新疆晨光:2023年第三季度报告（更正后）

1 新疆晨光NEEQ : 873848 新疆晨光生物科技股份有限公司 2023年第三季度报告2 第一节重要提示一、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、公司负责人韩文杰、主管会计工作负责人张洪民及会计机构负责人（会计主管人员）张洪民保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

三、本季度报告已经挂牌公司董事会审议通过，不存在未出席审议的董事。

四、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

五、本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

六、未按要求披露的事项及原因无【备查文件目录】 文件存放地点公司董事会办公室备查文件1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 签名并盖章的财务报表2．报告期内在指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿3 第二节公司基本情况一、行业信息□适用√不适用 二、主要财务数据单位：元项目报告期末（2023年9月30日） 上年期末（2022年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计1,385,058,340.721,662,197,226.05 -16.67% 归属于挂牌公司股东的净资产601,658,953.08507,957,960.8918.45% 资产负债率%（母公司） 55.27% 52.49% - 资产负债率%（合并） 56.56% 69.44% - 项目年初至报告期末（2023年1-9月） 上年同期（2022年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入2,887,129,640.462,698,601,885.936.99% 归属于挂牌公司股东的净利润93,700,992.1970,749,795.6532.44% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润48,873,008.7052,990,846.20 -7.77% 经营活动产生的现金流量净额638,555,977.75858,184,904.23 -25.59% 基本每股收益（元/股） 0.60110.492921.95% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 16.89% 16.60% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 8.81% 12.43% - 项目本报告期（2023年7-9月） 上年同期（2022年7-9月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入817,929,520.05921,493,061.06 -11.24% 归属于挂牌公司股东的净利润5,551,305.3420,199,069.27 -72.52% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润7,978,774.4712,332,598.89 -35.30% 基本每股收益（元/股） 0.03560.1341 -73.45% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 0.93% 4.29% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 1.33% 2.62% - 4 财务数据重大变动原因：√适用□不适用 1、年初至报告期末归属于挂牌公司股东的净利润相比去年同期增加2,295.12万元，增加32.44%。

主要原因系与去年同期相比公司本期新增套期保值业务，公司本期持有和处置交易性金融资产增加收益；公司同期收到的政府补助同比增加。

2、本报告期归属于挂牌公司股东的净利润相比去年同期减少1,464.78万元，减少72.52%。

主要原因系本报告期远期锁汇到期平仓，影响利润约630万元；上半年公司快进快销，销售同比增加，三季度期初库存商品同比减少且处于非榨季，原材料尚未到集中上市采购期，产品市场行情变动，公司毛利阶段性波动。

3、本报告期归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润相比去年同期减少435.38万元，减少35.30%，主要原因系上半年公司快进快销，销售同比增加，三季度期初库存商品同比减少且处于非榨季，原材料尚未到集中上市采购期，产品市场行情变动，公司毛利阶段性波动。

4、本报告期基本每股收益相比去年同期减少0.0985元／股，减少73.45%，主要原因系本报告期归属于挂牌公司股东的净利润相比去年同期减少所致。

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：√适用□不适用 单位：元项目金额非流动性资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外17,374,580.85 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 本集团取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益1,278,994.93 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 5 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益与本集团正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益28,610,861.31 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,169,764.70 其他符合非经常性损益定义的损益项目7,338.36 非经常性损益合计49,441,540.15 所得税影响数4,613,556.66 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额44,827,983.49 三、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况单位：股普通股股本结构股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例% 无限售条件股份无限售股份总数9,277,7675.95% 09,277,7675.95% 其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管 核心员工3,962,9582.54% -191,2163,771,7422.42% 有限售条件股份有限售股份总数146,592,58994.05% 0146,592,58994.05% 其中：控股股东、实际控制人140,000,00089.82% 140,000,00089.82% 董事、监事、高管6,592,5894.23% 6,592,5894.23% 核心员工 总股本155,870,356 - 0155,870,356 - 普通股股东人数80 单位：股普通股前十名股东情况6 序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例% 期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1曲周县晨光植物提取有限公司139,30 0,000 0139,30 0,000 89.369 1% 139,30 0,000 000 2韩文杰3,703,703 03,703,703 2.3761 % 3,703,703 000 3石静静740,74 0 0740,74 0 0.4752 % 740,74 0 00 4马自新703,70 3 0703,70 3 0.4515 % 703,70 3 00 5袁新英703,70 3 0703,70 3 0.4515 % 703,70 3 00 6晨光生物科技集团股份有限公司700,00 0 0700,00 0 0.4491 % 700,00 0 00 7牛海波518,51 8 0518,51 8 0.3327 % 518,51 8 00 8刘亚玲444,44 4 0444,44 4 0.2851 % 444,44 4 00 9陈恒方444,44 4 0444,44 4 0.2851 % 444,44 4 00 10张洪民370,37 0 0370,37 0 0.2376 % 370,37 0 00 11薛强370,37 0 0370,37 0 0.2376 % 370,37 0 00 12吕永生370,37 0 0370,37 0 0.2376 % 370,37 0 00 13韩建峰370,37 0 0370,37 0 0.2376 % 370,37 0 00 14段玉军370,37 0 0370,37 0 0.2376 % 370,37 0 00 15李志新370,37 0 0370,37 0 0.2376 % 370,37 0 00 16李猛370,37 0 0370,37 0 0.2376 % 370,37 0 00 合计149,85 1,845 0149,85 1,845 96.138 8% 146,37 0,367 3,481,478 00 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东中曲周植物提取为晨光生物全资子公司，除上述情况外，公司前十名股东之间不存在其他关联关系。

