蜀道装备：2023年三季度报告

四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告1 证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2023-063 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计□是否一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 232,898,255.49201.12% 346,978,194.41123.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） 6,837,384.3314.67% 13,869,488.8072.34% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 2,669,036.86 -53.07% -2,342,918.90 —— 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -50,023,564.02 —— 基本每股收益（元/股） 0.042514.56% 0.086372.26% 稀释每股收益（元/股） 0.042514.56% 0.086372.26% 加权平均净资产收益率0.70% 0.10% 1.42% 0.35% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 1,612,827,128.401,470,975,906.879.64% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 981,974,564.51967,552,708.171.49% （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告2 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 0.00539.27 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 496,975.061,196,828.52 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回4,500,000.0017,450,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出6,385.78527,500.67 减：所得税影响额724,174.212,849,900.35 少数股东权益影响额（税后） 110,839.16112,560.41 合计4,168,347.4716,212,407.70 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用资产负债表项目2023年9月30日2023年1月1日变动幅度变动说明预付款项137,043,940.55 102,345,844.44 33.90%主要系执行订单引起预付款增加存货293,980,071.63 152,159,347.52 93.21%主要系执行订单引起存货增加应收款项融资86,542,246.73 50,023,218.56 73.00%主要系收到客户银行承兑汇票增加所致其他流动资产13,298,361.25 9,995,244.93 33.05%主要系增值税留抵税金增加所致在建工程43,747,166.18 26,723,236.14 63.70%主要系在建工程项目投入增加所致使用权资产净值9,151,460.65 6,198,676.43 47.64%主要系长期租赁资产增加所致长期待摊费用737,768.62 352,808.30 109.11%主要系待摊支出增加所致合同负债187,416,025.34 139,114,527.96 34.72%主要系收到合同货款增加所致应交税费859,679.09 7,916,686.10 -89.14%主要系应交税费减少所致一年内到期的非流动负债419,125.52 20,710,442.56 -97.98%主要系部分一年内到期的长期借款归还所致其他流动负债16,955,500.04 27,778,333.44 -38.96%主要系已背书未到期银行承兑汇票减少导致长期借款59,750,000.00 0.00 为满足经营资金需求增加银行借款所致租赁负债7,763,026.73 5,187,887.55 49.64%主要系长期租赁资产增加引起租赁负债增加未分配利润-9,484,021.51 -23,353,510.31 59.39%主要系本期归母净利润增加所致利润表项目2023年1-9月2022年1-9月变动幅度变动说明营业收入346,978,194.41 155,304,472.58 123.42% 主要系公司订单量同比增加，且执行订单满足收入确认条件导致同比收入增加营业成本270,034,603.12 101,176,204.42 166.90%主要系本期收入增加导致相应成本增加税金及附加1,657,845.56 1,205,647.62 37.51% 主要系本期营业收入增加导致营业相关税金增加所致四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告3 销售费用9,501,439.01 3,064,931.11 210.00%主要系销售业务相关费用增加所致管理费用47,971,435.21 29,368,722.69 63.34%主要系管理人工及业务相关费用增加所致研发费用18,548,644.40 12,855,683.08 44.28%主要系研发人工等相关费用增加所致其他收益1,333,201.26 572,608.29 132.83%主要系本期收到政府补贴增加所致信用减值损失（损失以“-”号填列） 15,469,622.96 -3,759,546.17 511.48% 主要系本期计提的应收账款坏账准备较同期减少所致资产减值损失（损失以“-”号填列） -5,915,057.98 -381,700.49 -1449.66% 主要系本期计提的合同资产减值准备较同期增加所致二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数12,599报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量蜀道交通服务集团有限责任公司国有法人29.95% 48,133,56136,000,000 谢乐敏境内自然人7.50% 12,057,8369,043,377 四川简阳港通经济技术开发有限公司境内非国有法人6.08% 9,768,894 徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙） 境内非国有法人4.17% 6,702,374 程源境内自然人2.20% 3,537,895 文向南境内自然人2.10% 3,375,1452,639,359 黄肃境内自然人1.68% 2,705,065 肖辉和境内自然人1.67% 2,683,515 崔治祥境内自然人1.65% 2,659,3931,994,545 张建华境内自然人1.36% 2,185,4931,639,120 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量股份种类数量蜀道交通服务集团有限责任公司12,133,561人民币普通股12,133,561 四川简阳港通经济技术开发有限公司9,768,894人民币普通股9,768,894 徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙） 6,702,374人民币普通股6,702,374 程源3,537,895人民币普通股3,537,895 谢乐敏3,014,459人民币普通股3,014,459 黄肃2,705,065人民币普通股2,705,065 肖辉和2,683,515人民币普通股2,683,515 刘应国2,108,138人民币普通股2,108,138 洋浦楚业信投资合伙企业（有限合伙） 1,247,225人民币普通股1,247,225 马汝平1,238,700人民币普通股1,238,700 上述股东关联关系或一致行动的说明徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙）与洋浦楚业信投资合伙企业（有限合伙）系一致行动人。

