爱建集团：爱建集团2023年年度报告

股份有限公司2023年年度报告公司代码：600643 公司简称：爱建集团上海爱建集团股份有限公司2023年年度报告2023年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人王均金、主管会计工作负责人蒋海龙及会计机构负责人（会计主管人员）李军纪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案上海爱建集团股份有限公司2023年度财务报告已经立信会计师事务所审计，2023年度公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为99,501,471.17元，合并报表2023年末未分配利润为5,442,645,373.00元。

2023年度，母公司年初未分配利润为2,101,775,164.31元，2023年度净利润为105,575,631.57 元，实施2022年度现金分红为145,095,505.02元，根据《公司法》和《公司章程》规定，2023年度母公司提取10%法定盈余公积10,557,563.16元，提取后年末可供分配利润为2,051,697,727.70 元。

截至年报披露日，公司实施回购“爱建集团（600643）”11,843,774股，目前公司股份回购尚在进行中。

根据《公司法》规定：“公司持有的本公司股份不得分配利润”，据此现提议公司2023年度利润分配方案为：1、以实施权益分派的股权登记日公司总股本（扣除公司已回购股份）为基数向全体股东每10股派发现金股利0.20元人民币（含税），本次不实施资本公积转增股本，也不使用未分配利润进行送股。

2、如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

六、前瞻性陈述的风险声明√适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否2023年年度报告八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的相关内容。

十一、其他□适用√不适用 2023年年度报告目录第一节释义....................................................................................................................................4 第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5 第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................10 第四节公司治理...........................................................................................................................31 第五节环境与社会责任...............................................................................................................45 第六节重要事项...........................................................................................................................52 第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................68 第八节优先股相关情况...............................................................................................................75 第九节债券相关情况...................................................................................................................75 第十节财务报告...........................................................................................................................75 备查文件目录载有法定代表人、公司财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿2023年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、爱建股份、爱建集团指上海爱建集团股份有限公司爱建信托公司指上海爱建信托有限责任公司爱建租赁公司指上海爱建融资租赁股份有限公司华瑞租赁公司指上海华瑞融资租赁有限公司爱建资产公司指上海爱建资产管理有限公司爱建香港公司指爱建（香港）有限公司爱建产业公司指上海爱建产业发展有限公司爱建资本公司指上海爱建资本管理有限公司爱建基金销售公司指上海爱建基金销售有限公司爱建保理公司指上海爱建商业保理有限公司均瑶集团指上海均瑶（集团）有限公司爱建特种基金会指上海工商界爱国建设特种基金会广州基金指广州产业投资基金管理有限公司广州基金国际指广州基金国际股权投资基金管理有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所中登公司上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司报告期指2023年1月1日至2023年12月31日第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海爱建集团股份有限公司公司的中文简称爱建集团公司的外文名称SHANGHAIAJGROUPCO.,LTD 公司的外文名称缩写AJGROUP 公司的法定代表人王均金二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李兵秦璇联系地址上海市肇嘉浜路746号上海市肇嘉浜路746号电话021-64396600021-64396600 传真021-64392118021-64392118 电子信箱dongmi@aj.com.cn dongmi@aj.com.cn 三、基本情况简介公司注册地址上海市浦东新区泰谷路168号公司注册地址的历史变更情况未变更公司办公地址上海市肇嘉浜路746号公司办公地址的邮政编码200030 2023年年度报告公司网址 电子信箱xinfang@aj.com.cn 四、信息披露及备置地点公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报、上海证券报公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点上海市肇嘉浜路746号五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所爱建集团600643爱建股份六、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境内） 名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址南京东路61号四楼签字会计师姓名黄晔、倪圣杰七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币主要会计数据2023年2022年本期比上年同期增减(%) 2021年调整后调整前营业收入1,477,616,785.311,578,388,551.201,578,388,551.20 -6.381,912,862,372.85 营业总收入2,417,991,209.283,008,368,898.713,008,368,898.71 -19.624,322,516,568.47 归属于上市公司股东的净利润99,501,471.17482,554,579.16481,941,095.45 -79.381,152,155,643.38 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润88,700,411.15307,977,057.88307,363,574.17 -71.20949,798,768.83 经营活动产生的现金流量净额977,719,465.422,671,397,542.452,671,397,542.45 -63.401,498,152,980.82 2023年末2022年末本期末比上年同期末增减（%） 2021年末调整后调整前归属于上市公司股东的净资产12,413,084,986.6512,461,667,790.8012,461,210,742.66 -0.3912,381,416,334.76 总资产24,633,165,652.4826,535,136,414.0126,534,668,367.42 -7.1727,049,567,371.62 调整数据原因为根据《企业会计准则解释第16号》，公司对首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的单项交易（租赁业务）进行追溯调整。

具体情况详见“第十节财务报告五、46.重要会计政策和会计估计的变更”。

2023年年度报告(二)主要财务指标主要财务指标2023年2022年本期比上年同期增减(%) 2021年调整后调整前基本每股收益（元／股） 0.0620.2990.299 -79.260.714 稀释每股收益（元／股） 0.0620.2990.299 -79.260.714 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.0550.1910.191 -71.200.589 加权平均净资产收益率（%） 0.803.903.90 减少3.10个百分点9.64 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.712.492.49 减少1.78个百分点7.94 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明：□适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据单位：元 币种：人民币第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入292,776,297.68358,922,210.07356,231,091.95469,687,185.61 归属于上市公司股东的净利润212,379,903.68186,242,491.9576,273,317.59 -375,394,242.05 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润102,172,165.86158,427,843.3950,305,071.56 -222,204,669.66 经营活动产生的现金流量净额243,822,720.87470,722,450.26 -34,046,459.90297,220,754.19 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用 2023年年度报告十、非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位:元 币种:人民币非经常性损益项目2023年金额附注（如适用） 2022年金额2021年金额非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分49,599,788.42 13,915,499.4558,231.26 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外105,446,100.00 209,970,706.9114,883,554.06 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益-174,879,848.80 11,464,784.44248,174,106.10 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益1,215,094.34 2,754,716.985,246,582.93 对外委托贷款取得的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益 债务重组损益 1,107,774.53 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用2023年年度报告对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,055,237.44 549,403.37 -5,720,980.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额-27,364,688.62 65,185,364.4060,284,618.96 少数股东权益影响额（税后） 合计10,801,060.02 174,577,521.28202,356,874.55 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目涉及金额原因计入政府补助的产业扶持资金46,696,000.00与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助十一、采用公允价值计量的项目√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产1,538,284,171.561,025,745,781.29 -512,538,390.27 -124,639,127.80 其他权益工具投资1,050,000.001,050,000.000.000.00 其他非流动金融资产1,055,843,308.171,045,765,712.22 -10,077,595.95 -12,058,042.26 合计2,595,177,479.732,072,561,493.51 -522,615,986.22 -136,697,170.06 十二、其他□适用√不适用 2023年年度报告第三节管理层讨论与分析一、经营情况讨论与分析业务经营方面：2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是经济逐步恢复发展的一年。

爱建集团在王均金董事长的坚强领导下，面对全球经济大环境的复杂性、严峻性、不确定性上升，以“一二三四五”方法论为指导，围绕“降本增效，提升管理水平，保证流动性合理充裕；进一步优化投资与业务结构，谋求发展新模式，提升核心竞争力”的工作主基调，大力推进年度重点工作，确保公司稳健经营。

公司全年实现营业总收入24.18亿元，归母净利润9,950.15万元，总资产246.33亿元，净资产124.13亿元。

2023年，经营管理有序推进，重点工作狠抓落实,创新转型关注质量。

爱建信托公司面对宏观大环境不利、房地产业走势低迷、信托业重新定位等困难挑战，调整充实管理团队，以制度化、规范化、数字化经营理念为指引，全面贯彻监管规模控制指标，全力推进年度监管意见整改，一方面审慎经营传统业务，另一方面大力推广转型业务。

2023年，爱建信托公司围绕信托业务三分类为转型方向，一是标品业务管理规模稳中有升，并着力打造“固收+”标杆产品。

二是普惠金融调结构、控风险、拓新业，百亿普惠资产证券化产品成功在证券交易所挂牌发行。

三是家族信托、公益慈善信托保规模、破新局。

四是资产服务信托业务探索布局、探索试点。

全年实现净利润27,910.70万元。

爱建租赁公司面对金融政策趋严、行业增长趋缓的困难，持续推进产业租赁战略，加强全面风险管理，拓宽融资渠道，压降存量逾期敞口，实现经营势能稳健向好，经营模式转型升级。

一是进一步提高产业租赁新增投放比例，医疗和教育行业累计新增投放大幅增长。

二是结构化融资再上新规模，实现大幅增长，合作方式更加多元化。

三是轻资产业务模式实现创新突破。

全年实现净利润11,778.35万元，同比增长43.43%。

华瑞租赁公司狠抓机遇，优化存量飞机资产管理，发展新增业务，推进机队结构优化和规模稳健增长，主要盈利资产从经营性租赁业务向融资性租赁业务逐步扩展，同时运用爱建集团双向跨境资金池的政策便利打通了资金的跨境流动。

全年实现净利润10,643.64万元。

爱建香港公司实现了与爱建信托公司的业务协同，有关持牌业务取得零的突破，并完成跨境贸易等业务项目落地。

爱建资产公司及爱建产业公司实施“效益为先、稳中求进”的经营理念，推进业务发展，强化风险防控，提高盈利能力，做到不动产运营管理、监管业务、物业管理三大业务板块协同并进。

君信资本公司在管基金规模突破25亿元，逆势完成了二期12亿元人民币创投基金的募集，一期基金已实现了两个项目退出。

2023年年度报告内部管理方面：2023年，公司在优化内部治理体系、落实有效风控机制、提升精细化管理水平及加强党建和群团工作等方面取得了积极进展。

（一）优化内部治理体系，提升公司治理效能1、优化公司治理运作机制，健全完善内部制度规范。

全年共修制定14项制度：第一阶段，完成修订公司章程及股东大会、董事会、监事会议事规则。

第二阶段，完成修订《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《董事会秘书工作制度》。

第三阶段，完成修订《独立董事工作制度》、《审计委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》，制定《独立董事专门会议工作细则》，制定提名委员会相关工作细则并与《薪酬与考核委员会实施细则》合并为《提名及薪酬与考核委员会实施细则》。

2、强化监管规则制度学习，保障公司合规有效运营。

关注注册制下监管体系对上市公司要求的新变化，对照公司实际情况，持续做好公司治理相关问题的自查整改。

在证监会《上市公司独立董事管理办法》颁布推行后，组织进行专项学习并研究梳理独董新规的相关变化和要求，修订相关制度并报请有权机构审议通过，持续做好后续落实推进工作。

（二）落实有效风控机制，严把风控和资产质量关1、全面推行风控合规系列制度，保障机制有效落地。

一是进一步推进风险前瞻性研究、敏感性分析、主动性防御、针对性化解的“四性”管理机制落地执行。

二是加强对监管政策、经济大势、行业趋势和风险个案的研究。

三是实行归口管理，统一风险政策。

2、优化风控合规资源共享，提升工作质量效能。

统筹资源，健全架构，优化共享服务模式，健全内控管理机制，指导帮助子公司提升风控合规管理水平，并为股权转让、资产处置、相关仲裁等事项提供法务支持。

（三）加强精细化管理，激发降本提质增效内生动力1、持续推进爱建系统内部协同，配合并参与系统经营生态圈建设。

一是在合法合规前提下，持续推进经营生态圈建设和相关协同工作。

二是有序推进爱建系统投资企业整合及管理工作，颁布《投资企业整合行动方案》并有序推进。

三是总结爱建租赁公司经营管理综合改革经验，研究其推广可行性与价值。

2、以“人效提升”为重点，进一步完善激励约束机制。

一是以人效提升为核心，将人效提升指标纳入MBO考核，落实人效提升具体措施。

二是落实绩效考核任务目标，优化绩效考核工作方案并组织实施。

三是加强人才梯队建设，持续推进储备人才“远航计划”。

四是优化培训体系，深入开展培训工作。

五是完善法人治理结构，配合做好经营班子的充实调整工作。

3、有效配置及使用资金，保证集团整体流动性安全。

一是根据公司整体资金需求，拓宽融资渠道，积极和银行沟通协调，合理提用银行授信，保证公司整体资金流动性。

二是统筹并协助子2023年年度报告公司做好各项融资工作。

三是统筹安排公司资金，做好公司整体资金流动性规划安排。

四是增强系统资金管理能力，有效配置资金使用，支持子公司业务开拓对资金的需求。

4、行政管理工作深入学习贯彻“降本增效提质”要求。

一是积极宣贯王均金董事长“一二三四五”方法论，强调效率文化深入行政工作。

二是不断提高行政和沟通效率，集中管理子公司印章，开展垂直指导，持续加强专业性、规范性、安全性。

三是对公司年度重点工作以跟踪促落地。

四是通过严格固定资产、低值易耗品的全过程管理，科学调配办公空间等行政资源，强调后勤服务精细化、精准化，达到压降行政成本、提升服务效能的目标。

5、聚焦重点领域业务管控及资产质量，细化审计重点，推进审计整改事项落实等工作。

一方面在组织实施的审计项目中，贯彻落实重点工作要求，包括突出审计重点，关注和围绕公司年度重点工作、重要业务领导及风险防控化解重点等。

另一方面对审计揭示问题的整改落实情况，开展回访及检查。

（四）加强党建引领和企业文化建设1、切实发挥党建引领作用，传承爱建“爱国建设”精神。

公司党委积极推进全体党员学深悟透党的二十大精神，做到学思用贯通、知信行合一；根据上级党委统一部署，制定下发《学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育实施细则》，推动学习贯彻主题教育走深走实、见行见效；年内推进完成党建入章工作，进一步明确了党组织在公司治理结构中的法定地位；继续传承弘扬“爱国建设”宗旨，推动践行王均金董事长“一二三四五”方法论，开展“爱建精神”“合格爱建人标准”的讨论，凝聚共识、形成合力。

2、加强各级党组织建设，充分发挥战斗堡垒作用。

党委重视和加强组织建设，公司党委、纪委换届工作稳步推进，工作基本就绪；完成爱建信托党委班子调整，充实爱建证券党委、纪委班子等重要组织工作；严格落实民主生活会制度，党建考核制度等，充分发挥基层党组织战斗堡垒作用；指导各级党组织结合学习贯彻党的二十大精神、主题教育等要求，开展丰富多彩的党建活动，不断增强党员队伍凝聚力和战斗力。

3、提升党员教育培训质效，打造优秀干部人才队伍。

党委依托均瑶党建实训学校爱建分校平台，组织开展了十余场高质量的精彩党课；在“七一”建党节之际，开展了先进表彰工作。

4、弘扬爱建特色企业文化，擦亮“爱国建设”金字招牌。

党委推出《刘靖基诞辰120周年纪念文集》《挚友郭秀珍》《我们一起坚守》等爱建特色书籍，《爱建视界》“爱国建设与中国式现代化”专辑；完成制作《唐君远—民族工商业翘楚》人物片、《爱国实业家刘靖基—从实业救国到爱国建设的世纪人生》人物片；爱建集团与上海图书馆开展文化产品合作；完成陈列室维护和升级更新工作；持续打造《爱建报》《爱建视界》“爱建集团微信公众号”等文化宣传平台。

5、引导支持群团开展工作，发挥爱建统战特色优势。

支持工会、共青团开展好各项工作，形成合力；加强爱建与市委统战部的联系，申报“统战百年”案例和丛书；与民建市委共同发起《民建老领导刘靖基、陈铭珊与“爱国建设”事业》课题；民建爱建委员会荣获“民建中央定点帮扶工作先进集体”，主委朱建高荣获“上海民建优秀企业家”称号。

2023年年度报告2024年，根据对宏观形势、行业走势、监管要求的综合研判，从爱建集团自身特点和发展方位出发，2024年，爱建集团会坚持市场化导向，集中优势资源扬长避短，聚焦核心主体，培育核心能力，在行业调整与重塑中把握先机，推动公司实现质的有效提升和量的合理增长，全力做好各项经营管理工作。

公司将大力推进以下五大方面工作：一是保持公司治理体系高效运行，治理效能持续提升。

二是强化新动能，持续优化公司业务结构，集中资源、聚集主体，培育新的利润增长点。

三是全力控新降存、统筹集约共享。

四是持续加强精细化管理，进一步夯实发展基础。

五是扎实有效开展党建工作，助推公司健康平稳发展。

二、报告期内公司所处行业情况根据公司的战略定位，公司致力于成为一家以金融业为主体、专注于提供财富管理和资产管理综合服务的成长性上市公司。

围绕该战略定位，并结合自身特点与优势，公司下属爱建信托公司、爱建租赁公司、华瑞租赁公司、爱建资产公司、爱建产业公司、爱建资本公司、爱建基金销售公司、爱建香港公司、爱建保理公司等子公司围绕相应主业开展业务。

报告期内公司主要业务包括信托、融资租赁、资产管理与财富管理、私募股权投资等。

1、信托行业2023年3季度，我国经济运行持续恢复向好，前三季度国内生产总值（GDP）同比增长5.2%，保持了高质量发展阶段的潜在增长率。

但全球经济周期错位和逆全球化挑战导致外需下降和信用收缩，对我国净出口增长和资金流入带来不利影响，加之消费和投资不足等因素，我国经济转型发展任务依然艰巨，稳预期、稳增长、稳就业目标任重道远。

2023年4季度，中央金融工作会议和中央经济工作会议相继召开，为信托行业指明了高质量发展建设金融强国的新方向。

信托行业应立足信托本源优势，做好科技信托、绿色信托、普惠信托、养老信托、数字信托五篇大文章，始终践行受托服务的政治性、人民性，提升专业性，擘画具有中国特色的信托业高质量发展之路。

2023年信托资产规模总量持续增长，增速较快。

根据信托业协会公布的数据显示，截至2023年3季度末，信托资产规模余额为22.64万亿元，较2季度末增加9580.46亿元，同比增幅7.45%。

资管新规实施以来，信托资产规模自2022年2季度同比增速逆转为正，连续6个季度保持正增长，在稳健增长中保持基本盘稳定。

尽管面对经济下行压力及转型发展模式探索中的不确定性等诸多挑战，信托公司整体经营业绩企稳向好。

3季度末，信托公司实现经营收入651.23亿元，利润总额406.20亿元，人均利润154.87万元，利润指标同比均保持正增长，回稳至去年同期水平。

2、融资租赁行业2023年，经济复苏有所加快但弱复苏的格局未根本改变，融资租赁行业主体数量和融资租赁业务余额均有所下降。

展望2024年，在政策呵护及内生动力逐步修复的推动下，经济复苏进程延2023年年度报告续，融资租赁行业的运营环境持续优化，市场需求逐步提升，产能结合更加紧密，给融资租赁行业提供了良好的发展空间。

根据联合资信研究团队发布的《融资租赁行业2023年回顾与2024年展望》数据显示，截至2023年9月末，全国融资租赁企业总数为9170家，较2022年末的9840家减少了670家。

从业务总量看，截至2023年9月末，全国融资租赁合同余额约为57560亿元人民币，比2022年末的58500亿元减少约940亿元。

2023年前三季度，中国融资租赁业继续处于调整阶段，和2022年年末相比，企业数量有少量下降，业务总量虽继续下降，但降幅主要来自于外资租赁公司。

3、资产管理与财富管理2023年是资管新规正式实施的第二年，我国资产管理行业逐渐回归资产管理本源，行业格局得到重构，迈入竞合有序的高质量发展新阶段。

根据中国证券投资基金业协会发布的数据显示，截至2023年三季度末，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约67.68万亿元。

其中公募基金规模27.48万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模6.12万亿元，基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模6.58万亿元，基金公司管理的养老金规模4.65万亿元，期货公司及其子公司私募资产管理业务规模约2869亿元，私募基金规模20.58万亿元，资产支持专项计划规模1.98万亿元。

4、私募股权投资2023年，外部环境变化对机构造成深刻影响，我国股权投资市场正处于调整阶段。

在此周期下，机构投资节奏同步趋缓，市场总案例数和金额均有所减少，国资机构引导作用显著。

其中，TOP100的投资案例吸纳近2,300亿元人民币，占市场总投资金额的33.1%，这些案例主要分布在半导体、汽车、清洁技术等领域，且多家获投标的具有大型企业或国有企业背景。

根据清科研究中心发布的数据显示，受复杂的外部环境影响，2023年中国股权投资市场整体延续下行态势。

募资方面，新募集基金数量和总规模分别为6,980只、18,244.71亿元人民币，同比下滑1.1%、15.5%。

投资方面，2023年投资市场共发生案例数9,388起，同比下滑11.8%；披露投资金额6,928.26亿元，同比下滑23.7%，其中国有背景投资机构保持较高活跃度，参与了多笔大额融资案例，引导市场资金注入半导体、新能源、汽车等领域。

退出方面，2023年中国股权投资市场共发生3,946笔退出，同比下降9.6%。

在沪深两市新股发行阶段性放缓背景下，被投企业A股IPO案例数共计1,348笔，同比下降38.3%。

三、报告期内公司从事的业务情况1、信托业务爱建信托公司作为公司主要的子公司之一经营信托业务，报告期内的主要经营模式包括信托业务和固有业务。

2023年年度报告信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿，以公司的名义为委托人的利益对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务。

报告期内，公司的信托业务主要包括融资类信托、投资类信托、事务管理类信托等。

固有业务指信托公司运用自有资本开展的业务，主要包括但不限于存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等。

报告期内，公司的固有业务主要包括固有资金贷款以及金融产品投资、金融股权投资等投资业务。

2、融资租赁业务爱建租赁公司和华瑞租赁公司是公司开展融资租赁业务的两家子公司，报告期内的主要经营模式包括经营性租赁、融资性售后回租等。

其中，爱建租赁公司以城市公用、医疗健康、民生文化、交建物流、机械化工等特定市场租赁业务作为重点发展领域；华瑞租赁公司以飞机、备用发动机等租赁业务作为重点发展领域。

3、资产管理与财富管理爱建资产公司、爱建产业公司、爱建基金销售公司作为公司下属的三家子公司，分别主要经营不动产投资与资产管理、实业资产管理、基金销售。

在不动产投资与资产管理方面，主要形成投融资业务、管理服务业务、地产基金业务等业务模式；在实业资产管理方面，主要包括经营物业管理、相关实业资产管理；在基金销售与财富管理方面，主要包括基金销售。

4、私募股权投资爱建资本公司作为公司主要的子公司之一经营私募股权投资业务，包括股权直投模式和私募基金模式。

股权直投模式是以公司固有资金投资于未上市企业的股权，私募基金模式是通过私募方式向基金出资人募集资金，将募集的资金投资于企业的股权，两种方式均最终通过股权的增值为公司及投资人赚取投资收益。

四、报告期内核心竞争力分析√适用□不适用 公司具有自身特点的核心竞争力，主要体现在以下几方面：1、综合型根据公司的业务架构，公司已开展信托、证券、融资租赁、资产管理与财富管理、私募股权投资等综合金融及类金融业务，同时将根据公司发展的现实需要，布局和发展其他金融及类金融业务。

能够覆盖各类型目标客户和服务群体，满足不同层次客户的金融需求，为客户提供综合型、一体化的综合性金融服务，凸显公司的综合服务能力和价值创造能力。

2、协同性公司积极推动不同业务板块之间的衔接、支撑和互补作用，促使爱建整体效益与客户价值的最大化。

2023年，公司内部协同主要以提升客户价值为服务宗旨，通过各子公司在相关业务上的互补性合作实施，协同的意识已深入贯穿各子公司的经营工作中。

2023年年度报告3、体制机制优势公司顺利回归民营体制后，体制机制优势逐渐凸显，公司的经营理念与发展策略更加灵活，创新动力与创新能力进一步提升。

公司探索并实践在资源配置、业务开发、项目审批、激励约束、容错性等方面建立适合子公司创新转型的体制机制。

同时，积极提高运用信息科技、云计算、区块链等时代先进技术及理念，创新工作方法，整合集团资源，发挥各板块功能，持续适应新时代发展的新要求。

4、品牌与客户基础爱建集团作为中国改革开放后首家民营企业，在公司40余年的发展历程中，始终得到上海历届政府和股东的关心和支持，并得到工商联和社会各界人士的广泛关注。

历经40余年的积累和发展，公司一直注重加强合规和诚信文化建设，坚持走规范健康持续的发展之路，不断提高公司的企业形象和社会地位，已经拥有较强的品牌影响力和一定规模的忠实客户群，公司价值得到进一步彰显。

5、区域优势及集团整体上市优势公司地处上海国际金融中心，从上海的发展规划、区域国际化程度、金融业发展和资本市场的完善程度等方面来看，公司作为一家上海本地企业，具有非常明显的区域优势；同时，作为一家集团整体上市的上市公司，公司旗下拥有信托、证券、融资租赁、资产管理与财富管理、私募股权投资等多个金融及类金融板块，公司将借助以上优势积极推进资本扩张能力、品牌影响力、业务创新能力和金融资源整合能力。

五、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业总收入24.18亿元，同比减少19.62%，其中营业收入14.78亿元、利息收入0.80亿元、手续费及佣金收入8.60亿元；实现归属于母公司所有者的净利润9,950.15万元，同比减少79.38%；实现每股收益0.062元。

(一)主营业务分析1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位：元 币种：人民币科目本期数上年同期数变动比例（%） 营业收入1,477,616,785.311,578,388,551.20 -6.38 营业成本1,046,187,993.841,027,428,304.371.83 销售费用9,394,826.227,521,648.4224.90 管理费用622,473,013.78678,705,851.41 -8.29 财务费用140,835,600.05171,292,023.98 -17.78 研发费用9,358,140.7911,088,747.89 -15.61 经营活动产生的现金流量净额977,719,465.422,671,397,542.45 -63.40 投资活动产生的现金流量净额432,224,459.09 -461,275,468.58193.70 筹资活动产生的现金流量净额-1,869,171,544.12 -2,320,664,743.2919.46 利息收入80,056,046.66180,563,748.56 -55.66 手续费及佣金收入860,318,377.311,249,416,598.95 -31.14 2023年年度报告销售费用变动原因说明：主要为销售人员增加导致职工薪酬增加财务费用变动原因说明：主要为借款规模减少导致利息支出减少经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为爱建信托业务收入规模下降投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为爱建信托投资规模下降筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为爱建信托信托保障基金借款规模减少利息收入变动原因说明：主要为爱建信托贷款利率下降导致利息收入减少手续费及佣金收入变动原因说明：主要为爱建信托主动管理信托计划规模下降以及受托人报酬率下降导致收入减少本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明□适用√不适用 2.收入和成本分析√适用□不适用 2023年度，公司前五名客户收入累计总额为人民币73,629.01万元，占本期主营业务收入的51.52%。

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况单位:元 币种:人民币主营业务分行业情况分行业营业收入营业成本毛利率（%） 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%） 金融业940,374,328.0283,860,070.8491.08 -34.24 -17.91 -1.78 商业504,151,136.94493,988,866.802.0217.7318.59 -0.70 融资租赁业825,256,875.30444,254,223.1546.17 -10.54 -15.192.96 主营业务分地区情况分地区营业收入营业成本毛利率（%） 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%） 华东地区2,338,122,397.341,107,382,251.0852.64 -19.52 -0.13 减少9.19个百分点香港特别行政区31,468,793.836,764,195.3778.51206.3129.41 增加29.39个百分点(2).产销量情况分析表□适用√不适用 (3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况□适用√不适用 2023年年度报告(4).成本分析表单位：元分行业情况分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%) 上年同期金额上年同期占总成本比例(%) 本期金额较上年同期变动比例(%) 情况说明金融业利息支出、手续费及佣金支出83,860,070.847.44102,162,125.079.06 -17.91 商业库存商品493,988,866.8043.84416,562,074.4236.9418.59 融资租赁业借款利息及保险费444,254,223.1539.43523,853,157.8246.45 -15.19 (5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化□适用√不适用 (6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□适用√不适用 (7).主要销售客户及主要供应商情况A.公司主要销售客户情况□适用√不适用 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形□适用√不适用 B.公司主要供应商情况□适用√不适用 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形□适用√不适用 3.费用□适用√不适用 4.研发投入(1).研发投入情况表2023年年度报告√适用 □不适用 单位：元本期费用化研发投入0 本期资本化研发投入9,358,140.79 研发投入合计9,358,140.79 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.63 研发投入资本化的比重（%） 100 (2).研发人员情况表√适用□不适用 公司研发人员的数量5 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 0.7% 研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数博士研究生0 硕士研究生0 本科5 专科0 高中及以下0 研发人员年龄结构年龄结构类别年龄结构人数30岁以下（不含30岁） 0 30-40岁（含30岁，不含40岁） 3 40-50岁（含40岁，不含50岁） 2 50-60岁（含50岁，不含60岁） 0 60岁及以上0 (3).情况说明□适用√不适用 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响□适用√不适用 5.现金流√适用□不适用 单位：元币种：人民币项目本期数上年同期数变动幅度变动原因经营活动产生的现金流量净额977,719,465.422,671,397,542.45 -63.40% 主要为爱建信托业务收入规模下降投资活动产生的现金流量净额432,224,459.09 -461,275,468.58 193.70% 主要为爱建信托投资规模下降2023年年度报告筹资活动产生的现金流量净额-1,869,171,544.12 -2,320,664,743.29 19.46% 主要为爱建信托信托保障基金借款规模减少1、经营活动流入主要为爱建信托收取的利息、手续费及佣金收入，华瑞租赁及爱建租赁租赁业务收入，爱建进出口销售收入，经营性往来流入；经营活动流出主要为爱建进出口采购商品，公司税费支出，经营往来流出。

2、投资活动流入主要为爱建信托出售基金、债券等，爱建租赁、华瑞租赁收回投放本金；投资活动流出主要为爱建信托购买基金、债券、股票，爱建租赁、华瑞租赁投放本金。

3、筹资活动流入主要为银行借款，筹资活动流出主要为归还银行借款、利息支出及分红。

4、本报告期公司净利润99,431,238.09元，与经营活动现金净流量存在重大差异，主要是计提折旧、信用损失准备及支付财务费用（含租赁业务资金利息支出）。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明□适用√不适用 (三)资产、负债情况分析√适用 □不适用 1.资产及负债状况单位：元项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例（%） 上期期末数上期期末数占总资产的比例（%） 本期期末金额较上期期末变动比例（%） 情况说明交易性金融资产1,025,745,781.294.161,538,284,171.565.80 -33.32 主要为爱建信托信托计划、资管计划投资及债券投资计划规模同比下降预付款项72,760,107.190.3016,844,052.230.06331.96 主要为爱建进出口贸易付款增加其他应收款100,780,966.450.41462,188,868.981.74 -78.19 主要为收回股权转让款项应付职工薪酬85,474,507.840.35194,680,389.080.73 -56.09 主要为业绩下滑由此职工薪酬减少合同负债77,112,558.440.3127,400,359.740.10181.43 主要为贸易业务正常结算时点差异长期应付款620,464,544.852.52213,943,016.710.81190.01 主要为部分融资模式调整，由长期借2023年年度报告款转为长期应付款预计负债45,367,584.090.1812,044,149.080.05276.68 主要为爱建信托受托清收业务或有对价增加递延所得税负债124,029,270.740.50181,116,403.850.68 -31.52 主要为交易性金融资产公允价值变动对应的递延所得税负债减少2.境外资产情况√适用□不适用 (1)资产规模其中：境外资产18.53（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为7.52%。

(2)境外资产占比较高的相关说明□适用√不适用 3.截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用 单位：元币种：人民币项目期末账面余额账面价值受限类型受限情况货币资金30,000,000.0030,000,000.00保证金票据保证金长期应收款（含一年内到期的长期应收款） 2,048,029,500.732,027,549,205.74质押、保理质押、保理借款其他非流动金融资产377,289,421.94371,792,887.98质押质押借款固定资产4,813,740,397.493,572,164,600.22抵押抵押借款投资性房地产585,770,486.90486,840,360.02抵押抵押借款合计7,854,829,807.066,488,347,053.96 4.其他说明□适用 √不适用 (四)行业经营性信息分析√适用 □不适用 1、信托行业方面2023年年度报告2023年3季度数据表明，信托行业在贯彻实施信托业务新分类标准过程中步伐稳健，以进促稳调整信托业务结构，融资类信托逐步式微，资产服务信托规模持续增长。

信托公司转型方向更加清晰明确，经营业绩整体恢复向好，为转型业务的盈利水平提升与优化争取了相对宽裕的时间和空间。

（1）守稳安定发展基本盘：统筹防化风险，强化公司治理坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题。

房地产、地方债务、中小金融机构是金融风险防范重点领域，也是信托公司展业合作多有涉及的业务领域，需要格外防范和关注，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。

在国家金融监管总局从严从实要求下，信托行业要牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

面对行业转型承压和新业务拓展机遇并存的发展进程，2023年以来，信托公司股东和经营层变动频繁，超3成信托公司董监高发生变动。

这一方面会加速信托公司战略调整，深化促进业务转型；另一方面也会对公司治理带来不确定性挑战，坚持党管金融，信托公司应当更加强化党建引领，加强三会一层建设，提升公司治理水平。

（2）布局提质发展进取盘：守正创新服务实体经济和社会民生信托业务新分类为信托公司展业划定了统一标准，信托公司应该立足自身资源禀赋做战略取舍，守正创新服务实体经济和社会民生。

2023年11月，《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》发布实施，未来信托公司将在差异化监管的规范下逐步走向差异化发展之路。

一是探索发展家族/家庭等财富管理服务信托。

信托业务分类标准构建了设立门槛覆盖全谱系财富、服务内容涵盖客户全生命周期的细分类型，从服务对象和服务内容两个维度为信托公司展业创造巨大市场机遇。

以建立居民家庭财富信托账户为基础，信托公司可以提供财富分配与传承、保值增值、养老消费、保险保障、特殊需要照护、遗嘱安排等多场景的财富管理和受托服务，切实当好居民财富的好管家。

二是不断提升标准化资产管理和服务能力。

信托公司大力发展资产管理类业务成行业共识。

伴随我国资本市场从新兴市场向成熟市场不断发展，信托公司作为机构投资者也需要建立与之匹配的投研能力、配置能力、产品能力和风控能力，稳步提升资产管理信托的专业化管理能力，在大资管市场中发挥差异化竞争优势。

除此之外，信托公司还可以“生态合作者”的受托人身份开展资管产品服务信托，为私募基金等资管机构提供资产估值、结算、信披等专业化的受托服务。

三是大力发展绿色信托。

信托行业要积极践行ESG理念，主动参与气候投融资和碳金融，服务绿色低碳产业发展。

积极布局以颠覆性技术和前沿技术催生的战略新兴产业和未来产业，创新探索知识产权信托和数据信托等新型资产服务信托，满足新质生产力的培育和拓展需求。

除此之外，预付类资金服务信托、担保品服务信托等行政管理服务信托和风险处置服务信托是信托公司运用信托制度安排保护社会财富安全流转和盘活企业资产的长效机制，也有广阔的市场发展空间。

2023年年度报告（3）培育以义取利核心盘：服务创造价值，助力实现共同富裕。

履行信义义务是信托公司作为受托人最基本的职业操守，是以义取利的“义”；信托公司提供专业化的受托服务取得信托报酬，就是以义取利的“利”，以此构建服务创造价值的取费逻辑。

信托公司基于多样化的服务场景，提供专业化的受托服务，逐步建立可达成行业共识和社会共识的商业模式和取费模式，是支撑未来信托公司转型业务可持续发展的核心盈利所在。

此外，信托公司积极履行社会责任，大力发展公益慈善信托，也是助力实现共同富裕目标的有效路径。

根据全国慈善信息公开平台（慈善中国）最新数据统计，慈善信托财产总规模已突破65亿元，已备案慈善信托项目1600余个。

随着《慈善法》的修订，慈善信托规范设立与运行、监察监督、税收优惠等具体规定有望得以进一步优化，信托公司通过开展慈善信托发挥的经济价值和社会价值也将进一步释放。

展望未来，信托行业将深入贯彻落实党的二十大精神、中央金融工作会议精神，以高质量转型推动高质量发展，坚守信托本源定位，践行金融工作的政治性和人民性。

以进促稳，严格按照信托业务分类新规深化转型发展；先立后破，积极探索具有中国特色的信托业高质量发展之路。

2、融资租赁方面我国融资租赁业经历了萌芽、停滞、整顿、发展完善的阶段，目前已成为社会主义市场经济体制的重要组成部分，成为金融市场资源配置的重要工具。

作为与实体经济联系最为紧密的金融业务之一，融资租赁在服务中小企业、促进产业升级、优化资源配置等方面发挥了重要作用，已成为我国现代服务业的重要组成部分，也是推动经济增长的重要引擎。

