恒投證券：2023年度董事會報告、2023年度監事會報告、2023年度獨立董事述職報告、2023年度報告、2023年度利潤分配計劃、2023年度財務決算報告、續聘2024年度國內核數師、續聘2024年度國際核數師及股東週年大會通告

此乃要件 請即處理閣下對本通函或應採取的行動如有疑問，應諮詢股票經紀或其他註冊證券交易商、本公司經理、律師、專業會計師或其他專業顧問。

閣下如已售出或轉讓名下本公司的全部股份，應立即將本通函及隨附的代表委任表格交予買主或承讓人，或送交本公司、經手出售或轉讓的股票經紀或其他代理商，以便轉交買主或承讓人。

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通函之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本通函全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。

恒投證券HENGTOUSECURITIES（於中華人民共和國以中文公司名稱「恒泰證券股份有限公司」註冊成立的股份有限公司，在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOUSECURITIES」（英文）名義開展業務）（「本公司」）（股份代碼：01476）2023年度董事會報告、2023年度監事會報告、2023年度獨立董事述職報告、2023年度報告、2023年度利潤分配計劃、2023年度財務決算報告、續聘2024年度國內核數師、續聘2024年度國際核數師及股東週年大會通告本公司謹訂於2024年5月14日（星期二）上午10時正假座中國北京市西城區宣武門內大街6號北京西單美爵酒店會議室舉行股東週年大會，大會通告載於本通函第5頁至第7頁。

本通函另隨附股東週年大會適用的代表委任表格。

如閣下有意以代表身份出席股東週年大會，務請閣下按照隨附的代表委任表格印列的指示填妥表格，並盡快且無論如何須於股東週年大會或其任何續會指定舉行時間24小時前（即2024年5月13日（星期一）上午10時正前），交回本公司H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司，地址為香港灣仔皇后大道東183號合和中心17M樓（就H股股東而言），或本公司於中國的總部，地址為中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓（就內資股股東而言）。

填妥及交回代表委任表格後，閣下仍可依願親身出席股東週年大會或其任何續會，並於會上投票。

2024年4月10日– i –目 錄頁次釋義................................................................... ii董事會函件..............................................................1股東週年大會通告........................................................5附錄一– 2023年度董事會報告...........................................8附錄二– 2023年度監事會報告...........................................11附錄三– 2023年度獨立董事述職報告......................................16附錄四– 2023年度財務決算報告.........................................19– ii –釋 義本通函中，除文義另有所指外，下列詞彙具有以下涵義：「股東週年大會」本公司謹訂於2024年5月14日（星期二）上午10時正假座中國北京市西城區宣武門內大街6號北京西單美爵酒店會議室舉行的2023年度股東週年大會「《公司章程》」本公司的公司章程，經不時修訂「董事會」本公司董事會「本公司」於中華人民共和國以中文公司名稱「恒泰证券股份有限公司」註冊成立的股份有限公司，在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOUSECURITIES」（英文）名義開展業務「董事」本公司董事「內資股」本公司發行股本中每股面值人民幣1.00元之普通股，以人民幣認購或入賬列作繳足「本集團」本公司及其附屬公司（子公司）「H股」本公司發行股本中每股面值人民幣1.00元之普通股，以港元認購及買賣，並於聯交所上市「香港」中國香港特別行政區「獨立董事」本公司的獨立非執行董事「上市規則」聯交所證券上市規則「中國」中華人民共和國，就本通函而言，不包括香港、中國澳門特別行政區及台灣「人民幣」人民幣，中國法定貨幣– iii –釋 義「股份」內資股及H股「股東」股份持有人「聯交所」香港聯合交易所有限公司「監事」本公司監事「監事會」本公司監事會– 1 –董事會函件恒投證券HENGTOUSECURITIES（於中華人民共和國以中文公司名稱「恒泰證券股份有限公司」註冊成立的股份有限公司，在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOUSECURITIES」（英文）名義開展業務）（「本公司」）（股份代碼：01476）執行董事：祝豔輝非執行董事：余磊王琳晶李曄楊琴李延永獨立非執行董事：陳欣徐洪才程茁註冊地址：中國內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓總部地址：中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓香港營業地點：香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心40樓敬啟者：2023年度董事會報告、2023年度監事會報告、2023年度獨立董事述職報告、2023年度報告、2023年度利潤分配計劃、2023年度財務決算報告、續聘2024年度國內核數師、續聘2024年度國際核數師、及股東週年大會通告– 2 –董事會函件緒言本通函旨在向閣下發出股東週年大會的通告，以及提供相關資料供閣下對將在股東週年大會上提呈的有關下列事宜的決議案作出贊成或反對的知情決定：普通決議案(1) 2023年度董事會報告一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准2023年度董事會報告，詳情載於本通函附錄一內。

