1. 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告证券代码：603456证券简称：九洲药业公告编号：2022-059浙江九洲药业股份有限公司关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2. 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，将本公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告公告如下：一、募集资金基本情况(一)2015年非公开发行募集资金情况1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕2457号）核准，并经上海证券交易所同意，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票13,793,103股，每股面值1元，发行价为每股人民币58.00元，募集资金总额799,999,974.00元，坐扣主承销商保荐承销费16,500,000.00元后的募集资金783,499,974.00元。
3. 另扣除联席主承销商承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露等其他发行费用5,837,624.27元后，公司本次募集资金净额为777,662,349.73元。
4. 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2015〕477号）。
5. 2、募集资金使用和结余情况单位：人民币万元项目序号金额募集资金净额A77,766.23截至期初累计发生额项目投入B169,378.69截至期初募集资金用于暂时补充流动资金的余额B2-募集资金用于现金管理取得的理财收益B3700.25利息收入扣除手续费后净额B4388.97节余募集资金永久补充流动资金B54.60本期发生额项目投入C19,511.74募集资金本期累计用于暂时补充流动资金C2-本期累计赎回用于暂时补充流动资金的募集资金C3-利息收入扣除手续费后净额C439.58截至期末累计发生额项目投入D1=B1+C178,890.43截至期末募集资金用于暂时补充流动资金的余额D2=B2+C2-C3-募集资金用于现金管理取得的理财收益D3=B3700.25利息收入扣除手续费后净额D4=B4+C4428.55节余募集资金永久补充流动资金D5=B54.60应结余募集资金E=A-D1-D2+D3+D4-D50.00实际结余募集资金F0.00差异G=E-F0.00(二)2020年非公开发行募集资金情况1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]97号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票26,171,159股，发行价格为38.21元/股，募集资金总额为人民币999,999,985.39元，扣除各项发行费用人民币9,380,611.68元（不含税），实际募集资金净额为人民币990,619,373.71元。
6. 上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年1月29日出具天健验（2021）36号《验资报告》验证，并对募集资金进行了专户存储。
7. 2、募集资金使用和结余情况单位：人民币万元项目序号金额募集资金净额A99,061.94截至期初累计发生额项目投入B139,963.58截至期初募集资金用于暂时补充流动资金的余额B252,000.00募集资金用于现金管理取得的理财收益B3-利息收入扣除手续费后净额B4132.26节余募集资金永久补充流动资金B5-本期发生额项目投入C14,068.33募集资金本期累计用于暂时补充流动资金C2本期累计赎回用于暂时补充流动资金的募集资金C3利息收入扣除手续费后净额C427.99截至期末累计发生额项目投入D1=B1+C144,031.91截至期末募集资金用于暂时补充流动资金的余额D2=B2+C2-C352,000.00募集资金用于现金管理取得的理财收益D3=B3利息收入扣除手续费后净额D4=B4+C4160.25节余募集资金永久补充流动资金D5=B50.00应结余募集资金E=A-D1-D2+D3+D4-D53,190.28实际结余募集资金F3,190.28差异G=E-F0.00二、募集资金管理情况(一)2015年非公开发行募集资金情况1、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
8. 根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，2015年公司通过非公开发行股票取得的募集资金在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2015年12月4日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国银行台州市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
9. 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
10. 2016年6月30日，公司召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体由分公司变为全资子公司暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将非公开发行项目之一“CMO多功能生产基地建设项目”的实施主体由公司下属临海分公司变更为全资子公司浙江瑞博制药有限公司。
11. 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司子公司浙江瑞博制药有限公司在中国农业银行股份有限公司台州椒江支行开立了银行账号为19910101040086899的募集资金专户。
12. 公司、浙江瑞博制药有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司台州椒江支行于2016年7月21日，签订了《募集资金四方监管协议》。
13. 公司原先在中国农业银行股份有限公司台州椒江支行开立的银行账号为19910101040688868的募集资金专户将不再继续使用。
14. 公司将该专户中的余额17,583.09元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。
15. 公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司原先在中国银行台州市分行开立的银行账号为362369932731的募集资金专户不再继续使用。
16. 2017年11月，公司将该专户中的余额12,420.99元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。
2018年8月20日，公司召开了第六届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用“CRO/CMO研发中心建设项目”未使用的募集资金余额（含银行存款利息、理财收益等）向该募投项目的实施主体浙江海泰医药科技有限公司（以下简称“海泰医药”）进行分批增资。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司子公司海泰医药在中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行开立了银行账号为19033101040021559的募集资金专户。
