凌云光：2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：688400 证券简称：凌云光凌云光技术股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入641,483,457.22 -13.27 1,924,696,254.43 -5.11 归属于上市公司股东的净利润46,798,420.50 -40.71 137,813,900.83 -12.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润43,202,456.08 -41.86 112,755,156.91 -22.88 2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额不适用不适用117,251,148.36 不适用基本每股收益（元/股） 0.10 -41.91 0.30 -26.39 稀释每股收益（元/股） 0.10 -42.20 0.30 -26.67 加权平均净资产收益率（%） 1.18 减少1.01个百分点3.49 减少3.42个百分点研发投入合计108,132,386.48 11.55 324,816,128.85 19.85 研发投入占营业收入的比例（%） 16.86 增加3.75个百分点16.88 增加3.52个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产4,987,540,296.74 5,007,045,116.53 -0.39 归属于上市公司股东的所有者权益4,003,404,877.66 3,890,949,471.25 2.89 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

2023年1-9月，公司实现营业收入19.25亿，同比下降5.11%,主要受经济环境及行业供需周期性调整影响，部分客户采购需求放缓，其中机器视觉实现营业收入13.82亿元，同比持平；2023年1-9月，虽面临行业周期调整，公司持续加大在战略赛道的技术与产品研发投入，持续打造“AI+视觉”核心竞争力，研发投入同比增长约20%；归母净利润累计实现1.38亿，同比下降12.85%，但剔除股份支付后基本持平。

同时，公司累计实现经营性净现金流1.17亿，进一步提升了抗风险能力。

当前短期业绩承压是经济周期调整所致，公司整体经营较为稳健。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益324.23 15,219,184.14 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、2,935,746.58 11,668,594.11 2023年第三季度报告按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费480,083.74 605,344.67 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益833,441.14 1,005,644.90 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回60,000.00 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出114,024.56 1,557,077.43 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额695,459.80 4,928,736.92 少数股东权益影响额（税后） 72,196.02 128,364.41 合计3,595,964.43 25,058,743.92 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明2023年第三季度报告□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%） 主要原因归属于上市公司股东的净利润_本报告期-40.71 主要受经济环境及行业供需周期性调整，部分客户采购需求放缓，以及公司报告期内持续加大产品研发投入所致归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-12.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期-41.86 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末-22.88 基本每股收益_本报告期-41.91 基本每股收益_年初至报告期末-26.39 稀释每股收益_本报告期-42.20 稀释每股收益_年初至报告期末-26.67 研发投入合计_本报告期11.55主要是公司持续加大研发投入，进一步完善在消费电子、新能源、文化元宇宙等领域的战略布局研发投入合计_年初至报告期末19.85 2023年第三季度报告二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数19,485 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量姚毅境内自然人200,237,81843.20200,237,818200,237,818无 深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙） 境内非国有法人24,375,9345.2600无 杨艺境内自然人23,539,7675.0823,539,76723,539,767无 富联裕展科技（深圳）有限公司境内非国有法人20,313,2814.3800无 王文涛境内自然人13,683,7032.9500无 国家制造业转型升级基金股份有限公司国有法人9,119,9271.9700无 卢源远境内自然人8,685,3681.8700无 杨影境内自然人8,414,7811.8200冻结2,000,000 东台凌杰企业管理合伙企业（有限合伙）其他7,005,1681.5100无 赵严境内自然人6,087,8681.3100无 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量2023年第三季度报告股份种类数量深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙） 24,375,934人民币普通股24,375,934 富联裕展科技（深圳）有限公司20,313,281人民币普通股20,313,281 王文涛13,683,703人民币普通股13,683,703 国家制造业转型升级基金股份有限公司9,119,927人民币普通股9,119,927 卢源远8,685,368人民币普通股8,685,368 杨影8,414,781人民币普通股8,414,781 东台凌杰企业管理合伙企业（有限合伙） 7,005,168人民币普通股7,005,168 赵严6,087,868人民币普通股6,087,868 印永强5,291,351人民币普通股5,291,351 东台凌光企业管理合伙企业（有限合伙） 5,036,518人民币普通股5,036,518 上述股东关联关系或一致行动的说明姚毅、杨艺系夫妻关系，为公司的实际控制人；王文涛担任东台凌杰企业管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人和执行事务合伙人；赵严担任东台凌光企业管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人和执行事务合伙人。