2023年10月，国家金融监督管理总局发布了《金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》（金规〔2023〕8号），从健全公司治理和内控管理机制、规范融资租赁经营行为、有的放矢提升金融监管有效性和建立健全监管协作机制等四个方面提出十三项监管要求，强调突出金融租赁公司特色，回归以融资和融物相结合的经营模式，旨在促进融资租赁公司聚焦主责主业，服务实体经济。

近年来，我国融资租赁行业积极调整发展思路，努力优化资产结构，业务增速明显放缓，杠杆水平持续压降”。

融资租赁企业在绿色产业、小微客户和科技型企业等领域的投放逐年增长，融资租赁与实体经济的关系更加紧密，行业开始迈入提质增效、转型发展的新阶段。

3、资产管理与财富管理方面2024年1月，人民银行向社会发布了《2023年金融统计数据报告》，报告数据显示，2023年我国金融体系流动性合理充裕，两次降准、两次降息，优化房地产金融政策等宏观政策组合拳，鼓励和引导金融机构增加对实体经济的资金投入，我国信贷结构持续优化，金融不断强化对重点领域和薄弱环节的支持力度。

2024年中国人民银行将继续有力有效支持经济稳定增长和高质量发展，健全金融稳定保障体系，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，强化逆周期和跨周期调节，不断巩固稳中向好的基础。

2023年年度报告目前，我国已形成由商业银行、商业银行理财子公司、信托公司、证券期货经营机构、金融资产投资公司、保险资产管理公司等金融机构组成的资产管理行业格局。

资管新规出台后，资管行业已转型发展5年，2023年资管行业全面实现净值化、规范化转型，回归资产管理本源，行业格局得以重塑。

随着我国经济持续复苏向好，市场情绪逐步恢复，2024年资管行业有望走上更加规范、理性的发展道路，前景更加广阔。

4、私募股权投资方面2023年之于中国股权投资市场是充满变化与挑战的一年。

一方面，地缘冲突升级、大国博弈加剧等因素增加了外部环境的不稳定性；另一方面国内行业监管政策也在年内密集出台，《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》等文件的发布填补私募基金行业行政法规监管空白，引导行业规范发展。

此外，LP出资愈发审慎、诉求更加明确与细化，对机构的综合能力提出了更高要求。

诸多因素影响下，资金的偏好与分布已发生变化，机构的募资策略与节奏也有不同程度的调整。

整体来看，近年来股权投资市场风险与不确定性增加，机构审慎开展投资活动，且投资策略逐渐从追求高风险、高成长性转向以退出为导向的高确定性。

而长远来看，在股权投资市场新一轮周期下，机构将持续聚焦科技驱动创新，重点关注前瞻性战略性新兴产业，推进现代化产业体系建设；与此同时，监管体系的不断完善和LP诉求的不断升级也将促使机构围绕募投管退全方位提升与修炼自身能力，加速构建投资生态圈。

证监会2023年系统年中监管工作会议提到，2023年全面实行股票发行注册制成功落地，资本市场功能有效发挥。

私募投资基金监督管理条例正式发布，境外上市备案管理制度落地实施，上市公司独立董事制度改革顺利推进。

2023年我国股权投资市场仍处于调整蓄能期，然而周期更迭是行业发展的必然规律。

尽管复杂的内外部环境给机构募资带来了一定压力，但股权投资作为扶持企业和科技创新发展的重要力量，持续受到国家层面的关注与支持。

2023年年底，中央经济工作会议释放积极信号，首次提出“鼓励发展创业投资、股权投资”，守正出新，行稳致远，在当前环境下私募股权投资机构需积极应对，为迎接新一轮周期和机会积蓄能量。

2023年年度报告(五)投资状况分析对外股权投资总体分析√适用□不适用 单位：元币种：人民币报告期内公司投资额 88,606,000.00 报告期内公司投资额与上年同比变动数 -115,965,660.00 报告期内公司投资额与上年同比变动幅度（%） -56.69 1.重大的股权投资√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币被投资公司名称主要业务标的是否主营投资业务投资方式投资金额持股比例是否并表报表科目（如适用） 资金来源合作方（如适用） 投资期限（如有） 截至资产负债表日的进展情况预计收益（如有） 本期损益影响是否涉诉上海爱建君信企业咨询合伙企业(有限合伙) 企业咨询管理是新设3,456,000.0045%否 自有资金841.66否柘中君信(上海)私募基金合伙企业(有限合伙) 股权投资是新设60,000,000.0029.84%否 自有资金0否2023年年度报告宁波梅山保税港区爱誉股权投资合伙企业（有限合伙） 股权投资是增资10,150,000.0096.67%否 自有资金73,343.20否上海爱建基金销售有限公司基金销售是增资15,000,000.00 100.00% 是自有资金-5,481,435.61否合计/ / / 88,606,000.00 / / / / / / / -5,407,250.75 / 2.重大的非股权投资□适用 √不适用 3.以公允价值计量的金融资产√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币资产类别期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售/赎回金额其他变动期末数交易性金融资产1,538,284,171.56 -71,706,351.87 205,736,492.70641,710,956.41 -4,857,574.691,025,745,781.29 其他非流动金融资产1,055,843,308.17 -66,089,931.13 212,896,525.36154,176,620.21 -2,707,569.971,045,765,712.22 2023年年度报告其他权益工具投资1,050,000.00 1,050,000.00 合计2,595,177,479.73 -137,796,283.00 418,633,018.06795,887,576.62 -7,565,144.662,072,561,493.51 证券投资情况□适用√不适用 证券投资情况的说明□适用√不适用 私募基金投资情况□适用√不适用 衍生品投资情况□适用√不适用 2023年年度报告4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况□适用√不适用 (六)重大资产和股权出售□适用 √不适用 (七)主要控股参股公司分析√适用 □不适用 （1）上海爱建信托有限责任公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币460,268.4564万元。

经营范围为资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重组、购并及其项目融资、公司理财、财务顾问等业务，受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司总资产为1,036,263.80万元，净资产794,283.81万元，营业总收入为94,037.43万元，净利润为27,910.70万元。

（2）上海爱建资产管理有限公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币25,000万元，经营范围为投资管理，资产管理，商务咨询，工程管理领域内的技术咨询、技术服务，物业管理，企业管理咨询。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司(含资产管理板块)总资产为66,491.28万元，净资产为28,418.08万元，营业总收入为11,671.17万元，净利润为4,154.52万元。

（3）上海爱建产业发展有限公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币20,400万元，经营范围为实业投资、资产管理、投资管理、企业管理、商务咨询。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司（含产业板块）总资产为47,911.47万元，净资产为25,919.62万元，营业总收入为27,524.70万元，净利润为-3,571.66万元。

（4）上海爱建融资租赁股份有限公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币233,572.0441万元，经营范围为融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司总资产为666,241.77万元，净资产为256,807.61万元，营业总收入为44,986.47万元，净利润为11,778.35万元。

（5）上海华瑞融资租赁有限公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币120,000万元，经营范围为融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务相关的商业保理业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司总资产为483,509.43万元，净资产为155,883.78 万元，营业总收入为37,523.01万元，净利润为10,643.64万元。

2023年年度报告（6）上海爱建资本管理有限公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币10,000万元，经营范围为股权投资管理，股权投资，投资管理，资产管理。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司总资产为7,020.45万元，净资产为6,881.23万元，营业总收入为0万元，净利润为-613.51万元。

（7）上海爱建基金销售有限公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币6,500万元，经营范围为基金销售。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司总资产为7,948.05万元，净资产为5,168.68万元，营业总收入为815.75万元，净利润为-548.14万元。

（8）爱建（香港）有限公司（本公司持股100%）：注册资本为港币109,769.99万元，经营范围为贸易和投资。

截至2023年末，该公司总资产为人民币111,368.52万元，净资产为106,088.07万元，营业总收入为283.38万元，净利润为-854.63万元。

（9）上海爱建商业保理有限公司（本公司持股100%）：注册资本为人民币10,000万元，经营范围为进出口保理业务，国内及离岸保理业务，与商业保理相关的咨询服务，经审批部门许可的其他相关业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至2023年末，该公司总资产为25,690.41万元，净资产为2,739.99万元，营业总收入为182.58万元，净利润为-1,185.12万元。

(八)公司控制的结构化主体情况√适用 □不适用 根据合并财务报表准则中关于控制的相关规定，公司将期末持有的由上海爱建信托有限责任公司作为信托计划管理人发行的3个资金信托计划，作为结构化主体纳入合并财务报表范围。

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析(一)行业格局和趋势√适用 □不适用 2023年中央经济工作会议要求，明年要坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，多出有利于稳预期、稳增长、稳就业的政策，在转方式、调结构、提质量、增效益上积极进取，不断巩固稳中向好的基础。

要强化宏观政策逆周期和跨周期调节，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，加强政策工具创新和协调配合。

积极的财政政策要适度加力、提质增效。

稳健的货币政策要灵活适度、精准有效。

2023年我国GDP增速同比增长5.2%，总量突破126万亿，人均达到8.94万元。

中央经济工作会议提出要积极稳妥化解房地产风险，一视同仁满足不同所有制房地产企业的合理融资需求，促进房地产市场平稳健康发展。

会议明确表示，要着力扩大国内需求，要激发有潜能的消费，扩大有效益的投资，形成消费和投资相互促进的良性循环。

(二)公司发展战略√适用 □不适用 1、以金融业为主体2023年年度报告在加快推进上海国际金融中心建设的大背景下，公司将坚持以金融业为主体。

除经营信托、证券等主流金融企业外，公司还将投资经营融资租赁、私募股权投资、产业基金、资产管理等与金融业密切相关的企业。

在加强风险控制和合规建设的基础上，建立优秀的企业文化和市场化的激励约束机制，充分发挥公司整体优势和综合优势，将公司打造成一家以金融业为主体的成长性上市公司。

2、专注于提供财富管理和资产管理综合服务随着我国社会和个人财富的不断增加，资产管理和财富管理将是我国金融业未来发展的一个主要方向。

公司将在搭建综合金融业务架构的前提下，以满足客户需求为中心，以专业化管理能力为依托，通过产品创新和提升服务，来合理运用和管理资金与资产，以此构建资金与资产之间的桥梁，最终实现财富的不断增值，为客户创造价值。

公司的目标是成为卓越的财富管理和资产管理综合服务提供商。

(三)经营计划√适用 □不适用 根据对宏观形势、行业走势、监管要求的综合研判，从自身特点和发展方位出发，公司将大力推进以下几方面工作，具体有：第一，保持公司治理体系高效运行，治理效能持续提升；第二，强化新动能，持续优化公司业务结构，集中资源、聚集主体，培育新的利润增长点；第三，全力控新降存、统筹集约共享；第四，持续加强精细化管理，进一步夯实发展基础；第五，扎实有效开展党建工作，助推公司健康平稳发展。

2024年，公司将坚持稳中求进，严控风险，降本增效，开拓创新，围绕坚持市场化导向、集中优势资源扬长避短，聚焦核心主体、培育核心能力，在行业调整与重塑中把握先机，推动公司实现质的有效提升和量的合理增长。

(四)可能面对的风险√适用 □不适用 受地缘冲突持续升级、美欧等国货币政策紧缩、全球供应链格局重构等因素影响，2023年全球经济增速放缓、经济“碎片化”风险增加，中国经济面临社会预期偏弱、经济结构调整、有效需求不足、以及国际关系的不确定性等挑战。

在中央及地方出台“降首付、房贷利率下调、限价松绑、限购限售解除”等系列宽松政策后，房地产行业需求端未见明显回暖，地产行业及其上、下游关联风险尚未完全解除。

随着特殊再融资债券重启发行、中央增发万亿国债以及一揽子化债方案制定实施，中国地方政府债务风险总体可控，但区域财政分化明显，部分地方隐性债务仍存在，化解尚需时日。

权益类市场受经济周期性下行、海外加息、IPO扩容、投资人信心不足等影响，波动较大。

公司将紧密关注经济形势、监管导向及各类舆情，合理确定风险偏好及风险政策，坚持依法合规及风险底线思维，持续优化风险前瞻性研究、敏感性分析、主动性防御、针对性化解的“四2023年年度报告性”管理机制，推进风控合规资源集约共享，全力控新降存，积极阻断系统性风险传导，进一步提升风控合规管理能级，妥善应对内、外部风险因素对企业盈利水平的影响。

(五)其他□适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用 第四节公司治理一、公司治理相关情况说明√适用 □不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，健全内控体系，规范经营运作，确保公司规范、健康、持续的发展。

公司治理结构的基本情况：1、股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，召集、召开股东大会，确保全体股东对公司重大事项的知情权和参与权，切实维护公司及全体股东的合法权益。

报告期内，公司共召开1次年度股东大会，采用网络与现场投票相结合的方式，所审议的12项议案均获得通过。

会议程序合规有效，公司董事会认真执行了股东大会的各项决议。

2、控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，严格通过股东大会依法行使出资人权利，没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司决策与经营活动。

公司已与控股股东在人员、财产、资产、机构、业务方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务和自主经营能力。

公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，确保公司重大决策履行规范程序。

报告期内没有发生公司控股股东侵占和损害上市公司和其他股东利益的行为。

3、董事和董事会：报告期内，公司董事会共召开5次会议，审议通过27项议案，会议的召集、召开符合相关规定，各位董事均能从公司和全体股东的利益出发，忠实履职，勤勉尽责。

董事会下设战略委员会、审计委员会、提名及薪酬与考核委员会，各专门委员会忠实履职，为公司规范运作、董事会的科学决策提供了有力支持。

4、监事和监事会：报告期内，监事会共召开4次会议，审议通过6项议案。

监事会按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，以公司财务检查监督、年度报告编制与审议、内部制度完善、董事及高级管理人员履职监督等为重点，忠实、勤勉履行监事职责，为促进公司经营管理依法合规、维护股东利益不受损害及确保公司资产保值增值发挥积极作用。

5、信息披露与投资者关系管理：公司制定了较为完善的信息披露和信息管控制度，并认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

报告期内，共计披露定期报告4次，临时公告48次。

公司设立专职部门负责股东来电、来访、公司外网投资者信箱及“上证e互动”2023年年度报告平台等投资者关系管理的沟通工作。

报告期内共召开三次业绩说明会，促进和加强投资者对公司的了解。

6、制度建设情况：报告期内，公司密切关注最新法律法规的变化，按照监管要求并结合自身情况，不断加强和完善内控制度建设，结合公司新形势、新情况，修订《公司章程》及三会议事规则，修订《公司信息披露管理制度》等信息披露制度，同时结合独立董事新规的要求，修订《公司独立董事工作制度》及3个专门委员会制度，并新制定《公司独立董事专门会议工作细则》，修订相关授权实施方案，制定并颁布了《公司员工培训管理办法》等规章制度，并通过梳理内部各环节和流程，对已制定制度的执行情况进行跟踪和监督，进一步完善了公司的制度体系，提升了公司的内控管理水平和风险管理能力。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用 二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划□适用 √不适用 三、股东大会情况简介会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议2022年年度股东大会2023年4月20日 2023年4月21日详见股东大会情况说明表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会□适用√不适用 股东大会情况说明√适用□不适用 公司2022年年度股东大会于2023年4月20日召开，会议审议通过《2022年度董事会工作报告》、《2022年度监事会工作报告》、《公司2022年度财务决算报告》、《公司2022年度利润分配方案（草案）》、《公司2022年年度报告》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度年报审计机构的议案》、《关于爱建集团及控股子公司2023年度对外担保预计的议案》、《关于爱建集团及控股子公司2023年度日常关联交易预计的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司章程>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司董事会议事规则>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司监事会议事规则>的议案》十二项议案。

2023年年度报告四、董事、监事和高级管理人员的情况(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用□不适用 单位：股姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） 是否在公司关联方获取报酬王均金董事长男552016.7.25 000 0是侯福宁副董事长男592022.8.17 000 208.33否蒋海龙董事、总裁男592016.7.18 000 272.00否马金董事、常务副总裁男532018.4.19 000 220.04否胡爱军董事、副总裁男532022.8.17 000 253.31 否荣智丰董事女732022.8.17 60,00060,0000 0是岳克胜独立董事男622022.8.17 000 20.00否段祺华独立董事男672022.8.17 000 20.00是李健独立董事男402022.8.17 000 20.00是范永进监事会主席男622022.8.17 000 274.98 否樊芸监事女592016.7.18 000 0是裴学龙监事男532019.7.25 000 0是虞晓东监事女642018.4.19 000 0是方蕾职工监事女512019.1.15 000 113.85否邹红云职工监事男512022.8.17 000 94.68否吴季花职工监事女462022.8.17 000 65.10否赵德源副总裁男592022.8.17 000 232.86否李兵董事会秘男532022.8.17 000 85.00否2023年年度报告书、财务总监（财务负责人） 合计/ / / / / 60,00060,0000 / 1,880.15 / 姓名主要工作经历王均金先后担任第十一、十三届全国政协委员、第十二届全国人大代表、第十四届全国政协委员、中华全国工商业联合会执委、上海市工商联（总商会）咨询委员会委员、上海市浙江商会会长。

现任上海均瑶（集团）有限公司董事长、上海吉祥航空股份有限公司董事长、上海华瑞银行股份有限公司创办人、江苏无锡商业大厦集团有限公司董事长、上海均瑶世外教育科技（集团）有限责任公司董事长，本公司董事长。

侯福宁曾任中国工商银行浦东分行支行副行长，上海银行副行长，上海农商银行行长，上海均瑶（集团）有限公司副总裁、上海华瑞银行董事、董事长。

现任苏州银行外部监事、本公司副董事长。

蒋海龙曾任上海均瑶(集团)有限公司财务总监、副总裁，上海吉祥航空股份有限公司董事，无锡商业大厦大东方股份有限公司监事会主席。

现任湖北均瑶大健康饮品股份有限公司董事，上海华瑞银行股份有限公司董事，本公司董事、总裁。

马金曾任上海国际信托投资公司投资银行总部总经理助理、副总经理，上投国际投资咨询有限公司副总经理，上海国际集团资产经营有限公司副总经理，上海国际集团投资管理有限公司总经理，爱建信托公司副董事长、监事长，上海爱建集团股份有限公司常务副总经理（代行总经理职权）。

现任本公司董事、常务副总裁、党委副书记，兼爱建融资租赁公司董事长、爱建（香港）公司董事长、爱建保理公司董事长。

胡爱军曾任共青团上海市委组织部副部长、管理信息部部长；上海市信息化委员会征信行业监管处处长；上海市经济和信息化委员会信用管理处处长；上海爱建集团股份有限公司党委委员、总经理助理、纪委书记、监事会副主席（代行监事会主席职权）。

现任本公司董事、副总裁、纪委书记，兼上海爱建信托有限责任公司监事长。

荣智丰曾任江苏省政协港澳委员，爱建股份第一届、第二届董事会董事，香港豪升发展（国际）有限公司主席，上海沃升投资管理有限公司董事长，前金盒（亚洲）有限公司总裁。

现任豪升电子有限公司董事长，上海沃升私募基金管理有限公司董事长，上海恒保钟表有限公司董事长，上海工商界爱国建设特种基金会理事、本公司董事。

岳克胜曾任上海证券交易所交易部副经理，国信证券总裁、党委副书记，曾兼任中国证券业协会风险管理委员会主任委员，上海证券交易所债券发行委员会主任委员。

现任复旦大学兼职教授、东华大学顾问教授、上海电力股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

段祺华曾任华东政法学院香港法研究室副主任，上海对外经济律师事务所律师，美国威廉·克斯诺及吉布斯律师事务所法律顾问，上海华谊集团股份有限公司独立董事。

任职第十一、十二届全国政协委员。

现任上海段和段律师事务所创始主任，浙大网新科技股份有限公司独立董事，上海市工商联合会主席咨询委员会委员，美国华盛顿州中国关系理事会会员，本公司独立董事。

李健曾就职上海申浩律师事务所、立信会计师事务所、上海股权托管交易中心，曾任上海二三四五网络控股集团股份有限公司独立董事，安2023年年度报告徽省凤形耐磨材料股份有限公司独立董事，洛阳科创新材料股份有限公司独立董事。

现任上海金浦投资管理有限公司副总裁，上海金桥信息股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

范永进曾任上海国际经贸研究所研究人员，上海市外国投资工作委员会主任科员，上海证券期货监督管理办公室上市公司处副处长，上海上市公司资产重组领导小组办公室主任，上海市金融服务办公室副主任，上海爱建集团股份有限公司董事长、副董事长、党委书记。

现任上海工商界爱国建设特种基金会理事长，上海金融业联合会副理事长，本公司监事会主席、党委书记。

樊芸第十一届、十二届、十三届、十四届全国人大代表，十四届上海市工商联副主席，第三届-第七届上海市中青年知识分子联谊会副会长，上海市商标品牌协会会长，上海市房地产估价师协会会长，中国房地产估价师与经纪人学会副会长，上海市城市更新专家委员会副主任，上海富申评估咨询集团董事长，中央统战部建言献策财金组专家，长三角党外知识分子专家，本公司监事。

裴学龙曾任职原铜陵有色金属（集团）有限公司法律事务处，上海均瑶（集团）有限公司法务部，赣商联合股份有限公司、无锡商业大厦大东方股份有限公司。

上海国际（仲裁中心）仲裁委员会仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，国际航协航空法学会理事，上海交通大学法学院硕士生导师、客座研究员，本公司监事。

虞晓东曾任浙江省慈溪市财政局、国税局副局长，上海市金山区政协常委，上海市静安区人大委员、政协常委。

现任上海汇金融资担保有限公司董事长，上海工商界爱国建设特种基金会理事，上海市静安区工商联监事会主席，上海市浙江商会执行副会长，上海市浙江商会房地产联合会监事长，上海市浙江商会女企业家联谊会联席会长，上海市宁波商会执行会长，上海市担保行业协会副会长及上海市宁波经济建设促进协会副会长，本公司监事。

方蕾曾任上海市房屋土地资源管理局团委副书记、团委书记、办公室副主任，上海市住房保障和房屋管理局办公室副主任、团委书记，上海市物业管理事务中心党支部书记、副主任，上海爱建集团股份有限公司行政管理总部常务副总经理（主持工作）、工会副主席等。

现任本公司监事会职工监事、工会主席、行政管理总部总经理、本部第一党支部书记。

邹红云曾任上海农工商集团向明总公司副总经理、党委委员，上海三会电子工业有限公司人力资源总监，上海颐东网络信息技术有限公司人力资源总监、副总经理、党支部书记，匀点投资管理（上海）有限公司首席咨询顾问，上海爱建集团股份有限公司人力资源总部绩效考核及人事管理主管、总经理助理、副总经理等。

现任本公司监事会职工监事、人力资源总部副总经理（主持工作）。

吴季花曾任上海市静安区审计局基建环保审计科科长、绩效审计科科长，上海爱建集团股份有限公司监事会办公室事务管理主管、主任助理、审计总部总经理助理（主持工作）等。

现任本公司监事会职工监事、审计总部副总经理（主持工作）、董监事会办公室副主任。

赵德源曾任中国工商银行上海市浦东分行计划财务部经理助理、副经理、浦东分行行长助理，中国工商银行上海市外滩支行副行长，中国工商银行上海市分行公司金融部副总经理、第二营业部副总经理（主持工作）、外高桥支行行长，上海农村商业银行办公室主任、董事会秘书，上海爱建集团股份有限公司财务总监（财务负责人）。

现任本公司副总裁，爱建租赁公司监事会主席，爱建资本公司董事长，爱建资产公司董事长、总经理，爱建产业公司董事长，上海方达投资发展有限公司董事长。

李兵曾任中国东方航空山东分公司财务处科长、客货销售公司副总经理；中国东方航空公司新加坡办事处地区财务经理；上海吉祥航空股份有限公司财务部总经理、财务总监；上海均瑶（集团）有限公司资金管理部总经理、董事会办公室主任。

现任本公司董事会秘书、财务总监（财务负责人）。

2023年年度报告其它情况说明□适用√不适用 2023年年度报告(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况1.在股东单位任职情况√适用□不适用 任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期王均金上海均瑶（集团）有限公司董事长2004年11月至今荣智丰上海工商界爱国建设特种基金会理事1999年8月至今范永进上海工商界爱国建设特种基金会理事长2021年4月8日至今樊芸上海市工商联咨询委员会委员2022年7月至今虞晓东上海工商界爱国建设特种基金会理事2012年5月至今在股东单位任职情况的说明无2.在其他单位任职情况√适用□不适用 任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期王均金江苏无锡商业大厦集团有限公司董事长2005年1月至今上海吉祥航空股份有限公司董事长2011年6月至今均瑶集团航空服务有限公司董事长2000年1月至今温州均瑶集团有限公司副董事长1995年8月至今上海华瑞融资租赁有限公司董事长2014年8月至今上海智邦创业投资有限公司执行董事、总经理2004年1月至今上海均瑶航空投资有限公司执行董事、总经理2002年8月至今上海均瑶科创信息技术有限公司执行董事2017年5月至今上海均瑶世外教育科技（集团）有限责任公司董事长2017年2月至今上海世外教育服务发展有限公司执行董事、总经理2012年1月至今上海均蕤企业管理有限公司执行董事2019年4月至今上海均祥海航空发展有限公司执行董事2021年4月至今上海吉祥智驱新能源汽车有限公司执行董事2022年7月至今侯福宁苏州银行股份有限公独立董事2016年11月2023年2月2023年年度报告司苏州银行股份有限公司外部监事2023年2月至今蒋海龙上海华瑞银行股份有限公司董事2015年1月至今江苏无锡商业大厦集团有限公司董事2005年1月2023年9月温州均瑶集团有限公司监事2004年11月至今湖北均瑶大健康饮品股份有限公司董事2010年10月至今上海宝镜征信服务股份有限公司董事2015年10月至今宜昌均瑞房地产开发有限公司监事2012年10月至今宜昌均瑶国际广场有限公司监事2011年3月至今上海均瑶如意文化发展有限公司监事2011年3月至今上海浦东新区康信小额贷款有限公司董事2013年1月至今九元航空有限公司监事会主席2014年4月至今宁波汝贤股权投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人2017年9月至今荣智丰豪升电子有限公司董事长1989年6月至今上海恒保钟表有限公司董事长2004年3月至今上海沃升私募基金管理有限公司董事长2012年1月至今岳克胜上海电力股份有限公司独立董事2021年6月至今段祺华上海段和段律师事务所创始主任1992年12月至今浙大网新科技股份有限公司独立董事2020年至今李健上海金浦投资管理有限公司副总裁2017年7月至今上海二三四五网络控股集团股份有限公司独立董事2017年11月2023年6月安徽省凤形耐磨材料股份有限公司独立董事2020年7月2024年1月洛阳科创新材料股份有限公司独立董事2021年4月2023年11月上海金桥信息股份有限公司独立董事2021年9月至今樊芸上海富申评估咨询集团有限公司董事长2005年11月至今上海徐汇富融小贷有限公司董事长2014年至今2023年年度报告裴学龙无锡商业大厦大东方股份有限公司监事会主席2023年至今上海华瑞银行股份有限公司董事2021年至今上海均瑶如意文化发展有限公司董事、总经理2019年至今虞晓东上海汇金融资担保有限公司董事长2003年1月至今李兵上海华瑞银行股份有限公司董事2021年3月至今在其他单位任职情况的说明无(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况√适用□不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事报酬的决策程序由董事会提名及薪酬与考核委员会拟定方案，按程序报批通过后实施。

高级管理人员报酬的决策程序由公司人力资源部拟定方案，按程序报批通过后实施。

董事在董事会讨论本人薪酬事项时是否回避是薪酬与考核委员会或独立董事专门会议关于董事、监事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况参考行业及地区平均水平，结合公司实际情况，确定董事、监事和高级管理人员的报酬。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据依据员工、高管薪酬管理相关办法及企业经济效益情况等予以确定。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况报告期内董事、监事、高级管理人员的报酬支付情况请见第四节、四、（一）“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”表。

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计1880.15万元(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况□适用√不适用 (五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明□适用√不适用 (六)其他□适用 √不适用 五、报告期内召开的董事会有关情况会议届次召开日期会议决议九届6次董事会议2023.03.29 《2022年度总裁工作报告》、《2022年度董事会工作报告》、《公司2022年度财务决算报告》、《公司2022年度利润分配方案（草案）》、《公司2022年年度报告》、《公司2022年度内部控制评价报告》、《公司2022年度履行社会责任报2023年年度报告告》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度年报审计机构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度内控审计机构的议案》、《关于爱建集团及控股子公司2023年度对外担保预计的议案》、《关于爱建集团及控股子公司2023年度日常关联交易预计的议案》、《关于受让上海方达投资发展有限公司股权暨关联交易的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司章程>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司董事会议事规则>的议案》、《关于召开爱建集团2022年年度股东大会的议案》 九届7次董事会议2023.04.27 《公司2023年第一季度报告》 九届8次董事会议2023.08.20 《公司2023年半年度报告》、《关于公司及控股子公司与关联方开展关联交易的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司信息披露管理制度>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司外部信息报送和使用管理制度>的议案》、《关于修订<上海爱建集团股份有限公司董事会秘书工作制度>的议案》 九届9次董事会议2023.10.25 《公司2023年第三季度报告》 九届10次董事会议2023.12.28 《关于修订<爱建集团独立董事工作制度>及制定<爱建集团独立董事专门会议工作细则>的议案》、《关于修订爱建集团专门委员会相关制度的议案》、《关于调整第九届董事会专门委员会成员的议案》 六、董事履行职责情况(一)董事参加董事会和股东大会的情况董事姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数王均金否55300否1 侯福宁否55300否1 蒋海龙否55300否1 马金否55300否0 胡爱军否55300否1 荣智丰否55300否0 岳克胜是55300否1 段祺华是55300否1 李健是55300否0 连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用√不适用 2023年年度报告年内召开董事会会议次数5 其中：现场会议次数2 通讯方式召开会议次数3 现场结合通讯方式召开会议次数0 (二)董事对公司有关事项提出异议的情况□适用√不适用 (三)其他□适用 √不适用 七、董事会下设专门委员会情况√适用□不适用 (一)董事会下设专门委员会成员情况专门委员会类别成员姓名审计委员会调整前：李健、蒋海龙、段祺华调整后：李健、岳克胜、段祺华战略委员会王均金、侯福宁、蒋海龙、马金、胡爱军、荣智丰、岳克胜提名及薪酬与考核委员会岳克胜、侯福宁、段祺华注1：公司于2023年12月28日召开九届10次董事会议，审议通过《关于调整第九届董事会专门委员会成员的议案》，对公司董事会审计委员会成员做出部分调整，董事会其他专门委员会成员保持不变。

（以上事项详见公司临2023-046、048号公告） 注2：公司提名委员会，与薪酬及考核委员会合并为提名及薪酬与考核委员会。

(二)报告期内审计委员会召开5次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况2023年1月28日第九届董事会审计委员会第5次会议审议通过《关于爱建集团2022年度财务报表审计计划之汇报》 2023年3月28日第九届董事会审计委员会第6次会议1.听取年报审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报表和内部控制的审计情况，并就该事项与其沟通；2.审议通过《公司2022年年度报告》；3.审议通过《公司2022年内控审计报告》；4.提议聘请公司2023年外部审计机构（年报和内控审计）；5.审议通过《董事会审计委员会2022年度履职情况报告》；6.审议通过《公司2022年度内部控制评价报告》；2023年年度报告7.对九届6次董事会议审议的相关事项发表书面意见。

2023年4月26日第九届董事会审计委员会第7次会议审议通过《公司2023年第一季度报告》 2023年8月18日第九届董事会审计委员会第8次会议审议通过《公司2023年半年度报告》 2023年10月24日第九届董事会审计委员会第9次会议审议通过《公司2023年第三季度报告》 (三)存在异议事项的具体情况□适用 √不适用 八、监事会发现公司存在风险的说明□适用√不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况(一)员工情况母公司在职员工的数量15 主要子公司在职员工的数量699 在职员工的数量合计714 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0 专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员0 销售人员308 技术人员174 财务人员62 行政人员92 其他人员78 合计714 教育程度教育程度类别数量（人） 研究生242 本科347 大专59 高中、中专及以下66 合计714 (二)薪酬政策√适用 □不适用 公司通过薪酬制度、绩效薪酬延期支付管理制度、绩效考核管理办法、职位管理办法、员工违规行为处理办法等规章制度，建立有效的员工薪酬管理体系，不断完善员工激励约束机制，提高公司整体效益。

2023年年度报告(三)培训计划√适用 □不适用 公司按照年度培训计划组织开展外部专业技术培训项目41个，包括相关领域、相关专业、继续教育等方面培训，共有2235人次参加；组织开展全系统的内部培训项目44个，共有6473人次参加。

为确保培训效果，公司对每期培训进行小结及跟踪评估，取得了较好的效果。

(四)劳务外包情况□适用√不适用 十、利润分配或资本公积金转增预案(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况□适用 √不适用 (二)现金分红政策的专项说明√适用□不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是□否 分红标准和比例是否明确和清晰√是□否 相关的决策程序和机制是否完备√是□否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是□否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护√是□否 (三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用 (四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案√适用□不适用 单位:元 币种:人民币每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.20 每10股转增数（股） 0 现金分红金额（含税） 32,201,573.56 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润99,501,471.17 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） 32.36 以现金方式回购股份计入现金分红的金额0 合计分红金额（含税） 32,201,573.56 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） 32.36 注：根据董事会审议通过的本次利润分配预案，公司拟以实施权益分派的股权登记日公司总股本（扣除公司已回购股份）为基数向全体股东每10股派发现金股利0.20元人民币（含税），本次不实施资本公积转增股本，也不使用未分配利润进行送股。

截至年报披露日，公司实施回购“爱建集团（600643）”11,843,774股，据此计算合计拟派发现金红利金额32,201,573.56元（含税）。

2023年年度报告目前公司股份回购尚在进行中，如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况□适用√不适用 其他说明□适用 √不适用 员工持股计划情况□适用 √不适用 其他激励措施□适用√不适用 (三)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□适用√不适用 (四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用 公司对高级管理人员的考评按照绩效考核相关规定执行，并为高级管理人员年度奖金发放提供依据。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况√适用□不适用 具体内容详见《上海爱建集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告》全文。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用√不适用 十三、报告期内对子公司的管理控制情况√适用□不适用 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等规章制度的规定，结合公司的实际情况,对子公司实施管理控制。

公司不断完善公司法人治理结构，健全内控体系，合规展业，全面推进管理体系建设，助力公司高质量发展。

一是按照相关法律法规，通过委派至各子公司的董事、监事、高级管理人员及该等人员的履职行为，加强和完善各子公司的公司治理规范，完善现代企业制度，修订完善公司相关制度。

二是对子公司的对外投资、信息报告与披露、关联交易及担保、经营性资产的购买和处置等重大事2023年年度报告项进行了有效的管理或监督，加强对子公司内部管理控制与协同；三是按照放管结合、充分授权、目标导向原则，围绕提质增效、转型升级发展目标，对各子公司因业施策分类管控，确保各子公司作为独立法人并持续符合其所在各行业的各项监管要求。

十四、内部控制审计报告的相关情况说明√适用 □不适用 具体内容详见《上海爱建集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告》全文。

是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况无十六、其他□适用 √不适用 第五节环境与社会责任一、环境信息情况是否建立环境保护相关机制是报告期内投入环保资金（单位：万元）不适用(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明□适用√不适用 (二)重点排污单位之外的公司环保情况说明√适用□不适用 1.因环境问题受到行政处罚的情况□适用√不适用 2.参照重点排污单位披露其他环境信息□适用√不适用 3.未披露其他环境信息的原因√适用□不适用 公司经营范围为实业投资、投资管理、商务咨询、货物进出口等，公司以金融为主业，日常经营不涉及相关环境信息，公司报告期内未发生与环境保护相关的重大事件。

(三)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息□适用√不适用 2023年年度报告(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果是否采取减碳措施是减少排放二氧化碳当量（单位：吨）不适用减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等） 不适用具体说明√适用□不适用 爱建集团及各子公司坚决贯彻落实国家关于环境保护及减少碳排放相关要求，用实际行动助力碳达峰、碳中和目标实现，一方面积极践行ESG投资理念，推动绿色金融发展，另一方面不断提高全体干部员工环境保护及节能减排意识。

报告期内，公司未发生因环境保护问题受到行政处罚的情况。

2023年，公司下属子公司爱建信托公司在日常投资管理活动中积极践行绿色发展理念，将绿色金融债作为日常流动性配置品种在信托产品的投资组合中予以配置，截至2023年9月底合计持有绿色债券四千万元，包括稳健型和定开型。

通过证券投资组合以及股权投资基金，持有部分绿色产业相关的上市公司、绿色债券等，持续为绿色金融发展添砖加瓦。

公司下属子公司爱建租赁公司结合自身资源禀赋和经营优势，主动贯彻落实国家关于环境保护及减少碳排放相关要求，在新能源、环保及绿色农业领域展开了绿色金融概念融资租赁业务的探索，积极开展拓客和投放，用融资租赁灵活便利的资金助力以上领域中小民企进行项目投资建设、设备升级，缓解现金流压力。

