

（五）其他分析□适用√不适用五、报告期利润形成的有关情况（一）营业收入分析1.各类收入的具体确认方法（1）销售商品收入业务分类确认政策确认时点确认依据境内销售1、本公司销售的设备，根据与客户签订的销售合同或销售订单，将设备运送至客户指定地点，若客户需公司提供安装或调试义务，在设备交付给客户、安装或调试完毕，经客户验收且双方签署验收单后，按已签署验收单的时间为收入确认时点，如果因客户自身原因本公司无法取得验收单据的，在超过合同约定的验收时间后，本公司将相关设备按照合同约定视同客户已验收合格，且本公司享有现时的收款权利，以视同验收合格时间作为收入确认时点；2、若客户无需公司提供安装或调试义务的，在设备交付给客户，客户签收后确认收入。

本公司销售的辅机及备件，以发货并取得收款为收入确认时点。

以合同产品已经发出，送到客户指定地点，取得客户终验单作为控制权转移的时点，确认销售收入客户终验单北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-187境外销售1、在FOB/CIF/C&F贸易模式下，公司与客户签订销售合同或销售订单，根据与客户签订的销售合同或销售订单，在报关装船时确认收入；2、在EXW贸易模式下，公司将设备及备件于所属仓库处交付给客户指定的承运人后确认收入。

公司在发出产品并办理出口报关手续，且获海关批准后，已将商品控制权转移给购货方。

公司根据经海关批准的报关单，在产品出口时点确认收入经海关批准的报关单公司在部分产品销售合同中约定：在一定时间内因客户原因未完成安装调试，视为产品验收合格，公司享有收款权利。

根据合同约定，公司认为合理安装调试期间内，因客户原因未完成验收，可合理判断客户已取得了产品的控制权。

公司可适用的上述收入确认政策符合《企业会计准则》规定。

同时，在公司收入确认实际过程中，虽在部分合同中约定了自动验收条款，但公司对全部业务执行统一的收入确认政策，即客户确认验收通过后执行收入确认。

（2）技术服务收入公司为客户提供技术服务、技术开发等，在服务履行期间根据合同约定确认收入。

2.营业收入的主要构成（1）按产品（服务）类别分类单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比主营业务收入189,824,758.7396.89%305,006,359.4997.01%209,349,124.4896.25%-整机166,311,142.4584.89%256,704,117.7981.64%164,583,975.9475.67%-备件23,513,616.2812.00%48,302,241.7015.36%44,765,148.5420.58%其他业务收入6,090,603.173.11%9,410,228.872.99%8,159,321.113.75%合计195,915,361.90100.00%314,416,588.36100.00%217,508,445.59100.00%波动分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司营业收入分别为195,915,361.90元、314,416,588.36元、217,508,445.59元。

2021年度营业收入相比2020年度增长44.55%，增长较快。

公司主营业务为固体制剂制药设备的研发、生产、销售和技术服务，报告期内，主营业务收入占比分别为96.89%、97.01%、96.25%，按产品类别，主营业务收入可分为整机、备件业务。

其中2021年度整机收入增加92,120,141.85元，同比增长55.97%，备件收入增加3,537,093.16元，同比增长7.90%。

报告期内，公司主营业务收入增长较快，得益于公司所处行业和经营环境、公司北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-188核心竞争力、经营模式和营销方式，主营业务快速增长具有合理性，且与同行业公司增长趋势保持一致。

1）行业情况和经营环境分析21世纪以来，随着经济快速发展，中国医药市场快速增长，制药装备行业迎来了发展的良好机遇，我国制药装备行业逐步出现了一批拥有自主开发技术，具备持续创新能力的制药装备制造企业，逐步打破了国际知名企业对高端制药设备的市场垄断，凭借自主创新能力和较高的性价比，使得中国制药装备走向国际市场，成为国际市场上有力的竞争者。

根据灼识咨询分析数据，2019年全球制药装备市场规模约5,059亿元，2015-2019年复合增速8%。

未来五年增速有望维持，预计到2024年全球制药装备、工艺系统及服务市场规模将超7,000亿元。

从我国制药装备行业整体的销售情况来看，2011年至2015年新版GMP认证推行，大幅提高药品生产标准，下游制药企业设备需求进一步增长。

根据Wind资讯数据显示，2021年制药专用设备制造行业规模以上企业总收入为276.90亿元，同比增长39.94%；总利润为32.63亿元，同比增长155.92%。

数据来源：wind注：纳入规模以上工业统计范围企业的标准为年主营业务收入>2,000万元经过几十年的发展，我国制药装备行业技术水平得到显著提高。

近年来，制药装备生产企业围绕制药工艺、新版GMP的各项要求，运用各项新技术，不断开发新产品，使得行业技术水平不断提高，对我国医药工业现代化起到了积极的作用。

随着市场竞争的加剧及社会公众对用药安全关注度的提高，对制药装备的安全性、生产效率、稳定性均提出了更高的要求。

未来中国制药装备行业预计向集成化、自动化、智能化的趋势发展，中、高端制药设备升级改造的需求将进一步增加。

此外，人口老龄化的加速增加了药品需求，制药企业设备更新改造频率增加，也将带动制药装备行业北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-189的进一步发展。

2）核心竞争力分析具体详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“七、所处行业、市场规模及基本风险特征（四）公司面临的主要竞争状况”中“公司的竞争优势”相关分析。

3）经营模式分析公司是一家专注于固体制剂制药装备的研发、生产、销售和技术服务的高新技术企业，致力于发展成为具有国际先进技术水平的固体制剂制药装备整体解决方案提供商及智能化固体制剂装备系统集成商。

公司对定制化产品采取以产定采的采购管理模式、对通用型配件或者消耗型配件采取按需采购的采购管理模式。

公司采用定制化、小批量柔性化的生产模式。

公司产品采用直接销售模式。

公司设有国内销售部和国际销售部，分别负责国内、国际两大市场业务，与此同时公司还通过子公司翰林国贸、美国翰林开展国际业务。

公司与客户保持了长期稳定的合作关系，销售具有持续性。

综上所述，公司的采购、生产、销售模式高效合理，有助于公司销售收入的增长。

4）营销方式分析公司主要依靠自身的营销网络，通过销售人员拜访、先进及优质产品推广、网络商务平台沟通等方式开展营销活动；公司还通过参加国内外重要的展销会和推介会的方式进行市场营销。

公司通过借助大型展销会，向客户展示产品，推广企业品牌；同时，公司主动邀请新老客户实地参观企业，由专业工程师现场介绍公司新产品特性、进行技术交流和新产品差异化的比较讲解，让客户深入了解产品的特点和性能，挖掘客户的潜在需求。

此外，在国内市场逐步拓展的同时，公司加大国际市场开拓力度并凭借良好的品牌口碑迅速在国际市场崭露头角。

在国际市场方面，公司还会通过国际代理服务商进行市场拓展。

未来公司将逐步形成国内、国际两大市场同步增长的良好局面。

5）与同行业公司收入对比情况单位：万元公司名称2022年1-7月/2022年1-6月2021年度2020年度2021年度增长率楚天科技287,054.23525,987.30357,621.3447.08%东富龙242,694.32419,242.11270,768.8254.83%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-190迦南科技49,383.11105,961.39100,724.925.20%翰林航宇19,591.5431,441.6621,750.8444.55%注：数据来源于可比上市公司年度报告、半年度报告。

经对比，2021年度同行业公司营业收入均呈现不同程度的增长，公司收入增长趋势符合行业规律，与同行业公司不存在重大差异。

公司其他业务收入主要为厂房出租收入等，占比较低。

（2）按地区分类√适用□不适用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比主营业务收入189,824,758.7396.89%305,006,359.4997.01%209,349,124.4896.25%-国内109,453,683.2255.87%218,170,821.4469.39%138,051,111.4563.47%-国外80,371,075.5141.02%86,835,538.0527.62%71,298,013.0332.78%其他业务收入6,090,603.173.11%9,410,228.872.99%8,159,321.113.75%合计195,915,361.90100.00%314,416,588.36100.00%217,508,445.59100.00%原因分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司国内营业收入分别为109,453,683.22元、218,170,821.44元、138,051,111.45元，营收占比分别为55.87%、69.39%、63.47%；国外营业收入分别为80,371,075.51元、86,835,538.05元、71,298,013.03元。

2021年度国内地区收入增加80,119,709.99元，同比增长58.04%，国内地区收入增长主要得益于公司产品技术水平、质量水平、品牌认知度等方面的长期积累，公司产品得到市场广泛的认可；同时，公司积极布局设备智能化、自动化的研发，在制药行业设备升级改造的大趋势中抢占先机。

2021年度国外地区收入增加15,537,525.02元、同比增长21.79%。

主要原因有：1）公司具有较强的技术实力和产品竞争力①公司具有较好的知识产权，为提升产品竞争力奠定了基础公司为国家级科技重大专项课题承担单位，“中药制造现代化—固体制剂产业化关键技术研究及应用研究”课题在2019年获得国家科学技术进步二等奖。

“CFM-15000超大产能全自动硬胶囊充填工作中心”项目获中国制药装备行业协会科技创新奖三等奖。

目前公司拥有专利78项，其中发明专利11项，实用新型专利64项，外观设计专利3项；正在申请的专利21项，其中发明专利申请18项，实用新型专利申请3项。

公司对应拥有50余项主要技术，其中40余项技术已在生产中实际运用，形北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-191成较强的技术壁垒。

②公司产品具有较高的技术含量，为市场收入的增长提供了支撑公司固体制剂制药设备具有较强的技术优势,其中GZPT1060三出料压片机，每小时产量110万片，是行业内产量较高的压片机机型之一；CFM15000胶囊填充机，每小时产量90万粒，是行业内产量较高的胶囊机机型之一；CFM1750胶囊填充机，最小装量0.5毫克，是行业内填充微粒较小的机型之一；CFM7500D胶囊填充机，是CFM7500的改良机型，每小时产量45万粒，是行业内量产机中产量较高的机型之一；抗癌药生产设备具有一定技术优势，其对环保的要求比较高，公司已通过鉴定机构GOLDER的设备密闭性能评估。

公司的上述技术优势和产品优势，为公司海外市场的拓展提供了良好的基础，同时也提升了公司在海外市场的竞争力，有利于公司海外销售收入的增长。

2）公司将开拓海外市场作为重点发展战略近年来，公司以技术和产品为基础，抓住机遇积极拓展国外市场，加大国际市场开拓力度，利用自身优势，努力提高公司在国外市场品牌影响力，凭借良好的品牌口碑迅速在国际市场获得进一步认可。

公司与可比公司报告期内外销收入情况如下：单位：万元公司名称2022年1-7月/2022年1-6月2021年度2020年度东富龙62,460.37103,957.0452,558.60楚天科技71,256.85180,346.12155,723.81迦南科技2,515.525,163.547,280.08翰林航宇8,037.118,683.557,129.80注：数据来源于可比上市公司年度报告、半年度报告。

报告期内，除迦南科技外，其余两家同行业公司外销收入呈现明显上涨趋势，其中东富龙2021年度同比上涨97.79%，楚天科技2021年度同比上涨15.81%。

公司外销收入增长符合行业趋势。

（3）按生产方式分类□适用√不适用（4）按销售方式分类□适用√不适用（5）其他分类√适用□不适用单位：元类型按订单获取方式分类北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-192项目2022年1月—7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比通过投标获取订单取得收入5,008,247.802.56%10,392,682.223.31%6,539,036.263.01%通过其他方式获取订单取得收入190,907,114.1097.44%304,023,906.1496.69%210,969,409.3396.99%合计195,915,361.90100.00%314,416,588.36100.00%217,508,445.59100.00%原因分析公司订单获取方式主要依靠自身的营销网络，通过销售人员拜访、先进及优质产品推广、网络商务平台沟通等方式开展营销活动；公司还通过参加国内外重要的展销会和推介会的方式进行市场营销。

公司通过借助大型展销会，向客户展示产品，推广企业品牌；同时，公司主动邀请新老客户实地参观企业，由专业工程师现场介绍公司新产品特性、进行技术交流和新产品差异化的比较讲解，让客户深入了解产品的特点和性能，挖掘客户的潜在需求。

报告期内，公司存在少量业务通过招投标方式获取订单，2022年1-7月、2021年度、2020年度公司通过投标方式获取的订单金额分别为500.82万元、1,039.27万元、653.90万元，占当年营业收入比例分别为2.56%、3.31%、3.01%，占比较低且较为稳定。

3.公司收入冲回情况√适用□不适用单位：元期间客户产品冲回原因影响金额原确认收入时间2021年回春堂药业股份有限公司颗粒包装机退货，客户制药原材料与公司设备不兼容173,787.012018年2021年辽宁海洲药业有限公司颗粒包装机等退货（诉讼和解）2,076,923.072017年2021年山西振东制药股份有限公司压片机等换货（客户协商更换预压指标更大的设备）1,044,247.782019年2021年广东新乐食品有限公司换桶混合机退货（客户更换生产线，不再需要该设备）70,796.462021年2021年扬子江药业集团江苏龙凤堂中药有限公司胶囊充填机2462等退货，客户制药原材料与公司设备不兼容355,172.422019年合计---3,720,926.74-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-193注：上表列示公司报告期内收入冲回金额超过50,000元的业务情况。

4.其他事项√适用□不适用（1）国内外销售产品种类、定价、信用政策情况对比国内外销售产品种类、定价、信用政策具体情况如下：项目国内销售国外销售产品种类固体制剂设备整机及备件固体制剂设备整机及备件定价市场化定价市场化定价付款时点和信用政策安排生产前：支付30%发货前：支付20-50%验收完成后：支付20-50%质保期过后：0%-10%（不同合同付款比例略有不同）安排生产前：支付30%发货前：支付60%-70%报关/装船/验收：0-10%（不同合同付款比例略有不同）公司国内外销售产品种类不存在明显差异，均涵盖公司全部产品类型。

同时，国外销售主要以成型产品为主，其中压片机和胶囊机占比较高。

公司国内外销售定价均采用市场化定价的方式，由于国内外制药机械销售市场相对独立，因此不同地区市场间的定价策略和销售价格存在一定差异，国外销售价格整体高于国内市场。

在付款时点和信用政策方面，国内外客户存在差异。

根据国内外市场的销售惯例，并为降低境外销售回款风险，公司外销业务通常采用信用证结算，发货前收取90%-100%的合同款项；对于国内客户，一般采用4个里程碑时点分次收取款项的方式。

（二）营业成本分析1.成本归集、分配、结转方法公司产品涵盖固体制剂生产线所需的全套生产设备，主要包括六大类产品为制剂类产品、成型类产品、包装类产品、智能检测类产品、模具类产品及粉体配混类产品。

公司基本采用“以销定产”的生产模式，根据客户订单和客户的需求制定生产计划。

生产计划部根据销售订单需求拆分BOM制定物料需求计划，并根据物料需求计划创建采购申请；采购部门根据生产计划分解的物料请购需求，结合物料采购周期向供应商下达采购订单。

对于订单中常用的通用型配件或者消耗性配件，公司会拟定各生产部门生产任务目标，生产部门根据对应生产任务目标分批投产，采购部根据各生产部门投产需求制定相应采购计划，执行采购任务，在执行过程中根据市场变化进行必要的调整；生产计划部根据生产任务生成领料单，生产人员根据领料单进行领料，产品完工后办理入库手续。

公司产品涉及工序较多，大部分半成品均为自主加工，部分产品工序选择外协加工。

公司结合产品部件以及工序步骤设置车间，根据产品生产特点和成本管理要求，采用逐步结转分步法。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-194公司设置9个车间，分别为加工中心生产部、电控生产部、模具生产部、钣金组、机加下料部、压片机生产部、充填机生产部、产品辅机部和整机生产部，归类为两大生产环节，即机加工环节和装配环节，分别对两个生产环节进行分步归集和核算。

公司成本归集及分配具体核算如下：（1）成本的归集、分配方法1）直接材料的归集、分配方法公司用于产品生产的原料和主要材料系按照产品对应的生产订单分别领用，按照生产领料出库单直接归集至各类产品成本的直接材料中。

按照实际领取数量乘以移动加权平均法核算的单位出库成本计算领用的材料金额。

2）直接人工的归集、分配方法直接人工包括生产车间直接从事产品生产人员的薪酬，由人力行政部门根据生产员工实际工资及所在车间情况进行归集。

公司一共涉及两个生产环节，机加工阶段按照标准工时在半成品和在产品中分摊，其中在产品的工时按照完工进度计算在产品工时；装配阶段归集按照标准工时在在产品和产成品分配。

3）制造费用的归集、分配方法制造费用是指公司各生产单位为组织和管理生产而发生的各项间接费用，包括与生产相关的间接工资及福利、折旧费、修理费、水电费、机物料消耗等。

公司一共涉及两个生产环节的制造费用，分摊具体方式与直接人工一致。

（2）产品成本结转方法公司根据产品类型及工艺流程设置生产车间，主要产品生产流程通常由若干道工序构成，生产出的部分中间产品既可用于下道工序继续生产，也可直接对外销售。

公司产品成本核算采取逐步结转分步法的核算方法。

公司产品生产完成，产成品入库时，根据分配的生产成本结转至库存商品，库存商品实现销售时，库存商品的出库采用移动加权平均法计价，销售出库的库存商品成本转入发出商品，待符合收入确认条件时结转进入主营业务成本。

（3）营业成本结转方法营业成本的结转与收入确认的时点一致，收入确认时转结对应的产品成本。

（4）外协加工部分的会计处理方法公司将生产环节中切削加工、焊接、组装、表面处理等工序交由外协厂商完成。

原材料外协北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-195加工过程中发生的外协成本，在对应的原材料成本中按照加工数量进行分摊。

2.成本构成分析（1）按照产品（服务）分类构成：单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比主营业务成本115,501,009.9598.11%181,881,182.5498.92%114,705,640.6298.71%-整机105,923,928.7689.98%162,856,517.2988.57%94,597,167.3281.41%-备件9,577,081.198.14%19,024,665.2510.35%20,108,473.3017.30%其他业务成本2,219,384.231.89%1,991,365.551.08%1,496,490.511.29%合计117,720,394.18100.00%183,872,548.09100.00%116,202,131.13100.00%原因分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司营业成本分别为117,720,394.18元、183,872,548.09元、116,202,131.13元，其中主营业务成本分别为115,501,009.95元、181,881,182.54元、114,705,640.62元，占营业成本比例分别为98.11%、98.92%、98.71%，是营业成本的主要组成部分。

报告期内，公司营业成本与营业收入相匹配，产品的成本结构及变动趋势与销售收入的变动情况基本保持一致。

详见本节“五、报告期利润形成的有关情况”之“（二）营业成本分析”之“2.成本构成分析”之“（2）按成本性质分类构成”中相关分析。

（2）按成本性质分类构成：单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比直接材料74,346,092.4763.15%119,288,061.9264.88%68,879,951.6359.28%直接人工17,638,082.0014.98%25,065,243.9913.63%17,603,356.4715.15%制造费用23,516,835.4819.98%37,527,876.6320.41%28,222,332.5224.29%其他业务成本2,219,384.231.89%1,991,365.551.08%1,496,490.511.29%合计117,720,394.18100.00%183,872,548.09100.00%116,202,131.13100.00%原因分析注：公司产品生产根据生产流程分为机加工和装配两个环节，其中机加工环节核算的直接材料、直接人工、制造费用月末做为半成品结转计入下一环节作为直接材料核算，为合理分析成本构成情况，公司上表中主营业务成本数据为对主营业务成本进行模拟成本还原后的数据。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-196报告期内，公司营业成本主要由直接材料、直接人工、制造费用构成。

公司直接材料主要由生产产品耗用的金属材料、电子元件和辅料构成；直接人工主要为从事产品生产的车间工作人员的工资和福利费；制造费用指公司生产产品而发生的各项间接费用，主要包括生产管理人员薪酬、电费、水费、生产制造环节的折旧及摊销、运输费等费用。

2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司成本结构比较稳定，直接材料成本占比分别为63.15%、64.88%、59.28%，为营业成本的主要组成部分。

2021年度，直接材料占比同比上升5.6个百分点，主要原因系自2021年上半年起，钢材等金属原材料价格有所上涨；2021年度制造费用占比下降主要由于生产量增加营业成本总额上升，但制造费用中归集的折旧及摊销属于固定成本，未随营业成本同比例增长，因此制造费用占比有所下降。

1）销量变动对主营业务成本变动的影响情况单位：万元项目2022年1-7月2021年度2020年度数量/金额数量/金额变动率数量/金额销售数量（台）312.00537.0061.75%332.00主营业务收入18,982.4830,500.6445.69%20,934.91主营业务成本11,550.1018,188.1258.56%11,470.57注：产品销售数量按照整机数量进行统计。

从以上表格可见，2021年主营业务成本较2020年增加58.56%，主要原因为2021年下游产业需求旺盛，使得销量增长53.32%，主营业务收入增长45.69%，导致相应成本大幅度上涨。

同时，由于原材料的价格上涨使得成本的上升幅度大于收入上涨幅度。

2022年度下游产业仍然保持需求旺盛状态，2022年1-7月的主营业务成本占2021年度的63.50%，与2020年度主营业务成本基本持平，营业成本的变动具有合理性。

2）直接材料成本变动的原因及合理性2021年度直接材料占比较2020年度提高5.6%，主要原因为制药设备中对于钢材的需求量较大，公司各期采购钢材占年度采购金额的45%-50%左右，且报告期内钢材市场价格波动较大，对成本影响较为明显，报告期内公司原材料的采购情况如下：单位：万元项目2022年1-7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比钢材6,135.1046.96%9,224.6350.28%5,073.3747.11%机电设备2,746.0421.02%2,898.8515.80%1,710.2915.88%机械零件2,514.9319.25%3,760.7520.50%2,358.3821.90%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-197辅助材料782.725.99%1,474.658.04%736.426.84%其他886.896.79%986.585.38%891.858.28%合计13,065.68100.00%18,345.46100.00%10,770.31100.00%不锈钢采购价格波动变化与钢铁价格指数变动如下：如上图所示，公司钢材的采购平均价走势与国际钢铁价格指数走势基本相符，主要原材料钢材价格随市场走势上涨叠加公司销量上涨的影响，使得直接材料成本大幅上涨，直接材料成本的变动具有合理性。

3）单位成本变动的原因及合理性公司单位成本变动情况如下：单位：万元项目2022年1-7月2021年度2020年度数量/金额变动率数量/金额变动率数量/金额主营业务成本11,550.10-37.76%18,188.1258.56%11,470.57销售数量（台）312.00-41.90%537.0061.75%332.00单位成本37.029.30%33.87-1.97%34.55从上表可见，公司产品单位成本存在一定幅度的变动，主要因为公司产品定制化程度较高，不属于标准化生产，具有小批量，多批次，技术更新换代较快，不同年份产品种类不一致的特点，导致不同年份产品种类差异较大，且同一机型不同订单机器的性能、配置存在一定差异，不具有可比性。

单位成本的变动主要受直接材料、直接人工、制造费用的影响，由于成本中直接材料占成本构成比例较大，故选取报告期内各期均有销售型号FBG300整机中的直接材料成本举例说明如下：单位：万元确认收入年份2022年1-7月2022年1-7月2021年度2021年度2020年度2020年度项目A订单B订单C订单D订单E订单F订单材料19.554.4913.814.01材料23.7411.503.51材料35.895.354.945.554.914.54材料44.611.292.621.96北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-198材料51.75材料61.681.681.681.681.68材料71.511.311.351.261.351.19材料81.040.482.061.440.48材料90.740.801.07材料100.670.75材料110.690.50材料121.571.501.551.50材料130.330.32材料140.400.40材料150.360.36合计27.4417.9426.5919.5523.4614.44订单直接材料成本37.9527.2529.5125.1128.0918.42占比72%66%90%78%84%78%注：由于BOM中材料构成较多，仅选取各订单成本占比较大的原材料进行比较，如上表所列，所选取的原材料占各订单直接材料成本的比例均高于65%。

