新研股份：2024年一季度报告

新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告1 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号2024-018 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第一季度报告是否经过审计□是否一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 31,243,770.6461,464,539.33 -49.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） -65,433,846.01 -59,765,259.94 -9.48% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -66,259,294.03 -62,021,926.93 -6.83% 经营活动产生的现金流量净额（元） 12,300,627.1325,675,229.03 -52.09% 基本每股收益（元/股） -0.0437 -0.0401 -8.98% 稀释每股收益（元/股） -0.0437 -0.0401 -8.98% 加权平均净资产收益率- -48.56% - 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 2,822,824,444.362,966,987,480.31 -4.86% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） -31,694,263.3134,048,567.39 -193.09% 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告2 （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 81,075.85 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 2,060,864.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,176,905.29 减：所得税影响额116,793.01 少数股东权益影响额（税后） 22,794.21 合计825,448.02 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用单位：元项目期末余额/本期金额上年末余额/上期金额变动率原因分析应收票据36,643,980.5964,685,719.04 -43.35%应收票据到期。

应收账款融资339,850.96220,086.8654.42% 纳入应收账款融资核算的应收票据增加。

合同负债127,335,462.5077,318,367.3464.69% 主要是本期农机板块收的销售定金及预收货款尚未完成履约义务。

应付职工薪酬18,854,920.6027,877,346.45 -32.36%计提的应付职工薪酬已发放。

其他流动负债5,208,866.1217,496,975.14 -70.23% 已背书未终止确认的应收票据减少。

营业收入31,243,770.6461,464,539.33 -49.17% 受市场环境和经济下行影响和农机板块行业周期性因素影响，导新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告3 致收入减少。

营业成本27,957,647.6646,537,346.41 -39.92%收入下降，成本相应减少。

销售费用4,370,210.137,300,651.40 -40.14% 本期销售收入降低，销售人员薪酬和市场费用相应降低。

研发费用4,449,661.649,975,292.01 -55.39% 由于政府在科技研发专项项目减少，农机板块参与研发专项项目减少。

其他收益2,060,864.686,426,866.13 -67.93%本期收到的政府补助减少。

信用减值损失9,424,918.916,518,482.1444.59% 以前年度应收账款部分收回导致坏账准备减少。

资产减值损失-10,674,093.65 -3,503,030.38 -204.71% 主要是由于本年计提的存货跌价损失增加。

营业外收入5,453.49108,129.61 -94.96% 上年同期与日常活动无关的收入较多。

营业外支出608,797.833,476,830.58 -82.49%上年同期缴纳300万行政罚款。

所得税费用1,275,678.012,799,519.24 -54.43% 农机板块本期计提所得税较上期减少。

经营活动产生的现金流量净额12,300,627.1325,675,229.03 -52.09%预收农机产品货款减少。

投资活动产生的现金流量净额-17,202,822.24941,299.65 -1927.56%子公司本期购买设备。

筹资活动产生的现金流量净额-81,970,276.81 -62,989,796.20 -30.13% 本期归还借款及融资款较上期增多。

二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数69,417报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股比例（%） 持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量霍尔果斯华控创业投资有限公司－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人8.55% 128,148,293.00 0.00不适用0.00 嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人1.71% 25,596,654.0 0 0.00不适用0.00 王建军境内自然人1.07% 16,092,735.0 0 0.00不适用0.00 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告4 李林境内自然人0.73% 11,000,000.0 0 0.00不适用0.00 刘凤启境内自然人0.66% 9,903,863.000.00不适用0.00 陈勇元境内自然人0.51% 7,637,800.000.00不适用0.00 裴素英境内自然人0.47% 6,988,800.000.00不适用0.00 什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人0.46% 6,931,000.000.00冻结6,931,000.00 楼文胜境内自然人0.42% 6,288,800.000.00不适用0.00 孙晓安境内自然人0.38% 5,697,904.000.00不适用0.00 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量霍尔果斯华控创业投资有限公司－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙） 128,148,293.00人民币普通股128,148,293.00 嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙） 25,596,654.00人民币普通股25,596,654.0 0 王建军16,092,735.00人民币普通股16,092,735.0 0 李林11,000,000.00人民币普通股11,000,000.0 0 刘凤启9,903,863.00人民币普通股9,903,863.00 陈勇元7,637,800.00人民币普通股7,637,800.00 裴素英6,988,800.00人民币普通股6,988,800.00 什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙） 6,931,000.00人民币普通股6,931,000.00 楼文胜6,288,800.00人民币普通股6,288,800.00 孙晓安5,697,904.00人民币普通股5,697,904.00 上述股东关联关系或一致行动的说明第一大股东霍尔果斯华控创业投资有限公司－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）与第二大股东嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙）为受同一控制人下的关联企业。