2023年全年，爱建租赁在新能源客车、储能、新能源电池、绿色农业方面等领域实现绿色金融概念项目投放约4.14亿，投放占比11.5%。

同时，爱建集团及下属子公司继续积极倡导绿色出行，鼓励干部员工养成低碳生活方式。

公司管理部门严格控制办公大楼内冷热空调的温度设定及开启时间，加大节能宣传和楼面巡查力度。

公司办公大楼所有照明设施均为LED节能灯，并安排专人在节假日、每天下班后逐层检查电器设备关闭情况。

爱建集团全资子公司爱建资产公司在管理运营瑞虹“享阖”公寓的过程中，在保证对客服务正常运营的情况下，坚持做好节能环保、开源节流工作，尽可能减少物资消耗。

同时，还要求每位员工不断提高能效、保护环境的意识，做到随手关灯、随手关水，尤其加强对带看客房和公共区域的水、电、照明等检查工作，避免不必要的浪费。

二、社会责任工作情况(一)是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告√适用□不适用 详见公司披露的《上海爱建集团股份有限公司2023年度履行社会责任报告》。

(二)社会责任工作具体情况□适用√不适用 具体说明2023年年度报告√适用 □不适用 2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是经济逐步恢复发展的一年。

爱建集团在王均金董事长的坚强领导下，面对全球经济大环境的复杂性、严峻性、不确定性上升，以“一二三四五”方法论为指导，围绕“降本增效，提升管理水平，保证流动性合理充裕；进一步优化投资与业务结构，谋求发展新模式，提升核心竞争力”的工作主基调，大力推进年度重点工作，确保公司稳健经营。

与此同时，公司继续坚持秉承“爱国建设”宗旨，切实履行应尽的社会责任，为促进经济、环境和社会等方面的可持续发展做出了新的贡献。

一、在促进公司可持续发展方面1、有力应对经营环境变化调整，保持公司经营稳健发展2023年，集团公司及各子公司经营管理有序推进，重点工作狠抓落实,创新转型关注质量，基本保持公司经营稳健发展，为社会经济和金融稳定发挥自身的作用，全年实现营业总收入24.18亿元，归母净利润9,950.15万元，总资产246.33亿元，净资产124.13亿元。

2、优化内部治理体系，提升公司治理效能（1）优化公司治理运作机制，健全完善内部制度规范。

全年共修制定14项制度：第一阶段，完成修订公司章程及股东大会、董事会、监事会议事规则。

第二阶段，完成修订《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《董事会秘书工作制度》。

第三阶段，完成修订《独立董事工作制度》、《审计委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》，制定《独立董事专门会议工作细则》，制定提名委员会相关工作细则并与《薪酬与考核委员会实施细则》合并为《提名及薪酬与考核委员会实施细则》。

（2）持续强化监管规则制度学习，保障公司合规有效运营。

关注注册制下监管体系对上市公司要求的新变化，对照公司实际情况，持续做好公司治理相关问题的自查整改。

在证监会《上市公司独立董事管理办法》颁布推行后，组织进行专项学习并研究梳理独董新规的相关变化和要求，修订相关制度并报请有权机构审议通过，持续做好后续落实推进工作。

3、落实有效风控机制，严把风控和资产质量关（1）全面推行风控合规系列制度，保障机制有效落地。

一是进一步推进风险前瞻性研究、敏感性分析、主动性防御、针对性化解的“四性”管理机制落地执行。

二是加强对监管政策、经济大势、行业趋势和风险个案的研究。

三是实行归口管理，统一风险政策。

（2）优化风控合规资源共享，提升工作质量效能。

统筹资源，健全架构，优化共享服务模式，健全内控管理机制，指导帮助子公司提升风控合规管理水平，并为股权转让、资产处置、相关仲裁等事项提供法务支持。

4、切实发挥党建引领作用，弘扬特色企业文化，持续擦亮“爱国建设”金字招牌公司党委在党的二十大开局之年，积极推进全体党员学深悟透党的二十大精神，做到学思用贯通、知信行合一。

根据中央和上级党委统一部署，推动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育见行见效。

推进完成党建入章工作，进一步明确党组织在公司治理结构中的法定2023年年度报告地位。

重视和加强党组织建设，集团党委、纪委换届工作稳步推进，完成爱建信托党委班子调整，充实爱建证券党委、纪委班子等，落实基层党组织建设与组织工作质量考核评价。

依托均瑶党建实训学校爱建分校平台，提升党员教育培训质效，打造优秀干部人才队伍。

弘扬爱建特色企业文化，推出《挚友郭秀珍大姐》《我们一起坚守》等特色书籍，《爱建视界》“爱国建设与中国式现代化”专辑；完成制作《唐君远—民族工商业翘楚》人物片；举行爱建集团与上海图书馆赠书仪式，向上图捐赠了一批爱建特色文化产品。

5、坚守社会诚信责任，持续提升客户满意度公司下属子公司爱建信托深入贯彻“践行金融工作政治性、人民性”的战略思想，勇于担负民营信托公司使命责任，探索开辟一条具有自身特色的高质量发展之路。

一是获批上交所、深交所累计90亿元小微企业经营贷ABS发行储架额度，分别发行两期共计6.6亿元经营贷ABS，实现创新业务重要突破；二是形成跨条线联动，以党支部建设、品牌宣传为抓手，通过开展“消保知识宣讲进社区”、设计制作公司消保主题宣传台历等活动方式，将党建和企业文化建设融入消保，共同助推消保工作展新绩；三是积极响应监管和银行同业公会号召，贯彻信托文化建设要求，在行业内率先启动，融合中央文件、行业公约、领导论述和原创作品等多种元素，首批完成主要客户联络点“清廉角”建设工作，迈出清廉金融文化建设先行先试、带头示范第一步；四是成功当选中国信托业协会会员理事单位，荣获21世纪经济报道“卓越信托公司”等行业奖项。

二、在促进社会可持续发展方面1、做好招聘工作，为解决社会就业作出贡献2023年，公司及下属各企业根据业务发展需要，向社会公开录用员工15名，既充实了业务团队，也为社会提供了就业岗位。

同时，公司面向各大高校招聘实习生，共为15名大学生提供了实习岗位。

公司积极响应吸纳应届毕业生就业政策，组织开展2023年度秋季储备人才“远航计划”校园招聘工作，为应届大学生共计提供8个培养岗位。

2、认真履行纳税义务，保持较好信用等级公司及下属各企业严格依法经营，认真履行纳税义务。

集团公司继续保持上海市税务局纳税信用A类单位，公司及下属各企业2023年纳税总额为6.84亿元。

3、服务“专精特新”客群，为中小企业提供优质金融服务，助力提升中国制造产业链稳定性和安全水平围绕金融服务实体经济主旋律，顺应中国经济“制造升级、产业升级、消费升级”发展主线，爱建租赁在交通物流、先进制造、能源化工领域内聚焦服务“专精特新”中小企业客群，为企业提供创新的、定制化的、综合的金融服务，助力“专精特新”中小企业发挥“强链补链固链”功能，提升中国制造稳定性和安全水平。

此外，爱建租赁还通过在医疗、教育等领域的融资租赁投放，助力社会建设多层次医疗、养老、教育体系，服务社会民生发展。

三、扶贫帮困及对外捐赠方面1、承担企业社会责任，开展对外捐赠工作2023年年度报告参与徐汇区域党建工作，与天平街道对接共建，包括结对帮困、居民区志愿服务、助推社区自治、敬老关爱、健康长跑等，并参与天平街道一年一度的捐资助学，助力5位困难学生。

公司下属爱建信托全年落地公益慈善信托2单，规模130万。

2023年，爱建特种基金会的博爱1号对40位无锡特困残疾人、15位残疾人优秀学生及1位设立特殊需要服务信托的残疾人进行了捐赠，捐赠金额共计6万元。

2、传递工会温暖，开展帮扶慰问工作集团领导、工会和人力资源总部的有关负责同志兵分几路，在春节前夕分赴华东医院、退休大病职工及困难职工家中走访慰问，为他们送去“娘家人”的温暖和关怀。

慰问对象惠及本部及下属6个企业58人，其中有公司的老领导、市级劳模、离休干部及离休干部遗孀，也有本部80岁以上退休职工、本部大病、重病退休职工，还有下属企业在职及退休困难职工等。

同时，集团工会还代表均瑶集团工会完成了帮扶困难员工6人次。

春节前向系统员工发放春节慰问品。

此外，集团工会还组织开展“送清凉”活动，慰问爱建物业、菱建物业等一线员工88人，并在爱建全系统组织发放送清凉慰问品。

公司工会还坚持为基层和职工办实事、解难事，把职工群众对美好生活的向往一一变为现实。

集团工会女工委为全系统女职工送上节日慰问品。

在“六一”儿童节来临之际，爱建系统各级工会积极开展“六一”关爱活动，通过组织活动、发放慰问品、举办讲座等形式，努力营造和谐有爱的企业文化氛围。

在“欢乐谷亲子活动日”活动中，所属各单位共有124个家庭、290人报名参加。

四、在关爱员工方面1、重视员工健康安全（1）为保护员工身体健康，年内，公司及下属各企业共安排组织717位在职及离退休员工体检，还邀请专家来公司为员工做系列健康养生讲座及自我保健咨询。

（2）公司及下属各企业严格按照国家规定，按时缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金（含补充住房公积金），并根据员工薪酬变化情况，及时调整缴费额度。

2、加强内外部系统培训2023年，公司及下属各企业共开展外部专业培训项目41个，2235人次参加；开展全系统内部培训项目44个，6473人次参加。

通过内外系统培训，提升了员工的综合能力和专业水平。

3、重视维护员工权益为了切实维护员工利益，公司根据国家政策法规，每月按时向员工支付薪酬，并代扣代缴个人所得税；公司工会还聘请了专职维权律师为员工服务并支付相关费用。

爱建集团工会充分履行维护职工合法权益、竭诚服务职工群众的基本职责，进一步健全完善工会维权服务工作体系和制度机制，构建和谐劳动关系，切实维护职工队伍的和谐稳定。

爱建集团工会根据均瑶集团工会要求，对均瑶集团二届二次职代会提案落实情况进行梳理，同时完成均2023年年度报告瑶集团工会二届三次职代会职工代表的增补工作和提案征集工作，经基层筛选、集团工会初审，共向均瑶集团提交提案9件。

4、丰富员工业余活动集团工会通过开展健康有益、生动活泼、丰富多彩的文体活动，促进干部职工的团队精神、协作意识、品位情趣、思想境界和体魄心智等，让更多职工在潜移默化中得到熏陶和培养。

文体兴趣小组是爱建集团工会的品牌项目，包含读书拓展、书画摄影、艺术品鉴、球类运动、健康管理、休闲生活等6个小组，报名人数2492人次，全年共开展活动498次，参与活动人数5601人次。

组织参加集团、行业协会组织的各项文体活动，举行联谊活动解决单身职工交友问题。

通过搭平台、办活动、聚人心，不断加大职工文化阵地建设力度，广泛开展职工文化体育活动，丰富职工业余生活，提升职工生活品质，把工会组织打造成新时代职工群众的精神家园和文体乐园。

五、在维护稳定方面公司高度重视做好信访工作，要求下属企业将重信重访案件纳入专项治理范围，妥善解决相关信访事项。

公司认真深入贯彻执行《企业事业单位内部治安保卫条例》，进一步建立健全单位内部治安防控机制，切实预防和减少发生单位内部治安案件及各类重大事故，有效提升单位内部安全防范能力，确保本单位系统治安稳定。

2023年期间，公司未发现火灾隐患，未发生过影响本市及本地区政治稳定、社会安定的治安事件或灾害事故，未发生过严重的刑事犯罪案件。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况□适用√不适用 具体说明√适用□不适用 2023年，为了更好地承担企业社会责任，促进社会可持续发展，爱建集团及下属子公司继续做好扶贫帮困及慈善公益相关工作。

一方面，公司积极落实帮困扶贫等区域党建工作。

参与徐汇区域党建工作，与天平街道对接共建，包括结对帮困、居民区志愿服务、助推社区自治、敬老关爱、健康长跑等，并参与天平街道一年一度的捐资助学，助力5位困难学生。

另一方面，公司下属子公司爱建信托公司也在扶贫帮困和慈善公益等方面积极开展了一系列有益的活动，为践行企业社会责任、激发员工社会责任感、树立企业良好形象发挥了作用。

一是爱建信托公司二度携手上海黄浦区星雨康健中心，共同举办了“童享幸福”关爱自闭症儿童“六一”游园会活动。

通过设摊开展爱心义卖，筹集资金捐赠给星雨康健中心，用来帮助关心自闭症儿童们。

同时，团委代表公司向院方捐赠了食品保温柜、自制咖啡套装等物资，进一步提升院方的设施条件，丰富孩子们的课余生活。

二是爱建信托公司与市武警四支队七中队连续第九年开展合作共建活动，公司向定点捐设在部队中的“爱·健康”健身房赠送了跑步机等设备，帮助部队士兵们开展日常的体能训练，同时为全体战士们送去了夏令清凉用品，表达了对他们四季坚守、守护家园的敬意。

三是组织员工前往上海市血液中心采血点参与无偿献血活动。

共有12名员工自2023年年度报告愿报名参加，以实际行动弘扬奉献、友爱、互助的志愿精神，积极为社会公益事业做奉献。

四是爱建信托公司党员代表们来到天平街道永嘉新村社区，开展“汇聚金融力量共创美好生活”金融消费者权益保护知识宣讲，体现专业金融机构的社会责任意识，为帮助社会大众牢牢守住“钱袋子”履行应有的职责。

五是组织开展“孝亲敬老情暖金秋”敬老慰问活动，与天平街道永嘉新村的社区老年居民们共同举办“感恩长辈、歌颂夕阳敬老月共建联欢会”。

同时，爱建信托公司还积极发挥自身专业优势，结合公司实际业务，通过成立多个慈善信托项目，进一步推动中心工作与慈善公益有机融合。

由上海百寺公益基金会委托爱建信托·承玺家族办公室成立“承玺琮玉·香然1号慈善信托”，顺利通过了监管登记、市民政局备案，实现了近年来在慈善信托领域的再突破。

该慈善信托资金主要用于紧急救助、公益义诊、关爱行动、预防科普以及其他教育、助学、扶贫帮困等公益慈善活动。

爱建信托·承玺家族办公室成立“爱建特种基金会善才计划慈善信托”，实现了爱建信托首单以双受托人模式运营的慈善信托。

为了促进慈善事业发展，上海工商界爱国建设特种基金会委托上海爱建信托有限责任公司（主受托人）和宁波市善园公益基金会（次受托人）设立爱建特种基金会善才计划慈善信托，用于资助公益慈善相关培训活动（包括资助培训课程的开发、采购相关课程、支付参访过程中的交通、用餐、场地等相关费用），以培育公益慈善从业人员，提升公益慈善从业工作者专业能力及价值感，实现公益慈善事业的可持续发展。

2023年年度报告第六节重要事项一、承诺事项履行情况(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用 承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间是否有履行期限承诺期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划与股改相关的承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺与重大资产重组相关的承诺与首次公开发行相关的承诺与再融资相关的承诺其他均瑶集团保证上市公司人员、资产、财务、机构、业务独立自承诺函出具之日起是自承诺函出具之日起是 解决同业竞争均瑶集团、王均金均瑶集团及王均金下属从事股权投资、投资管理业务的企业中，有部分为持有上市公司股份的持股平台。

针对该类企业，本公司承诺自承诺函出具之日起是自承诺函出具之日起是 2023年年度报告自本承诺函出具之日起，上述企业除现有已投资和管理的投资项目外，不再开展新的股权投资及管理业务；均瑶集团及王均金下属从事股权投资、投资管理业务的企业中，有部分并未实际开展经营活动。

针对该类企业，本公司承诺自本承诺函出具之日起，上述企业将不会实际开展股权投资及管理业务，并择机将上述企业予以注销；针对均瑶集团及王均金下属已经实际开展经营活动的从事股权投资、投资管理业务的企业，本公司承诺自本承诺函出具之日起，上述企业除现有已投资企业外，不再开展新的股权投资及管理业务；针对均瑶集团及王均金下属子公司参股的从事股权投资、投资管理业务的企业，本公司承诺放弃在相关企业中对投资的决策权，包括不在相关企业的对外投资决策机构中委派代表等；均瑶集团及王均金承诺，自本承诺函出具之日起，本公司不再新设主体开展股权投资或投资管理相关业务。

解决同业竞争均瑶集团为规避潜在同业竞争，均瑶集团下属公司上海均瑶航空投资有限公司已与第三方签署协议，转让所持有的“上海国瑞投资管理中心（有限合伙）”的全部股权；均瑶集团已与第三方签署协议，转让所持有的“上海国卿企业管理咨询有限公司”的全部股权。

本公司确认，在上述股权转让完成后，本公司控制范围内将不存在以管理人身份从事股权投资及管理的企业；均瑶集团下属上海智邦创业投资有限公司、上海均瑶航空投资有限公司为专门持有上市公司“无锡商业大厦大东方股份有限公司（600327.SH）”与“上海吉祥航空自承诺函出具之日起是自承诺函出具之日起是 2023年年度报告股份有限公司（603885.SH）”的直接或间接的持股平台。

针对该类企业，本公司承诺自本承诺函出具之日起，上述企业除现有已投资和管理的投资项目外，不再开展新的股权投资及管理业务；均瑶集团下属从事股权投资、投资管理业务的企业中，有部分自设立后并未实际开展经营活动。

针对该类企业，本公司承诺自本承诺函出具之日起，上述企业将不会实际开展股权投资及管理业务，并自本承诺函出具之日起12个月内，将上述企业予以注销，或者变更经营范围及名称；针对均瑶集团及下属子公司参股的从事股权投资、投资管理业务的企业，本公司承诺放弃在相关企业中对投资的决策权，包括不在相关企业的对外投资决策机构中委派代表等；本公司承诺，自本承诺函出具之日起，本公司不再新设主体开展股权投资或投资管理相关业务；如出现不能履行上述约定的情形时，本公司与王均金先生将以连带责任的方式，赔偿由此给爱建集团造成的损失。

解决同业竞争王均金为规避潜在同业竞争，均瑶集团下属公司上海均瑶航空投资有限公司已与第三方签署协议，转让所持有的“上海国瑞投资管理中心（有限合伙）”的全部股权；均瑶集团已与第三方签署协议，转让所持有的“上海国卿企业管理咨询有限公司”的全部股权；本人已与第三方签署协议，转让所持有的“上海流韵投资合伙企业（有限合伙）”的全部股权。

本人确认，在上述股权转让完成后，本人控制范围内将不存在以管理人身份从事股权投资及管理的企业；本人及均瑶集团下属上海智邦创业自承诺函出具之日起是自承诺函出具之日起是 2023年年度报告投资有限公司、上海均瑶航空投资有限公司为专门持有上市公司“无锡商业大厦大东方股份有限公司（600327.SH）”与“上海吉祥航空股份有限公司（603885.SH）”的直接或间接的持股平台。

针对该类企业，本人承诺自本承诺函出具之日起，上述企业除现有已投资和管理的投资项目外，不再开展新的股权投资及管理业务；本人及均瑶集团下属从事股权投资、投资管理业务的企业中，有部分自设立后并未实际开展经营活动。

针对该类企业，本人承诺自本承诺函出具之日起，上述企业将不会实际开展股权投资及管理业务，并自本承诺函出具之日起12个月内，将上述企业予以注销，或者变更经营范围及名称；针对本人及均瑶集团或其下属子公司参股的从事股权投资、投资管理业务的企业，本人承诺放弃在相关企业中对投资的决策权，包括不在相关企业的对外投资决策机构中委派代表等；本人承诺，自本承诺函出具之日起，本人不再新设主体开展股权投资或投资管理相关业务；如出现不能履行上述约定的情形时，本人与均瑶集团将以连带责任的方式，赔偿由此给爱建集团造成的损失。

解决关联交易均瑶集团本次非公开发行股份完成后，本公司及其下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业与上市公司之间将尽量减少、避免关联交易。

在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及上海爱建集团股份有限公司章程的规定履行法定程序及信息披露义务。

本公司保证不自承诺函出具之日起是自承诺函出具之日起是 2023年年度报告会通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益；2、本公司承诺不利用上市公司股东地位损害上市公司及其他股东的合法权益；3、本公司将杜绝非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本公司及其关联方提供任何形式的担保。

解决关联交易王均金本次非公开发行股份完成后，本人及其下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业与上市公司之间将尽量减少、避免关联交易。

在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及上海爱建集团股份有限公司章程的规定履行法定程序及信息披露义务。

本人保证不会通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益；2、本人承诺不利用上市公司股东地位损害上市公司及其他股东的合法权益；3、本人将杜绝非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本人及其关联方提供任何形式的担保。

自承诺函出具之日起是自承诺函出具之日起是 与股权激励相关的承诺其他对公司中小股东所作承诺其他承诺2023年年度报告(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到□未达到√不适用 (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响□适用√不适用 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况□适用√不适用 三、违规担保情况□适用√不适用 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明□适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明□适用 √不适用 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况□适用 √不适用 （四）审批程序及其他说明□适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：元 币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬180万境内会计师事务所审计年限32年境内会计师事务所注册会计师姓名黄晔、倪圣杰境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计年限黄晔（4年）、倪圣杰（2年） 名称报酬内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙） 55万聘任、解聘会计师事务所的情况说明2023年年度报告√适用□不适用 公司于2023年3月29日召开九届6次董事会议，并于2023年4月20日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度年报审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度年报审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明□适用√不适用 七、面临退市风险的情况(一)导致退市风险警示的原因□适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施□适用√不适用 (三)面临终止上市的情况和原因□适用 √不适用 八、破产重整相关事项□适用√不适用 九、重大诉讼、仲裁事项√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的□适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况□适用√不适用 (三)其他说明√适用 □不适用 1、2022年2月15日接公司全资子公司爱建保理公司报告，其与福建宏辉房地产开发有限公司（以下简称“宏辉房地产”）因保理合同纠纷（简称“案件一”），爱建保理公司于前期向上海市浦东新区人民法院提起诉讼及财产保全，要求保理合同项下买卖双方分别履行支付应收账款义务和其他偿付义务，其余两名被告分别履行对应的连带清偿责任和连带保证责任义务。

其与成都金堂蓝光和骏置业有限公司（以下简称“成都金堂蓝光”）因保理合同纠纷（简称“案件二”），爱建保理公司于前期向上海市浦东新区人民法院申请诉前财产保全，并要求保理合同项下买卖双方分别履行支付应收账款义务和应收账款反转让义务，其余三名被告分别履行对应的连带清偿责任和最高额连带责任保证义务。

其与惠州市汤普实业有限公司（以下简称“汤普实业”）因保理2023年年度报告合同纠纷（简称“案件三”），爱建保理公司于前期向上海市浦东新区人民法院提起诉讼及财产保全，要求保理合同项下买卖双方分别履行支付应收账款义务和其他偿付义务，保证人履行连带责任保证义务。

爱建保理公司于前期已收到上海市浦东新区人民法院出具的相关受理文件，上海市浦东新区人民法院决定对上述三个案件进行立案起诉。

截至目前，根据爱建保理公司报告，上述三案件均处于执行阶段，爱建保理公司正在积极采取相关措施推动案件的具体执行。

公司将持续关注上述三案件的进展情况，及时履行相应信息披露义务。

（以上事项的具体情况及相关进展情况详见2022年2月16日公司临2022-006号公告、公司2022年一季度报告、公司2022年半年度报告、2022年9月30日公司临2022-040号公告、公司2022年三季度报告、2022年12月21日公司临2022-049号公告、2023年1月19日公司临2023-001号公告、公司2022年年度报告、2023年4月20日公司临2023-021号公告、公司2023年一季度报告、2023年7月14日公司临2023-031号公告、公司2023年半年度报告、公司2023年三季度报告） 2、爱建信托公司与中昌海运控股有限公司（以下简称“中昌海运”，所涉案件为“案件一”）、上海隆维畅经贸有限公司（以下简称“隆维畅”，所涉案件为“案件二”）因信托贷款合同产生债务纠纷，爱建信托公司作为债权人和申请执行人，于前期向上海金融法院提起申请，要求两名债务人分别履行相应归还信托贷款本金及利息的义务，其余八名被告/被执行人分别履行对应的担保义务。

爱建信托公司于2020年5月27日收到上海金融法院出具的相关受理文件，上海金融法院决定对上述两案件分别进行立案起诉和立案执行。

后续案件一、案件二均进入执行阶段，爱建信托公司陆续收到法院划转的执行款、抵押物处置款及标的股票和其他资产等，爱建信托公司根据相关规定对相关资产进行处置变现，并由有关人员负责后续的处置工作。

目前上述案件仍处于执行阶段。

（以上事项详见2020年5月28日公司临2020-034号公告、2020年9月3日公司临2020-055号公告、公司2021年半年度报告、2021年12月28日公司临2021-066号公告、公司2022年一季度报告、2022年8月20日公司临2022-034号公告、公司2022年半年度报告、2022年9月24日公司临2022-039号公告、公司2022年三季度报告、2022年12月13日公司临2022-048号公告、公司2022年年度报告、公司2023年半年度报告） 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况□适用√不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用 2023年年度报告十二、重大关联交易(一)与日常经营相关的关联交易1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项√适用 □不适用 1、公司于2023年3月29日召开九届6次董事会议，于2023年4月20日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于爱建集团及控股子公司2023年度日常关联交易预计的议案》，同意：1、上海华瑞融资租赁有限公司及其子公司（含新设）与上海吉祥航空股份有限公司开展飞机等租赁业务收取租金不超过55,308万元人民币，上海爱建信托有限责任公司向上海吉祥航空股份有限公司购买航空增值权益服务费用不超过2万元人民币，上海爱建物业管理有限公司向上海吉祥航空股份有限公司提供物业服务收取费用不超过733.89万元人民币；2、上海华瑞融资租赁有限公司及其子公司（含新设）与九元航空有限公司开展飞机等租赁业务收取租金不超过37,891万元人民币；3、爱建集团、上海爱建信托有限责任公司、上海华瑞融资租赁有限公司、上海爱建基金销售有限公司向均瑶集团上海食品有限公司购买商品等费用不超过52万元人民币；4、上海华瑞融资租赁有限公司、上海爱建资本管理有限公司向湖北均瑶大健康饮品股份有限公司购买商品等费用不超过12万元人民币；5、爱建集团、上海华瑞融资租赁有限公司、上海爱建基金销售有限公司、上海爱建资本管理有限公司向上海吉宁文化传媒有限公司购买品宣等产品费用不超过54万元人民币；6、上海爱建信托有限责任公司向上海均瑶国际广场有限公司租用办公场地费用不超过95.08万元人民币；7、上海爱建物业管理有限公司向上海均瑶（集团）有限公司提供物业服务收取费用不超过66.7万元人民币，上海华瑞融资租赁有限公司向上海均瑶（集团）有限公司购买品宣等产品费用不超过20万元人民币；8、上海爱建信托有限责任公司、上海爱建融资租赁股份有限公司与上海均瑶科创信息技术有限公司合作开发项目费用不超过1,088万元人民币；9、上海华瑞融资租赁有限公司向上海华模科技有限公司购买飞机模拟机费用不超过21,600万元人民币；10、上海爱建融资租赁股份有限公司向上海均瑶云商网络科技有限公司购买商品费用不超过5万元人民币；11、上海爱建物业管理有限公司向上海璟瑞企业管理有限公司提供物业服务收取费用不超过90.79万元人民币；12、上海华瑞融资租赁有限公司及其子公司（含新设）与上海吉祥航空服务有限公司开展模拟机租赁业务收取租金不超过338万元人民币，上海爱建物业管理有限公司向上海吉祥航空服务有限公司提供物业服务收取费用不超过364.33万元人民币；13、有效期自公司2022年年度股东大会审议通过至公司2023年年度股东大会召开之日；14、授权公司法定代表人以及经营班子签署相关法律文件、办理相关的各项事宜，并按规定履行信息披露义务。

（以上事项及相关进展情况详见2023年3月31日公司临2023-010、015号公告，2023年11月1日公司临2023-041号公告，2024年2月1日公司临2024-005号公告，2024年4月3日公司临2024-018号公告） 2023年年度报告2、公司于2023年8月20日召开九届8次董事会议，审议通过《关于公司及控股子公司与关联方开展关联交易的议案》，同意：1、公司及控股子公司与上海华瑞银行股份有限公司开展存款业务及结算业务、托管业务、代销业务等其他业务，其中存款业务日均存款余额不超过3亿元人民币，开展结算业务、托管业务、代销业务等其他业务收取的服务费用预计不超过1000万元人民币；2、上述业务有效期限为自本次董事会审议通过之日起至2024年4月30日止；3、授权公司法定代表人以及经营班子签署相关文件，办理相关各项事宜，并及时履行信息披露义务。

（以上事项详见2023年8月22日公司临2023-034、036号公告） 3、临时公告未披露的事项□适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项√适用 □不适用 公司于2022年12月12日召开九届5次董事会议，审议通过《关于转让上海华瑞融资租赁有限公司SPV项目公司（华瑞沪十一）股权暨关联交易的议案》、《关于转让上海华瑞融资租赁有限公司SPV项目公司（华瑞沪十二）股权暨关联交易的议案》、《关于转让上海华瑞融资租赁有限公司SPV项目公司（华瑞沪二十八）股权暨关联交易的议案》，同意以审计报告确定的审计数据和资产评估报告中以“资产基础法”确认的华瑞沪十一、华瑞沪十二、华瑞沪二十八100%股权评估值为作价依据，由上海吉祥航空股份有限公司受让华瑞沪十一、华瑞沪十二、华瑞沪二十八100%股权。

本次关联交易事项已经独立董事事前认可并发表独立意见，审计委员会发表书面意见。

后续相关方已按照《股权转让协议》进行股权转让相关款项的支付，并完成了工商变更登记。

（以上事项详见2022年12月13日公司临2022-047号公告、公司2022年年度报告、公司2023年半年度报告） 3、临时公告未披露的事项□适用√不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况□适用 √不适用 2023年年度报告(三)共同对外投资的重大关联交易1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项√适用 □不适用 为进一步打造综合性金融平台，加强股权投资领域布局，提升公司整体价值，同时实现责任共担、价值共享，持续深化管理团队的长期激励约束机制，经公司2022年9月7日召开的九届3次董事会议审议通过，公司与爱建集团管理团队分别以自有资金出资认购柘中君信（上海）私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“柘中君信基金”或“本合伙企业”）相关份额，其中爱建集团拟认购柘中君信基金有限合伙（LP）份额3亿元人民币，管理团队拟通过设立信托计划或其它监管认可的方式同时跟投认购柘中君信基金有限合伙（LP）份额4350万元人民币，合计3.435亿元人民币。

本次关联交易事项已经独立董事事前认可并发表独立意见，审计委员会发表书面意见。

此后相关合作各方已完成相关合伙协议的签署，且按预定计划完成首期募集工作，并在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续。

后续，柘中君信基金于2023年8月7日完成扩募，并在中国证券投资基金业协会完成备案登记变更手续，扩募完成后，基金规模增至12亿元。

（以上事项及相关进展情况详见2022年9月8日公司临2022-038号公告、2022年10月28日公司临2022-044号公告、2023年1月31日公司临2023-006号公告、公司2022年年度报告、公司2023年一季度报告、2023年8月9日公司临2023-033号公告、公司2023年半年度报告、公司2023年三季度报告） 3、临时公告未披露的事项□适用√不适用 (四)关联债权债务往来1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项□适用√不适用 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务□适用√不适用 2023年年度报告(六)其他□适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况(一)托管、承包、租赁事项1、托管情况□适用√不适用 2、承包情况□适用√不适用 3、租赁情况□适用√不适用 2023年年度报告(二)担保情况√适用□不适用 单位:万元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日) 担保起始日担保到期日担保类型担保物（如有） 担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额反担保情况是否为关联方担保关联关系上海爱建信托有限责任公司全资子公司上海平祥企业管理有限公司（简称“上海平祥”） 21,0002023年5月2023年5月2037年10月连带责任保证否否 存在反担保，爱建信托与上海平祥及其股东方签署协议，一旦触发担保义务，上海平祥以其100%股权质押和名下相关商业房产抵押对担保债权提供反担保。

（详见公司对外披露的临2023-025号公告） 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 21,000.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 19,500.00 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计390,464.06 报告期末对子公司担保余额合计（B） 331,589.79 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 351,089.79 担保总额占公司净资产的比例(%) 28.28 其中：2023年年度报告为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 8,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 8,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (三)委托他人进行现金资产管理的情况1.委托理财情况(1)委托理财总体情况√适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额信托理财产品自有资金2,000.00 其他情况□适用 √不适用 (2)单项委托理财情况√适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金来源资金投向是否存在受限情形报酬确定方式年化收益率预期收益(如有) 实际收益或损失未到期金额逾期未收回金额是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有) 2023年年度报告上海爱建信托有限责任公司信托理财产品2,000.002022年8月30日2024年5月30日自有资金房地产否协议8.90% 是 其他情况□适用 √不适用 (3)委托理财减值准备□适用 √不适用 2.委托贷款情况(1)委托贷款总体情况√适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额经营周转自有资金4,800.00 其他情况□适用 √不适用 (2)单项委托贷款情况√适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币受托人委托贷款类型委托贷款金额委托贷款起始日期委托贷款终止日期资金来源资金投向报酬确定方式年化收益率预期收益(如有) 实际收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托贷款计划减值准备计提金额(如有) 交通银行上海徐汇支行经营周转4,800.002020年7月16日2023年5月31日自有资金贸易公司协议6% 12.51已收回是否 2023年年度报告其他情况□适用 √不适用 (3)委托贷款减值准备□适用 √不适用 3.其他情况□适用 √不适用 (四)其他重大合同□适用 √不适用 十四、募集资金使用进展说明□适用√不适用 十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明√适用□不适用 公司分别于2024年2月19日、2024年3月6日召开第九届董事会第11次会议、2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》。

同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购完成后回购股份将全部予以注销减少公司注册资本，本次拟回购的资金总额为不低于人民币0.75亿元（含），不超过人民币1.5亿元（含），回购股份价格不超过人民币7.00元/股（含），回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过六个月。

此后，公司按照法律法规有关规定披露债权人通知公告以及回购报告书等。

（以上事项详见2024年2月20日公司临2024-007、008号公告，3月7日公司临2024-013、014、015号公告） 2024年3月8日，公司通过集中竞价交易方式首次回购公司股份982,100股，首次已回购股份占公司总股本的比例为0.06%，支付的总金额为4,454,244.00元（不含交易费用），目前回购正在进展中，相关回购股份进展符合法律法规的有关规定和公司既定回购股份方案。

（以上事项详见2024年3月9日公司临2024-016号公告、2024年4月3日公司临2024-019号公告） 2023年年度报告第七节股份变动及股东情况一、股本变动情况(一)股份变动情况表1、股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、股份变动情况说明□适用 √不适用 3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用 √不适用 (二)限售股份变动情况□适用√不适用 二、证券发行与上市情况(一)截至报告期内证券发行情况□适用√不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：□适用 √不适用 (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况□适用√不适用 三、股东和实际控制人情况(一)股东总数截至报告期末普通股股东总数(户) 56,971 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 56,704 (二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 2023年年度报告股东名称（全称） 报告期内增减期末持股数量比例(%) 持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股东性质股份状态数量上海均瑶（集团）有限公司0483,333,35529.800质押386,165,687 境内非国有法人上海工商界爱国建设特种基金会0176,740,49810.900无0其他广州产业投资基金管理有限公司0104,883,4456.470无0国有法人香港中央结算有限公司-3,728,25138,014,4102.340无0其他上海华豚企业管理有限公司024,089,0001.490冻结15,800,000其他广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司020,910,0001.290冻结20,910,000其他刘靖基09,085,7270.560无0其他交通银行股份有限公司－景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金7,325,4357,688,8990.470无0其他陈俊毅2,814,6385,814,6980.360无0其他钱菊芳2,900,4325,609,5320.350无0其他前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量种类数量上海均瑶（集团）有限公司483,333,355人民币普通股483,333,355 上海工商界爱国建设特种基金会176,740,498人民币普通股176,740,498 广州产业投资基金管理有限公司104,883,445人民币普通股104,883,445 2023年年度报告香港中央结算有限公司38,014,410人民币普通股38,014,410 上海华豚企业管理有限公司24,089,000人民币普通股24,089,000 广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司20,910,000人民币普通股20,910,000 刘靖基9,085,727人民币普通股9,085,727 交通银行股份有限公司－景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金7,688,899人民币普通股7,688,899 陈俊毅5,814,698人民币普通股5,814,698 钱菊芳5,609,532人民币普通股5,609,532 前十名股东中回购专户情况说明公司前十大股东中回购专户为：上海爱建集团股份有限公司回购专用证券账户，截至2023年12月31日持股数量9750174股，持股比例0.60%。

