逸豪新材：广东信达律师事务所关于赣州逸豪新材料股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower,6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 88265288 传真(Fax.)：(0755) 88265537 广东信达律师事务所关于赣州逸豪新材料股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书信达会字（2024）第113号致：赣州逸豪新材料股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、法规、规范性文件以及现行有效的《赣州逸豪新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受赣州逸豪新材料股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，指派张婷婷律师、周晓静律师（以下简称“信达律师”）出席贵公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并出具《广东信达律师事务所关于赣州逸豪新材料股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书》（以下简称“本《股东大会法律意见书》”）。

为出具本《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，现场参与贵公司本次股东大会、审阅相关文件和资料并得到广东信达律师事务所 股东大会法律意见书贵公司的如下保证：向信达律师提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。

根据《规则》第五条的规定，在本《股东大会法律意见书》中信达律师仅对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，而不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

信达同意本《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

鉴此，信达律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：一、本次股东大会的召集与召开程序（一）本次股东大会的召集贵公司董事会于2024年4月23日在巨潮资讯网（）上刊载了《赣州逸豪新材料股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）的公告。

上述《股东大会通知》按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议召集人、会议审议事项、出席会议对象等相关事项。

信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开1．根据《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公告方式作出，符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书2．根据《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议时间、会议地点、会议内容、出席对象等事项。

该等会议通知的内容符合《公司法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。

3．贵公司本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于2024年5月15日下午15:00在江西省赣州市章贡区冶金路16号公司会议室如期召开；贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统为股东提供本次股东大会的网络投票平台（以下简称“网络投票系统”）；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月15日上午9：15至9：25，9:30至11:30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月15日上午9：15至2024年5月15日下午15：00期间任意时间。

会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次股东大会由贵公司董事长张剑萌先生主持。

信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人1．出席会议的股东的总体情况截至本次股东大会股权登记日（2024年5月10日），公司总股份为169,066,667股，其中，公司回购专用账户中股份数为3,271,742股，不享有股东大会表决权。

出席本次股东大会的股东及股东代表共6名，代表有表决权的股份126,841,700股，占公司有表决权股份总数的76.5052% 2．出席会议股东的具体情况（1）出席现场会议的股东及股东代理人广东信达律师事务所 股东大会法律意见书出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托的代理人共3名，代表有表决权的股份112,711,111股，占公司有表决权股份总数的67.9822%。

（2）参加本次股东大会网络投票的股东在网络投票有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共3名，代表有表决权的股份14,130,589股，占公司有表决权股份总数的8.5229%。

（3）中小投资者的出席情况出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共2名，代表有表决权的股份41,700股，占公司有表决权股份总数的0.0252%。

根据信达律师对出席现场会议及进行网络投票的股东与截至2024年5月10日深圳证券交易所交易结束时相关法定证券登记机构出具的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议及进行网络投票的股东的姓名或名称、身份证号码或营业执照号码、股东证券账户号码与股东名册的记载一致；出席现场会议的股东代理人持有合法、有效的授权委托书及相关身份证明。

（二）出席或列席本次股东大会的其他人员出席或列席本次股东大会的还有贵公司的董事、监事、高级管理人员（部分董事通过视频方式参会）以及信达律师。

（三）本次股东大会的召集人资格根据《股东大会通知》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。

信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序和结果广东信达律师事务所 股东大会法律意见书经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，以记名投票的方式进行了投票表决。

（一）本次股东大会审议议案根据《股东大会通知》，本次股东大会审议通过了如下议案：1.审议通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

2.审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

3.审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）广东信达律师事务所 股东大会法律意见书所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

4.审议通过《关于<2023年财务决算报告>的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

5.审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

6.审议通过《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》 广东信达律师事务所 股东大会法律意见书表决结果：同意14,088,889股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.7049%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.2951%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

关联股东赣州逸豪集团有限公司、香港逸源有限公司、张剑萌对该议案回避表决，其所持有的股份数不计入本议案有效表决权股份总数。

7.审议通过《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

8.审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决广东信达律师事务所 股东大会法律意见书权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

9.审议通过《关于修订<赣州逸豪新材料股份有限公司章程>的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

该议案为特别决议议案，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

（二）表决程序本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。

经信达律师核查，出席贵公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决；选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网络投票，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决情况统计数据；本次股东大会投票表决结束后，贵公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果，并按《公司章程》规定的程序进行了清点、计票和监票，当场公布表决情况。

（三）表决结果广东信达律师事务所 股东大会法律意见书经信达律师核查，列入本次股东大会的议案已经股东投票表决；根据有效表决结果，本次股东大会的议案均获有效通过。

信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。

四、结论意见综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《赣州逸豪新材料股份有限公司2023年年度股东大会决议》合法、有效。

本《股东大会法律意见书》正本二份，无副本。

（以下无正文） 广东信达律师事务所 股东大会法律意见书（本页为《广东信达律师事务所关于赣州逸豪新材料股份有限公司2023年年度股东大会法律意见书》之签署页） 广东信达律师事务所负责人： 签字律师： 魏天慧 张婷婷 周晓静 年 月 日 一、本次股东大会的召集与召开程序 （一）本次股东大会的召集 （二）本次股东大会的召开 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的股东及股东代理人 （二）出席或列席本次股东大会的其他人员 （三）本次股东大会的召集人资格 三、本次股东大会的表决程序和结果 （一）本次股东大会审议议案 1.审议通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 2.审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 3.审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 4.审议通过《关于<2023年财务决算报告>的议案》 5.审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 6.审议通过《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》 7.审议通过《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》 8.审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 9.审议通过《关于修订<赣州逸豪新材料股份有限公司章程>的议案》 表决结果：同意126,800,000股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.9671%；反对41,700股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的0.0329%；弃权0股，占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有表决权股份总数的0.0000%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%；反对41,700股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的100.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0000%。

该议案为特别决议议案，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

（二）表决程序 （三）表决结果 四、结论意见