浙商证券：浙商证券股份有限公司2024年第一季度报告

2024年第一季度报告证券代码：601878 证券简称：浙商证券浙商证券股份有限公司2024年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入3,882,423,873.09 -21.26 归属于上市公司股东的净利润447,423,004.80 -8.31 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润440,330,772.54 -7.62 经营活动产生的现金流量净额3,292,570,342.26218.77 基本每股收益（元/股） 0.12 -7.69 稀释每股收益（元/股） 0.11 -8.33 加权平均净资产收益率（%） 1.64减少0.21个百分点本报告期末上年度末本报告期末比2024年第一季度报告上年度末增减变动幅度(%) 总资产143,029,935,023.05145,527,686,507.72 -1.72 归属于上市公司股东的所有者权益27,509,992,308.7427,016,418,225.891.83 (二)非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位:元 币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-99,556.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外10,798,564.47 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,206,634.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额2,373,093.17 少数股东权益影响额（税后） 27,047.23 合计7,092,232.26 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因经营活动产生的现金流量净额218.77 主要是融出资金、返售和回购等业务的现金净额变动影响合并财务报表主要项目会计数据单位：元 币种：人民币项目2024年3月31日2023年12月31日变动比例（%） 主要原因衍生金融资产1,977,724,330.191,279,110,055.8954.62 主要是衍生品规模及价值变动影响应付短期融资款397,458,305.442,137,610,581.18 -81.41 主要是短期融资券、收益凭证融资规模下降2024年第一季度报告拆入资金770,000,000.001,950,000,000.00 -60.51 主要是拆入资金规模下降交易性金融负债324,887,528.76472,060,611.07 -31.18 主要是债券借贷规模减少衍生金融负债1,426,159,730.16996,026,608.1443.18 主要是衍生品规模及价值变动影响代理承销证券款- 16,812,000.00 -100.00 主要是代理承销股票款减少合同负债285,946,545.44104,000,424.24174.95 主要是预收合同客户款增加递延所得税负债272,052,810.7176,633,598.33255.00 主要是应纳税暂时性差异增加其他综合收益96,790,195.1750,641,971.6391.13 主要是其他债权投资公允价值变动项目2024年1—3月2023年1-3月变动比例（%） 主要原因投资收益-159,496,163.93467,781,968.79 -134.10 主要是金融工具投资损益减少其他收益25,725,515.9742,383,458.34 -39.30 主要是政府补助收益减少公允价值变动收益622,167,807.64138,552,847.04349.05 主要是证券市场波动导致金融工具公允价值变化汇兑收益-1,165,439.13 -468,292.12不适用主要是汇率变动所致资产处置收益-8,793.1465,059.33 -113.52 主要是非流动资产处置收益减少信用减值损失11,528,911.7543,579,009.97 -73.54 主要是本期其他应收款和股票质押业务减值减少其他资产减值损失-1,711,386.8320,000,000.00 -108.56 主要是期货公司计提存货跌价准备减少营业外收入27,515.2216,751.1164.26 主要是本期违约金收入增加营业外支出1,338,137.64731,929.6482.82 主要是本期与经营无关的非常支出增加所得税费用100,030,820.47148,512,389.18 -32.64 主要是本期应纳税所得额减少其他综合收益的税后净额46,278,502.582,061,703.022144.67 主要是其他债权投资公允价值变动经营活动产生的现金流量净额3,292,570,342.261,032,888,666.21218.77 主要是融出资金、返售和回购等业务的现金净额变动影响筹资活动产生的现-463,822,956.886,972,928,118.15 -106.65主要是发行债券收到2024年第一季度报告金流量净额的现金减少二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数153,557 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量浙江上三高速公路有限公司国有法人2,124,825,15954.790无0 台州市金融投资集团有限公司国有法人101,858,8112.630无0 西子联合控股有限公司境内非国有法人68,747,4511.770无0 香港中央结算有限公司境外法人65,265,0091.680无0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他40,892,1951.050无0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他27,248,2490.70无0 浙江华川实业集团有限公司境内非国有法人20,955,8240.540无0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金其他20,775,6360.540无0 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金其他14,706,6000.380无0 吴伟荣境内自然人13,744,4860.350无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量2024年第一季度报告浙江上三高速公路有限公司2,124,825,159 人民币普通股2,124,825,159 台州市金融投资集团有限公司101,858,811 人民币普通股101,858,811 西子联合控股有限公司68,747,451 人民币普通股68,747,451 香港中央结算有限公司65,265,009 人民币普通股65,265,009 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金40,892,195 人民币普通股40,892,195 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金27,248,249 人民币普通股27,248,249 浙江华川实业集团有限公司20,955,824 人民币普通股20,955,824 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金20,775,636 人民币普通股20,775,636 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金14,706,600 人民币普通股14,706,600 吴伟荣13,744,486 人民币普通股13,744,486 上述股东关联关系或一致行动的说明已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1.公司股东吴伟荣通过信用证券账户持有13,580,286股。

2.截至报告期末,台州市金融投资集团有限公司参与转融通出借余额为200,000股、中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通出借余额为250,800股、中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通出借余额为212,000股，前10名股东参与转融通业务情况具体详见下表。

