润欣科技：2023年三季度报告

上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告1 证券代码：300493 证券简称：润欣科技 公告编号：2023-049 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计□是否一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 606,744,963.249.81% 1,550,573,159.89 -0.79% 归属于上市公司股东的净利润（元） 11,242,440.64 -17.24% 32,105,625.89 -32.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 9,685,783.17 -8.54% 28,092,505.44 -34.26% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 108,159,406.05158.06% 基本每股收益（元/股） 0.02 -25.93% 0.06 -38.14% 稀释每股收益（元/股） 0.02 -25.93% 0.06 -37.50% 加权平均净资产收益率1.06%下降0.27个百分点3.07%下降2.01个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 1,617,713,049.261,593,214,681.661.54% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,073,211,673.371,020,013,774.275.22% 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告2 （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,303.27 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,850,000.004,634,980.49 主要系收到企业发展专项补贴资金除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益160,896.63远期外汇交割收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出-17,215.40 -68,811.77 减：所得税影响额274,917.54713,285.17 少数股东权益影响额（税后） 1,209.591,963.00 合计1,556,657.474,013,120.45 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用资产负债表项目项目 本期期末余额占总资产比例上年期末余额占总资产比例 同比增减变动原因应收款项融资40,167,645.302.48% 23,571,419.981.48% 70.41%主要系本报告期末未到期的应收票据增加预付款项32,394,426.332.00% 19,081,570.191.20% 69.77%主要系本报告期预付供应商采购款增加其他流动资产1,194,278.470.07% 838,279.170.05% 42.47%主要系本报告期末待摊费用增加其他非流动金融资产20,128,800.001.24% 14,128,800.000.89% 42.47%主要系本报告期对杭实探针基金追加投资固定资产18,849,227.091.17% 10,491,650.290.66% 79.66%主要系本报告期新增固定资产使用权资产19,494,124.041.21% 5,449,578.330.34% 257.72%主要系本报告期经营租赁合同续签开发支出5,126,442.630.32% 883,418.890.06% 480.30%主要系本报告期无形资产开发支出增加短期借款87,116,579.485.39% 168,840,767.9910.60% -48.40%主要系本报告期内归还到期银行借款其他应付款26,963,233.041.67% 61,882,134.263.88% -56.43% 主要系本报告期内归还关联方借款、支付投资款及限制性股票解禁回购义务减少其他流动负债695,778.160.04% 6,329,226.570.40% -89.01% 主要系期初已背书未到期的银行承兑汇票于本报告期末到期上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告3 租赁负债12,087,233.360.75% 636,581.350.04% 1,798.77%主要系本报告期经营租赁合同续签一年内到期的非流动负债7,268,293.490.45% 4,282,599.900.27% 69.72%主要系本报告期经营租赁合同续签其他综合收益49,086,945.823.03% 26,076,408.751.64% 88.24%主要系本报告期汇率波动引起利润表项目项目 本年累计数上年同期数同比增减变动原因财务费用5,478,616.0017,767,348.30 -69.16%主要系本报告期汇率波动引起的汇兑损益同比减少其他收益4,634,980.491,483,895.11212.35%主要系本报告期收到企业发展专项补贴资金同比增加公允价值变动收益-63,331.671,417,712.12 -104.47%主要系远期外汇业务的公允价值变动信用减值损失13,485.702,676,558.31 -99.50%按会计估计政策计提的应收账款信用减值损失资产减值损失-13,940,863.38 -5,751,676.64 -142.38%按会计估计政策计提的存货跌价准备外币财务报表折算差额23,010,537.0754,299,574.26 -57.62%主要系本报告期汇率波动引起现金流量表项目项目 本年累计数上年同期数同比增减变动原因经营活动现金流入小计1,627,622,912.831,589,001,328.292.43%主要系本报告期销售商品收到的货款同比增加经营活动现金流出小计1,519,463,506.781,775,303,490.73 -14.41%主要系本报告期支付的采购货款同比减少经营活动产生的现金流量净额108,159,406.05 -186,302,162.44158.06% 投资活动现金流入小计74,705,303.074,870,832.001,433.73%主要系本报告期转让辰瑞光学股份收到的现金投资活动现金流出小计73,185,928.5316,368,717.90347.11% 主要系本报告期支付权益性投资款、购买金融资产及固定资产同比增加投资活动产生的现金流量净额1,519,374.54 -11,497,885.90113.21% 筹资活动现金流入小计121,297,530.30393,306,686.88 -69.16% 主要系本报告期银行借款同比减少，上年同期完成非公开发行股票并收到募集资金筹资活动现金流出小计230,587,771.04111,652,395.37106.52%主要系本报告期内归还到期银行借款同比增加筹资活动产生的现金流量净额-109,290,240.74281,654,291.51 -138.80% 现金及现金等价物净增加额3,867,689.0599,712,854.50 -96.12% 主要系本报告期经营活动及筹资活动现金流量净额变动较大所致二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数32,057 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量上海润欣信息技术有限公司境内非国有法人21.68% 109,417,5000质押25,39 5,000 领元投资咨询（上海）有限公司境内非国有法人6.83% 34,456,2500 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告4 上海烜鼎资产管理有限公司－烜鼎星辰1号私募证券投资基金其他4.04% 20,368,9000 上海银燕投资咨询有限公司境内非国有法人3.54% 17,887,0000 #上海银叶投资有限公司－银叶－攻玉主题精选2期私募证券投资基金其他2.18% 11,000,0000 上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞华聚专享私募证券投资基金其他1.75% 8,810,3010 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金其他1.06% 5,357,2000 石泉英境内自然人1.04% 5,229,3000 上海时芯投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人0.90% 4,556,0750 中信证券股份有限公司国有法人0.90% 4,518,9740 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量股份种类数量上海润欣信息技术有限公司109,417,500人民币普通股109,417,500 领元投资咨询（上海）有限公司34,456,250人民币普通股34,456,250 上海烜鼎资产管理有限公司－烜鼎星辰1号私募证券投资基金20,368,900人民币普通股20,368,900 上海银燕投资咨询有限公司17,887,000人民币普通股17,887,000 #上海银叶投资有限公司－银叶－攻玉主题精选2期私募证券投资基金11,000,000人民币普通股11,000,000 上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞华聚专享私募证券投资基金8,810,301人民币普通股8,810,301 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金5,357,200人民币普通股5,357,200 石泉英5,229,300人民币普通股5,229,300 上海时芯投资合伙企业（有限合伙） 4,556,075人民币普通股4,556,075 中信证券股份有限公司4,518,974人民币普通股4,518,974 上述股东关联关系或一致行动的说明上海润欣信息技术有限公司、领元投资咨询(上海)有限公司、上海银燕投资咨询有限公司为同一实际控制人控制的企业。