7 第三节重大事件一、重大事项的合规情况√适用□不适用 事项报告期内是否存在是否经过内部审议程序是否及时履行披露义务临时公告查询索引诉讼、仲裁事项否不适用不适用 提供担保事项是已事前及时履行是2022-025 2023-011 2023-037 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况否不适用不适用 日常性关联交易的预计及执行情况是已事前及时履行是2023-020 2023-090 2023-126 其他重大关联交易事项是已事前及时履行是2023-011 2023-037 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是已事前及时履行是2022-014 2023-017 2023-124 其他重大事项是已事前及时履行是2023-061 2023-089 2023-093 2023-115 2023-117 2023-118 2023-121 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 一、报告期内提供担保事项为满足子公司邯郸晨光植物蛋白有限公司（以下简称“邯郸蛋白”）资金需要，保证国际业务顺利开展，子公司邯郸蛋白向中国银行股份有限公司邯郸分行申请1亿元授信额度，担保方式为公司保证担保以及邯郸蛋白自身不动产抵押担保。

公司已事前履行必要的审议程序，担保合法合规，邯郸蛋白经营状况良好，担保风险较小。

二、报告期内公司发生的日常性关联交易情况具体事项类型预计金额发生金额购买原材料、燃料、动力，设备、资产或接受劳务70,000,000.0039,911,482.45 销售产品、商品，提供劳务1,255,200,000.004,934,170.22 8 三、报告期内其他重大关联交易事项公司于2023年3月25日召开第一届董事会第八次会议，审议通过《关于预计2023年度向融资机构申请综合授信额度及提供担保的议案》，并经2022年度股东大会审议通过。

公司及合并报表范围内子公司拟在2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开日，拟向融资机构申请办理各类融资业务累计不超过25亿元的综合授信额度。

在该额度范围内，公司及子公司接受实际控制人卢庆国控制的其他企业担保以及公司及其子公司为实际控制人卢庆国控制的其他企业提供担保。

报告期内，实际控制人卢庆国控制的其他企业为公司及子公司银行借款提供担保金额132,165.00万元，公司及子公司为关联方企业提供担保0元。

以上担保主要用于满足公司及其子公司业务发展需要，有助于融资业务的正常办理，为公司持续稳定发展补充流动资金，推动公司及子公司业务顺利开展，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

四、报告期内资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况截止报告期末，房屋及建筑物、土地使用权用于公司向银行借款提供抵押担保，受限账面价值为34,193,120.40元，均为满足公司日常经营流动资金需求和业务发展，对公司无不利影响。

五、报告期内其他重大事项1、公司于2023年5月12日向中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案材料。

2023年5月12日，新疆证监局对公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导备案材料予以受理，公司自2023年5月12日开始进入辅导期。

2023年9年5日，公司收到新疆证监局下发的《关于对中原证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》（新证监函〔2023〕211号），公司已通过新疆证监局的辅导验收。

2023年9月6日，公司向北交所报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材料，2023年9月11日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（GF2023090004）。

北交所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。

2、2023年7月11日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于提名第一届董事会独立董事候选人的议案》，增选尹卫峰先生、刘国琴女士为公司第一届董事会独立董事。