注：公司回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至报告期末，浙商证券股份有限公司回购专用证券账户持有无限售条件流通股股份数量为38,781,600股，占公司总股本比例为1.00%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 单位:股2024年第一季度报告持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 数量合计比例（%） 台州市金融投资集团有限公司110,794,1932.8600.0000101,858,8112.63200,0000.0052 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金41,369,6711.07742,8000.019240,892,1951.05250,8000.0065 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金27,156,0490.701,162,8000.030027,248,2490.70212,0000.0055 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金14,338,9360.37281,8000.007320,775,6360.5400.0000 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金4,612,8000.12835,6000.021514,706,6000.3800.0000 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息2024年第一季度报告□适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2024年3月31日编制单位:浙商证券股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日资产：货币资金41,901,636,190.5639,444,433,274.17 其中：客户资金存款33,108,827,321.0731,111,814,642.32 结算备付金5,928,008,356.607,787,330,053.79 其中：客户备付金3,860,753,390.775,401,695,756.84 贵金属 拆出资金 融出资金18,770,357,415.2819,934,760,864.38 衍生金融资产1,977,724,330.191,279,110,055.89 存出保证金9,167,569,249.239,706,569,063.20 应收款项310,963,022.72298,440,925.76 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产5,678,252,707.257,729,402,269.44 持有待售资产 金融投资：交易性金融资产40,773,950,750.3741,917,640,335.00 债权投资 其他债权投资7,676,824,302.288,163,897,895.25 其他权益工具投资2,855,494.252,759,330.00 长期股权投资126,024,753.26127,429,633.09 投资性房地产 固定资产855,884,433.99872,741,533.12 在建工程 使用权资产441,072,969.40456,217,206.25 无形资产254,133,138.52267,288,750.35 其中：数据资源 商誉19,845,342.5819,845,342.58 递延所得税资产652,564,643.86556,128,784.24 2024年第一季度报告其他资产8,492,267,922.716,963,691,191.21 资产总计143,029,935,023.05145,527,686,507.72 负债：短期借款295,871,531.53338,593,242.37 应付短期融资款397,458,305.442,137,610,581.18 拆入资金770,000,000.001,950,000,000.00 交易性金融负债324,887,528.76472,060,611.07 衍生金融负债1,426,159,730.16996,026,608.14 卖出回购金融资产款22,608,899,302.8824,592,144,894.64 代理买卖证券款20,482,348,537.1120,285,928,406.47 代理承销证券款 16,812,000.00 应付职工薪酬1,105,852,640.591,320,724,444.69 应交税费375,805,846.87452,418,374.40 应付款项547,672,553.02694,597,039.83 合同负债285,946,545.44104,000,424.24 持有待售负债 预计负债 长期借款 应付债券29,167,378,619.1327,561,027,404.52 其中：优先股 永续债 租赁负债305,505,461.91326,770,410.17 递延收益 递延所得税负债272,052,810.7176,633,598.33 其他负债35,888,789,316.9635,931,137,923.99 负债合计114,254,628,730.51117,256,485,964.04 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 3,878,194,543.003,878,194,249.00 其他权益工具683,758,710.56683,759,003.61 其中：优先股 永续债 资本公积10,471,233,856.7310,471,231,003.17 减：库存股405,138,429.06405,138,429.06 其他综合收益96,790,195.1750,641,971.63 盈余公积1,192,623,147.551,192,623,147.55 一般风险准备3,278,983,046.193,278,983,046.19 未分配利润8,313,547,238.607,866,124,233.80 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计27,509,992,308.7427,016,418,225.89 少数股东权益1,265,313,983.801,254,782,317.79 所有者权益（或股东权益）合计28,775,306,292.5428,271,200,543.68 负债和所有者权益（或股东权益） 143,029,935,023.05145,527,686,507.72 2024年第一季度报告总计公司负责人：吴承根主管会计工作负责人：盛建龙会计机构负责人：楼敏合并利润表2024年1—3月编制单位：浙商证券股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入3,882,423,873.094,930,586,230.29 利息净收入151,536,309.91163,494,981.02 其中：利息收入569,338,795.15570,200,963.96 利息支出417,802,485.24406,705,982.94 手续费及佣金净收入803,726,896.23871,780,466.52 其中：经纪业务手续费净收入532,081,542.39560,097,387.95 投资银行业务手续费净收入150,630,643.53231,510,862.09 资产管理业务手续费净收入109,600,519.3868,639,861.33 投资收益（损失以“-”号填列） -159,496,163.93467,781,968.79 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-1,404,879.833,878,976.49 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） - - 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - - 其他收益25,725,515.9742,383,458.34 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 622,167,807.64138,552,847.04 汇兑收益（损失以“-”号填列） -1,165,439.13 -468,292.12 其他业务收入2,439,937,739.543,246,995,741.37 资产处置收益（损失以“-”号填列） -8,793.1465,059.33 二、营业总支出3,323,258,038.444,275,315,526.28 