宝通科技：关于调整公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票授予价格并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告

1. 证券代码：300031证券简称：宝通科技公告编号：2024-064无锡宝通科技股份有限公司关于调整公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票授予价格并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月17日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票授予价格的议案》《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：一、已履行的审批程序1、2023年2月24日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

3. 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

4. 2、2023年2月24日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议并通《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

5. 3、2023年2月27日至2023年3月8日，公司将本激励计划拟激励对象名单的姓名和职务通过公司布告栏进行了公示。

6. 在公示的时限内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。

7. 2023年3月8日，公司对外披露了《监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

8. 4、2023年3月13日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划有关事项>的议案》，并对外披露了公司《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

9. 同时，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十次会议决议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司确定以2023年3月13日为首次授予日，以7.54元/股的价格向符合条件的281名激励对象授予725.00万股限制性股票。

10. 公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

11. 5、2024年3月12日，公司召开了第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十五次会议，审议并通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》的议案。

12. 公司决定以2024年3月12日为预留授予日，以7.54元/股的授予价格，向符合授予条件的24名激励对象授予预留部分85.00万股限制性股票。

13. 公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

14. 7、2024年6月17日，公司召开了第六届董事会第二次会议与第六届监事会第二次会议，审议并通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票授予价格的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期条件成就的议案》《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，公司监事会对作废部分已授予但尚未归属的限制性股票，调整公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票授予价格等事项发表了核查意见，独立董事召开专门会议审核通过了相关议案。

15. 公司依据《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定将2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票的授予价格从7.54元/股调整至7.48元/股。

16. 二、本次调整授予价格并作废部分限制性股票的情况（一）本次调整授予价格的情况1、调整事由公司2023年度利润分配的预案为：以公司利润分配方案披露时股份总数412,523,242股为基数，向全体股东每10股派人民币0.6元现金（含税），合计分配24,751,394.52元，其余未分配利润结转下年；公司2023年度不进行资本公积转增股本。

截至本公告披露日，上述权益分派方案已实施完毕。

根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，若在激励对象获授的限制性股票完成归属登记前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对授予价格进行相应的调整。

2、调整方法在本激励计划公告日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。

调整方法如下：（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细P＝P0÷（1＋n）其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。

（二）配股P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。

（三）缩股P＝P0÷n其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

（四）派息P＝P0-V其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。

经派息调整后，P仍须大于1。

（五）增发公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

3、调整结果调整后，2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票的授予价格：P=7.54元/股-0.06元/股=7.48元/股本次调整后，授予价格由7.54元/股调整为7.48元/股。

（二）本次限制性股票授予调整及作废的情况鉴于本次激励计划存在已离职激励对象38人，均已不具备激励对象任职条件，公司将对上述激励对象已授予但尚未归属的限制性股票30.8万股予以作废。

本次变更完成后，首次授予股票限制性股票激励对象人数由281人调整为243人。

2023年限制性股票激励计划授予的限制性股票总数（含预留部分）由810万股调整为779.2万股，其中首次授予的第二类限制性股票总数由725万股调整为694.2万股，预留授予数量85万股不做调整。

鉴于公司2023年限制性股票激励计划中第一个归属期内，本次激励计划对象243人中：考评结果标准系数为1.0的激励对象为188人，第一个归属期可归属首次授予限制性股票总量的45%；考评结果标准系数为0.8的激励对象为54人，第一个归属期可归属首次授予限制性股票总量的36%；考评结果标准系数为0的激励对象为1人，第一个归属期不可归属限制性股票。

公司第一个归属期因考评结果标准系数未达到1.0的人员，已授予但尚未归属的限制性股票共7.182万股，该部分限制性股票由公司予以作废。

综上所述，本次将作废2023年限制性股票激励计划中不得归属的37.982万股限制性股票。

公司首次授予部分的限制性股票第一个归属期可归属总数量为305.208万股。

除上述调整外，本次激励计划授予的其他事项与公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第九次会议及2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

三、本次调整对公司的影响公司本次对2023年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、薪酬与考核委员会意见根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《2023年限制性股票激励计划（草案）》，董事会薪酬与考核委员会认为本次对2023年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格进行调整并作废部分限制性股票事项在2023年第一次临时股东大会授权范围内且符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

五、独立董事审核意见公司本次对2023年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格进行调整并作废部分限制性股票事项在2023年第一次临时股东大会授权范围内且符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

全体独立董事一致同意公司本次调整股权激励计划限制性股票授予价格并作废部分限制性股票的事项。

六、监事会意见经审议，公司监事会认为：（1）由于公司2023年度权益分派方案的实施，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司对2023年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格进行了调整，此次调整符合激励计划以及相关法规的规定，不存在损害股东利益的情况。

（2）根据激励计划相关规定，若不符合归属条件，该部分已授予但尚未归属的限制性股票由公司作废。

鉴于本次激励计划授予限制性股票的38名激励对象因个人原因已离职，不再具备本次激励计划激励对象资格，公司应对上述38名激励对象已授予但尚未归属的限制性股票合计30.8万股进行作废；同时，鉴于第一个归属期因考评结果标准系数未达到1.0的人员，已授予但尚未归属的7.182万股限制性股票不得归属，该部分限制性股票由公司予以作废；根据公司2023年第一次临时股东大会的相关授权，监事会认为本次作废上述人员限制性股票的程序符合相关规定。

监事会同意公司对2023年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格进行调整并作废部分股票限制性股票的事项。

七、法律意见书的结论意见本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、本次归属及本次作废相关事项已取得现阶段必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《无锡宝通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的规定；公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》《无锡宝通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；截至本法律意见书出具之日，公司本次归属的归属条件已经成就，符合《上市公司股权激励管理办法》及《无锡宝通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司本次作废符合《上市公司股权激励管理办法》《无锡宝通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

八、独立财务顾问意见本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，宝通科技本次限制性股票激励计划部分限制性股票授予价格的调整及作废事项已经取得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定。

不存在损害公司及全体股东利益的情形。

截至本报告出具日，宝通科技及本次拟归属的激励对象符合公司《2023年限制性股票激励计划》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。

公司首次授予部分限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。

九、备查文件1、公司第六届董事会第二次会议决议；2、公司第六届监事会第二次会议决议；3、独立董事2024年第七次专门会议决议；4、江苏世纪同仁律师事务所关于无锡宝通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予第一个归属期条件成就并作废部分限制性股票事项的法律意见书；5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于无锡宝通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

无锡宝通科技股份有限公司董事会2024年6月17日。