除以上外，公司未知其他股东是否有关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 公司前10名股东及前10名无限售条件股东信用证券账户持有0股。

公司未知上述股东是否参与转融通业务。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用2023年第三季度报告四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:凌云光技术股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金1,895,002,740.42 2,121,666,169.36 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产170,000,000.00 衍生金融资产 应收票据109,158,103.17 132,867,361.13 应收账款1,159,640,916.79 1,261,036,948.02 应收款项融资12,189,871.88 25,712,820.73 预付款项69,652,858.04 41,640,431.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款58,934,214.5244,181,233.59 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货462,140,728.77 470,223,757.42 合同资产10,768,369.13 14,525,126.79 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产67,060,240.93 52,434,177.16 流动资产合计4,014,548,043.65 4,164,288,025.57 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 2023年第三季度报告长期应收款 长期股权投资177,020,764.30 147,878,302.13 其他权益工具投资22,150,455.19 22,150,455.19 其他非流动金融资产42,000,000.00 42,000,000.00 投资性房地产 固定资产384,659,201.73 431,394,887.87 在建工程75,015,683.49 1,146,085.33 生产性生物资产 油气资产 使用权资产25,675,922.72 42,851,998.05 无形资产68,759,354.61 23,943,107.12 开发支出14,907,511.07 商誉1,772,996.60 长期待摊费用14,961,854.15 14,652,952.20 递延所得税资产146,068,509.23 116,739,303.07 其他非流动资产 非流动资产合计972,992,253.09 842,757,090.96 资产总计4,987,540,296.74 5,007,045,116.53 流动负债：短期借款500,000.00 41,036,527.76 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据40,543,967.80 66,635,677.53 应付账款464,872,551.42 530,970,393.36 预收款项1,040,961.49 801,874.61 合同负债104,053,884.16 109,557,115.27 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬54,183,045.85 94,578,823.88 应交税费57,064,236.91 25,393,866.64 其他应付款13,187,597.96 8,249,374.72 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债13,810,669.66 20,331,596.56 其他流动负债10,689,837.62 11,610,589.90 2023年第三季度报告流动负债合计759,946,752.87 909,165,840.23 非流动负债：保险合同准备金 长期借款15,773,630.55 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债13,041,358.45 23,948,834.05 长期应付款 长期应付职工薪酬16,700,482.82 23,273,491.90 预计负债26,436,925.06 27,494,570.16 递延收益124,536,516.77 97,606,129.08 递延所得税负债28,774,510.49 28,333,251.70 其他非流动负债 非流动负债合计225,263,424.14 200,656,276.89 负债合计985,210,177.01 1,109,822,117.12 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 463,500,000.00 463,500,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积2,950,280,683.62 2,918,548,180.14 减：库存股 其他综合收益1,270,081.34592,001.81 专项储备 盈余公积37,144,146.63 37,136,582.66 一般风险准备 未分配利润551,209,966.07 471,172,706.64 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计4,003,404,877.66 3,890,949,471.25 少数股东权益-1,074,757.93 6,273,528.16 所有者权益（或股东权益）合计4,002,330,119.73 3,897,222,999.41 负债和所有者权益（或股东权益）总计4,987,540,296.74 5,007,045,116.53 公司负责人：姚毅 主管会计工作负责人：顾宝兴 会计机构负责人：解利红合并利润表2023年1—9月编制单位：凌云光技术股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计2023年第三季度报告项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入1,924,696,254.432,028,301,877.27 其中：营业收入1,924,696,254.432,028,301,877.27 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本1,918,242,652.43 1,936,476,009.39 其中：营业成本1,279,669,633.50 1,316,788,375.81 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加8,955,222.10 7,415,466.80 销售费用198,399,072.08 189,667,956.52 管理费用162,391,777.66 138,492,436.31 研发费用309,908,617.78 271,014,822.61 财务费用-41,081,670.69 13,096,951.34 其中：利息费用2,588,077.51 8,945,236.87 利息收入40,737,745.41 5,088,046.93 加：其他收益60,283,748.51 47,655,893.32 投资收益（损失以“－”号填列） 38,233,795.31 35,597,638.