从上表可见，以材料1为例，材料1在A订单和C订单中的成本较其他订单成本高，E订单和F订单无材料1，其主要原因为材料1是干燥机，但根据客户定制化要求，对干燥机的型号及配置的需求也不相同，对应的材料采购价格也存在差异，A订单至D订单客户地理位置处于南方，气候较为潮湿，需要在设备中加装干燥机；而E订单和F订单客户处于北方城市，气候较为干燥，无需加装干燥机，除上述空气湿度原因外，订单配置也会随客户原材料的适配需求进行定制化。

综上所述，公司营业成本的增长主要来自销量的增长和原材料价格的上涨，营业成本与直接材料成本的变动具有合理性。

4）制造费用明细情况报告期内，制造费用的构成情况如下：单位：万元项目2022年1-7月2021年度2020年度金额占比金额占比金额占比职工薪酬672.2528.59%1,126.8330.03%870.0930.83%折旧摊销252.2210.73%420.0011.19%416.3914.75%能源消耗167.877.14%235.046.26%189.336.71%物料消耗410.3717.45%661.0117.61%539.4619.11%运输费用534.2222.72%709.2518.90%361.8712.82%安装调试103.254.39%290.357.74%243.598.63%包装费142.506.06%199.765.32%118.154.19%其他69.002.92%110.562.95%83.352.96%合计2,351.68100.00%3,752.79100.00%2,822.23100.00%主要构成小计2,282.6897.07%3,642.2497.05%2,738.8897.05%报告期内，公司制造费用主要包括职工薪酬、物料消耗、折旧摊销、能源消耗、北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-199运输费用、安装调试及包装费，占比分别为97.07%、97.05%和97.05%。

①职工薪酬报告期内各期，公司间接生产员工分别为103人、103人和102人，各期间内人员较为稳定；间接生产员工人均薪酬分别为6.53万元、10.94万元和8.53万元。

2020年人均薪酬较低，主要原因系受疫情影响，当地社保政策减免所致；2021年受下游产业影响，订单量增长，提高生产管理人员薪酬；2022年1-7月平均工资较2021年进一步上涨，主要原因为公司整体提高薪资待遇，人员平均工资有所提高。

综合导致报告期内人均薪酬逐年增长。

②物料消耗及折旧摊销报告期内，随着市场需求增长，公司订单量增加，生产过程中耗用的材料呈逐年增长趋势。

2021年物料消耗比2020年增长22.53%，主要是由于2020年下游医药行业对医药市场走势预判良好，公司因订单量增加而导致生产耗用的生产辅料相应增加，与公司2021年营业收入增幅44.55%呈同向变动趋势。

2022年1-7月物料消耗年化后增幅放缓，主要由于新冠疫情管控导致一定期限内客户订单量增幅放缓所致。

报告期内，公司因生产需要而新增购置了部分固定资产，其中报告期各期机器设备原值分别新增69.94万元、254.49万元和186.58万元；另外2021年公司自有厂房建设项目竣工转入固定资产414.77万元。

因机器设备增加及厂房完工转固而导致报告期内计入制造费用的折旧及摊销费用略有增长。

③能源消耗报告期内，公司生产所需的水电能源耗用情况：耗用能源项目2022年1-7月2021年度2020年度电金额（万元）162.86226.42182.15数量（万度）206.94322.97258.39单价（元/度）0.790.700.70水金额（万元）5.008.617.18数量（万吨）0.631.391.26单价（元/吨）7.906.195.68注：公司2020年-2021年9月享受疫情期间水费减免政策，故2020年度和2021年度前9月平均水价较低。

公司电费平均单价在2020年度和2021年度较为稳定，2022年电费单价上涨系国网电价调整所致。

2021年公司电费增长主要系因公司业务发展情况良好，生产耗电增长所致，电费增长情况与产能利用率以及收入增长情况相匹配。

电费在2022年度增长，主要原因系公司在2022年进行产能提升购置了生产设北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-200备，新增了7台数控车床、3台自动上下料机和1条滚筒输送线等高功率设备，上述设备在2022年上半年逐渐投入使用。

④运输费用、安装调试及包装费在新收入准则下，运输费以及安装调试费等都不属于其他会计准则的规范范围，且与合同直接相关，并增加了企业未来用于履行履约义务的资源，如果预期能够收回，则应根据《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》第二十六条的规定确认为一项资产（合同履约成本），故公司于2020年1月1日起执行新收入准则，与销售相关的运输费用、安装调试及包装费计入营业成本核算。

报告期内，运输费用、安装调试及包装费与主营业务收入总体占比分别为4.11%、3.93%和3.46%，2020年度略低于其他年度，主要为疫情影响，国内发货量减少,而之后年度随着订单量增加，出货量也随之增长。

（3）其他分类□适用√不适用3.其他事项□适用√不适用（三）毛利率分析1.按产品（服务）类别分类单位：元2022年1月—7月项目收入成本毛利率主营业务189,824,758.73115,501,009.9539.15%-整机166,311,142.45105,923,928.7636.31%-备件23,513,616.289,577,081.1959.27%其他业务6,090,603.172,219,384.2363.56%合计195,915,361.90117,720,394.1839.91%原因分析（1）报告期内毛利率变动情况分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司综合毛利率分别为39.91%、41.52%、46.58%，其中主营业务毛利率分别为39.15%、40.37%、45.21%。

2021年度公司主营业务毛利率下降4.84个百分点，主要原因为：1）报告期内主要材料价格上升原材料材质2020年价格2021年价格2022年价格铁（Q235）4.26元/KG年初涨至5元/KG，9月涨至6元/KG1-6月5.3元/KG7月降至4.5元/KG铁（45#）4.31元/KG6.3元/KG1-6月5.5元/KG7月降至4.7元/KG北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-201不锈钢（304板）14.5元/KG21元/KG20.5-21元/KG不锈钢（304圆钢）15元/KG19.5/KG19.5/KG不锈钢（316板）24.5元/KG30.5元/KG30.5元/KG不锈钢（316圆钢）21.5元/KG29.8元/KG29.8元/KG铝（5052）/（6061）2020年1-7月20.5元/KG，8月涨至21元/KG1月21.5元/KG，逐月涨至6月25.5元/KG，10月涨至29元/KG8月价格开始下降铝（7075）38元/KG39.5元/KG8月价格开始下降锡青铜74元/KG78元/KG78元/KG黄铜45元/KG53元/KG53元/KGH62铜60元/KG68元/KG68元/KG2021年上半年起，公司钢材等金属材料价格有较大幅度的上涨，部分材质原材料涨幅达到20%-30%。

受到金属原材料价格上涨影响，产品单位成本呈上升趋势，材料成本上升挤压了产品毛利空间。

2）2021年为促进国内市场销售，在保持毛利率合理水平的同时，公司采取积极的定价策略，虽毛利率有所下降但国内市场贡献的毛利有较大幅度的提升。

（2）报告期内国内外客户销售毛利率对比分析报告期内国内外客户销售毛利率情况如下：项目2022年1-7月2021年度2020年度毛利率毛利率毛利率国内32.76%37.39%40.97%国际47.87%47.85%53.42%主营业务毛利率39.15%40.37%45.21%2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司国内客户销售毛利率分别为32.76%、37.39%、40.97%，国外客户销售毛利率分别为47.87%、47.85%、53.42%。

国外销售毛利率均高于国内销售，主要原因是国内外制药设备销售市场环境、客户对产品的价格接受程度以及市场定价相对独立。

公司在国外地区主要市场为美国、英国、俄罗斯、巴基斯坦等国家与地区，国外销售价格整体高于国内，但与国际制药机械巨头产品价格相比，仍具有较大的价格优势，因此公司国内外客户销售毛利存在一定差异。

2021年度同行业可比公司国内外业务毛利率情况如下：项目东富龙楚天科技迦南科技国内39.21%43.41%21.97%国际67.02%32.52%57.20%注：数据来源于可比上市公司2021年度报告。

经对比，东富龙及迦南科技国际销售毛利率高于国内销售毛利率，因此公司国内外销售毛利率差异情况符合行业规律。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-202综上，公司报告期内毛利率略有下降，但整体保持稳定，符合市场情况和行业趋势。

2021年度项目收入成本毛利率主营业务305,006,359.49181,881,182.5440.37%-整机256,704,117.79162,856,517.2936.56%-备件48,302,241.7019,024,665.2560.61%其他业务9,410,228.871,991,365.5578.84%合计314,416,588.36183,872,548.0941.52%原因分析详见上文2020年度项目收入成本毛利率主营业务209,349,124.48114,705,640.6245.21%-整机164,583,975.9494,597,167.3242.52%-备件44,765,148.5420,108,473.3055.08%其他业务8,159,321.111,496,490.5181.66%合计217,508,445.59116,202,131.1346.58%原因分析详见上文2.与可比公司毛利率对比分析公司2022年1月—7月2021年度2020年度申请挂牌公司39.91%41.52%46.58%-主营产品39.15%40.37%45.21%东富龙42.17%46.10%41.76%-口服固体单机及系统35.49%42.67%/楚天科技37.34%39.68%33.91%-固体制剂设备21.12%25.92%29.50%迦南科技33.39%29.54%28.86%-固体制剂设备系列38.24%42.01%41.18%原因分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司毛利率分别为39.91%，41.52%，46.58%，与同行业公司综合毛利率差异主要原因是公司与可比公司的主营产品范围不同，公司主营业务为固体制剂制药设备生产、销售，同行业可比上市公司主营产品除固定制剂制药设备外，还经营水剂类制药装备、冻干机、灌装联动线生产等。

与可比上市公司固体制剂设备业务相比，公司毛利率整体处于行业中间水平及合理范围，与同行业公司相关业务不存在明显差异。

注：可比公司未披露2022年1-7月数据，因此可比公司数据为2022年1-6月毛利率情况，其来源北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-203于上市公司2020年、2021年年报及2022年半年报。

3.其他分类□适用√不适用4.其他事项□适用√不适用（四）主要费用、占营业收入的比重和变化情况1.期间费用分析项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入（元）195,915,361.90314,416,588.36217,508,445.59销售费用（元）29,291,490.2950,261,802.2434,742,983.27管理费用（元）14,435,180.1323,963,348.6720,269,771.51研发费用（元）3,435,167.926,425,680.494,490,316.40财务费用（元）1,056,919.615,043,040.544,906,671.70期间费用总计（元）48,218,757.9585,693,871.9464,409,742.88销售费用占营业收入的比重14.95%15.99%15.97%管理费用占营业收入的比重7.37%7.62%9.32%研发费用占营业收入的比重1.75%2.04%2.06%财务费用占营业收入的比重0.54%1.60%2.26%期间费用占营业收入的比重总计24.61%27.25%29.61%原因分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司期间费用分别为48,218,757.95元、85,693,871.94元、64,409,742.88元，占当期营业收入的比例分别为24.61%、27.25%、29.61%，呈逐年下降趋势，具体分析详见“第四节公司财务”之“五、（四）主要费用、占营业收入的比重和变化情况”中“2、期间费用主要明细项目”。

2.期间费用主要明细项目（1）销售费用√适用□不适用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度职工薪酬15,058,757.3223,006,825.6119,060,508.53业务招待费1,309,526.444,160,487.072,778,749.61差旅交通费1,536,379.114,423,828.272,390,724.37销售服务费6,797,011.196,567,143.963,168,293.31广告宣传费960,591.511,091,433.57303,863.41展会费873,088.003,161,834.971,751,003.33北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-204办公费用592,434.21892,487.89547,512.70折旧及摊销892,093.311,445,267.77287,445.07股份支付174,098.3391,980.0068,240.00质量保证金1,187.083,261,044.911,087,219.01租赁费用261,811.94649,568.122,087,303.17其他834,511.851,509,900.101,212,120.76合计29,291,490.2950,261,802.2434,742,983.27原因分析1）公司销售费用增长的原因及合理性报告期内，公司各期销售费用及其占当期营业收入比例情况如下：单位：万元项目2022年1月-7月2021年度2020年度营业收入（万元）19,591.5431,441.6621,750.84销售费用（万元）2,929.155,026.183,474.30销售费用占营业收入的比例14.95%15.99%15.97%报告期内，公司各期销售费用占当期营业收入的比例较为稳定，未发生重大变化。

公司2021年度销售费用较2020年度同比增长44.67%，公司各期销售费用主要明细科目及其增长情况如下：单位：万元项目2022年1月-7月2021年度2020年度金额金额增长金额增长比例金额职工薪酬1,505.882,300.68394.6320.70%1,906.05业务招待费130.95416.05138.1749.73%277.87差旅交通费153.64442.38203.3185.04%239.07销售服务费679.70656.71339.89107.28%316.83广告宣传费96.06109.1478.76259.19%30.39展会费87.31316.18141.0880.57%175.10办公费用59.2489.2534.5063.01%54.75折旧及摊销89.21144.53115.78402.80%28.74股份支付17.419.202.3734.79%6.82质量保证金0.12326.10217.38199.94%108.72租赁费用26.1864.96-143.77-68.88%208.73其他83.45150.9929.7824.57%121.21合计2,929.155,026.181,551.8844.67%3,474.30上述增长金额较大或增长比例较大的明细科目变动原因如下：①职工薪酬。

报告期内公司销售人员数量整体保持稳定。

职工薪酬增长原因主要为报告期内公司营业收入增长较快导致销售人员业绩提成增长；2022年1-7月、2021年度及2020年度，公司销售人员平均薪酬分别为14.48万北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-205元、23.01万元及18.51万元。

②业务招待费、差旅交通费、广告宣传费和展会费。

该等费用增长的主要原因为：A、随着公司市场拓展力度的加强及营业收入的增长，业务招待费、差旅交通费、广告宣传费和展会费也相应增长。

B、2020年受新冠疫情影响，市场拓展受到一定限制；2021年随着新冠疫情的缓解，市场拓展逐渐恢复，业务招待费、差旅交通费、广告宣传费和展会费金额相应增加。

③销售服务费。

公司为促进海外地区销售，针对国际市场的实际情况，通过当地代理服务商推介业务为公司较为重要的海外市场拓展方式。

公司销售服务费为通过代理商获取客户而支付给代理商的服务费用。

报告期内，公司加大海外市场拓展，通过代理服务商获取的合同金额增长，同时海外销售收入显著增加，导致销售服务费金额相应增加。

④办公费用。

公司办公费用包括办公用品、邮寄费、标书款、能源费、出口关税报关费和服务费等。

2020年受到新冠疫情影响，公司业务开展受到一定限制，办公费用较少。

2021年随着新冠疫情缓解，公司业务开展逐渐恢复，业务规模增大，办公费用相应增加。

⑤折旧及摊销。

公司折旧与摊销包括折旧费、无形资产摊销和使用权资产摊销，公司于2021年1月1日起采用《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号）相关规定，对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同，公司根据2021年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债，使用权资产与租赁负债相等的金额计量并根据预付租金进行必要调整。

使用权资产的后续计量根据《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号）相关规定，计入当期损益。

境外子公司美国翰林租赁仓库适用于《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号）相关规定，使用权资产的后续计量计入使用权资产摊销，故2021年公司使用权资产摊销增加，公司折旧及摊销金额相应增加。

⑥质量保证金。

公司根据历史质保服务实际发生情况，结合当期销售收入对未来售后维修成本作出估计，对产品质保服务计提质量保证金并计入预计负债，售后服务实际发生时冲减预计负债。

质量保证金变动主要系售后服务实际发生所致。

综上，公司报告期内销售费用增长具有合理性，与公司的发展趋势相符，与公司营业收入增长具有匹配性，具有合理性。

2）公司销售费用率与同行业可比公司对比情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-206公司名称2022年1-7月/2022年1-6月2021年度2020年度楚天科技11.19%12.64%11.31%东富龙4.51%4.62%5.50%迦南科技7.20%7.50%6.99%行业平均值7.63%8.26%7.93%翰林航宇14.95%15.99%15.97%注：数据来源于可比上市公司年度报告、半年度报告。

报告期内，公司的销售费用率分别为14.95%、15.99%和15.97%，高于同行业可比公司的平均值。

①销售模式对比报告期内，公司与同行业可比公司的销售模式具体情况如下：公司名称主要业务领域主要销售模式楚天科技水剂类制药装备的研发、设计、生产、销售和服务国际销售主要是采取直接面对终端客户的销售方式和通过代理推介销售相结合的模式，公司逐步形成了国内、国际两大市场并驾齐驱的销售体系。

东富龙制药装备板块、医疗技术与科技板块、食品装备工程板块公司在国内和国际市场分别采用直销、直销与代理相结合的模式，由于公司客户主要以制药企业为主，公司根据客户提出的制造工艺、产能、规格等需求，提供非标定制化的制药装备产品及服务。

迦南科技口服固体制剂设备结合公司在国内北京、天津、上海、成都、西安、昆明、武汉、长沙、佛山和温州等地设立的办事机构和在国外择优选取资质较好、具有良好信誉的国际代理经销商，提供销售/售后服务。

翰林航宇固体制剂制药设备直接销售和通过代理服务商推介公司与同行业可比公司的主要销售模式基本相同，不存在由于销售模式重大差异而导致销售费用率差异较大的情况。

②销售费用明细对比报告期各期，公司的销售费用构成明细占收入的比例与同行业可比公司的对比情况如下：2022年1-7月：项目2022年1-6月/2022年1-7月楚天科技东富龙迦南科技公司职工薪酬7.02%0.97%3.44%7.62%销售服务费0.00%1.94%0.00%3.47%差旅费1.49%0.50%1.28%0.78%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-207业务招待费0.39%0.00%0.00%0.67%广告宣传费0.24%0.17%1.76%0.94%股份支付0.38%0.42%0.00%0.09%其他1.67%0.50%0.71%1.38%合计11.19%4.51%7.20%14.95%注：数据来源于可比上市公司半年度报告。

2021年度：项目2021年度楚天科技东富龙迦南科技公司职工薪酬8.99%1.08%3.46%7.26%销售服务费0.00%1.52%0.00%2.09%差旅费1.49%0.67%1.47%1.41%业务招待费0.57%0.00%0.00%1.32%广告宣传费0.34%0.23%1.14%1.35%股份支付0.00%0.57%0.00%0.03%其他1.26%0.56%1.44%2.53%合计12.64%4.62%7.50%15.99%注：数据来源于可比上市公司年度报告。

2020年度：项目2020年度楚天科技东富龙迦南科技公司职工薪酬7.93%1.14%0.77%8.67%销售服务费0.00%1.84%0.00%1.46%差旅费1.20%0.44%0.55%1.10%业务招待费0.41%0.00%0.00%1.28%广告宣传费0.33%0.16%0.34%0.94%股份支付0.00%0.00%0.00%0.03%其他1.44%0.59%0.30%2.50%合计11.31%4.16%1.97%15.97%注：数据来源于可比上市公司年度报告。

公司销售费用主要由职工薪酬、销售服务费、差旅费、业务招待费和广告宣传费组成。

2022年1-7月、2021年度和2020年度，该等各项销售费用合计占营业收入的比例分别为13.48%、13.43%和13.45%，高于同行业可比公司平均水平。

其主要原因为：A、上述同行业可比公司均为我国A股上市公司，而翰林航宇为非上市公司。

上市公司在市场知名度、市场影响力及市场拓展方面，相对于非上市公司而言，具有显著优势；同时，上市公司具有行业头部的品牌效应，其能够以更低的成本获得更好的市场效果。

因此上市公司获得单位营业收入所需付出的职工薪酬、销售服务费、业务招待费和广告宣传费等销售费用相对较低。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-208B、公司与可比公司所处发展阶段不同。

相对于同行业可比上市公司，公司不具有规模优势。

公司与可比公司营业收入对比情况如下：单位：万元公司名称2022年1月-7月/2022年1月-6月2021年度2020年度楚天科技287,054.23525,987.30357,621.34东富龙242,694.32419,242.11270,768.82迦南科技49,383.11105,961.39100,724.92可比公司平均值193,043.89350,396.93243,038.36翰林航宇19,591.5431,441.6621,750.84注：数据来源于可比上市公司年度报告、半年度报告。

报告期各期，同行业可比公司的营业收入平均值为公司营业收入的10倍左右，同行业可比公司的发展阶段更为成熟，且具有显著的规模优势。

同时，对于代理服务商、广告宣传商等，同行业上市公司具有更好的议价能力。

因此，同行业可比公司销售费用率相对较低。

综上，公司销售费用率高于同行业公司符合公司的实际情况，与公司所处的发展阶段相符合，具有合理性。

3）销售服务费中销售服务费的具体内容及变动原因①销售服务费主要支付对象与合同主要内容情况公司销售服务费为通过代理商获取客户而支付给代理商的服务费用，主要支付对象及合同内容如下：国际代理服务商名称合同主要内容GUDIACORPORATION1、甲方承担本协议有效期内与代理商品在巴基斯坦进行广告宣传的一切费用，乙方向甲方提交广告的所有视频资料，供甲方事前批准；2、甲方按照一定的比例向乙方支付佣金。

注：甲方为公司；乙方为代理商。

BRIGHTWAYTRADINGLIMITED1、协助委托人准备报价，并写清客户期望的设备需求；2、协助委托人就有关销售区域的任何销售条款和条件进行谈判；3、向委托人转达客户售后服务需求，并向委托人提供售后服务相关的必要协助；4、受托人不得与委托人竞争或协助他人与委托人竞争；北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2095、委托方按照一定的比例向代理商支付佣金。

MEGAMOSSALTD1、协助委托人准备报价，并写清客户期望的设备需求；2、协助委托人就有关销售区域的任何销售条款和条件进行谈判；3、向委托人转达客户售后服务需求，并向委托人提供售后服务相关的必要协助；4、受托人不得与委托人竞争或协助他人与委托人竞争；5、委托方按照一定的比例向代理商支付佣金。

②报告期内公司通过代理服务商获取的销售合同金额单位：万元年度2022年1-7月2021年度2020年度服务费金额679.70656.71316.83对应销售合同金额7,275.905,507.742,309.27平均费用率9.34%11.92%13.72%报告期内通过代理服务商获取的合同金额逐年上涨导致销售服务费逐年升高，是因为公司为了开拓国际市场，于2021年成立翰林国贸进行对外销售，随着国际销售合同量的增多，销售服务费也随之增长，但平均费用率呈逐年降低的趋势。

综上，公司为促进海外地区销售，通过当地代理服务商推介业务，相关销售模式符合行业惯例。

销售服务费为向代理服务商支付的合理的服务费用，均基于代理商提供的销售服务，且与相应订单具有匹配性，销售服务费用真实发生，销售服务费率较稳定且呈现下降趋势，不存在商业贿赂的情况。

（2）管理费用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度职工薪酬9,832,126.1814,935,868.9413,295,389.66中介服务费1,858,722.702,826,863.372,284,793.12折旧及摊销1,299,750.702,456,169.051,912,863.21残疾人就业保证金492,845.53444,739.08业务招待费363,244.52438,104.66384,719.91办公费用163,927.39327,447.72256,555.96车辆使用费183,494.63296,604.77236,876.20股份支付-19,575.0040,816.00-38,811.00其他753,489.012,148,628.631,492,645.37合计14,435,180.1323,963,348.6720,269,771.51原因分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司管理费北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-210用分别为14,435,180.13元、23,963,348.67元、20,269,771.51元，占营业收入比例分别为7.37%、7.62%、9.32%。

公司管理费用基本保持稳定，随着营业收入增长，占营业收入比重相应降低。

公司管理费用主要包括职工薪酬、低值易耗品摊销、折旧摊销、车辆使用费等。

2021年度管理费用同比增长3,693,577.16元，主要系：1）职工薪酬较上年同期增加1,640,479.28元，同比增长12.34%，主要由于2021年收入、盈利规模大幅提高，经营绩效增加所致；2）中介服务费较上年同期增加542,070.25元，同比增长23.73%，主要由于公司筹备挂牌事项，向中介机构支付的咨询费用有所提高。

（3）研发费用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度职工薪酬2,830,625.255,762,861.654,191,731.76直接消耗的材料、燃料和动力费用86,198.91125,591.12298,584.64服务费300,943.40337,227.72其他费用217,400.36200,000.00合计3,435,167.926,425,680.494,490,316.40原因分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司研发费用分别为3,435,167.92元、6,425,680.49元、4,490,316.40元，占营业收入比例分别为1.75%、2.04%、2.06%，变动较小。

