中泰证券：中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告

中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告证券代码：600918 证券简称：中泰证券中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入2,651,590,521.37 10.33 9,275,619,995.53 25.05 归属于上市公司股东的净利润254,418,559.10 1,431.06 1,893,246,652.04 103.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润189,375,383.13 5,058.05 1,149,899,708.12 33.03 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额不适用不适用1,162,236,496.67 -28.32 基本每股收益（元/股） 0.03 1,150.00 0.26 100.00 稀释每股收益（元/股） 0.03 1,150.00 0.26 100.00 加权平均净资产收益率（%） 0.62 增加0.57个百分点5.03 增加2.44个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产202,170,409,923.04 198,893,934,656.96 1.65 归属于上市公司股东的所有者权益39,970,075,203.75 38,193,661,638.77 4.65 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益951,484.83 15,246,382.59 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外65,374,252.67 74,669,363.04 债务重组损益0.00 8,056,731.39 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回2,318,892.54 2,996,168.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,330,749.05 -6,216,027.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目-1,324,303.06 695,370,359.75 主要为合并万家基金管理有限公司（以下简称“万家基金”）产生的股权重估收益减：所得税影响额384,435.72 31,065,480.93 少数股东权益影响额（税后） -438,033.76 15,710,552.57 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告合计65,043,175.97 743,346,943.92 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明√适用□不适用 由于交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权投资属于本公司正常自营业务，因此公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有上述金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益、投资收益，以及处置上述金融资产和金融负债产生的投资收益，界定为经常性损益项目。

公司分步取得万家基金控制权交易对原股权公允价值进行重估及购买日之前与原持有股权相关的资本公积转入投资收益657,567,126.17元，该等投资收益具有特殊性和偶发性，计入非经常性损益。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的净利润_本报告期1,431.06 投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增加，以及营业支出同比减少。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期5,058.05 基本每股收益_本报告期1,150.00 稀释每股收益_本报告期1,150.00 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末103.98 投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增长，以及合并万家基金产生股权重估收益。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末33.03 基本每股收益_年初至报告期末100.00 稀释每股收益_年初至报告期末100.00 二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告报告期末普通股股东总数125,161 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量枣庄矿业（集团）有限责任公司国有法人2,273,346,197 32.622,273,346,197无0 莱芜钢铁集团有限公司国有法人1,045,293,863 15.00351,729,000无0 山东高速投资控股有限公司国有法人370,740,740 5.32370,740,740无0 山东省鲁信投资控股集团有限公司国有法人277,566,330 3.980无0 新汶矿业集团有限责任公司国有法人241,737,300 3.470无0 济南西城投资发展有限公司国有法人186,223,542 2.670无0 德州禹佐投资中心（有限合伙） 其他167,693,200 2.410 质押93,800,000 山东省国有资产投资控股有限公司国有法人120,871,800 1.730无0 香港中央结算有限公司境外法人104,525,070 1.500无0 山东永通实业有限公司境内非国有法人84,236,200 1.210 质押45,000,000 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量莱芜钢铁集团有限公司693,564,863 人民币普通股693,564,863 山东省鲁信投资控股集团有限公司277,566,330 人民币普通股277,566,330 新汶矿业集团有限责任公司241,737,300 人民币普通股241,737,300 济南西城投资发展有限公司186,223,542 人民币普通股186,223,542 德州禹佐投资中心（有限合伙） 167,693,200 人民币普通股167,693,200 山东省国有资产投资控股有限公司120,871,800 人民币普通股120,871,800 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告香港中央结算有限公司104,525,070 人民币普通股104,525,070 山东永通实业有限公司84,236,200 人民币普通股84,236,200 泰安点石资产管理有限公司79,622,400 人民币普通股79,622,400 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金56,080,437 人民币普通股56,080,437 上述股东关联关系或一致行动的说明截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62%的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47%的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公司控制，构成一致行动人。

山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司，并派驻一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公司董事。

山东永通实业有限公司持有本公司1.21%的股份，本公司董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。

德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.41%的股份，本公司董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。

除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，山东永通实业有限公司信用证券账户持有数量为7,000,000股，泰安点石资产管理有限公司信用证券账户持有数量为30,000,000股。

注：公司董事刘锋先生已于2023年10月20日辞去董事、专门委员会委员职务。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 （一）董事会、监事会换届进展情况公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换届。

