步科股份：2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：688160 证券简称：步科股份上海步科自动化股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人唐咚、主管会计工作负责人王石泉及会计机构负责人（会计主管人员）何杏保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入132,022,547.45 -4.07% 366,871,619.88 -6.87% 归属于上市公司股东的净利润12,139,938.05 -48.05% 43,482,621.63 -34.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,655,053.09 -51.20% 38,806,586.02 -39.16% 2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额不适用不适用52,918,517.98 -20.53% 基本每股收益（元/股） 0.14 -50.00% 0.52 -34.18% 稀释每股收益（元/股） 0.14 -50.00% 0.52 -34.18% 加权平均净资产收益率（%） 1.68% 减少1.74个百分点6.02% 减少3.80个百分点研发投入合计16,460,725.09 38.47% 44,701,142.43 34.56% 研发投入占营业收入的比例（%） 12.47% 增加3.83个百分点12.18% 3.75% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产916,528,179.26 894,019,246.65 2.52% 归属于上市公司股东的所有者权益731,368,098.18 719,102,636.74 1.71% 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益-25,456.02 -48,838.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外152,105.11 1,369,196.75 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金1,660,246.34 3,881,876.38 2023年第三季度报告融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回356,429.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出19,230.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目65,846.17 减：所得税影响额252,116.65 793,425.71 少数股东权益影响额（税后） 49,893.82 174,279.08 合计1,484,884.96 4,676,035.61 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因研发投入合计_本报告期38.47%主要系公司持续加大研发投入，研发人员增加，以及由于股票期权激励计划确认的股份支付费用增加研发投入合计_年初至报告期末34.56% 归属于上市公司股东的净利润_本报告期-48.05% 主要系为保持未来长期发展动力，进一步扩充研发团队，公司加大研发和营销投入，以及由于股票期权激励计划确认的股份支付费用增加，但受宏观综合因素影响，下游需求下降，销售收入略有下降，导致净利润较上年同期减少归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-34.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期-51.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末-39.16% 基本每股收益_本报告期-50.00% 主要系归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少基本每股收益_年初至报告期末-34.18% 稀释每股收益_本报告期-50.00% 2023年第三季度报告稀释每股收益_年初至报告期末-34.18% 二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数6,781 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量上海步进信息咨询有限公司境内非国有法人36,97 9,753 44.0 2 36,979,75 3 36,979,75 3 无0 唐咚境内自然人10,15 6,196 12.0 9 10,156,19 6 10,156,19 6 无0 深圳市同心众益投资管理中心（有限合伙） 其他9,147,145 10.8 9 9,147,1459,147,145无0 池家武境内自然人3,399,971 4.053,399,9713,399,971无0 上海浦东发展银行股份有限公司－鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF） 其他649,8 83 0.77649,883649,883无0 秦家惠境内自然人625,7 82 0.74625,782625,782无0 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金其他495,0 37 0.59495,037495,037无0 深圳瑞信致远私募证券基金管理有限公司－瑞信沣林二十九号私募证券投资基金其他370,4 25 0.44370,425370,425无0 2023年第三季度报告中信证券股份有限公司国有法人355,3 80 0.42355,380355,380无0 UBS AG其他354,6 29 0.42354,629354,629无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量池家武3,399,971人民币普通股3,399,971 上海浦东发展银行股份有限公司－鹏华创新未来混合型证券投资基金（LOF） 649,883人民币普通股649,883 秦家惠625,782人民币普通股625,782 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金495,037人民币普通股495,037 深圳瑞信致远私募证券基金管理有限公司－瑞信沣林二十九号私募证券投资基金370,425人民币普通股370,425 中信证券股份有限公司355,380人民币普通股355,380 UBS AG 354,629人民币普通股354,629 杭州星海未来私募基金管理有限公司－星海未来稳增1号私募证券投资基金348,353人民币普通股348,353 中国银行股份有限公司－上投摩根动力精选混合型证券投资基金331,824人民币普通股331,824 中国工商银行股份有限公司－鹏华新能源汽车主题混合型证券投资基金305,081人民币普通股305,081 上述股东关联关系或一致行动的说明1、唐咚先生通过深圳步进间接持有上海步进69.54%的股份，并担任深圳步进董事长、上海步进执行董事；唐咚先生直接持有同心众益6.5434%的权益，并担任执行事务合伙人。

池家武先生通过深圳步进间接持有上海步进12.23%的股份，并担任深圳步进董事。

2、除此之外，公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期末，公司股东深圳瑞信致远私募证券基金管理有限公司－瑞信沣林二十九号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股份数量0股，通过信用证券账户持有公司股份数量370,425股，合计持有公司股份总数370,425股。