研发费用主要核算研发过程中发生的职工薪酬、直接材料等项目。

2021年研发费用较上年同期增加1,935,364.09元，同比增长43.10%，主要由于公司为增强竞争力，结合市场需求不断进行新技术、新产品的研发及产品升级，加大研发投入所致。

（4）财务费用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度利息支出2,020,829.024,350,525.423,589,090.27减：利息收入104,275.56222,496.44169,532.20银行手续费170,093.80286,200.45109,451.19北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-211汇兑损益-1,029,727.65628,811.111,377,662.44合计1,056,919.615,043,040.544,906,671.70原因分析2022年1-7月、2021年度、2020年度，公司财务费用分别为1,056,919.61元、5,043,040.54元、4,906,671.70元，占营业收入比例分别为0.54%、1.60%、2.26%。

主要由银行借款利息支出和汇兑损益构成。

2022年7月末、2021年末、2020年末，公司长期借款余额分别为0元、5,015,000.00元、0元，一年内到期长期借款余额分别为9,175,056.02元、3,520,851.08元、0元，短期借款余额分别为10,010,694.44元、170,283.33元、0元，银行借款债务规模较小且基本保持稳定。

银行借款情况详见“第三节、公司治理”之“四、公司主营业务相关的情况”之“（六）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况”之“3、借款合同”。

2022年1-7月、2021年度、2020年度汇兑损益分别为-1,029,727.65元、628,811.11元、1,377,662.44元，主要原因为公司境外销售主要以美元结算，美元汇率波动导致公司产生汇兑损益。

整体而言，公司汇兑损益占利润总额的比例相对较小，汇率波动对公司业绩未产生重大不利影响。

3.其他事项□适用√不适用（五）其他收益√适用□不适用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度与资产相关的政府补助25,083.3142,999.9639,999.96与收益相关的政府补助1,986,898.055,899,589.037,706,738.64合计2,011,981.365,942,588.997,746,738.60具体情况披露报告期内，公司其他收益金额分别为2,011,981.36元、5,942,588.99元、7,746,738.60元，主要是公司取得的与日常经营活动相关的政府补助。

具体参见本节之“五、报告期利润形成的有关情况”之“（九）非经常性损益情况”之“2、报告期内政府补助明细表”。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-212（六）重大投资收益情况√适用□不适用单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度权益法核算的长期股权投资收益1,378,033.34702,654.92处置长期股权投资产生的投资收益-1,530,340.78-1,200,000.00处置划分为持有待售资产的长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益处置持有至到期投资取得的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益交易性金融资产持有期间的投资收益（新准则适用）其他权益工具投资持有期间取得的股利收入（新准则适用）债权投资持有期间的利息收益（新准则适用）其他债权投资持有期间的利息收益（新准则适用）债权投资处置收益（新准则适用）其他债权投资处置收益（新准则适用）取得控制权后，股权按公允价值重新计量产生的利得丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得其他合计-152,307.44-497,345.08具体情况披露：公司董事会于2020年6月10日审议通过了《关于停止参股子公司北京翰林慧程信息技术有限公司经营业务并进行破产清算的议案》，2021年9月23日经监管部门批准，北京翰林慧程信息技术有限公司（以下简称“翰林慧程”）注销。

公司董事会于2020年8月3日审议通过了《北京翰林航宇科技发展股份公司退出参股子公司北京翰林智能技术有限公司》的议案。

2020年8月20日经监管部门批准，北京翰林智能技术有限公司办理工商变更，当月公司对该笔权益法核算的长期股权投资终止确认。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-213（七）公允价值变动损益情况□适用√不适用（八）其他利润表科目（九）非经常性损益情况1、非经常性损益明细表：单位：元项目2022年1月—7月2021年度2020年度非流动性资产处置损益-14,651.96-1,534,289.74-6,502,086.96越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外262,556.491,889,678.754,644,617.37计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-214求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入其他符合非经常性损益定义的损益项目-48,085.03852,283.86190,763.22非经常性损益总额199,819.501,207,672.87-1,666,706.37减：非经常性损益的所得税影响数22,416.35-167,853.05-978,493.75少数股东权益影响额（税后）120.7073,784.12-1.68非经常性损益净额177,282.451,301,741.80-688,210.94无2、报告期内政府补助明细表√适用□不适用单位：元补助项目2022年1月—7月2021年度2020年度与资产相关/与收益相关是否为与企业日常活动相关的政府补助备注增值税即征即退1,749,424.874,052,910.243,102,121.23与收益相关是无稳岗返还176,854.3057,699.05212,805.33与收益相关是无个税手续费返还40,618.8852,855.4119,024.46与收益相关是无专利资助与奖励资金34,800.0067,000.00与收益相关是无中国制药装备行业协会科学技术创新奖20,000.00与收益相关是无小巨人补助500,000.00与收益相关是无青工以工代训企业补贴209,600.00与收益相关是无2020年上半年提升国际化经营能力项目资金115,200.00与收益相关是无首次认定高企市级奖励资金100,000.00与收益相关是无短期出口信用保险补助款78,068.00与收益相关是无2020年最后一批支持外贸企业提升国际化经营能力项目资金60,550.00与收益相关是无北京外经贸发展1,453,497.00与收益相是无北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-215专项资金关职业技能提升行动补贴64,960.00与收益相关是无进出口规模较大的重点企业奖励35,000.00与收益相关是无2020年北京市知识产权资助金1,500.00与收益相关是无第三届中国国际进口博览会北京市交易团参展参会资金支持873.00与收益相关是无2020年度天津市企业研发投入后补助33,700.00与收益相关是无重大新药创制科技重大专项1,750.003,000.002,750,830.62与资产相关、与收益相关是无高效型智能化药用固体制剂机组的优化研发项目23,333.31643,333.2939,999.96与资产相关、与收益相关是无合计2,011,981.365,942,588.997,746,738.60（十）适用的各项税收政策及缴纳的主要税种1、主要税种及税率主要税种计税依据税率增值税销售货物或提供应税劳务的增值额5%，9%，13%企业所得税应纳税所得额15%、20%、25%；境外子公司适用所在地企业所得税税率城市维护建设税应纳流转税额5%，7%教育费附加应纳流转税额3%地方教育费附加应纳流转税额2%房产税从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴从价计征的，按房产原值一次减除30%后的余值的1.20%计缴；从租计征的，按租金收入的12.00%计缴土地使用税实际占用土地面积1.5元每平方米2、税收优惠政策公司于2020年10月21日取得高新技术企业证书，证书编号：GR202011003650，天津翰林于2020年10月28日取得高新技术企业证书，证书编号：GR202012001117。

根据国家有关规定，公司及天津翰林享受减按15%的所得税税率计缴企业所得税的优惠政策，有效期3年。

根据《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），自2019年1北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-216月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过30万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；根据《财政部、税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（公告2021年第12号）和《国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告》（总局公告2021年第8号），自2021年1月1日至2022年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按12.5%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；根据《财政部、税务总局关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（公告2022年第13号），自2022年1月1日至2024年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；报告期内，翰林依诺、翰林检测、翰林瑞元享受小微企业税收优惠。

3、其他事项□适用√不适用六、报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析（一）货币资金1、期末货币资金情况单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日库存现金4,722.921,632.564,002.31银行存款63,567,810.3983,765,185.1380,281,550.30其他货币资金4,245,000.00106,000.00-合计67,817,533.3183,872,817.6980,285,552.61其中：存放在境外的款项总额7,393,219.748,739,002.2711,025,493.562、其他货币资金√适用□不适用单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日履约保证金4,245,000.00106,000.00-合计4,245,000.00106,000.00-公司其他货币资金主要为履约保证金，2022年7月31日、2021年12月31日保证金余额分别为4,245,000.00元、106,000.00元，除上述保证金外，公司货币资金中无其他因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。

3、其他情况□适用√不适用（二）交易性金融资产北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-217□适用√不适用（三）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产□适用√不适用（四）应收票据√适用□不适用1、应收票据分类单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日银行承兑汇票4,980,956.617,218,602.847,238,175.58商业承兑汇票---合计4,980,956.617,218,602.847,238,175.582022年7月末、2021年末、2020年末，应收票据余额为4,980,956.61元、7,218,602.84元、7,238,175.58元，全部为银行承兑汇票。

（2）应收票据划分依据若公司管理应收票据的业务模式是以收取合同现金流量为目标，且金融资产的合同现金流量特征为对本金和未偿付本金金额为基础的利息偿付，该金融资产划分为以摊余成本计量的金融资产。

在财务报表中列示为“应收票据”。

若公司管理应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，且金融资产的合同现金流量特征为对本金和未偿付本金金额为基础的利息偿付，该金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

在财务报表中列示为“应收款项融资”。

不同金融机构对应的信用等级和承兑能力不同，因此公司收到的银行承兑汇票因承兑银行不同，对应承兑风险也不尽相同。

对于信用等级较低的银行出具的银行承兑汇票，无法做出已背书未到期银行承兑汇票所有权上的几乎所有风险和报酬已发生转移的判断，公司未予以终止确认。

（3）应收票据及应收款项融资期末终止确认情况详见本节之“六、报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析”之“应收款项融资”。

（4）无真实交易背景的票据融资报告期内，公司不存在无真实交易背景的票据融资。

2、期末已质押的应收票据情况□适用√不适用3、因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据□适用√不适用4、期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据前五名情况√适用□不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-218出票单位出票日期到期日金额（元）重庆医药集团药特分有限责任公司2022年4月26日2022年10月26日3,051,750.00河南真实生物科技有限公司2022年7月25日2023年7月11日1,697,400.00广西柳州医药股份有限公司2022年4月26日2022年10月26日676,650.00深圳茂硕电子科技有限公司2022年4月13日2022年10月13日611,834.52浙江永强集团股份有限公司2022年2月17日2022年8月17日500,000.00合计--6,537,634.525、其他事项□适用√不适用（五）应收账款√适用□不适用1、应收账款按种类披露√适用□不适用单位：元种类2022年7月31日账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按单项计提坏账准备954,776.001.57%954,776.00100.00%-按组合计提坏账准备60,022,491.4198.43%19,929,757.8333.20%40,092,733.58合计60,977,267.41100.00%20,884,533.8334.25%40,092,733.58续：种类2021年12月31日账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按单项计提坏账准备954,776.001.63%954,776.00100.00%-按组合计提坏账准备57,492,837.8398.37%17,746,948.9530.87%39,745,888.88合计58,447,613.83100.00%18,701,724.9532.00%39,745,888.88续：种类2020年12月31日账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按单项计提坏账准备954,776.001.44%954,776.00100.00%-按组合计提坏账准备65,560,460.3298.56%17,679,330.3926.46%47,881,129.93合计66,515,236.32100.00%18,634,106.3928.01%47,881,129.93A、期末按单项计提坏账准备的应收账款北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-219√适用□不适用单位：元2022年7月31日序号应收账款内容账面金额坏账准备计提比例计提理由1荣成科技创业园发展有限公司954,776.00954,776.00100.00%预计无法收回合计-954,776.00954,776.00-√适用□不适用单位：元2021年12月31日序号应收账款内容账面金额坏账准备计提比例计提理由1荣成科技创业园发展有限公司954,776.00954,776.00100.00%预计无法收回合计-954,776.00954,776.00-√适用□不适用单位：元2020年12月31日序号应收账款内容账面金额坏账准备计提比例计提理由1荣成科技创业园发展有限公司954,776.00954,776.00100.00%预计无法收回合计-954,776.00954,776.00-B、按照组合计提坏账准备的应收账款√适用□不适用单位：元组合名称账龄组合账龄2022年7月31日账面余额比例坏账准备计提比例账面价值1年以内（含1年）30,912,593.5451.50%2,178,917.857.05%28,733,675.691-2年（含2年）8,218,890.5713.69%1,753,897.5821.34%6,464,992.992-3年（含3年）2,866,869.804.78%825,377.0328.79%2,041,492.773-4年（含4年）4,775,250.547.96%2,767,653.8357.96%2,007,596.714-5年（含5年）3,644,489.266.07%2,799,513.8476.81%844,975.425年以上9,604,397.7016.00%9,604,397.70100.00%-合计60,022,491.41100.00%19,929,757.8333.20%40,092,733.58续：组合名称账龄组合北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-220账龄2021年12月31日账面余额比例坏账准备计提比例账面价值1年以内（含1年）26,556,121.3646.19%2,232,892.978.41%24,323,228.391-2年（含2年）8,101,309.5914.09%1,187,858.3314.66%6,913,451.262-3年（含3年）7,687,524.3613.37%1,945,845.9725.31%5,741,678.393-4年（含4年）4,593,769.267.99%2,099,869.9245.71%2,493,899.344-5年（含5年）2,132,820.663.71%1,859,189.1687.17%273,631.505年以上8,421,292.6014.65%8,421,292.60100.00%-合计57,492,837.83100.00%17,746,948.9530.87%39,745,888.88续：组合名称账龄组合账龄2020年12月31日账面余额比例坏账准备计提比例账面价值1年以内（含1年）30,723,992.2546.86%1,230,557.854.01%29,493,434.401-2年（含2年）12,745,327.9619.44%1,993,743.4415.64%10,751,584.522-3年（含3年）6,661,674.3810.16%1,755,445.9726.35%4,906,228.413-4年（含4年）3,762,290.075.74%1,832,973.7448.72%1,929,316.334-5年（含5年）5,937,518.219.06%5,136,951.9486.52%800,566.275年以上5,729,657.458.74%5,729,657.45100.00%-合计65,560,460.32100.00%17,679,330.3926.97%47,881,129.932、本报告期实际核销的应收账款情况√适用□不适用单位名称应收账款内容核销时间核销金额（元）核销原因是否因关联交易产生内蒙古双奇药业股份有限公司货款2020年5月28日11,000.00无法收回否青海瑞成药业（集团）有限公司货款2020年12月31日104,000.00无法收回否北大医药股份有限公司货款2021年11月30日18,600.00无法收回否北京雁栖天然药物研究所货款2021年11月30日27,000.00无法收回否河北诺贝机电货款2021年11月17,000.00无法收回否北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-221贸易有限公司30日北京海德润医药集团有限公司货款2021年11月30日10,550.00无法收回否哈药集团三精明水药业有限公司货款2021年11月30日18,365.00无法收回否美罗药业股份有限公司货款2021年11月30日34,400.00无法收回否苏州东瑞制药有限公司货款2021年11月30日11,560.00无法收回否吉林敖东延边药业股份有限公司货款2021年10月31日200,000.00无法收回否沈阳同联药业有限公司货款2021年11月30日43,589.74无法收回否北京双鹭药业股份有限公司货款2021年11月30日34,800.00无法收回否合计----注：上表列示报告期内单笔核销金额超过10,000元的款项3、应收账款金额前五名单位情况√适用□不适用单位名称2022年7月31日与本公司关系金额（元）账龄占应收账款总额的比例瑞阳制药股份有限公司无关联关系3,934,925.001年以内：3,921,870.00；1-2年：13,055.006.45%福建瑞升电子科技有限公司无关联关系1,487,517.461-2年2.44%朗巍（北京）供应链管理有限公司无关联关系1,133,540.201-2年1.86%上海市生物医药科技发展中心无关联关系1,110,100.001年以内：1,025,450.00；1-2年：84,650.001.82%汕头市瑞升电子有限公司无关联关系1,046,303.941年以内：14,960.00；1-2年：1,031,343.941.72%合计-8,712,386.60-14.29%续：单位名称2021年12月31日与本公司关系金额（元）账龄占应收账款总额的比例衡水以岭药业有限公司无关联关系2,997,442.001年以内5.13%JSCPharmstandard-Ufavita无关联关系1,861,707.301年以内：74,195.001-2年：893,802.001-2年：893,710.303.19%福建瑞升电子科无关联关系1,739,351.981年以内2.98%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-222技有限公司天津市康婷生物工程集团有限公司无关联关系1,161,034.601年以内：480,000.002-3年：681,034.601.99%朗巍（北京）供应链管理有限公司无关联关系1,133,540.201年以内1.94%合计-8,893,076.08-15.23%续：单位名称2020年12月31日与本公司关系金额（元）账龄占应收账款总额的比例TheSearleCompanyLimited无关联关系8,926,839.821年以内：8,778,490.031-2年：148,349.7913.42%NabiqasimIndustries(Pvt)Ltd无关联关系3,343,281.921年以内5.03%JSCPHS-LEKSREDSTVA无关联关系2,686,939.961年以内4.04%GenixPharma(Pvt)Ltd无关联关系2,361,034.501年以内3.55%JSCPharmstandard-Ufavita无关联关系1,787,512.301年以内：893,802.001-2年：893,710.302.69%合计-19,105,608.50-28.73%4、各期应收账款余额分析（1）应收账款余额波动分析1）公司应收账款余额的变动情况分析2022年7月末、2021年末、2020年末，公司应收账款账面余额分别为6,097.73万元、5,844.76万元、6,651.52万元。

2021年公司加强了应收账款管理和应收账款催收工作，应收账款回款效率有所提高，因此2021年末应收账款账面余额同比下降806.76万元；2022年7月末应收账款账面余额较上期末增加252.97万元，主要原因是部分本期形成的应收款项未到账期，尚未回款，导致客户账龄一年以内的应收账款增加435.65万元，2022年7月末相较于2020年末，公司账龄一年以上应收账款账面余额占比从53.81%下降为49.30%，一年以上应收账款金额及占比均有所降低，账龄结构逐渐优化，具有合理性。

2）公司信用政策情况报告期内，公司前五大客户支付时点及相关信用政策情况如下：客户名称2022年2021年2020年瑞阳制药股份有限公司1、合同签订预付30%2、设备到货验收合格支付30%3、设备安装调试完成并验收合格支付30%4、质保金10%--北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-223JSCOTCPHARMPRO1、合同签订后10个银行营业日后支付20%2、FAT验收合格后10个银行营业日内支付40%3、SAT验收合格后10个银行营业日内支付40%--HYNIXSEMICONDLICTORELECTRONICSINC1、合同签订后15个银行营业日后支付80%2、FAT验收合格后10个银行营业日内支付10%3、SAT验收合格后10个银行营业日内支付10%--RADIKSLLC1、合同签署后15天内支付30%2、收到卖方提供的装船文件15天内，支付60%3、验收完成后15天内支付剩余10%--EMZORPHARMACEUTICALINDUSTRIESLTD发货前支付全部款项--衡水以岭药业有限公司-1、合同签订预付30%2、FAT验收合格后发货前支付20%3、设备运抵需方现场完成SAT验收后，支付40%4、质保金10%，12个月后支付-石家庄以岭药业股份有限公司-1、合同签订预付30%2、FAT验收合格后发货前支付30%3、设备运抵需方现场完成SAT验收后，支付30%4、质保金10%，12个月后支付-武汉海特生物制药股份有限公司-1、合同签订预付30%2、FAT验收合格后发货前支付50%3、设备运抵需方现场完成SAT验收后，支付10%4、质保金10%，24个月后支付-悦康药业集团股份有限公司-1、合同签订预付30%2、FAT验收合格后发货前支付40%3、设备运抵需方现场完成SAT验收后，支付20%4、质保金10%，12个月后支付-昆明源瑞制药有限公司-1、合同签订预付30%2、FAT验收合格后发货前支付50%3、设备运抵需方现场完成验收后，支付10%4、质保金10%，12个月后支付-济南斯伯特生物科技有限公司-1、合同签订预付50%2、FAT验收合格后发货前支付50%-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-224TheSearleCompanyLimited--1、随订单设立100%金额信用证2、向银行提交装船单据后180天内支付NabiqasimIndustries(Pvt)Ltd--1、随订单设立100%金额信用证2、向银行提交装船单据，支付5%3、90天后支付20%4、180天后支付20%5、270天后支付20%6、360天后支付20%7、450天后支付15%贵州威门药业股份有限公司--1、合同签订预付30%2、FAT验收合格后发货前支付30%3、设备运抵需方现场完成SAT验收后，支付30%4、质保金10%，12个月后支付BEEHEALTH--1、发货前支付80%款项2、工程师抵达现场7日内支付20%河南真实生物科技有限公司--1、合同签订预付30%2、FAT验收合格后发货前支付50%3、设备运抵需方现场完成验收后，支付10%4、质保金10%，质保期满1年内支付，质保期两年综上，对于国际客户，公司在发货前一般收取90%-100%合同款项；对于国内客户，一般采用4个里程碑时点分次收取款项的方式，总结如下：项目国内客户国际客户支付条款安排生产前：支付30%发货前：支付20-50%验收完成后：支付20-50%质保期过后：0%-10%（不同合同付款比例略有不同）安排生产前：支付30%发货前：支付60%-70%报关/装船/验收：0-10%（不同合同付款比例略有不同）报告期内，公司应收账款余额处于正常水平，与实际经营情况匹配，并制定了完善的应收账款管理制度，期后回款情况持续向好。

公司主要客户的信用政策和结算时点整体保持稳定，不存在放松信用期增加销售收入的情形。

（2）公司期末余额合理性分析1）报告期各期末应收账款总体情况报告期各期末，公司应收账款情况如下：项目2022年7月31日/2022年1-7月2021年12月31日/2021年度2020年12月31日/2020年度北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-225账面余额60,977,267.4158,447,613.8366,515,236.32坏账准备20,884,533.8318,701,724.9518,634,106.39账面净额40,092,733.5839,745,888.8847,881,129.93坏账比例34.25%32.00%28.01%营业收入金额195,915,361.90314,416,588.36217,508,445.59应收账款账面净额/营业收入20.46%12.64%22.01%2022年7月末、2021年末、2020年末，公司应收账款账面余额分别为60,977,267.41元、58,447,613.83元、66,515,236.32元，2021年公司加强了应收账款管理和应收账款催收工作，应收账款回款效率有所提高，因此2021年末应收账款账面余额同比下降8,067,622.49元；2022年7月末应收账款账面余额较上期末增加2,529,653.58元，主要原因是部分本期形成的应收款项未到账期，尚未回款，导致客户账龄一年以内的应收账款增加4,356,472.18元。

2022年7月末、2021年末、2020年末，公司国内客户账龄一年以内应收账款账面余额占比分别为50.70%、45.44%、46.19%，账龄结构逐渐优化。

报告期内主要客户的信用政策和结算方式整体保持稳定，不存在放松信用期增加销售收入的情形。

公司应收账款余额处于正常水平，与实际经营情况匹配，并制定了完善的应收账款管理制度，期后回款情况持续向好。

2）境外销售对应的应收账款情况①公司境外销售对应的应收账款情况：单位：万元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日境外销售应收账款766.63911.582,253.75应收账款账面余额6,097.735,844.766,651.52占比12.57%15.60%33.88%②境外销售期后回款情况：A、2020年末境外销售按欠款方归集的应收账款金额前五名期后回款情况：单位：万元客户名称2020年末应收账款余额2021年回收情况2022年1-7月回款情况回收比例TheSearleCompanyLimited892.68892.68-100.00%NabiqasimIndustries(Pvt)Ltd334.33303.4330.90100.00%JSCPHS-LEKSREDSTVA268.69268.69-100.00%GenixPharma(Pvt)Ltd236.10236.10-100.00%JSCPharmstandard–Ufavita178.75-178.75100.00%合计1,910.561,700.91209.65100.00%2020年末，公司境外销售按欠款方归集的应收账款前五名金额总计1,910.56万元，2021年回款1,700.91万元，2022年1-7月回款209.65万元，期后回款比例达到100.00%。

B、2021年末境外销售按欠款方归集的应收账款金额前五名期后回款情况：北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-226单位：万元客户名称2021年末应收账款余额2022年回款情况回收比例JSCPharmstandard–Ufavita186.17186.17100.00%JSCPHS-LEKSREDSTVA95.1695.16100.00%NabiqasimIndustries(Pvt)Ltd95.1149.7052.26%NATCOTECHNOLOGIESCOLTD94.64--MUSSATMASARALMARUGALTEGAREA89.4489.44100.00%合计560.52420.4775.01%2021年末，公司境外销售按欠款方归集的应收账款前五名金额总计560.52万元，2022年回款420.47万元，期后回款比例达到75.01%。