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益25,973,317.3627,563,561.56 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“－”号填列） 2,979,444.53 -24,225,378.77 资产减值损失（损失以“－”号填列） -12,602,144.50 -11,663,522.89 资产处置收益（损失以“－”号填列） 4,780,445.47 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 100,128,891.32 139,190,498.04 加：营业外收入1,208,890.46 1,622,652.64 减：营业外支出245,135.65 50,472.38 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 101,092,646.13 140,762,678.30 减：所得税费用-31,503,900.85 -17,379,220.10 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 132,596,546.98 158,141,898.40 （一）按经营持续性分类2023年第三季度报告1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 132,596,546.98 158,141,898.40 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 137,813,900.83 158,132,429.39 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -5,217,353.85 9,469.01 六、其他综合收益的税后净额678,079.53 11,047,682.69 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额678,079.5311,047,682.69 1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益678,079.53 11,047,682.69 （1）权益法下可转损益的其他综合收益-238,353.89 -322,838.07 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额916,433.4211,370,520.76 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额133,274,626.51 169,189,581.09 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额138,491,980.36 169,180,112.08 （二）归属于少数股东的综合收益总额-5,217,353.85 9,469.01 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.30 0.40 （二）稀释每股收益(元/股) 0.30 0.40 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：姚毅 主管会计工作负责人：顾宝兴 会计机构负责人：解利红合并现金流量表2023年1—9月编制单位：凌云光技术股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 2023年第三季度报告一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金1,978,240,910.691,584,193,692.62 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还66,464,424.25 39,201,852.19 收到其他与经营活动有关的现金84,488,784.77 69,680,621.26 经营活动现金流入小计2,129,194,119.71 1,693,076,166.07 购买商品、接受劳务支付的现金1,201,309,285.841,151,509,554.42 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金561,979,913.84 492,855,824.43 支付的各项税费78,662,083.39 70,841,368.06 支付其他与经营活动有关的现金169,991,688.28 152,813,074.09 经营活动现金流出小计2,011,942,971.35 1,868,019,821.00 经营活动产生的现金流量净额117,251,148.36 -174,943,654.93 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金135,000,000.00 30,000,000.00 取得投资收益收到的现金1,390,484.82 268,875.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额20,146,961.45 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额28,117,974.69 收到其他与投资活动有关的现金785,699,280.33 投资活动现金流入小计970,354,701.29 30,268,875.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金143,356,403.11 90,922,493.14 投资支付的现金125,163,533.69 70,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额1,285,519.17 2023年第三季度报告支付其他与投资活动有关的现金1,151,173,329.49 投资活动现金流出小计1,420,978,785.46 160,922,493.14 投资活动产生的现金流量净额-450,624,084.17 -130,653,618.14 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金725,000.00 2,122,758,942.45 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金725,000.00 取得借款收到的现金25,773,630.55 210,550,698.65 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计26,498,630.552,333,309,641.10 偿还债务支付的现金50,000,000.00 368,583,524.54 分配股利、利润或偿付利息支付的现金58,125,335.46 5,778,751.88 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金22,205,592.42 58,005,076.30 筹资活动现金流出小计130,330,927.88 432,367,352.72 筹资活动产生的现金流量净额-103,832,297.33 1,900,942,288.38 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-510,688.29 12,499,666.86 五、现金及现金等价物净增加额-437,715,921.43 