在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级管理人员，依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行相应职责。

具体见公司2021年11月17日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》（公告编号：2021-074）。

截至本报告披露日，换届工作仍在筹备中。

中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告（二）董事、监事及高级管理人员变动情况1、2023年8月25日，郭永利先生因组织工作调整辞去公司监事、监事会主席职务。

2023年8月28日，公司第二届监事会第二十七次会议推举职工代表监事安铁先生代行监事会召集人职责。

具体见公司2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于监事、监事会主席辞职的公告》（公告编号：2023-040）、《中泰证券股份有限公司第二届监事会第二十七次会议决议公告》（公告编号：2023-042）、《中泰证券股份有限公司关于推举监事代行监事会召集人职责的公告》（公告编号：2023-046）。

2、2023年8月25日，毕玉国先生因组织工作调整辞去公司董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。

具体见公司2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于董事、副董事长辞职的公告》（公告编号：2023-039）。

3、2023年8月28日，公司第二届董事会第七十次会议同意聘任张浩先生担任公司副总经理；同意设公司首席财富官，首席财富官为公司高级管理人员，同意聘任胡增永先生担任公司首席财富官，胡增永先生不再担任公司副总经理职务。

具体见公司2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于副总经理任职的公告》（公告编号：2023-044）、《中泰证券股份有限公司关于首席财富官任职的公告》（公告编号：2023-045）。

4、2023年9月22日，公司第二届董事会第七十一次会议同意吕祥友先生为公司第二届董事会董事候选人，并提交公司股东大会进行选举。

2023年10月10日，公司2023年第三次临时股东大会选举吕祥友先生为公司第二届董事会董事，具体见公司2023年10月11日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于董事任职的公告》（公告编号：2023-061）。

5、2023年10月20日，刘锋先生因个人原因申请辞去公司董事、董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会委员职务。

具体见公司2023年10月21日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于董事辞职的公告》（公告编号：2023-062）。

（三）重大诉讼进展情况1、2023年7-9月，公司未新增涉及金额5,000万元以上的诉讼、仲裁案件。

2、公司前期已在临时公告披露的诉讼、仲裁案件进展情况乐视网证券虚假陈述责任纠纷案。

2023年9月22日，公司收到北京金融法院送达的（2021）京74民初111号《民事判决书》，北京金融法院一审判决驳回了原告投资者对公司的诉讼请求。

一审原告已提起上诉，诉请改判二十二名被上诉人（含公司）对一审被告一乐视网信息技术（北京）股份有限公司应支付给全体上诉人（一审原告）的虚假陈述侵权赔偿款项承担全中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告额连带赔偿责任，具体见公司2023年10月10日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司涉及诉讼事项进展情况的公告》（公告编号：2023-059）。

3、公司前期于定期报告中披露的涉及金额5,000万元以上的未决诉讼、仲裁案件，见公司2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司2023年半年度报告》“第六节重要事项七、重大诉讼、仲裁事项”部分。

其中，截至本报告披露日，有进展的情况如下：（1）北京绵世方达投资有限责任公司股票质押式回购交易纠纷案，福建阳光集团有限公司、林某蛟债券交易纠纷案，乌海洪远融资租赁合同执行纠纷案，林某刚股票质押式回购交易纠纷案，福建福晟集团有限公司债券违约纠纷案（案件二），经法院裁定，已终结本次执行或债务人破产程序。

（2）上海微一国际贸易有限公司等合同纠纷案。

2023年第三季度，中泰汇融资本投资有限公司（以下简称“中泰汇融资本”）收到广东省佛山市中级人民法院（以下简称“佛山中院”）作出的《民事裁定书》，裁定驳回上诉、维持原判。

因王某某（上海微一国际贸易有限公司法定代表人）、杨某（佛山市中金圣源仓储管理有限公司经理）在上述案件中涉嫌刑事犯罪，中泰汇融资本前期作为被害人已就相关损失向公安机关报案，第三季度，中泰汇融资本收到广东省佛山市人民检察院针对王某某、杨某涉嫌合同诈骗一案向佛山中院提起的刑事起诉书，现刑事案件正在一审审理过程中。