(2) 2023年度監事會報告一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准2023年度監事會報告，詳情載於本通函附錄二內。

(3) 2023年度獨立董事述職報告一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准2023年度獨立董事述職報告，詳情載於本通函附錄三內。

(4) 2023年度報告一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准2023年度報告，詳情已在「披露易」網站及本公司網站www. cnht.com.cn刊發。

– 3 –董事會函件(5) 2023年度利潤分配計劃一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准2023年度利潤分配計劃，詳情如下：依照經會計師事務所審計的財務報表，截至2023年12月31日止年度本公司累計未分配利潤為人民幣1,366,931,725.98元，依照中國證券監督管理委員會《證券公司年報監管工作指引第一號》中「可供分配利潤中公允價值變動損益部分不得用於現金分配」的規定，扣除該部分累計稅後影響金額人民幣29,685,293.67元，本公司於2023年12月31日可供股東現金分配的利潤為人民幣1,337,246,432.31元。

綜合考慮本公司長遠發展，經2024年3月22日召開的第五屆董事會第二次會議審議通過，董事會建議不進行截至2023年12月31日止年度的利潤分配。

(6) 2023年度財務決算報告一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准根據中國企業會計準則編製的2023年度財務決算報告。

財務決算報告詳情載於本通函附錄四內。

(7)續聘2024年度國內核數師一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准續聘致同會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司2024年度國內核數師，負責按照中國企業會計準則提供相關審計服務和審閱服務，並根據本公司實際業務發展的監管要求及需要提供其他專業服務。

任期直至本公司將於2025年舉行的股東週年大會結束為止，並授權董事會釐定其酬金。

– 4 –董事會函件(8)續聘2024年度國際核數師一項普通決議案將提呈股東週年大會，以審議及批准續聘致同（香港）會計師事務所有限公司為本公司2024年度國際核數師，負責按照國際財務報告準則提供相關審計服務和審閱服務，並根據本公司實際業務發展的監管要求及需要提供其他專業服務。

任期直至本公司將於2025年舉行的股東週年大會結束為止，並授權董事會釐定其酬金。

股東週年大會股東週年大會將於2024年5月14日（星期二）上午10時正舉行，以審議及酌情通過載於股東週年大會通告事項相關的決議案。

代表委任表格將根據《公司章程》及上市規則於2024年4月10日（星期三）在「披露易」網站及本公司網站www. cnht.com.cn刊發。

無論閣下會否出席股東週年大會並╱或於會上投票，務請閣下按照隨附的代表委任表格印列的指示填妥並盡快交回表格。

填妥及交回代表委任表格後，閣下仍可依願出席股東週年大會或任何其續會，並於會上投票。

投票表決根據上市規則，任何於股東大會上的股東須以投票方式表決。

投票結果將在股東週年大會後刊載於本公司網站及「披露易」網站。

推薦建議董事會認為，將於股東週年大會上提呈的所有決議案符合本公司及其股東的整體利益。

因此，董事會建議股東投票贊成將於股東週年大會上提呈的所有決議案。

此致列位股東 台照承董事會命祝豔輝董事長2024年4月10日– 5 –股東週年大會通告恒投證券HENGTOUSECURITIES（於中華人民共和國以中文公司名稱「恒泰證券股份有限公司」註冊成立的股份有限公司，在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOUSECURITIES」（英文）名義開展業務）（「本公司」）（股份代碼：01476）2023年度股東週年大會通告茲通告本公司謹訂於2024年5月14日（星期二）上午10時正假座中華人民共和國（「中國」）北京市西城區宣武門內大街6號北京西單美爵酒店會議室舉行2023年度股東週年大會（「股東週年大會」），藉以審議及酌情通過本公司下列決議案（不論是否經修改）：普通決議案1.省覽、審議及批准截至2023年12月31日止年度本公司董事（「董事」）會（「董事會」）報告；2.省覽、審議及批准截至2023年12月31日止年度本公司監事會報告；3.省覽、審議及批准截至2023年12月31日止年度本公司獨立董事述職報告；4.省覽、審議及批准截至2023年12月31日止年度本公司年度報告；5.審議及批准截至2023年12月31日止年度本公司利潤分配計劃，即截至2023年12月31日止年度不進行利潤分配；6.省覽、審議及批准截至2023年12月31日止年度本公司財務決算報告；7.審議及批准續聘致同會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司2024年度國內核數師，任期直至本公司將於2025年舉行的股東週年大會結束為止，並授權董事會釐定其酬金；及– 6 –股東週年大會通告8.審議及批准續聘致同（香港）會計師事務所有限公司為本公司2024年度國際核數師，任期直至本公司將於2025年舉行的股東週年大會結束為止，並授權董事會釐定其酬金。