前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用（三）限售股份变动情况□适用不适用三、其他重要事项适用□不适用新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告5 公司控股股东与其一致行动人韩华、杨立军于2024年1月31日解除《表决权委托协议》，因韩华已不再持有新研股份股票，杨立军仅持有749,562股且均处于司法冻结状态，鉴于杨立军实际丧失授权股份的情况，控股股东华控腾汇决定终止《表决权委托协议》项下全部授权股份与杨立军的表决权委托关系。

具体详情可查阅公司于2024年1月31日公告的《关于控股股东与相关股东终止表决权委托的公告》。

四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：新疆机械研究院股份有限公司2024年03月31日单位：元项目期末余额期初余额流动资产： 货币资金395,054,298.90486,716,273.23 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据36,643,980.5964,685,719.04 应收账款356,584,408.90409,556,320.98 应收款项融资339,850.96220,086.86 预付款项74,274,285.5973,027,055.24 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款78,087,169.0973,187,836.43 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货323,738,000.06277,098,275.90 其中：数据资源 合同资产52,287,102.9952,264,967.99 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产50,111,748.1449,323,898.63 流动资产合计1,367,120,845.221,486,080,434.30 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资53,852,619.4154,426,180.36 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产1,053,534,576.731,053,451,964.73 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告6 在建工程86,484,099.21106,707,064.07 生产性生物资产 油气资产 使用权资产34,080,721.1735,850,510.89 无形资产152,659,170.91154,674,479.72 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉 长期待摊费用2,843,337.883,022,853.74 递延所得税资产39,606,924.4340,912,345.10 其他非流动资产32,642,149.4031,861,647.40 非流动资产合计1,455,703,599.141,480,907,046.01 资产总计2,822,824,444.362,966,987,480.31 流动负债： 短期借款1,058,683,559.111,113,810,641.82 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款254,339,633.49281,831,358.24 预收款项 合同负债127,335,462.5077,318,367.34 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬18,854,920.6027,877,346.45 应交税费162,529,255.74182,912,854.25 其他应付款484,248,979.95479,453,935.81 其中：应付利息110,959,111.2098,267,110.02 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债390,545,978.77387,431,027.67 其他流动负债5,208,866.1217,496,975.14 流动负债合计2,501,746,656.282,568,132,506.72 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款228,411,888.88237,625,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债28,404,351.4330,180,555.51 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债723,990.24723,990.24 递延收益16,017,356.7514,279,217.10 递延所得税负债11,444,916.9311,474,659.59 其他非流动负债80,548,888.8879,740,000.00 非流动负债合计365,551,393.11374,023,422.44 负债合计2,867,298,049.392,942,155,929.16 所有者权益： 股本1,498,965,923.001,498,965,923.00 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告7 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积3,323,941,230.573,323,941,230.57 减：库存股38,340,000.0038,340,000.00 其他综合收益 专项储备51,230,228.4751,539,213.16 盈余公积53,411,845.1553,411,845.15 一般风险准备 未分配利润-4,920,903,490.50 -4,855,469,644.49 归属于母公司所有者权益合计-31,694,263.3134,048,567.39 少数股东权益-12,779,341.72 -9,217,016.24 所有者权益合计-44,473,605.0324,831,551.15 负债和所有者权益总计2,822,824,444.362,966,987,480.31 法定代表人：方德松 主管会计工作负责人：刘蓉 会计机构负责人：欧利华2、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入31,243,770.6461,464,539.33 其中：营业收入31,243,770.6461,464,539.33 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本98,680,124.62127,492,556.14 其中：营业成本27,957,647.6646,537,346.41 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加2,015,386.721,648,565.89 销售费用4,370,210.137,300,651.40 管理费用29,939,978.6337,589,656.95 研发费用4,449,661.649,975,292.01 财务费用29,947,239.8424,441,043.48 其中：利息费用31,429,565.9026,388,964.75 利息收入2,492,394.052,169,804.96 加：其他收益2,060,864.686,426,866.13 投资收益（损失以“－”号填列） -573,560.95 -749,146.86 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-401,492.67 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告8 列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 9,424,918.916,518,482.14 资产减值损失（损失以“-”号填列） -10,674,093.65 -3,503,030.38 资产处置收益（损失以“-”号填列） 81,075.85 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -67,117,149.14 -57,334,845.78 加：营业外收入5,453.49108,129.61 减：营业外支出608,797.833,476,830.58 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -67,720,493.48 -60,703,546.75 减：所得税费用1,275,678.012,799,519.24 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -68,996,171.49 -63,503,065.99 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -68,996,171.49 -63,503,065.99 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润-65,433,846.01 -59,765,259.94 2.少数股东损益-3,562,325.48 -3,737,806.05 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-68,996,171.49 -63,503,065.99 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告9 归属于母公司所有者的综合收益总额-65,433,846.01 -59,765,259.94 归属于少数股东的综合收益总额-3,562,325.48 -3,737,806.05 八、每股收益： （一）基本每股收益-0.0437 -0.0401 （二）稀释每股收益-0.0437 -0.0401 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-68,835,780.72元，上期被合并方实现的净利润为：-63,342,675.21元。

