铁岭新城：铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告（更新后）

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告1 证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2023-057 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计□是否铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告2 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 4,874,623.93 -61.14% 15,523,026.41 -30.25% 归属于上市公司股东的净利润（元） -27,264,398.8018.20% -83,780,126.569.04% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -27,788,299.4820.67% -85,128,788.4711.06% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -13,940,334.01 -83.38% 基本每股收益（元/股） -0.03318.32% -0.1028.93% 稀释每股收益（元/股） -0.03318.32% -0.1028.93% 加权平均净资产收益率-0.97% 0.20% -2.95% 0.26% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 4,601,198,051.844,305,018,487.246.88% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,841,534,656.982,878,452,592.42 -1.28% （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 618.818,373.52 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 404,735.701,214,207.10 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响150,000.00150,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目0.077,535.19 少数股东权益影响额（税后） 31,453.9031,453.90 合计523,900.681,348,661.91 -- 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告3 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：□适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用项目期末余额期初余额同比增减变动说明货币资金322,026,439.05 46,010,487.23 599.90%转让全资子公司部分股权收款所致其他应付款106,641,292.56 51,476,774.60 107.16% 本期从其他企业拆借资金及代收代付的欠款所致应付债券 - 318,608,519.94 100% 本期末债券余额转到一年内到期的非流动负债项目所致资本公积78,855,903.30 31,993,712.18 146.47% 溢价转让全资子公司部分股权，但未丧失控制权所致项目本期（2023年1-9月） 上年同期（2022年1-9月） 同比增减变动说明营业收入15,523,026.41 22,256,674.14 -30.25% 本期与上年同期相比，无土地出让收入所致营业成本19,203,594.26 30,517,587.60 -37.07% 本期与上年同期相比，无土地出让成本所致销售商品、提供劳务收到的现金18,229,471.12 31,151,018.85 -41.48% 本期收到的污水处理费较上年同期减少所致购买商品、接受劳务支付的现金20,263,858.43 33,371,347.84 -39.28% 本期支付的污水处理费较上年同期减少所致收回投资收到的现金 600,000,000.00 - 转让全资子公司部分股权收款所致偿还债务支付的现金 311,540,000.00 94,000,000.00 231.43% 本报告期内兑付到期的“20铁岭01”公司债所致二、股东信息（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告4 报告期末普通股股东总数18,068报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量北京和展中达科技有限公司境内非国有法人25.00% 206,197,823.000质押90,000,000.00 铁岭财政资产经营有限公司国有法人9.29% 76,659,677.000质押37,000,000.00 #北京元和盛德投资有限责任公司境内非国有法人1.27% 10,436,850.000 #戴毅境内自然人1.02% 8,407,800.000 高家仁境外自然人0.90% 7,423,100.000 王显奎境内自然人0.83% 6,804,783.000 #谭伟境内自然人0.60% 4,975,700.000 盛贾抡境内自然人0.57% 4,702,400.000 #刘芳境内自然人0.53% 4,403,200.000 #韩建辉境内自然人0.52% 4,279,200.000 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量股份种类数量北京和展中达科技有限公司206,197,823.00人民币普通股206,197,823.00 铁岭财政资产经营有限公司76,659,677.00人民币普通股76,659,677.00 #北京元和盛德投资有限责任公司10,436,850.00人民币普通股10,436,850.00 #戴毅8,407,800.00人民币普通股8,407,800.00 高家仁7,423,100.00人民币普通股7,423,100.00 王显奎6,804,783.00人民币普通股6,804,783.00 #谭伟4,975,700.00人民币普通股4,975,700.00 盛贾抡4,702,400.00人民币普通股4,702,400.00 #刘芳4,403,200.00人民币普通股4,403,200.00 #韩建辉4,279,200.00人民币普通股4,279,200.00 上述股东关联关系或一致行动的说明北京和展中达科技有限公司、铁岭财政资产经营有限公司之间不存在关联关系或一致行动，与上述其他股东之间亦不存在关联关系或一致行动，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。

前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告5 三、其他重要事项适用□不适用（一）2023年7月12日，公司原控股股东铁岭财政资产经营有限公司经依法履行公开征集程序，与北京和展中达科技有限公司签订《股份转让协议》，将持有公司的206,197,823股股份（占公司总股本的25%）转让给北京和展中达科技有限公司。

（详见公司于2023年7月13日在巨潮资讯网发布的《关于公司控股股东签署〈股份转让协议〉暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》） （二）2023年7月31日，公司二级全资子公司辽宁昌和风电设备有限公司作为卖方与买方五大连池研砼绿色能源有限公司分别就“中广核青冈项目”和“中广核黑龙江五大连池和平200MW风电项目”签订混凝土塔筒环片采购合同。

合同标的物分别为“32套青冈项目混凝土塔筒环片”和“32套MySE6.25-193/160混凝土塔筒环片”，合同总价款分别为“6,100万元（含税）”和“5,300万元（含税）”，产品交付均按买方提前发送的书面通知分批次进行交付。

截至本报告期末，辽宁昌和风电设备有限公司已生产并交付青冈项目混凝土塔筒环片14套，按照净额法确认收入约70.32万元。

（三）2023年8月3日，铁岭财政资产经营有限公司将持有公司的206,197,823股股份过户至北京和展中达科技有限公司。

本次股份转让完成后，北京和展中达科技有限公司持有公司206,197,823股股份，占公司总股本的25%，成为公司的控股股东，刘名、杨宇成为公司的实际控制人；铁岭财政资产经营有限公司持有公司76,659,677股股份，占公司总股本的9.29%。