上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明不适用上述股东关联关系或一致行动的说明根据上海华豚企业管理有限公司（以下简称“华豚企业”）《简式权益变动报告书》揭示，华豚企业与广州基金国际股权投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金国际”）为关联方和一致行动人，其中广州基金国际通过香港中央结算公司持有公司13,857,983股。

根据广州产业投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金”）《爱建集团要约收购报告书》揭示，广州基金为广州基金国际的母公司，广州基金全资子公司持有华豚企业33.33%的股权，广州基金与华豚企业为一致行动人。

根据广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司（以下简称“广州汇垠天粤”）《关于增持爱建集团股份的告知函》揭示，广州汇垠天粤为广州基金全资子公司，与广州基金构成一致行动人。

公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在属于相关规定中的一致行动人。

前十名股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 单位:股前十名股东参与转融通出借股份情况股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 交通银行股份有限公司－景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证363,4640.02007,688,8990.47405,6000.03 2023年年度报告券投资基金前十名股东较上期发生变化√适用□不适用 单位:股前十名股东较上期末变化情况股东名称（全称） 本报告期新增/退出期末转融通出借股份且尚未归还数量期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 交通银行股份有限公司－景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金新增405,6000.038,094,4990.50 陈俊毅新增005,814,6980.36 钱菊芳新增005,609,5320.35 夏重阳退出004,390,0000.27 上海市工商业联合会退出00 4,353,5830.27 刘克明退出004,180,0000.26 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用□不适用 单位：股序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件可上市交易时间新增可上市交易股份数量1 江南造船964,640未知0 因股东账户不规范，根据有关规定，暂不予以解禁上市2华山医院482,319未知0同上3中农沪分482,319未知0同上4欣联实业144,696未知0同上5卢湾电缆96,464未知0同上6历兴酯化79,803未知0同上7康平汽配61,386未知0同上2023年年度报告8百乐毛纺61,385未知0同上9上房医院48,233未知0同上10高校采购48,233未知0同上上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于相关规定中的一致行动人。

注：公司限售股股东立新印刷、联合网络、开源咨询截至2023年12月31日持股数量均为48233股，并列公司限售股第十大股东。

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东□适用√不适用 四、控股股东及实际控制人情况(一)控股股东情况1法人√适用□不适用 名称上海均瑶（集团）有限公司单位负责人或法定代表人王均金成立日期2001年2月14日主要经营业务许可项目:房地产开发经营;基础电信业务。

(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:以自有资金从事投资活动，国内货物运输代理，国际货物运输代理，国内贸易代理;货物进出口;技术进出口;珠宝首饰批发;金银制品销售，停车场服务;广告发布。

(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动) 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况控股：无锡商业大厦大东方股份有限公司（600327）；控股：上海吉祥航空股份有限公司（603885）；控股：湖北均瑶大健康饮品股份有限公司（605388）；参股：中国东方航空股份有限公司（600115） 其他情况说明无2自然人□适用√不适用 3公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用 4报告期内控股股东变更情况的说明□适用 √不适用 5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用 2023年年度报告(二)实际控制人情况1法人□适用√不适用 2自然人√适用□不适用 姓名王均金国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务董事长、法定代表人过去10年曾控股的境内外上市公司情况控股：无锡商业大厦大东方股份有限公司（600327）；控股：上海吉祥航空股份有限公司（603885）；控股：湖北均瑶大健康饮品股份有限公司（605388） 3公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用 4报告期内公司控制权发生变更的情况说明□适用 √不适用 5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用 2023年年度报告6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用 (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍√适用 □不适用 公司实际控制人为王均金先生，2021年8月24日，王均金先生与王翰先生签署了《一致行动协议》，本次签署《一致行动协议》后，王均金先生通过控制均瑶集团从而控制公司29.80%表决权。

公司控股股东仍然为均瑶集团，公司实际控制人仍然为王均金先生，公司实际控制人未发生变化。

详情请见公司于2021年8月26日对外披露的临2021-050号公告。

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上□适用√不适用 六、其他持股在百分之十以上的法人股东√适用□不适用 单位：元 币种：人民币法人股东名称单位负责人或法定代表人成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务或管理活动等情况详见下述情况说明情况说明上海工商界爱国建设特种基金会，法定代表人范永进，类型基金会法人慈善组织，注册资金壹亿元，统一社会信用代码5331000050177387X5；业务范围：资助民营企业培训人才，资助社会教育、福利事业和为老龄事业服务等公益项目及活动。

（涉及行政许可的，凭许可证开展业务） 七、股份限制减持情况说明□适用√不适用 2023年年度报告八、股份回购在报告期的具体实施情况□适用√不适用 第八节优先股相关情况□适用√不适用 第九节债券相关情况一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具□适用√不适用 二、可转换公司债券情况□适用√不适用 第十节财务报告一、审计报告√适用□不适用 审计报告信会师报字[2024]第ZA12275号上海爱建集团股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了上海爱建集团股份有限公司（以下简称爱建集团）财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了爱建集团2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准2023年年度报告则下的责任。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于爱建集团，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。

这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：关键审计事项该事项在审计中是如何应对的（一）收入确认事项描述：爱建集团2023年度营业总收入为24.18亿元，其中：营业收入14.78亿元，利息收入0.80亿元，手续费及佣金收入8.60亿元。

业务类别主要包括信托业务、租赁业务、商品销售、咨询服务等。

爱建集团根据不同业务类别分别采用收入准则和租赁准则进行收入确认。

关于收入确认会计政策详见附注五、35；关于收入分类及发生额披露详见附注七、63营业收入和营业成本、七、64利息收入、七、65手续费及佣金收入。

由于营业总收入是爱建集团关键业绩指标之一，存在爱建集团管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险；且业务种类较多，收入确认存在重大判断及错报风险，因此我们将收入确认作为关键审计事项。

审计应对：1、了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性。

2、选取样本检查收入相关合同，识别与收入确认相关的关键合同条款及履约义务，以评价公司收入确认政策是否符合收入准则、租赁准则的要求。

3、对本年度记录的收入交易选取样本，核对收入相关合同、发票、收款、收入计算表、结算单及确认单等，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策。

4、结合应收账款、合同资产函证程序，抽查收入确认的相关资料，检查已确认的收入的真实性。

5、对营业总收入进行截止性测试，选取样本，核对收入相关合同、发票、收款、收入计算表等，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

6、检查与收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

（二）金融资产的减值事项描述：审计应对：1、评价和测试了与应收账款、其他应收款、发放贷款及垫款、债权投资和长期应收款等金融资产2023年年度报告关键审计事项该事项在审计中是如何应对的爱建集团采用预期信用损失进行减值测试的金融资产主要包括应收账款、其他应收款、合同资产、发放贷款和垫款、债权投资、长期应收款等。

截至2023年12月31日，爱建集团应收账款账面余额4.13亿元，坏账准备1.17亿元，详见附注七、5。

截至2023年12月31日，爱建集团其他应收款账面余额3.42亿元，坏账准备2.41亿元，详见附注七、5（3）。

截至2023年12月31日，爱建集团合同资产账面余额5.52亿元，坏账准备0.25亿元，详见附注七、6 截至2023年12月31日，爱建集团发放贷款和垫款账面余额56.10亿元，贷款损失准备3.77亿元，详见附注七、12及附注七、14。

截至2023年12月31日，爱建集团债权投资账面余额28.97亿元，减值准备4.18亿元，详见附注七、12及附注七、15。

截至2023年12月31日，爱建集团长期应收款账面余额56.14亿元，减值准备1.55亿元，详见附注七、12及附注七、17。

爱建集团管理层考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对上述金融资产的预期信用损失进行估计。

相关会计政策详见附注五、11及五、12。

由于采用预期信用损失进行减值测试运用了大量的参数和数据，涉及管理层重大判断和假设，且考虑相关金额的重要性，因此我们将金融资产减值作为关键审计事项。

减值测试相关的内部控制设计及运行的有效性。

2、评估管理层本年金融资产减值准备会计政策是否与上年保持一致，评估所使用方法的恰当性，包括单独计提坏账准备的判断以及信用风险特征组合计提法下减值准备计提比例的合理性，并与同行业进行比较是否存在较大差异。

3、基于债务人的财务和非财务信息及其他外部证据和考虑因素，我们抽取样本评估了管理层就信用风险显著增加、违约和已发生信用减值的债权识别的恰当性。

对于已发生信用减值的金融资产，基于债务人的财务信息、抵质押品最新评估价值以及其他可获取信息，我们抽取样本进行独立的信贷、投资审阅，分析债务人的还款能力，分析未来现金流量预测的金额和时点的合理性，评估管理层对贷款、债权评级的判断结果是否恰当，以此为基础计算的减值准备是否充足。

4、比较前期信用损失准备计提数与实际发生数，并结合对期后收回的检查，评价损失准备计提的充分性；结合行业惯例，评估各阶段减值模型计算结果的合理性。

5、评价管理层在财务报表附注中做出的与金融资产减值相关的披露是否充分适当。

四、其他信息爱建集团管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。

其他信息包括爱建集团2023年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

2023年年度报告我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。

在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估爱建集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督爱建集团的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。

合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。

错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。

同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。

由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。

同时，根据获取的审计证据，就可能导致对爱建集团持续经营能力产生重大疑虑的事项2023年年度报告或情况是否存在重大不确定性得出结论。

如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。

我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。

然而，未来的事项或情况可能导致爱建集团不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就爱建集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。

我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。

我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：黄晔（特殊普通合伙） （项目合伙人） 中国注册会计师：倪圣杰中国上海 2024年4月28日二、财务报表合并资产负债表2023年12月31日编制单位:上海爱建集团股份有限公司2023年年度报告单位:元 币种:人民币项目附注2023年12月31日2022年12月31日流动资产：货币资金 1,311,311,140.751,763,902,318.61 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,025,745,781.291,538,284,171.56 衍生金融资产 应收票据 579,169.00 应收账款 296,140,068.66347,609,274.31 应收款项融资 预付款项 72,760,107.1916,844,052.23 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 100,780,966.45462,188,868.98 其中：应收利息 5,956,486.14 应收股利 128,578,221.57 买入返售金融资产 存货 65,912,688.3067,516,756.14 合同资产 527,629,074.14494,295,312.30 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 6,223,991,154.627,061,704,339.20 其他流动资产 129,770,766.84126,647,454.56 流动资产合计 9,754,041,748.2411,879,571,716.89 非流动资产：发放贷款和垫款 2,039,058,512.491,909,428,326.65 债权投资 2,458,930,577.052,015,093,732.01 其他债权投资 6,909,731.518,049,931.51 长期应收款 2,449,401,193.232,415,795,929.96 长期股权投资 1,852,669,914.831,933,669,371.74 其他权益工具投资 1,050,000.001,050,000.00 其他非流动金融资产 1,045,765,712.221,055,843,308.17 投资性房地产 535,553,991.77561,785,060.27 固定资产 3,821,840,804.574,007,950,098.59 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 30,412,202.5234,264,207.90 无形资产 62,452,760.3869,847,000.29 开发支出 商誉 47,589,053.1647,589,053.16 长期待摊费用 5,554,410.855,194,500.76 递延所得税资产 298,256,577.77273,735,149.83 其他非流动资产 223,678,461.89316,269,026.28 非流动资产合计 14,879,123,904.2414,655,564,697.12 资产总计 24,633,165,652.4826,535,136,414.01 流动负债：2023年年度报告短期借款 3,376,811,819.534,277,842,166.73 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 60,000,000.0048,000,000.00 应付账款 215,576,374.44277,939,472.00 预收款项 61,651,171.5860,958,744.15 合同负债 77,112,558.4427,400,359.74 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 85,474,507.84194,680,389.08 应交税费 163,007,806.63230,296,159.96 其他应付款 466,672,973.34614,324,342.83 其中：应付利息 应付股利 1,573,290.021,573,290.02 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,690,146,428.722,766,505,501.19 其他流动负债 9,044,481.60704,740.12 流动负债合计 7,205,498,122.128,498,651,875.80 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 2,306,956,090.563,009,412,140.30 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 548,716,389.67590,358,898.61 长期应付款 620,464,544.85213,943,016.71 长期应付职工薪酬 预计负债 45,367,584.0912,044,149.08 递延收益 递延所得税负债 124,029,270.74181,116,403.85 其他非流动负债 1,369,906,327.231,562,564,161.69 非流动负债合计 5,015,440,207.145,569,438,770.24 负债合计 12,220,938,329.2614,068,090,646.04 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,621,922,452.001,621,922,452.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 4,042,002,074.934,045,486,667.41 减：库存股 65,756,319.7465,756,319.74 其他综合收益 -10,231,023.81 -10,726,845.99 专项储备 2023年年度报告盈余公积 434,343,545.79423,785,982.63 一般风险准备 948,158,884.48920,150,828.73 未分配利润 5,442,645,373.005,526,805,025.76 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计12,413,084,986.6512,461,667,790.80 少数股东权益 -857,663.435,377,977.17 所有者权益（或股东权益）合计12,412,227,323.2212,467,045,767.97 负债和所有者权益（或股东权益）总计24,633,165,652.4826,535,136,414.01 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪母公司资产负债表2023年12月31日编制单位:上海爱建集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币项目附注2023年12月31日2022年12月31日流动资产：货币资金 148,346,585.59205,106,934.05 交易性金融资产 485,750,634.01610,517,443.48 衍生金融资产 应收票据 应收账款 29,384,819.4010,132,232.49 应收款项融资 预付款项 7,662,289.942,592,196.81 其他应收款 706,094,319.571,022,945,958.27 其中：应收利息 应收股利 881,798.4619,629,401.09 存货 21,426,600.4123,534,715.10 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 58,901,442.4660,685,904.89 流动资产合计 1,457,566,691.381,935,515,385.09 非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 9,201,546,896.389,678,210,384.39 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 90,382,146.6930,382,146.69 投资性房地产 9,885,822.889,110,369.10 固定资产 146,680,030.47153,690,632.91 在建工程 生产性生物资产 油气资产 2023年年度报告使用权资产 1,602,523.44 无形资产 2,780,169.053,391,349.95 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 18,490.36 其他非流动资产 60,182,726.44188,231,841.78 非流动资产合计 9,511,457,791.9110,064,637,738.62 资产总计 10,969,024,483.2912,000,153,123.71 流动负债：短期借款 2,391,020,457.732,811,412,186.71 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 33,500,000.00 应付账款 276,810.04 预收款项 342,704.94578,780.82 合同负债 31,528,038.3314,995,961.54 应付职工薪酬 703,804.841,861,001.78 应交税费 4,119,038.035,281,637.09 其他应付款 287,278,193.13630,280,151.39 其中：应付利息 应付股利 1,573,290.021,573,290.02 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 182,768,201.14 其他流动负债 3,972,359.271,822,279.29 流动负债合计 2,719,241,406.313,682,500,199.76 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,236,307.33 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 50,515,608.1877,629,274.37 其他非流动负债 14,485,441.9214,485,441.92 非流动负债合计 65,001,050.1093,351,023.62 负债合计 2,784,242,456.413,775,851,223.38 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,621,922,452.001,621,922,452.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 4,172,792,802.954,172,792,802.95 减：库存股 65,756,319.7465,756,319.74 其他综合收益 -30,218,181.82 -30,218,181.82 2023年年度报告专项储备 盈余公积 434,343,545.79423,785,982.63 未分配利润 2,051,697,727.702,101,775,164.31 所有者权益（或股东权益）合计8,184,782,026.888,224,301,900.33 负债和所有者权益（或股东权益）总计10,969,024,483.2912,000,153,123.71 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪合并利润表2023年1—12月单位:元 币种:人民币项目附注2023年度2022年度一、营业总收入 2,417,991,209.283,008,368,898.71 其中：营业收入 1,477,616,785.311,578,388,551.20 利息收入 80,056,046.66180,563,748.56 已赚保费 手续费及佣金收入 860,318,377.311,249,416,598.95 二、营业总成本 1,937,523,166.832,028,865,351.00 其中：营业成本 1,046,187,993.841,027,428,304.37 利息支出 45,140,382.1382,794,123.82 手续费及佣金支出 35,424,094.3317,494,733.49 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 28,709,115.6932,539,917.62 销售费用 9,394,826.227,521,648.42 管理费用 622,473,013.78678,705,851.41 研发费用 9,358,140.7911,088,747.89 财务费用 140,835,600.05171,292,023.98 其中：利息费用 146,488,061.20174,685,194.23 利息收入 5,262,955.395,514,380.40 加：其他收益 154,151,920.81216,506,828.77 投资收益（损失以“－”号填列） -30,338,842.27 -87,452,011.38 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-79,520,745.85 -39,948,243.87 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 93.828,160.76 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -234,515,368.29140,584,216.54 2023年年度报告信用减值损失（损失以“-”号填列） -165,430,721.98 -522,900,433.80 资产减值损失（损失以“-”号填列） -29,016,712.52 -816,088.00 资产处置收益（损失以“－”号填列） 36,101,734.348,053,055.41 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 211,420,146.36733,487,276.01 加：营业外收入 519,098.052,389,211.65 减：营业外支出 74,416.287,276,394.57 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 211,864,828.13728,600,093.09 减：所得税费用 112,433,590.04246,401,977.44 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 99,431,238.09482,198,115.65 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 99,431,238.09482,198,115.65 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 99,501,471.17482,554,579.16 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -70,233.08 -356,463.51 六、其他综合收益的税后净额 495,822.18 -47,468,786.40 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额495,822.18 -47,468,786.40 1．不能重分类进损益的其他综合收益-60,000,000.00 （1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动-60,000,000.00 （4）企业自身信用风险公允价值变动2．将重分类进损益的其他综合收益495,822.1812,531,213.60 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备 2023年年度报告（6）外币财务报表折算差额 495,822.1812,531,213.60 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 99,927,060.27434,729,329.25 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额99,997,293.35435,085,792.76 （二）归属于少数股东的综合收益总额-70,233.08 -356,463.51 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.060.30 （二）稀释每股收益(元/股) 0.060.30 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪母公司利润表2023年1—12月单位:元 币种:人民币项目附注2023年度2022年度一、营业收入 327,360,562.88265,499,931.74 减：营业成本 244,820,383.40100,439,048.73 税金及附加 5,785,026.575,479,120.55 销售费用 294,897.7978,777.21 管理费用 32,998,933.5831,585,033.52 研发费用 财务费用 87,510,188.07118,148,035.90 其中：利息费用 97,671,842.57141,113,398.01 利息收入 9,776,202.0320,659,169.80 加：其他收益 73,043.23765,989.63 投资收益（损失以“－”号填列） 215,440,126.781,035,172,233.83 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-65,897,658.35 -32,918,253.17 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -93,461,239.5927,800,788.65 信用减值损失（损失以“-”号填列） -2,169.0037,942.90 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 67,299.72 -2,338.19 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 78,068,194.611,073,544,532.65 加：营业外收入 450,141.009,200.00 减：营业外支出 37,879.87350,542.45 2023年年度报告三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 78,480,455.741,073,203,190.20 减：所得税费用 -27,095,175.836,943,691.61 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 105,575,631.571,066,259,498.59 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 105,575,631.571,066,259,498.59 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益-60,000,000.00 1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动-60,000,000.00 4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 105,575,631.571,006,259,498.59 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪合并现金流量表2023年1—12月单位：元 币种：人民币项目附注2023年度2022年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金2,129,276,320.482,056,493,713.46 客户存款和同业存放款项净增加额2023年年度报告向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金919,317,352.081,547,046,366.14 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还 509,607.9638,224,956.66 收到其他与经营活动有关的现金1,654,982,070.563,614,763,635.64 经营活动现金流入小计 4,704,085,351.087,256,528,671.90 购买商品、接受劳务支付的现金943,070,814.14782,449,557.55 客户贷款及垫款净增加额 46,947,425.26464,034,865.10 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金1,378,091.827,838,715.82 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金585,337,458.75650,639,463.75 支付的各项税费 559,219,100.15832,672,027.53 支付其他与经营活动有关的现金1,590,412,995.541,847,496,499.70 经营活动现金流出小计 3,726,365,885.664,585,131,129.45 经营活动产生的现金流量净额977,719,465.422,671,397,542.45 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,392,474,102.883,668,690,190.58 取得投资收益收到的现金 155,453,675.1598,082,783.87 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额467,226.005,675,354.99 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金3,732,865,441.553,177,186,986.32 投资活动现金流入小计 5,281,260,445.586,949,635,315.76 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金3,817,666,563.983,365,086,280.81 投资支付的现金 1,017,495,442.093,636,143,125.35 2023年年度报告质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金13,873,980.42409,681,378.18 投资活动现金流出小计 4,849,035,986.497,410,910,784.34 投资活动产生的现金流量净额432,224,459.09 -461,275,468.58 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 350,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金350,000.00 取得借款收到的现金 8,252,360,575.517,703,757,034.99 收到其他与筹资活动有关的现金16,500,000.00 筹资活动现金流入小计 8,252,710,575.517,720,257,034.99 偿还债务支付的现金 9,418,995,435.519,036,410,516.23 分配股利、利润或偿付利息支付的现金601,327,472.51923,565,299.61 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金101,559,211.6180,945,962.44 筹资活动现金流出小计 10,121,882,119.6310,040,921,778.28 筹资活动产生的现金流量净额-1,869,171,544.12 -2,320,664,743.29 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-363,558.253,673,182.30 五、现金及现金等价物净增加额-459,591,177.86 -106,869,487.12 加：期初现金及现金等价物余额1,740,902,318.611,847,771,805.73 六、期末现金及现金等价物余额1,281,311,140.751,740,902,318.61 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪母公司现金流量表2023年1—12月单位:元 币种:人民币项目附注2023年度2022年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金634,088,961.86439,747,231.06 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金2,138,535,104.741,963,190,840.35 经营活动现金流入小计 2,772,624,066.602,402,938,071.41 2023年年度报告购买商品、接受劳务支付的现金414,251,350.45217,801,566.00 支付给职工及为职工支付的现金10,995,927.7913,205,866.71 支付的各项税费 11,809,052.7514,875,911.09 支付其他与经营活动有关的现金2,104,833,435.371,917,143,868.13 经营活动现金流出小计 2,541,889,766.362,163,027,211.93 经营活动产生的现金流量净额230,734,300.24239,910,859.48 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 566,467,745.2912,854,043.18 取得投资收益收到的现金 150,093,496.361,168,985,450.62 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额459,111.004,100.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金205,000,000.00 投资活动现金流入小计 922,020,352.651,181,843,593.80 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,071,901.221,827,039.02 投资支付的现金 78,456,000.00155,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金340,000,000.00 投资活动现金流出小计 80,527,901.22496,827,039.02 投资活动产生的现金流量净额841,492,451.43685,016,554.78 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 3,643,076,498.003,908,959,300.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 3,643,076,498.003,908,959,300.00 偿还债务支付的现金 4,520,159,300.004,223,400,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金251,904,298.13491,144,329.71 支付其他与筹资活动有关的现金252,576.00 筹资活动现金流出小计 4,772,063,598.134,714,796,905.71 筹资活动产生的现金流量净额-1,128,987,100.13 -805,837,605.71 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-56,760,348.46119,089,808.55 2023年年度报告加：期初现金及现金等价物余额205,106,934.0586,017,125.50 六、期末现金及现金等价物余额148,346,585.59205,106,934.05 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪2023年年度报告合并所有者权益变动表2023年1—12月单位:元 币种:人民币项目2023年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计实收资本(或股本) 其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年年末余额1,621,922,452.00 4,045,486,667.4165,756,319.74 - 10,726,845.99 423,784,133.59920,105,873.115,526,394,782.28 12,461,210,742.665,377,977.1712,466,588,719.83 加：会计政策变更 1,849.0444,955.62410,243.48 457,048.14 457,048.14 前期差错更正其他二、本年期初余额1,621,922,452.00 4,045,486,667.4165,756,319.74 - 10,726,845.99 423,785,982.63920,150,828.735,526,805,025.76 12,461,667,790.805,377,977.1712,467,045,767.97 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -3,484,592.48 495,822.18 10,557,563.1628,008,055.75 -84,159,652.76 -48,582,804.15 - 6,235,640.60 -54,818,444.75 2023年年度报告（一）综合收益总额 495,822.18 99,501,471.17 99,997,293.35 -70,233.0899,927,060.27 （二）所有者投入和减少资本- 6,165,407.52 -6,165,407.52 1．所有者投入的普通股- 6,165,407.52 -6,165,407.52 2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他（三）利润分配 10,557,563.1628,008,055.75 -183,661,123.93 -145,095,505.02 -145,095,505.02 1．提取盈余公积 10,557,563.16 -10,557,563.16 2．提取一般风险准备 28,008,055.75 -28,008,055.75 3．对所有者 -145,095,505.02 -145,095,505.02 -145,095,505.02 2023年年度报告（或股东）的分配4．其他（四）所有者权益内部结转 -3,484,592.48 -3,484,592.48 -3,484,592.48 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损4．设定受益计划变动额结转留存收益5．其他综合收益结转留存收益6．其他 -3,484,592.48 -3,484,592.48 -3,484,592.48 2023年年度报告（五）专项储备1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本期期末余额1,621,922,452.00 4,042,002,074.9365,756,319.74 - 10,231,023.81 434,343,545.79948,158,884.485,442,645,373.00 12,413,084,986.65 -857,663.4312,412,227,323.22 项目2022年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计实收资本(或股本) 其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年年末余额1,621,922,452.00 4,045,486,667.4165,756,319.7436,741,940.41 317,158,834.29876,111,753.395,549,751,007.00 12,381,416,334.765,734,440.6812,387,150,775.44 加：会计政策变更 1,198.48 -12,049.44 -145,584.61 -156,435.57 -156,435.57 前期差错更正其他二、本年期初余额1,621,922,452.00 4,045,486,667.4165,756,319.7436,741,940.41 317,160,032.77876,099,703.955,549,605,422.39 12,381,259,899.195,734,440.6812,386,994,339.87 2023年年度报告三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - 47,468,786.40 106,625,949.8644,051,124.78 -22,800,396.63 80,407,891.61 -356,463.5180,051,428.10 （一）综合收益总额- 47,468,786.40 482,554,579.16 435,085,792.76 -356,463.51434,729,329.25 （二）所有者投入和减少资本1．所有者投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他（三）利润分配 106,625,949.8644,051,124.78 -505,354,975.79 -354,677,901.15 -354,677,901.15 2023年年度报告1．提取盈余公积 106,625,949.86 -106,625,949.86 2．提取一般风险准备 44,051,124.78 -44,051,124.78 3．对所有者（或股东）的分配 -354,677,901.15 -354,677,901.15 -354,677,901.15 4．其他（四）所有者权益内部结转1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损4．设定受益计划变动额结2023年年度报告转留存收益5．其他综合收益结转留存收益6．其他（五）专项储备1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本期期末余额1,621,922,452.00 4,045,486,667.4165,756,319.74 - 10,726,845.99 423,785,982.63920,150,828.735,526,805,025.76 12,461,667,790.805,377,977.1712,467,045,767.97 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪母公司所有者权益变动表2023年1—12月单位:元 币种:人民币项目2023年度实收资本(或股本) 其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年年末余额1,621,922,452.00 4,172,792,802.9565,756,319.74 -30,218,181.82 423,784,133.592,101,758,522.998,224,283,409.97 加：会计政策变更 1,849.0416,641.3218,490.36 前期差错更正 其他 二、本年期初余额1,621,922,452.00 4,172,792,802.9565,756,319.74 -30,218,181.82 423,785,982.632,101,775,164.318,224,301,900.33 2023年年度报告三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 10,557,563.16 -50,077,436.61 -39,519,873.45 （一）综合收益总额 105,575,631.57105,575,631.57 （二）所有者投入和减少资本1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他 （三）利润分配 10,557,563.16 -155,653,068.18 -145,095,505.02 1．提取盈余公积 10,557,563.16 -10,557,563.16 2．对所有者（或股东）的分配 -145,095,505.02 -145,095,505.02 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益5．其他综合收益结转留存收益6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额1,621,922,452.00 4,172,792,802.9565,756,319.74 -30,218,181.82 434,343,545.792,051,697,727.708,184,782,026.88 项目 2022年度2023年年度报告实收资本(或股本) 其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年年末余额1,621,922,452.00 4,172,792,802.9565,756,319.7429,781,818.18 317,158,834.291,496,808,730.407,572,708,318.08 加：会计政策变更 1,198.4810,786.3311,984.81 前期差错更正 其他 二、本年期初余额1,621,922,452.00 4,172,792,802.9565,756,319.7429,781,818.18 317,160,032.771,496,819,516.737,572,720,302.89 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -60,000,000.00 106,625,949.86604,955,647.58651,581,597.44 （一）综合收益总额 -60,000,000.00 1,066,259,498.591,006,259,498.59 （二）所有者投入和减少资本1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他 （三）利润分配 106,625,949.86 -461,303,851.01 -354,677,901.15 1．提取盈余公积 106,625,949.86 -106,625,949.86 2．对所有者（或股东）的分配 -354,677,901.15 -354,677,901.15 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益5．其他综合收益结转留存收益6．其他 （五）专项储备 2023年年度报告1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额1,621,922,452.00 4,172,792,802.9565,756,319.74 -30,218,181.82 423,785,982.632,101,775,164.318,224,301,900.33 公司负责人：王均金主管会计工作负责人：蒋海龙会计机构负责人：李军纪2023年年度报告三、公司基本情况1.公司概况√适用 □不适用 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系上海市工商界爱国建设公司，于1979年成立。

公司统一社会信用代码：91310000132206393X。

1993年4月在上海证券交易所上市。

所属行业为金融业。

2008年1月2日，公司召开的2007年第二次临时股东大会决议通过了《上海爱建股份有限公司关于用资本公积金转增股本进行股权分置改革的议案》。

主要内容为：公司以股权分置前总股本460,687,964股为基数，以资本公积金向方案实施日登记在册的全体股东转增股本，转增比例为10:3.69865；上海工商界爱国建设特种基金会、上海市工商业联合会以各自持有的原发起人股份应得转增股份合计40,127,436股赠与方案实施日登记在册的全体流通股股东，作为非流通股股东所持非流通股股份获得流通权的对价。

流通股股东每持有10股流通股股份将实际获得5股的转增股份。

公司募集法人股股东在股权分置改革方案中，既不支付对价也不获得对价。

股权分置方案实施后，公司股本总数增至631,080,375股，其中有限售条件的流通股为168,551,376股，占股本总数的26.71%；无限售条件的流通股为462,528,999股，占股本总数的73.29%。

2008年6月27日，公司召开的第十七次（2007年度）股东大会审议通过了《上海爱建股份有限公司2007年度分配方案》。

本次分配以631,080,375股为基数，向全体股东每10股转增3股，实施后公司股本总数增至820,404,488股。

根据公司2011年6月16日第二十次（2010）年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]179号文《关于核准上海爱建股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司申请非公开发行人民币普通股（A股）285,087,700股，每股面值人民币1元，增加注册资本人民币285,087,700.00元。

本次非公开发行股票认购人分别为：上海国际集团有限公司、上海经怡实业发展有限公司、上海大新华投资管理有限公司、上海汇银投资有限公司。

变更后公司的注册资本为人民币1,105,492,188.00元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2012年5月31日出具信会师报字[2012]第113292号验资报告予以验证。

2012年6月5日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股份的登记及限售手续事宜。

2012年7月9日公司完成工商变更登记手续。

2015年5月27日，公司召开第二十四次（2014年度）股东大会，审议通过《公司2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以2014年12月31日公司股本1,105,492,188股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，实施后公司股本总数增至1,437,139,844股。

本次股东大会同时审议通过了《关于变更公司名称暨相应修订公司章程的议案》，公司中文全称由“上海爱建股份有限公司”变更为“上海爱建集团股份有限公司”。

2015年8月31日，公司完成变更名称的工商登记，取得了上海市工商行政管理局换发的《营业执照》，公司全称变更为“上海爱建集团股份有限公司”。

根据公司2016年第二次临时股东大会决议和2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证2023年年度报告券监督管理委员会证监许可[2017]2416号文《关于核准上海爱建集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司申请非公开发行人民币普通股（A股）184,782,608股，每股面值人民币1元，增加注册资本人民币184,782,608.00元。

本次非公开发行股票认购人为：上海均瑶（集团）有限公司。

变更后公司的注册资本为人民币1,621,922,452.00元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年1月18日出具信会师报字[2018]第ZA10009号验资报告予以验证。

2018年1月26日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股份的登记及限售手续事宜。

2018年4月4日公司完成工商变更登记手续。

截至2023年12月31日，本公司累计发行股份总数1,621,922,452股，注册资本为 1,621,922,452.00元。

本公司经营范围为：货物进出口；实业投资，投资管理；商务咨询；建筑用钢筋产品销售；建筑材料销售；煤炭及制品销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；石油制品销售（不含危险化学品）。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

本公司注册地：上海市浦东新区泰谷路168号，总部办公地：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦。

本公司的母公司为上海均瑶（集团）有限公司，本公司的实际控制人为王均金先生。

本财务报表业经公司董事会于2024年4月28日批准报出。

四、财务报表的编制基础1.编制基础本财务报表以持续经营为基础编制。

经本公司评估，自本报告期末起的12个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。

2.持续经营√适用 □不适用 本财务报表以持续经营为基础编制。

经本公司管理层评估，自本报告期末起的12个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。

五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示：√适用□不适用 以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

详见本附注“五、11金融工具”、“五、12贷款、债权投资和应收款项减值准备”、“五、35收入”、“五、40一般风险准备”、“五、41信托赔偿准备金”、“五、42信托业保障基金”等。

1.遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2023年年度报告2.会计期间本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3.营业周期√适用 □不适用 本公司营业周期为12个月。

4.记账本位币本公司采用人民币为记账本位币。

本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币，爱建(香港)有限公司及其子公司的记账本位币为港币、上海华瑞（香港）投资有限公司的记账本位币为美元。

本财务报表以人民币列示。

5.重要性标准确定方法和选择依据□适用√不适用 6.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用 同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。

在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。

合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

7.控制的判断标准和合并财务报表的编制方法√适用 □不适用 （1）控制的判断标准合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。

控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

（2）合并程序本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本2023年年度报告企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。

内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。

如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

1）增加子公司或业务在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。

购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。

2）处置子公司①一般处理方法因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。

处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。

与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2023年年度报告ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

3）购买子公司少数股权因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

8.合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用 合营安排分为共同经营和合营企业。

共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对联营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“七、18长期股权投资”。

9.现金及现金等价物的确定标准现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。

现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

10.外币业务和外币报表折算√适用 □不适用 （1）外币业务2023年年度报告外币业务采用交易发生当期期初的人民币市场汇价（中间价）作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。

利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。

按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

11.金融工具√适用 □不适用 本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

（1）金融工具的分类根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：－业务模式是以收取合同现金流量为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。

该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

2023年年度报告（2）金融工具的确认依据和计量方法1）以摊余成本计量的金融资产以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。

取得的股利计入当期损益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。

该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。

该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

6）以摊余成本计量的金融负债以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

2023年年度报告（3）金融资产终止确认和金融资产转移的确认依据和计量方法满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：－收取金融资产现金流量的合同权利终止；－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。

本公司与交易对手方修改或者重新议定合同而且构成实质性修改的，则终止确认原金融资产，同时按照修改后的条款确认一项新金融资产。

发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1）所转移金融资产的账面价值；2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（4）金融负债终止确认金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，2023年年度报告将该金融负债整体的账面价值进行分配。

分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。

不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。

在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。

只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（6）金融工具减值的测试方法及会计处理方法本公司对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等以预期信用损失为基础进行减值会计处理。

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于由《企业会计准则第21号——租赁》规范的交易形成的租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

各类主要金融资产的信用风险分类和减值的计提方法详见附注五、12贷款、债权投资和应收款项减值准备。

12.贷款、债权投资和应收款项减值准备（1）贷款1）发放贷款和垫款风险分类本公司对每一单项贷款按其资产质量分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其主要分类的标准为：正常：交易对手能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑债务本金和收益不能按时足额偿还。

关注：尽管交易对手目前有能力偿还，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的债权类资产；交易对手的现金偿还能力出现明显问题，但交易对手抵押或质押的可变现资产大于等于其债务的本金及收益。

次级：交易对手的偿还能力出现明显问题，完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，也可能会造成一定损失。