公司、海泰医药、保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行于2018年9月7日，签订了《募集资金四方监管协议》。
公司原先在中国工商银行股份有限公司台州椒江支行开立的银行账号为1207011129200066886的募集资金专户将不再继续使用。
公司将该专户中的余额15,976.74元用于永久补充公司流动资金，并将该募集资金专户作销户处理。
2020年11月3日，公司因聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司2020年非公开发行股票的保荐机构，公司2015年非公开发行股票持续督导工作由华泰联合证券承接。
2020年11月27日，公司、保荐机构华泰联合证券、浙江瑞博制药有限公司、瑞博（杭州）医药科技有限公司分别与中国农业银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
具体内容详见公司分别于2020年11月3日、2020年11月27日披露的相关公告（公告编号：2020-093号、2020-104号）。
2021年4月28日，公司召开了第七届董事会第六次会议决议和第七届监事会第三次会议决议分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分实施内容的议案》，并经2020年度股东大会审议通过，同意对募集资金投资项目CMO多功能生产基地建设项目内部结构进行调整，主要调整内容为停止13号车间的建设，在原计划新建13号车间所在地块上新建一栋综合仓库，同时对生产基地现有车间及配套设施进行智能化、自动化、产能提升等升级改造，进一步提升产能。
本次CMO多功能生产基地项目调整后的建设内容预计于2022年12月底建成投产。
本次调整不涉及募集资金投资方向的变更及项目总投资额的调整。
具体内容公司分别于2021年4月28日、2021年5月19日披露的相关公告（公告编号：2021-035号、2021-43号、2021-44号、2021-052号）。
2、募集资金专户存储情况截至2022年6月30日，公司（含下属子公司）有1个募集资金专户（不含已销户账户），募集资金存放情况如下：单位：人民币元户名开户银行银行账号募集资金余额备注浙江瑞博制药有限公司[注1]中国农业银行股份有限公司台州椒江支行199101010400868990.00已销户瑞博（杭州）医药科技有限公司[注2]中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行190331010400215590.00已销户合计0.00注1：募投项目“CMO多功能生产基地建设项目”项目已按计划使用完毕，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续，具体内容详见公司相关公告（公告编号：2022-048）。
注2：海泰医药已于2019年5月22日完成工商变更登记手续，公司名称变更为“瑞博（杭州）医药科技有限公司”，具体内容详见公司相关公告（公告编号：2019-027）。
募投项目“CRO/CMO研发中心建设项目”项目已按计划使用完毕，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续，具体内容详见公司相关公告（公告编号：2021-062）。
(二)2020年非公开发行募集资金情况1、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，2020年公司通过非公开发行股票取得的募集资金在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券与、募集资金专户开户银行于2021年2月4日签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2021年2月8日，公司召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目的议案》，公司拟按照募投项目进度和资金实际需要分批向募投项目实施主体瑞博（苏州）制药有限公司、瑞博（杭州）医药科技有限公司、浙江四维医药科技有限公司（合称“2020年非公开发行子公司”）增资，用于募集资金投资项目建设。
具体情况详见公司于2021年2月9日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（）披露的《关于使用部分募集资金向募投项目实施主体增资实施募投项目的公告》（公告编号：2021-010）、《第七届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2021-013）。
鉴于上述情况，为规范本公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013）年修订》等法律法规以及《浙江九洲药业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，本公司、保荐机构华泰联合证券、2020年非公开发行子公司和2020年非公开发行子公司新开立募集资金存储专户开户银行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
具体情况详见公司于2021年2月9日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（）披露的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2021-018）。
2、募集资金专户存储情况截至2022年6月30日，公司（含下属子公司）有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元户名开户银行银行账号募集资金余额备注浙江九洲药业股份有限公司农业银行台州椒江支行1991010104033333325,825.63瑞博（苏州）制药有限公司农业银行常熟经济开发区支行1052040104001756913,838,444.76瑞博（杭州）医药科技有限公司农业银行台州椒江支行1991010104066778918,038,428.56浙江四维医药科技有限公司工商银行台州椒江支行120701112920028682454.37合计31,902,753.32三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明除补充流动资金项目外，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况（一）2015年非公开发行募集资金情况不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）2020年非公开发行募集资金情况不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：2015年非公开发行募集资金使用情况对照表附件2：2020年非公开发行募集资金使用情况对照表特此公告。