前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告4 （三）限售股份变动情况适用不适用三、其他重要事项适用□不适用2023年限制性股票激励计划事项2023年9月20日，公司收到控股股东蜀道投资集团有限责任公司转发的四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）出具的《关于对四川蜀道装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划备案有关事项的通知》（川国资考核〔2023〕14号），四川省国资委原则同意公司实施2023年限制性股票激励计划。

根据四川省国资委的审核意见及备案审核文件精神，公司对2023年限制性股票激励计划相关文件进行修订完善，于2023年9月21日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议、10月9日召开2023年第二次临时股东大会审议通过《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》等议案，确定本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过478.80万股，约占公司授予前股本总额16,069.1993万股的2.98%。

其中首次授予不超过409.20万股，预留权益不超过69.60万股。

2023年10月9日公司召开第四届董事会第二十次会议审议确定限制性股票的首次授予日为2023年10月9日，向符合授予条件的112名激励对象首次授予409.20万股限制性股票，授予价格为9.59元/股，限制性股票上市日为2023年10月19日。

上述事项的相关公告已分别于2023年9月22日、9月26日、10月10日、10月13日刊登于中国证监会指定的信息披露媒体。

四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：四川蜀道装备科技股份有限公司2023年09月30日单位：元项目2023年9月30日2023年1月1日流动资产： 货币资金153,475,730.95168,263,369.95 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产0.000.00 衍生金融资产 应收票据0.000.00 应收账款133,433,036.21143,966,730.04 应收款项融资86,542,246.7350,023,218.56 预付款项137,043,940.55102,345,844.44 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款66,160,600.6563,085,535.14 其中：应收利息0.000.00 应收股利0.000.00 买入返售金融资产0.000.00 存货293,980,071.63152,159,347.52 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告5 合同资产201,667,158.35276,091,891.97 持有待售资产0.000.00 一年内到期的非流动资产540,237.29640,237.29 其他流动资产13,298,361.259,995,244.93 流动资产合计1,086,141,383.61966,571,419.84 非流动资产： 发放贷款和垫款0.000.00 债权投资0.000.00 其他债权投资0.000.00 长期应收款0.000.00 长期股权投资174,578.17174,578.17 其他权益工具投资23,920,600.0023,920,600.00 其他非流动金融资产1,136,922.621,136,922.62 投资性房地产0.000.00 固定资产117,778,753.75121,028,864.01 在建工程43,747,166.1826,723,236.14 生产性生物资产 油气资产 使用权资产9,151,460.656,198,676.43 无形资产14,747,638.0915,221,939.07 开发支出0.000.00 商誉0.000.00 长期待摊费用737,768.62352,808.30 递延所得税资产61,014,742.9461,750,015.07 其他非流动资产254,276,113.77247,896,847.22 非流动资产合计526,685,744.79504,404,487.03 资产总计1,612,827,128.401,470,975,906.87 流动负债： 短期借款40,000,000.0041,595,863.23 向中央银行借款0.000.00 拆入资金0.000.00 交易性金融负债0.000.00 衍生金融负债0.000.00 应付票据116,572,872.3393,532,445.77 应付账款164,299,149.99135,834,389.12 预收款项0.000.00 合同负债187,416,025.34139,114,527.96 卖出回购金融资产款0.000.00 吸收存款及同业存放0.000.00 代理买卖证券款0.000.00 代理承销证券款0.000.00 应付职工薪酬18,278,761.3214,065,890.13 应交税费859,679.097,916,686.10 其他应付款7,402,593.747,404,075.17 其中：应付利息 应付股利5,478,603.105,478,603.10 应付手续费及佣金0.000.00 应付分保账款0.000.00 持有待售负债0.000.00 一年内到期的非流动负债419,125.5220,710,442.56 其他流动负债16,955,500.0427,778,333.44 流动负债合计552,203,707.37487,952,653.48 非流动负债： 保险合同准备金0.000.00 长期借款59,750,000.000.00 应付债券0.000.00 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告6 其中：优先股0.000.00 永续债 租赁负债7,763,026.735,187,887.55 长期应付款0.000.00 长期应付职工薪酬0.000.00 预计负债0.000.00 递延收益0.000.00 递延所得税负债2,828,778.092,163,153.39 其他非流动负债0.000.00 非流动负债合计70,341,804.827,351,040.94 负债合计622,545,512.19495,303,694.42 所有者权益： 股本160,691,993.00160,691,993.00 其他权益工具0.000.00 其中：优先股0.000.00 永续债 资本公积791,140,232.79791,140,232.79 减：库存股0.000.00 其他综合收益1,290,215.001,290,215.00 专项储备12,716,168.7012,163,801.16 盈余公积25,619,976.5325,619,976.53 一般风险准备0.000.00 未分配利润-9,484,021.51 -23,353,510.31 归属于母公司所有者权益合计981,974,564.51967,552,708.17 少数股东权益8,307,051.708,119,504.28 所有者权益合计990,281,616.21975,672,212.45 负债和所有者权益总计1,612,827,128.401,470,975,906.87 法定代表人：徐子奇 主管会计工作负责人：涂兵 会计机构负责人：谢志2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入346,978,194.41155,304,472.58 其中：营业收入346,978,194.41155,304,472.58 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本342,596,454.70143,051,418.73 其中：营业成本270,034,603.12101,176,204.42 