承董事會命祝豔輝董事長中國北京2024年4月10日附註：1.上述決議案詳情載於日期為2024年4月10日的本公司通函。

2.為確定出席股東週年大會並於會上投票的資格，本公司將於2024年5月9日（星期四）起至2024年5月14日（星期二）（包括首尾兩日）暫停辦理股份過戶登記，該期間不辦理股份過戶手續。

於2024年5月14日（星期二）名列本公司股東名冊的股東應有資格出席股東週年大會。

為符合資格出席股東週年大會並於會上投票，全部股份過戶文件連同有關股票須於2024年5月8日（星期三）下午4時30分前一併送交本公司中國總部，地址為中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓（就內資股股東而言）或本公司H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司，地址為香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712–1716號舖（就H股股東而言）。

3.凡有權出席股東週年大會並於會上表決的股東可委任一位或以上受委代表代其出席及表決（如以投票方式表決）。

獲委任代表毋須為股東。

4.委任代表的文據須由股東或由股東以書面正式授權的受權人簽署。

如股東為法人團體，則該文據須加蓋其印章，或由其董事或其他獲正式授權簽署的受權人簽署。

5.代表委任表格須於股東週年大會或其任何續會舉行時間不少於24小時前（即2024年5月13日（星期一）上午10時正前）送交本公司H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司（就H股股東而言），或送交本公司中國總部（就內資股股東而言），方為有效。

如代表委任表格由股東以授權書或其授權文件授權的人士簽署，則須於代表委任表格的相同時間交回經由公證人簽署證明的該授權書或其他授權文件。

填妥及交回代表委任表格後，股東仍可依願親身出席股東週年大會或任何續會，並於會上投票。

– 7 –股東週年大會通告6.股東出席股東週年大會時，須出示身份證明及有關持股的證明文件。

公司股東如委任授權代表出席股東週年大會，該授權代表須出示本人身份證明及由公司股東董事會或其他授權人士簽署的相關授權文據的經公證人簽署證明的副本，或本公司許可的其他經公證人簽署證明的文件。

受委代表出席股東週年大會時，須出示本人身份證明及由股東或股東受權人簽署的代表委任表格。

7.預期股東週年大會舉行不會超過半天。

有意出席股東週年大會的股東須自行安排及承擔交通及住宿費用。

8.本公司H股股份過戶登記處的名稱及地址如下：香港中央證券登記有限公司香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712–1716號舖電話：+85228628555傳真：+852286509909.本公司中國總部地址如下：中國北京市西城區金融大街17號中國人壽中心11樓聯絡人：王慧電話：+861083270996傳真：+86108327099810.如屬任何股份的聯名登記持有人，則任何一名該等聯名持有人均可就該等股份親身或委派代表出席股東週年大會並於會上表決，猶如其為唯一有權如此行事者；惟倘超過一名該等聯名持有人出席股東週年大會或其任何續會（視屬何情況而定），則只有排名首位者方有權表決（不論親身或委派代表）。

就此而言，排名先後須按本公司股東名冊內有關聯名股東的排名次序而定。

11.根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.39(4)條規定，股東於股東大會上所做的任何表決必須以投票方式進行，除非股東大會主席以誠實信用的原則決定允許一項純粹與程序或行政事項有關的決議案可以舉手表決通過。

另股東週年大會主席亦將根據本公司《公司章程》第123條要求以採取記名方式投票表決就股東週年大會提呈的所有決議案。

於本通告日期，董事會包括執行董事祝豔輝先生；非執行董事余磊先生、王琳晶先生、李曄先生、楊琴女士及李延永先生；獨立非執行董事陳欣先生、徐洪才先生及程茁女士。

– 8 –附錄一 2023年度董事會報告2023年度董事會報告一.2023年度董事會會議情況2023年度內，董事會共召開20次會議，會議情況請參見本公司向股東寄發的2023年年度報告第十節「企業管治報告」－「三.董事會及履行職責情況」。

二.2023年度本公司經營情況請參見本公司向股東寄發的2023年年度報告第六節「董事會報告」。

三.2024年度董事會主要工作安排（一）強化規範運作督導，持續提升公司治理水平隨著新《中華人民共和國證券法》、新《中華人民共和國公司法》等一系列資本市場法律法規和行業監管新政策的陸續出台，監管機構對證券公司法人治理結構的完善提出了更高的要求。