（四）向特定对象发行A股股票进展情况公司向特定对象发行A股股票事项已经公司第二届董事会第六十九次会议和2023年第二次临时股东大会审议通过。

为响应中国证监会关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用，公司结合行业发展趋势和自身战略规划等，拟对本次向特定对象发行A股股票募集资金投向进行调整。

本次调整已经公司第二届董事会第七十一次会议和2023年第三次临时股东大会审议通过。

具体见公司2023年9月23日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司第二届董事会第七十一次会议决议公告》（公告编号：2023-050）等相关文件及2023年10月11日披露的《中泰证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-060）。

本次发行尚需上海证券交易所审核通过以及经中国证监会同意注册后方可实施。

（五）获批上市证券做市交易业务资格中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告公司收到中国证监会《关于核准中泰证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2023〕2175号），核准公司上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）业务资格。

具体见公司2023年9月23日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于上市证券做市交易业务资格获得中国证监会注册批复的公告》（公告编号：2023-056）。

（六）重大的非股权投资2022年3月18日，公司第二届董事会第五十五次会议审议通过了《关于变更济南汉峪金谷办公楼相关事项的议案》。

同意公司将原拟购济南汉峪金谷办公楼变更为云鼎大厦7-46层（含车位），总价款（含购房款、增值税，不含其他交易税费）不超过17.38亿元，资金来源为原拟购置汉峪金谷办公楼预付房款及利息5.82亿元、处置济南市中区证券大厦及其他房产回笼资金、部分现金等。

截至2023年9月30日，公司已支付购房款15.41亿元（包括前期预付款及利息）。

（七）分支机构变动情况报告期内，公司无新设分支机构，迁址证券营业部4家，撤销证券分公司、证券营业部各1家。

1、迁址分支机构序号迁址前分支机构名称迁址后分支机构名称迁址后地址1 东营东三路证券营业部东营府前大街证券营业部山东省东营市开发区府前大街55号金融港C座101-02室西侧1-2层2 四平中央西路证券营业部四平中央东路证券营业部四平市铁东区解放街解放委1至2层102-1 3 长春景阳大路证券营业部长春吉林大路证券营业部长春市二道区吉林大路以南、临河街以西伊水名苑（高格蓝湾）7.8.9.38号楼110号一楼4 滨州黄河六路证券营业部滨州渤海十八路证券营业部山东省滨州经济技术开发区渤海十八路帝堡广场A座107及六楼部分房间2、撤销分支机构序号分支机构名称注册地址1滨州金海四路证券营业部山东省滨州市沾化区金海四路41号2莱芜分公司山东省济南市莱芜区雪野街道办事处雪野生态软件中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告园7号楼三楼308室-317室报告期内，子公司中泰期货股份有限公司迁址分支机构2家，更名分支机构1家，撤销分支机构1家。

