清源股份：2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2023-045 清源科技股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入421,703,428.182.061,283,899,630.3626.02 归属于上市公司股东的净利润37,269,675.89 -6.50144,937,861.45112.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35,661,907.65 -8.89137,996,647.45108.49 经营活动产生的现金流量净额不适用不适用21,612,188.88131.63 基本每股收益（元/股） 0.1362 -6.500.5294112.20 2023年第三季度报告稀释每股收益（元/股） 0.1362 -6.500.5294112.20 加权平均净资产收益率（%） 3.10 减少0.74个百分点12.45 增加5.89个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产2,371,874,327.642,261,959,676.484.86 归属于上市公司股东的所有者权益1,221,696,117.181,099,399,117.6111.12 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益-182,821.77 -234,807.66 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外543,790.084,738,449.73 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益291,924.692,162,875.84 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回680,000.00680,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出756,417.261,310,896.78 其他符合非经常性损益定义的损益项目5,499.7963,444.41 减：所得税影响额487,041.661,779,644.95 少数股东权益影响额（税后） 0.140.14 合计1,607,768.246,941,214.00 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 2023年第三季度报告项目名称变动比例（%） 主要原因基本每股收益_年初至报告期末112.20 主要是因为公司本期营业收入、汇兑收益增加及毛利率同比增长所致；稀释每股收益_年初至报告期末112.20 主要是因为公司本期营业收入、汇兑收益增加及毛利率同比增长所致；归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末112.20 主要是因为公司本期营业收入、汇兑收益增加及毛利率同比增长所致；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末108.49 主要是因为公司本期营业收入、汇兑收益增加及毛利率同比增长所致；应收票据-39.75主要是因为公司期末应收票据到期终止确认所致；应收款项融资-74.99主要是因为公司期末应收票据到期终止确认所致；预付款项340.85主要是因为公司收入增长，预付供应商货款增加所致；合同资产190.77 主要是因为公司收入增长，期末未结算的款项增加所致；在建工程194.03主要是因为公司期末在建电站增加所致；合同负债67.94主要是因为公司收入增长，预收增加所致；应交税费34.32主要是因为公司利润增长，应纳税费增加所致；其他流动负债-34.04 主要是因为公司已背书未终止确认应收票据重分类所致；营业收入26.02主要是因为公司在欧洲及中国市场收入同比增长所致；营业成本18.89 主要是因为公司营业收入增长，使得营业成本相应增长所致；销售费用45.29 主要是因为公司业务增长，相应的员工薪酬及市场开发费增长所致；管理费用47.40主要是因为公司员工薪酬增长所致；研发费用73.87主要是因为公司研发投入增长所致；财务费用-68.01 主要是因为公司汇兑收益同比增长以及利息支出同比减少所致；其他收益77.48主要是因为公司收到政府补助增加所致；信用减值损失-58.54 主要是因为公司本年收回发电应收款项增加，相应冲回信用减值损失同比增加所致；所得税费用98.36主要是因为公司利润总额增长所致；经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末131.63 主要是因为公司销售收款增加，经营性现金流增长所致；投资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-312.87 主要是因为公司在建电站支出及购买土地支出增长所致；筹资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-131.83 主要是因为公司银行借款减少所致；2023年第三季度报告二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数21,179 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量HONGDANIEL境外自然人81,407,60729.73 无 厦门金融控股有限公司国有法人45,995,73816.80 无 王小明境内自然人18,817,0436.87 质押8,350,000 清源國際有限公司境外法人4,548,4071.66 无 厦门合英投资管理有限公司境内非国有法人4,353,0501.59 无 中信证券股份有限公司其他1,473,9700.54 无 于洪良境内自然人1,366,2000.50 无 王志成境内自然人1,287,7290.47 无 周顺佳境内自然人1,220,1750.45 无 刘丽敏境内自然人1,134,6000.41 无 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量HONGDANIEL 81,407,607人民币普通股81,407,607 厦门金融控股有限公司45,995,738人民币普通股45,995,738 王小明18,817,043人民币普通股18,817,043 清源國際有限公司4,548,407人民币普通股4,548,407 厦门合英投资管理有限公司4,353,050人民币普通股4,353,050 中信证券股份有限公司1,473,970人民币普通股1,473,970 于洪良1,366,200人民币普通股1,366,200 王志成1,287,729人民币普通股1,287,729 周顺佳1,220,175人民币普通股1,220,175 刘丽敏1,134,600人民币普通股1,134,600 上述股东关联关系或一致行动的说明1.王小明、王志成为HONGDANIEL之表兄弟，王小明与王志成为堂兄弟；2.清源國際有限公司为HONGDANIEL控股76.56%的公司；3.厦门合英投资管理有限公司为王小明100%控股子公司。

2023年第三季度报告前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1.厦门合英投资管理有限公司通过信用证券账户持有公司股份4,353,050股；2.于洪良通过信用证券账户持有公司股份1,366,200股；3.王志成通过信用证券账户持有公司股份887,080股；4.周顺佳通过信用证券账户持有公司股份1,220,175股；5.刘丽敏通过信用证券账户持有公司股份1,134,600股。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:清源科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金272,970,176.44338,246,287.90 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产1,305,208.640.00 衍生金融资产 应收票据20,199,416.3333,525,052.43 应收账款627,824,491.91605,231,836.00 应收款项融资4,108,500.0016,426,400.44 预付款项132,589,285.7930,076,122.02 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款33,946,871.1433,752,906.58 其中：应收利息 应收股利8,000,000.008,000,000.00 买入返售金融资产 存货204,546,825.30204,410,271.48 2023年第三季度报告合同资产15,160,567.465,213,994.72 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产33,094,896.1736,829,574.08 流动资产合计1,345,746,239.181,303,712,445.65 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资30,050,911.3325,176,344.51 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产784,823,106.21759,276,712.87 在建工程51,121,769.4417,386,634.43 