董事會將持續完善公司法人治理結構，不斷提升董事會科學決策能力，繼續強化規範運作督導，提升本公司整體規範運作水平，保障全體股東的合法權益。

（二）深挖合規風控工作有效性，提升內部協同效能董事會將督促本公司不斷提升合規風控管理專業程度和綜合能力建設，優化三道防線設計，深挖合規風控工作有效性。

不斷加強各業務條線、各職能部門的橫向溝通聯繫，以及母子公司之間縱向協同效應，統籌協調、合理轉化，促進提升本公司整體協同效能，實現本公司經營效益最大化。

– 9 –附錄一 2023年度董事會報告（三）嚴格履行信息披露義務，加強投資者關係管理工作董事會將繼續高度重視信息披露工作，督促公司建立健全信息披露和投資者關係相關制度，持續提高信息披露品質和有效性，有條不紊地開展信息披露、投資者關係管理等相關工作，有效維護公司內外部溝通的橋樑，持續提升內外部服務水平；加強內幕信息和內幕信息知情人管理，準確、及時披露關連交易相關事項，以精細的工作對投資者負責。

（四）積極履行社會責任，樹立有效公眾公司品牌形象董事會將積極回應國家號召，監督本公司充分發揮自身優勢並履行社會責任，牢固樹立和維護誠信、守法、公證的良好形象，主動承擔促進社會經濟發展和行業進步的義務，持續支援社會公益事宜；增強企業文化建設，積極宣傳公司戰略、展示公司形象，增強公司品牌的公信力和影響力。

（五）明確洗錢風險管理目標，提升反洗錢工作有效性董事會將嚴格按照中國人民銀行、中國證券監督管理委員會等監管機構和行業自律組織關於反洗錢和反恐怖融資工作監管的要求，全面貫徹落實反洗錢法律法規，確立清晰的洗錢風險管理目標，督促本公司推動洗錢風險管理文化建設，積極履行法人金融機構反洗錢義務。

– 10 –附錄一 2023年度董事會報告（六）確定公司廉潔從業管理目標，保障各項業務健康發展董事會將按照監管機構及自律組織廉潔從業相關要求，確立並實現廉潔從業管理目標，確定董事、監事及高級管理人廉潔從業責任；督促本公司建立健全的廉潔從業風險防控機制，完善覆蓋各業務線條的廉潔從業工作制度，明確各層級廉潔從業管理職責及分工；將廉潔從業全面納入人事管理體系，強化崗位制衡與內部監督機制；多措並舉開展廉潔從業教育宣傳活動，推動廉潔文化融入企業文化，保障本公司各項業務健康持續發展。

（七）開展調研工作，為公司決策提供科學依據和有效支援董事會計劃通過結合實地走訪考察和聽取匯報的方式，深入全面地掌握本公司的經營狀況及其發展中遭遇的問題。

董事會成員將利用各自的專業技能和豐富的行業經驗，集思廣益，共同分析本公司當前面臨的難題和挑戰，並提出切實可行且具有前瞻性的解決方案。

為本公司制定更為明確和針對性的發展戰略奠定堅實基礎，助力本公司在激烈的市場競爭中穩步前行。

（八）積極推動戰略有效執行，促進業務穩健發展本公司將緊密結合實際情況，細化戰略落地實施方案，確保戰略執行堅實有力，從而推動業務穩健發展，清晰公司未來發展路徑。

2024年，隨著治理結構的持續優化，本公司將以更高的標準提升經營管理水平，全力以赴推進各項業務發展，力求實現業務的規範化、專業化與高效化，為本公司的長遠發展奠定堅實基礎。

– 11 –附錄二 2023年度監事會報告 2023年度監事會報告一.2023年度監事會會議情況2023年度內，監事會共召開8次會議，會議情況請參見本公司向股東寄發的2023年年度報告第十節「企業管治報告」－「七.監事會及履行職責情況」。

二.2023年度監事會具體履職情況2023年度內，監事會全年審議23項議案，監督檢查了本公司依法運作情況、重大決策和重大經營活動情況以及本公司的財務狀況，並在此基礎上，對本公司發表如下意見：1.公司依法運作情況本公司能夠嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家有關法律法規以及《公司章程》的有關規定規範運作，本公司決策程序合法，內部控制制度建設得到了進一步完善，股東大會決議得到有效的落實；董事、高級管理人員誠信敬業、勤勉盡責，在執行公司職務時未發現有違反法律、法規、《公司章程》或損害本公司利益的行為。

– 12 –附錄二 2023年度監事會報告 2.完成第五屆監事會成員換屆2023年9月8日，本公司成功召開了2023年第二次臨時股東大會，會議審議並通過了關於《選舉第五屆監事會監事》的議案。