1,607,844,682.17 加：期初现金及现金等价物余额786,264,050.83 523,670,516.51 六、期末现金及现金等价物余额348,548,129.40 2,131,515,198.68 公司负责人：姚毅 主管会计工作负责人：顾宝兴 会计机构负责人：解利红母公司资产负债表2023年9月30日编制单位:凌云光技术股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金1,180,685,833.85 1,327,614,314.40 交易性金融资产170,000,000.00 衍生金融资产 应收票据65,035,252.81 89,826,504.39 应收账款881,130,224.82 1,118,750,682.50 应收款项融资2,988,902.58 8,229,441.68 预付款项24,477,656.89 59,430,919.74 其他应收款729,224,944.32 308,337,618.98 其中：应收利息 应收股利 2023年第三季度报告存货141,351,260.99 162,215,375.05 合同资产2,917,303.98 5,355,845.19 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产24,160,091.92 11,989,582.57 流动资产合计3,221,971,472.16 3,091,750,284.50 非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资696,842,458.88 612,589,170.61 其他权益工具投资22,150,455.19 22,150,455.19 其他非流动金融资产42,000,000.00 42,000,000.00 投资性房地产 固定资产372,135,019.87 417,225,226.42 在建工程315,531.88 生产性生物资产 油气资产 使用权资产10,502,512.48 17,943,105.02 无形资产16,048,248.59 16,688,804.56 开发支出14,907,511.07 商誉 长期待摊费用5,199,200.41 7,899,457.87 递延所得税资产70,393,664.02 67,645,062.31 其他非流动资产 非流动资产合计1,250,494,602.39 1,204,141,281.98 资产总计4,472,466,074.55 4,295,891,566.48 流动负债：短期借款 1,000,000.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款333,339,301.16 268,072,178.42 预收款项543,719.47 389,581.56 合同负债49,584,977.00 46,504,537.62 应付职工薪酬27,078,598.41 52,450,624.42 应交税费37,741,710.18 4,061,017.00 其他应付款1,987,877.5811,388,609.43 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债4,718,171.24 8,274,324.48 2023年第三季度报告其他流动负债6,323,355.76 6,045,589.89 流动负债合计461,317,710.80 398,186,462.82 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债5,962,311.05 10,173,045.32 长期应付款 长期应付职工薪酬7,878,457.52 11,530,616.07 预计负债 递延收益94,671,857.60 74,436,723.44 递延所得税负债25,407,133.65 27,606,795.99 其他非流动负债 非流动负债合计133,919,759.82 123,747,180.82 负债合计595,237,470.62 521,933,643.64 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 463,500,000.00 463,500,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积3,001,573,529.54 2,972,294,560.66 减：库存股 其他综合收益-440,818.32 -202,464.43 专项储备 盈余公积37,144,146.63 37,136,582.66 未分配利润375,451,746.08 301,229,243.95 所有者权益（或股东权益）合计3,877,228,603.93 3,773,957,922.84 负债和所有者权益（或股东权益）总计4,472,466,074.55 4,295,891,566.48 公司负责人：姚毅主管会计工作负责人：顾宝兴会计机构负责人：解利红母公司利润表2023年1—9月编制单位：凌云光技术股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业收入963,335,653.86 1,025,888,277.78 减：营业成本593,154,066.88 564,088,035.40 2023年第三季度报告税金及附加3,316,581.32 3,128,625.29 销售费用90,171,159.62 94,788,586.02 管理费用100,833,637.46 90,255,592.32 研发费用156,882,117.85 162,315,528.65 财务费用-37,283,479.51 12,663,661.46 其中：利息费用542,418.29 6,271,010.53 利息收入31,691,288.58 2,768,679.72 加：其他收益31,392,185.58 25,408,566.35 投资收益（损失以“－”号填列） 40,114,101.88 33,137,789.59 其中：对联营企业和合营企业的投资收益25,973,317.3627,563,561.56 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -2,158,194.72 -8,750,805.39 资产减值损失（损失以“-”号填列） -3,004,168.11 -6,012,347.97 资产处置收益（损失以“－”号填列） 4,752,954.53 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 127,358,449.40 142,431,451.22 加：营业外收入1,107,780.63 552,632.98 减：营业外支出220,116.95 30,051.02 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 128,246,113.08 142,954,033.18 减：所得税费用-3,845,813.30 -4,648,478.48 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 132,091,926.38 147,602,511.66 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 132,091,926.38147,602,511.66 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额-238,353.89 -322,838.07 （一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2023年第三季度报告2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益-238,353.89 -322,838.07 1.