生产性生物资产 油气资产 使用权资产56,140,870.7959,998,451.10 无形资产23,767,326.4715,787,387.81 开发支出 商誉 长期待摊费用2,650,352.072,750,971.38 递延所得税资产77,191,207.9075,113,022.98 其他非流动资产382,544.252,757,705.75 非流动资产合计1,026,128,088.46958,247,230.83 资产总计2,371,874,327.642,261,959,676.48 流动负债：短期借款118,134,348.74145,098,615.36 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债0.00775,133.45 衍生金融负债 应付票据262,718,073.57256,847,148.84 应付账款147,049,756.62177,916,805.02 预收款项 合同负债29,162,769.3217,365,374.57 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬41,158,283.1934,622,712.73 2023年第三季度报告应交税费21,643,981.6316,113,905.87 其他应付款25,943,341.9133,038,214.92 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债72,165,089.3331,465,218.54 其他流动负债16,896,404.8525,615,241.81 流动负债合计734,872,049.16738,858,371.11 非流动负债：保险合同准备金 长期借款286,992,192.46294,609,977.73 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债50,098,584.6250,258,119.96 长期应付款62,144,948.6860,431,729.49 长期应付职工薪酬 预计负债7,563,668.358,301,913.28 递延收益2,030,257.352,135,229.80 递延所得税负债0.00740,115.99 其他非流动负债 非流动负债合计408,829,651.46416,477,086.25 负债合计1,143,701,700.621,155,335,457.36 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 273,800,000.00273,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积395,363,131.23395,307,313.30 减：库存股 其他综合收益471,579.391,264,259.21 专项储备 盈余公积36,005,109.9736,005,109.97 一般风险准备 未分配利润516,056,296.59393,022,435.13 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,221,696,117.181,099,399,117.61 少数股东权益6,476,509.847,225,101.51 所有者权益（或股东权益）合计1,228,172,627.021,106,624,219.12 2023年第三季度报告负债和所有者权益（或股东权益）总计2,371,874,327.642,261,959,676.48 公司负责人：HONGDANIEL 主管会计工作负责人：方蓉闽 会计机构负责人：方蓉闽合并利润表2023年1—9月编制单位：清源科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入1,283,899,630.361,018,823,377.51 其中：营业收入1,283,899,630.361,018,823,377.51 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本1,113,437,736.87934,248,949.55 其中：营业成本942,901,301.13793,094,244.34 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加2,770,767.792,784,935.31 销售费用71,122,265.5148,952,887.39 管理费用56,187,236.5838,120,076.00 研发费用29,467,373.4016,947,496.48 财务费用10,988,792.4634,349,310.03 其中：利息费用14,016,253.7422,292,593.19 利息收入2,823,606.951,133,003.44 加：其他收益4,801,894.142,705,577.21 投资收益（损失以“－”号填列） 5,500,169.557,343,542.65 其中：对联营企业和合营企业的投资收益4,925,966.587,263,512.23 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 2023年第三季度报告净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,334,801.590.00 信用减值损失（损失以“－”号填列） -3,690,711.04 -8,900,993.43 资产减值损失（损失以“－”号填列） -2,813,869.42 -1,148,190.19 资产处置收益（损失以“－”号填列） -23,345.32 -92,389.03 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 175,570,832.9984,481,975.17 加：营业外收入2,022,637.81566,394.89 减：营业外支出923,203.38496,582.84 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 176,670,267.4284,551,787.22 减：所得税费用31,862,031.7416,062,615.43 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 144,808,235.6868,489,171.79 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 144,808,235.6868,489,171.79 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 144,937,861.4568,301,792.10 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -129,625.77187,379.69 六、其他综合收益的税后净额-839,463.7117,636,231.38 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-792,679.8217,688,742.99 1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动2023年第三季度报告2.将重分类进损益的其他综合收益-792,679.8217,688,742.99 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额-792,679.8217,688,742.99 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-46,783.89 -52,511.61 七、综合收益总额143,968,771.9786,125,403.17 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额144,145,181.6385,990,535.09 （二）归属于少数股东的综合收益总额-176,409.66134,868.08 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.52940.2495 （二）稀释每股收益(元/股) 0.52940.2495 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：HONGDANIEL 主管会计工作负责人：方蓉闽 会计机构负责人：方蓉闽合并现金流量表2023年1—9月编制单位：清源科技股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金1,253,563,670.51916,407,327.73 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 2023年第三季度报告收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还67,484,838.0066,444,269.29 收到其他与经营活动有关的现金61,791,437.9257,174,678.06 经营活动现金流入小计1,382,839,946.431,040,026,275.08 购买商品、接受劳务支付的现金1,009,739,051.32859,099,405.76 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金112,256,960.7079,683,997.43 支付的各项税费90,086,017.0467,545,117.63 支付其他与经营活动有关的现金149,145,728.49102,029,210.60 经营活动现金流出小计1,361,227,757.551,108,357,731.42 经营活动产生的现金流量净额21,612,188.88 -68,331,456.34 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金916,247.013,931,200.