C、2022年7月末境外销售按欠款方归集的应收账款金额前五名期后回款情况：单位：万元客户名称2022年7月末应收账款余额2022年8月1日-12月31日回款情况回收比例NATCOTECHNOLOGIESCOLTD95.51--ADCANPHARMACEUTICALSLLC68.92--HYNIXSEMICONDLICTORELECTRONICSINC65.94--FuturePharmaceuticalIndustries57.218.7915.36%NabiqasimIndustries(Pvt)Ltd55.9810.5718.88%合计343.5619.365.64%2022年7月末，公司境外销售按欠款方归集的应收账款前五名金额总计343.56万元，2022年8月1日至12月31日回款19.36万元，期后回款比例为5.64%。

综上，公司境外销售对应的应收账款期后回款情况整体良好。

截至2022年7月末境外销售应收账款回款比例较低主要原因为：1）公司产品交机时间较短，客户尚未支付合同尾款；2）上述应收账款主要为合同尾款，客户尚未支付；3）个别客户原财务人员离职，款项支付延迟。

5、公司坏账准备计提政策谨慎性分析公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。

当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

对于应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失，采用账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率的对应情况及与同行业对比情况如下：公司名称2021年2020年北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-227楚天科技东富龙迦南科技翰林航宇楚天科技东富龙迦南科技翰林航宇1年以内5.32%9.11%5.00%8.41%6.39%7.29%5.00%4.01%1-2年11.58%18.64%10.00%14.66%14.34%13.80%10.00%15.64%2-3年26.71%30.03%20.00%25.31%30.98%25.04%20.00%26.35%3-4年46.09%58.38%50.00%45.71%51.47%52.17%50.00%48.72%4-5年64.08%50.00%87.17%71.33%50.00%86.52%5年以上85.82%100.00%100.00%85.48%100.00%100.00%注1：上市公司数据取自上市公司2020年及2021年审计报告。

注2：上述应收账款坏账准备计提比例按照相同账龄区间并区分境内、境外客户应收账款的预期信用损失率计提。

公司应收账款坏账准备计提比例与同行业可比公司不存在重大差异，坏账计提政策具有谨慎性和合理性，公司已充分计提坏账准备；报告期内，公司按照会计政策执行收入确认工作，不存在提前确认收入的情况。

6、应收关联方账款情况√适用□不适用报告期各期末，公司应收关联方账款情况请见本节之“九、关联方、关联关系及关联交易”之“（三）关联交易及其对财务状况和经营成果的影响”之“3、关联方往来情况及余额”。

7、其他事项□适用√不适用（六）应收款项融资√适用□不适用1、应收款项融资分类列示单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日应收票据3,594,202.882,373,128.926,508,179.34合计3,594,202.882,373,128.926,508,179.342、已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资种类2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日期末终止确认金额期末未终止确认金额期末终止确认金额期末未终止确认金额期末终止确认金额期末未终止确认金额应收票据10,438,225.072,236,235.578,899,723.855,443,532.3312,208,036.574,880,533.46合计10,438,225.072,236,235.578,899,723.855,443,532.3312,208,036.574,880,533.463、其他情况□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-228（七）预付款项√适用□不适用1、预付款项按账龄列示单位：元账龄2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日金额比例金额比例金额比例1年以内（含1年）4,981,025.8199.41%10,331,695.1499.88%3,323,660.9289.99%1-2年（含2年）29,614.670.59%12,692.280.12%105,492.552.86%2-3年（含3年）----264,000.007.15%合计5,010,640.48100.00%10,344,387.42100.00%3,693,153.47100.00%2、预付款项金额前五名单位情况√适用□不适用2022年7月31日单位名称与本公司关系金额（元）占期末余额的比例账龄款项性质安徽海玛智能科技有限公司非关联单位1,147,500.0022.90%1年以内预付设备款北京金日创科技股份有限公司非关联单位277,078.975.53%1年以内预付材料款天津市奇乐机电产品销售有限公司非关联单位204,000.004.07%1年以内预付设备款思莫展览服务（上海）有限公司非关联单位187,200.003.74%1年以内预付展会费LIXISS.A.非关联单位173,706.713.47%1年以内预付材料款合计-1,989,485.6839.71%--续：2021年12月31日单位名称与本公司关系金额（元）占期末余额的比例账龄款项性质北京大森包装机械有限公司非关联单位1,209,600.0011.69%1年以内预付设备款安徽海玛智能科技有限公司非关联单位1,147,500.0011.09%1年以内预付设备款天津三合智能装备制造有限公司非关联单位750,000.007.25%1年以内预付设备款北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-229北京金日创科技股份有限公司非关联单位641,683.416.20%1年以内预付材料款上海亦邮自动化科技有限公司非关联单位635,828.496.15%1年以内预付设备款合计-4,384,611.9042.38%--续：2020年12月31日单位名称与本公司关系金额（元）占期末余额的比例账龄款项性质合肥归元医药科技有限公司非关联单位920,010.0024.91%1年以内预付设备款青岛万邦包装机械有限公司非关联单位385,700.0010.44%1年以内，2年以上预付设备款苏州东中机械设备有限公司非关联单位292,532.937.92%1年以内预付设备款中国石化销售有限公司天津石油分公司非关联单位89,785.162.43%1年以内预付加油卡嘉兴自一立制药机械有限公司非关联单位86,400.002.34%1年以内预付设备款合计-1,774,428.0948.04%--3、最近一期末账龄超过一年的大额预付款项情况□适用√不适用4、其他事项□适用√不适用（八）其他应收款√适用□不适用单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日其他应收款12,934,222.2410,756,634.814,348,435.14应收利息---应收股利---合计12,934,222.2410,756,634.814,348,435.141、其他应收款情况（1）其他应收款按种类披露√适用□不适用单位：元坏账准备2022年7月31日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-230第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）账面金额坏账准备账面金额坏账准备账面金额坏账准备账面金额坏账准备按单项计提坏账准备按组合计提坏账准备13,329,853.19395,630.9513,329,853.19395,630.95合计13,329,853.19395,630.9513,329,853.19395,630.95续：坏账准备2021年12月31日第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）账面金额坏账准备账面金额坏账准备账面金额坏账准备账面金额坏账准备按单项计提坏账准备按组合计提坏账准备11,121,012.40364,377.5911,121,012.40364,377.59合计11,121,012.40364,377.5911,121,012.40364,377.59续：坏账准备2020年12月31日第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）账面金额坏账准备账面金额坏账准备账面金额坏账准备账面金额坏账准备按单项计提坏账准备按组合计提4,798,138.35449,703.214,798,138.35449,703.21北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-231坏账准备合计4,798,138.35449,703.214,798,138.35449,703.21A、单项计提坏账准备的其他应收款：□适用√不适用□适用√不适用□适用√不适用B、按照组合计提坏账准备的其他应收款：□适用√不适用（2）按款项性质列示的其他应收款单位：元项目2022年7月31日账面余额坏账准备账面价值应收往来款400,000.0040,000.00360,000.00代扣代垫款项628,784.03-628,784.03应收备用金595,183.21-595,183.21应收押金、保证金2,709,202.20169,940.392,539,261.81增值税即征即退2,409,249.53-2,409,249.53应收租金3,713,811.25185,690.563,528,120.69应收出口退税2,873,622.97-2,873,622.97合计13,329,853.19395,630.9512,934,222.24续：项目2021年12月31日账面余额坏账准备账面价值应收往来款400,000.0040,000.00360,000.00代扣代垫款项585,446.62-585,446.62应收备用金167,100.00-167,100.00应收押金、保证金2,478,875.02167,617.622,311,257.40增值税即征即退1,572,348.85-1,572,348.85应收租金3,135,199.30156,759.972,978,439.33应收出口退税2,782,042.61-2,782,042.61合计11,121,012.40364,377.5910,756,634.81续：项目2020年12月31日账面余额坏账准备账面价值应收往来款400,000.0020,000.00380,000.00代扣代垫款项443,904.29-443,904.29应收备用金115,000.00-115,000.00应收押金、保证金1,338,741.56342,878.76995,862.80增值税即征即退764,003.60-764,003.60北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-232应收租金1,736,488.9086,824.451,649,664.45应收出口退税-合计4,798,138.35449,703.214,348,435.14（3）本报告期实际核销的其他应收款情况□适用√不适用（4）其他应收款金额前五名单位情况√适用□不适用单位名称2022年7月31日与本公司关系款项性质金额（元）账龄占其他应收款总额的比例北京苏试创博环境可靠性技术有限公司无关联关系房租3,713,811.251年以内27.86%国库应收款项无关联关系软著退税2,409,249.531年以内18.07%河北天雄建筑工程有限公司无关联关系押金、保证金1,074,000.001年以内8.06%上海海虹实业（集团）巢湖今辰药业有限公司无关联关系押金、保证金369,800.001-2年2.77%合肥瑞锦股权投资合伙企业（有限合伙）无关联关系外部往来款332,000.001-2年2.49%合计--7,898,860.78-59.25%续：单位名称2021年12月31日与本公司关系款项性质金额（元）账龄占其他应收款总额的比例北京苏试创博环境可靠性技术有限公司无关联关系房租3,135,199.301年以内28.19%软著退税无关联关系软著退税1,572,348.851年以内14.14%河北天雄建筑工程有限公司无关联关系押金、保证金1,074,000.001年以内9.66%上海海虹实业（集团）巢湖今辰药业有限公司无关联关系押金、保证金369,800.001年以内3.33%合肥瑞锦股权投资合伙企业（有限合伙）无关联关系外部往来款332,000.001-2年2.99%合计--6,483,348.15-58.31%续：单位名称2020年12月31日与本公司关系款项性质金额（元）账龄占其他应收款总额的比例北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-233北京苏试创博环境可靠性技术有限公司无关联关系房租1,736,488.901年以内36.19%国库应收款项无关联关系软著退税764,003.601年以内15.92%合肥瑞锦股权投资合伙企业（有限合伙）无关联关系外部往来款332,000.001年以内6.92%国网天津市电力公司无关联关系押金、保证金262,710.004-5年：126,000.00/5年以上：136,710.005.48%浙江花园药业有限公司无关联关系押金、保证金240,000.001-2年5.00%合计--3,335,202.50-69.51%（5）其他应收关联方账款情况□适用√不适用（6）其他事项□适用√不适用2、应收利息情况□适用√不适用3、应收股利情况□适用√不适用（九）存货√适用□不适用1、存货分类单位：元项目2022年7月31日账面余额跌价准备账面价值原材料87,268,892.445,165,043.2582,103,849.19在产品118,111,367.03298,356.27117,813,010.76库存商品24,474,293.55294,018.2324,180,275.32周转材料---消耗性生物资产---发出商品38,817,540.29-38,817,540.29合同履约成本---委托加工物资2,609,372.29-2,609,372.29合计271,281,465.605,757,417.75265,524,047.85续：项目2021年12月31日账面余额跌价准备账面价值原材料75,866,334.775,057,781.4070,808,553.37在产品109,806,872.42-109,806,872.42库存商品19,935,878.75295,426.3819,640,452.37北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-234周转材料---消耗性生物资产---发出商品41,266,725.53-41,266,725.53合同履约成本---委托加工物资2,344,698.86-2,344,698.86合计249,220,510.335,353,207.78243,867,302.55续：项目2020年12月31日账面余额跌价准备账面价值原材料55,009,658.923,392,176.9251,617,482.00在产品73,308,023.25-73,308,023.25库存商品21,624,662.28-21,624,662.28周转材料---消耗性生物资产---发出商品49,215,893.76-49,215,893.76合同履约成本---委托加工物资816,672.30-816,672.30合计199,974,910.513,392,176.92196,582,733.592、存货项目分析1）存货基本情况公司存货主要由原材料、库存商品、在产品、发出商品等组成。

其中原材料主要为钢制金属材料、电子原配件等，发出商品是公司已发货尚未确认收入的产成品，公司产品系根据客户的需求定制形成，通常在完工后需要经过出厂前调试、运抵客户后组装调试以及客户验收等环节，因此存在相应的安装调试及验收周期而形成发出商品。

2022年7月末、2021年末及2020年末，公司存货账面价值分别为265,524,047.85元、243,867,302.55元、196,582,733.59元，占各期末总资产的比例分别为47.58%、44.79%、41.22%。

报告期内，公司经营规模扩大，产销量有所增加，公司存货余额随市场需求变化而有所增加。

2021年末存货账面价值金额较上年同期增加47,284,568.96元，同比上升24.05%，公司总体采取“以销定产”的生产模式，随着公司经营规模的扩大以及订单量的增加，公司增加了原材料及通用器件的日常备货，同时期末在产品也随之增加。

报告期各期末，存货余额构成情况如下：单位：万元项目存货各期余额2022年7月31日占比2021年12月31日占比2020年12年31日占比库存商品2,447.439.02%1,993.598.00%2,162.4710.81%原材料8,726.8932.17%7,586.6330.44%5,500.9727.51%在产品11,811.1443.54%10,980.6944.06%7,330.8036.66%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-235发出商品3,881.7514.31%4,126.6716.56%4,921.5924.61%委托加工物资260.940.96%234.470.94%81.670.41%合计27,128.15100.00%24,922.05100.00%19,997.49100.00%公司各期期末存货余额逐年上涨，其中原材料和在产品余额占比较大且逐年上升，报告期内主要原材料钢材的市场价格处于逐年增长趋势，为了较大程度减小新冠疫情等不可抗力对公司生产经营的影响，出于对市场的判断和公司销售变动的前景，故增加原材料的采购量，保证拥有足量的原材料应对生产订单的需求。

2）存货余额上涨趋势与订单及销售匹配情况单位：万元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日主营业务收入18,982.4830,500.6420,934.91在产品在手订单18,264.4724,365.0416,455.39发出商品在手订单6,500.736,787.678,164.54在手订单合计数24,765.2031,152.7124,619.93公司采取根据客户订单组织采购、生产的经营模式，在产品余额基本为项目执行正常备货。

公司产品从设计确定技术指标和生产图纸后，经过外部采购、内部生产、组装调试、工厂验收、发货运输及客户现场安装调试等环节，周期较长，而客户进行工厂验收和现场安装调试的时间一定程度上受到客户自身因素（如项目建设工期和制药原材料供货等）的影响，与产品完工时间之间往往存在一定的时间差。

公司为缩短生产周期，出于对市场行情判断，对部分标准件进行预投产，从而使得公司的在产品余额随着销售规模扩大而同向增长。

2022年7月31日公司在产品订单金额较2021年12月31日有所下滑，但2022年7月31日原材料、在产品及库存商品余额较2021年12月31日有所上升，主要原因为2022年上半年公司根据2022年整体市场情况及预计订单情况进行合理的原材料采购和标准件预投生产，但由于新冠疫情管控造成的影响，导致一定时间内公司订单获取速度下降，因此出现2022年7月31日在手订单金额下降但存货金额上升的情况。

随着新冠疫情管控措施的优化和缓解，报告期后公司获得订单速度逐步恢复（2022年8月至2022年11月15日公司新签订单金额6,053.28万元），公司存货将相应进行消化。

综上所述，公司各期期末存货余额上涨具有合理性，存货余额上涨趋势与订单情况及销售情况相匹配。

3）发出商品分析①发出商品情况及在手订单情况单位：万元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日期末发出商品金额3,881.754,126.674,921.59北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-236期末在手订单金额6,500.736,787.678,164.54占比59.71%60.80%60.28%报告期内公司发出商品对应的在手订单金额分别为6,500.73万元、6,787.67万元及8,164.54万元，发出商品的具体情况与订单约定一致。

②发出商品的具体性质公司发出商品为已发货但尚未达到收入确认条件的产品，处于运输途中的产品、已交付但客户尚未验收对账的产品以及尚未完成报关的境外销售商品。

发出商品的形成和收入确认时间有关，按具体类型将发出商品形成主要原因列示如下：类型收入确认时点形成发出商品产品销售境内/外销售公司已根据合同约定将产品交付给购货方并进行安装调试，客户确认数量无误、质量合格，公司取得安装调试报告、验收报告后确认销售收入产品发出后运送至客户指定地点，产品安装调试、试运营，并待客户验收前境外销售公司已根据合同约定将产品报关，取得货运提单后确认销售收入产品发出后，将产品报关，并取得提单前③发出商品的存放地点、保管义务、业务模式发出商品的性质存放地点保管义务人业务模式处于运输途中的产品承担运输业务的供应商处承担运输业务的供应商直销已交付但客户尚未验收的产品客户的厂房或生产线客户直销尚未完成报关的境外销售商品货代仓库货物代理人直销④发出商品库龄及对应的在手订单情况单位：万元项目2022年7月31日发出商品金额占比在手订单金额1年以内2,394.4561.68%4,022.491年以上1,487.3038.32%2,478.24合计3,881.75100.00%6,500.73公司一年以上发出商品占比较高，主要系产品发货到安装验收流程较长而导致。

综上，公司发出商品核算符合《企业会计准则》的规定。

⑤发出商品未计提减值准备的合理性公司产品发出到签收、安装调试、获取验收报告的平均周期约为1至4个月，但部分产品从发货到验收的周期为6至12个月甚至更长，主要原因包括：A、由于制药设备对使用场地有一定要求，存在部分客户因产品使用所需车间建设周期较长导致未能及时验收；B、客户由于制药行业的特殊性缺少试机的原材料无法进行试机验收；C、客户更换机器不适配的零部件导致验收周期较长等原因未能如期完成验收。

截至2022年7月31日，公司存在一年以上库龄未结转的发出商品共计1,487.30万元，由于客户较为分散，选取交易额在30万元以上的合同予以列示如下（金额占一年以上库龄发出商品的北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-23765%）：单位：万元客户名称销售金额发出商品成本已回款金额未验收原因判断是否存在减值迹象江苏绍舜贸易有限公司590.00359.45413.00客户生产线尚未建设完毕否赛灵药业科技集团股份有限公司151.80116.62151.20尚未调试完毕否江西本草天工科技有限责任公司193.55115.24193.55缺少试机原料无法验收否建发(上海)有限公司228.00113.31205.20更换机器不适配的零部件导致验收周期较长否江西国药有限责任公司196.0685.23117.64缺少试机原料无法验收否北京德大生物制药有限公司84.0054.0175.60缺少试机原料无法验收否蓬江区森凯贸易商行68.0051.2661.20缺少试机原料无法验收否湖南方盛制药股份有限公司74.5240.0244.71尚未调试完毕否四川摩尔生物制药有限公司34.6030.0134.60期后已经验收，已取得设备验收报告否合计1,620.53965.151,296.70--从上表可见，公司发出商品未验收的主要原因为客户由于制药行业的特殊性缺少试机的原料无法进行试机或生产线建设进度较慢不具备验收条件，或客户更换机器不适配的零部件导致验收周期较长所致。

公司取得终验单后根据收入确认政策及时确认收入并结转成本，不存在延迟结转成本的情况。

公司发出商品已收到的款项金额基本大于发出商品成本，不存在减值迹象。

由于公司发出商品分布较为分散，公司通过持续跟进发出商品业务进展确认验收时间和回款情况，由发出商品所处区域销售人员定期前往终端客户处确认发出商品的状态等业务部门的日常经营活动维持对发出商品的管控。

经公司销售人员定期确认相关发出商品状态，公司发出商品亦不存在保管不善导致需要计提减值的情形。

4）存货跌价分析报告期内，公司对存货进行了全面梳理，为保证减值测试的准确性，聘请了中和资产评估有限公司对本公司存货出具了中和咨报字（2022）第BJU7002D001号《北京翰林航宇科技发展股份公司拟追溯核实闲置、待报废存货的四个时点的可回收价值资产估值报告》及中和咨报字（2022）第BJU7002D002号《北京翰林航宇科技发展股份公司拟追溯核实翰林航宇（天津）实业有限公司闲置、待报废存货的四个时点的可回收价值资产估值报告》，根据上述报告北京翰林航宇科技发展股份公司2022年1-7月、2021年度、2020年度新增存货减值金额分别为34.60万元、99.33万元、1.43万元；翰林航宇（天津）实业有限公司2022年1-7月、2021年度、2020年度新增存货减值金额分别为5.82万元、96.77万元、74.63万元。

公司将继续加强库存管理水平，改进生产管理模式，通过及时评价存货跌价情况，发现呆滞物料及时进行清理变现，降低报废损失程北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-238度。

报告期内，公司存货跌价准备计提充分。

报告期内，公司与同行业公司的存货跌价准备占比情况如下：公司名称2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日楚天科技2.73%3.07%6.81%东富龙2.16%2.63%3.34%迦南科技1.35%1.68%0.91%翰林航宇2.16%2.19%1.72%注：可比上市公司存货跌价占比为2022年6月30日期末余额数据计算，其数据来源于上市公司2020年、2021年年报及2022年半年报。

与同行业上市公司相比，公司存货跌价准备占比处于行业中间水平及合理范围，符合行业及公司的实际情况。

3、建造合同形成的已完工未结算资产□适用√不适用（十）合同资产√适用□不适用1、合同资产分类单位：元项目2022年7月31日账面余额跌价准备账面价值未到期的质保金12,822,207.47992,778.9811,829,428.49合计12,822,207.47992,778.9811,829,428.49续：项目2021年12月31日账面余额跌价准备账面价值未到期的质保金10,912,766.22883,596.2610,029,169.96合计10,912,766.22883,596.2610,029,169.96续项目2020年12月31日账面余额跌价准备账面价值未到期的质保金6,388,718.24584,331.285,804,386.96合计6,388,718.24584,331.285,804,386.962、合同资产减值准备√适用□不适用单位：元项目2021年12本期增加本期减少2022年7北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-239月31日转回转销其他减少月31日未到期的质保金883,596.26109,182.72992,778.98合计883,596.26109,182.72992,778.98续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日转回转销其他减少未到期的质保金584,331.28299,264.98883,596.26合计584,331.28299,264.98883,596.263、其他情况披露□适用√不适用（十一）持有待售资产□适用√不适用（十二）一年内到期的非流动资产□适用√不适用（十三）其他流动资产√适用□不适用1、其他流动资产余额表单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日待抵扣进项税822,743.98100,485.441,820,295.65预交企业所得税410,182.19391,242.71304,621.26预交展会费1,036,118.49837,462.511,667,855.50其他166,344.31264,972.34183,501.77合计2,435,388.971,594,163.003,976,274.182、其他情况□适用√不适用（十四）债权投资□适用√不适用（十五）可供出售金融资产□适用√不适用（十六）其他债权投资□适用√不适用（十七）长期股权投资□适用□不适用1、长期股权投资分类√适用□不适用单位：元项目2022年7月31日年初余额本期增加本期减少期末余额对合营企业投资----北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-240对联营企业投资----小计----减：长期股权投资减值准备----合计----续：项目2021年12月31日年初余额本期增加本期减少期末余额对合营企业投资----对联营企业投资1,021,966.661,378,033.342,400,000.00-小计1,021,966.661,378,033.342,400,000.00-减：长期股权投资减值准备----合计1,021,966.661,378,033.342,400,000.00-续：项目2020年12月31日年初余额本期增加本期减少期末余额对合营企业投资----对联营企业投资2,319,311.74702,654.922,000,000.001,021,966.66小计2,319,311.74702,654.922,000,000.001,021,966.66减：长期股权投资减值准备----合计2,319,311.74702,654.922,000,000.001,021,966.66公司分别于2020年、2021年处置了联营企业北京翰林智能技术有限公司、北京翰林慧程信息技术有限公司股权，详情参见本节之“五、报告期利润形成的有关情况”之“重大投资收益情况”。