2023年7月11日，公司董事会收到李红燕女士、秦庆云先生的《董事离职报告》，申请辞去公司董事职务，由于秦庆云先生和李红燕女士离职将导致公司董事人数低于法定人数，因此按照《公司法》及《公司章程》的规定，李红燕女士、秦庆云先生辞去董事的申请，将在股东大会选举出新任董事后生效。

在此之前，李红燕女士、秦庆云先生仍按照相关规定履行董事职责。

2023年7月27日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于提名第一届董事会独立董事候选人的议案》，同意增选刘国琴、尹卫峰为公司独立董事；同时李红燕女士和秦庆云先生的9 董事离职申请生效，公司董事会成员变更为韩文杰、袁新英、吕微、刘国琴和尹卫峰，其中刘国琴和尹卫峰为公司独立董事。

3、2023年8月21日，第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司子公司投资〈精炼棉籽油项目>的议案》，公司全资子公司晨光生物科技集团图木舒克有限公司（以下简称“图木舒克晨光”）与新疆丰达棉麻有限公司、阿克苏富之源油脂有限公司签订《股权投资合作协议》，在新疆图木舒克市投资设立新疆晨丰源油脂有限公司（以下简称“晨丰源公司”），建设运营“精炼棉籽油项目”，其中图木舒克晨光持有晨丰源公司股权比例35%。

2023年11月2日，晨丰源公司股东新疆丰达棉麻有限公司变更为新疆农发粮油有限公司。

截止报告期末，晨丰源公司已完成工商注册登记，“精炼棉籽油项目”正在建设中。

10 第四节财务会计报告一、财务报告的审计情况是否审计是审计意见无保留意见审计报告中的特别段落√无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号众环审字(2023)0205512号审计机构名称中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址武汉市武昌区东湖路169号中审众环大厦审计报告日期2024年1月5日注册会计师姓名杜高强、周景林会计师事务所是否变更否审计报告众环审字(2023)0205512号新疆晨光生物科技股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了新疆晨光生物科技股份有限公司（以下简称“新疆晨光公司”）财务报表，包括2023年9月30日的合并及公司资产负债表，2023年1-9月的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新疆晨光公司2023年9月30日合并及公司的财务状况以及2023年1-9月合并及公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新疆晨光公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。

这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

11 （一）收入确认关键审计事项在审计中如何应对该事项新疆晨光公司主要从事棉籽精深加工产品的研发、生产和销售及棉籽产品贸易。

如财务报表附注四、27收入会计政策及附注六、31营业收入列报所述；2023年1-9月营业收入为288,712.96万元，较2022年1-9月269,860.19万元增加了18,852.78万元。

由于收入是新疆晨光公司的关键财务指标之一，存在管理层为达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险，为此我们将收入确认作为关键审计事项。

①了解、评价、测试与收入确认相关的内部控制制度的设计和执行情况；②取得公司的订单明细，从订单明细选取样本，抽查收入相关的合同、发货单、过磅单、发票、收款单、账务记录等资料；③从财务记录台账，选取样本，检查收入相关的合同、发货单、过磅单、发票等资料； ④对报告期主要客户应收账款和收入金额实施函证程序，并关注期后回款情况； ⑤对报告期主要产品收入金额变动及毛利率变动情况执行分析程序，分析变动的合理性； ⑥执行收入截止性测试程序，检查收入是否存在跨期情况。

四、管理层和治理层对财务报表的责任新疆晨光公司管理层（以下简称“管理层”）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估新疆晨光公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算新疆晨光公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督新疆晨光公司的财务报告过程。

五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。

合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。

错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。

同时，我们也执12 行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。

由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。

同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新疆晨光公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。