在同一天，公司第五屆監事會第一次會議順利召開，並審議通過了關於《選舉于蕾女士為第五屆監事會監事會主席》的議案。

這標誌著第五屆監事會成員的換屆工作圓滿完成，為本公司的持續穩健發展注入了新的活力。

3.檢查公司財務情況監事會對本公司的財務狀況進行了認真、細緻的檢查，認為本公司2022年度財務報告、2023年中期審閱報告能夠真實、客觀地反映本公司的財務狀況和經營成果，會計師事務所出具的標準無保留審計意見的審計報告和對有關事項做出的評價，是客觀公正的。

4.公司關連交易情況的監督監事會對公司2023年發生的關連交易行為進行了核查，認為本公司發生的關連交易的決策程序符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，關連交易價格公允、交易程序合法有效，不存在損害本公司及其他股東利益的情況。

5.對公司2022年度報告的審核意見監事會認真審核了本公司2022年度報告，認為本公司2022年度報告的審核程序、報告的內容和格式符合法律法規、《公司章程》和公司內部管理制度的相關規定，能夠客觀、真實地反映公司的實際情況，未發現參與編製和審核年報的人員有違反保密規定的行為。

– 13 –附錄二 2023年度監事會報告 6.對公司內部控制情況的意見監事會認真審議了本公司內部控制自評報告，認為本公司已經建立了較為完善的內部控制體系，並能夠得到有效的執行，本公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了本公司內部控制制度的建立及運行情況。

7.全面監督公司風險管理及合規管理情況監事會認真履行職責，全面監督董事會及經營層在風險管理以及合規管理方面的履職盡責情況。

積極列席董事會會議，深入瞭解本公司經營狀況與決策過程；聽取本公司年度風險管理、合規管理等工作報告，審閱本公司月度風險管理報告、專項報告及合規報告；參加本公司合規風險管理委員會等有關會議，全面掌握風險動態，督促防範和化解重大風險，建立合規企業文化，確保本公司穩健運營。

通過上述舉措，有效推動了本公司風險管理及合規管理體系的完善，為本公司的依法合規運營及持續健康發展提供了有力保障。

8.反洗錢監督履職情況監事會認真審閱本公司洗錢風險管理目標、年度反洗錢工作計劃及反洗錢工作報告等，充分瞭解中國人民銀行呼和浩特中心支行反洗錢監管意見以及整改措施、瞭解對洗錢和恐怖融資風險評估發現問題的整改情況，督促董事會及高級管理層在洗錢風險管理方面盡職履責。

– 14 –附錄二 2023年度監事會報告 9.廉潔從業管理建設情況監事會按照監管機構及自律組織廉潔從業有關要求，監督本公司實施一系列廉潔從業政策和措施，本公司建立了較為完善的廉潔從業風險防控機制以確保本公司業務的透明度與合規性。

同時，監事會還定期或不定期審查本公司內部審計部門的工作，對廉潔從業管理工作進行深入評估和審查，以便及時發現並整改存在的問題。

通過這些舉措，監事會有效提升了廉潔從業管理水平，為本公司健康發展提供了有力保障。

10.對離任高管任期經濟責任檢查情況2023年度，本公司有七位高管離任，監事會按照《公司章程》規定及監管要求，分別組織外部審計機構及本公司稽核審計部開展了離任高管的任期審計工作，審計報告履行內部審批程序後已向監管機構及時報備。

11.修訂相關議事規則為進一步提高工作效率和透明度，確保監督職能的有效發揮，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《公司章程》等法律法規要求，監事會審議通過了對《監事會議事規則》的修訂。

修訂後的議事規則，對監事會行使風險管理、合規管理、洗錢風險管理有了更明確的要求和更具體的規定，此次修訂不僅體現了監事會對公司治理結構優化的重視，也展現了監事會加強自身建設、提升監督能力的決心。

– 15 –附錄二 2023年度監事會報告 三.2024年度監事會主要工作安排2024年，監事會將繼續依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《公司章程》等法律法規的要求，認真履行各項職責，在強化日常監督、聚焦合規風控、完善內控機制及促進公司規範穩健發展方面努力取得新的成效，進一步發揮監事會監督的獨立性、專業性和有效性，提升公司治理水平。