1、迁址分支机构序号迁址前分支机构名称迁址后分支机构名称迁址后地址1南京分公司南京分公司南京市建邺区庐山路168号2301室2临沂分公司临沂分公司山东省临沂市兰山区柳青街道北京路与蒙河路交汇东北角奥德国际2号楼11层1105、1106室2、更名分支机构序号更名前分支机构名称更名后分支机构名称更名后地址1郑州郑东分公司河南第一分公司河南自贸试验区郑州片区（郑东）创业路9号1号楼20层2006号3、撤销分支机构序号分支机构名称注册地址1济南营业部济南市天桥区英贤街19号吉华大厦主楼四楼A区四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:中泰证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日资产：货币资金 58,574,849,226.49 56,930,477,953.18 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告其中：客户资金存款 47,479,463,876.74 47,402,933,814.08 结算备付金 8,263,776,139.75 8,808,412,146.22 其中：客户备付金 5,725,276,481.03 6,335,459,247.18 拆出资金 融出资金 32,173,217,385.12 30,962,886,066.44 衍生金融资产 430,532,620.50 354,913,355.24 存出保证金 11,359,398,131.33 11,622,383,291.47 应收款项 2,639,511,464.48 1,216,326,378.47 应收款项融资 合同资产 15,906,258.76 26,394,536.79 买入返售金融资产 11,312,483,671.40 12,245,121,624.83 持有待售资产 金融投资：交易性金融资产 39,628,916,218.22 36,625,648,073.99 债权投资 1,801,530,974.25 1,862,150,664.65 其他债权投资 24,178,852,586.71 26,167,885,168.48 其他权益工具投资 2,066,756,387.93 2,832,789,109.34 长期股权投资 288,138,993.56 1,111,862,450.85 投资性房地产 1,085,044,132.17 1,118,221,297.47 固定资产 1,046,230,949.35 1,078,101,284.39 在建工程 3,265,138,720.55 1,734,449,071.37 使用权资产 607,770,085.90 681,095,617.50 无形资产 271,300,233.08 206,420,725.94 商誉 790,781,289.50 递延所得税资产 1,220,703,177.48 1,188,479,797.65 其他资产 1,149,571,276.51 2,119,916,042.69 资产总计 202,170,409,923.04 198,893,934,656.96 负债：短期借款 2,651,395,095.17 3,168,374,247.29 应付短期融资款 8,418,203,075.31 11,237,254,174.63 拆入资金 2,005,698,840.28 3,524,249,727.62 交易性金融负债 衍生金融负债 352,139,113.85 512,284,111.71 卖出回购金融资产款 26,426,951,682.21 25,271,503,835.66 代理买卖证券款 61,730,736,016.27 62,430,012,552.42 代理承销证券款 8,530,991.37 16,999,346.49 应付职工薪酬 2,069,445,339.13 1,804,185,113.53 应交税费 164,055,168.91 444,093,908.03 应付款项 3,240,291,148.52 2,978,865,616.70 合同负债 87,681,913.89 62,445,451.10 持有待售负债 预计负债 697,365.49 693,414.46 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告长期借款 1,243,492,373.83 1,399,875,680.42 应付债券 48,208,961,737.19 43,793,069,413.76 其中：优先股 永续债 租赁负债 624,521,174.15 685,980,503.23 递延收益 2,396,028.00 2,396,028.00 递延所得税负债 731,684,531.51 560,142,310.23 其他负债 1,850,326,562.72 1,331,873,382.09 负债合计 159,817,208,157.80 159,224,298,817.37 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 6,968,625,756.00 6,968,625,756.00 其他权益工具 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 其中：优先股 永续债 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 资本公积 13,082,267,056.31 13,092,606,761.03 减：库存股 其他综合收益 -922,852,483.12 -1,059,476,385.82 盈余公积 2,463,024,613.38 2,463,024,613.38 一般风险准备 6,366,636,845.95 6,195,232,629.33 未分配利润 9,012,373,415.23 7,533,648,264.85 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计39,970,075,203.75 38,193,661,638.77 少数股东权益 2,383,126,561.49 1,475,974,200.82 所有者权益（或股东权益）合计 42,353,201,765.24 39,669,635,839.59 负债和所有者权益（或股东权益）总计202,170,409,923.04 198,893,934,656.96 公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健合并利润表2023年1—9月编制单位：中泰证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 9,275,619,995.53 7,417,449,490.41 利息净收入 1,287,333,572.70 1,694,348,848.07 其中：利息收入 3,648,082,747.09 4,205,486,624.50 利息支出 2,360,749,174.39 2,511,137,776.43 手续费及佣金净收入 4,937,109,893.42 4,220,808,264.39 其中：经纪业务手续费净收入 2,268,440,747.08 2,951,504,907.94 投资银行业务手续费净收入 1,114,834,131.35 746,242,121.71 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告资产管理业务手续费净收入 1,469,174,412.37 414,133,527.68 投资收益（损失以“-”号填列） 1,062,100,871.45 1,117,638,768.96 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,988,554.16 143,600,978.18 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 8,226,962.85 1,966,246.16 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 其他收益 112,466,596.62 103,237,756.09 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 876,341,018.25 -1,238,035,845.38 汇兑收益（损失以“-”号填列） 229,450.33 -14,438,647.85 其他业务收入 997,425,037.32 1,532,860,471.49 资产处置收益（损失以“－”号填列） 2,613,555.44 1,029,874.64 二、营业总支出 6,718,486,121.19 6,183,705,940.23 税金及附加 62,942,328.83 61,244,565.12 业务及管理费 5,541,748,042.52 4,256,015,500.65 信用减值损失 161,345,431.27 374,579,000.13 其他资产减值损失 其他业务成本 952,450,318.57 