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额101,196.2010,805.63 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额0.00100,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计1,017,443.214,042,005.63 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金65,767,920.7817,724,979.05 投资支付的现金0.002,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计65,767,920.7819,724,979.05 投资活动产生的现金流量净额-64,750,477.57 -15,682,973.42 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金0.00380,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金0.00380,000.00 取得借款收到的现金187,200,000.00486,696,800.10 2023年第三季度报告收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计187,200,000.00487,076,800.10 偿还债务支付的现金181,487,041.87277,939,280.40 分配股利、利润或偿付利息支付的现金32,759,190.8542,022,927.53 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润200,000.00250,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金2,965,242.3072,814,412.09 筹资活动现金流出小计217,211,475.02392,776,620.02 筹资活动产生的现金流量净额-30,011,475.0294,300,180.08 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,883,731.371,601,740.66 五、现金及现金等价物净增加额-71,266,032.3411,887,490.98 加：期初现金及现金等价物余额256,148,025.37209,230,876.67 六、期末现金及现金等价物余额184,881,993.03221,118,367.65 公司负责人：HONGDANIEL 主管会计工作负责人：方蓉闽 会计机构负责人：方蓉闽2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表√适用□不适用 调整当年年初财务报表的原因说明2023年起首次执行财政部于2022年发布的《企业会计准则解释第16号》中关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理。

合并资产负债表单位:元 币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数流动资产：货币资金338,246,287.90338,246,287.90 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据33,525,052.4333,525,052.43 应收账款605,231,836.00605,231,836.00 应收款项融资16,426,400.4416,426,400.44 预付款项30,076,122.0230,076,122.02 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款33,752,906.5833,752,906.58 其中：应收利息 2023年第三季度报告应收股利8,000,000.008,000,000.00 买入返售金融资产 存货204,410,271.48204,410,271.48 合同资产5,213,994.725,213,994.72 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产36,829,574.0836,829,574.08 流动资产合计1,303,712,445.651,303,712,445.65 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资25,176,344.5125,176,344.51 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产759,276,712.87759,276,712.87 在建工程17,386,634.4317,386,634.43 生产性生物资产 油气资产 使用权资产59,998,451.1059,998,451.10 无形资产15,787,387.8115,787,387.81 开发支出 商誉 长期待摊费用2,750,971.382,750,971.38 递延所得税资产75,113,022.9874,389,464.53 -723,558.45 其他非流动资产2,757,705.752,757,705.75 非流动资产合计958,247,230.83957,523,672.38 -723,558.45 资产总计2,261,959,676.482,261,236,118.03 -723,558.45 流动负债：短期借款145,098,615.36145,098,615.36 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债775,133.45775,133.45 衍生金融负债 应付票据256,847,148.84256,847,148.84 应付账款177,916,805.02177,916,805.02 预收款项 合同负债17,365,374.5717,365,374.57 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 2023年第三季度报告代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬34,622,712.7334,622,712.73 应交税费16,113,905.8716,113,905.87 其他应付款33,038,214.9233,038,214.92 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债31,465,218.5431,465,218.54 其他流动负债25,615,241.8125,615,241.81 流动负债合计738,858,371.11738,858,371.11 非流动负债：保险合同准备金 长期借款294,609,977.73294,609,977.73 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债50,258,119.9650,258,119.96 长期应付款60,431,729.4960,431,729.49 长期应付职工薪酬 预计负债8,301,913.288,301,913.28 递延收益2,135,229.802,135,229.80 递延所得税负债740,115.9916,557.54 -723,558.45 其他非流动负债 非流动负债合计416,477,086.25415,753,527.80 -723,558.45 负债合计1,155,335,457.361,154,611,898.91 -723,558.45 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 273,800,000.00273,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积395,307,313.30395,307,313.30 减：库存股 其他综合收益1,264,259.211,264,259.21 专项储备 盈余公积36,005,109.9736,005,109.97 一般风险准备 未分配利润393,022,435.13393,022,435.13 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,099,399,117.611,099,399,117.61 少数股东权益7,225,101.517,225,101.51 2023年第三季度报告所有者权益（或股东权益）合计1,106,624,219.121,106,624,219.12 负债和所有者权益（或股东权益）总计2,261,959,676.482,261,236,118.03 -723,558.45 特此公告。

清源科技股份有限公司董事会2023年10月30日