監事會將繼續對董事和高級管理人員的履職行為監督，不定期委託本公司稽核審計部對公司負責人履職待遇、業務支出情況等進行經濟責任審計，並對審計結果進行監督管理。

監督本公司重大決策、財務管理、定期報告、關連交易等工作；進一步促進本公司合規管理和全面風險管理體系持續健康、有效運行，不斷推動本公司合規及風險管理水平的提升。

維護本公司、股東及員工等各方權益。

監事會計劃通過結合實地走訪考察和聽取匯報的方式，深入全面地掌握公司的基本狀況及其發展中遭遇的問題。

監事會成員將利用各自的專業技能和豐富的行業經驗，集思廣益，共同分析本公司當前面臨的難題和挑戰，並提出切實可行且具有前瞻性的解決方案。

為本公司制定更為明確和針對性的發展戰略奠定堅實基礎，助力本公司在激烈的市場競爭中穩步前行。

監事會將及時審閱本公司洗錢風險管理目標、年度反洗錢工作計劃及反洗錢工作報告等，瞭解本公司反洗錢工作整體進展，切實履行監事會洗錢風險管理的監督職責。

監事會將按照監管機構及自律組織廉潔從業有關要求，加強對董事、高級管理人員履行廉潔從業管理職責情況的監督，引導股東遵守廉潔從業規定，提升廉潔從業意識，推動廉潔文化建設。

– 16 –附錄三 2023年度獨立董事述職報告2023年度獨立董事述職報告2023年，獨立董事嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《公司章程》等有關規定，獨立履行職責，忠實履行職責，積極出席本公司的相關會議，對需要獨立董事發表意見的事項發表獨立意見，切實維護了本公司和全體股東尤其是中小股東的合法權益。

現將2023年工作情況匯報如下：一.2023年度獨立董事出席會議情況2023年，獨立董事均出席股東大會、董事會會議，積極參與各項議案的討論並提出意見和建議，對需表決的相關議案均投了贊成票，切實履行了獨立董事勤勉盡責義務。

2023年獨立董事出席會議情況如下：參加董事會情況參加股東大會情況獨立董事姓名職務應出席董事會會議次數親自出席次數委託出席次數缺席次數投票表決情況應出席股東大會次數出席股東大會次數陳欣獨立非執行董事5500均同意22徐洪才獨立非執行董事5500均同意22程茁獨立非執行董事5500均同意22謝德仁獨立非執行董事（離任）151500均同意33戴根有獨立非執行董事（離任）151500均同意33林錫光獨立非執行董事（離任）151500均同意33– 17 –附錄三 2023年度獨立董事述職報告二.獨立董事履職發表獨立意見情況2023年度，獨立董事通過電話、郵件等多種形式定期、不定期聽取經營管理層的工作匯報，及時審閱本公司報送的經營情況、合規、風險控制、審計等內控工作報告。

利用參加董事會、股東大會等相關會議的機會，與經營管理層進行溝通，主動瞭解本公司經營狀況，關注行業發展變化，對本公司重大事項進行討論，重點關注涉及中小投資者的相關事項並充分發揮各自專業特長提出相關建議和意見。

獨立董事積極宣導「合規、誠信、專業、穩健」的文化理念，切實維護本公司及中小股東的權益，推動本公司的健康發展。

獨立董事全面而細緻地審議了本公司2022年度的各項報告，包括但不限於財務報告、業務報告和風險評估報告等，確保了本公司運營透明度的提升和信息披露的準確性。

同時，獨立董事還積極參與了本公司內控制度、合規制度、稽核審計制度、人力制度以及信息技術制度的修訂工作，為本公司的內部管理提供了堅實的支撐。

獨立董事兩次積極參與審議《公司章程》，以確保本公司運作的合規性和適應性；深入審議修訂的《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》，為本公司內部決策流程提供了更為明確和規範的指導。

獨立董事還參與了選聘公司經營管理層成員及涉及關連交易事項的相關工作。

對相關事項及交易，發表獨立董事專業意見和建議，充分發揮了獨立董事的作用，促進了董事會決策的高效性、科學性。

– 18 –附錄三 2023年度獨立董事述職報告三.總體評價和建議2023年度，獨立董事持續關注公司的信息披露工作，認真審核公司披露的報告，並重點審閱年度報告和半年度報告，關注披露內容是否存在虛假、重大遺漏。

經審閱，公司編製的年報、半年報符合監管要求，不存在任何侵犯投資者權益的情況。

2023年度，凡需經董事會審議的每項議案，獨立董事都事先對本公司提供的資料進行認真審核，並獨立、客觀、審慎地行使表決權。

獨立董事深入瞭解本公司經營管理、內部控制、財務管理、關連交易、業務發展等日常情況，及時瞭解公司動態，充分履行了獨立董事的工作職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實維護了中小股東的合法權益。