可疑：交易对手无法足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。

损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序后，资产及收益仍然无法收回，或只能收回极少部分。

2023年年度报告上述后三类贷款被视为不良信贷资产。

2）发放贷款和垫款减值的计提方法本公司按照下列情形计量发放贷款和垫款减值损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的贷款和垫款，本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的贷款和垫款，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的贷款和垫款，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于发放贷款和垫款，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照发放贷款和垫款风险类型为共同风险特征进行分组，并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。

（2）债权投资公司对债权投资的风险分类和减值计提方法参见上述（1）贷款的相关内容。

（3）应收账款（不含应收保理款） 对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司将该应收账款按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如下：账龄应收账款计提比例(%) 0-6月0 7-12月1 1－2年20 2－3年50 3年以上100 如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

（4）应收保理款本公司对应收保理款参考历史信用损失经验，结合当前状况等预测未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

本公司对于以组合的方式对应收保理款的预期信用损失进行估计时，分别采用分类标准计提减值准备和采用其他方法计提减值准备。

组合中，采用分类标准计提减值准备的：在期末对每一单项保理合同按照逾期天数和抵押或质押的可变现资产情况、担保情况等分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其主要分类的标准和计提损失准备的比例为：2023年年度报告分类计提损失比例(%) 正常1 关注2 次级25 可疑50 损失100 组合中，采用其他方法计提减值准备的：组合名称计提损失比例(%) 应收保理业务利息0 如果有客观证据表明某项应收保理款已经发生信用减值，则本公司对该其他应收款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

（5）长期应收款本公司对长期应收款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

在期末对每一单项租赁合同按照逾期天数和抵押或质押的可变现资产情况、担保情况等分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其主要分类的标准和计提损失准备的比例为：分类计提损失比例(%) 正常1 关注2 次级25 可疑50 损失100 其他方法组合名称方法说明应收关联方组合有客观证据表明其发生了减值的，单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。

对于不存在减值客观证据的，则不计提坏账准备。

如果有客观证据表明某项长期应收款已经发生信用减值，则本公司综合考虑承租人的还款能力、承租人的还款记录、承租人的还款意愿、租赁资产的盈利能力、租赁资产的担保、承租人还款的法律责任、公司内部租赁资产管理状况等因素对该长期应收款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

（6）其他应收款2023年年度报告对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况等预测未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

其中以账龄划分的其他应收款组合所计提预期信用损失率如下：账龄其他应收款计提比例(%) 0-6月0 7-12月1 1－2年20 2－3年50 3年以上100 如果有客观证据表明某项其他应收款已经发生信用减值，则本公司对该其他应收款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

本公司合并范围内企业间的往来款在整个存续期内预期信用损失为0，合并范围内企业间应收款项不计提坏账准备。

（7）其他对于除上述贷款、债权投资和应收款项以外其他的应收款项（包括应收票据、应收利息、应收股利、买入返售金融资产等）、其他债权投资和财务担保合同等的减值损失计量，比照本附注“五、11金融工具（6）、金融资产的减值的测试方法及会计处理方法”处理。

13.应收票据□适用√不适用 14.应收账款□适用√不适用 15.应收款项融资□适用√不适用 16.其他应收款□适用√不适用 17.存货√适用 □不适用 存货类别、发出计价方法、盘存制度、低值易耗品和包装物的摊销方法√适用□不适用 （1）存货的分类和成本存货分类为：周转材料、发出商品、开发产品等。

存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

2023年年度报告（2）发出存货的计价方法存货发出时按加权平均法计价。

（3）存货的盘存制度采用永续盘存制。

（4）低值易耗品和包装物的摊销方法1）低值易耗品采用一次转销法； 2）包装物采用一次转销法。

存货跌价准备的确认标准和计提方法√适用□不适用 资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。

当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。

可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

按照组合计提存货跌价准备的组合类别及确定依据、不同类别存货可变现净值的确定依据□适用√不适用 基于库龄确认存货可变现净值的各库龄组合可变现净值的计算方法和确定依据□适用√不适用 18.合同资产√适用□不适用 合同资产的确认方法及标准√适用□不适用 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。

同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法√适用□不适用 2023年年度报告合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、11（6）金融工具减值的测试方法及会计处理方法”。

按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据□适用√不适用 基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法□适用√不适用 按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准□适用√不适用 19.持有待售的非流动资产或处置组□适用√不适用 划分为持有待售的非流动资产或处置组的确认标准和会计处理方法√适用□不适用 主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

终止经营的认定标准和列报方法√适用□不适用 终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

持续经营损益和终止经营损益在利润表中分别列示。

终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。

对于当期列报的终止经营，本公司在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。

2023年年度报告20.长期股权投资√适用 □不适用 （1）共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

（2）初始投资成本的确定1）企业合并形成的长期股权投资对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。

长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

（3）后续计量及损益确认方法1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。

除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。

初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

2023年年度报告公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。

与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。

公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。

合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。

因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他2023年年度报告综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

21.投资性房地产(1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。

与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。

本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。

对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

22.固定资产(1).确认条件√适用□不适用 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

固定资产在同时满足下列条件时予以确认：1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2).折旧方法√适用□不适用 类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法25-353%-10% 3.88%-2.57% 专用设备（飞机） 年限平均法255% 3.80% 运输设备年限平均法4-83%-10% 24.25%-11.25% 电子设备年限平均法4-103%-10% 24.25%-9.00% 其他设备年限平均法4-53%-10% 24.25%-18.00% 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。

对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。

如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经2023年年度报告济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。

(3).固定资产处置当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。

固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

23.在建工程√适用 □不适用 在建工程按实际发生的成本计量。

实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。

在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。

24.借款费用√适用 □不适用 （1）借款费用资本化的确认原则公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 2）借款费用已经发生； 3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

（3）暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。

在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的2023年年度报告借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。

资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。

在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。

除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

25.生物资产□适用 √不适用 26.油气资产□适用 √不适用 27.无形资产(1).使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序√适用□不适用 1）无形资产的计价方法1））公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

2））后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况项目预计使用寿命摊销方法依据土地使用权50年年限平均法 预计为公司带来经济利益的期限电脑软件3-5年年限平均法 预计为公司带来经济利益的期限商标权10年年限平均法 预计为公司带来经济利益的期限其他10年年限平均法 预计为公司带来经济利益的期限3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。

经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。

2023年年度报告(2).研发支出的归集范围及相关会计处理方法□适用√不适用 28.长期资产减值√适用 □不适用 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。

资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。

相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。

然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

29.长期待摊费用√适用 □不适用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

（1）摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销。

（2）摊销年限合同约定的期限。

30.合同负债√适用□不适用 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

同一合同下2023年年度报告的合同资产和合同负债以净额列示。

31.职工薪酬(1).短期薪酬的会计处理方法√适用 □不适用 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2).离职后福利的会计处理方法√适用 □不适用 1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。

本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。

设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

2023年年度报告(3).辞退福利的会计处理方法√适用 □不适用 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4).其他长期职工福利的会计处理方法□适用 √不适用 32.预计负债√适用 □不适用 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债： 1）该义务是本公司承担的现时义务；2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。

对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

33.股份支付□适用 √不适用 34.优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用 35.收入(1).收入确认和计量所采用的会计政策本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。

取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

2023年年度报告合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。

本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。

本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。

合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。

本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。

当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。

本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

客户已接受该商品或服务等。

本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。

本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入。

(2).按照业务类型披露收入确认和计量所采用的会计政策√适用□不适用 2023年年度报告1）利息收入核算信托公司以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以摊余成本计量的金融负债等产生的利息收入。

利息收入按实际利率法确认的。

2）手续费及佣金收入核算信托公司通过向客户提供各类服务收取的手续费及佣金。

其中，通过在一定期间内提供服务收取的手续费及佣金在相应期间内按照履约进度确认，其他手续费及佣金于相关交易完成时确认。

3）销售商品收入本公司商品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在本公司将商品运送至合同约定交货地点并由客户接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。

公司为主要责任人的按照总额法确认收入，为代理人的按照净额法确认收入。

4）保理业务收入本公司在相关的保理利息收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按保理合同约定的利率及投放的保理本金计算当期应确认的保理利息收入。

5）租赁业务收入详见本附注五、39。

6）咨询服务费收入及其他收入按照有关合同或协议约定，在向客户提供相关服务并收到款项时确认收入。

(3).同类业务采用不同经营模式涉及不同收入确认方式及计量方法□适用√不适用 36.合同成本√适用□不适用 合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。

本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产： 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。

该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：2023年年度报告（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

37.政府补助√适用□不适用 （1）类型政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府文件明确规定补助对象为企业取得、购建或以其他方式形成的长期资产。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：政府文件明确规定补助对象为费用支出或损失。

对于政府文件未明确规定补助对象，难以区分的，本公司将政府补助整体归类为与收益相关的政府补助，视情况不同计入当期损益，或者在项目期内分期确认为当期收益公司本期收到的政府补助主要为扶持资金，公司认为该补助属于对过去发生费用的补偿，是与资产相关的补助之外的补助，因此将其作为与收益相关的政府补助。

（2）确认时点政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。

（3）会计处理与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。

确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

38.递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用 2023年年度报告所得税包括当期所得税和递延所得税。

除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括： 商誉的初始确认； 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)，且初始确认的资产和负债未导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的交易或事项。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。

如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。

在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示： 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

39.租赁√适用□不适用 租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。

如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项2023年年度报告或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。

合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。

合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。

本公司作为承租人（1）使用权资产在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。

使用权资产按照成本进行初始计量。

该成本包括：租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；本公司发生的初始直接费用；本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。

本公司后续采用直线法对使用权资产计提折旧。

对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照本附注“五、28长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

（2）租赁负债在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。

租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。

租赁付款额包括：固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；取决于指数或比率的可变租赁付款额；根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。

本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。

本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

2023年年度报告在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的实际行权情况与原评估结果不一致的，本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。

但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。

（3）租赁变更租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。

其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。

作为承租方对短期租赁和低价值资产租赁进行简化处理的判断依据和会计处理方法√适用□不适用 本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债的，将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。

低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。

公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。

作为出租方的租赁分类标准和会计处理方法√适用□不适用 在租赁开始日，本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。

融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。

经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。

本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。

（1）经营租赁会计处理经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。

本公司将发生的与2023年年度报告经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。

未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。

（2）融资租赁会计处理在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。

本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。

租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。

本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。

应收融资租赁款的终止确认和减值按照本附注“五、11金融工具”进行会计处理。

未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照本附注“五、11金融工具”关于修改或重新议定合同的政策进行会计处理。

售后租回交易公司按照本附注“五、35收入”所述原则评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。

（1）作为承租人售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失。

售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债。

金融负债的会计处理详见本附注“五、11金融工具”。

（2）作为出租人售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述“本公司作为出租人”的政策对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产。

金融资产2023年年度报告的会计处理详见本附注“五、11金融工具”。

40.一般风险准备根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》（财金（2012）20号）的有关规定，为了防范经营风险，增强金融企业抵御风险能力，金融企业应提取一般准备作为利润分配处理，并作为股东权益的组成部分。

一般风险准备的计提比例由公司综合考虑所面临的风险状况等因素确定，原则上一般准备余额不低于风险资产期末余额的1.5%。

本公司一般风险准备由子公司上海爱建信托有限责任公司提取。

41.信托赔偿准备金根据中国银行业监督管理委员会颁布的《信托公司管理办法》有关规定，子公司上海爱建信托有限责任公司按当年税后净利润的10%计提信托赔偿准备金。

42.信托业保障基金根据中国银行业监督管理委员会、财政部于2014年12月10日颁布的“银监发（2014）50号”《信托业保障基金管理办法》的相关规定，子公司上海爱建信托有限责任公司执行信托业保障基金认购统一标准：（一）信托公司按净资产余额的1%认购，每年4月底前以上年度末的净资产余额为基数动态调整；（二）资金信托按新发行金额的1%认购，其中：属于购买标准化产品的投资性资金信托的，由信托公司认购；属于融资性资金信托的，由融资者认购。

在每个资金信托产品发行结束时，缴入信托公司基金专户，由信托公司按季向保障基金公司集中划缴；（三）新设立的财产信托按信托公司收取报酬的5%计算，由信托公司认购。

43.回购本公司股份股份回购中支付的对价和交易费用减少股东权益，回购、转让或注销本公司股份时，不确认利得或损失。

转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。

注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。

44.分部报告本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

2023年年度报告两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

45.其他重要的会计政策和会计估计□适用 √不适用 46.重要会计政策和会计估计的变更(1).重要会计政策变更执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定。

财政部于2022年11月30日公布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称“解释第16号”），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定自2023年1月1日起施行。

解释第16号规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等单项交易），不适用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定，企业在交易发生时应当根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

对于在首次施行该规定的财务报表列报最早期间的期初至施行日之间发生的适用该规定的单项交易，以及财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照该规定进行调整。

本公司自2023年1月1日起执行该规定，执行该规定的主要影响如下：√适用□不适用 单位：元 币种：人民币会计政策变更的内容和原因受重要影响的报表项目名称对2022年1月1日余额的影响金额（合并） 对2022年1月1日余额的影响金额（母公司） 执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定递延所得税资产-108,509.5411,984.81 执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定递延所得税负债47,926.03 2023年年度报告执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定盈余公积1,198.481,198.48 执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定一般风险准备-12,049.44 执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定未分配利润-145,584.6110,786.33 单位：元 币种：人民币会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目合并母公司2023.12.312022.12.312023.12.312022.12.31 /2023年度/2022年度/2023年度/2022年度执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定递延所得税资产274,205.04468,046.59 18,490.36 递延所得税负债6,196.2410,998.45 盈余公积 1,849.04 1,849.04 一般风险准备27,420.5144,955.62 未分配利润240,588.29410,243.48 16,641.32 所得税费用189,039.34 -613,483.71 -18,490.36 -6,505.55 (2).重要会计估计变更□适用√不适用 (3).2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 47.其他□适用 √不适用 2023年年度报告六、税项1.主要税种及税率主要税种及税率情况√适用□不适用 税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税13%、6%、5% 企业所得税按应纳税所得额计缴25%、20%、16.5% 城市维护建设税按实际缴纳的增值税计缴1%、7% 教育费附加按应缴纳的增值税计缴5% 注：根据财政部税务总局公告2023年第6号及第12号文件，本公司下属子公司中符合小微企业标准且年应纳税所得额不超过300万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

本公司香港地区子公司按16.5%的利得税率执行。

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用√不适用 2.税收优惠□适用 √不适用 3.其他□适用 √不适用 七、合并财务报表项目注释1、货币资金√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金198,203.23233,569.77 银行存款1,275,718,715.141,681,452,794.31 其他货币资金35,394,222.3882,215,954.53 合计1,311,311,140.751,763,902,318.61 其中：存放在境外的款项总额16,453,838.8231,349,624.44 2、交易性金融资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额指定理由和依据以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,025,745,781.291,538,284,171.56 / 其中：债务工具投资468,943.2313,529,304.58 / 2023年年度报告权益工具投资604,955,054.51856,109,125.17 信托计划361,649,036.16560,610,387.83 资管计划58,672,747.39108,035,353.98 / 合计1,025,745,781.291,538,284,171.56 / 其他说明：□适用√不适用 3、衍生金融资产□适用√不适用 4、应收票据(1).应收票据分类列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 商业承兑票据 579,169.00 合计 579,169.00 (2).期末公司已质押的应收票据□适用√不适用 (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用√不适用 (4).按坏账计提方法分类披露□适用√不适用 按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：□适用√不适用 按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的应收票据账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (5).坏账准备的情况□适用√不适用 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 2023年年度报告(6).本期实际核销的应收票据情况□适用√不适用 其中重要的应收票据核销情况：□适用√不适用 应收票据核销说明：□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 5、应收账款(1).按账龄披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额1年以内其中：1年以内分项0-6个月49,741,930.1328,620,440.37 7-12个月2,243,032.19219,843,663.89 1年以内小计51,984,962.32248,464,104.26 1至2年171,610,473.97197,642,919.50 2至3年188,487,191.1015,675.00 3年以上772,179.7519,341,904.75 合计412,854,807.14465,464,603.51 (2).按坏账计提方法分类披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例(%) 金额计提比例(%) 金额比例(%) 金额计提比例(%) 按单项计提坏账准备39,265,463.969.5131,412,371.1780.007,853,092.7939,265,463.968.4431,412,371.1780.007,853,092.79 其中：应收保理款39,265,463.969.5131,412,371.1780.007,853,092.7939,265,463.968.4431,412,371.1780.007,853,092.79 按组合计提坏账准备373,589,343.1890.4985,302,367.3122.83288,286,975.87426,199,139.5591.5686,442,958.0320.28339,756,181.52 其中：2023年年度报告账龄分析法组合54,192,624.0213.131,107,942.192.0453,084,681.8324,722,682.415.311,009,541.904.0823,713,140.51 应收保理款组合319,396,719.1677.3684,194,425.1226.36235,202,294.04401,475,803.5886.2585,433,416.1321.28316,042,387.45 其他方法组合 653.56 653.56 合计412,854,807.14 / 116,714,738.48 / 296,140,068.66465,464,603.51 / 117,855,329.20 / 347,609,274.31 按单项计提坏账准备：√适用□不适用 单位：元 币种：人民币名称期末余额账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由安徽安固美建筑装饰工程有限公司39,265,463.9631,412,371.1780.00 预计可回收性较低合计39,265,463.9631,412,371.1780.00 / 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：√适用□不适用 组合计提项目：账龄分析法组合单位：元 币种：人民币名称期末余额应收账款坏账准备计提比例（%） 0-6个月49,741,930.13 7-12个月2,243,032.1922,430.321.00 1至2年1,348,029.52269,605.9020.00 2至3年87,452.4343,726.2250.00 3年以上772,179.75772,179.75100.00 合计54,192,624.021,107,942.19 按组合计提坏账准备的说明：□适用√不适用 组合计提项目：应收保理款组合单位：元 币种：人民币名称期末余额应收账款坏账准备计提比例（%） 正常类170,262,444.451,702,624.441.00 关注类 2.00 次级类9,901,346.712,475,336.6825.00 可疑类118,432,928.0059,216,464.0050.00 损失类20,800,000.0020,800,000.00100.00 合计319,396,719.1684,194,425.12 按组合计提坏账准备的说明：□适用√不适用 2023年年度报告按预期信用损失一般模型计提坏账准备√适用□不适用 单位：元 币种：人民币坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) 2023年1月1日余额2,269,774.37 114,576,012.93116,845,787.30 2023年1月1日余额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提-567,149.93 10,626,593.3710,059,443.44 本期转回 7,286,965.557,286,965.55 本期转销 本期核销 -18,585,400.00 -18,585,400.00 其他变动 2023年12月31日余额1,702,624.44 113,904,171.85115,606,796.29 对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (3).坏账准备的情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回转销或核销其他变动按单项计提坏账准备31,412,371.17 31,412,371.17 按组合计提坏账准备86,442,958.03 10,157,843.737,286,965.5518,585,400.00 85,302,367.31 合计117,855,329.2010,157,843.737,286,965.5518,585,400.00 116,714,738.48 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：√适用□不适用 单位：元 币种：人民币单位名称收回或转回金额转回原因收回方式确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性上海郎特汽车净化器有限公司7,286,965.55 收到担保人执行财产分配现金收回预计收回可能性较低2023年年度报告合计7,286,965.55 / / / (4).本期实际核销的应收账款情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款18,585,400.00 其中重要的应收账款核销情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生福州立华宸实业有限公司应收保理款18,585,400.00 预计收回可能性较低总经理审批否合计/ 18,585,400.00 / / / 应收账款核销说明：□适用√不适用 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币单位名称应收账款期末余额合同资产期末余额应收账款和合同资产期末余额占应收账款和合同资产期末余额合计数的比例（%） 坏账准备期末余额上海百禄实业有限公司170,262,444.45 170,262,444.4517.641,702,624.44 爱建共赢-港龙广州集合资金信托计划47,687,043.2047,687,043.204.94 上海香东实业发展有限公司40,000,000.00 40,000,000.004.1420,000,000.00 2023年年度报告惠州市汤普实业有限公司40,000,000.00 40,000,000.004.1420,000,000.00 爱建信托-现金汇裕（定开型）集合资金信托计划39,301,460.5139,301,460.514.07 合计250,262,444.4586,988,503.71337,250,948.1634.9441,702,624.44 其他说明：□适用 √不适用 6、合同资产(1).合同资产情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值应收服务费、管理费等552,420,899.7824,791,825.64527,629,074.14494,295,312.30 494,295,312.30 合计552,420,899.7824,791,825.64527,629,074.14494,295,312.30 494,295,312.30 (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因□适用√不适用 (3).按坏账计提方法分类披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例(%) 金额计提比例(%) 金额比例(%) 金额计提比例(%) 2023年年度报告按组合计提坏账准备其中：按信托业务组合计提减值准备552,420,899.78100.0024,791,825.644.49527,629,074.14494,295,312.30100.00 494,295,312.30 合计552,420,899.78 / 24,791,825.64 / 527,629,074.14494,295,312.30 / / 494,295,312.30 按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：√适用□不适用 组合计提项目：信托业务组合单位：元 币种：人民币 名称期末余额合同资产坏账准备计提比例（%） 应收服务费、管理费等552,420,899.7824,791,825.644.49 合计552,420,899.7824,791,825.644.49 按组合计提坏账准备的说明□适用√不适用 按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的合同资产账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (4).本期合同资产计提坏账准备情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期计提本期收回或转回本期转销/核销原因应收服务费、管理费等24,791,825.64 合计24,791,825.64 / 2023年年度报告其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 (5).本期实际核销的合同资产情况□适用√不适用 其中重要的合同资产核销情况□适用√不适用 合同资产核销说明：□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 7、应收款项融资(1).应收款项融资分类列示□适用√不适用 (2).期末公司已质押的应收款项融资□适用√不适用 (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资□适用√不适用 (4).按坏账计提方法分类披露□适用√不适用 按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：□适用√不适用 按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的应收款项融资账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (5).坏账准备的情况□适用√不适用 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 2023年年度报告(6).本期实际核销的应收款项融资情况□适用√不适用 其中重要的应收款项融资核销情况□适用√不适用 核销说明：□适用√不适用 (7).应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：□适用√不适用 (8).其他说明：□适用√不适用 8、预付款项(1).预付款项按账龄列示√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币账龄期末余额期初余额金额比例(%)金额比例(%) 1年以内72,265,763.7999.3216,005,880.4495.03 1至2年128,141.590.18269,590.171.60 2至3年130,410.130.1829,233.340.17 3年以上235,791.680.32539,348.283.20 合计72,760,107.19100.0016,844,052.23100.00 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况√适用 □不适用 单位名称期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%) 上海向坦实业有限公司31,920,451.4643.87 上海豫宇建材有限公司18,899,054.4425.97 浙江中焱供应链管理有限公司10,797,550.5614.84 唐山京滦环保科技有限公司4,866,684.936.69 深圳市广富源钢铁有限公司1,383,107.961.90 合计67,866,849.3593.27 其他说明□适用 √不适用 9、其他应收款项目列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额2023年年度报告应收利息 5,956,486.14 应收股利 128,578,221.57 其他应收款100,780,966.45327,654,161.27 合计100,780,966.45462,188,868.98 其他说明：□适用√不适用 应收利息(1).应收利息分类√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额发放贷款和垫款 5,956,486.14 合计 5,956,486.14 (2).重要逾期利息□适用√不适用 (3).按坏账计提方法分类披露□适用√不适用 按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：□适用√不适用 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (5).坏账准备的情况□适用√不适用 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 (6).本期实际核销的应收利息情况□适用√不适用 其中重要的应收利息核销情况2023年年度报告□适用√不适用 核销说明：□适用√不适用 其他说明：□适用 √不适用 应收股利(1).应收股利√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目(或被投资单位)期末余额期初余额上海均祥贰号飞机租赁有限责任公司35,097,406.21 上海均祥叁号飞机租赁有限责任公司37,205,474.98 上海均祥壹号飞机租赁有限责任公司56,275,340.38 合计 128,578,221.57 (2).重要的账龄超过1年的应收股利□适用√不适用 (3).按坏账计提方法分类披露□适用√不适用 按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：□适用√不适用 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备 □适用√不适用 对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (5).坏账准备的情况□适用√不适用 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 2023年年度报告(6).本期实际核销的应收股利情况□适用√不适用 其中重要的应收股利核销情况□适用√不适用 核销说明：□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 其他应收款(1).按账龄披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额1年以内其中：1年以内分项0-6个月92,974,033.13320,745,214.96 7-12个月1,934,587.65423,285.00 1年以内小计94,908,620.78321,168,499.96 1至2年1,282,410.614,352,345.52 2至3年4,034,731.36603,007.96 3年以上241,891,732.44243,719,636.24 合计342,117,495.19569,843,489.68 (2).按款项性质分类情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金及押金11,974,290.0031,939,956.86 暂付款500.0033,969.02 非合并关联方往来32,166,651.51129,202,761.25 非关联方往来292,346,698.07240,383,546.76 信托计划代垫费用4,770,398.401,534,360.00 其他代收代付款项858,957.21214,944.71 应收股权转让款 166,533,951.08 合计342,117,495.19569,843,489.68 (3).坏账准备计提情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) 2023年1月1日余30,639,328.41 211,550,000.00242,189,328.41 2023年年度报告额2023年1月1日余额在本期--转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提-852,799.67 -852,799.67 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2023年12月31日余额29,786,528.74 211,550,000.00241,336,528.74 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：□适用√不适用 (4).坏账准备的情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回转销或核销其他变动按单项计提坏账准备39,550,000.007,317.14 39,557,317.14 按组合计提坏账准备202,639,328.41 -860,116.81 201,779,211.60 合计242,189,328.41 -852,799.67 241,336,528.74 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用√不适用 (5).本期实际核销的其他应收款情况□适用√不适用 其中重要的其他应收款核销情况：□适用√不适用 其他应收款核销说明：□适用√不适用 2023年年度报告(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币单位名称期末余额占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 款项的性质账龄坏账准备期末余额上海浦东物流云计算有限公司172,000,000.0050.28 非关联方往来3年以上172,000,000.00 上海艺嘉贸易发展有限公司39,500,000.0011.55 非关联方往来3年以上39,500,000.00 上海昕崟实业有限公司20,000,000.005.85 非关联方往来0-6个月 上海工商房屋建设有限公司17,178,148.735.02 非关联方往来3年以上17,178,148.73 上海康祥实业发展有限公司15,875,966.124.64 非关联方往来0-6个月 合计264,554,114.8577.34 / / 228,678,148.73 (7).因资金集中管理而列报于其他应收款□适用√不适用 其他说明：□适用 √不适用 10、存货(1).存货分类√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值周转材料13,121.51 13,121.51115.74 115.74 发出商品59,878,065.78 59,878,065.7861,495,139.39 61,495,139.39 开发产品6,021,501.01 6,021,501.016,021,501.01 6,021,501.01 合计65,912,688.30 65,912,688.3067,516,756.14 67,516,756.14 2023年年度报告其中：开发产品情况单位：元 币种：人民币项目名称竣工时间年初余额本期增加金额本期减少金额期末余额爱建园（田林） 2005年5月6,021,501.01 6,021,501.01 (2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备□适用√不适用 本期转回或转销存货跌价准备的原因□适用√不适用 按组合计提存货跌价准备□适用√不适用 按组合计提存货跌价准备的计提标准□适用√不适用 (3).存货期末余额含有的借款费用资本化金额及其计算标准和依据□适用 √不适用 (4).合同履约成本本期摊销金额的说明□适用√不适用 其他说明□适用 √不适用 11、持有待售资产□适用√不适用 12、一年内到期的非流动资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额一年内到期的长期应收款3,009,757,679.053,169,652,713.44 一年内到期的债权投资20,000,000.00590,840,000.00 一年内到期的贷款3,194,233,475.573,301,211,625.76 合计6,223,991,154.627,061,704,339.20 一年内到期的长期应收款情况单位：元 币种：人民币项 目期末余额上年年末余额融资租赁应收款3,397,580,152.623,552,871,930.54 减：未实现融资收益276,440,777.90272,398,903.78 长期应收款减值准备111,381,695.67110,820,313.32 合 计3,009,757,679.053,169,652,713.44 2023年年度报告余额前五名一年内到期的长期应收款情况单位：元 币种：人民币单位期限应收款净额上海百禄实业有限公司1年以内92,354,011.90 上海吉祥航空股份有限公司1年以内52,525,694.59 江苏盐城港射阳港开发集团有限公司1年以内50,417,697.69 湖北省工业建筑集团有限公司1年以内50,271,003.09 天津临港港务集团有限公司1年以内49,025,409.84 合计 294,593,817.11 一年内到期的债权投资√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额账面余额减值准备账面价值附信用保证的债权投资20,000,000.00 20,000,000.00 (1).一年内到期的债权投资情况□适用√不适用 一年内到期的债权投资减值准备本期变动情况□适用√不适用 (2).期末重要的一年内到期的债权投资□适用√不适用 (3).减值准备计提情况□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用√不适用 (4).本期实际核销的一年内到期的债权投资情况□适用√不适用 其中重要的一年内到期的债权投资情况核销情况□适用√不适用 一年内到期的债权投资的核销说明：□适用√不适用 2023年年度报告其他说明□适用√不适用 一年内到期的其他债权投资□适用√不适用 一年内到期的贷款详见七、14发放贷款及垫款13、其他流动资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣增值税进项税额3,460,405.783,295,822.10 增值税留抵税额1,288,974.5811,992.73 预缴其他税金3,639,986.481,958,239.73 代保管的待兑付抵偿资产净额108,881,400.00108,881,400.00 其他12,500,000.0012,500,000.00 合计129,770,766.84126,647,454.56 代保管的待兑付抵偿资产构成单位：元 币种：人民币受托人内容或期末余额上年年末余额性质账面原值减值准备账面原值减值准备上海爱建信托有限责任公司集合资金信托101,000,000.0050,500,000.00101,000,000.0050,500,000.00 上海爱建信托有限责任公司集合资金信托116,762,800.0058,381,400.00116,762,800.0058,381,400.00 合 计 217,762,800.00108,881,400.00217,762,800.00108,881,400.00 14、发放贷款及垫款（1）贷款及垫款按个人和企业分布情况表单位：元 币种：人民币项目期末余额上年年末余额以摊余成本计量自营贷款和垫款5,610,117,527.175,579,172,142.20 -贷款5,610,117,527.175,579,172,142.20 信托贷款（注） -贷款 以摊余成本计量的贷款和垫款总额5,610,117,527.175,579,172,142.20 减：贷款损失准备376,825,539.11368,532,189.79 以摊余成本计量的贷款和垫款账面价值5,233,291,988.065,210,639,952.41 减：一年内到期的发放贷款和垫款3,194,233,475.573,301,211,625.76 贷款和垫款账面价值2,039,058,512.491,909,428,326.65 注：信托贷款系因合并集合资金信托计划而产生的对外贷款。

2023年年度报告（2）贷款及垫款（含一年内到期的发放贷款和垫款）按担保方式情况表单位：元 币种：人民币项目期末余额上年年末余额信用贷款 保证贷款 附担保物贷款5,416,035,832.625,396,088,407.36 其中：抵押贷款547,113,110.30488,417,505.65 质押贷款4,868,922,722.324,907,670,901.71 应计利息194,081,694.55183,083,734.84 贷款和垫款总额5,610,117,527.175,579,172,142.20 减：贷款损失准备376,825,539.11368,532,189.79 贷款和垫款账面价值（未含利息） 5,135,586,827.995,030,577,895.60 贷款和垫款账面价值（包含利息） 5,233,291,988.065,210,639,952.41 （3）贷款损失准备1）贷款和垫款信用风险与预期信用损失情况单位：元 币种：人民币项目第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） 账面余额487,646,508.584,056,748,968.651,065,722,049.945,610,117,527.17 损失准备4,671,915.38281,134,979.3891,018,644.35376,825,539.11 账面价值482,974,593.203,775,613,989.27974,703,405.595,233,291,988.06 2）贷款和垫款预期信用损失准备变动表单位：元 币种：人民币损失准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） 上年年末余额127,896,323.10240,635,866.69 368,532,189.79 上年年末余额在本期--转入第二阶段-123,456,823.82123,456,823.82 --转入第三阶段 -85,624,798.1985,624,798.19 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提4,801,758.1612,589,087.066,986,846.1624,377,691.38 本期转回4,569,342.069,922,000.001,593,000.0016,084,342.06 本期转销 本期核销 其他变动 期末余额4,671,915.38281,134,979.3891,018,644.35376,825,539.11 2023年年度报告15、债权投资(1).债权投资情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值企业债权投资2,720,885,141.12418,400,880.372,302,484,260.752,756,661,858.66328,436,703.062,428,225,155.60 金融债（注） 176,446,316.30 176,446,316.30129,708,576.41 129,708,576.41 委托贷款 48,000,000.00 48,000,000.00 减：一年内到期部分20,000,000.00 20,000,000.00665,800,000.0074,960,000.00590,840,000.00 合计2,877,331,457.42418,400,880.372,458,930,577.052,268,570,435.07253,476,703.062,015,093,732.01 注：金融债系公司子公司上海爱建信托有限责任公司投资信托业保障基金金额债权投资减值准备本期变动情况□适用√不适用 (2).期末重要的债权投资□适用√不适用 (3).减值准备计提情况□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用√不适用 (4).本期实际的核销债权投资情况□适用√不适用 其中重要的债权投资情况核销情况□适用√不适用 债权投资的核销说明：□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 16、其他债权投资(1).其他债权投资情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币2023年年度报告项目期初余额应计利息利息调整本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的减值准备备注债务工具投资8,049,931.51 1,140,200.006,909,731.516,909,731.51 合计8,049,931.51 1,140,200.006,909,731.516,909,731.51 / 其他债权投资减值准备本期变动情况□适用√不适用 (2).期末重要的其他债权投资□适用√不适用 (3).减值准备计提情况□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的其他债权投资账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用√不适用 (4).本期实际核销的其他债权投资情况□适用√不适用 其中重要的其他债权投资情况核销情况□适用√不适用 其他债权投资的核销说明：□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 17、长期应收款(1).长期应收款情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额折现率区间账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值2023年年度报告融资租赁款5,614,133,643.44154,974,771.165,459,158,872.285,746,529,317.50161,080,674.105,585,448,643.40 5.36%- 13.74% 其中：未实现融资收益559,101,570.72 559,101,570.72570,788,215.60 570,788,215.60 减：一年内到期部分3,121,139,374.72111,381,695.673,009,757,679.053,280,473,026.76110,820,313.323,169,652,713.44 合计2,492,994,268.7243,593,075.492,449,401,193.232,466,056,290.7450,260,360.782,415,795,929.96 / (2).按坏账计提方法分类披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例(%) 金额计提比例(%) 金额比例(%) 金额计提比例(%) 按单项计提坏账准备90,391,282.611.6171,791,282.6179.4218,600,000.0093,000,000.001.6274,400,000.0080.0018,600,000.00 其中：按组合计提坏账准备5,523,742,360.8398.3983,183,488.551.515,440,558,872.285,653,529,317.5098.3886,680,674.101.535,566,848,643.40 其中：五级分类组合4,938,907,322.4787.9783,183,488.551.684,855,723,833.925,029,774,680.2687.5386,680,674.101.724,943,094,006.16 应收关联方组合584,835,038.3610.42 584,835,038.36623,754,637.2410.85 623,754,637.24 合计5,614,133,643.44 / 154,974,771.16 / 5,459,158,872.285,746,529,317.50 / 161,080,674.10 / 5,585,448,643.40 按单项计提坏账准备：√适用□不适用 单位：元 币种：人民币名称期末余额2023年年度报告账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由克什克腾旗立和热电有限公司90,391,282.6171,791,282.6179.42预计可回收金额合计90,391,282.6171,791,282.6179.42 / 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：√适用□不适用 组合计提项目：五级分类组合单位：元 币种：人民币 名称期末余额长期应收款坏账准备计提比例（%） 正常类4,706,525,051.4847,065,250.511.00 关注类163,333,370.753,266,667.422.00 次级类6,691,518.071,672,879.5225.00 可疑类62,357,382.1731,178,691.1050.00 合计4,938,907,322.4783,183,488.55 按组合计提坏账准备的说明□适用√不适用 (3).按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用√不适用 (4).坏账准备的情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回转销或核销其他变动按单项计提74,400,000.00 -2,608,717.39 71,791,282.61 按信用风险特征组合计提86,680,674.10 60,598,429.62 64,095,615.17 83,183,488.55 合计161,080,674.1057,989,712.23 64,095,615.17 154,974,771.16 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 2023年年度报告(5).本期实际核销的长期应收款情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目核销金额实际核销的长期应收款64,095,615.17 其中重要的长期应收款核销情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币单位名称款项性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生保山市隆阳区清源环保有限责任公司应收融资租赁款38,166,417.58 预计无法收回总经理审批否保山市隆建投资开发有限责任公司应收融资租赁款17,102,207.76 预计无法收回总经理审批否合计/ 55,268,625.34 / / / 余额前五名长期应收款情况单位：元 币种：人民币单 位期限应收款净额上海吉祥航空股份有限公司2025-2030年532,309,343.77 吉星商务航空有限公司2025-2031年109,825,073.24 天津临港港务集团有限公司2025-2026年65,492,682.87 天津海滨大道建设发展有限公司2025-2026年59,588,698.84 昆山虹桥医院有限公司2025-2026年51,666,893.69 合 计 818,882,692.41 应收租赁款按担保方式情况表(含一年内到期的长期应收款） 单位：元 币种：人民币项 目期末余额上年年末余额附抵押、质押及信用的长期应收款37,319,988.9423,219,476.04 附抵押物及信用保证的长期应收款143,127,336.75182,137,675.07 附质押物及信用保证的长期应收款255,949,659.36144,465,404.90 附信用保证的长期应收款4,607,870,564.794,735,590,519.39 无任何担保方式414,891,322.44500,035,568.00 合计5,459,158,872.285,585,448,643.40 期末已质押及保理的长期应收款情况期末已质押的长期应收款（含一年内到期的长期应收款）净额为1,117,228,682.14元，详见本附注2023年年度报告十六、1（2）、（3）。