前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东上海银叶投资有限公司－银叶－攻玉主题精选2期私募证券投资基金通过普通账户持有6,150,000股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,850,000股，实际合计持有11,000,000股。

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用（三）限售股份变动情况适用□不适用单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期112名股权激励对象合计持有的股权激励限售股6,098,400 2,698,000 0 3,400,400 公司2021年限制性股票激励计划授予的第一类限售股股票本次授予限制性股票的限售期分别为授予的限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月，授予股份的权益登记日为2021年3月19日，授予股份上市日为2021年3月22日。

具体内容详见公司于2021年3月18日在巨潮资讯网（http:// 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告5 ）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次和预留授予登记完成的公告》（公告编号：2021-026）等相关公告高管锁定股30,00 0 0180,000 210,0 00 公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售，激励计划激励对象中的公司董事、高级管理人员庞军、孙剑所持限制性股票合计18万股解除限售，因庞军、孙剑本次解禁前持有的无限售流通股股份数量已占其持有上市公司股份总数的25%，因此本次解除限售的18万股股权激励限售股全部转为高管锁定股依据证监会、深交所规定执行合计6,128,400 2,698,000 180,000 3,610,400 -- -- 三、其他重要事项适用□不适用关于部分股权激励限制性股票回购注销完成2023年7月17日，公司在巨潮资讯网（）披露《关于部分股权激励限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2023-034），公司于2023年7月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销股权激励限制性股票合计147,700股，占回购前公司总股本504,751,147股的0.03%，本次回购注销完成后公司总股本变更为504,603,447股。

公司已完成工商变更及备案登记手续，并领取了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》，具体内容详见公司于2023年8月2日在巨潮资讯网（）披露的《关于完成工商变更登记及换发营业执照的公告》（公告编号：2023-035）。