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加1,657,845.561,205,647.62 销售费用9,501,439.013,064,931.11 管理费用47,971,435.2129,368,722.69 研发费用18,548,644.4012,855,683.08 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告7 财务费用-5,117,512.60 -4,619,770.19 其中：利息费用2,018,525.662,945,449.25 利息收入7,454,228.507,768,271.60 加：其他收益1,333,201.26572,608.29 投资收益（损失以“－”号填列） 0.000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益0.000.00 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益0.000.00 汇兑收益（损失以“-”号填列） 0.000.00 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 0.000.00 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0.000.00 信用减值损失（损失以“-”号填列） 15,469,622.96 -3,759,546.17 资产减值损失（损失以“-”号填列） -5,915,057.98 -381,700.49 资产处置收益（损失以“-”号填列） 539.270.00 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,270,045.228,684,415.48 加：营业外收入531,654.2635,000.00 减：营业外支出4,153.5950,000.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 15,797,545.898,669,415.48 减：所得税费用1,740,509.67674,634.80 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,057,036.227,994,780.68 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 14,057,036.227,994,780.68 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 13,869,488.808,047,628.64 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 187,547.42 -52,847.96 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额14,057,036.227,994,780.68 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额13,869,488.808,047,628.64 （二）归属于少数股东的综合收益总额187,547.42 -52,847.96 八、每股收益： （一）基本每股收益0.08630.0501 （二）稀释每股收益0.08630.0501 法定代表人：徐子奇 主管会计工作负责人：涂兵 会计机构负责人：谢志3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告8 项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金431,591,769.78248,833,795.82 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还12,952,106.2917,598,867.03 收到其他与经营活动有关的现金21,204,449.061,086,163.17 经营活动现金流入小计465,748,325.13267,518,826.02 购买商品、接受劳务支付的现金390,943,597.12112,170,278.41 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金53,704,864.0349,873,830.06 支付的各项税费21,123,187.6317,814,983.08 支付其他与经营活动有关的现金50,000,240.3722,517,950.85 经营活动现金流出小计515,771,889.15202,377,042.40 经营活动产生的现金流量净额-50,023,564.0265,141,783.62 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金0.000.00 取得投资收益收到的现金0.000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额30,000.000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额0.000.00 收到其他与投资活动有关的现金61,280,333.34135,000.00 投资活动现金流入小计61,310,333.34135,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金10,508,297.009,676,049.48 投资支付的现金0.000.00 质押贷款净增加额0.000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0.000.00 支付其他与投资活动有关的现金500,000.00300,000,000.00 投资活动现金流出小计11,008,297.00309,676,049.48 投资活动产生的现金流量净额50,302,036.34 -309,541,049.48 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金0.00488,938,800.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金0.000.00 取得借款收到的现金80,000,000.006,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金0.0010,000,000.00 筹资活动现金流入小计80,000,000.00504,938,800.00 偿还债务支付的现金35,850,000.00193,200,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,036,227.243,294,035.32 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润0.000.00 支付其他与筹资活动有关的现金0.0030,404,700.00 四川蜀道装备科技股份有限公司2023年第三季度报告9 筹资活动现金流出小计37,886,227.24226,898,735.32 筹资活动产生的现金流量净额42,113,772.76278,040,064.68 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响0.000.00 五、现金及现金等价物净增加额42,392,245.0833,640,798.82 加：期初现金及现金等价物余额95,142,683.1082,138,065.55 六、期末现金及现金等价物余额137,534,928.18115,778,864.37 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。

四川蜀道装备科技股份有限公司董事会2023年10月27日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告