1,491,866,874.33 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,557,133,874.34 1,233,743,550.18 加：营业外收入 1,896,826.01 11,956,078.34 减：营业外支出 9,624,613.83 8,778,321.04 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,549,406,086.52 1,236,921,307.48 减：所得税费用 505,766,251.20 218,340,783.33 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,043,639,835.32 1,018,580,524.15 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2,043,639,835.32 1,018,580,524.15 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 1,893,246,652.04 928,165,903.12 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 150,393,183.28 90,414,621.03 六、其他综合收益的税后净额 151,749,590.70 -630,723,975.58 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 151,654,448.97 -630,493,117.27 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 54,203,001.96 -555,366,524.84 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 10,253,516.71 -14,783,486.48 3.其他权益工具投资公允价值变动 43,949,485.25 -540,583,038.36 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 97,451,447.01 -75,126,592.43 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 54,309,885.36 -181,519,811.46 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用损失准备 -63,087.99 674,612.44 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 43,204,649.64 105,718,606.59 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 95,141.73 -230,858.31 七、综合收益总额2,195,389,426.02 387,856,548.57 归属于母公司所有者的综合收益总额2,044,901,101.01 297,672,785.85 归属于少数股东的综合收益总额150,488,325.01 90,183,762.72 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.26 0.13 （二）稀释每股收益(元/股) 0.26 0.13 公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健合并现金流量表2023年1—9月编制单位：中泰证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：为交易目的而持有的金融资产净减少额 559,204,338.13 2,538,510,588.92 向其他金融机构拆入资金净增加额 722,278,243.00 收取利息、手续费及佣金的现金 9,217,334,375.70 9,006,167,243.30 拆入资金净增加额 返售业务资金净减少额 991,210,254.36 融出资金净减少额 4,813,055,273.37 回购业务资金净增加额1,156,464,290.14 代理买卖证券收到的现金净额 737,395,805.21 1,365,084,747.80 代理承销证券收到的现金净额 3,006,647.10 收到其他与经营活动有关的现金 3,432,925,262.99 1,851,449,976.60 经营活动现金流入小计 16,094,534,326.53 20,299,552,720.09 为交易目的而持有的金融资产净增加额 向其他金融机构拆入资金净减少额 1,500,000,000.00 拆出资金净增加额 返售业务资金净增加额 1,366,298,326.94 回购业务资金净减少额 6,724,538,300.89 融出资金净增加额 1,260,928,058.72 代理承销证券支付的现金净额 8,468,355.12 支付利息、手续费及佣金的现金 1,705,293,773.14 2,090,949,080.72 支付给职工及为职工支付的现金 4,292,841,370.33 3,953,840,901.20 支付的各项税费 789,671,799.32 1,021,534,920.19 支付其他与经营活动有关的现金 5,375,094,473.23 3,521,061,878.29 经营活动现金流出小计 14,932,297,829.86 18,678,223,408.23 中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额 1,162,236,496.67 1,621,329,311.86 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 2,918,097,505.79 取得投资收益收到的现金 650,366,471.00 564,991,805.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额770,888.28 997,027.30 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 3,569,234,865.07 565,988,832.84 投资支付的现金 1,599,379,338.67 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金776,828,190.94 1,404,007,165.59 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 293,234,568.47 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,070,062,759.41 3,003,386,504.26 投资活动产生的现金流量净额 2,499,172,105.66 -2,437,397,671.42 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 67,588,425.21 1,215,000,000.00 发行债券收到的现金 23,290,689,682.93 36,301,935,480.17 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 23,358,278,108.14 37,516,935,480.17 偿还债务支付的现金 22,807,190,022.67 31,513,111,637.38 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,445,640,611.92 1,936,660,407.34 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 5,915,586.30 11,055,029.35 支付其他与筹资活动有关的现金 244,856,330.77 167,327,694.49 筹资活动现金流出小计 25,497,686,965.36 33,617,099,739.21 筹资活动产生的现金流量净额 -2,139,408,857.22 3,899,835,740.96 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -111,066,992.44 -11,579,713.57 五、现金及现金等价物净增加额 1,410,932,752.67 3,072,187,667.83 加：期初现金及现金等价物余额 64,490,558,297.67 55,635,668,935.62 六、期末现金及现金等价物余额 65,901,491,050.34 58,707,856,603.45 公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会2023年10月30日