四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：上海润欣科技股份有限公司2023年09月30日单位：元项目2023年9月30日2023年1月1日流动资产： 货币资金231,123,801.17215,708,980.34 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产-63,487.34 衍生金融资产 应收票据71,661,426.3369,319,129.28 应收账款604,577,124.56581,954,819.19 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告6 应收款项融资40,167,645.3023,571,419.98 预付款项32,394,426.3319,081,570.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款16,792,049.8820,076,249.87 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货375,897,166.11425,566,285.95 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产1,194,278.47838,279.17 流动资产合计1,373,744,430.811,356,116,733.97 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资29,606,487.1730,824,907.28 其他权益工具投资134,182,070.26165,032,398.34 其他非流动金融资产20,128,800.0014,128,800.00 投资性房地产 固定资产18,849,227.0910,491,650.29 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产19,494,124.045,449,578.33 无形资产2,046,287.792,554,635.10 开发支出5,126,442.63883,418.89 商誉 长期待摊费用3,626,169.222,706,367.15 递延所得税资产4,738,960.255,026,192.31 其他非流动资产6,170,050.00 非流动资产合计243,968,618.45237,097,947.69 资产总计1,617,713,049.261,593,214,681.66 流动负债： 短期借款87,116,579.48168,840,767.99 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据37,500,000.0033,700,000.00 应付账款322,523,207.08251,456,852.92 预收款项 合同负债5,038,288.017,765,845.85 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬10,147,403.1512,709,425.54 应交税费7,594,703.485,549,419.99 其他应付款26,963,233.0461,882,134.26 其中：应付利息 应付股利 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告7 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债7,268,293.494,282,599.90 其他流动负债695,778.166,329,226.57 流动负债合计504,847,485.89552,516,273.02 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债12,087,233.36636,581.35 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益0.00194,160.56 递延所得税负债18,786,098.0515,493,817.10 其他非流动负债 非流动负债合计30,873,331.4116,324,559.01 负债合计535,720,817.30568,840,832.03 所有者权益： 股本504,603,447.00504,751,147.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积237,310,878.04235,456,403.39 减：库存股11,996,638.5021,539,108.00 其他综合收益49,086,945.8226,076,408.75 专项储备 盈余公积32,743,801.6632,743,801.66 一般风险准备 未分配利润261,463,239.35242,525,121.47 归属于母公司所有者权益合计1,073,211,673.371,020,013,774.27 少数股东权益8,780,558.594,360,075.36 所有者权益合计1,081,992,231.961,024,373,849.63 负债和所有者权益总计1,617,713,049.261,593,214,681.66 法定代表人：郎晓刚 主管会计工作负责人：孙剑 会计机构负责人：孙莉2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入1,550,573,159.891,562,949,191.37 其中：营业收入1,550,573,159.891,562,949,191.37 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本1,503,306,121.761,505,011,420.22 其中：营业成本1,400,509,410.041,391,008,131.24 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告8 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加1,599,841.041,101,528.37 销售费用45,177,136.7144,778,177.80 管理费用25,073,961.1120,925,554.97 研发费用25,467,156.8629,430,679.54 财务费用5,478,616.0017,767,348.30 其中：利息费用4,033,688.854,287,023.79 利息收入2,436,095.081,056,661.84 加：其他收益4,634,980.491,483,895.11 投资收益（损失以“－”号填列） 552,264.52648,834.01 其中：对联营企业和合营企业的投资收益391,367.89387,790.01 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -63,331.671,417,712.12 信用减值损失（损失以“-”号填列） 13,485.702,676,558.31 资产减值损失（损失以“-”号填列） -13,940,863.38 -5,751,676.64 资产处置收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,463,573.7958,413,094.06 加：营业外收入9,519.23838.00 减：营业外支出77,027.73218,383.21 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 38,396,065.2958,195,548.85 减：所得税费用8,217,446.4510,448,889.88 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,178,618.8447,746,658.97 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 30,178,618.8447,746,658.97 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 32,105,625.8947,430,935.92 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -1,927,007.05315,723.05 六、其他综合收益的税后净额22,811,627.9853,734,290.41 归属母公司所有者的其他综合收益23,010,537.0754,299,574.26 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告9 的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益23,010,537.0754,299,574.26 1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额23,010,537.0754,299,574.26 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-198,909.09 -565,283.85 七、综合收益总额52,990,246.82101,480,949.38 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额55,116,162.96101,730,510.18 （二）归属于少数股东的综合收益总额-2,125,916.14 -249,560.80 八、每股收益： （一）基本每股收益0.060.097 （二）稀释每股收益0.060.096 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：郎晓刚 主管会计工作负责人：孙剑 会计机构负责人：孙莉3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金1,615,407,220.961,575,230,127.90 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告10 收到其他与经营活动有关的现金12,215,691.8713,771,200.39 经营活动现金流入小计1,627,622,912.831,589,001,328.29 购买商品、接受劳务支付的现金1,389,234,042.631,662,654,660.55 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金55,542,500.3453,669,560.66 支付的各项税费14,942,408.9617,928,569.70 支付其他与经营活动有关的现金59,744,554.8541,050,699.82 经营活动现金流出小计1,519,463,506.781,775,303,490.73 经营活动产生的现金流量净额108,159,406.05 -186,302,162.44 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金65,900,000.003,000,000.00 取得投资收益收到的现金8,805,303.071,870,832.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计74,705,303.074,870,832.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金18,941,267.168,868,717.90 投资支付的现金33,500,000.007,500,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金20,744,661.37 投资活动现金流出小计73,185,928.5316,368,717.90 投资活动产生的现金流量净额1,519,374.54 -11,497,885.90 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 130,804,396.93 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金110,937,426.08262,502,289.95 收到其他与筹资活动有关的现金10,360,104.22 筹资活动现金流入小计121,297,530.30393,306,686.88 偿还债务支付的现金185,857,426.0880,649,698.56 分配股利、利润或偿付利息支付的现金22,710,440.9620,112,481.76 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金22,019,904.0010,890,215.05 筹资活动现金流出小计230,587,771.04111,652,395.37 筹资活动产生的现金流量净额-109,290,240.74281,654,291.51 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,479,149.2015,858,611.33 五、现金及现金等价物净增加额3,867,689.0599,712,854.50 加：期初现金及现金等价物余额140,962,283.01163,785,006.22 六、期末现金及现金等价物余额144,829,972.06263,497,860.72 上海润欣科技股份有限公司2023年第三季度报告11 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。

上海润欣科技股份有限公司董事会2023年10月26日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告