法定代表人：方德松 主管会计工作负责人：刘蓉 会计机构负责人：欧利华3、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金160,488,102.10421,863,306.36 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还19,006.30 收到其他与经营活动有关的现金34,611,955.89224,746,302.83 经营活动现金流入小计195,119,064.29646,609,609.19 购买商品、接受劳务支付的现金63,150,373.82242,648,679.09 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金47,019,216.4068,190,379.64 支付的各项税费23,743,271.4731,903,673.15 支付其他与经营活动有关的现金48,905,575.47278,191,648.28 经营活动现金流出小计182,818,437.16620,934,380.16 经营活动产生的现金流量净额12,300,627.1325,675,229.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,395,205.008,689,266.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1,000,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计7,395,205.008,689,266.00 购建固定资产、无形资产和其他长24,598,027.247,747,966.35 新疆机械研究院股份有限公司2024年第一季度报告10 期资产支付的现金投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计24,598,027.247,747,966.35 投资活动产生的现金流量净额-17,202,822.24941,299.65 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金171,070,000.00150,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 897,404.03 筹资活动现金流入小计171,070,000.00150,897,404.03 偿还债务支付的现金233,546,745.00191,910,500.08 分配股利、利润或偿付利息支付的现金17,144,531.8116,900,461.41 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金2,349,000.005,076,238.74 筹资活动现金流出小计253,040,276.81213,887,200.23 筹资活动产生的现金流量净额-81,970,276.81 -62,989,796.20 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,589.53385.96 五、现金及现金等价物净增加额-86,868,882.39 -36,372,881.56 加：期初现金及现金等价物余额465,138,406.40401,207,947.20 六、期末现金及现金等价物余额378,269,524.01364,835,065.64 （二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。

新疆机械研究院股份有限公司董事会2024年4月27日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告