期末已签订保理协议的长期应收款（含一年内到期的长期应收款）净额为910,320,523.60元，详见本附注十六、1（4）、（5）。

长期应收款核销说明：□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 18、长期股权投资(1).长期股权投资情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业小计 二、联营企业上海爱建建筑设计院有限公司688,037.09 435,711.06 -252,326.03 爱建证券有限责任公司1,815,953,673.5 3 -67,130,827.62 1,748,822,845.9 1 上海市颛桥寝园25,408,468.04 5,597,672.92 31,006,140.96 君信（上海）股权投资基金管理有限公司83,919,640.52 -15,665,766.35 4,499,000.00 63,754,874.17 上海爱建君信企业咨询合伙企业（有限合伙） 3,456,000.00 841.65 3,456,841.65 上海爱祥商务咨询有限公司491,413.30 -41.60 491,371.70 上海光爱健康管理有限公司1,427,935.97 -894,154.12 533,781.85 浦赢建和（上海）资产管理有限公司5,780,203.29 -1,176,144.70 4,604,058.59 合计1,933,669,371.7 4 3,456,000.00435,711.06 -79,520,745.85 4,499,000.00 1,852,669,914.8 3 (2).长期股权投资的减值测试情况□适用√不适用 2023年年度报告19、其他权益工具投资(1).其他权益工具投资情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期增减变动期末余额本期确认的股利收入累计计入其他综合收益的利得累计计入其他综合收益的损失指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因追加投资减少投资本期计入其他综合收益的利得本期计入其他综合收益的损失其他上海正浩资产管理有限公司250,000.00 250,000.00 上海浦江租赁信息服务平台管理有限公司800,000.00 800,000.00 合计1,050,000.00 1,050,000.00 / (2).本期存在终止确认的情况说明□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 2023年年度报告20、其他非流动金融资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,045,765,712.221,055,843,308.17 合计1,045,765,712.221,055,843,308.17 其他说明：□适用√不适用 21、投资性房地产投资性房地产计量模式(1).采用成本计量模式的投资性房地产单位：元 币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权合计一、账面原值1.期初余额716,406,393.3925,191,172.06741,597,565.45 2.本期增加金额1,615,363.00 1,615,363.00 （1）外购1,615,363.00 1,615,363.00 3.本期减少金额 4.期末余额718,021,756.3925,191,172.06743,212,928.45 二、累计折旧和累计摊销1.期初余额166,514,779.9013,297,725.28179,812,505.18 2.本期增加金额27,340,674.47505,757.0327,846,431.50 （1）计提或摊销27,340,674.47505,757.0327,846,431.50 3.本期减少金额 4.期末余额193,855,454.3713,803,482.31207,658,936.68 三、减值准备1.期初余额 2.本期增加金额 3、本期减少金额 4.期末余额 四、账面价值1.期末账面价值524,166,302.0211,387,689.75535,553,991.77 2.期初账面价值549,891,613.4911,893,446.78561,785,060.27 注：期末用于抵押的投资性房地产账面价值为48,684.04万元，详见附注十六、1（6）。

(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况□适用√不适用 (3).采用成本计量模式的投资性房地产的减值测试情况□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 2023年年度报告22、固定资产项目列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额固定资产3,821,840,804.574,007,950,098.59 固定资产清理 合计3,821,840,804.574,007,950,098.59 其他说明：□适用√不适用 固定资产(1).固定资产情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目房屋及建筑物运输工具电子设备其他设备专用设备（飞机） 合计一、账面原值：1.期初余额655,193,293.306,327,478.3640,104,682.5510,583,068.594,446,239,422.415,158,447,945.21 2.本期增加金额 2,006,297.993,832,960.971,865,980.007,705,238.96 （1）购置 2,006,297.993,832,960.97 5,839,258.96 （2）外币报表折算差异 1,865,980.001,865,980.00 3.本期减少金额684,643.00492,868.871,685,042.82 2,862,554.69 （1）处置或报废684,643.00492,868.871,685,042.82 2,862,554.69 4.期末余额655,193,293.305,642,835.3641,618,111.6712,730,986.744,448,105,402.415,163,290,629.48 二、累计折旧1.期初余额118,519,409.835,168,664.0229,362,173.868,800,030.24988,646,354.571,150,496,632.52 2.本期增加金额19,770,834.84360,104.444,477,952.73751,706.77168,255,865.63193,616,464.41 （1）计提19,770,834.84360,104.444,477,952.73751,706.77167,984,851.15193,345,449.93 （2）外币报表折算差异 271,014.48271,014.48 3.本期减少金额650,410.85458,681.351,554,179.82 2,663,272.02 （1）处置或报废650,410.85458,681.351,554,179.82 2,663,272.02 2023年年度报告4.期末余额138,290,244.674,878,357.6133,381,445.247,997,557.191,156,902,220.201,341,449,824.91 三、减值准备1.期初余额 1,214.10 1,214.10 2.本期增加金额3.本期减少金额 1,214.10 1,214.10 （1）处置或报废 1,214.10 1,214.10 4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值516,903,048.63764,477.758,236,666.434,733,429.553,291,203,182.213,821,840,804.57 2.期初账面价值536,673,883.471,158,814.3410,742,508.691,781,824.253,457,593,067.844,007,950,098.59 注：期末用于抵押的房屋建筑物账面价值为37,129.92万元，详见附注十六、1（6）；期末用于抵押的专用设备（飞机）账面价值为320,086.54万元，详见本附注十六、1（7）。

(2).暂时闲置的固定资产情况□适用√不适用 (3).通过经营租赁租出的固定资产□适用√不适用 (4).未办妥产权证书的固定资产情况□适用√不适用 (5).固定资产的减值测试情况□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 固定资产清理□适用√不适用 23、在建工程项目列示□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 2023年年度报告在建工程(1).在建工程情况□适用√不适用 (2).重要在建工程项目本期变动情况□适用√不适用 (3).本期计提在建工程减值准备情况□适用√不适用 (4).在建工程的减值测试情况□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 工程物资(1).工程物资情况□适用√不适用 24、生产性生物资产(1).采用成本计量模式的生产性生物资产□适用√不适用 (2).采用成本计量模式的生产性生物资产的减值测试情况□适用√不适用 (3).采用公允价值计量模式的生产性生物资产□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 25、油气资产(1)油气资产情况□适用√不适用 (2)油气资产的减值测试情况□适用√不适用 26、使用权资产(1)使用权资产情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目房屋及建筑物运输工具通用设备合计2023年年度报告一、账面原值 1.期初余额66,168,928.471,433,974.04305,104.2167,908,006.72 2.本期增加金额23,930,464.471,504,026.89 25,434,491.36 新增租赁23,930,464.471,504,026.89 25,434,491.36 3.本期减少金额36,696,633.181,433,974.04 38,130,607.22 处置36,696,633.181,433,974.04 38,130,607.22 4.期末余额53,402,759.761,504,026.89305,104.2155,211,890.86 二、累计折旧1.期初余额32,576,100.32932,096.58135,601.9233,643,798.82 2.本期增加金额16,980,237.89545,348.9867,800.9617,593,387.83 (1)计提16,980,237.89545,348.9867,800.9617,593,387.83 3.本期减少金额25,281,764.881,155,733.43 26,437,498.31 (1)处置25,281,764.881,155,733.43 26,437,498.31 4.期末余额24,274,573.33321,712.13203,402.8824,799,688.34 三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额3.本期减少金额4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值29,128,186.431,182,314.76101,701.3330,412,202.52 2.期初账面价值33,592,828.15501,877.46169,502.2934,264,207.90 (2)使用权资产的减值测试情况□适用√不适用 27、无形资产(1).无形资产情况√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币项目土地使用权商标权电脑软件其他合计一、账面原值2023年年度报告1.期初余额2,693,100.0071,398.96134,179,336.81160,600.00137,104,435.77 2.本期增加金额 14,742,647.20 14,742,647.20 (1)购置 14,742,647.20 14,742,647.20 3.本期减少金额 24,400.00 24,400.00 (1)处置 24,400.00 24,400.00 4.期末余额2,693,100.0071,398.96148,897,584.01160,600.00151,822,682.97 二、累计摊销1.期初余额813,352.0523,511.7366,263,338.75157,232.9567,257,435.48 2.本期增加金额72,297.965,419.8022,046,652.053,367.0522,127,736.86 （1）计提72,297.965,419.8022,046,652.053,367.0522,127,736.86 3.本期减少金额 15,249.75 15,249.75 (1)处置 15,249.75 15,249.75 4.期末余额885,650.0128,931.5388,294,741.05160,600.0089,369,922.59 三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额3.本期减少金额4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值1,807,449.9942,467.4360,602,842.96 62,452,760.38 2.期初账面价值1,879,747.9547,887.2367,915,998.063,367.0569,847,000.29 (2).未办妥产权证书的土地使用权情况□适用√不适用 (3)无形资产的减值测试情况□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 2023年年度报告28、商誉(1).商誉账面原值√适用□不适用 单位：元 币种：人民币被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额企业合并形成的其他处置 其他非同一控制下企业合并-上海怡科投资管理有限公司32,213,699.19 32,213,699.19 非同一控制下企业合并-上海华瑞融资租赁有限公司12,791,149.88 12,791,149.88 非同一控制下企业合并-上海爱建泽盈投资管理有限公司2,584,204.09 2,584,204.09 合计47,589,053.16 47,589,053.16 (2).商誉减值准备□适用√不适用 (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息□适用√不适用 资产组或资产组组合发生变化□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 (4).可收回金额的具体确定方法可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定□适用√不适用 可收回金额按预计未来现金流量的现值确定□适用√不适用 前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因□适用√不适用 公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因□适用√不适用 (5).业绩承诺及对应商誉减值情况形成商誉时存在业绩承诺且报告期或报告期上一期间处于业绩承诺期内□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 2023年年度报告商誉减值测试情况单位：元 币种：人民币项目上海怡科投资管理有限公司上海华瑞融资租赁有限公司上海爱建泽盈投资管理有限公司 商誉账面余额32,213,699.1912,791,149.882,584,204.09 商誉减值准备余额 商誉的账面价值32,213,699.1912,791,149.882,584,204.09 未确认归属少数股东权益的商誉价值包含未确认归属于少数股东的商誉价值32,213,699.1912,791,149.882,584,204.09 资产组或资产组合的账面价值371,299,215.532,664,036,774.8027,598,382.02 包含整体商誉的资产组或资产组组合的账面价值403,512,914.722,676,827,924.6930,182,586.11 资产组或资产组合的公允价值减去处置费用后的净额444,952,480.002,810,083,915.1030,182,586.11 商誉减值损失 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息、测试方法及测试结果1）公司将怡科投资所持物业资产（肇嘉浜路746号）认定为收购怡科投资100%股权时形成商誉的资产组。

资产负债表日，将怡科投资所持物业资产与近期已发生交易的类似房地产加以比较，从已成交的类似房地产的已知价格，修正得出怡科投资所持物业资产可回收金额。

资产负债表日，怡科投资所持物业资产可回收金额为4.44亿元，大于包含商誉的资产组账面价值，本报告期期末不存在商誉减值。

2）公司将合并华瑞租赁时其所持的专用设备（空客、波音11架飞机）认定为收购华瑞租赁100%股权时形成商誉的资产组。

资产负债表日，根据华瑞租赁所持的上述飞机的公允价格及相应的成新率计算其可回收金额。

资产负债表日，华瑞租赁所持的上述飞机可回收金额为28.10亿元，大于包含商誉的资产组账面价值，本报告期期末不存在商誉减值。

3）上海爱建泽盈投资管理有限公司主营业务为投资管理，资产类型主要为金融资产，公司采用资产基础法计算爱建泽盈包含商誉的资产组的价值。

资产负债表日，爱建泽盈净资产公允价值大于包含商誉的资产组账面价值，本报告期期末不存在商誉减值。

29、长期待摊费用√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修费505,557.61 312,893.47 192,664.14 长期贷款合同项下财务顾问费4,688,943.154,843,113.224,170,309.66 5,361,746.71 合计5,194,500.764,843,113.224,483,203.13 5,554,410.85 2023年年度报告30、递延所得税资产/递延所得税负债(1).未经抵销的递延所得税资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备898,305,973.29224,536,531.00802,431,705.73200,538,908.69 内部交易未实现利润 492,430.04123,107.51 交易性金融资产公允价值变动33,139,904.628,284,132.6988,245,444.7022,060,517.71 应付职工薪酬63,079,827.3915,769,956.85102,803,194.1325,700,798.53 预提费用7,294,093.761,823,523.444,291,186.041,072,796.51 评估增值19,726,672.924,931,668.2320,358,283.205,089,570.80 预计负债44,405,176.1711,101,294.0410,726,003.812,681,500.95 待税前扣除的资产损失123,768,771.4130,942,192.8563,999,610.1715,999,902.54 租赁负债27,981,923.766,995,480.9432,107,008.788,026,752.19 因合并集合资金信托计划引起的应纳税暂时性差异2,372,294.52593,073.63 合计1,220,074,637.84304,977,853.671,125,454,866.60281,293,855.43 (2).未经抵销的递延所得税负债√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值222,726,555.1255,681,638.78233,161,035.8058,290,258.96 交易性金融资产公允价值变动233,963,039.4458,490,759.86484,281,792.53121,070,448.11 因合并集合资金信托计划引起的应纳税暂时性差异 1,313,446.67328,361.67 分期交税的资产处置收益39,402,703.449,850,675.865,665,346.631,416,336.66 使用权资产26,909,888.546,727,472.1430,278,816.207,569,704.05 合计523,002,186.54130,750,546.64754,700,437.83188,675,109.45 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债√适用□不适用 单位：元 币种：人民币2023年年度报告项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产6,721,275.90298,256,577.777,558,705.60273,735,149.83 递延所得税负债6,721,275.90124,029,270.747,558,705.60181,116,403.85 (4).未确认递延所得税资产明细√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异656,322,557.83633,550,017.31 可抵扣亏损431,018,224.43607,472,148.79 合计1,087,340,782.261,241,022,166.10 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用□不适用 单位：元 币种：人民币年份期末金额期初金额备注2023年 125,894,857.48 2024年138,606,402.52226,684,956.63 2025年137,737,123.92138,042,035.04 2026年50,967,685.4851,544,471.47 2027年42,242,898.8565,305,828.17 2028年61,464,113.66 合计431,018,224.43607,472,148.79 / 其他说明：□适用√不适用 31、其他非流动资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值资金信托300,000,000.00240,000,000.0060,000,000.00300,000,000.00240,000,000.0060,000,000.00 抵债资产164,025,930.915,448,862.24158,577,068.67122,397,535.511,223,975.36121,173,560.15 长期资产采购款5,101,393.22 5,101,393.227,095,466.13 7,095,466.13 预付股权转让款 128,000,000.00 128,000,000.00 合计469,127,324.13245,448,862.24223,678,461.89557,493,001.64241,223,975.36316,269,026.28 期末资金信托构成2023年年度报告单位：元 币种：人民币受托人内容到期日期末账面原值期末减值准备上海爱建信托有限责任公司指定用途资金信托2009年4月18日133,237,200.00106,589,760.00 上海爱建信托有限责任公司指定用途资金信托2009年4月18日50,000,000.0040,000,000.00 上海爱建信托有限责任公司指定用途资金信托2009年4月18日60,000,000.0048,000,000.00 上海爱建信托有限责任公司指定用途资金信托2009年6月22日56,762,800.0045,410,240.00 合计 300,000,000.00240,000,000.00 注：期末已逾期的指定用途资金信托投资合计30,000.00万元。

期末抵债资产构成单位：元 币种：人民币项目期末账面金额期末减值准备土地使用权40,788,735.51407,887.36 房屋及建筑物123,237,195.405,040,974.88 合计164,025,930.915,448,862.24 32、所有权或使用权受限资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末期初账面余额账面价值受限类型受限情况账面余额账面价值受限类型受限情况货币资金30,000,000.0030,000,000.00 其他票据保证金23,000,000.0023,000,000.00 其他票据保证金应收票据579,169.00579,169.00 质押质押借款固定资产4,813,740,397.493,572,164,600.22 抵押抵押借款4,813,740,397.493,644,399,364.23 抵押抵押借款无形资产长期应收款（含一年内到期的长期应收款） 2,048,029,500.732,027,549,205.74 质押质押、保理借款1,986,923,765.171,967,054,527.54 质押质押、保理、ABS借款其他非流动金融资产377,289,421.94371,792,887.98 质押质押借款投资性房地产585,770,486.90486,840,360.02 抵押抵押借款585,770,486.90511,572,891.74 抵押抵押借款合计7,854,829,807.066,488,347,053.96 / / 7,410,013,818.566,146,605,952.51 / / 2023年年度报告33、短期借款(1).短期借款分类√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款651,472,222.22579,169.00 信用借款2,725,339,597.314,277,262,997.73 合计3,376,811,819.534,277,842,166.73 注：期末借款质押事项详见附注十六、1（10）。

(2).已逾期未偿还的短期借款情况□适用√不适用 其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 34、交易性金融负债□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 35、衍生金融负债□适用√不适用 36、应付票据(1).应付票据列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币种类期末余额期初余额银行承兑汇票60,000,000.0046,000,000.00 商业承兑汇票 2,000,000.00 合计60,000,000.0048,000,000.00 37、应付账款(1).应付账款列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额应付资产采购款208,324,840.00268,897,000.00 应付货款3,473,872.576,073,900.92 其他3,777,661.872,968,571.08 合计215,576,374.44277,939,472.00 2023年年度报告(2).账龄超过1年或逾期的重要应付账款□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 38、预收款项(1).预收账款项列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额预收租赁款56,503,302.9257,200,404.96 其他预收款项5,147,868.663,758,339.19 合计61,651,171.5860,958,744.15 (2).账龄超过1年的重要预收款项□适用√不适用 (3).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 39、合同负债(1).合同负债情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额预收货款69,572,935.385,421,077.79 预收服务费306,603.765,015,883.79 预收房屋销售款2,046,115.451,697,892.49 预收保理利息2,688,796.742,688,796.74 预收信托计划管理费2,498,107.1112,576,708.93 合计77,112,558.4427,400,359.74 (2).账龄超过1年的重要合同负债□适用√不适用 (3).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 2023年年度报告40、应付职工薪酬(1).应付职工薪酬列示□适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬193,937,653.03415,997,978.44524,637,031.3485,298,600.13 二、离职后福利-设定提存计划742,736.0557,297,769.9057,906,414.82134,091.13 三、辞退福利 3,869,855.653,828,039.0741,816.58 四、一年内到期的其他福利合计194,680,389.08477,165,603.99586,371,485.2385,474,507.84 (2).短期薪酬列示√适用□不适用 单位：元 币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴187,466,113.84336,832,145.37440,360,062.0583,938,197.16 二、职工福利费 15,664,256.1615,664,256.16 三、社会保险费4,446,128.2224,076,071.6928,419,636.78102,563.13 其中：医疗保险费4,030,845.8423,033,481.2826,967,944.5196,382.61 工伤保险费1,983.64376,783.05376,766.791,999.90 生育保险费413,298.74665,807.361,074,925.484,180.62 四、住房公积金12,154.0026,254,036.0026,253,352.0012,838.00 五、工会经费和职工教育经费1,840,796.018,315,374.839,126,629.961,029,540.88 六、其他短期薪酬172,460.964,856,094.394,813,094.39215,460.96 合计193,937,653.03415,997,978.44524,637,031.3485,298,600.13 (3).设定提存计划列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险175,750.4936,477,765.4536,525,460.63128,055.31 2、失业保险费5,983.781,137,883.031,137,830.996,035.82 3、企业年金缴费561,001.7819,675,313.8220,236,315.60 4、其他 6,807.606,807.60 合计742,736.0557,297,769.9057,906,414.82134,091.13 其他说明：□适用√不适用 41、应交税费√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额2023年年度报告增值税60,011,846.9163,303,360.87 企业所得税85,041,268.00152,009,858.06 个人所得税6,348,217.644,342,665.78 城市维护建设税4,294,561.964,133,668.68 房产税1,956,439.312,341,596.35 教育费附加3,135,340.133,159,672.49 印花税2,169,344.84954,533.29 土地使用税30,864.3930,880.99 其他19,923.4519,923.45 合计163,007,806.63230,296,159.96 42、其他应付款(1).项目列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额应付利息 应付股利1,573,290.021,573,290.02 其他应付款465,099,683.32612,751,052.81 合计466,672,973.34614,324,342.83 其他说明：□适用√不适用 (2).应付利息分类列示□适用√不适用 逾期的重要应付利息：□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 (3).应付股利分类列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额原法人股股利1,573,290.021,573,290.02 合计1,573,290.021,573,290.02 (4).其他应付款按款项性质列示其他应付款√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额2023年年度报告保证金、定金、押金179,771,428.38299,045,790.09 非合并关联方往来款76,828,030.7467,684,030.75 预提费用6,365,880.934,773,666.23 暂收款项143,263,308.42134,609,202.35 暂收待结算已到期ABS项目款项50,688,737.13 非关联方往来款58,871,034.8555,949,626.26 合计465,099,683.32612,751,052.81 账龄超过1年或逾期的重要其他应付款√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因上海工商房屋建设有限公司8,083,300.00尚未结算合计8,083,300.00 / 其他说明：□适用√不适用 43、持有待售负债□适用√不适用 44、1年内到期的非流动负债□适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额1年内到期的长期借款1,913,444,661.652,305,653,143.27 1年内到期的长期应付款710,635,408.76391,290,001.00 1年内到期的租赁负债66,066,358.3167,517,611.81 1年内到期的其他权益人负债2,044,745.11 合计2,690,146,428.722,766,505,501.19 （1）一年内到期的长期借款单位：元 币种：人民币项 目期末余额上年年末余额质押借款299,449,217.51603,290,099.86 抵押借款291,803,391.83309,238,223.20 保理借款185,260,246.06261,810,932.26 信用借款1,136,931,806.251,131,313,887.95 合计1,913,444,661.652,305,653,143.27 注：期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十六、1相关内容。

（2）一年内到期的长期应付款单位：元 币种：人民币2023年年度报告项 目期末余额上年年末余额一年内到期的待结算融资租赁款销项税4,027,399.615,238,943.44 租赁保证金25,543,100.0020,339,114.17 非金融机构质押借款404,753,907.42365,711,943.39 非金融机构抵押借款17,086,166.66 非金融机构保理借款259,224,835.07 合计710,635,408.76391,290,001.00 注：期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十六、1相关内容。

45、其他流动负债其他流动负债情况√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额待转销项税额9,044,481.60704,740.12 合计9,044,481.60704,740.12 2023年年度报告短期应付债券的增减变动：□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 2023年年度报告46、长期借款(1).长期借款分类√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款188,887,419.43322,335,000.00 抵押借款1,428,354,843.361,818,690,637.68 保理借款133,470,463.49139,722,342.31 信用借款556,243,364.28728,664,160.31 合计2,306,956,090.563,009,412,140.30 注：期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十六、1相关内容。

其他说明：□适用√不适用 47、应付债券(1).应付债券□适用√不适用 2023年年度报告(2).应付债券的具体情况：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用√不适用 (3).可转换公司债券的说明□适用 √不适用 转股权会计处理及判断依据□适用√不适用 (4).划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用√不适用 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用√不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明：□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 2023年年度报告48、租赁负债√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额应付租赁款614,782,747.98657,876,510.42 减：一年内到期的租赁负债66,066,358.3167,517,611.81 合计548,716,389.67590,358,898.61 租赁负债分类情况单位：元 币种：人民币项目类别期末余额上年年末余额应付租赁款房屋租赁55,415,927.3533,676,926.52 应付租赁款车辆租赁1,208,025.26551,259.75 应付租赁款设备租赁17,311.41111,978.50 应付租赁款飞机融资租赁584,638,856.64623,536,345.65 减：一年内到期的租赁负债 92,563,730.9967,517,611.81 合计 548,716,389.67590,358,898.61 49、长期应付款项目列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额长期应付款620,464,544.85213,943,016.71 专项应付款 合计620,464,544.85213,943,016.71 其他说明：□适用√不适用 长期应付款(1).按款项性质列示长期应付款√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额融资租赁保证金38,693,569.0651,949,100.00 待结算融资租赁款销项税299,026.80712,870.30 非金融机构质押借款115,049,912.95161,281,046.41 非金融机构抵押借款175,000,000.00 非金融机构保理借款291,422,036.04 注：期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十六、1相关内容。

2023年年度报告专项应付款(1).按款项性质列示专项应付款□适用√不适用 50、长期应付职工薪酬□适用√不适用 51、预计负债√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额期末余额形成原因或有对价10,726,003.8142,405,176.17受托清收业务租赁房屋复原成本1,318,145.27962,407.92 对外提供担保 2,000,000.00 合计12,044,149.0845,367,584.09 / 52、递延收益递延收益情况□适用 √不适用 其他说明：□适用√不适用 53、其他非流动负债√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额待转销汇兑收益28,436,723.2328,436,723.23 应付其他权益人负债（注1） 173,386,562.33171,447,438.46 应付受托清收款（注2） 1,168,083,041.671,362,680,000.00 合计1,369,906,327.231,562,564,161.69 注1：应付其他权益人负债系因合并结构化主体（集合资金信托计划）而增加的应付其他权益人实收资金及收益。

注2：应付受托清收款系子公司爱建信托与资管公司开展反委托收购业务而形成的需在清收期内支付的款项。

54、股本√适用□不适用 单位：元 币种：人民币期初余额本次变动增减（+、一） 期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数1,621,922,452.00 1,621,922,452.00 2023年年度报告55、其他权益工具(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用√不适用 (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用√不适用 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：□适用√不适用 其他说明: □适用√不适用 56、资本公积√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 4,037,690,571.34 3,484,592.484,034,205,978.86 其他资本公积7,796,096.07 7,796,096.07 合计4,045,486,667.41 3,484,592.484,042,002,074.93 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期资本公积变动详见附注十、2“交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响”。

57、库存股√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额为员工持股计划或者股权激励而收购的本公司股份65,756,319.74 65,756,319.74 合计65,756,319.74 65,756,319.74 58、其他综合收益√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期发生金额期末余额本期所得税前发生额减：前期计入其他综合收益当期转入损益减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益减：所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东一、不能重分类进损益-60,250,000.00 -60,250,000.00 2023年年度报告的其他综合收益其中：重新计量设定受益计划变动额权益法下不能转损益的其他综合收益其他权益工具投资公允价值变动-60,250,000.00 -60,250,000.00 企业自身信用风险公允价值变动二、将重分类进损益的其他综合收益49,523,154.01495,822.18 495,822.18 50,018,976.19 其中：权益法下可转损益的其他综合收益50,030,909.09 50,030,909.09 其他债权投资公允价值变动金融资产重分类计入其他综合收益的金额其他债权投资信用减值准备现金流量套期储备外币财务报表折算差额-507,755.08495,822.18 495,822.18 -11,932.90 其他综合收益合计-10,726,845.99495,822.18 495,822.18 -10,231,023.81 59、专项储备□适用√不适用 60、盈余公积√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积423,785,982.6310,557,563.16 434,343,545.79 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 其他 合计423,785,982.6310,557,563.16 434,343,545.79 61、一般风险准备单位：元 币种：人民币项 目上年年末余额年初余额本期增加本期减少期末余额一般风险准备162,752,301.57162,752,301.57 162,752,301.57 信托赔偿准备金757,353,571.54757,398,527.1628,008,055.75 785,406,582.91 合 计920,105,873.11920,150,828.7328,008,055.75 948,158,884.48 2023年年度报告一般风险准备情况说明：1）．一般风险准备的计提情况详见附注五、40；2）．信托赔偿准备金的计提情况详见附注五、41。

62、未分配利润√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润5,526,394,782.285,549,751,007.00 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） 410,243.48 -145,584.61 调整后期初未分配利润5,526,805,025.765,549,605,422.39 加：本期归属于母公司所有者的净利润99,501,471.17482,554,579.16 减：提取法定盈余公积10,557,563.16106,625,949.86 提取任意盈余公积 提取一般风险准备28,008,055.7544,051,124.78 应付普通股股利145,095,505.02354,677,901.15 转作股本的普通股股利 期末未分配利润5,442,645,373.005,526,805,025.76 调整期初未分配利润明细：1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润410,243.48 元，影响2022年年初未分配利润-145,584.61元。

63、营业收入和营业成本(1).营业收入和营业成本情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务1,429,216,767.201,033,581,969.991,485,475,271.791,013,707,452.15 其他业务48,400,018.1112,606,023.8592,913,279.4113,720,852.22 合计1,477,616,785.311,046,187,993.841,578,388,551.201,027,428,304.37 注：主营业务收入中有部分为贸易收入，公司2023年度贸易销售规模为209,345.49万元，其中采用总额法确认收入50,008.03万元，采用净额法确认收入342.08万元。

营业收入明细：单位：元 币种：人民币项目本期金额上期金额客户合同产生的收入720,625,752.30723,721,060.20 租赁收入756,991,033.01854,667,491.00 合计1,477,616,785.311,578,388,551.20 2023年年度报告收入分类情况单位：元 币种：人民币项目 本期金额 上期金额 主营业务 -租赁业务729,736,667.44833,805,730.21 -保理业务1,825,800.7416,981,360.02 -商品销售505,632,635.56428,340,743.56 -管理、咨询服务161,257,057.65181,736,219.80 -物业管理30,764,605.8124,611,218.20 小计1,429,216,767.201,485,475,271.79 其他业务 -咨询服务19,905,626.7867,811,246.27 -租赁业务27,254,365.5720,861,760.79 -物业辅助服务 3,235,722.74 -其他1,240,025.761,004,549.61 小计48,400,018.1192,913,279.41 合计1,477,616,785.311,578,388,551.20 成本分类情况单位：元 币种：人民币项目 本期金额 上期金额 主营业务 -租赁业务480,403,252.09552,206,817.66 -保理业务 2,043,154.72 -商品销售495,437,495.54416,641,634.40 -管理、咨询服务27,509,302.3420,526,324.21 -物业管理30,231,920.0222,289,521.16 小计1,033,581,969.991,013,707,452.15 其他业务 -咨询服务4,219,872.984,851,682.31 -租赁业务7,228,656.425,505,945.50 -物业辅助服务 2,070,629.80 -其他1,157,494.451,292,594.61 小计12,606,023.8513,720,852.22 合计1,046,187,993.841,027,428,304.37 (2).营业收入、营业成本的分解信息 □适用√不适用 其他说明□适用√不适用 (3).履约义务的说明□适用√不适用 2023年年度报告(4).分摊至剩余履约义务的说明□适用√不适用 (5).重大合同变更或重大交易价格调整□适用√不适用 64、利息收入单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额存放同业 8,637,666.8622,100,924.33 发放委托贷款及垫款 71,286,129.86153,886,890.36 买入返售金融资产132,249.944,575,933.87 合 计80,056,046.66180,563,748.56 65、手续费及佣金收入单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额代理业务手续费 12,830.24 托管及其他受托业务手续费收入 860,318,377.311,249,403,768.71 合 计860,318,377.311,249,416,598.95 66、利息支出单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额借款利息支出43,763,573.3981,027,194.44 租赁负债的利息费用（注） 1,376,808.741,766,929.38 合 计45,140,382.1382,794,123.82 注：本公司子公司爱建信托将租赁负债的利息费用计入利息支出。