2、对合营企业投资和联营企业投资√适用□不适用单位：元被投资单位名称2022年7月31日本企业持股比例本企业在被投资单位表决权比例期初账面价值本期追加本期处置权益法下确认的投资损益期末账面价值一、合营企业二、联营企业续：被投资单位名称2021年12月31日本企业持股比例本企业在被投资单位表决权比例期初账面价值本期追加本期处置权益法下确认的投资损益期末账面价值一、合营企业二、联营企业北京翰林慧程信息技术有限公司48%48%1,021,966.66-2,400,000.001,378,033.34-北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-241续：被投资单位名称2020年12月31日本企业持股比例本企业在被投资单位表决权比例期初账面价值本期追加本期处置权益法下确认的投资损益期末账面价值一、合营企业二、联营企业北京翰林慧程信息技术有限公司48%48%1,079,708.65---57,741.991,021,966.66北京翰林智能技术有限公司40%40%1,239,603.09-2,000,000.00760,396.91-3、其他事项□适用√不适用（十八）其他权益工具投资□适用√不适用（十九）其他非流动金融资产□适用√不适用（二十）固定资产□适用□不适用1、固定资产变动表√适用□不适用单位：元项目2021年12月31日本期增加本期减少2022年7月31日一、账面原值合计：114,327,669.372,431,301.22231,861.39116,527,109.20房屋及建筑物59,726,065.6759,726,065.67机器设备48,644,678.752,059,838.68147,867.0150,556,650.42运输工具2,343,224.706,481.65-2,349,706.35电子设备35,768.986,779.19-42,548.17办公设备3,577,931.27358,201.7083,994.383,852,138.59二、累计折旧合计：51,722,701.804,443,606.81163,690.3056,002,618.31房屋及建筑物18,636,424.021,664,739.64-20,301,163.66机器设备29,402,133.552,257,671.53110,795.8431,549,009.24运输工具1,491,259.55187,319.33-1,678,578.88电子设备33,980.44178.90-34,159.34办公设备2,158,904.24333,697.4152,894.462,439,707.19三、固定资产账面净值合计62,604,967.57-2,012,305.5968,171.0960,524,490.89房屋及建筑物41,089,641.65-1,664,739.64-39,424,902.01机器设备19,242,545.20-197,832.8537,071.1719,007,641.18运输工具851,965.15-180,837.68-671,127.47电子设备1,788.546,600.29-8,388.83北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-242办公设备1,419,027.0324,504.2931,099.921,412,431.40四、减值准备合计----房屋及建筑物----机器设备----运输工具----电子设备----办公设备----五、固定资产账面价值合计62,604,967.57-2,012,305.5968,171.0960,524,490.89房屋及建筑物41,089,641.65-1,664,739.64-39,424,902.01机器设备19,242,545.20-197,832.8537,071.1719,007,641.18运输工具851,965.15-180,837.68-671,127.47电子设备1,788.546,600.29-8,388.83办公设备1,419,027.0324,504.2931,099.921,412,431.40续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日一、账面原值合计：105,973,270.618,989,842.16635,443.40114,327,669.37房屋及建筑物54,837,968.794,888,096.88-59,726,065.67机器设备46,078,841.742,839,031.81273,194.8048,644,678.75运输工具2,284,463.15317,489.15258,727.602,343,224.70电子设备35,768.98--35,768.98办公设备2,736,227.95945,224.32103,521.003,577,931.27二、累计折旧合计：44,674,330.327,622,855.00574,483.5251,722,701.80房屋及建筑物15,535,086.783,101,337.24-18,636,424.02机器设备25,892,797.423,759,788.06250,451.9329,402,133.55运输工具1,419,458.34317,592.43245,791.221,491,259.55电子设备33,980.44--33,980.44办公设备1,793,007.34444,137.2778,240.372,158,904.24三、固定资产账面净值合计61,298,940.291,366,987.1660,959.8862,604,967.57房屋及建筑物39,302,882.011,786,759.64-41,089,641.65机器设备20,186,044.32-920,756.2522,742.8719,242,545.20运输工具865,004.81-103.2812,936.38851,965.15电子设备1,788.54--1,788.54办公设备943,220.61501,087.0525,280.631,419,027.03四、减值准备合计----房屋及建筑物----机器设备----运输工具----电子设备----办公设备----五、固定资产账面价值合计61,298,940.291,366,987.1660,959.8862,604,967.57房屋及建筑物39,302,882.011,786,759.64-41,089,641.65机器设备20,186,044.32-920,756.2522,742.8719,242,545.20运输工具865,004.81-103.2812,936.38851,965.15北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-243电子设备1,788.54--1,788.54办公设备943,220.61501,087.0525,280.631,419,027.03续：项目2020年1月1日本期增加本期减少2020年12月31日一、账面原值合计：121,156,479.314,362,883.3119,546,092.01105,973,270.61房屋及建筑物69,624,145.4817,769.9214,803,946.6154,837,968.79机器设备45,309,804.033,539,356.262,770,318.5546,078,841.74运输工具2,061,448.26225,846.752,831.862,284,463.15电子设备35,768.9835,768.98办公设备4,125,312.56579,910.381,968,994.992,736,227.95二、累计折旧合计：49,905,156.107,127,203.9312,358,029.7144,674,330.32房屋及建筑物21,649,456.532,704,103.878,818,473.6215,535,086.78机器设备24,482,747.693,749,458.132,339,408.4025,892,797.42运输工具1,117,523.33301,935.01-1,419,458.34电子设备28,576.055,404.39-33,980.44办公设备2,626,852.50366,302.531,200,147.691,793,007.34三、固定资产账面净值合计71,251,323.21-2,764,320.627,188,062.3061,298,940.29房屋及建筑物47,974,688.95-2,686,333.955,985,472.9939,302,882.01机器设备20,827,056.34-210,101.87430,910.1520,186,044.32运输工具943,924.93-76,088.262,831.86865,004.81电子设备7,192.93-5,404.390.001,788.54办公设备1,498,460.06213,607.85768,847.30943,220.61四、减值准备合计----房屋及建筑物----机器设备----运输工具----电子设备----办公设备----五、固定资产账面价值合计71,251,323.21-2,764,320.627,188,062.3061,298,940.29房屋及建筑物47,974,688.95-2,686,333.955,985,472.9939,302,882.01机器设备20,827,056.34-210,101.87430,910.1520,186,044.32运输工具943,924.93-76,088.262,831.86865,004.81电子设备7,192.93-5,404.390.001,788.54办公设备1,498,460.06213,607.85768,847.30943,220.61截至本公开转让说明书签署日，公司存在部分房产尚未取得房产证的情况。

详情参见“第二节”之“三、与业务相关的关键资源要素”之“（六）主要固定资产”之“3、房屋建筑物情况”。

2、固定资产清理□适用√不适用3、其他情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-244□适用√不适用（二十一）使用权资产□适用□不适用1、使用权资产变动表√适用□不适用单位：元项目2021年12月31日本期增加本期减少2022年7月31日一、账面原值合计：3,221,111.92174,340.97-3,395,452.89房屋建筑物3,221,111.92174,340.97-3,395,452.89二、累计折旧合计：1,369,729.68931,939.41-2,301,669.09房屋建筑物1,369,729.68931,939.41-2,301,669.09三、使用权资产账面净值合计1,851,382.24-757,598.441,093,783.80房屋建筑物1,851,382.24-757,598.441,093,783.80四、减值准备合计----房屋建筑物----五、使用权资产账面价值合计1,851,382.24-757,598.44-1,093,783.80房屋建筑物1,851,382.24-757,598.44-1,093,783.80续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日一、账面原值合计：-3,221,111.92-3,221,111.92房屋建筑物-3,221,111.92-3,221,111.92二、累计折旧合计：-1,369,729.68-1,369,729.68房屋建筑物-1,369,729.68-1,369,729.68三、使用权资产账面净值合计-1,851,382.24-1,851,382.24房屋建筑物-1,851,382.24-1,851,382.24四、减值准备合计----房屋建筑物----五、使用权资产账面价值合计-1,851,382.24-1,851,382.24房屋建筑物-1,851,382.24-1,851,382.24续：项目2020年1月1日本期增加本期减少2020年12月31日一、账面原值合计：----房屋建筑物----二、累计折旧合计：房屋建筑物----三、使用权资产账面净值合计----房屋建筑物----四、减值准备合计----房屋建筑物----北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-245五、使用权资产账面价值合计----房屋建筑物----2、其他情况□适用√不适用（二十二）在建工程□适用□不适用1、在建工程情况√适用□不适用单位：元项目名称2022年7月31日年初余额本期增加转入固定资产其他减少利息资本化累计金额其中：本年利息资本化金额本期利息资本化率资金来源期末余额生产线安装工程699,070.821,555,021.702,254,092.52-二期生产厂房工程452,567.1128,462,708.12------28,915,275.23合计1,151,637.9330,017,729.822,254,092.52-----28,915,275.23续：项目名称2021年12月31日年初余额本期增加转入固定资产其他减少利息资本化累计其中：本年利息资本本期利息资本化资金来源期末余额北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-246金额化金额率生产线安装工程89,020.321,393,625.82783,575.32-----699,070.82固体车间实验室2,451,083.6661,085.372,512,169.03------二期生产厂房工程-452,567.11------452,567.11合计2,540,103.981,907,278.303,295,744.35-----1,151,637.93续：项目名称2020年12月31日年初余额本期增加转入固定资产其他减少利息资本化累计金额其中：本年利息资本化金额本期利息资本化率资金来源期末余额生产线安装工程11,544.45165,254.8387,778.9689,020.32固体车间实验室2,249,331.94201,751.72------2,451,083.66合计2,260,876.39367,006.5587,778.96-----2,540,103.98报告期内，公司在建工程均为达到预定可使用状态、经相关负责人员验收、审批并出具工程结算单或固定资产验收单后进行转固，符合企业会计准则的规定，不存在提前或延迟转固的情形。

2、在建工程减值准备□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2473、其他事项√适用□不适用（1）新建厂房主要情况2021年10月28日，天津翰林与河北天雄建筑工程有限公司（以下简称“河北天雄”）签署《建筑工程施工承包协议书》，承包协议造价为35,800,000.00元人民币。

河北天雄的基本情况如下：公司名称河北天雄建筑工程有限公司统一社会信用代码91130921741522287L注册资本（万元）11,300公司类型有限责任公司(自然人投资或控股)法定代表人赵怀通成立日期2002年3月28日住所沧州市南环东路5号经营范围房屋建筑工程、钢结构工程、园林古建筑工程、建筑装修装饰工程、防腐保温工程、起重设备安装、市政工程、通信管道租赁、石油化工工程施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）天津翰林与河北天雄签订的《建筑工程施工承包协议书》约定承包协议造价为3,580.00万元人民币。

具体明细情况如下：单位：万元合同内容总价钢结构材料及制作费1,285.83钢结构连接系统56.59钢结构围护系统679.59厂房基础部分报价794.59税金及管理费报价714.01设计费50.00合计3,580.61双方协商后承包协议总造价3,580.00公司二期生产厂房工程主要承建商的遴选履行了邀请招标程序。

经综合比选后，公司与主承建商河北天雄在定价上综合考虑了项目整体混凝土、项目所有场地土方平衡、墙体价格、道路划线等因素，结合签订合同时的市场价值，最终双方磋商确定了合同金额，定价公允合理。

公司新建厂房主要承建商与公司、主要股东及董事、监事及高级管理人员不存在实质或潜在关联关系。

双方交易及价格确定遵守了公平、公正、公开的市场原则，交易真实，定价公允，结算方式合理。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-248（2）在建工程盘点情况1）盘点基本情况单位：万元项目2022年7月末2021年末2020年末公司盘点人员人力行政部工程维修部人力行政部工程维修部人力行政部工程维修部公司监盘人员财务部人员财务部人员财务部人员盘点时间2022年9月17日2021年12月31日2020年12月31日是否制定盘点计划是是是盘点地点天津天津天津账面金额2,891.53115.16254.01抽盘金额2,891.53115.16245.11抽盘比例100.00%100.00%96.50%2）盘点范围公司盘点日对公司办公所在地天津宝坻节能环保工业区天中路东侧、宝发道南侧的在建工程进行盘点，以各期期末账面记载的在建工程为范围。

3）盘点方法执行期末盘点程序时，人力行政部和工程维修部人员采用现场实地盘点方式，核对在建工程的存放地点、工程完工状态等。

财务部门全程参与监盘，对全部在建工程进行复核盘点程序，核查在建工程数量、工程状态、存放地点等。

4）盘点结果报告期内，公司在建工程盘点程序执行通畅，账实相符，不存在数量差异，在建工程状况良好，企业参与盘点人员对资产情况比较熟悉。

（二十三）无形资产√适用□不适用1、无形资产变动表√适用□不适用单位：元项目2021年12月31日本期增加本期减少2022年7月31日一、账面原值合计48,231,644.41--48,231,644.41软件2,014,510.90--2,014,510.90土地使用权46,217,133.51--46,217,133.51二、累计摊销合计9,803,056.57665,358.4010,468,414.97软件1,295,396.51164,757.531,460,154.04土地使用权8,507,660.06500,600.879,008,260.93三、无形资产账面净值合计38,428,587.84-665,358.4037,763,229.44软件719,114.39-164,757.53554,356.86北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-249土地使用权37,709,473.45-500,600.8737,208,872.58四、减值准备合计软件土地使用权五、无形资产账面价值合计38,428,587.84-665,358.4037,763,229.44软件719,114.39-164,757.53554,356.86土地使用权37,709,473.45-500,600.8737,208,872.58续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日一、账面原值合计48,198,400.3990,936.3357,692.3148,231,644.41软件1,981,266.8890,936.3357,692.312,014,510.90土地使用权46,217,133.51--46,217,133.51二、累计摊销合计8,673,330.401,187,418.4857,692.319,803,056.57软件1,131,072.86222,015.9657,692.311,295,396.51土地使用权7,542,257.54965,402.52-8,507,660.06三、无形资产账面净值合计39,525,069.99-1,096,482.1538,428,587.84软件850,194.02-131,079.63719,114.39土地使用权38,674,875.97-965,402.5237,709,473.45四、减值准备合计软件土地使用权五、无形资产账面价值合计39,525,069.99-1,096,482.1538,428,587.84软件850,194.02-131,079.63719,114.39土地使用权38,674,875.97-965,402.5237,709,473.45续：项目2020年1月1日本期增加本期减少2020年12月31日一、账面原值合计48,209,152.72117,452.81128,205.1448,198,400.39软件1,992,019.21117,452.81128,205.141,981,266.88土地使用权46,217,133.51--46,217,133.51二、累计摊销合计7,569,005.571,153,470.3149,145.488,673,330.40软件992,150.55188,067.7949,145.481,131,072.86土地使用权6,576,855.02965,402.52-7,542,257.54三、无形资产账面净值合计40,640,147.15-1,036,017.579,059.7039,525,069.99软件999,868.66-70,615.0079,059.70850,194.02土地使用权39,640,278.49-965,402.50-38,674,875.97四、减值准备合计79,059.6679,059.66软件79,059.66-79,059.66-土地使用权----五、无形资产账面价值合计40,561,087.49-1,036,017.5-39,525,069.99软件920,809.00-70,615.00-850,194.02土地使用权39,640,278.49-965,402.50-38,674,875.972、其他情况□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-250（二十四）生产性生物资产□适用√不适用（二十五）资产减值准备√适用□不适用1、资产减值准备变动表√适用□不适用单位：元项目2021年12月31日本期增加本期减少2022年7月31日转回转销其他减少应收账款坏账准备18,701,724.952,176,329.86-24,109.52-30,588.5420,884,533.83其他应收款坏账准备364,377.5931,253.36---395,630.95存货跌价准备5,353,207.78405,618.121,408.15--5,757,417.75合同资产减值准备883,596.26109,182.72---992,778.98合计25,302,906.582,722,384.061,408.1524,109.52-30,588.5428,030,361.51续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日转回转销其他减少应收账款坏账准备18,634,106.39586,606.19-512,957.256,030.3818,701,724.95其他应收款坏账准备449,703.21-85,325.62364,377.59存货跌价准备3,392,176.921,961,030.86-5,353,207.78合同资产减值准备584,331.28299,264.98-883,596.26合计23,060,317.802,846,902.0385,325.62512,957.256,030.3825,302,906.582、其他情况□适用√不适用（二十六）长期待摊费用√适用□不适用1、长期待摊费用变动表√适用□不适用单位：元项目2021年12月31日本期增加本期减少2022年7月31日摊销其他减少装修费1,021,807.15-291,807.11-730,000.04CAD软件平台使用费81,760.99-19,077.59-62,683.40合计1,103,568.14-310,884.70-792,683.44北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-251续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日摊销其他减少装修费707,007.35750,620.22435,820.42-1,021,807.15CAD软件平台使用费-98,113.2116,352.22-81,760.99合计707,007.35848,733.43452,172.64-1,103,568.142、其他情况□适用√不适用（二十七）递延所得税资产√适用□不适用1、递延所得税资产余额√适用□不适用单位：元项目2022年7月31日可抵扣暂时性差异递延所得税资产信用减值准备20,738,970.453,109,436.10资产跌价准备6,750,196.731,012,161.74可抵扣亏损30,714,324.684,293,842.13递延收益315,250.1147,287.52股权激励8,192,285.001,227,474.42未实现的内部损益4,855,527.25794,859.84预计负债3,053,164.41457,974.66合计74,619,718.6310,943,036.41续：项目2021年12月31日可抵扣暂时性差异递延所得税资产信用减值准备18,629,975.072,796,981.07资产跌价准备6,236,804.04935,520.61可抵扣亏损24,473,577.203,572,641.45递延收益340,333.4251,050.01股权激励7,994,875.001,199,231.25未实现的内部损益4,850,581.70754,416.82预计负债4,922,825.84738,423.88合计67,448,972.2710,048,265.09续：项目2020年12月31日可抵扣暂时性差异递延所得税资产信用减值准备18,989,027.602,839,002.19资产跌价准备3,976,508.20596,348.18可抵扣亏损29,685,714.674,425,923.48递延收益1,406,666.71211,000.01北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-252股权激励7,801,299.001,170,194.85未实现的内部损益3,560,384.57534,057.69预计负债3,166,805.85474,725.33合计68,586,406.6010,251,251.732、其他情况□适用√不适用（二十八）其他主要资产√适用□不适用1、其他主要资产余额表单位：元投资性房地产科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日房屋、建筑物3,762,328.984,138,036.275,191,992.55合计3,762,328.984,138,036.275,191,992.55单位：元项目2022年1-7月房屋、建筑物合计一、账面原值1.2021年12月31日13,537,231.4413,537,231.442.本期增加金额--3.本期减少金额--4.2022年7月31日13,537,231.4413,537,231.44二、累计折旧和累计摊销-1.2021年12月31日9,399,195.179,399,195.172.本期增加金额375,707.29375,707.293.本期减少金额--4.2022年7月31日9,774,902.469,774,902.46三、减值准备-1.2021年12月31日--2.本期增加金额--3.本期减少金额--4.2022年7月31日--四、账面价值-1.2021年12月31日4,138,036.274,138,036.272.2022年7月31日3,762,328.983,762,328.98单位：元项目2021年房屋、建筑物合计一、账面原值1.2020年12月31日14,277,666.6314,277,666.632.本期增加金额--3.本期减少金额740,435.19740,435.19北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-253项目2021年房屋、建筑物合计4.2021年12月31日13,537,231.4413,537,231.44二、累计折旧和累计摊销-1.2020年12月31日9,085,674.089,085,674.082.本期增加金额644,069.76644,069.763.本期减少金额330,548.67330,548.674.2021年12月31日9,399,195.179,399,195.17三、减值准备-1.2020年12月31日--2.本期增加金额--3.本期减少金额--4.2021年12月31日--四、账面价值-1.2020年12月31日5,191,992.555,191,992.552.2021年12月31日4,138,036.274,138,036.27单位：元项目2020年房屋、建筑物合计一、账面原值1.2020年1月1日--2.本期增加金额14,277,666.6314,277,666.633.本期减少金额--4.2020年12月31日14,277,666.6314,277,666.63二、累计折旧和累计摊销1.2020年1月1日--2.本期增加金额9,085,674.089,085,674.083.本期减少金额--4.2020年12月31日9,085,674.089,085,674.08三、减值准备-1.2020年1月1日--2.本期增加金额--3.本期减少金额--4.2020年12月31日--四、账面价值1.2020年1月1日--2.2020年12月31日5,191,992.555,191,992.55公司投资性房地产主要为翰林航宇位于昌平区科技园区的工业厂区，2019年7月翰林航宇与北京苏试创博环境可靠性技术有限公司（以下简称“北京苏试”）签订合同，将厂区内部分建筑物、配套设施等出租给北京苏试使用。

相关固定资产出租后转入投资性房地产核算。

单位：元其他非流动资产科目北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-254项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日预付工程款-15,339,449.50-合计-15,339,449.50-公司其他非流动资产主要为向工程施工单位预付的工程款项，用于天津公司二期厂房建设工程项目。

2、其他情况□适用√不适用七、报告期内各期末主要负债情况及重大变动分析（一）短期借款√适用□不适用1、短期借款余额表单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日抵押借款10,010,694.44170,283.33--合计10,010,694.44170,283.33-截至2022年7月末，公司不存在逾期未付的短期借款。

2、最近一期末已到期未偿还余额□适用√不适用3、其他情况□适用√不适用（二）应付票据□适用√不适用（三）应付账款√适用□不适用1、应付账款账龄情况单位：元账龄2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日金额比例金额比例金额比例1年以内（含1年）57,818,235.2295.72%52,120,340.3394.91%49,558,457.1091.34%1-2年（含2年）1,099,107.471.82%1,068,017.941.94%1,113,703.382.05%2-3年（含3年）293,396.640.49%221,215.170.40%570,021.301.05%3年以上1,191,581.761.97%1,506,753.202.74%3,014,431.825.56%合计60,402,321.09100.00%54,916,326.64100.00%54,256,613.60100.00%2、应付账款金额前五名单位情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-255√适用□不适用2022年7月31日单位名称与本公司关系款项性质金额（元）账龄占应付账款总额的比例河北天雄建筑工程有限公司非关联单位工程款2,813,285.211年以内4.66%泊头市后尧五金制品厂非关联单位货款2,801,402.341年以内4.64%北京蓝石峰上科技发展有限公司非关联单位货款2,457,566.591年以内4.07%涿州市长宏机械加工厂非关联单位货款2,258,925.901年以内3.74%泊头市海诚机械制造有限公司非关联单位货款1,874,779.411年以内3.10%合计--12,205,959.45-20.21%续：2021年12月31日单位名称与本公司关系款项性质金额（元）账龄占应付账款总额的比例泊头市后尧五金制品厂非关联单位货款4,083,424.711年以内：4,048,703.592-3年：34,721.127.44%涿州市长宏机械加工厂非关联单位货款2,285,646.931年以内：2,283,152.211-2年：2,494.724.16%北京蓝石峰上科技发展有限公司非关联单位货款2,259,842.711年以内4.12%泊头市海诚机械制造有限公司非关联单位货款1,991,659.201年以内：1,777,140.681-2年：214,518.523.63%北京特奥特科技有限公司非关联单位货款1,580,720.421年以内2.88%合计--12,201,293.97-22.22%续：2020年12月31日单位名称与本公司关系款项性质金额（元）账龄占应付账款总额的比例泊头市后尧五金制品厂非关联单位货款6,144,087.151年以内:6,109,366.031-2年：34,721.1211.32%北京蓝石峰上科技发展有限公司非关联单位货款2,268,781.061年以内4.18%涿州市长宏机械非关联单位货款2,192,223.731年以内：4.04%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-256加工厂1,329,110.283-4年：863,113.45泊头市海诚机械制造有限公司非关联单位货款1,723,408.921年以内3.18%北京特奥特科技有限公司非关联单位货款1,465,199.871年以内2.70%合计--13,793,700.73-25.42%3、其他情况□适用√不适用（四）预收款项□适用√不适用（五）合同负债√适用□不适用1、合同负债余额表单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日销售合同形成的预收款105,645,413.67124,939,297.73101,362,746.54合计105,645,413.67124,939,297.73101,362,746.54公司采用分次预收款销售的经营模式，通常情况下，合同签订后收取约30%的合同款项，FAT验收合格后发货前收取约30%的合同款项，因此公司账面存在较大金额的合同负债。