如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。

我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。

然而，未来的事项或情况可能导致新疆晨光公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

（此页无正文，众环审字(2023)0205512号的《新疆晨光生物科技股份有限公司2023年1-9月审计报告》之签字盖章页） 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：杜高强 （项目合伙人） 中国注册会计师：周景林中国·武汉 2024年1月5日13 二、财务报表(一)合并资产负债表单位：元项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产： 货币资金428,698,177.37251,469,266.77 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产53,564,30017,365,872.40 衍生金融资产 应收票据6,978,3916,127,807.44 应收账款66,956,616.50100,730,201.99 应收款项融资 预付款项106,964,570.63371,967,645.28 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款9,862,089.889,528,989.46 其中：应收利息2,569,124.042,569,124.04 应收股利 买入返售金融资产 存货76,906,025.75522,877,960.86 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产134,323,582.328,078,066.65 流动资产合计884,253,753.451,288,145,810.85 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资4,550,000 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产310,753,735.34319,386,779.52 在建工程103,928,197.45 生产性生物资产 油气资产 使用权资产2,479,541.292,567,054.53 无形资产48,378,723.2446,919,455.38 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产6,114,765.655,009,936.77 其他非流动资产24,599,624.30168,189 非流动资产合计500,804,587.27374,051,415.20 14 资产总计1,385,058,340.721,662,197,226.05 流动负债： 短期借款599,799,158.21750,322,907.13 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款15,443,370.386,787,960.99 预收款项18,646.80 合同负债50,356,108.45277,472,697.15 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬27,249,224.5429,306,981.50 应交税费4,041,725.684,799,829.32 其他应付款37,293,584.8036,713,135.15 其中：应付利息 2,170,038.89 2,170,038.89 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债69,490.0467,477.59 其他流动负债3,660,031.5213,127,423.77 流动负债合计737,931,340.421,118,598,412.60 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债2,504,811.402,606,852.02 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益41,382,036.8231,670,080.27 递延所得税负债1,581,1991,363,920.27 其他非流动负债 非流动负债合计45,468,047.2235,640,852.56 负债合计783,399,387.641,154,239,265.16 所有者权益（或股东权益）： 股本155,870,356155,870,356 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积168,244,225.60168,244,225.60 减：库存股 其他综合收益 15 专项储备 盈余公积5,894,808.885,894,808.88 一般风险准备 未分配利润271,649,562.60177,948,570.41 归属于母公司所有者权益合计601,658,953.08507,957,960.89 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计601,658,953.08507,957,960.89 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,385,058,340.721,662,197,226.05 法定代表人：韩文杰 主管会计工作负责人：张洪民 会计机构负责人：张洪民(二)母公司资产负债表单位：元项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产： 货币资金892,396.0210,434,589.99 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项1,500,000.0018,741,625.78 其他应收款568,934,574.04419,704,324.04 其中：应收利息2,569,124.042,569,124.04 应收股利39,230,000.00 买入返售金融资产 存货 3,700,471.37 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产4,127,217.86 流动资产合计575,454,187.92452,581,011.18 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资519,338,846.67469,338,846.67 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产16,486.5129,242.85 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 16 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计519,355,333.18469,368,089.52 资产总计1,094,809,521.10921,949,100.70 流动负债： 短期借款70,073,888.87 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 应付职工薪酬 应交税费4,143.01169,276.00 其他应付款535,061,878.60483,753,350.64 其中：应付利息241,159.73241,159.73 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计605,139,910.48483,922,626.64 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计- - 负债合计605,139,910.48483,922,626.64 所有者权益（或股东权益）： 股本155,870,356.00155,870,356.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积223,208,029.36223,208,029.36 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积5,894,808.885,894,808.88 一般风险准备 未分配利润104,696,416.3853,053,279.82 17 所有者权益（或股东权益）合计489,669,610.62438,026,474.06 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,094,809,521.10921,949,100.70 (三)合并利润表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、营业总收入2,887,129,640.462,698,601,885.93 其中：营业收入2,887,129,640.462,698,601,885.93 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本2,835,630,038.672,636,396,421.81 其中：营业成本2,780,218,077.362,575,863,321 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加3,447,840.453,366,164.61 销售费用11,450,934.9716,994,298.68 管理费用21,920,664.4720,650,061.09 研发费用2,898,463.772,073,183.29 财务费用15,694,057.6517,449,393.14 其中：利息费用22,544,874.7521,353,741.96 利息收入6,430,698.994,310,474.19 加：其他收益16,768,704.879,475,478.50 投资收益（损失以“-”号填列） 25,070,153.08 -2,439.14 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 4,814,803 信用减值损失（损失以“-”号填列） 264,328.06377,386.99 资产减值损失（损失以“-”号填列） 512,862.271,069,730.08 资产处置收益（损失以“-”号填列） -6,217.19 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 98,930,453.0773,119,403.36 加：营业外收入3,055,352.073,388,144.58 减：营业外支出371,684.03327,995.99 