67、手续费及佣金支出单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额手续费支出52,701.68857,681.12 咨询支出1,658,003.332,451,161.90 佣金支出34,216.962,705,558.65 其他33,679,172.3611,480,331.82 合 计35,424,094.3317,494,733.49 68、税金及附加√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额房产税9,980,161.818,637,541.19 2023年年度报告印花税4,280,397.132,863,732.49 城市维护建设税7,864,400.9011,610,825.19 教育费附加6,433,511.529,299,154.17 其他税费150,644.33128,664.58 合计28,709,115.6932,539,917.62 69、销售费用√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬2,412,238.901,790,440.77 差旅费3,783,249.603,294,237.89 咨询费740,292.45398,988.77 业务招待费815,044.22628,157.68 广告促销费92,313.0681,471.79 其他费用1,551,687.991,328,351.52 合计9,394,826.227,521,648.42 70、管理费用√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬462,666,997.02519,419,238.69 办公费36,779,089.6136,247,903.38 业务招待费10,314,694.0012,596,620.44 会议费362,914.91141,973.44 差旅费8,438,738.905,892,760.33 中介费用30,419,499.1720,363,022.45 折旧及摊销54,525,236.8862,438,977.89 电子设备运转费12,214,748.9310,928,876.60 低值易耗品摊销23,511.15106,686.95 修理费2,910,496.063,955,845.98 其他3,817,087.156,613,945.26 合计622,473,013.78678,705,851.41 71、研发费用√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 2,931,216.52 研发资产摊销9,358,140.797,793,426.64 其他费用 364,104.73 合计9,358,140.7911,088,747.89 72、财务费用√适用□不适用 单位：元 币种：人民币2023年年度报告项目本期发生额上期发生额利息费用146,488,061.20174,685,194.23 减：利息收入5,262,955.395,514,380.40 汇兑损益-950,352.991,597,430.45 其他560,847.23523,779.70 合计140,835,600.05171,292,023.98 73、其他收益√适用□不适用 单位：元 币种：人民币按性质分类本期发生额上期发生额政府补助152,142,100.00209,970,706.91 进项税加计抵减284,373.381,056,406.27 代扣个人所得税手续费1,679,210.334,369,241.06 社保补贴46,237.102,700.00 债务重组收益 1,107,774.53 合计154,151,920.81216,506,828.77 74、投资收益√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益-79,520,745.85 -39,948,243.87 处置长期股权投资产生的投资收益13,098,788.945,870,683.00 交易性金融资产在持有期间的投资收益8,541,717.4978,436,605.73 处置交易性金融资产取得的投资收益-19,082,826.75 -163,083,349.12 处置债权投资取得的投资收益-6,501,100.49 债权投资持有期间取得的利息收入3,394,858.9815,923,329.88 其他非流动金融资产在持有期间的投资收益2,606,289.4513,788,828.52 处置其他非流动金融资产取得的投资收益47,124,175.961,560,134.48 合计-30,338,842.27 -87,452,011.38 75、净敞口套期收益□适用√不适用 76、公允价值变动收益√适用□不适用 单位：元 币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额交易性金融资产-152,130,691.3978,975,634.54 其他非流动金融资产-82,384,676.9061,608,582.00 合计-234,515,368.29140,584,216.54 2023年年度报告77、信用减值损失√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额应收账款坏账损失10,157,843.7355,545,391.83 其他应收款坏账损失-852,799.67525,263.35 债权投资减值损失89,964,177.31271,873,632.02 长期应收款坏账损失57,989,712.23100,457,241.03 发放贷款及垫款减值损失8,171,788.3894,498,905.57 合计165,430,721.98522,900,433.80 78、资产减值损失√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额合同资产减值损失24,791,825.64 其他非流动资产减值损失4,224,886.88816,088.00 合计29,016,712.52816,088.00 79、资产处置收益√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额处置固定资产净收益36,101,734.348,053,055.41 合计36,101,734.348,053,055.41 80、营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产报废利得450,141.00 450,141.00 违约赔偿收入40,006.70247,504.6040,006.70 无法支付的应付款项1,959,021.15 其他28,950.35182,685.9028,950.35 合计519,098.052,389,211.65519,098.05 其他说明：□适用√不适用 81、营业外支出√适用 □不适用 2023年年度报告单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额对外捐赠 3,076,524.80 非流动资产毁损报废损失50,875.868,238.9650,875.86 罚款、滞纳金支出140.424,101,548.14140.42 违约赔偿支出20,400.0070,082.6720,400.00 其他3,000.0020,000.003,000.00 合计74,416.287,276,394.5774,416.28 82、所得税费用(1).所得税费用表√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用194,042,151.09333,706,198.11 递延所得税费用-81,608,561.05 -87,304,220.67 合计112,433,590.04246,401,977.44 (2).会计利润与所得税费用调整过程√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额利润总额211,864,828.13 按法定/适用税率计算的所得税费用52,966,207.03 子公司适用不同税率的影响2,680,012.32 调整以前期间所得税的影响84,331.47 非应税收入的影响-1,523,054.71 不可抵扣的成本、费用和损失的影响6,317,371.75 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-347,300.69 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响55,090,005.79 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化20,689.54 研发费加计扣除的影响-2,678,452.00 所得税减免优惠的影响-176,220.46 所得税费用112,433,590.04 其他说明：□适用√不适用 83、每股收益（1）基本每股收益基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平2023年年度报告均数计算：单位：元 币种：人民币项目 本期金额 上期金额 归属于母公司普通股股东的合并净利润 99,501,471.17 481,941,095.45 本公司发行在外普通股的加权平均数 1,612,172,278.00 1,612,172,278.00 基本每股收益 0.06 0.30 其中：持续经营基本每股收益 0.06 0.30 终止经营基本每股收益 （2）稀释每股收益稀释每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释）除以本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释）计算：单位：元 币种：人民币项目 本期金额 上期金额 归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释） 99,501,471.17 481,941,095.45 本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释） 1,612,172,278.00 1,612,172,278.00 稀释每股收益 0.06 0.30 其中：持续经营稀释每股收益 0.06 0.30 终止经营稀释每股收益 84、其他综合收益□适用√不适用 85、现金流量表项目(1).与经营活动有关的现金收到的其他与经营活动有关的现金√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额收回往来款、代垫款1,168,821,740.842,737,437,399.87 专项补贴、补助款153,867,547.43214,345,112.89 租赁收入5,390,714.586,216,050.55 利息收入5,262,955.395,196,401.36 营业外收入68,957.05910,332.99 保理业务投收189,285,417.45405,386,811.84 代收信托项目税金132,284,737.8284,371,463.45 收回买入返售金融资产 160,900,062.69 合计1,654,982,070.563,614,763,635.64 支付的其他与经营活动有关的现金√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额企业间往来1,157,487,929.301,022,376,554.47 2023年年度报告费用支出109,059,205.49138,791,581.62 营业外支出23,540.427,268,155.61 保理业务投放129,245,362.00479,060,208.00 向其他金融机构拆入资金净减少额194,596,958.33200,000,000.00 合计1,590,412,995.541,847,496,499.70 (2).与投资活动有关的现金收到的重要的投资活动有关的现金□适用√不适用 支付的重要的投资活动有关的现金□适用√不适用 收到的其他与投资活动有关的现金√适用□不适用 单位：元 币种:人民币项目本期发生额上期发生额融资租赁收到的现金3,732,865,441.553,170,776,569.75 投资意向金收回 1,000,000.00 取得子公司支付的现金净额 5,410,416.57 合计3,732,865,441.553,177,186,986.32 支付的其他与投资活动有关的现金√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付纳入合并范围的结构化主体中其他委托人的信托资金及收益13,873,980.42 403,785,198.05 处置子公司收到的现金净额 5,896,180.13 合计13,873,980.42409,681,378.18 (3).与筹资活动有关的现金收到的其他与筹资活动有关的现金√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到受限货币资金 16,500,000.00 合计 16,500,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额租赁负债支付的现金94,260,682.2680,945,962.44 合伙企业分配款7,298,529.35 合计101,559,211.6180,945,962.44 2023年年度报告筹资活动产生的各项负债变动情况□适用√不适用 (4).以净额列报现金流量的说明□适用√不适用 (5).不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动及财务影响□适用√不适用 86、现金流量表补充资料(1).现金流量表补充资料√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币补充资料本期金额上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润99,431,238.09482,198,115.65 加：资产减值准备29,016,712.52816,088.00 信用减值损失165,430,721.98522,900,433.80 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧220,686,124.40259,069,075.67 使用权资产摊销17,593,387.8323,359,432.85 无形资产摊销22,633,493.8921,158,185.36 长期待摊费用摊销4,483,203.132,451,076.82 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -36,092,584.09 -8,053,055.41 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -408,415.398,238.96 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 234,515,368.29 -140,584,216.54 财务费用（收益以“－”号填列） 468,964,370.95593,132,321.65 投资损失（收益以“－”号填列） 30,338,842.2787,452,011.38 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -24,521,427.94 -104,540,121.63 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -57,087,133.1117,235,900.96 存货的减少（增加以“－”号填列） 1,604,067.84 -29,241,643.12 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -27,399,746.61 -146,851,801.14 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -171,468,758.631,090,887,499.19 其他 经营活动产生的现金流量净额977,719,465.422,671,397,542.45 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 2023年年度报告融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额1,281,311,140.751,740,902,318.61 减：现金的期初余额1,740,902,318.611,847,771,805.73 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额-459,591,177.86 -106,869,487.12 (2).本期支付的取得子公司的现金净额□适用√不适用 (3).本期收到的处置子公司的现金净额□适用√不适用 (4).现金和现金等价物的构成√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金1,281,311,140.751,740,902,318.61 其中：库存现金198,203.23233,569.77 可随时用于支付的银行存款1,275,718,715.141,681,452,794.31 可随时用于支付的其他货币资金5,394,222.3859,215,954.53 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额1,281,311,140.751,740,902,318.61 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物(5).使用范围受限但仍作为现金和现金等价物列示的情况□适用√不适用 (6).不属于现金及现金等价物的货币资金√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期金额上期金额理由其他货币资金30,000,000.0023,000,000.00票据保证金合计30,000,000.0023,000,000.00 / 其他说明：□适用√不适用 2023年年度报告87、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：□适用√不适用 88、外币货币性项目(1).外币货币性项目√适用□不适用 单位：元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金- - 16,453,838.82 其中：美元1,637,555.687.082711,598,315.61 港币4,943,932.100.906224,480,290.15 新加坡币69,782.245.3772375,233.06 其他应收款- - 51,526.92 其中：港币645.000.90622584.51 新加坡币9,473.785.377250,942.41 一年内到期的非流动资产- - 52,525,694.59 其中：美元7,416,055.267.082752,525,694.59 长期应收款- - 532,309,343.77 其中：美元75,156,274.277.0827532,309,343.77 其他应付款- - 13,817,224.69 其中：美元1,891,866.317.082713,399,521.53 港币460,929.090.90622417,703.16 一年内到期的非流动负债- - 52,329,512.87 其中：美元7,388,356.547.082752,329,512.87 租赁负债- - 532,309,343.77 其中：美元75,156,274.277.0827532,309,343.77 (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用√不适用 89、租赁(1)作为承租人√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期金额上期金额租赁负债的利息费用29,413,511.4513,751,318.26 计入相关资产成本或当期损益的简化处理的短期租赁费用5,367,605.336,075,375.29 计入相关资产成本或当期损益的简化处理的低价值资产租赁费用（低价值资产的短期租赁费用除外） 计入相关资产成本或当期损益的未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额其中：售后租回交易产生部分 转租使用权资产取得的收入29,633,869.4113,350,751.73 2023年年度报告与租赁相关的总现金流出99,896,667.8687,385,860.25 售后租回交易产生的相关损益 售后租回交易现金流入 售后租回交易现金流出 本公司未纳入租赁负债计量的未来潜在现金流出主要来源于承租人已承诺但尚未开始的租赁。

本公司已承诺但尚未开始的租赁预计未来年度现金流出的情况如下：单位：元 币种：人民币剩余租赁期未折现租赁付款额1年以内102,139,891.46 1至2年96,493,363.77 2至3年67,121,517.39 3年以上548,661,440.02 合计814,416,212.64 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额□适用√不适用 简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费用□适用√不适用 售后租回交易及判断依据□适用√不适用 (2)作为出租人作为出租人的经营租赁√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目租赁收入其中:未计入租赁收款额的可变租赁付款额相关的收入经营租赁收入364,221,649.69 合计364,221,649.69 于资产负债表日后将收到的未折现的租赁收款额如下：单位：元 币种：人民币剩余租赁期本期金额上期金额1年以内355,563,795.99362,229,880.56 1至2年354,927,614.76355,563,795.99 2至3年311,493,802.01354,927,614.76 3至4年276,183,326.81311,493,802.01 4至5年249,443,086.77276,183,326.81 5年以上219,935,272.27469,378,359.04 合计1,767,546,898.612,129,776,779.17 作为出租人的融资租赁√适用□不适用 单位：元 币种：人民币 2023年年度报告项目销售损益融资收益未纳入租赁投资净额的可变租赁付款额的相关收入融资租赁 392,769,383.32 合计 392,769,383.32 于资产负债表日后将收到的租赁收款额如下：单位：元 币种：人民币剩余租赁期本期金额上期金额1年以内3,397,580,152.623,552,871,930.54 1至2年1,647,499,403.551,503,979,194.59 2至3年442,658,817.03486,842,333.54 3至4年85,251,552.79153,903,266.97 4至5年75,261,154.8875,037,921.64 5年以上524,984,133.29544,682,885.82 未折现的租赁收款额小计6,173,235,214.166,317,317,533.10 加：未担保余值 减：未实现融资收益559,101,570.72570,788,215.60 租赁投资净额5,614,133,643.445,746,529,317.50 未折现租赁收款额与租赁投资净额的调节表□适用√不适用 未来五年未折现租赁收款额□适用√不适用 (3)作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益□适用√不适用 90、其他□适用√不适用 八、研发支出(1).按费用性质列示□适用√不适用 (2).符合资本化条件的研发项目开发支出□适用√不适用 重要的资本化研发项目□适用√不适用 开发支出减值准备□适用√不适用 (3).重要的外购在研项目□适用√不适用 2023年年度报告九、合并范围的变更1、非同一控制下企业合并□适用√不适用 2、同一控制下企业合并□适用√不适用 3、反向购买□适用√不适用 2023年年度报告4、处置子公司本期是否存在丧失子公司控制权的交易或事项□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：√适用□不适用 （1）与上期相比本期新增2个结构化主体，纳入合并的原因系根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》（修订）将持有并控制的结构化主体纳入合并报表范围。

（2）与上期相比本期减少3个结构化主体，退出合并的原因系原持有并控制的结构化主体到期结束或转让。

（3）上海爱建泽盈投资管理有限公司下属3家全资子公司已完成工商及税务注销，期末退出合并范围。

6、其他□适用 √不适用 2023年年度报告十、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益(1).企业集团的构成√适用□不适用 单位：元 币种：人民币子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得方式直接间接上海爱建进出口有限公司上海上海商业 100.00设立上海方达投资发展有限公司上海上海服务业100.00 设立上海爱建杨浦实业公司上海上海商业100.00 设立上海爱建科技实业有限公司上海上海商业100.00 设立上海爱建纺织品有限公司上海上海商业100.00 设立上海怡荣发展有限公司上海上海服务业75.0025.00设立爱建(香港)有限公司香港香港商业100.00 设立爱建(新加坡)有限公司新加坡新加坡商业 80.00设立香港怡荣发展有限公司香港香港商业 100.00设立上海爱建实业有限公司上海上海投资管理业 100.00设立上海爱建服饰厂上海上海工业 100.00设立上海爱建造纸机械有限公司上海上海工业 70.67设立上海爱和置业发展有限公司上海上海服务业100.00 设立上海爱建物业管理有限公司上海上海服务业10.0090.00设立2023年年度报告上海菱建物业管理有限公司上海上海服务业75.0025.00设立上海爱艺建筑装饰配套工程有限公司上海上海服务业90.919.09设立上海爱建信托有限责任公司上海上海金融业99.330.67设立上海爱建融资租赁股份有限公司上海上海服务业75.0025.00设立上海爱建资本管理有限公司上海上海投资管理业100.00 设立上海爱建资产管理有限公司上海上海投资管理业100.00 设立上海爱建基金销售有限公司上海上海服务业100.00 设立上海爱建产业发展有限公司上海上海投资管理业100.00 设立上海爱建商业保理有限公司上海上海服务业75.0025.00设立上海怡科投资管理有限公司上海上海服务业 100.00非同一控制下企业合并上海爱诚股权投资管理有限公司上海上海投资管理业 100.00设立上海祥卓文化发展有限公司上海上海服务业 100.00设立宁波梅山保税港区爱誉股权投资合伙企业（有限合伙） 浙江浙江投资管理业 100.00设立上海爱潮投资管理有限公司上海上海投资管理业 100.00设立2023年年度报告上海爱澍投资管理有限公司上海上海投资管理业 100.00设立爱建国际资产管理有限公司香港香港商业 100.00设立爱建布劳森科技商贸（上海）有限公司上海上海商务服务业 100.00设立上海华瑞融资租赁有限公司（包含下属42家SPV公司） 上海上海服务业 100.00非同一控制下企业合并上海华瑞（香港）投资有限公司（包含下属3家SPV公司） 香港香港投资管理业 100.00非同一控制下企业合并上海爱建泽盈投资管理有限公司及下属1家子公司上海上海商务服务业100.00 非同一控制下企业合并结构化主体3个 购买信托计划对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：本报告期公司对所持有或管理的结构化主体综合考虑公司在该等结构化主体中拥有的权力及参与其相关活动而享有可变回报等控制因素，截至2023年12月31日，经判断公司控制3个结构化主体，因此纳入合并范围。

(2).重要的非全资子公司□适用√不适用 (3).重要非全资子公司的主要财务信息□适用√不适用 (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制□适用√不适用 2023年年度报告(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用 其他说明：□适用√不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易√适用□不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明□适用 √不适用 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币上海方达投资发展有限公司购买成本/处置对价 --现金10,000,000.00 --非现金资产的公允价值 购买成本/处置对价合计10,000,000.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额6,515,407.52 差额3,484,592.48 其中：调整资本公积3,484,592.48 调整盈余公积 调整未分配利润 其他说明□适用√不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益√适用□不适用 (1).重要的合营企业或联营企业√适用 □不适用 合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法直接间接爱建证券有限责任公司上海上海金融业40.458.41权益法核算(2).重要合营企业的主要财务信息□适用 √不适用 2023年年度报告(3).重要联营企业的主要财务信息√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司资产合计3,738,710,375.584,291,023,906.45 负债合计2,283,677,972.022,698,607,483.57 归属于母公司股东权益1,455,032,403.561,592,416,422.88 按持股比例计算的净资产份额710,981,742.65778,112,570.27 调整事项1,037,841,103.261,037,841,103.26 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他1,037,841,103.261,037,841,103.26 对联营企业权益投资的账面价值1,748,822,845.911,815,953,673.53 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入194,134,903.08247,698,740.03 净利润-137,384,019.32 -94,761,137.76 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额-137,384,019.32 -94,761,137.76 本年度收到的来自联营企业的股利 (4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业：投资账面价值合计 下列各项按持股比例计算的合计数--净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 联营企业：投资账面价值合计103,847,068.92117,715,698.21 下列各项按持股比例计算的合计数--净利润-12,389,918.236,355,493.90 --其他综合收益 --综合收益总额-12,389,918.236,355,493.90 (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用 2023年年度报告(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损□适用 √不适用 (7).与合营企业投资相关的未确认承诺□适用 √不适用 (8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债□适用 √不适用 4、重要的共同经营□适用√不适用 5、在纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益公司对直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有权益，综合考虑在该等结构化主体中拥有的权力及参与其相关活动而享有可变回报等控制因素，认定将3个结构化主体纳入合并财务报表范围。

上述纳入合并报表范围的结构化主体的资产总额为2.52亿元，本期净利润为-0.01亿元。

公司持有的上述结构化主体账面价值为3.36亿元，减少合并财务报表中的期末资产金额为0.84亿元，减少合并财务报表本期净利润为112.86万元。

6、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：√适用□不适用 （1）在财务报表中确认的未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益本公司通过直接持有投资及因合并信托计划而在结构化主体中享有权益，但未达到合并财务报表准则中关于控制的标准，因此这些结构化主体未纳入本公司的合并财务报表范围，主要包括基金投资、信托计划及资产管理计划。

截至2023年12月31日，本公司通过直接持有投资及因合并信托计划而在结构化主体中享有权益的账面价值列示如下：单位：元 币种：人民币结构化主体账面价值最大损失敞口资管计划58,672,747.3958,672,747.39 信托计划－本公司发起设立361,649,036.16361,649,036.16 信托计划－第三方机构发起设立 合计420,321,783.55420,321,783.55 截至2023年12月31日，本公司通过直接持有投资及因合并信托计划而在结构化主体中享有权益在本公司资产负债表中的相关资产负债项目列示如下：单位：元 币种：人民币结构化主体交易性金融资产资管计划58,672,747.39 2023年年度报告信托计划－本公司发起设立361,649,036.16 信托计划－第三方机构发起设立 合计420,321,783.55 信托计划、资产管理计划的最大损失敞口为其报告日的账面价值。

（2）发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要为本公司发行的信托计划。

本公司发起这些结构化主体的性质和目的主要是受托管理信托资产并收取管理费。

本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体收取的管理费收入。

截至2023年12月31日，本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的未到期信托计划的受托资金规模为620.14亿元。

本公司本期从本公司发起设立的信托计划中获得手续费收入合计860,318,377.31元。

（3）为未纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持本公司本期向未纳入合并财务报表范围的信托计划代垫信托费用余额合计4,770,398.40元。

上述代垫信托费用的信托计划均为本公司发起设立的。

7、其他□适用 √不适用 十一、政府补助1、报告期末按应收金额确认的政府补助□适用√不适用 未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因□适用√不适用 2、涉及政府补助的负债项目□适用√不适用 3、计入当期损益的政府补助√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类型本期发生额上期发生额与收益相关151,186,000.00209,242,000.00 与收益相关273,000.00270,000.00 与收益相关80,000.00220,000.00 与收益相关 15,414.75 与收益相关2,000.002,000.00 与收益相关578,000.00 2023年年度报告与收益相关23,100.00 与收益相关 78,607.76 与收益相关 36,000.00 与收益相关 2,000.00 与收益相关 1,500.00 与收益相关 13,184.40 与收益相关 90,000.00 合计152,142,100.00209,970,706.91 十二、与金融工具相关的风险1、金融工具的风险√适用□不适用 （1）信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

在签订合同之前，本公司会对客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。

本公司面临的信用风险主要表现为集团全辖开展各项表内业务时，由于交易对手违约而给公司带来的损失。

本公司通过完备的组织架构、健全的制度体系及有效的管控措施，持续深化信用风险管控。

通过建立组织架构健全、职责边界清晰的“三道防线”管理架构，明确相关部门职责分工，完善多层次、相互衔接、有效制衡的信用风险管控机制。

通过发布实施《上海爱建集团股份有限公司全面风险管理实施意见》、《上海爱建集团股份有限公司信用风险管理办法》及《加强集中度风险管理的通知》等相关制度，加强对业务所涉信用风险及集中度风险管控，从制度层面建立健全信用风险的管控架构、模式及措施。

细化落实制度要求，持续完善尽调立项、评审审批、期间管理等重要环节的操作规范及管控要点。

针对辖内爱建信托、爱建租赁等子公司的业务特性及监管要求，优化顶层设计，重塑理念文化，构建风险前瞻性研究、敏感性分析、主动性防御、针对性化解的“四性”管理机制，定期评估并持续提高信用风险管控的有效性。

信用风险管控流程涉及信用风险识别、评估、缓释、控制、监测、预警、化解等方面，具体体现为：1）建立健全完备的信用风险管理体系，通过信用风险管控相关制度，完善风险管控机制、流程及管控要点。

2）严格按照业务流程、制度规定及相关业务风险政策要求开展各项业务，严选交易对手，通过完备的尽调、立项、评审及审批流程，评估交易对手及业务所涉各项风险、风险管控措施的合理、有效性，提出其他风险管控要求及控制目标。

3）对于已识别的信用风险，严格落实抵（质）押、保证担保等风险缓释措施，合理评估抵（质）押物价值及担保方的担保能力，审查抵（质）押等担保措施的有效、合法性。

4）密切监测各项业务所涉信用风险敞口及重大信用风险舆情，加强事中管控及期间管理，定期进行风险排查，如发现问题，及时预警预案，采取有效措施防范并化解已暴露的信用风险。

2023年年度报告通过抵、质押及信用担保措施缓释的风险敞口情况如下：单位：万元项目2023年12月31日2022年12月31日附担保物贷款 541,603.58 539,608.84 其中：抵押贷款 54,711.31 48,841.75 质押贷款 486,892.27 490,767.09 附担保物的债权投资 287,733.15 222,052.73 其他附带担保物资产（注） 51,713.94 44,615.36 合计 881,050.67 806,276.93 注：其他附担保物资产主要系应收保理款及应收融资租赁款，由于融资租赁业务本身兼具融资与融物的双重特性，出租人（融资租赁公司）享有的对租赁物的所有权，租赁物所有权对于融资租赁债权而言已具有类似抵押的“物的担保”作用，在项目出险时可以通过回收、处置租赁物来实现融资租赁债权。

公司按“担保方式”对应收租赁款做分类时，上述“担保方式”指的是除融资租赁业务中自带的基于租赁物所有权的“物的担保”之外的质押、抵押担保方式。

5）对于常规手段无法化解的信用风险，按照国家法律、法规相关要求，计提相关资产减值准备（贷款损失准备），以降低风险敞口，提高公司抵御风险能力。

期末各项目减值准备（贷款损失准备）如下表：单位：万元项目期末余额减值准备/贷款损失准备余额应收账款41,285.4811,671.47 其他应收款34,211.7524,133.65 发放贷款及垫款（含一年内到期的发放贷款和垫款） 561,011.7537,682.55 债权投资（含一年内到期的债权投资） 289,733.1541,840.09 其他债权投资690.97 长期应收款（含一年内到期的长期应收款） 561,413.3615,497.48 合计1,488,346.46130,825.24 （2）流动性风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。

公司整体流动性风险由公司财务部门2023年年度报告集中控制。

通过监控公司现金余额、可随时变现的金融资产以及对未来12个月现金流量的滚动预测，使公司在合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

2023年末，公司资产负债率为49.61%。

其中，流动资产总额为97.54亿元，流动负债为72.05亿元，流动资产的主要构成为公司持有货币资金和金融资产等，能支付公司流动负债中的短期借款等支出。

（3）市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险和汇率风险。

1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。

公司目前面临的利率风险主要来源于银行长期借款和短期借款。

公司目前的银行借款分为浮动利率和固定利率，其中，固定利率银行借款占公司银行借款比例为60.64%。

2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。

公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。

此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。

2023年度，公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

截至2023年12月31日，公司外币资产总额60,134.04万元，占公司总资产2.44%，公司外币负债总额59,845.61万元，占公司总负债4.90%。

2、套期(1)公司开展套期业务进行风险管理□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 (2)公司开展符合条件套期业务并应用套期会计□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 (3)公司开展套期业务进行风险管理、预期能实现风险管理目标但未应用套期会计□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 2023年年度报告3、金融资产转移(1)转移方式分类□适用√不适用 (2)因转移而终止确认的金融资产√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目金融资产转移的方式终止确认的金融资产金额与终止确认相关的利得或损失融资租赁业务无追索转让40,952,143.66 合计/ 40,952,143.66 (3)继续涉入的转移金融资产□适用√不适用 其他说明□适用√不适用 十三、公允价值的披露公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末公允价值第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计一、持续的公允价值计量◆交易性金融资产65,508,150.92420,321,783.55539,915,846.821,025,745,781.29 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产65,508,150.92420,321,783.55539,915,846.821,025,745,781.29 （1）债务工具投资468,943.23 468,943.23 （2）权益工具投资65,039,207.69 539,915,846.82604,955,054.51 （3）资管计划 58,672,747.39 58,672,747.39 （4）信托计划 361,649,036.16 361,649,036.16 ◆其他权益工具投资 1,050,000.001,050,000.00 2023年年度报告◆其他非流动金融资产 1,045,765,712.221,045,765,712.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,045,765,712.221,045,765,712.22 权益工具投资 1,045,765,712.221,045,765,712.22 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据√适用 □不适用 对于上市权益工具、债务工具投资、基金投资，公司以证券交易所在最接近资产负债表日的交易日的收盘价作为确定公允价值的依据。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用 □不适用 对于信托计划、资产管理计划投资、理财产品，公司根据发行方或受托人公布的最接近资产负债表日的净值作为确定公允价值的依据；对于非上市基金投资，公司根据资产管理人提供的最接近资产负债表日的估值作为确定公允价值的依据；对于全国银行间债券市场交易的债券，公司采用中央国债登记结算有限责任公司每日公布的估值作为确定公允价值的依据。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用 □不适用 对于非上市股权投资，公司采用自对手方处获取估值报价，或使用估值技术确定其公允价值，包括现金流贴现分析、净资产价值、市场可比法和期权定价模型等。

这些金融工具的公允价值可能基于对估值有重大影响的不可观测输入值，不可观测输入值包括加权平均资本成本、流动性贴现、市净率等。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析□适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策□适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因□适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用 2023年年度报告9、其他□适用 √不适用 十四、关联方及关联交易1、本企业的母公司情况√适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%) 母公司对本企业的表决权比例(%) 上海均瑶（集团）有限公司上海实业投资12.8亿元29.8029.80 本企业最终控制方是王均金先生。

2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用 本公司子公司的情况详见本附注“十、在其他主体中的权益”。

3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用□不适用 本公司重要的合营或联营企业详见本附注“十、在其他主体中的权益”。

其他合营或联营企业详见附注七、18长期股权投资。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用□不适用 合营或联营企业名称与本企业关系爱建证券有限责任公司联营企业上海市颛桥寝园联营企业君信（上海）股权投资基金管理有限公司联营企业上海爱建君信企业咨询合伙企业（有限合伙）联营企业上海爱祥商务咨询有限公司联营企业上海光爱健康管理有限公司联营企业浦赢建和（上海）资产管理有限公司联营企业其他说明□适用√不适用 4、其他关联方情况√适用□不适用 其他关联方名称其他关联方与本企业关系上海工商房屋建设有限公司本公司参股企业2023年年度报告上海建岭工贸实业有限公司与本公司有特殊关系上海工商界爱国建设特种基金会本公司重要股东上海华瑞银行股份有限公司控股股东投资的企业上海吉祥航空股份有限公司控股股东投资的企业上海吉祥航空服务有限公司控股股东投资的企业九元航空有限公司控股股东投资的企业上海均瑶科创信息技术有限公司控股股东投资的企业上海吉宁文化传媒有限公司控股股东投资的企业上海均瑶国际广场有限公司控股股东投资的企业均瑶集团上海食品有限公司控股股东投资的企业上海均祥贰号飞机租赁有限责任公司控股股东投资的企业上海均祥叁号飞机租赁有限责任公司控股股东投资的企业上海均祥壹号飞机租赁有限责任公司控股股东投资的企业上海璟瑞企业管理有限公司控股股东投资的企业5、关联交易情况(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表√适用□不适用 单位：元 币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度（如适用） 是否超过交易额度（如适用） 上期发生额上海均瑶科创信息技术有限公司软件开发服务等9,515,389.22 5,521,664.39 上海吉宁文化传媒有限公司广告服务费、采购商品102,982.00 22,800.00 均瑶集团上海食品有限公司采购商品 55,510.00 上海均瑶国际广场有限公司采购服务 108,065.06 出售商品/提供劳务情况表√适用□不适用 单位：元 币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海爱建建筑设计院有限公司物业服务等42,110.1718,867.92 上海均瑶（集团）有限公司物业服务464,322.401,030,313.88 爱建证券有限责任公司物业服务40,947.6078,719.88 上海吉祥航空服务有限公司物业服务2,491,304.77433,252.80 上海吉祥航空股份有限公司物业服务4,869,542.55 2023年年度报告君信（上海）股权投资基金管理有限公司管理服务 365,887.30 上海璟瑞企业管理有限公司物业服务802,863.26 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用√不适用 (2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表：□适用√不适用 关联托管/承包情况说明□适用√不适用 本公司委托管理/出包情况表□适用√不适用 关联管理/出包情况说明□适用√不适用 (3).关联租赁情况本公司作为出租方：√适用□不适用 单位：元 币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入爱建证券有限责任公司房屋1,029,714.28995,714.29 上海爱建建筑设计院有限公司房屋362,971.44172,495.24 上海吉祥航空股份有限公司飞机197,440,250.76266,532,077.13 九元航空有限公司飞机178,303,244.08180,905,875.64 2023年年度报告本公司作为承租方：√适用□不适用 单位：元 币种：人民币出租方名称租赁资产种类简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用） 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用） 支付的租金承担的租赁负债利息支出增加的使用权资产本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额上海均瑶国际广场有限公司房屋361,484.48796,388.38 379,558.70836,207.80 上海建岭工贸实业有限公司房屋 240,548.58 76,081.20 关联租赁情况说明□适用√不适用 2023年年度报告(4).关联担保情况本公司作为担保方□适用√不适用 本公司作为被担保方□适用√不适用 关联担保情况说明□适用√不适用 (5).关联方资金拆借□适用√不适用 (6).关联方资产转让、债务重组情况□适用√不适用 (7).关键管理人员报酬√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬18,801,526.1527,020,461.48 (8).其他关联交易□适用 √不适用 (9).截至2023年12月31日向关联方购买的资金信托计划单位:元 币种:人民币受托单位名称性质委托金额上海爱建信托有限责任公司集合资金信托361,649,036.16 (10).向关联方购买信托计划及其他投资产品取得的收益单位:元 币种:人民币关联方本期发生额上期发生额上海爱建信托有限责任公司3,377,536.8621,339,577.14 (11).截至2023年12月31日关联方（非合并）向爱建信托购买信托计划单位:元 币种:人民币单位名称性质余额上海建岭工贸实业有限公司集合资金信托17,000,000.00 上海工商界爱国建设特种基金会集合资金信托149,802,671.85 (12).向关联方提供信托项目管理服务收取的项目管理费单位:元 币种:人民币关联方本期发生额上期发生额上海爱建信托有限责任公司28,757,043.1542,180,556.60 2023年年度报告(13).向关联方存款情况单位:元 币种:人民币关联方期末余额上年年末余额上海华瑞银行股份有限公司223,980,063.68 (14).向关联方收取存款利息收入情况单位:元 币种:人民币关联方本期发生额上期发生额上海华瑞银行股份有限公司497,405.65 6、应收、应付关联方等未结算项目情况(1).应收项目√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币项目名称关联方期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款上海均瑶（集团）有限公司129,791.01 637,077.42 应收账款上海吉祥航空服务有限公司44,440.16 163,875.86 应收账款上海吉祥航空股份有限公司2,241,945.10 应收股利上海均祥壹号飞机租赁有限责任公司 56,275,340.38 应收股利上海均祥贰号飞机租赁有限责任公司 35,097,406.21 应收股利上海均祥叁号飞机租赁有限责任公司 37,205,474.98 其他应收款项上海均祥壹号飞机租赁有限责任公司4,656,000.00 39,411,948.83 其他应收款项上海均祥贰号飞机租赁有限责任公司3,048,750.00 37,732,757.29 其他应收款项上海均祥叁号飞机3,129,750.00 30,741,159.43 2023年年度报告租赁有限责任公司其他应收款项上海工商房屋建设有限公司17,178,148.7317,178,148.7317,178,148.7317,178,148.73 其他应收款项上海均瑶国际广场有限公司 237,689.192,376.89 其他应收款项上海光爱健康管理有限公司4,154,002.781,850,665.893,901,057.78712,800.00 其他应收款项上海吉祥航空股份有限公司 34,821,082.59 长期应收款（含一年以内到期）（注） 上海吉祥航空股份有限公司584,835,038.36 623,754,637.24 注：公司对吉祥航空的长期应收款系子公司华瑞租赁与吉祥航空签订的长期融资租赁合同形成的飞机融资租赁应收款余额。

(2).应付项目√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额预收款项上海吉祥航空股份有限公司31,244,027.1632,265,451.33 预收款项九元航空有限公司21,531,922.4621,612,292.74 其他应付款上海工商房屋建设有限公司8,083,300.008,083,300.00 其他应付款上海吉祥航空股份有限公司58,744,730.7458,744,730.75 其他应付款上海均瑶科创信息技术有限公司856,000.00 其他应付款上海建岭工贸实业有限公司10,000,000.00 (3).其他项目□适用√不适用 7、关联方承诺□适用 √不适用 8、其他□适用 √不适用 2023年年度报告十五、股份支付1、各项权益工具□适用√不适用 期末发行在外的股票期权或其他权益工具□适用√不适用 2、以权益结算的股份支付情况□适用√不适用 3、以现金结算的股份支付情况□适用√不适用 4、本期股份支付费用□适用√不适用 5、股份支付的修改、终止情况□适用 √不适用 6、其他□适用 √不适用 十六、承诺及或有事项1、重要承诺事项√适用□不适用 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额（1）资产负债表日存在的重要承诺与关联方相关的未确认承诺事项详见本附注“十四、关联方及关联交易”部分相应内容；与租赁相关的承诺详见本附注“七、89租赁”。

（2）截至2023年12月31日止以长期应收款质押进行银行贷款情况子公司上海爱建融资租赁股份有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款47,332.92万元提供质押，向上海农村商业银行、中国农业银行、中国银行、华夏银行、渣打银行、南洋商业银行，截至2023年12月31日贷款余额为48,833.66万元。

（3）截止2023年12月31日止以长期应收款质押取得非金融机构借款情况子公司上海爱建融资租赁股份有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款64,389.95万元提供质押，取得非金融机构借款，截至2023年12月31日长期应付款（含一年内到期）余额为51,980.38万元。

2023年年度报告（4）截止2023年12月31日止以长期应收款保理取得银行贷款情况子公司上海爱建融资租赁股份有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款37,995.00万元进行保理，取得上海浦东发展银行、昆仑银行贷款，截至2023年12月31日贷款余额为31,873.07万元。

（5）截止2023年12月31日止以长期应收款保理取得非金融机构借款情况子公司上海爱建融资租赁股份有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款53,037.05万元提供保理，取得非金融机构借款，截至2023年12月31日长期应付款（含一年内到期）余额为55,064.69万元。

（6）截至2023年12月31日以不动产抵押借款情况子公司上海祥卓文化发展有限公司将持有的虹关路233号地下2及地上15层的建筑面积15,539.39平米的房屋作价56,000.00万元，向交通银行股份有限公司上海市徐汇支行抵押贷款。

抵押贷款期间为2022年8月22日至2039年8月22日，截至2023年12月31日借款余额为24,223.26万元。

子公司上海怡科投资管理有限公司将持有的肇嘉浜路746号101-1701及附屋办公房地产的建筑面积为14,967.11平米的房屋作价42,702.00万元，向中国建设银行股份有限公司上海静安支行抵押贷款。

抵押贷款期间为2016年6月1日至2031年6月1日，截至2023年12月31日借款余额为14,418.48万元。

（7）截至2023年12月31日以自有的飞机（账面价值320,086.54万元）抵押给银行，取得银行借款情况如下（金额单位：人民币万元） 借款银行借款金额借款余额借款日期还款日期抵押飞机型号上海农商银行普陀支行24,831.0010,358.92 2017/2/272029/1/17 B-1553 中国工商银行股份有限公司上海市长宁支行28,417.6316,593.16 2018/10/262030/10/26 B-206J 北银金融租赁有限公司20,000.0019,208.62 2017/2/282029/1/17 B-1556 中国农业银行股份有限公司上海徐汇支行18,032.0012,249.29 2020/9/12029/8/31 B-1592 交通银行股份有限公司上海徐汇支行26,800.006,707.66 2016/6/272026/6/22 B-8539 中国农业银行股份有限公司上海徐汇支行20,526.7315,606.74 2021/3/242031/2/27 B-208K 中国建设银行股份有限公司上海金桥支行23,835.057,952.90 2015/10/282027/10/27 B-8236 中国银行股份有限公司上海市长宁支行26,800.006,707.38 2016/6/292026/6/28 B-8540 中国农业银行股份有限公司上海徐汇支行18,387.0012,490.44 2020/9/12029/8/31 B-1472 2023年年度报告借款银行借款金额借款余额借款日期还款日期抵押飞机型号中国农业银行股份有限公司上海徐汇支行18,387.0012,490.44 2020/9/12029/8/31 B-1473 中国工商银行股份有限公司上海市长宁支行26,134.6311,446.65 2017/3/232029/3/22 B-8956 上海浦东发展银行股份有限公司徐汇支行26,188.239,298.97 2017/6/262027/6/25 B-8587 中国工商银行股份有限公司上海市长宁支行26,191.4311,471.53 2017/3/142029/3/9 B-8955 注：借款同时由上海华瑞融资租赁有限公司以其所持有对应的SPV公司的股权进行质押。