税金及附加10,237,809.4112,374,469.03 业务及管理费866,686,303.99937,701,911.04 信用减值损失11,528,911.7543,579,009.97 其他资产减值损失-1,711,386.8320,000,000.00 其他业务成本2,436,516,400.123,261,660,136.24 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 559,165,834.65655,270,704.01 加：营业外收入27,515.2216,751.11 2024年第一季度报告减：营业外支出1,338,137.64731,929.64 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 557,855,212.23654,555,525.48 减：所得税费用100,030,820.47148,512,389.18 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 457,824,391.76506,043,136.30 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 457,824,391.76506,043,136.30 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 447,423,004.80487,959,256.02 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 10,401,386.9618,083,880.28 六、其他综合收益的税后净额46,278,502.582,061,703.02 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额46,148,223.543,398,391.87 （一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益46,148,223.543,398,391.87 1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动44,999,332.876,202,405.16 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用损失准备797,964.70796,557.00 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额350,925.97 -3,600,570.29 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额130,279.04 -1,336,688.85 七、综合收益总额504,102,894.34508,104,839.32 归属于母公司所有者的综合收益493,571,228.34491,357,647.89 2024年第一季度报告总额归属于少数股东的综合收益总额10,531,666.0016,747,191.43 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.120.13 （二）稀释每股收益(元/股) 0.110.12 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：吴承根主管会计工作负责人：盛建龙会计机构负责人：楼敏合并现金流量表2024年1—3月编制单位：浙商证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 向其他金融机构拆入资金净增加额 为交易目的而持有的金融资产净减少额1,444,230,449.28220,949,742.45 收取利息、手续费及佣金的现金1,533,085,881.702,081,887,366.46 拆入资金净增加额 819,000,000.00 融出资金净减少额1,145,380,373.02 返售业务资金净减少额2,108,752,903.96 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额219,495,643.83473,510,902.32 收到其他与经营活动有关的现金5,518,176,356.7210,953,509,516.92 经营活动现金流入小计11,969,121,608.5114,548,857,528.15 为交易目的而持有的金融资产净增加额拆入资金净减少额1,180,000,000.00 融出资金净增加额 1,633,384,977.40 拆出资金净增加额 返售业务资金净增加额 3,852,263,106.05 回购业务资金净减少额1,966,851,007.40420,899,245.06 支付利息、手续费及佣金的现金286,519,311.25312,090,139.66 支付给职工及为职工支付的现金829,607,112.25625,413,256.43 支付的各项税费145,654,757.09243,586,943.04 支付其他与经营活动有关的现金4,267,919,078.266,428,331,194.30 经营活动现金流出小计8,676,551,266.2513,515,968,861.94 经营活动产生的现金流量净额3,292,570,342.261,032,888,666.21 二、投资活动产生的现金流量：2024年第一季度报告收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额19,699.74503,695.54 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计19,699.74503,695.54 投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金30,878,962.5340,214,387.67 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计30,878,962.5340,214,387.67 投资活动产生的现金流量净额-30,859,262.79 -39,710,692.13 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金184,525,041.75283,482,667.65 发行债券收到的现金2,388,440,000.0010,480,170,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计2,572,965,041.7510,763,652,667.65 偿还债务支付的现金2,849,874,234.773,615,400,660.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金147,207,664.2299,294,097.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金39,706,099.6476,029,792.50 筹资活动现金流出小计3,036,787,998.643,790,724,549.50 筹资活动产生的现金流量净额-463,822,956.886,972,928,118.15 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响481,205.01 -4,937,259.14 五、现金及现金等价物净增加额2,798,369,327.607,961,168,833.09 加：期初现金及现金等价物余额37,140,543,382.7029,035,602,024.74 六、期末现金及现金等价物余额39,938,912,710.3036,996,770,857.83 公司负责人：吴承根主管会计工作负责人：盛建龙会计机构负责人：楼敏(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 2024年第一季度报告特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会2024年4月29日 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 (二)财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并现金流量表 (三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表