2、其他情况披露□适用√不适用（六）其他应付款√适用□不适用1、其他应付款情况（1）其他应付款账龄情况账龄2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日金额比例金额比例金额比例1年以内（含1年）488,675.1238.38%822,623.2255.12%11,070,472.9899.56%1-2年（含2年）777,203.0161.04%642,196.4743.03%42,002.180.38%2-3年（含3年）--20,367.301.36%7,286.740.07%3年以上7,286.740.57%7,286.740.49%--合计1,273,164.87100.00%1,492,473.73100.00%11,119,761.90100.00%（2）按款项性质分类情况：北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-257单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日金额比例金额比例金额比例集团外往来款14,605.001.15%29,762.471.99%14,497.130.13%押金、保证金----119,838.381.08%应付个人款674,370.0052.97%637,570.0042.72%652,490.005.87%借款----10,001,069.4489.94%备用金401,643.4831.55%546,977.5736.65%71,439.940.64%其他182,546.3914.34%278,163.6918.64%260,427.012.34%合计1,273,164.87100.00%1,492,473.73100.00%11,119,761.90100.00%（3）其他应付款金额前五名单位情况√适用□不适用2022年7月31日单位名称与本公司关系款项性质金额（元）账龄占其他应付款总额的比例YinLi公司员工往来款404,622.003-4年31.78%JuliantoChandra公司员工往来款134,874.003-4年10.59%YeLu公司员工往来款134,874.003-4年10.59%辛飞飞公司员工员工代垫款123,900.001年以内9.73%房租款无关联关系房租97,485.001年以内7.66%合计--895,755.00-70.36%续：2021年12月31日单位名称与本公司关系款项性质金额（元）账龄占其他应付款总额的比例YinLi公司员工往来款382,542.002-3年25.63%房租款无关联关系房租201,081.001年以内13.47%刘万升公司员工员工代垫款135,000.001年以内9.05%YeLu公司员工往来款127,514.002-3年8.54%JuliantoChandra公司员工往来款127,514.002-3年8.54%合计--973,651.00-65.24%续：2020年12月31日单位名称与本公司关系款项性质金额（元）账龄占其他应付款总额的比例鲁永胜公司股东占用股东款项10,001,069.441年以内89.94%YinLi公司员工往来款391,494.001-2年3.52%房租款无关联关系房租209,099.001年以内1.88%JuliantoChandra公司员工往来款130,498.001-2年1.17%北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-258YeLu公司员工往来款130,498.001-2年1.17%合计--10,862,658.44-97.69%2、应付利息情况□适用√不适用3、应付股利情况□适用√不适用4、其他情况□适用√不适用（七）应付职工薪酬项目√适用□不适用1、应付职工薪酬变动表单位：元项目2021年12月31日本期增加本期减少2022年7月31日一、短期薪酬18,059,441.8852,806,194.1058,113,559.1912,752,076.79二、离职后福利-设定提存计划142,219.033,650,109.733,656,867.73135,461.03三、辞退福利-30,192.0030,192.00-四、一年内到期的其他福利----合计18,201,660.9156,486,495.8361,800,618.9212,887,537.82续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日一、短期薪酬12,256,094.1980,536,599.8674,733,252.1718,059,441.88二、离职后福利-设定提存计划22,375.804,505,634.004,385,790.77142,219.03三、辞退福利598,922.59373,293.00972,215.59-四、一年内到期的其他福利----合计12,877,392.5885,415,526.8680,091,258.5318,201,660.91续：项目2020年1月1日本期增加本期减少2020年12月31日一、短期薪酬11,215,180.5164,605,201.1263,564,287.4412,256,094.19二、离职后福利-设定提存计划162,458.30583,526.39723,608.8922,375.80三、辞退福利-2,676,622.592,077,700.00598,922.59四、一年内到期的其他福利----合计11,377,638.8167,865,350.1066,365,596.3312,877,392.582、短期薪酬单位：元项目2021年12月31日本期增加本期减少2022年7月31日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2591、工资、奖金、津贴和补贴17,610,919.9145,185,317.5650,251,684.8512,544,552.622、职工福利费-2,310,015.732,310,015.73-3、社会保险费82,109.782,357,474.872,360,252.3779,332.28其中：医疗保险费75,657.552,169,467.702,172,171.9072,953.35工伤保险费6,452.23111,575.83111,649.136,378.93生育保险费-76,431.3476,431.34-4、住房公积金-1,830,014.001,830,014.00-5、工会经费和职工教育经费366,412.191,112,687.671,350,907.97128,191.896、短期带薪缺勤----7、短期利润分享计划----8、其他短期薪酬-10,684.2710,684.27-合计18,059,441.8852,806,194.1058,113,559.1912,752,076.79续：项目2020年12月31日本期增加本期减少2021年12月31日1、工资、奖金、津贴和补贴11,907,220.9871,157,259.1065,453,560.1717,610,919.912、职工福利费-2,151,887.582,151,887.58-3、社会保险费77,479.913,177,375.843,172,745.9782,109.78其中：医疗保险费72,398.502,905,838.372,902,579.3275,657.55工伤保险费-173,231.03166,778.806,452.23生育保险费5,081.4198,306.44103,387.85-4、住房公积金-2,663,233.002,663,233.00-5、工会经费和职工教育经费271,393.301,386,844.341,291,825.45366,412.196、短期带薪缺勤----7、短期利润分享计划----8、其他短期薪酬----合计12,256,094.1980,536,599.8674,733,252.1718,059,441.88续：项目2020年1月1日本期增加本期减少2020年12月31日1、工资、奖金、津贴和补贴10,748,305.8057,287,982.4056,129,067.2211,907,220.982、职工福利费49,790.001,762,895.551,812,685.55-3、社会保险费110,885.132,170,312.352,203,717.5777,479.91其中：医疗保险费97,314.262,008,100.782,033,016.5472,398.50工伤保险费6,269.7320,256.4826,526.21-生育保险费7,301.14141,955.09144,174.825,081.414、住房公积金-2,342,123.002,342,123.00-5、工会经费和职工教育经费306,199.581,041,887.821,076,694.10271,393.306、短期带薪缺勤----7、短期利润分享计划----北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2608、其他短期薪酬----合计11,215,180.5164,605,201.1263,564,287.4412,256,094.19（八）应交税费√适用□不适用单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日增值税13,885,355.238,366,252.754,853,375.65消费税---企业所得税5,635,976.214,338,165.013,851,031.02个人所得税89,713.65112,645.2683,478.70城市维护建设税311,832.03345,314.63317,011.45房产税124,886.51--土地使用税21,946.28--教育费附加231,641.29280,805.50241,254.85车船使用税---其他税费89,611.3651,644.3711,091.04合计20,390,962.5613,494,827.529,357,242.71（九）其他主要负债√适用□不适用1、其他主要负债余额表单位：元一年内到期的非流动负债科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日一年内到期的长期借款9,175,056.023,520,851.08-一年内到期的长期应付款92,231,583.33一年内到期的租赁负债1,031,910.101,507,265.25-合计102,438,549.455,028,116.33-公司一年内到期的非流动负债主要为一年内到期的长期借款和一年内到期的租赁负债。

2022年7月末、2021年末、2020年末，公司长期借款余额分别为0元、5,015,000.00元、0元，一年内到期长期借款余额分别为9,175,056.02元、3,520,851.08元、0元，银行借款债务规模较小且基本保持稳定。

银行借款情况详见“第三节、公司治理”之“四、公司主营业务相关的情况”之“（六）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况”之“3、借款合同”。

2012年5月，公司与高新投资、和才正心签订《增资协议》及《补充协议》，在协议中约定了回购等特殊条款；2019年7月，公司与高新投资、国投资管签署《权利义务概括转让协议》将高新投资全部权利和义务一并转移至国投资管，详见“第一节基本情况”之“三、公司股权结构”之“（五）其他情况”中相关说明。

根据上述协议，公司存在无法避免的向投资方交付现金的合北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-261同义务，构成金融负债。

因此，收到投资款项之日，公司按照收到的投资成本60,000,000.00元确认库存股和金融负债，各期间按照协议计算所需支付的利息，确认财务费用。

2022年7月31日根据协议约定回购条款日期，将应付股权回购款及利息重分类至一年内到期的非流动负债。

报告期内，公司开始实施新租赁准则，2022年7月末、2021年末、2020年末，公司一年以上租赁负债余额分别为0元、354,055.92元、3,091,188.60元，一年内到期的租赁负债余额分别为1,031,910.10元、1,507,265.25元、0元。

单位：元其他流动负债科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日增值税待转销项税额10,136,095.5111,345,975.669,884,887.00已背书未到期的应收票据2,236,235.575,443,532.334,880,533.46合计12,372,331.0816,789,507.9914,765,420.462022年7月末、2021年末、2020年末，其他流动负债分别为12,372,331.08元、16,789,507.99元、14,765,420.46元，公司其他流动负债主要为增值税待转销项税额及已背书未到期的应收票据。

其中增值税待转销项税额主要为预收销售款对应的销项税额，已背书未到期的应收票据为已背书转让但不满足终止确认条件的应收票据。

单位：元长期借款科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日保证借款-5,015,000.00-合计-5,015,000.00-公司长期借款情况详见“第三节、公司治理”之“四、公司主营业务相关的情况”之“（六）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况”之“3、借款合同”。

单位：元租赁负债科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日租赁付款额419,517.56未确认的融资费用-65,461.64合计-354,055.92详见一年内到期非流动负债相关注释。

单位：元长期应付款科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日应付股权回购款及利息90,553,250.0087,663,666.67合计-90,553,250.0087,663,666.67详见一年内到期非流动负债相关注释。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-262单位：元预计负债科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日产品质量保证3,053,164.414,922,825.843,166,805.85合计3,053,164.414,922,825.843,166,805.852022年7月末、2021年末、2020年末，预计负债余额分别为3,053,164.41元、4,922,825.84元、3,166,805.85元，占总负债比例分别为1.29%、2.00%、1.52%，占比比较稳定且比例较低，公司预计负债主要为产品质量保证，是公司根据历史经验，按照收入的一定比例计提的产品质量保证相关费用。

单位：元递延收益科目项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日重大新药创制科技重大专项25,250.0027,000.0030,000.00FBW系列多功能流化床项目--420,000.00高效型智能化药用固体制剂机组的优化研发290,000.11313,333.42956,666.71合计315,250.11340,333.421,406,666.712022年7月末、2021年末、2020年末，公司递延收益余额分别为315,250.11元、340,333.42元、1,406,666.71元，占负债总额的比例分别为0.10%、0.10%、0.48%。

公司递延收益主要系与资产相关的政府补助。

2、其他情况□适用√不适用八、报告期内各期末股东权益情况1、所有者权益余额表单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日股本/实收资本52,750,000.0052,750,000.0052,750,000.00资本公积104,714,415.22104,517,005.22104,323,429.22减：库存股60,000,000.0060,000,000.0060,000,000.00其他综合收益501,377.56-425,536.75-191,576.03盈余公积8,794,211.978,794,211.978,238,147.69未分配利润119,060,759.90100,635,000.2373,522,610.36专项储备---归属于母公司所有者权益合计225,820,764.65206,270,680.67178,642,611.24少数股东权益3,403,828.451,979,350.622,235,425.09所有者权益合计229,224,593.10208,250,031.29180,878,036.33北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2632、其他情况□适用√不适用九、关联方、关联关系及关联交易（一）关联方认定标准根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《企业会计准则解释第13号》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》中有关规定，关联方认定标准如下：1、具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：（1）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；（2）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（3）关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（4）直接或者间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织；（5）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；（6）中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成挂牌公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与上述第（2）项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任挂牌公司董事、监事或高级管理人员的除外。

2、具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：（1）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；（2）公司董事、监事及高级管理人员；（3）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；（4）上述第（1）、（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；（5）在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；（6）中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-264（二）关联方信息1.存在控制关系的关联方的基本信息关联方姓名与公司关系直接持股比例间接持股比例翰林精工控股股东67.54%-鲁永胜实际控制人-35.12%2.关联法人及其他机构√适用□不适用关联方名称与公司关系翰林航宇（天津）实业有限公司公司全资子公司北京翰林航宇国际贸易有限公司公司全资子公司美国翰林有限公司（DR.PHARMUSAINC.)公司全资子公司北京翰林航宇智能检测设备有限公司公司控股子公司北京翰林依诺科技有限公司公司控股子公司翰林瑞元（天津）科技有限公司公司控股子公司北京翰林慧程信息技术有限公司曾为公司参股子公司（已于2021年9月注销）北京奥乘智能技术有限公司曾为公司参股子公司（截至2020年8月）国投资产管理有限公司持有翰林航宇18.96%股份的法人股东北京翰林航宇股权投资合伙企业（有限合伙）持有翰林航宇5.21%股份的股东和才正心（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有翰林航宇4.74%股份的股东重庆科技风险投资有限公司刘双全担任董事的企业霸州市滨海东方科技有限公司刘双全担任董事的企业黑龙江国瑞金融资产管理有限公司刘双全曾担任董事的企业（2020年8月离任），姚润生担任董事的企业和才（天津）股权投资基金管理有限公司杜洪江持股20.00%的企业，且担任总经理、执行董事的企业中车信科技有限公司杜洪江担任董事的企业北京和才梦幻文化传播有限公司杜洪江担任董事的企业北京燕昭台技术服务有限公司杜洪江持股1.67%的企业，且担任执行董事、总经理的企业大连兆科生物化工有限公司杜洪江担任董事的企业北京正安维视科技股份有限公司杜洪江担任董事的企业大连伯瑞信息技术股份有限公司杜洪江担任董事的企业和才（上海）股权投资基金管理有限公司杜洪江担任执行董事兼总经理的企业深圳市喜投金融服务有限公司杜洪江担任董事的企业上海书存资产管理有限公司杜洪江担任执行董事的企业熙知（上海）投资信息咨询有限公司杜洪江担任执行董事的企业燕园校友投资管理有限公司杜洪江担任董事的企业北京大有燕园投资管理中心（有限合伙）杜洪江担任执行事务合伙人委派代表的企业北京和才凤凰投资中心（有限合伙）杜洪江担任执行事务合伙人委派代表的企业北京和才中大投资中心（有限合伙）杜洪江担任执行事务合伙人委派代表的企业北京和才德瑞投资中心（有限合伙）杜洪江担任执行事务合伙人委派代表的企业北京和才安泰投资中心（有限合伙）杜洪江担任执行事务合伙人委派代表的企业北京和才盈投资中心（有限合伙）杜洪江持股90.38%的企业，且担任执行事务合伙北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-265人委派代表的企业北京和才荣创投资中心（有限合伙）杜洪江担任执行事务合伙人委派代表的企业广州中大微电子有限公司杜洪江曾担任董事的企业（2020年8月离任）北京众联享付科技股份有限公司杜洪江曾担任董事的企业（2021年10月离任）广州领硕科技有限公司杜洪江担任董事的企业和钬（海口）科技有限责任公司杜洪江持股7.41%的企业，且担任财务负责人、执行董事兼总经理的企业黑龙江航运集团有限公司姚润生担任董事的企业铜陵三佳山田科技股份有限公司姚润生曾担任副董事长的企业（2022年9月离任）江苏华富储能新技术股份有限公司姚润生担任董事的企业贵州煌缔科技股份有限公司姚润生担任董事的企业3.其他关联方√适用□不适用关联方名称与公司关系刘宁董事、董事会秘书、总经理；直接及间接持有翰林航宇21.33%股份的股东朱宝铭董事、副总经理；直接及间接持有翰林航宇5.69%股份的股东应勇董事、副总经理；直接及间接持有翰林航宇5.69%股份的股东刘双全董事杜洪江董事；间接持有翰林航宇0.03%股份的股东贾文治监事会主席；间接持有翰林航宇0.19%股份的股东史立庆监事；间接持有翰林航宇0.06%股份的股东姚润生监事祝文录副总经理、财务总监；间接持有翰林航宇0.04%股份的股东鲁铁副总经理；实际控制人之一致行动人；直接及间接持有翰林航宇3.67%股份的股东胡伟龙副总经理；间接持有翰林航宇0.04%股份的股东洪铭君前董事（2020年6月离任）马新强前监事（2020年6月离任）金无为前监事（2020年6月至2021年5月任职）宋玉松前副总经理、董事会秘书（2022年4月离任）；直接及间接持有翰林航宇0.28%股份的股东李可乐前副总经理（2022年5月离任）罗晓健前独立董事（2022年4月离任）于宁前独立董事（2022年4月离任）向萍前独立董事（2022年4月离任）鲁刚翰林精工监事；间接持有翰林航宇0.36%股份的股东除上述关联方外，公司实际控制人、其他持有公司5%以上的自然人股东、公司的董监高人员的关系密切的家庭成员，系公司的关联方。

该等关系密切的家庭成员，包括该等自然人的配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。

（三）关联交易及其对财务状况和经营成果的影响北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2661.经常性关联交易□适用√不适用2.偶发性关联交易√适用□不适用（1）采购商品/服务√适用□不适用关联方名称2022年1月—7月2021年度2020年度金额（元）占同类交易金额比例金额（元）占同类交易金额比例金额（元）占同类交易金额比例北京奥乘智能技术有限公司----168,254.690.17%小计----168,254.690.17%交易内容、关联交易必要性及公允性分析公司协议转让北京奥乘智能技术有限公司（以下简称“奥乘智能”）股权时，经双方协商，奥乘智能向翰林航宇转让部分尚未使用的原材料。

上述关联交易非公司与关联方经常性业务，属于偶发性关联交易。

（2）销售商品/服务√适用□不适用关联方名称2022年1月—7月2021年度2020年度金额（元）占同类交易金额比例金额（元）占同类交易金额比例金额（元）占同类交易金额比例北京奥乘智能技术有限公司----311,962.040.14%北京翰林慧程信息技术有限公司----11,504.430.01%小计----323,466.470.15%交易内容、关联交易必要性及公允性分析公司协议转让奥乘智能股权时，奥乘智能与其客户存在尚未履行完毕的合同，奥乘智能向翰林宇航采购相关整机及部件用于向客户交付合同标的。

上述关联交易非公司与关联方经常性业务，属于偶发性关联交易。

（3）关联方租赁情况□适用√不适用（4）关联担保√适用□不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-267担保对象担保金额（元）担保期间担保类型责任类型是否履行必要决策程序担保事项对公司持续经营能力的影响分析鲁永胜20,000,000抵押合同订立日（2020年6月18日）至抵押权依照法律法规的强制性规定消灭之日止的期间保证连带是鲁永胜借款目的为将资金提供给公司使用，因此根据贷款需要由公司提供担保。

截至本公开转让说明书签署日，担保合同对应的借款合同已经到期且借款全部偿还，公司担保责任解除，不会对生产经营产生不利影响。

鲁永胜20,000,000主合同下的债务履行期届满之日起三年抵押连带是翰林航宇30,000,000主合同下的债务履行期届满之日起三年保证连带是已履行完毕，对公司持续经营不存在重大影响天津翰林5,360,000主合同下的债务履行期届满之日起三年保证连带是已履行完毕，对公司持续经营不存在重大影响天津翰林10,000,000主合同下的债务履行期届满之日起三年保证连带是法定代表人为公司提供担保，对公司持续经营不存在重大影响2020年6月30日，鲁永胜与北京银行昌平支行签订《个人经营性贷款借款合同》，约定贷款金额为1,000万元整，贷款期限为2020年6月30日至2021年6月30日。

鲁永胜申请个人授信及个人经营性贷款的目的为提供给公司使用，用于补充公司流动资金。

同时，翰林航宇与北京银行昌平支行签订《最高额保证合同》及《最高额抵押合同》。

截至本公开转让说明书签署日，担保合同对应的借款合同已经到期且借款全部偿还，公司担保责任已解除，不会对生产经营产生不利影响。

2022年10月19日及2022年11月4日，公司召开了第四届董事会第二次会议及2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于追加审议为关联方鲁永胜借款提供保证担保的议案》《关于追加审议为关联方鲁永胜借款提供抵押担保的议案》。

合同1及合同2担保金额为最高额2,000万元，合同3担保金额为最高额3,000万元。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-268（5）其他事项□适用√不适用3.关联方往来情况及余额（1）关联方资金拆借□适用√不适用B.报告期内向关联方拆入资金√适用□不适用单位：元关联方名称2022年1月—7月期初余额增加额减少额期末余额合计-续：关联方名称2021年度期初余额增加额减少额期末余额鲁永胜10,001,069.44194,638.8910,195,708.33-合计10,001,069.44194,638.8910,195,708.33-续：关联方名称2020年度期初余额增加额减少额期末余额鲁永胜-10,196,777.77195,708.3310,001,069.44合计-10,196,777.77195,708.3310,001,069.442020年6月，鲁永胜向银行申请个人经营贷款1000万元，并将该笔贷款提供给公司使用。

根据鲁永胜与北京银行昌平支行签订《个人经营性贷款借款合同》约定的借款利息为月利率0.3208%，相应利息由翰林航宇按照合同约定利率按时向北京银行昌平支行支付，鲁永胜未向公司收取额外利息。

2022年10月19日及2022年11月4日，公司召开了第四届董事会第二次会议及2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于追加审议向关联方鲁永胜借款的议案》。

（2）应收关联方款项□适用√不适用（3）应付关联方款项√适用□不适用单位：元单位名称2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日款项性质账面金额账面金额账面金额（1）应付账款----小计----（2）其他应付款----鲁永胜--10,001,069.44拆借款北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-269小计-（3）预收款项----小计----（4）其他事项□适用√不适用4.其他关联交易√适用□不适用1）与关联方共同出资设立子公司翰林检测2021年2月，翰林航宇召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于翰林航宇投资设立控股子公司经营药品视觉检测相关业务》的议案，公司决定设立子公司专门用于发展药品视觉检测、重量检测及其他形式检测，注册资本500万元，公司投入不少于325万元，持股比例不低于65%，其余股份由从事检测业务的员工持股。

2022年3月28日，翰林检测取得北京市昌平区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91110114MA7LYNA517的《营业执照》，翰林检测注册资本为500万元人民币，公司认缴金额为325万元人民币，持股份额为65%。

2）与关联方共同出资设立子公司翰林瑞元2022年1月10日，翰林航宇召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《投资设立控股软件子公司》的议案，公司拟投资设立软件子公司用于开发翰林航宇内部管理软件、开展5G在固体制剂设备上的应用；承担药厂固体制剂信息化建设转型及制药厂的制药工艺指导和技术服务。

项目总投资额500万元，翰林航宇投资255万元，股权占比51%。

2022年3月17日，翰林瑞元取得了天津市宝坻区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91120224MA7LWQPU98的《营业执照》，注册资本为500万元，公司认缴金额为255万元，持股份额为51%，其中翰林瑞元设立时自然人股东罗晓健为公司关联方。

（四）关联交易决策程序及执行情况事项是或否公司关联交易是否依据法律法规、公司章程、关联交易管理制度的规定履行审议程序，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益。

是公司已按照《公司法》等法律法规的规定，建立了规范健全的法人治理结构，公司控股股东及公司自身均按照有关法律法规的要求规范运作。

为规范和减少关联交易，保证关联交易的公开、公平、公正，公司按照《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律法规及相关规定，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》《关联方资金往来管理制度》等规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序进行了详细的规定。

公司已根据《公司章程》和相关制度严格执行关联交易决策程序，规范关联交易北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-270和关联方资金往来情况。

同时，针对报告期内的关联交易，公司已事后补充履行了决策程序，于2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于追加审议向关联方鲁永胜借款的议案》、《关于追加审议为关联方鲁永胜借款提供保证担保的议案》《关于追加审议为关联方鲁永胜借款提供抵押担保的议案》。

（五）减少和规范关联交易的具体安排为减少和规范关联交易，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易管理制度》《对外担保管理办法》《关联方资金往来管理制度》《关联交易管理制度》等内部管理制度。

且公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、公司的董事、监事和高级管理人员出具了《关于减少和规范关联交易的承诺》，具体内容详见“第三节公司治理”之“七（三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源所采取的具体安排”。

十、重要事项（一）提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项无（二）提请投资者关注的或有事项1、诉讼、仲裁情况类型（诉讼或仲裁）涉案金额（元）进展情况对公司业务的影响诉讼3,298,130.80已撤诉完结无重大影响合计3,298,130.80--2016年7月11日，公司与辽宁海洲药业有限公司（以下简称“辽宁海洲”）签订《设备购销合同》，合同约定：辽宁海洲从公司采购高效包衣机、压片机、颗粒包装机、颗粒包装生产线、铝塑包装机等设备，合同价款共计655万元。