2023年度，獨立董事不斷加強學習，督促本公司健全完善治理結構，及時制定相關制度，形成自覺保護投資者權益的思想意識。

2024年，獨立董事仍將繼續圍繞董事會及董事會專門委員會的各項工作，認真、勤勉、盡責地履行獨立董事職責，充分發揮獨立董事作用，保持與董事會、監事會和高級管理人員之間的溝通和協作，通過深入調研全面瞭解公司的運營狀況和市場環境，提出建設性意見和建議，推動公司持續穩健發展，切實維護公司和全體股東特別是中小股東的利益。

– 19 –附錄四 2023年度財務決算報告 2023年度財務決算報告根據對2023年財務報表進行的審計，致同會計師事務所（特殊普通合夥）認為本公司按照中國企業會計準則所編製的財務表報表客觀於所有重大方面完全呈列出本公司於2023年12月31日的財務狀況以及其截至該年度止的營運業績與現金流，並向本公司發出標準無保留審計意見的審計報告。

一.總體經營情況2023年，本集團實現營業收入人民幣185,837.55萬元，較上年同期增長49%；營業支出人民幣175,298.28萬元，較上年同期下降32%；淨利潤人民幣1,216.55萬元，較上年同期增長101%，其中：歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣6,414.56萬元。

2023年末，本集團資產總額人民幣3,043,611.95萬元，較年初減少人民幣58,512.82萬元，下降2%；負債總額人民幣2,224,605.51萬元，較年初減少人民幣58,943.77萬元，下降3%；所有者權益合計人民幣819,006.44萬元，較年初增加人民幣430.95萬元，其中：歸屬於母公司股東權益人民幣805,341.53萬元。

二.資產負債結構及現金流情況1.資產負債結構狀況2023年末，本集團資產總額人民幣3,043,611.95萬元，負債總額人民幣2,224,605.51萬元，自有資產負債率為59%，較上年同期增長2個百分點。

主要資產：貨幣資金人民幣1,029,158.84萬元，較年初減少人民幣60,951.28萬元，佔總資產的34%；結算備付金人民幣216,027.07萬元，較年初減少人民幣49,584.88萬元，佔總資產的6%；金融投資人民幣933,530.35萬元，較年初增加人民幣42,471.71– 20 –附錄四 2023年度財務決算報告 萬元，佔總資產的31%；融出資金人民幣518,307.59萬元，較年初增加人民幣48,130.04萬元，佔總資產的17%；買入返售金融資產人民幣48,202.99萬元，較年初減少人民幣34,253.35萬元，佔總資產的2%。

以上主要資產項目合計佔總資產比重為90%。

主要負債：代理買賣證券款人民幣1,051,012.45萬元，較年初減少人民幣125,495.40萬元，佔總負債47%；賣出回購金融資產款人民幣361,048.20萬元，較年初減少人民幣6,180.90萬元，佔總負債16%；應付債券人民幣341,775.09萬元，較年初減少人民幣5,479.64萬元，佔總負債15%；應付短期融資款人民幣96,483.85萬元，較年初減少人民幣5,193.27萬元，佔總負債5%；拆入資金人民幣211,738.90萬元，較年初增加人民幣111,340.68萬元，佔總負債10%。

以上主要負債項目合計佔總負債比重為93%。

2.營運資金狀況2023年現金流量情況如下：表1：現金流量情況表單位：人民幣萬元項目2023年2022年一.經營性現金流量淨額-59,944.203,890.32經營活動產生的現金流入360,998.08650,443.62經營活動產生的現金流出420,942.28646,553.30二.投資性現金流量淨額-7,885.23 -10,391.33三.籌資性現金流量淨額-38,021.52 -162,484.67四.匯率變動對現金的影響48.68246.69五.現金及現金等價物淨增加額-105,802.27 -168,738.99加：期初現金及現金等價物餘額1,246,571.841,415,310.83六.期末現金及現金等價物餘額1,140,769.571,246,571.84– 21 –附錄四 2023年度財務決算報告 (1) 2023年經營活動現金淨流出人民幣59,944.20萬元，其中：經營活動現金流入人民幣360,998.08萬元，主要有收取利息、手續費及佣金現金流入人民幣206,510.87萬元、拆入資金流入人民幣110,000.00萬元、返售業務資金流入人民幣32,559.31萬元、拆出資金流入人民幣757.31萬元、收到其他與經營活動有關的現金人民幣11,170.58萬元；經營活動現金流出人民幣420,942.28萬元，主要有為交易目的而持有的金融資產流出人民幣376.30萬元、支付給職工及為職工支付現金流出人民幣89,726.56萬元、支付利息、手續費及佣金現金流出33,990.90萬元、支付各項稅費流出人民幣8,017.95萬元、代理買賣證券收到現金流出人民幣125,495.40萬元、回購業務資金流出人民幣6,223.00萬元、融出資金流出人民幣47,185.66萬元、支付其他經營活動現金流出人民幣109,926.51萬元。