（8）截至2023年12月31日公司为子公司提供担保情况2023年3月29日，公司九届6次董事会议审议通过《关于爱建集团及控股子公司2023 年度对外担保预计的议案》，同意：2023年度公司及控股子公司提供的对外担保额度预计为人民币99亿元（含存续担保余额）；其中同意公司为子公司上海爱建融资租赁股份有限公司（及其子公司（含新设））提供总额不超过61亿元人民币连带责任保证担保；同意公司为子公司上海爱建信托有限责任公司与中国信托业保障基金有限责任公司签订的流动性支持协议提供总额不超过11亿元人民币的连带责任保证担保；同意公司为子公司上海爱建进出口有限公司提供总额不超过1.5亿元人民币连带责任保证担保；同意公司为子公司爱建（香港）有限公司（及其子公司）提供总额不超过2亿元人民币连带责任保证担保；同意公司为子公司上海爱建资产管理有限公司提供总额不超过1千万元人民币连带责任保证担保；同意公司为其他控股子公司提供总额不超过5.3亿元人民币连带责任保证担保；同意公司或上海华瑞融资租赁有限公司及其子公司为上海华瑞融资租赁有限公司及其子公司（含新设）提供总额不超过16亿元人民币连带责任保证担保。

截至2023年12月31日，担保余额为33.16亿元，其中：为子公司上海爱建融资租赁股份有限公司提供担保余额为20.82亿元，为子公司上海爱建信托有限公司提供担保余额为6.50亿元，为子公司上海华瑞融资租赁有限公司提供担保余额为2.62亿元，为子公司上海爱建进出口有限公司提供担保余额为0.80亿元，为子公司上海祥卓文化发展有限公司提供担保余额为2.42亿元。

（9）截至2023年12月31日公司为其他公司提供担保情况2023年3月29日，公司九届6次董事会议审议通过《关于爱建集团及控股子公司2023 年度对外担保预计的议案》，同意公司全资子公司上海爱建信托有限责任公司为第三方上海平祥企业管理有限公司提供总额不超过2.1亿元人民币连带责任保证担保。

（上海平祥企业管理有限公司以其100%股权质押和名下评估价值4.9亿元的上海市杨浦区大连路1546号商业房产抵押对担保债权提供反担保）。

截至2023年12月31日，担保余额为1.95亿元。

（10）截至2023年12月31日以其他非流动金融资产质押借款情况2023年5月，公司与中国信托业保障基金有限责任公司（以下简称“债权人”或“信保基金公司”）签署《最高额质押合同》，将其持有的非上市公司股权（账面价值3.72亿元）为信保基金2023年年度报告公司提供的流动性资金支持提供质押担保。

截至2023年12月31日，上述流动性资金支持借款余额为65,147.22万元。

2、或有事项(1).资产负债表日存在的重要或有事项□适用 √不适用 (2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：□适用 √不适用 3、其他□适用 √不适用 十七、资产负债表日后事项1、重要的非调整事项□适用√不适用 2、利润分配情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币拟分配的利润或股利32,201,573.56 经审议批准宣告发放的利润或股利 2024年4月28日，公司九届十二次董事会审议通过了《上海爱建集团股份有限公司2023年度利润分配方案（草案）》。

主要内容为：1、以实施权益分派的股权登记日公司总股本（扣除公司已回购股份）为基数向全体股东每10股派发现金股利0.20元人民币（含税），本次不实施资本公积转增股本，也不使用未分配利润进行送股。

2、如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

该利润分配方案（草案）尚待股东大会审议通过。

3、销售退回□适用√不适用 4、其他资产负债表日后事项说明□适用 √不适用 十八、其他重要事项1、前期会计差错更正(1).追溯重述法□适用√不适用 2023年年度报告(2).未来适用法□适用√不适用 2、重要债务重组□适用√不适用 3、资产置换(1).非货币性资产交换□适用 √不适用 (2).其他资产置换□适用 √不适用 4、年金计划□适用√不适用 5、终止经营□适用√不适用 6、分部信息(1).报告分部的确定依据与会计政策√适用 □不适用 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。

公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；2）管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；3）能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息；本公司以战略规划中业务板块为基础确定报告分部，分为金融板块、类金融板块及其他板块。

分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，间接归属于各分部的费用按照资产租赁面积在分部之间进行分配。

资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，分部负债包括分部经营活动形成的可归属于该分部的负债。

如果多个经营分部共同承担的负债相关的费用分配给这些经营分部，该共同承担的负债也分配给这些经营分部。

(2).报告分部的财务信息√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币项目金融板块类金融板块其他板块分部间抵销合计营业收入 827,082,676.04744,113,373.78 -93,579,264.511,477,616,785.31 利息收入80,056,046.66 80,056,046.66 手续费及佣金收入860,318,377.31 860,318,377.31 营业成本 444,254,223.15613,983,155.51 -12,049,384.821,046,187,993.84 利息支出47,730,367.82 -2,589,985.6945,140,382.13 手续费及佣金支出36,129,703.02 -705,608.6935,424,094.33 2023年年度报告净利润279,107,042.83152,876,654.6575,542,141.01 -408,094,600.4099,431,238.09 资产总额10,362,637,952.2211,276,578,295.4413,032,455,129.37 -10,038,505,724.5524,633,165,652.48 负债总额2,419,799,887.717,122,264,502.644,166,426,043.10 -1,487,552,104.1912,220,938,329.26 (3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用 (4).其他说明□适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项□适用 √不适用 8、其他□适用 √不适用 9、控股股东持有股份的质押情况截至2023年12月31日，控股股东上海均瑶（集团）有限公司将其持有的公司股票386,165,687股股票质押给中国工商银行股份有限公司上海市长宁支行、中国农业银行股份有限公司上海徐汇支行。

占其所持公司股份的79.90%，占公司总股本的23.81%。

10、债权抵押情况本公司持有上海西商企业管理（集团）有限公司18,000万元债权，对应抵押物为其子公司上海凝芙置业有限公司（以下简称“凝芙置业”）享有的宝山区罗泾镇0007街坊8/1丘出让国有建设用地使用权。

2023年8月14日，上海市宝山区规划和自然资源局（以下简称“宝山区资源局”）出具《收回国有建设用地使用权决定书》（宝规划资源收决〔2023〕1号），以土地闲置为由收回上述国有建设用地使用权。

凝芙置业随即就该事项申请行政复议。

2023年12月28日，上海市宝山区人民政府出具《行政复议决定书》（沪宝府复字(2023)第981号），维持宝山区资源局做出的决定。

2024年1月12日，凝芙置业因不服上述决定，向上海市浦东新区人民法院提起行政诉讼，法院已受理。

目前尚未开庭。

截至2023年12月31日，本公司已对上述债权计提50%的减值准备。

十九、母公司财务报表主要项目注释1、应收账款(1).按账龄披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额1年以内2023年年度报告其中：1年以内分项0-6个月28,542,119.4010,063,922.49 7-12个月 69,000.00 1年以内小计28,542,119.4010,132,922.49 1至2年842,700.00 2至3年 3年以上 3至4年 4至5年 5年以上 合计29,384,819.4010,132,922.49 (2).按坏账计提方法分类披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例(%) 金额计提比例(%) 金额比例(%) 金额计提比例(%) 按组合计提坏账准备29,384,819.40100.00 29,384,819.4010,132,922.49100.00690.000.0110,132,232.49 其中：账龄分析法组合22,314,470.0075.94 22,314,470.00477,200.004.71690.000.14476,510.00 合并关联方组合7,070,349.4024.06 7,070,349.409,655,722.4995.29 9,655,722.49 合计29,384,819.40100.00 29,384,819.4010,132,922.49100.00690.00 10,132,232.49 按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：√适用□不适用 2023年年度报告组合计提项目：账龄分析法组合单位：元 币种：人民币名称期末余额应收账款坏账准备计提比例（%） 0-6个月22,314,470.00 合计22,314,470.00 按组合计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (3).坏账准备的情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回转销或核销其他变动账龄分析法组合690.00 -690.00 合计690.00 -690.00 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 (4).本期实际核销的应收账款情况□适用√不适用 其中重要的应收账款核销情况□适用√不适用 应收账款核销说明：□适用 √不适用 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币单位名称应收账款期末余额合同资产期末余额应收账款和合同资产期末余额占应收账款和合同资产期末余额合计数的比例（%） 坏账准备期末余额2023年年度报告南方经贸集团（上海）实业有限公司20,134,300.00 20,134,300.0068.52 上海华瑞融资租赁有限公司6,227,649.40 6,227,649.4021.19 常州市新岚资源循环利用有限公司2,003,090.00 2,003,090.006.82 上海爱建进出口有限公司842,700.00 842,700.002.87 个人零星租金收入177,080.00 177,080.000.60 合计29,384,819.40 29,384,819.40100.00 其他说明：□适用√不适用 2、其他应收款项目列示√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息 应收股利881,798.4619,629,401.09 其他应收款705,212,521.111,003,316,557.18 合计706,094,319.571,022,945,958.27 其他说明：□适用√不适用 应收利息(1).应收利息分类□适用√不适用 (2).重要逾期利息□适用√不适用 (3).按坏账计提方法分类披露□适用√不适用 按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 2023年年度报告按组合计提坏账准备：□适用√不适用 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (5).坏账准备的情况□适用√不适用 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 (6).本期实际核销的应收利息情况□适用√不适用 其中重要的应收利息核销情况□适用√不适用 核销说明：□适用√不适用 其他说明：□适用 √不适用 应收股利(1).应收股利√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目(或被投资单位)期末余额期初余额上海爱艺建筑装饰配套工程有限公司881,798.46881,798.46 上海爱建融资租赁股份有限公司 11,000,000.00 上海爱建产业发展有限公司 3,462,756.01 上海怡荣发展有限公司 1,261,318.95 上海爱建纺织品有限公司 3,023,527.67 合计881,798.4619,629,401.09 (2).重要的账龄超过1年的应收股利□适用√不适用 (3).按坏账计提方法分类披露□适用√不适用 2023年年度报告按单项计提坏账准备：□适用√不适用 按单项计提坏账准备的说明：□适用√不适用 按组合计提坏账准备：□适用√不适用 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备□适用√不适用 对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 (5).坏账准备的情况□适用√不适用 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：□适用√不适用 (6).本期实际核销的应收股利情况□适用√不适用 其中重要的应收股利核销情况□适用√不适用 核销说明：□适用√不适用 其他说明：□适用√不适用 其他应收款(1).按账龄披露√适用□不适用 单位：元 币种：人民币账龄期末账面余额期初账面余额1年以内其中：1年以内分项0-6个月211,420,215.31661,205,510.45 7-12个月17,770,976.40844,100.00 1年以内小计229,191,191.71662,049,610.45 1至2年210,082,444.4513,080,000.00 2至3年1,280,000.005,000,000.00 3年以上453,850,123.84512,375,326.62 3至4年 4至5年 2023年年度报告5年以上 合计894,403,760.001,192,504,937.07 (2).按款项性质分类情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额合并关联方705,109,105.401,003,266,516.67 非合并关联方往来8,090.1617,182,001.98 其他代收代付款项108,415.7156,418.42 非关联方往来189,178,148.73172,000,000.00 合计894,403,760.001,192,504,937.07 (3).坏账准备计提情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) 2023年1月1日余额17,188,379.89 172,000,000.00189,188,379.89 2023年1月1日余额在本期--转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段 本期计提2,859.00 2,859.00 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2023年12月31日余额17,191,238.89 172,000,000.00189,191,238.89 对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：□适用√不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：□适用√不适用 (4).坏账准备的情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转销或核其他变2023年年度报告转回销动按组合计提坏账准备189,188,379.892,859.00 189,191,238.89 合计189,188,379.892,859.00 189,191,238.89 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：□适用√不适用 (5).本期实际核销的其他应收款情况□适用√不适用 其中重要的其他应收款核销情况：□适用√不适用 其他应收款核销说明：□适用 √不适用 (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况√适用□不适用 单位：元 币种：人民币单位名称期末余额占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 款项的性质账龄坏账准备期末余额上海爱建商业保理有限公司220,152,444.4524.61 合并关联方0-6个月、7-12个月、1-2年以上上海华瑞融资租赁有限公司172,821,799.6019.32 合并关联方0-6个月 上海浦东物流云计算有限公司172,000,000.0019.23 非关联方往来3年以上172,000,000.00 上海爱建资产管理有限公司101,500,000.0011.35 合并关联方3年以上 上海爱建杨浦实业公司90,391,282.6110.11 合并关联方3年以上 合计756,865,526.6684.62 / / 172,000,000.00 (7).因资金集中管理而列报于其他应收款□适用√不适用 其他说明：□适用 √不适用 2023年年度报告3、长期股权投资√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资8,383,249,181.92906,387,990.667,476,861,191.268,792,536,300.52906,387,990.667,886,148,309.86 对联营、合营企业投资1,724,685,705.12 1,724,685,705.121,792,062,074.53 1,792,062,074.53 合计10,107,934,887.04906,387,990.669,201,546,896.3810,584,598,375.05906,387,990.669,678,210,384.39 (1).对子公司投资√适用□不适用 单位：元 币种：人民币被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额上海爱建融资租赁股份有限公司1,751,790,331.00 1,751,790,331.00 上海爱建杨浦实业公司6,000,000.00 6,000,000.00 上海爱建信托有限责任公司4,662,000,000.00 4,662,000,000.00 896,387,990.66 爱建（香港）有限公司952,709,807.58 952,709,807.58 上海怡荣发展有限公司22,072,500.00 22,072,500.00 上海方达投资发展有限公司215,000,000.00 10,000,000.00 225,000,000.00 上海爱建科技实业有限公司14,282,528.77 14,282,528.77 上海爱建纺织品有限公司32,155,326.70 32,155,326.70 上海爱建资本管理有限公司100,000,000.00 100,000,000.00 上海爱建资产管理有限公司250,000,000.00 250,000,000.00 上海爱建产业发展有限公司183,089,662.67 183,089,662.67 2023年年度报告上海爱建基金销售有限公司50,000,000.00 15,000,000.00 65,000,000.00 上海怡科投资管理有限公司434,287,118.60 434,287,118.60 上海爱建商业保理有限公司75,000,000.00 75,000,000.00 上海爱建泽盈投资管理有限公司27,000,000.00 27,000,000.00 上海爱和置业发展有限公司4,750,000.00 4,750,000.00 上海爱艺建筑装饰配套工程有限公司10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 上海爱建物业管理有限公司300,000.00 300,000.00 上海菱建物业管理有限公司2,099,025.20 2,099,025.20 合计8,792,536,300.5225,000,000.00434,287,118.608,383,249,181.92 906,387,990.66 (2).对联营、合营企业投资√适用□不适用 单位：元 币种：人民币投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业小计 二、联营企业上海爱建建筑设计院有限公司688,037.09 435,711.06 -252,326.03 爱建证券有限责任公司1,682,045,928.88 -55,578,080.54 1,626,467,848.3 4 上海市颛桥寝园25,408,468.04 5,597,672.92 31,006,140.96 君信（上海）股权投资基金管理有限公司83,919,640.52 -15,665,766.35 4,499,000.00 63,754,874.17 上海爱建君信企业咨询合伙企业（有限合伙） 3,456,000.00 841.65 3,456,841.65 小计1,792,062,074.5 3 3,456,000.00435,711.06 -65,897,658.35 4,499,000.00 1,724,685,705.1 2 合计1,792,062,074.5 3 3,456,000.00435,711.06 -65,897,658.35 4,499,000.00 1,724,685,705.1 2 (3).长期股权投资的减值测试情况□适用√不适用 2023年年度报告4、营业收入和营业成本(1).营业收入和营业成本情况√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务244,976,406.84241,348,026.07101,011,833.1597,193,003.14 其他业务82,384,156.043,472,357.33164,488,098.593,246,045.59 合计327,360,562.88244,820,383.40265,499,931.74100,439,048.73 注：主营业务收入中有部分为贸易收入，公司2023年度贸易销售规模为132,573.21万元，其中采用总额法确认收入24,415.11万元，采用净额法确认收入82.53万元。

(2).营业收入、营业成本的分解信息 □适用√不适用 其他说明□适用√不适用 (3).履约义务的说明□适用√不适用 (4).分摊至剩余履约义务的说明□适用√不适用 (5).重大合同变更或重大交易价格调整□适用√不适用 5、投资收益√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益136,914,861.571,075,458,808.02 权益法核算的长期股权投资收益-65,897,658.35 -32,918,253.17 处置长期股权投资产生的投资收益124,167,769.94 交易性金融资产在持有期间的投资收益77,635.80 处置交易性金融资产取得的投资收益20,255,153.62 -7,445,956.82 合计215,440,126.781,035,172,233.83 6、其他□适用 √不适用 2023年年度报告二十、补充资料1、当期非经常性损益明细表√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分49,599,788.42 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外105,446,100.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益-174,879,848.80 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益1,215,094.34 对外委托贷款取得的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益 债务重组损益 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,055,237.44 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额-27,364,688.62 少数股东权益影响额（税后） 合计10,801,060.02 2023年年度报告对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用□不适用 单位：元 币种：人民币项目涉及金额原因计入政府补助的产业扶持资金46,696,000.00与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助其他说明□适用√不适用 2、净资产收益率及每股收益√适用□不适用 报告期利润加权平均净资产收益率（%） 每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润0.800.060.06 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润0.710.060.06 3、境内外会计准则下会计数据差异□适用√不适用 4、其他□适用 √不适用 董事长：王均金 董事会批准报送日期：2024年4月28日 修订信息□适用√不适用 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人王均金、主管会计工作负责人蒋海龙及会计机构负责人（会计主管人员）李军纪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 六、前瞻性陈述的风险声明 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 十、重大风险提示 十一、其他 第一节释义 一、释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 四、信息披露及备置地点 五、公司股票简况 六、其他相关资料 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (二)主要财务指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 (三)境内外会计准则差异的说明： 九、2023年分季度主要财务数据 十、非经常性损益项目和金额 十一、采用公允价值计量的项目 十二、其他 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 二、报告期内公司所处行业情况 三、报告期内公司从事的业务情况 四、报告期内核心竞争力分析 五、报告期内主要经营情况 (一)主营业务分析 1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表 2.收入和成本分析 (1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 (2).产销量情况分析表 (3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况 (4).成本分析表 (5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 (6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 (7).主要销售客户及主要供应商情况 3.费用 4.研发投入 5.现金流 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 (三)资产、负债情况分析 1.资产及负债状况 2.境外资产情况 (1)资产规模 (2)境外资产占比较高的相关说明 3.截至报告期末主要资产受限情况 4.其他说明 (四)行业经营性信息分析 (五)投资状况分析 1.重大的股权投资 2.重大的非股权投资 3.以公允价值计量的金融资产 4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 (六)重大资产和股权出售 (七)主要控股参股公司分析 (八)公司控制的结构化主体情况 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 (二)公司发展战略 (三)经营计划 (四)可能面对的风险 (五)其他 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 第四节公司治理 一、公司治理相关情况说明 二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 三、股东大会情况简介 四、董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 (二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 (五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明 (六)其他 五、报告期内召开的董事会有关情况 六、董事履行职责情况 (一)董事参加董事会和股东大会的情况 (二)董事对公司有关事项提出异议的情况 (三)其他 七、董事会下设专门委员会情况 (一)董事会下设专门委员会成员情况 (二)报告期内审计委员会召开5次会议 (三)存在异议事项的具体情况 八、监事会发现公司存在风险的说明 九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一)员工情况 (二)薪酬政策 (三)培训计划 (四)劳务外包情况 十、利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 (二)现金分红政策的专项说明 (三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 (四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 (三)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 (四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 十三、报告期内对子公司的管理控制情况 十四、内部控制审计报告的相关情况说明 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 十六、其他 第五节环境与社会责任 一、环境信息情况 (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 (二)重点排污单位之外的公司环保情况说明 1.因环境问题受到行政处罚的情况 2.参照重点排污单位披露其他环境信息 3.未披露其他环境信息的原因 (三)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 (四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 二、社会责任工作情况 (一)是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告 (二)社会责任工作具体情况 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 第六节重要事项 一、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 (二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 (三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 三、违规担保情况 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 （四）审批程序及其他说明 六、聘任、解聘会计师事务所情况 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 (二)公司拟采取的应对措施 (三)面临终止上市的情况和原因 八、破产重整相关事项 九、重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 (三)其他说明 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 十二、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、临时公告未披露的事项 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、临时公告未披露的事项 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、临时公告未披露的事项 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、临时公告未披露的事项 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 (六)其他 十三、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 2、承包情况 3、租赁情况 (二)担保情况 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 (2)单项委托理财情况 (3)委托理财减值准备 2.委托贷款情况 (1)委托贷款总体情况 (2)单项委托贷款情况 (3)委托贷款减值准备 3.其他情况 (四)其他重大合同 十四、募集资金使用进展说明 十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 第七节股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 2、股份变动情况说明 3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 (二)限售股份变动情况 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 (二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 (三)现存的内部职工股情况 三、股东和实际控制人情况 (一)股东总数 (二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 (三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1法人 2自然人 3公司不存在控股股东情况的特别说明 4报告期内控股股东变更情况的说明 5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 (二)实际控制人情况 1法人 2自然人 3公司不存在实际控制人情况的特别说明 4报告期内公司控制权发生变更的情况说明 5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍 五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上 六、其他持股在百分之十以上的法人股东 七、股份限制减持情况说明 八、股份回购在报告期的具体实施情况 第八节优先股相关情况 第九节债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 二、可转换公司债券情况 第十节财务报告 一、审计报告 审计报告 二、财务报表 合并资产负债表 母公司资产负债表 合并利润表 母公司利润表 合并现金流量表 母公司现金流量表 合并所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 三、公司基本情况 1.公司概况 四、财务报表的编制基础 1.编制基础 2.持续经营 五、重要会计政策及会计估计 1.遵循企业会计准则的声明 2.会计期间 3.营业周期 4.记账本位币 5.重要性标准确定方法和选择依据 6.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 7.控制的判断标准和合并财务报表的编制方法 （1）控制的判断标准 （2）合并程序 8.合营安排分类及共同经营会计处理方法 9.现金及现金等价物的确定标准 10.外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 （2）外币财务报表的折算 11.金融工具 （1）金融工具的分类 （2）金融工具的确认依据和计量方法 （3）金融资产终止确认和金融资产转移的确认依据和计量方法 （4）金融负债终止确认 （5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 （6）金融工具减值的测试方法及会计处理方法 12.贷款、债权投资和应收款项减值准备 （1）贷款 （2）债权投资 （3）应收账款（不含应收保理款） （4）应收保理款 （5）长期应收款 （6）其他应收款 （7）其他 13.应收票据 14.应收账款 15.应收款项融资 16.其他应收款 17.存货 （1）存货的分类和成本 （2）发出存货的计价方法 （3）存货的盘存制度 （4）低值易耗品和包装物的摊销方法 18.合同资产 19.持有待售的非流动资产或处置组 20.长期股权投资 （1）共同控制、重大影响的判断标准 （2）初始投资成本的确定 （3）后续计量及损益确认方法 21.投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的： 22.固定资产 (1).确认条件 (2).折旧方法 (3).固定资产处置 23.在建工程 24.借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 （2）借款费用资本化期间 （3）暂停资本化期间 （4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法 25.生物资产 26.油气资产 27.无形资产 (1).使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序 1）无形资产的计价方法 2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序 (2).研发支出的归集范围及相关会计处理方法 28.长期资产减值 29.长期待摊费用 （1）摊销方法 （2）摊销年限 30.合同负债 31.职工薪酬 (1).短期薪酬的会计处理方法 (2).离职后福利的会计处理方法 (3).辞退福利的会计处理方法 (4).其他长期职工福利的会计处理方法 32.预计负债 33.股份支付 34.优先股、永续债等其他金融工具 35.收入 (1).收入确认和计量所采用的会计政策 (2).按照业务类型披露收入确认和计量所采用的会计政策 (3).同类业务采用不同经营模式涉及不同收入确认方式及计量方法 36.合同成本 37.政府补助 （1）类型 （2）确认时点 （3）会计处理 38.递延所得税资产/递延所得税负债 39.租赁 本公司作为承租人 售后租回交易 40.一般风险准备 41.信托赔偿准备金 42.信托业保障基金 43.回购本公司股份 44.分部报告 45.其他重要的会计政策和会计估计 46.重要会计政策和会计估计的变更 (1).重要会计政策变更 (2).重要会计估计变更 (3).2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 47.其他 六、税项 1.主要税种及税率 2.税收优惠 3.其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 2、交易性金融资产 3、衍生金融资产 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 (2). 期末公司已质押的应收票据 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 (4). 按坏账计提方法分类披露 (5). 坏账准备的情况 (6). 本期实际核销的应收票据情况 5、应收账款 (1).按账龄披露 (2).按坏账计提方法分类披露 (3).坏账准备的情况 (4).本期实际核销的应收账款情况 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况 6、合同资产 (1).合同资产情况 (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 (3).按坏账计提方法分类披露 (4).本期合同资产计提坏账准备情况 (5).本期实际核销的合同资产情况 7、应收款项融资 (1).应收款项融资分类列示 (2).期末公司已质押的应收款项融资 (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资 (4).按坏账计提方法分类披露 (5).坏账准备的情况 (6).本期实际核销的应收款项融资情况 (7).应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： (8).其他说明： 8、预付款项 (1).预付款项按账龄列示 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 9、其他应收款 项目列示 应收利息 (1).应收利息分类 (2).重要逾期利息 (3).按坏账计提方法分类披露 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备 (5).坏账准备的情况 (6).本期实际核销的应收利息情况 应收股利 (1).应收股利 (2).重要的账龄超过1年的应收股利 (3).按坏账计提方法分类披露 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备 (5).坏账准备的情况 (6).本期实际核销的应收股利情况 其他应收款 (1).按账龄披露 (2).按款项性质分类情况 (3).坏账准备计提情况 (4).坏账准备的情况 (5).本期实际核销的其他应收款情况 (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 (7).因资金集中管理而列报于其他应收款 10、存货 (1).存货分类 (2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备 (3).存货期末余额含有的借款费用资本化金额及其计算标准和依据 (4).合同履约成本本期摊销金额的说明 11、持有待售资产 12、一年内到期的非流动资产 一年内到期的长期应收款情况 一年内到期的债权投资 (1).一年内到期的债权投资情况 (2).期末重要的一年内到期的债权投资 (3).减值准备计提情况 (4).本期实际核销的一年内到期的债权投资情况 一年内到期的其他债权投资 一年内到期的贷款 13、其他流动资产 代保管的待兑付抵偿资产构成 14、发放贷款及垫款 15、债权投资 (1).债权投资情况 (2).期末重要的债权投资 (3).减值准备计提情况 (4).本期实际的核销债权投资情况 16、其他债权投资 (1).其他债权投资情况 (2).期末重要的其他债权投资 (3).减值准备计提情况 (4).本期实际核销的其他债权投资情况 17、长期应收款 (1).长期应收款情况 (2).按坏账计提方法分类披露 (3).按预期信用损失一般模型计提坏账准备 (4).坏账准备的情况 (5).本期实际核销的长期应收款情况 余额前五名长期应收款情况 应收租赁款按担保方式情况表(含一年内到期的长期应收款） 期末已质押及保理的长期应收款情况 18、长期股权投资 (1).长期股权投资情况 (2).长期股权投资的减值测试情况 19、其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 (2).本期存在终止确认的情况说明 20、其他非流动金融资产 21、投资性房地产 (1).采用成本计量模式的投资性房地产 (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况 (3).采用成本计量模式的投资性房地产的减值测试情况 22、固定资产 项目列示 固定资产 (1).固定资产情况 (2).暂时闲置的固定资产情况 (3).通过经营租赁租出的固定资产 (4).未办妥产权证书的固定资产情况 (5).固定资产的减值测试情况 固定资产清理 23、在建工程 项目列示 在建工程 (1).在建工程情况 (2).重要在建工程项目本期变动情况 (3).本期计提在建工程减值准备情况 (4).在建工程的减值测试情况 工程物资 (1).工程物资情况 24、生产性生物资产 (1).采用成本计量模式的生产性生物资产 (2).采用成本计量模式的生产性生物资产的减值测试情况 (3).采用公允价值计量模式的生产性生物资产 25、油气资产 (1)油气资产情况 (2)油气资产的减值测试情况 26、使用权资产 (1)使用权资产情况 (2)使用权资产的减值测试情况 27、无形资产 (1).无形资产情况 (2).未办妥产权证书的土地使用权情况 (3)无形资产的减值测试情况 28、商誉 (1).商誉账面原值 (2).商誉减值准备 (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 (4).可收回金额的具体确定方法 (5).业绩承诺及对应商誉减值情况 商誉减值测试情况 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息、测试方法及测试结果 29、长期待摊费用 30、递延所得税资产/递延所得税负债 (1).未经抵销的递延所得税资产 (2).未经抵销的递延所得税负债 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 (4).未确认递延所得税资产明细 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 31、其他非流动资产 期末资金信托构成 期末抵债资产构成 32、所有权或使用权受限资产 33、短期借款 (1).短期借款分类 (2).已逾期未偿还的短期借款情况 34、交易性金融负债 35、衍生金融负债 36、应付票据 (1).应付票据列示 37、应付账款 (1).应付账款列示 (2).账龄超过1年或逾期的重要应付账款 38、预收款项 (1). 预收账款项列示 (2). 账龄超过1年的重要预收款项 (3). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 39、合同负债 (1).合同负债情况 (2).账龄超过1年的重要合同负债 (3).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 40、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示 (2).短期薪酬列示 (3).设定提存计划列示 41、应交税费 42、其他应付款 (1).项目列示 (2).应付利息 (3).应付股利 (4).其他应付款 43、持有待售负债 44、1年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的长期借款 （2）一年内到期的长期应付款 45、其他流动负债 46、长期借款 (1). 长期借款分类 47、应付债券 (1).应付债券 (2).应付债券的具体情况：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） (3).可转换公司债券的说明 (4).划分为金融负债的其他金融工具说明 48、租赁负债 租赁负债分类情况 49、长期应付款 项目列示 长期应付款 (1).按款项性质列示长期应付款 专项应付款 (1).按款项性质列示专项应付款 50、长期应付职工薪酬 51、预计负债 52、递延收益 53、其他非流动负债 54、股本 55、其他权益工具 (1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 56、资本公积 57、库存股 58、其他综合收益 59、专项储备 60、盈余公积 61、一般风险准备 62、未分配利润 63、营业收入和营业成本 (1).营业收入和营业成本情况 收入分类情况 成本分类情况 (2).营业收入、营业成本的分解信息 (3).履约义务的说明 (4).分摊至剩余履约义务的说明 (5).重大合同变更或重大交易价格调整 64、利息收入 65、手续费及佣金收入 66、利息支出 67、手续费及佣金支出 68、税金及附加 69、销售费用 70、管理费用 71、研发费用 72、财务费用 73、其他收益 74、投资收益 75、净敞口套期收益 76、公允价值变动收益 77、信用减值损失 78、资产减值损失 79、资产处置收益 80、营业外收入 81、营业外支出 82、所得税费用 (1).所得税费用表 (2).会计利润与所得税费用调整过程 83、每股收益 （1）基本每股收益 （2）稀释每股收益 84、其他综合收益 85、现金流量表项目 (1).与经营活动有关的现金 (2).与投资活动有关的现金 (3).与筹资活动有关的现金 (4).以净额列报现金流量的说明 (5).不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动及财务影响 86、现金流量表补充资料 (1).现金流量表补充资料 (2).本期支付的取得子公司的现金净额 (3).本期收到的处置子公司的现金净额 (4).现金和现金等价物的构成 (5).使用范围受限但仍作为现金和现金等价物列示的情况 (6).不属于现金及现金等价物的货币资金 87、所有者权益变动表项目注释 88、外币货币性项目 (1).外币货币性项目 (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 89、租赁 (1)作为承租人 (2)作为出租人 (3)作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益 90、其他 八、研发支出 (1).按费用性质列示 (2).符合资本化条件的研发项目开发支出 (3).重要的外购在研项目 九、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 2、同一控制下企业合并 3、反向购买 4、处置子公司 5、其他原因的合并范围变动 6、其他 十、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1).企业集团的构成 (2).重要的非全资子公司 (3).重要非全资子公司的主要财务信息 (4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 (5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 3、在合营企业或联营企业中的权益 (1).重要的合营企业或联营企业 (2).重要合营企业的主要财务信息 (3).重要联营企业的主要财务信息 (4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 (6).合营企业或联营企业发生的超额亏损 (7).与合营企业投资相关的未确认承诺 (8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 5、在纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 6、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 （1）在财务报表中确认的未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 （2）发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体 （3）为未纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持 7、其他 十一、政府补助 1、报告期末按应收金额确认的政府补助 2、涉及政府补助的负债项目 3、计入当期损益的政府补助 十二、与金融工具相关的风险 1、金融工具的风险 （1）信用风险 （2）流动性风险 （3）市场风险 2、套期 (1)公司开展套期业务进行风险管理 (2)公司开展符合条件套期业务并应用套期会计 (3)公司开展套期业务进行风险管理、预期能实现风险管理目标但未应用套期会计 3、金融资产转移 (1)转移方式分类 (2)因转移而终止确认的金融资产 (3)继续涉入的转移金融资产 十三、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十四、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 2、本企业的子公司情况 3、本企业合营和联营企业情况 4、其他关联方情况 5、关联交易情况 (1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 (3).关联租赁情况 (4).关联担保情况 (5).关联方资金拆借 (6).关联方资产转让、债务重组情况 (7).关键管理人员报酬 (8).其他关联交易 (9).截至2023年12月31日向关联方购买的资金信托计划 (10).向关联方购买信托计划及其他投资产品取得的收益 (11).截至2023年12月31日关联方（非合并）向爱建信托购买信托计划 (12).向关联方提供信托项目管理服务收取的项目管理费 (13).向关联方存款情况 (14).向关联方收取存款利息收入情况 6、应收、应付关联方等未结算项目情况 (1).应收项目 (2).应付项目 (3).其他项目 7、关联方承诺 8、其他 十五、股份支付 1、各项权益工具 2、以权益结算的股份支付情况 3、以现金结算的股份支付情况 4、本期股份支付费用 5、股份支付的修改、终止情况 6、其他 十六、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 （1）资产负债表日存在的重要承诺 （2）截至2023年12月31日止以长期应收款质押进行银行贷款情况 （3）截止2023年12月31日止以长期应收款质押取得非金融机构借款情况 （4）截止2023年12月31日止以长期应收款保理取得银行贷款情况 （5）截止2023年12月31日止以长期应收款保理取得非金融机构借款情况 （6）截至2023年12月31日以不动产抵押借款情况 （7）截至2023年12月31日以自有的飞机（账面价值320,086.54万元）抵押给银行，取得银行借款情况如下（金额单位：人民币万元） （8）截至2023年12月31日公司为子公司提供担保情况 （9）截至2023年12月31日公司为其他公司提供担保情况 （10）截至2023年12月31日以其他非流动金融资产质押借款情况 2、或有事项 (1).资产负债表日存在的重要或有事项 (2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： 3、其他 十七、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 2、利润分配情况 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 十八、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1).追溯重述法 (2).未来适用法 2、重要债务重组 3、资产置换 (1).非货币性资产交换 (2).其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 6、分部信息 (1).报告分部的确定依据与会计政策 (2).报告分部的财务信息 (3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 (4).其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 9、控股股东持有股份的质押情况 10、债权抵押情况 十九、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1).按账龄披露 (2).按坏账计提方法分类披露 (3).坏账准备的情况 (4).本期实际核销的应收账款情况 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况 2、其他应收款 项目列示 应收利息 (1).应收利息分类 (2).重要逾期利息 (3).按坏账计提方法分类披露 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备 (5).坏账准备的情况 (6).本期实际核销的应收利息情况 应收股利 (1).应收股利 (2).重要的账龄超过1年的应收股利 (3).按坏账计提方法分类披露 (4).按预期信用损失一般模型计提坏账准备 (5).坏账准备的情况 (6).本期实际核销的应收股利情况 其他应收款 (1).按账龄披露 (2).按款项性质分类情况 (3).坏账准备计提情况 (4).坏账准备的情况 (5).本期实际核销的其他应收款情况 (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 (7).因资金集中管理而列报于其他应收款 3、长期股权投资 (1). 对子公司投资 (2). 对联营、合营企业投资 (3).长期股权投资的减值测试情况 4、营业收入和营业成本 (1). 营业收入和营业成本情况 (2). 营业收入、营业成本的分解信息 (3). 履约义务的说明 (4). 分摊至剩余履约义务的说明 (5). 重大合同变更或重大交易价格调整 5、投资收益 6、其他 二十、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 2、净资产收益率及每股收益 3、境内外会计准则下会计数据差异 4、其他