后双方在颗粒包装机、颗粒包装生产线的交货及验收使用情况等方面存在争议，2020年4月27日，辽宁海洲向兴城市人民法院提起诉讼。

2020年5月7日，兴城市人民法院予以立案。

2021年7月，经过友好协商，公司与辽宁海洲达成和解，并签订《协议书》，约定由公司向辽宁海洲退还包括辽宁海洲已支付的颗粒包装机货款、颗粒包装生产线货款、鉴定费、财产保全费、诉讼费、律师费以及设备调试包材损失费和相关利息费用共计3,298,130.80元。

2021年8月12日，辽宁海洲向兴城市人民法院提出撤诉申请，兴城市人民法院于当日下发《民事裁定书》（（2020）辽1481民初1562号之一），准许辽宁海洲撤诉。

公司于2021年8月向辽宁海洲退还设备款、相关费用合计3,298,130.80元。

就该事项双方不存在其他纠纷或潜在纠纷，对公司业务不存在重大不利影响。

2、其他或有事项北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-271无（三）提请投资者关注的承诺事项无（四）提请投资者关注的其他重要事项无十一、报告期内资产评估情况报告期内，公司员工持股平台发生激励对象或份额变更，为股份支付核算准确性，需要对公司股东全部权益进行评估，以确定其在评估基准日2021年12月31日的市场价值，为公司股份支付提供价值参考依据。

公司聘请中和资产评估有限公司出具了《北京翰林航宇科技发展股份公司拟实施股份支付涉及的北京翰林航宇科技发展股份公司股权价值资产评估报告》（中和评报字（2022）第BJV7023号）。

十二、股利分配政策、报告期分配情况及公开转让后的股利分配政策（一）报告期内股利分配政策公司利润分配政策为：1、利润分配原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理回报、兼顾公司的可持续发展，公司董事会、监事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑董事、监事和公众股东的意见；公司管理层、董事会应根据公司盈利状况和经营发展实际需要等因素制订利润分配预案。

利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力；2、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现金红利中扣减其占用的资金；3、在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。

4、利润分配具体政策如下：（1）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票和结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润；（2）公司现金分红的条件和比例：公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大现金支出事项的情况下，可以采取现金方式分配股利。

公司是否进行现金方式分配利润以及每次以现金方式分配的利润占公司经审计财务报表可分配利润的比例须由公司股东大会审议。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-272（3）公司发放股票股利的条件：在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值考虑，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以发放股票股利，具体方案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。

5、利润分配方案的审议程序：公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案并对其合理性进行充分讨论。

利润分配预案经董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议。

6、利润分配政策的调整公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

（二）报告期内实际股利分配情况分配时点股利所属期间金额（元）是否发放是否符合《公司法》等相关规定是否超额分配股利2021年1月20日2020年度10,550,000.00是是否2022年1月25日2021年度5,275,000.00是是否（三）公开转让后的股利分配政策公司2022年11月4日召开股东大会审议通过了《关于制定<北京翰林航宇科技发展股份公司利润分配管理制度>的议案》，规定的股利分配政策如下：第三条公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、稳定的利润分配政策。

根据有关法律、法规和《公司章程》，公司税后利润按下列顺序分配：1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

2、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

3、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但公司章程规定不按持股比例分配的除外。

股东大会违反前款规定在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2734、公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第四条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。

但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

第五条利润分配应以每10股表述分红派息、转增股本的比例，股本基数应当以方案实施前的实际股本为准。

第六条利润分配如涉及扣税的，应在每10股实际分派的金额、数量后注明是否含税。

第七条公司的利润分配政策为：1、利润分配的原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理回报、兼顾公司的可持续发展，公司董事会、监事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑董事、监事和公众股东的意见。

公司管理层、董事会应根据公司盈利状况和经营发展实际需要等因素制订利润分配预案。

利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。

2、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票和结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。

3、利润分配的时间间隔：在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。

4、公司现金分红的条件和比例：公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大现金支出事项的情况下，可以采取现金方式分配股利。

公司是否进行现金方式分配利润以及每次以现金方式分配的利润占公司经审计财务报表可分配利润的比例须由公司股东大会审议。

5、公司发放股票股利的条件：在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值考虑，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以发放股票股利，具体方案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。

第八条利润分配方案的审议程序：公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案并对其合理性进行充分讨论。

利润分配预案经董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议。

第九条公司董事会在决策和形成利润分配预案时，董事会应当认真研究和论证，与监事充分讨论，并通过多种渠道充分听取中小股东意见，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预案。

第十条股东大会审议利润分配方案时，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-274行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

第十一条利润分配政策的调整：公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对《公司章程》及本制度规定的利润分配政策进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和全国中小企业股份转让系统的有关规定。

第十二条公司董事会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序接受公司监事会的监督。

第十三条公司董事会在决策和形成利润分配方案时，应详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。

（四）其他情况无十三、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况√适用□不适用序号子公司名称注册地业务性质持股比例取得方式直接持股间接持股1翰林航宇（天津）实业有限公司天津市宝坻节能环保工业区天中路东侧、宝发道南侧主要从事固体制剂制药设备的研发、生产、销售和技术服务100%-设立取得2北京翰林依诺科技有限公司北京市昌平区阳坊镇兴阳一路9号院2号B205室（昌平示范园）主要从事粉体配混类产品的设计、生产与销售51%-设立取得3DR.PHARMUSAINC.美国加州92879，科罗纳，杰森大道215号主要从事固体制剂制药设备的销售100%-设立取得4北京翰林航宇国际贸易有限公司北京市昌平区阳坊镇兴阳一路9号院2号B208（昌平示范园）主要从事固体制剂制药设备的销售100%-设立取得5翰林瑞元（天津）科技有限公司天津市宝坻区西环北路与唐通公路交口中关村科技城协同发展中心1号楼212-3室主要从事软件开发、技术服务51%-设立取得6北京翰林航宇智能检测设备有限公司北京市昌平区阳坊镇兴阳一路9号院2号B209（昌平示范园）主要从事制药固体制剂检测设备的开发、生产、销售及65%-设立取得北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-275服务（一）翰林航宇（天津）实业有限公司1、基本情况成立日期2012年11月14日注册资本10,000万元实收资本10,000万元法定代表人鲁永胜住所天津市宝坻节能环保工业区天中路东侧、宝发道南侧经营范围一般项目：制药专用设备制造；制药专用设备销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；货物进出口；技术进出口；机械设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；专用设备修理；劳务服务（不含劳务派遣）；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；机械设备研发；金属切削加工服务；非居住房地产租赁；居民日常生活服务；金属制品销售。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）2、股权结构股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资方式翰林航宇10,000.0010,000.00100%货币合计10,000.0010,000.00100%-3、子公司历史沿革及合法合规性（1）公司设立2012年10月11日，天津市工商行政管理局核发《企业名称预先核准通知书》（（宝坻）登记内名预核字[2012]第519769号），核准企业名称“天津翰林航宇制药设备有限公司”。

2012年11月10日，股东翰林有限签署《天津翰林航宇制药设备有限公司章程》，章程约定天津翰林制药注册资本为2,000万元人民币，翰林有限以货币出资。

2012年11月12日，天津津海联合会计师事务所出具《验资报告》（津津海验字（2012）第6601948号），确认截至2012年11月10日，天津翰林制药已收到翰林有限缴纳的注册资本合计人民币2,000万元整，翰林有限以货币进行出资。

2012年11月14日，天津翰林制药取得了天津市工商行政管理局宝坻分局核发的注册号为120224000093655的《企业法人营业执照》，注册资本为2,000万元。

天津翰林制药设立时股权结构情况如下：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林有限2,000.002,000.00100%货币北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-276-合计2,000.002,000.00100%-（2）第一次增资2012年12月8日，天津翰林制药股东翰林有限做出股东决定，将天津翰林制药注册资本增加至5,000.00万元。

2012年12月10日，天津津海联合会计师事务所出具《验资报告》（津津海验字（2012）第6602103号），确认截至2012年12月8日，天津翰林制药已收到翰林有限缴纳的新增注册资本合计人民币3,000万元整，翰林有限以货币进行出资。

2012年12月17日，天津翰林制药就本次增资事宜办理完成工商变更登记，注册资本增至5,000万元整，公司名称变更为“翰林航宇（天津）实业有限公司”。

本次增资后的股权结构如下表所示：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林有限5,000.005,000.00100%货币-合计5,000.005,000.00100%-（3）第二次增资2015年12月17日，天津翰林股东翰林航宇做出股东决定，决定增加天津翰林注册资本5,000.00万元。

2015年12月21日，天津翰林就本次增资事宜办理完成工商变更登记，注册资本增至10,000万元整。

2015年12月25日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）天津分所出具《验资报告》（勤信津验字【2015】第1035号），确认截至2015年12月25日，天津翰林已收到翰林航宇缴纳的新增注册资本合计人民币2,500万元整，翰林航宇以货币进行出资。

2016年1月6日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）天津分所出具《验资报告》（勤信津验字【2016】第1003号），确认截至2016年1月6日，天津翰林已收到翰林航宇缴纳的新增注册资本合计人民币2,500万元整，翰林航宇以货币进行出资。

至此，天津翰林新增注册资本5,000.00万元已全部缴付到位。

本次增资后的股权结构如下表所示：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林航宇10,000.0010,000.00100%货币-合计10,000.0010,000.00100%-4、最近两年及一期的主要财务数据北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-277单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日总资产431,936,508.61395,066,102.07319,301,381.49净资产233,320,724.24207,600,432.61179,571,401.66项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入156,405,988.06250,450,964.49177,956,418.25净利润25,544,628.3034,959,610.9530,339,433.725、子公司业务、与公司业务关系天津翰林的主营业务为固体制剂制药设备的研发、设计、生产、销售和技术服务，为公司的全资子公司，为公司的主要生产运营主体之一。

母公司翰林航宇目前主要生产产品为包装类产品，天津翰林主要生产产品为制剂类产品、成型类产品及模具类产品。

6、子公司业务的合规性天津翰林经营范围和实际经营业务符合国家产业政策以及有关法律、法规和规范性文件的规定，报告期内不存在因安全生产、环境保护、质量监督、税收等相关法律法规而受到行政处罚的情形，天津翰林业务合规性具体情况详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“五、经营合规情况”之“（一）环保情况、（二）安全生产情况、（三）质量监督情况、（四）其他经营合规情况”。

7、其他情况□适用√不适用（二）北京翰林依诺科技有限公司1、基本情况成立日期2016年10月13日注册资本500万元实收资本200万元法定代表人张信江住所北京市昌平区阳坊镇兴阳一路9号院2号B205室（昌平示范园）经营范围一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；制药专用设备制造；机械设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；工程管理服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）2、股权结构股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资方式翰林航宇255.00102.0051%货币张宪100.0040.0020%货币北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-278张信江95.0038.0019%货币张垚50.0020.0010%货币合计500.00200.00100%-3、子公司历史沿革及合法合规性2016年9月23日，翰林航宇、张宪、张信江、张垚签署《北京翰林依诺科技有限公司章程》，约定共同出资设立翰林依诺，注册资本为500万元人民币，各股东均以货币出资。

2016年10月13日，翰林依诺取得了北京市工商行政管理局昌平分局核发的注册号为91110114MA008RMD07的《营业执照》，注册资本为500万元。

2021年12月9日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具《北京翰林依诺科技有限公司验资报告》（天职业字[2021]44797号），确认截至2016年11月16日，股东翰林航宇、张宪、张信江、张垚分别已实际出资102万元、40万元、38万元、20万元，各股东以货币进行出资。

翰林依诺设立时，股权结构如下：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林航宇255.00102.0051%货币2张宪100.0040.0020%货币3张信江95.0038.0019%货币4张垚50.0020.0010%货币-合计500.00200.00100%-4、最近两年及一期的主要财务数据单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日总资产5,507,557.126,044,240.184,941,937.26净资产3,516,971.184,039,491.084,562,092.03项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入87,799.111,274.34709,221.23净利润-522,519.90-522,600.95-285,721.445、子公司业务、与公司业务关系翰林依诺作为公司整体业务一部分，主要从事粉体配混类产品的设计、生产与销售。

6、子公司业务的合规性翰林依诺经营范围和实际经营业务符合国家产业政策以及有关法律、法规和规范性文件的规定，报告期内不存在因安全生产、环境保护、质量监督、税收等相关法律法规而受到行政处罚的情形，翰林依诺业务合规性具体情况详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“五、经营合北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-279规情况”之“（一）环保情况、（二）安全生产情况、（三）质量监督情况、（四）其他经营合规情况”。

7、其他情况□适用√不适用无（三）DR.PHARMUSAINC.1、基本情况成立日期2018年1月19日注册资本1,000,000美元实收资本1,000,000美元法定代表人齐显军住所美国加州92879，科罗纳，杰森大道215号经营范围制造制药设备，技术开发；销售制药设备、专用设备、维修制药设备、专业设备。

2、股权结构股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资方式翰林航宇100.00100.00100%货币合计100.00100.00100%-公司上述认缴出资额及实缴出资额货币单位均为美元。

3、子公司历史沿革及合法合规性2017年12月6日，翰林航宇召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于北京翰林航宇科技发展股份公司与齐显军等人共同投资100万美金建立美国子公司》的议案。

2022年10月19日，翰林航宇召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于追加审议公司全资设立美国翰林有限公司的议案》，因实际经营情况变化，美国翰林有限公司实际设立时即为公司全资子公司，由翰林航宇持股100%。

2018年4月4日，北京市发展和改革委员会下发《项目备案通知书》（京发改【2018】634号），根据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号），对翰林航宇在美国投资设立全资子公司项目予以备案。

2018年4月8日，北京市商务委员会颁发了《企业境外投资证书》（境外投资证第N1100201800166号），核准翰林航宇在境外投资设立美国翰林，设立方式为新设，投资主体为翰林航宇，持股比例为100%，投资总额为100万美元，经营范围为“制造制药设备，技术开发；销售制药设备、专用设备；维修制药设备、专用设备。

”北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2802018年5月，翰林航宇通过中国工商银行股份有限公司北京玉泉路支行办理了外汇登记并取得《业务登记凭证》（业务编号：35110000201805141595）。

根据《美国律师尽调报告》，美国翰林于2018年1月19日在加州成立，翰林航宇持有美国翰林1,000,000股股份，翰林航宇于2019年3月5日完成共计100万美元的购股价款支付。

美国翰林设立时，公司股权结构如下：序号股东姓名/名称认缴出资（万美元）实缴出资（万美元）出资比例1翰林航宇100.00100.00100%-合计100.00100.00100%4、最近两年及一期的主要财务数据单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日总资产17,910,146.0018,917,205.1520,202,016.68净资产13,850,625.8710,050,321.528,062,151.31项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入17,582,747.7623,097,463.9416,376,245.90净利润3,122,843.312,196,953.16-203,138.735、子公司业务、与公司业务关系美国翰林主要从事公司固体制剂制药设备的销售业务，公司通过美国翰林开展北美地区的销售及技术服务。

6、子公司业务的合规性美国翰林为一家于美国加州合法设立并运行良好的公司，美国翰林主要从事固体制剂产品的销售业务，已取得了经营所需的相关许可等，符合当地的法律法规规定。

根据《美国律师尽调报告》，报告期内美国翰林没有任何正在进行的、把美国翰林列为被告的诉讼，也没有任何政府机构在加州登记了将美国翰林列为执行对象的判决质押权。

美国翰林业务合规性具体情况详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“五、经营合规情况”之“（一）环保情况、（二）安全生产情况、（三）质量监督情况、（四）其他经营合规情况”。

7、其他情况□适用√不适用（四）北京翰林航宇国际贸易有限公司1、基本情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-281成立日期2021年1月25日注册资本500万元实收资本-法定代表人鲁铁住所北京市昌平区阳坊镇兴阳一路9号院2号B208（昌平示范园）经营范围销售机械设备、电子产品；货物进出口；代理进出口；技术进出口。

（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）2、股权结构股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资方式翰林航宇500.000100%货币合计500.000100%-3、子公司历史沿革及合法合规性2021年1月25日，翰林航宇签署《北京翰林航宇国际贸易有限公司章程》，章程约定翰林国贸注册资本为500万元人民币，翰林航宇以货币出资。

2021年1月25日，翰林国贸取得了北京市昌平区市场监督管理局核发的注册号为91110114MA0202WF02的《营业执照》，注册资本为500万元。

翰林国贸设立时，股权结构如下：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林航宇500.000100%货币-合计500.000100%-截至本公开转让说明书签署日，翰林国贸注册资本尚未实缴，认缴出资期限为2039年12月31日。

4、最近两年及一期的主要财务数据单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日总资产29,080,750.2844,729,887.18-净资产3,123,950.87392,180.39-项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入64,400,315.7032,319,286.12-净利润2,731,770.48392,180.39-5、子公司业务、与公司业务关系翰林国贸的主营业务为销售固体制剂制药设备产品，不涉及生产环节。

公司通过翰林国贸开北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-282展国际销售业务。

6、子公司业务的合规性翰林国贸经营范围和实际经营业务符合国家产业政策以及有关法律、法规和规范性文件的规定，报告期内不存在因安全生产、环境保护、质量监督、税收等相关法律法规而受到行政处罚的情形，翰林国贸业务合规性具体情况详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“五、经营合规情况”之“（一）环保情况、（二）安全生产情况、（三）质量监督情况、（四）其他经营合规情况”。

7、其他情况□适用√不适用无（五）翰林瑞元（天津）科技有限公司1、基本情况成立日期2022年3月17日注册资本501万元实收资本200万元法定代表人罗晓健住所天津市宝坻区西环北路与唐通公路交口中关村科技城协同发展中心1号楼212-3室经营范围一般项目：软件开发；人工智能应用软件开发；工业互联网数据服务；云计算装备技术服务；工程和技术研究和试验发展；医学研究和试验发展；物联网技术服务；工业设计服务；大数据服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；仪器仪表制造；仪器仪表销售。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）2、股权结构股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资方式翰林航宇255.51102.0051%货币杨威80.1632.0016%货币罗晓健80.1632.0016%货币罗如柏25.0510.005%货币胡伟龙25.0510.005%货币王燕20.048.004%货币吴艳妮15.036.003%货币合计501.00200.00100%-3、子公司历史沿革及合法合规性北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-283（1）公司设立2022年3月4日，翰林航宇、杨威、罗晓健、罗如柏签署《翰林瑞元（天津）科技有限公司章程》，约定共同出资设立翰林瑞元，注册资本为500万元人民币，各股东均以货币出资。

2022年3月17日，翰林瑞元取得了天津市宝坻区市场监督管理局核发的注册号为91120224MA7LWQPU98的《营业执照》，注册资本为500万元。

翰林瑞元设立时，股权结构如下：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林航宇255.00051%货币2罗晓健125.00025%货币3杨威95.00019%货币4罗如柏25.0005%货币-合计500.000100%-（2）第一次股权转让2022年4月27日，翰林瑞元作出股东会决议，同意股东罗晓健分别向王燕、胡伟龙转让其持有的翰林瑞元4.00%、5.00%股权；同意股东杨威向吴艳妮转让其持有的翰林瑞元3.00%股权。

2022年9月14日，天津市正泰有限责任会计师事务所出具《验资报告》（津正泰验字（2022）A第0008号），确认截至2022年9月13日，翰林瑞元已收到全体股东首次缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币200万元整，各股东以货币出资合计200万元。

本次股权转让后，翰林瑞元的股权结构如下：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林航宇255.00102.0051%货币2罗晓健80.0032.0016%货币3杨威80.0032.0016%货币4罗如柏25.0010.005%货币5胡伟龙25.0010.005%货币6王燕20.008.004%货币7吴艳妮15.006.003%货币-合计500.00200.00100%-（3）第一次增资2022年9月15日，翰林瑞元做出股东会决定，同意将翰林瑞元注册资本由500万元变更至501万元，各股东按照持股比例进行认购。

2022年9月19日，翰林瑞元就本次增资事宜办理完成工商变更登记，注册资本增至501万元整。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-284本次增资后的股权结构如下表所示：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资方式1翰林航宇255.51102.0051%货币2杨威80.1632.0016%货币3罗晓健80.1632.0016%货币4罗如柏25.0510.005%货币5胡伟龙25.0510.005%货币6王燕20.048.004%货币7吴艳妮15.036.003%货币-合计501.00200.00100%-4、最近两年及一期的主要财务数据单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日总资产2,911,946.36--净资产1,866,066.36--项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入---净利润-133,933.64--5、子公司业务、与公司业务关系翰林瑞元的主要业务为技术开发服务，不涉及生产环节，未来将负责固体制剂的智能化、信息化系统的开发服务等。

6、子公司业务的合规性翰林瑞元经营范围和实际经营业务符合国家产业政策以及有关法律、法规和规范性文件的规定，报告期内不存在因安全生产、环境保护、质量监督、税收等相关法律法规而受到行政处罚的情形，翰林瑞元业务合规性具体情况详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“五、经营合规情况”之“（一）环保情况、（二）安全生产情况、（三）质量监督情况、（四）其他经营合规情况”。

7、其他情况□适用√不适用无（六）北京翰林航宇智能检测设备有限公司1、基本情况北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-285成立日期2022年3月28日注册资本500万元实收资本440万元法定代表人刘宁住所北京市昌平区阳坊镇兴阳一路9号院2号B209（昌平示范园）经营范围一般项目：制药专用设备制造；制药专用设备销售；智能控制系统集成；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械电气设备销售；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备批发；工程管理服务；货物进出口；技术进出口；劳务服务（不含劳务派遣）。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）2、股权结构股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资方式翰林航宇32532565%货币宋玉松505010%货币鲁刚40408%货币李福平252.55%货币封兴苗1052%货币孟银龙1052%货币陈建伟1052%货币赵晓春1002%货币刘欣浩52.51%货币曾磊501%货币杨智程210.4%货币李春军10.50.2%货币刘小平10.50.2%货币康青利10.50.2%货币李文明10.50.2%货币陈艳艳0.80.40.16%货币李园园0.80.40.16%货币刘林0.80.40.16%货币张雪峰0.80.40.16%货币张东霞0.80.40.16%货币合计500440100%-3、子公司历史沿革及合法合规性2022年3月25日，翰林航宇、宋玉松、鲁刚、李福平、封兴苗、孟银龙、陈建伟、赵晓春、刘欣浩、曾磊、杨智程、李春军、刘小平、康青利、李文明、陈艳艳、李园园、刘林、张雪峰、张东霞签署《北京翰林航宇智能检测设备有限公司章程》，约定共同出资设立翰林检测，注册资本为500万元人民币，各股东均以货币出资。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2862022年3月28日，翰林检测取得北京市昌平区市场监督管理局核发的注册号为91110114MA7LYNA517的《营业执照》，注册资本为500万元。

翰林检测设立时，股权结构如下：序号股东姓名/名称认缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例出资形式1翰林航宇32532565%货币2宋玉松505010%货币3鲁刚40408%货币4李福平252.55%货币5封兴苗1052%货币6孟银龙1052%货币7陈建伟1052%货币8赵晓春1002%货币9刘欣浩52.51%货币10曾磊501%货币11杨智程210.4%货币12李春军10.50.2%货币13刘小平10.50.2%货币14康青利10.50.2%货币15李文明10.50.2%货币16陈艳艳0.80.40.16%货币17李园园0.80.40.16%货币18刘林0.80.40.16%货币19张雪峰0.80.40.16%货币20张东霞0.80.40.16%货币-合计500440100%-2022年4月，翰林检测上述股东向翰林检测合计缴纳440万元出资额，截至本公开转让说明书签署日，翰林检测实缴出资额为440万元。