四、利润总额（亏损总额以“-”号填101,614,121.1176,179,551.95 18 列） 减：所得税费用7,913,128.925,429,756.30 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 93,700,992.1970,749,795.65 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类：- - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 93,700,992.1970,749,795.65 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类：- - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） 93,700,992.1970,749,795.65 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额93,700,992.1970,749,795.65 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额93,700,992.1970,749,795.65 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.60110.4929 （二）稀释每股收益（元/股） 0.60110.4929 法定代表人：韩文杰 主管会计工作负责人：张洪民 会计机构负责人：张洪民(四)母公司利润表单位：元19 项目2023年1-9月2022年1-9月一、营业收入54,582,682.6133,741,668.25 减：营业成本52,238,360.6333,529,262.10 税金及附加35,539.7822,401.90 销售费用 1,540 管理费用1,206,834.352,457,183.79 研发费用 财务费用1,439,152.94178,295.88 其中：利息费用1,439,015.81204,005.53 利息收入5,591.6536,546.78 加：其他收益 投资收益（损失以“-”号填列） 51,730,000.0051,560,000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） -3,168.94 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 51,392,794.9149,109,815.64 加：营业外收入250,341.65500,000.00 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 51,643,136.5649,609,815.64 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 51,643,136.5649,609,815.64 （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 51,643,136.5649,609,815.64 （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 20 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额51,643,136.5649,609,815.64 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.33130.3456 （二）稀释每股收益（元/股） 0.33130.3456 (五)合并现金流量表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金2,858,428,312.252,827,491,727.29 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 10,924,000.23 收到其他与经营活动有关的现金78,876,992.6037,300,131.11 经营活动现金流入小计2,937,305,304.852,875,715,858.63 购买商品、接受劳务支付的现金2,218,969,489.861,913,695,019.12 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金42,390,280.2337,850,774.99 支付的各项税费15,791,591.7115,611,633.91 支付其他与经营活动有关的现金21,597,965.3050,373,526.38 经营活动现金流出小计2,298,749,327.102,017,530,954.40 经营活动产生的现金流量净额638,555,977.75858,184,904.23 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金42,260,738.6514,625.00 取得投资收益收到的现金26,232,883.13 21 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额53,788.3072,780.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计68,547,410.0887,405.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金128,727,710.2027,172,234.72 投资支付的现金182,776,619.503,235,196.18 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计311,504,329.7030,407,430.90 投资活动产生的现金流量净额-242,956,919.62 -30,320,025.90 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 42,849,961.20 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金683,703,439.90653,183,050.92 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计683,703,439.90696,033,012.12 偿还债务支付的现金833,869,305.561,203,134,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金21,600,362.7127,468,803.32 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金3,300,000.0079,315.70 筹资活动现金流出小计858,769,668.271,230,682,119.02 筹资活动产生的现金流量净额-175,066,228.37 -534,649,106.90 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响823,539.65126,811.23 五、现金及现金等价物净增加额221,356,369.41293,342,582.66 加：期初现金及现金等价物余额207,341,807.96246,714,511.62 六、期末现金及现金等价物余额428,698,177.37540,057,094.28 法定代表人：韩文杰 主管会计工作负责人：张洪民 会计机构负责人：张洪民(六)母公司现金流量表单位：元项目2023年1-9月2022年1-9月一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金59,495,124.0433,785,078.40 收到的税费返还 1,412,482.67 收到其他与经营活动有关的现金58,342,619.61366,856,546.78 经营活动现金流入小计117,837,743.65402,054,107.85 购买商品、接受劳务支付的现金36,720,766.6032,280,078.40 支付给职工以及为职工支付的现金3,720.00 - 支付的各项税费500,418.23412,240.44 支付其他与经营活动有关的现金117,990,505.85349,138,263.22 经营活动现金流出小计155,215,410.68381,830,582.06 经营活动产生的现金流量净额-37,377,667.0320,223,525.79 二、投资活动产生的现金流量： 22 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金12,500,000.00 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额600.002,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计12,500,600.002,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金50,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计50,000,000.00 - 投资活动产生的现金流量净额-37,499,400.002,000.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金- 42,849,961.20 取得借款收到的现金92,072,000.0026,090,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计92,072,000.0068,939,961.20 偿还债务支付的现金22,072,000.0042,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,365,126.94217,737.05 支付其他与筹资活动有关的现金3,300,000.00 筹资活动现金流出小计26,737,126.9442,217,737.05 筹资活动产生的现金流量净额65,334,873.0626,722,224.15 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额-9,542,193.9746,947,749.94 加：期初现金及现金等价物余额10,434,589.9911,230,380.85 六、期末现金及现金等价物余额892,396.0258,178,130.79 第一节重要提示 第二节公司基本情况 一、行业信息 二、主要财务数据 三、报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表