权益法下可转损益的其他综合收益-238,353.89 -322,838.07 2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额131,853,572.49147,279,673.59 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：姚毅主管会计工作负责人：顾宝兴会计机构负责人：解利红母公司现金流量表2023年1—9月编制单位：凌云光技术股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金794,450,401.90729,929,237.52 收到的税费返还18,006,401.72 17,278,400.95 收到其他与经营活动有关的现金157,743,935.11 67,284,099.69 经营活动现金流入小计970,200,738.73 814,491,738.16 购买商品、接受劳务支付的现金343,693,487.45 506,818,712.54 支付给职工及为职工支付的现金273,032,439.72 264,557,526.96 支付的各项税费25,375,522.20 29,573,598.05 支付其他与经营活动有关的现金202,531,185.39 410,796,835.40 经营活动现金流出小计844,632,634.76 1,211,746,672.95 经营活动产生的现金流量净额125,568,103.97 -397,254,934.79 2023年第三季度报告二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金54,954,900.00 取得投资收益收到的现金1,185,485.47 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额20,146,961.45 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金325,692,450.00 投资活动现金流入小计401,979,796.92 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金17,343,491.04 14,113,498.93 投资支付的现金120,512,510.00 230,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金526,997,946.63 投资活动现金流出小计664,853,947.67 244,113,498.93 投资活动产生的现金流量净额-262,874,150.75 -244,113,498.93 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 2,122,758,942.45 取得借款收到的现金 190,550,698.65 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,313,309,641.10 偿还债务支付的现金 348,583,524.54 分配股利、利润或偿付利息支付的现金58,019,141.014,305,990.77 支付其他与筹资活动有关的现金7,155,297.17 51,050,493.13 筹资活动现金流出小计65,174,438.18 403,940,008.44 筹资活动产生的现金流量净额-65,174,438.18 1,909,369,632.66 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响729,440.28 884,555.70 五、现金及现金等价物净增加额-201,751,044.68 1,268,885,754.64 加：期初现金及现金等价物余额355,899,401.09 117,161,929.33 六、期末现金及现金等价物余额154,148,356.41 1,386,047,683.97 公司负责人：姚毅主管会计工作负责人：顾宝兴会计机构负责人：解利红2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表√适用□不适用 调整当年年初财务报表的原因说明公司自2023年起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，对在首次执行该规定的财务2023年第三季度报告报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按该规定进行调整。

对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

合并资产负债表单位:元 币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数流动资产：货币资金2,121,666,169.362,121,666,169.36 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据132,867,361.13132,867,361.13 应收账款1,261,036,948.021,261,036,948.02 应收款项融资25,712,820.7325,712,820.73 预付款项41,640,431.3741,640,431.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款44,181,233.5944,181,233.59 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货470,223,757.42470,223,757.42 合同资产14,525,126.7914,525,126.79 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产52,434,177.1652,434,177.16 流动资产合计4,164,288,025.574,164,288,025.57 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资147,878,302.13147,878,302.13 其他权益工具投资22,150,455.1922,150,455.19 其他非流动金融资产42,000,000.0042,000,000.00 投资性房地产 固定资产431,394,887.87431,394,887.87 在建工程1,146,085.331,146,085.33 2023年第三季度报告生产性生物资产 油气资产 使用权资产42,851,998.0542,851,998.05 无形资产23,943,107.1223,943,107.12 开发支出 商誉 长期待摊费用14,652,952.2014,652,952.20 递延所得税资产116,739,303.07123,913,871.647,174,568.57 其他非流动资产 非流动资产合计842,757,090.96849,931,659.537,174,568.57 资产总计5,007,045,116.535,014,219,685.107,174,568.57 流动负债：短期借款41,036,527.7641,036,527.76 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据66,635,677.5366,635,677.53 应付账款530,970,393.36530,970,393.36 