4、最近两年及一期的主要财务数据单位：元项目2022年7月31日2021年12月31日2020年12月31日总资产16,351,482.10--净资产3,314,204.00--项目2022年1月—7月2021年度2020年度营业收入364,624.81--净利润-1,096,742.67--5、子公司业务、与公司业务关系翰林检测作为公司整体业务一部分，主要从事制药固体制剂生产过程中所需的在线检测设备的开发、生产、销售及服务。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-2876、子公司业务的合规性翰林检测经营范围和实际经营业务符合国家产业政策以及有关法律、法规和规范性文件的规定，报告期内不存在因安全生产、环境保护、质量监督、税收等相关法律法规而受到行政处罚的情形，翰林检测业务合规性具体情况详见本公开转让说明书“第二节公司业务”之“五、经营合规情况”之“（一）环保情况、（二）安全生产情况、（三）质量监督情况、（四）其他经营合规情况”。

7、其他情况□适用√不适用无十四、经营风险因素及管理措施1、实际控制人不当控制风险公司实际控制人鲁永胜先生及其一致行动人鲁铁先生直接及间接控制公司38.79%的股权。

鲁永胜先生担任公司董事长，鲁铁先生担任公司副总经理，在公司的战略方向制定、经营方针决策、人事任免等方面实施重大影响；若公司实际控制人及其一致行动人利用实际控制地位和相关管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，则可能损害公司或其他股东的利益，公司面临实际控制人控制不当的风险。

管理措施：公司已根据《公司法》和《公司章程》的规定，建立了股东大会、董事会、监事会，并制定了健全的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，该等规则符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

与此同时，公司制定和完善了《投资者关系管理制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理办法》《关联方资金往来管理制度》《信息披露管理办法》等一系列内部控制制度，公司现有的治理机制能够有效地提高公司治理水平和决策质量、有效地识别和控制经营管理中的重大风险，能够给所有股东提供合适保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，便于接受投资者及社会公众的监督，符合公司发展的要求。

同时，《公司章程》中明确规定公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。

2、市场竞争加剧风险公司所处的制药专用设备制造企业数量多，公司面临较为激烈的市场竞争环境。

虽然公司在产品质量、服务、研发能力及生产技术等方面具有一定的竞争优势，但若公司未来不能根据行业发展、客户需求、技术更新等进行研发创新和业务升级，并在产品质量、工艺技术和服务等方面保持相对优势，可能导致在未来日益激烈的市场竞争中处于不利地位，对公司业绩产生不利影响。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-288管理措施：在产品方面，公司将根据市场需求变化情况，持续进行产品研发及创新，不断提高产品技术含量。

国内市场方面，公司未来拟继续加强与现有客户的合作，同时将通过推出数字化、智能化固体制剂整体设备及一站式服务，依托公司强有力的营销队伍，进一步加大市场开发力度，抢占国内高端制药装备的市场份额，提升公司知名度，增强行业地位；国际市场方面，公司将继续通过参加国际大型展会、与国际知名制药企业持续沟通等方式进一步开拓国际市场，提升国际市场竞争力。

3、出口业务风险近年来公司积极开拓海外市场，出口业务规模增长较快，2022年1-7月、2021年、2020年，公司出口销售收入分别为8,037.11万元、8,683.55万元、7,129.80万元，占营业收入比例分别为41.02%、27.62%、32.78%。

公司出口业务主要受国家出口政策、出口所在地政策、当地社会局势、汇率政策、经济环境及药品生产认证标准等多种因素的影响。

若上述因素出现重大不利变化，可能对公司经营业绩产生不利影响。

管理措施：公司将加强产品质量控制及完善售后服务体系，与现有境外国家和地区主要客户保持良好沟通与合作，加强对公司产品主要出口国家和地区的政治、经济、贸易政策关注和研究，增强预判能力，尽可能减少因产品出口国家或地区的政治、经济政策变动对公司带来重大影响。

同时积极开拓其他客户资源，充分挖掘市场需求，在保持现有市场份额的基础上，进一步拓宽其他国内外市场。

4、持续创新风险制药专用设备制造业属于知识密集型行业，行业参与者需要精准、及时地掌握市场需求及行业技术发展趋势，不断进行新技术及新产品的创新研发。

同时，公司制药设备多属于定制化产品，要求公司能够快速将客户需求快速转化为可靠性强、可实施性高的设计方案和生产方案。

若公司不能及时把握技术、市场和政策的变化趋势，不能及时把握客户的需求变化趋势，新产品研发和设计能力不能够满足客户的需求，不能及时将技术研发成果与客户需求相结合，则可能导致公司竞争力下降，对公司的业务发展造成不利影响。

管理措施：公司将持续以市场需求为导向，加强技术研发，培养技术人才，并将客户需求和技术进步融入产品研发工作中，以实现产品和服务的不断完善。

5、现有股东与控股股东关于对赌协议的风险公司控股股东存在正在执行的对赌协议，该等协议存在股权回购条款，具体内容参见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、（五）其他情况”，如果发生股权回购条款中的情况，公司控股股东可能需要履行有关回购条款从而导致公司现有股东持股比例发生变化的风险，但对赌条款不存在可能导致公司控制权变化的情形，亦不与市值挂钩，不存在严重影响公司持续经营能力北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-289或者其他严重影响投资者权益的情形，不涉及损害公司利益、影响公司经营的情形。

管理措施：上述对赌条款仅限于股东之间，是各方真实、准确的意思表示，公司均未作为上述对赌条款的当事人，无论是否触发对赌协议，均不会导致公司控制权发生变化，不会对公司利益造成损害。

6、部分房屋建筑物未取得产权证明的风险天津翰林通用厂房一期第二部分房产尚未取得房产证，已取得的建设手续有：土地使用权证明、发改委项目备案、建设用地规划许可、建设工程规划许可。

目前天津翰林通用厂房一期第二部分房产建筑工程施工许可证正在办理过程中，公司控股股东及实际控制人出具承诺，将督促公司通过一切合法有效途径申请补办通用厂房一期第二部分建筑工程施工许可证等手续，并及时申请办理房屋产权证书。

若通用厂房一期第二部分因权利瑕疵被相关主管行政机关处罚，给公司经营带来经济负担及损失的，将由控股股东及实际控制人无条件全额承担该经济负担或损失。

管理措施：目前天津翰林通用厂房一期第二部分房产建筑工程施工许可证正在办理过程中，公司控股股东及实际控制人已出具承诺，若通用厂房一期第二部分因权利瑕疵被相关主管行政机关处罚，给公司经营带来经济负担及损失的，将由控股股东及实际控制人无条件全额承担该经济负担或损失。

预计该事项将不会对公司的生产经营造成重大不利影响。

7、应收账款无法及时回收的风险2022年7月末、2021年末、2020年末，公司应收账款余额分别为4,009.27万元、3,974.59万元、4,788.11万元，占各期末流动资产比例分别为9.68%、9.70%、13.44%。

应收账款账面价值及占流动资产的比重相对较高。

报告期内，公司主要客户资信及回款情况良好，期末账龄在一年以内的应收账款比例在50%以上，公司已按照会计政策足额计提坏账准备。

随着公司业务规模的增长，应收账款随之增长，如未来不能及时回款，将会占用大量流动资金，影响资金周转，同时应收账款发生坏账的可能性加大，对公司的经营业绩造成不利影响。

管理措施：未来公司将进一步加强对客户的资信调查，审慎选择资信良好的合作对象；严格执行应收账款账龄分析制度，定期分析应收账款可回收性，明确应收账款回收的管理责任；同时，加大对应收账款的催收力度，建立台账并定期催收，对数额较大、账龄较长的款项通过法律途径催收。

8、原材料价格波动风险报告期内，公司主营业务成本中直接材料占比较大。

公司主要原材料中包含钢、铁、铜、铝制原件，其价格波动是公司主营业务成本波动的主要因素。

报告期内，公司原材料采购价格主要受宏观经济、产业政策、市场供求变化等因素影响，存在一定波动。

如未来公司原材料价格出现大幅度持续上涨，而公司不能及时有效应对，将会对公司的经营业绩造成不利影响。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-290管理措施：未来公司将持续了解市场信息，根据销售需求科学制定采购计划，合理安排原材料的采购、保持适当的储备量，以降低市场波动对公司生产成本的影响。

同时公司将持续储备和发掘稳定、优质、价格合理的供应商并增强自身的议价能力，以保证公司以合理的价格取得持续稳定的供应。

9、存货期末余额较大的风险2022年7月末、2021年末、2020年末，公司存货账面价值分别为26,552.40万元、24,386.73万元和19,658.27万元，占流动资产的比例分别为64.10%、59.51%和55.17%，存货周转率分别为0.45、0.82和0.63。

公司存货主要由原材料、在产品、库存商品、发出商品等项目构成。

在日常经营中，公司采取“以销定产”的生产模式，组织产品开发、设计及生产，同时根据市场预测情况对标准件进场提前备货。

由于公司产品生产、安装调试、验收等各环节均具有较长的周期，因此公司存货期末余额较大。

虽公司已建立较为完善的存货管理制度，并定期对呆滞毁损存货计提跌价准备，但若未来发生重大技术升级和产品的迭代，可能产生公司库存商品和原材料积压的风险，导致公司存货大幅跌价影响当期经营业绩，并进而对生产经营产生不利影响。

管理措施：公司将加强对存货管理的有效控制和市场情况的研究判断，定期对原材料的需求进行分析，从采购和生产周期的角度严格控制库存量，优化存货结构，在销售需求及时有效满足的前提下，实现存货快速周转和最低资金成本占用。

10、税收优惠政策变动风险报告期内，公司及其子公司天津翰林取得高新技术企业证书，依据国家相关政策适用高新技术企业15%的所得税税收优惠。

若未来国家对高新技术企业的税收优惠政策发生变化，或由于其他原因导致公司不符合高新技术企业的认定条件，导致无法享受相关税收优惠政策，将会对公司经营业绩产生不利影响。

管理措施：公司将持续重视技术研发和产品创新，不断优化发展质量，增加产品科技附加值；提高管理水平，根据业务需要制定科学的研发预算，使公司各项指标符合高新技术企业资格认定的各项标准。

同时，公司将不断提升盈利能力，扩大经营规模，降低税收优惠政策变化对公司的不利影响。

十五、公司经营目标和计划（一）公司整体发展规划翰林航宇作为制药装备生产企业，自成立以来专注于固体制剂制药设备的研发、生产、销售和技术服务。

翰林航宇根据国内外制药装备行业发展现状、市场环境、发展趋势和自身优势，致力于成为具有国际、国内先进技术水平的固体制剂制药装备整体解决方案提供商及智能化固体制北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-291剂装备系统集成商，能够提供数字化、智能化固体制剂整套设备一站式服务。

未来公司将继续秉承“诚信、高效、创新、执行”的经营理念，推动中国制药装备行业的发展，公司将抓住“十四五规划”下推动制造业高端化智能化绿色化的历史性机遇，力争公司主营业务平稳快速发展。

（二）实现目标具体计划1、人力资源开发计划公司将以人为本，不断完善人力资源制度，包括招聘、培训、晋升考核、奖惩等具体制度。

公司将根据未来发展战略和各时期的目标要求，制定人才聘用计划，有效拓宽吸纳人才渠道，引进更多成熟型、成长型人才，优化公司人才结构；同时加强人员培训工作，不断提升员工工作能力及工作效率。

2、市场开拓计划根据公司发展战略，国内市场方面，公司将通过推出数字化、智能化固体制剂整体设备及一站式服务，依托公司强有力的营销队伍，进一步加大市场开发力度，抢占国内高端制药装备的市场份额，提升公司知名度，增强行业地位；国际市场方面，公司将继续通过参加国际大型展会、与国际知名制药企业持续沟通等方式进一步开拓国际市场，提升国际市场竞争力。

3、产品及技术研发计划未来公司将不断加强新技术研发工作及研发成果落地工作，加强5G技术在固体制剂制药设备研发生产中的运用，加强呼吸类药品胶囊填充设备、抗癌成型生产设备、直驱伺服高端压片机、多功能胶囊填充机等的研发，利用5G技术逐步引入智能化、无人化生产，降低生产成本、提高生产效率，加快固体制剂设备数字化转型。

北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-292第五节挂牌同时定向发行□适用√不适用北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-293第六节申请挂牌公司、中介机构及相关人员声明申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

全体董事（签字）：______________________________全体监事（签字）：______________________________全体高级管理人员（签字）：______________________________法定代表人（签字）:_________XXX公司年月日填写说明：1、在横线下面打印上人员姓名，在横线上面由人员手签、下同北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-294主办券商声明本公司已对公开转让说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

法定代表人或授权代表人（签字）：_______项目负责人（签字）：_______XXX证券公司年月日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-295律师事务所声明本机构及经办律师已阅读公开转让说明书，确认公开转让说明书与本机构出具的法律意见书无矛盾之处。

本机构及经办律师对申请挂牌公司在公开转让说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认公开转让说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

经办律师（签字）：_______________律师事务所负责人（签字）：_______XXX律师事务所年月日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-296审计机构声明本机构及签字注册会计师已阅读公开转让说明书，确认公开转让说明书与本机构出具的审计报告无矛盾之处。

本机构及经办人员对申请挂牌公司在公开转让说明书中引用的审计报告的内容无异议，确认公开转让说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

经办注册会计师（签字）：_______________会计师事务所负责人（签字）：_______XXX会计师事务所（特殊普通合伙）年月日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-297评估机构声明本机构及签字注册资产评估师已阅读公开转让说明书，确认公开转让说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处。

本机构及经办人员对申请挂牌公司在公开转让说明书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认公开转让说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

经办注册资产评估师（签字）：_______________资产评估机构负责人（签字）：_______XXX资产评估公司年月日北京翰林航宇科技发展股份公司公开转让说明书1-1-298第七节附件一、主办券商推荐报告二、财务报表及审计报告三、法律意见书四、公司章程五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见及中国证监会核准文件六、其他与公开转让有关的重要文件 声明 重大事项提示 释义 第一节基本情况 一、基本信息 二、股份挂牌情况 （一）基本情况 （二）做市商信息 （三）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、相关法律法规及公司章程对股东所持股份转让的限制性规定 2、股东所持股份的限售安排 3、股东对所持股份自愿锁定承诺 （四）分层情况 三、公司股权结构 （一）股权结构图 （二）控股股东和实际控制人 1、控股股东 2、实际控制人 3、实际控制人发生变动的情况 （三）前十名股东及持股5%以上股份股东情况 1、基本情况 2、股东之间关联关系 3、机构股东情况 （1）北京翰林精工科技有限公司 （2）国投资产管理有限公司 （3）和才正心（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） （4）北京翰林航宇股权投资合伙企业(有限合伙) （四）股东适格性核查 （五）其他情况 四、公司股本形成概况 （一）历史沿革 （二）批复文件 （三）股权激励情况 （四）区域股权市场挂牌情况 （五）非货币资产出资情况 （六）其他情况 五、公司董事、监事、高级管理人员 六、重大资产重组情况 七、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 八、公司债券发行及偿还情况 九、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商 （二）律师事务所 （三）会计师事务所 （四）资产评估机构 （五）证券登记结算机构 （六）证券交易场所 （七）做市商 第二节公司业务 一、主要业务及产品 （一）主营业务 （二）主要产品或服务 二、内部组织结构及业务流程 （一）内部组织结构 （二）主要业务流程 1、流程图 2、外协或外包情况 3、其他披露事项 三、与业务相关的关键资源要素 （一）主要技术 （二）主要无形资产 1、专利 2、著作权 3、商标权 4、域名 5、土地使用权 6、软件产品 7、账面无形资产情况 8、报告期内研发投入情况 9、其他事项披露 （三）公司及其子公司取得的业务许可资格或资质 （四）与创新属性相关的认定情况 （五）特许经营权情况 （六）主要固定资产 1、固定资产总体情况 2、主要生产设备情况 3、房屋建筑物情况 4、租赁 5、其他情况披露 （七）公司员工及核心技术人员情况 1、员工情况 2、核心技术人员情况 （八）劳务分包、劳务外包、劳务派遣情况劳动用工 （九）其他体现所属行业或业态特征的资源要素 四、公司主营业务相关的情况 （一）收入构成情况 1、按业务类型或产品种类划分 2、其他情况 （二）产品或服务的主要消费群体 1、报告期内前五名客户情况 2、客户集中度较高 3、其他情况 （三）供应商情况 1、报告期内前五名供应商情况： 2、供应商集中度较高 3、其他情况披露 （四）主要供应商与主要客户重合的情况 （五）收付款方式 1.现金或个人卡收款 2.现金付款或个人卡付款 （六）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况 1、销售合同 2、采购合同 3、借款合同 4、担保合同 5、抵押/质押合同 6、其他情况 五、经营合规情况 （一）环保情况 （二）安全生产情况 （三）质量监督情况 （四）其他经营合规情况 六、商业模式 七、所处行业、市场规模及基本风险特征 （一）公司所处行业的基本情况 1、行业主管单位和监管体制 2、主要法规和政策 3、行业发展概况和趋势 4、行业竞争格局 5、行业壁垒 （二）市场规模 （三）行业基本风险特征 （四）公司面临的主要竞争状况 （五）其他情况 八、公司持续经营能力 第三节公司治理 一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 二、表决权差异安排 三、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估 四、公司及控股股东、实际控制人、下属子公司最近24个月内存在的违法违规及受处罚情况 （一）最近24个月内公司及控股股东、实际控制人、下属子公司存在的违法违规及受处罚的情况 （二）失信情况 （三）其他情况 五、公司与控股股东、实际控制人的分开情况 六、公司同业竞争情况 （一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的 （二）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未从事相同或相似业务的 （三）避免同业竞争采取的措施 （四）其他情况 七、最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况 （一）控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金、资产或其他资源的情况 （二）为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况 （三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源所采取的具体安排 （四）其他情况 八、公司董事、监事、高级管理人员的具体情况 （一）董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有本公司股份的情况 （二）董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： （三）董事、监事、高级管理人员与公司签订重要协议或作出重要承诺： （四）董事、监事、高级管理人员的兼职情况 （五）董事、监事、高级管理人员的对外投资情况 （六）董事、监事、高级管理人员的适格性 （七）董事、监事、高级管理人员的失信情况： （八）其他情况 九、近两年内公司董事、监事、高级管理人员变动情况 十、财务合法合规性 第四节公司财务 一、财务报表 （一）合并财务报表 1.合并资产负债表 2.合并利润表 3.合并现金流量表 4.合并所有者权益变动表 （二）母公司财务报表 1.母公司资产负债表 2.母公司利润表 3.母公司现金流量表 4.母公司所有者权益变动表 （三）财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 1.财务报表的编制基础 2.合并财务报表范围及变化情况 二、审计意见 三、报告期内采用的主要会计政策和会计估计 （一）报告期内采用的主要会计政策和会计估计 （二）主要会计政策、会计估计的变更 1.会计政策变更 2.会计估计变更 （三）前期会计差错更正 （四）其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 四、报告期内的主要财务指标分析 （一）盈利能力分析 1.会计数据及财务指标 2.波动原因分析 （二）偿债能力分析 1.会计数据及财务指标 2.波动原因分析 （三）营运能力分析 1.会计数据及财务指标 2.波动原因分析 （四）现金流量分析 1.会计数据及财务指标 2.现金流量分析 （五）其他分析 五、报告期利润形成的有关情况 （一）营业收入分析 1.各类收入的具体确认方法 2.营业收入的主要构成 3.公司收入冲回情况 4.其他事项 （二）营业成本分析 1.成本归集、分配、结转方法 2.成本构成分析 （1）按照产品（服务）分类构成： （2）按成本性质分类构成： （3）其他分类 3.其他事项 （三）毛利率分析 1.按产品（服务）类别分类 2.与可比公司毛利率对比分析 3.其他分类 4.其他事项 （四）主要费用、占营业收入的比重和变化情况 1.期间费用分析 2.期间费用主要明细项目 （1）销售费用 （2）管理费用 （3）研发费用 （4）财务费用 3.其他事项 （五）其他收益 （六）重大投资收益情况 （七）公允价值变动损益情况 （八）其他利润表科目 （九）非经常性损益情况 1、非经常性损益明细表： 2、报告期内政府补助明细表 （十）适用的各项税收政策及缴纳的主要税种 1、主要税种及税率 2、税收优惠政策 3、其他事项 六、报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析 （一）货币资金 1、期末货币资金情况 2、其他货币资金 3、其他情况 （二）交易性金融资产 （三）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 （四）应收票据 1、应收票据分类 2、期末已质押的应收票据情况 3、因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据 4、期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据前五名情况 5、其他事项 （五）应收账款 1、应收账款按种类披露 2、本报告期实际核销的应收账款情况 3、应收账款金额前五名单位情况 4、各期应收账款余额分析 5、公司坏账准备计提政策谨慎性分析 6、应收关联方账款情况 7、其他事项 （六）应收款项融资 1、应收款项融资分类列示 2、已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资 3、其他情况 （七）预付款项 1、预付款项按账龄列示 2、预付款项金额前五名单位情况 3、最近一期末账龄超过一年的大额预付款项情况 4、其他事项 （八）其他应收款 1、其他应收款情况 （1）其他应收款按种类披露 （2）按款项性质列示的其他应收款 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 （4）其他应收款金额前五名单位情况 （5）其他应收关联方账款情况 （6）其他事项 2、应收利息情况 3、应收股利情况 （九）存货 1、存货分类 2、存货项目分析 3、建造合同形成的已完工未结算资产 （十）合同资产 （十一）持有待售资产 （十二）一年内到期的非流动资产 （十三）其他流动资产 1、其他流动资产余额表 2、其他情况 （十四）债权投资 （十五）可供出售金融资产 （十六）其他债权投资 （十七）长期股权投资 1、长期股权投资分类 2、对合营企业投资和联营企业投资 3、其他事项 （十八）其他权益工具投资 （十九）其他非流动金融资产 （二十）固定资产 1、固定资产变动表 2、固定资产清理 3、其他情况 （二十一）使用权资产 1、使用权资产变动表 2、其他情况 （二十二）在建工程 1、在建工程情况 2、在建工程减值准备 3、其他事项 （二十三）无形资产 1、无形资产变动表 2、其他情况 （二十四）生产性生物资产 （二十五）资产减值准备 1、资产减值准备变动表 2、其他情况 （二十六）长期待摊费用 1、长期待摊费用变动表 2、其他情况 （二十七）递延所得税资产 1、递延所得税资产余额 2、其他情况 （二十八）其他主要资产 1、其他主要资产余额表 2、其他情况 七、报告期内各期末主要负债情况及重大变动分析 （一）短期借款 1、短期借款余额表 2、最近一期末已到期未偿还余额 3、其他情况 （二）应付票据 （三）应付账款 1、应付账款账龄情况 2、应付账款金额前五名单位情况 3、其他情况 （四）预收款项 （五）合同负债 1、合同负债余额表 2、其他情况披露 （六）其他应付款 1、其他应付款情况 （1）其他应付款账龄情况 （2）按款项性质分类情况： （3）其他应付款金额前五名单位情况 2、应付利息情况 3、应付股利情况 4、其他情况 （七）应付职工薪酬项目 1、应付职工薪酬变动表 2、短期薪酬 （八）应交税费 （九）其他主要负债 1、其他主要负债余额表 2、其他情况 八、报告期内各期末股东权益情况 1、所有者权益余额表 2、其他情况 九、关联方、关联关系及关联交易 （一）关联方认定标准 （二）关联方信息 1.存在控制关系的关联方的基本信息 2.关联法人及其他机构 3.其他关联方 （三）关联交易及其对财务状况和经营成果的影响 1.经常性关联交易 2.偶发性关联交易 3.关联方往来情况及余额 4.其他关联交易 （四）关联交易决策程序及执行情况 （五）减少和规范关联交易的具体安排 十、重要事项 （一）提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项 （二）提请投资者关注的或有事项 1、诉讼、仲裁情况 2、其他或有事项 （三）提请投资者关注的承诺事项 （四）提请投资者关注的其他重要事项 十一、报告期内资产评估情况 十二、股利分配政策、报告期分配情况及公开转让后的股利分配政策 （一）报告期内股利分配政策 （二）报告期内实际股利分配情况 （三）公开转让后的股利分配政策 （四）其他情况 十三、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 十四、经营风险因素及管理措施 十五、公司经营目标和计划 第五节挂牌同时定向发行 第六节申请挂牌公司、中介机构及相关人员声明 申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明 主办券商声明 律师事务所声明 审计机构声明 评估机构声明 第七节附件。