(2) 2023年投資活動現金淨流出人民幣7,885.23萬元，主要是購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付現金人民幣7,902.58萬元。

(3) 2023年籌資活動現金流量淨流出人民幣38,021.52萬元，主要是公司發行收益憑證籌資流入人民幣195,000.00萬元、發行次級債和公司債籌資流入人民幣345,000.00萬元；償還收益憑證、次級債、私募債、公司債本金支付現金流出人民幣545,000.00萬元，償付利息支付現金流出人民幣22,067.42萬元，支付其他與籌資活動有關的現金流出人民幣10,954.10萬元。

– 22 –附錄四 2023年度財務決算報告 三.股東權益情況1.所有者權益狀況2023年末，本集團所有者權益為人民幣819,006.44萬元，較年初增加人民幣430.95萬元，其中：其他綜合收益期末餘額為人民幣-5,064.01萬元，較年初減少人民幣785.60萬元，下降18%。

盈餘公積、一般風險準備和交易風險準備期末餘額為人民幣242,183.87萬元，較年初增加人民幣2,660.18萬元，增長1%。

未分配利潤：期末餘額為人民幣140,925.53萬元，較年初增加人民幣3,754.38萬元，增長3%。

其中：(1) 2023年歸屬於本公司股東的淨利潤增加本期未分配利潤人民幣6,414.56萬元。

(2)提取一般風險準備和交易風險準備減少未分配利潤人民幣2,660.18萬元。

少數股東權益：期末餘額為人民幣13,664.91萬元，較年初減少人民幣5,198.01萬元。

– 23 –附錄四 2023年度財務決算報告 2.淨資產收益情況2023年淨資產收益情況如下：表2：淨資產收益及每股收益變動表主要財務指標2023年2022年同比增減歸屬於本公司淨利潤（人民幣萬元） 6,414.56 -128,637.14105%淨資產（人民幣萬元） 819,006.44818,575.490%加權平均淨資產收益率(%) 0.80 -14.86增長15.66個百分點歸屬於普通股股東每股淨資產（人民幣元╱股）3.093.071%基本每股收益（人民幣元╱股） 0.02 -0.49104%註：1.歸屬於普通股股東每股淨資產=（普通股股東及永久資本證券持有人應佔權益－永久資本證券）╱總股本。

2.加權平均淨資產收益率= P╱（Eo+P÷2+Ei×Mi÷Mo-Ej×Mj÷Mo），其中：P為報告期歸屬於公司普通股股東的淨利潤；Eo為歸屬於公司普通股股東的期初淨資產；Ei為報告期發行新股或債轉股等新增的，歸屬於公司普通股股東的淨資產；Ej為報告期回購或現金分紅等減少的，歸屬於公司普通股股東的淨資產；Mo為報告期月份數；Mi為新增淨資產下一月份起至報告期期末的累計月份數；Mj為減少淨資產下一月份起至報告期期末的累計月份數。

3.基本每股收益=（歸屬於公司普通股股東的淨利潤－永久資本證券股利）╱總股本。

3.股東分紅情況2023年度本公司未向股東派發現金股利。

– 24 –附錄四 2023年度財務決算報告 四.淨資本狀況及風險控制指標表3：淨資本及監管指標表單位：人民幣萬元項目2023年2022年監管標準淨資本638,404.47542,263.85不適用其中：核心淨資本533,404.47542,263.85不適用附屬淨資本105,000.000.00不適用淨資產795,824.51792,846.27不適用各項風險資本準備之和321,480.18312,705.92不適用表內外資產總額1,961,184.201,792,802.64不適用風險覆蓋率198.58% 173.41% ≥100%資本槓桿率27.82% 30.25% ≥8%流動性覆蓋率312.69% 708.90% ≥100%淨穩定資金率192.25% 134.36% ≥100%淨資本╱淨資產80.22% 68.39% ≥20%淨資本╱負債59.20% 55.29% ≥8%淨資產╱負債73.80% 80.84% ≥10%自營權益類證券及其衍生品╱淨資本8.26% 11.12% ≤100%自營非權益類證券及其衍生品╱淨資本119.10% 127.64% ≤500%2023年本公司淨資本為人民幣638,404.47萬元，較2022年末增加人民幣96,140.62萬元。

2023年末資本槓桿率、流動性覆蓋率低於上年同期，淨穩定資金率、風險覆蓋率高於上年同期。

總體上本公司全年各項風險控制指標均符合監管標準要求。