浙江九洲药业股份有限公司董事会2022年8月5日附件12015年非公开发行募集资金使用情况对照表2022年1-6月编制单位：浙江九洲药业股份有限公司单位：人民币万元募集资金总额77,766.23本年度投入募集资金总额：9,511.74变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额：2015年1月至2015年11月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入8,647.46万元；2015年12月4日公司召开了五届十一次董事会审议通过了以募集资金8,647.46万元置换预先投入的自筹资金，2015年使用募集资金844.11万元用于募投项目建设，将21,766.24万元补充流动资金；2016年使用募集资金2,672.12万元用于募投项目建设；2017年使用762.34万元用于募投项目建设；2018年使用募集资金4,033.47万元用于募投项目建设；2019年度使用募集资金13,433.17万元用于募投项目建设；2020年度使用募集资金4,002.67万元用于募投项目建设；2021年度使用募集资金13,217.11万元用于募投项目建设；2022年1-6月使用募集资金9,511.74万元；以上合计使用募集资金78,890.43万元。
变更用途的募集资金总额比例无承诺投资项目是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化CMO多功能生产基地建设项目是46,000.0046,000.0046,000.009,511.7446,718.31718.31101.56[注1]否CRO/CMO研发中心建设项目否10,000.0010,000.0010,000.000.0010,405.88405.88104.06[注2]否补充流动资金否21,766.24[注3]21,766.2421,766.240.0021,766.240.00100.00合计－77,766.2477,766.2477,766.249,511.7478,890.431,124.19[注4]－－－－未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况2015年1月至2015年11月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入8,647.46万元；2015年12月4日召开了五届董事会十一次会议审议通过了以募集资金8,647.46万元置换预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况无募集资金其他使用情况无注1：截至2022年6月30日，该项目结转固定资产金额为43,857.34万元。
注2：截至2022年6月30日，该项目结转固定资产金额为10,198.41万元。
注3：公司募投项目补充流动资金24,000.00万元的金额中包括了应付非公开发行股票的发行费用，故此处按扣除公司已支付发行费用2,233.76万元的净额列示。
注4：截至2022年6月30日募集资金累计产生理财收益和利息收入扣除手续费后的净额合计1,128.80万元，另有募集资金销户时用于永久补流的4.60万元。
导致已累计使用募集资金总额比募集资金总额多1,124.20万元附件22020年非公开发行募集资金使用情况对照表2022年1-6月编制单位：浙江九洲药业股份有限公司单位：人民币万元募集资金总额99,061.94本年度投入募集资金总额：4,068.33变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额：2020年1月至2021年2月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入6,706.85万元；2021年2月8日公司召开了第七届董事会第四次会议和第七届监事会第二次会议分别审议通过了以募集资金6,706.85万元置换预先投入的自筹资金，2021年使用募集资金6,256.73万元用于募投项目建设，使用募集资金27,000.00万元用于补充流动资金；2022年1-6月使用募集资金4,068.33万元；以上合计使用募集资金44,031.91万元。
变更用途的募集资金总额比例无承诺投资项目是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化瑞博（苏州）制药有限公司研发中心项目否28,000.0028,000.0028,000.001,977.833,703.14-24,296.8613.23[注1]否瑞博（杭州）医药科技有限公司研发中心项目否13,700.0013,700.0013,700.00484.791,406.42-12,293.5810.27[注2]否浙江四维医药科技有限公司CDMO制剂项目否18,500.0018,500.0018,500.000.000.00-18,500.000.00[注3]否浙江四维医药科技有限公司百亿片制剂工程项目（一期）否11,800.0011,800.0011,800.001,510.7311,827.3727.37100.23[注4]否补充流动资金否27.061.94[注5]27.061.9427,061.9494.9727,094.9733.03100.12合计－99,061.9499,061.9499,061.944,068.3344,031.91-55,030.03－－－－未达到计划进度原因（分具体项目）浙江四维医药科技有限公司CDMO制剂项目：由于公司CDMO制剂商业化项目数尚未快速释放，一定程度延缓了CDMO制剂项目的建设计划。
目前，公司通过加强瑞博（杭州）医药科技有限公司制剂平台建设，以及通过收购南京康川济医药科技有限公司控股权等方式，持续提升制剂项目资源及人才储备，为后续CDMO制剂业务项目快速释放提供支持。
公司决定继续实施上述募投项目并将项目建设期延期一年至2024年12月完工。
具体内容详见公司相关公告（公告编号：2022-036）项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况2020年9月至2021年2月，本公司以自筹资金先行投入募投项目，累计投入6,706.85万元；2021年2月8日公司召开了七届四次董事会和第七届监事会第二次会议分别审议通过了以募集资金6,706.85万元置换预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年1月12日，公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司及其子公司拟使用不超过人民币5.20亿元的部分闲置募集资金临时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，在上述额度内，资金可滚动使用。
使用期限自第七届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况无募集资金其他使用情况无注1：截至2022年6月30日，部分相关设备已完工，结转固定资产金额为535.57万元，生产线尚未完工，尚未投产。
注2：截至2022年6月30日，部分相关设备已完工，结转固定资产金额为714.61万元，研发中心尚未完工。
注3：截至2022年6月30日，尚未投入资金。
注4：截至2022年6月30日，房屋建筑物已转固，结转固定资产金额为23,808.88万元，生产线尚未完工。
注5：公司募投项目补充流动资金28,000.00万元的金额中包括了应付非公开发行股票的发行费用，故此处按扣除公司已支付发行费用938.06万元的净额列示。