（详见公司于2023年8月4日在巨潮资讯网发布的《关于控股股东部分股份解除质押、协议转让公司25%股份事项完成过户登记暨公司控制权发生变更的公告》） （四）2023年8月14日，公司作为转让方与受让方铁岭源盛资产管理有限公司签署了《关于铁岭财京投资有限公司之股权转让协议》，将持有的全资子公司铁岭财京投资有限公司23.3144%股权以6亿元价格转让给铁岭源盛资产管理有限公司。

（详见公司于2023年8月15日在巨潮资讯网发布的《关于转让全资子公司部分股权的公告》） 四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告6 2023年09月30日单位：元项目2023年9月30日2023年1月1日流动资产： 货币资金322,026,439.0546,010,487.23 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款22,240,668.37 20,994,100.01 应收款项融资 预付款项3,037,945.183,114,379.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 31,797,030.46 4,939,811.57 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货4,043,624,750.544,044,149,698.31 合同资产0.00 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产74,966.986,568.61 流动资产合计4,422,801,800.584,119,215,045.56 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产21,132,466.5022,432,532.43 固定资产99,037,206.26104,440,030.62 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产24,124,768.4124,629,908.98 开发支出 商誉 长期待摊费用175,676.18191,980.40 递延所得税资产13,839,447.8713,839,447.87 其他非流动资产20,086,686.0420,269,541.38 非流动资产合计178,396,251.26185,803,441.68 资产总计4,601,198,051.844,305,018,487.24 流动负债： 短期借款40,009,725.0040,099,972.50 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告7 应付票据 应付账款326,433,125.69 317,126,729.08 预收款项18,489,878.1918,214,312.34 合同负债373.4464,737.36 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬1,062,700.12781,843.10 应交税费7,020,401.665,781,771.63 其他应付款106,641,292.56 51,476,774.60 其中：应付利息35,445,872.2235,445,872.22 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债376,440,416.42317,186,670.76 其他流动负债 流动负债合计876,097,913.08750,732,811.37 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款302,550,000.00326,600,000.00 应付债券 318,608,519.94 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益29,410,356.4130,624,563.51 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计331,960,356.41675,833,083.45 负债合计1,208,058,269.491,426,565,894.82 所有者权益： 股本824,791,293.00824,791,293.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积78,855,903.30 31,993,712.18 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积196,783,187.02196,783,187.02 一般风险准备 未分配利润1,741,104,273.661,824,884,400.22 归属于母公司所有者权益合计2,841,534,656.982,878,452,592.42 少数股东权益551,605,125.37 所有者权益合计3,393,139,782.352,878,452,592.42 负债和所有者权益总计4,601,198,051.844,305,018,487.24 法定代表人：侯强 主管会计工作负责人：任万鹏 会计机构负责人：武玲玲铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告8 2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入15,523,026.41 22,256,674.14 其中：营业收入15,523,026.41 22,256,674.14 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本100,588,500.66 116,469,081.92 其中：营业成本19,203,594.26 30,517,587.60 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加1,818,084.201,439,509.35 销售费用300,000.00150,000.00 管理费用26,867,409.4321,413,871.45 研发费用 财务费用52,399,412.7762,948,113.52 其中：利息费用52,441,538.5262,950,912.18 利息收入68,029.6120,992.16 加：其他收益1,372,361.033,533,954.92 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -1,589,179.78 -1,505,227.17 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） -618.8179,928.55 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -85,282,911.81 -92,103,751.48 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告9 加：营业外收入0.07 减：营业外支出7,754.71 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -85,290,666.45 -92,103,751.48 减：所得税费用22,143.62 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -85,312,810.07 -92,103,751.48 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） -83,780,126.56 -92,103,751.48 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -1,532,683.51 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-85,312,810.07 -92,103,751.48 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额-83,780,126.56 -92,103,751.48 （二）归属于少数股东的综合收益总额-1,532,683.51 八、每股收益： （一）基本每股收益-0.102 -0.112 法定代表人：侯强 主管会计工作负责人：任万鹏 会计机构负责人：武玲玲铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告10 3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金18,229,471.1231,151,018.85 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金6,097,090.468,051,433.56 经营活动现金流入小计24,326,561.5839,202,452.41 购买商品、接受劳务支付的现金20,263,858.4333,371,347.84 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金9,884,481.297,631,324.95 支付的各项税费3,528,558.652,006,392.97 支付其他与经营活动有关的现金4,589,997.223,795,083.78 经营活动现金流出小计38,266,895.5946,804,149.54 经营活动产生的现金流量净额-13,940,334.01 -7,601,697.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金600,000,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额4,900.006,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计600,004,900.006,000.00 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金630,762.28776,994.60 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计630,762.28776,994.60 投资活动产生的现金流量净额599,374,137.72 -770,994.60 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金65,900,000.00105,290,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计65,900,000.00105,290,000.00 偿还债务支付的现金311,540,000.0094,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金63,777,851.8969,031,988.57 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计375,317,851.89163,031,988.57 筹资活动产生的现金流量净额-309,417,851.89 -57,741,988.57 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额276,015,951.82 -66,114,680.30 加：期初现金及现金等价物余额46,010,487.2367,605,544.33 六、期末现金及现金等价物余额322,026,439.051,490,864.03 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况□适用不适用（三）审计报告第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会2023年10月26日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 三、其他重要事项 1、合并资产负债表 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告