预收款项801,874.61801,874.61 合同负债109,557,115.27109,557,115.27 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬94,578,823.8894,578,823.88 应交税费25,393,866.6425,393,866.64 其他应付款8,249,374.728,249,374.72 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债20,331,596.5620,331,596.56 其他流动负债11,610,589.9011,610,589.90 流动负债合计909,165,840.23909,165,840.23 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 2023年第三季度报告租赁负债23,948,834.0523,948,834.05 长期应付款 长期应付职工薪酬23,273,491.9023,273,491.90 预计负债27,494,570.1627,494,570.16 递延收益97,606,129.0897,606,129.08 递延所得税负债28,333,251.7035,326,464.276,993,212.57 其他非流动负债 非流动负债合计200,656,276.89207,649,489.466,993,212.57 负债合计1,109,822,117.121,116,815,329.696,993,212.57 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 463,500,000.00463,500,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积2,918,548,180.142,918,548,180.14 减：库存股 其他综合收益592,001.81592,001.81 专项储备 盈余公积37,136,582.6637,144,146.637,563.97 一般风险准备 未分配利润471,172,706.64471,333,565.24160,858.60 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计3,890,949,471.253,891,117,893.82168,422.57 少数股东权益6,273,528.166,286,461.5912,933.43 所有者权益（或股东权益）合计3,897,222,999.413,897,404,355.41181,356.00 负债和所有者权益（或股东权益）总计5,007,045,116.535,014,219,685.107,174,568.57 母公司资产负债表 单位:元 币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数流动资产：货币资金1,327,614,314.401,327,614,314.40 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据89,826,504.3989,826,504.39 应收账款1,118,750,682.501,118,750,682.50 应收款项融资8,229,441.688,229,441.68 预付款项59,430,919.7459,430,919.74 其他应收款308,337,618.98308,337,618.98 2023年第三季度报告其中：应收利息 应收股利 存货162,215,375.05162,215,375.05 合同资产5,355,845.195,355,845.19 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产11,989,582.5711,989,582.57 流动资产合计3,091,750,284.503,091,750,284.50 非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资612,589,170.61612,589,170.61 其他权益工具投资22,150,455.1922,150,455.19 其他非流动金融资产42,000,000.0042,000,000.00 投资性房地产 固定资产417,225,226.42417,225,226.42 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产17,943,105.0217,943,105.02 无形资产16,688,804.5616,688,804.56 开发支出 商誉 长期待摊费用7,899,457.877,899,457.87 递延所得税资产67,645,062.3170,412,167.782,767,105.47 其他非流动资产 非流动资产合计1,204,141,281.981,206,908,387.452,767,105.47 资产总计4,295,891,566.484,298,658,671.952,767,105.47 流动负债：短期借款1,000,000.001,000,000.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款268,072,178.42268,072,178.42 预收款项389,581.56389,581.56 合同负债46,504,537.6246,504,537.62 应付职工薪酬52,450,624.4252,450,624.42 应交税费4,061,017.004,061,017.00 其他应付款11,388,609.4311,388,609.43 其中：应付利息 应付股利 2023年第三季度报告持有待售负债 一年内到期的非流动负债8,274,324.488,274,324.48 其他流动负债6,045,589.896,045,589.89 流动负债合计398,186,462.82398,186,462.82 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债10,173,045.3210,173,045.32 长期应付款 长期应付职工薪酬11,530,616.0711,530,616.07 预计负债 递延收益74,436,723.4474,436,723.44 递延所得税负债27,606,795.9930,298,261.742,691,465.75 其他非流动负债 非流动负债合计123,747,180.82126,438,646.572,691,465.75 负债合计521,933,643.64524,625,109.392,691,465.75 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 463,500,000.00463,500,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积2,972,294,560.662,972,294,560.66 减：库存股 其他综合收益-202,464.43 -202,464.43 专项储备 盈余公积37,136,582.6637,144,146.637,563.97 未分配利润301,229,243.95301,297,319.7068,075.75 所有者权益（或股东权益）合计3,773,957,922.843,774,033,562.5675,639.72 负债和所有者权益（或股东权益）总计4,295,891,566.484,298,658,671.952,767,105.47 特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会2023年10月27日