2023年第三季度报告三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:上海步科自动化股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金303,117,708.59409,550,241.98 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产39,060,300.0023,583,175.09 衍生金融资产 应收票据41,854,168.8340,871,753.62 应收账款98,764,104.37102,680,910.03 应收款项融资29,284,852.5525,954,605.69 预付款项6,171,120.484,663,041.59 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款5,329,873.795,361,952.36 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货122,890,408.44126,992,472.26 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产21,714,191.78 其他流动资产1,357,166.33157,912.48 流动资产合计669,543,895.16739,816,065.10 2023年第三季度报告非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资43,577.0043,577.00 其他非流动金融资产600,000.00600,000.00 投资性房地产18,379,954.7418,995,017.71 固定资产36,024,270.1234,842,050.92 在建工程6,847,632.064,381,782.89 生产性生物资产 油气资产 使用权资产29,746,484.7820,719,678.30 无形资产12,278,276.8312,673,682.73 开发支出 商誉27,795.8527,795.85 长期待摊费用6,694,687.933,193,607.40 递延所得税资产12,197,457.106,242,840.09 其他非流动资产124,144,147.6952,483,148.66 非流动资产合计246,984,284.10154,203,181.55 资产总计916,528,179.26894,019,246.65 流动负债：短期借款30,000,000.0030,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款83,288,891.3774,267,067.25 预收款项66,757.4077,393.79 合同负债4,647,319.185,846,308.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬18,775,718.0122,563,350.22 应交税费3,133,440.007,918,693.81 其他应付款1,610,691.493,378,794.47 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 2023年第三季度报告应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债7,982,061.186,156,550.32 其他流动负债336,662.16504,626.62 流动负债合计149,841,540.79150,712,785.02 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债22,110,157.2815,364,155.13 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债970,161.29977,735.42 递延收益 54,180.43 递延所得税负债4,280,959.7237,211.07 其他非流动负债 非流动负债合计27,361,278.2916,433,282.05 负债合计177,202,819.08167,146,067.07 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 84,000,000.0084,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积372,795,351.44370,626,316.36 减：库存股 其他综合收益437,267.40223,462.67 专项储备 盈余公积28,499,188.5528,499,188.55 一般风险准备 未分配利润245,636,290.79235,753,669.16 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计731,368,098.18719,102,636.74 少数股东权益7,957,262.007,770,542.84 所有者权益（或股东权益）合计739,325,360.18726,873,179.58 负债和所有者权益（或股东权益）总计916,528,179.26894,019,246.65 公司负责人：唐咚 主管会计工作负责人：王石泉 会计机构负责人：何杏合并利润表2023年第三季度报告2023年1—9月编制单位：上海步科自动化股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入366,871,619.88393,949,231.97 其中：营业收入366,871,619.88393,949,231.97 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本323,349,582.75319,981,281.56 其中：营业成本226,091,064.94248,491,641.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加3,069,945.802,932,677.63 销售费用33,907,797.8626,514,521.30 管理费用19,801,858.3716,717,735.57 研发费用44,701,142.4333,220,844.00 财务费用-4,222,226.65 -7,896,138.31 其中：利息费用1,119,941.27607,696.40 利息收入5,185,518.016,653,564.82 加：其他收益6,304,984.316,318,502.62 投资收益（损失以“－”号填列） 3,821,576.38648,477.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 60,300.00 信用减值损失（损失以“－”号填列） 479,959.08 -938,855.23 2023年第三季度报告资产减值损失（损失以“－”号填列） -8,700,796.16 -5,799,502.66 资产处置收益（损失以“－”号填列） -1,538.46 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,488,060.7474,195,034.18 加：营业外收入25,956.67266.00 减：营业外支出55,564.8112,114.51 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 45,458,452.6074,183,185.67 减：所得税费用1,789,111.818,061,311.25 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 43,669,340.7966,121,874.42 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 43,669,340.7966,121,874.42 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 43,482,621.6366,255,291.39 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 186,719.16 -133,416.97 六、其他综合收益的税后净额213,804.73718,432.46 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额213,804.73718,432.46 1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动2.将重分类进损益的其他综合收益213,804.73718,432.46 （1）权益法下可转损益的其他综合收益2023年第三季度报告（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备（6）外币财务报表折算差额213,804.73718,432.46 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额43,883,145.5266,840,306.88 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额43,696,426.3666,973,723.85 （二）归属于少数股东的综合收益总额186,719.16 -133,416.97 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.520.79 （二）稀释每股收益(元/股) 0.520.79 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：唐咚 主管会计工作负责人：王石泉 会计机构负责人：何杏合并现金流量表2023年1—9月编制单位：上海步科自动化股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金328,202,335.68355,394,416.60 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 2023年第三季度报告拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还6,006,315.814,653,830.75 收到其他与经营活动有关的现金17,025,537.2910,032,073.32 经营活动现金流入小计351,234,188.78370,080,320.67 购买商品、接受劳务支付的现金142,333,177.90181,549,255.18 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金95,308,512.7481,192,761.78 支付的各项税费25,373,584.9924,926,838.25 支付其他与经营活动有关的现金35,300,395.1715,821,239.14 经营活动现金流出小计298,315,670.80303,490,094.35 经营活动产生的现金流量净额52,918,517.9866,590,226.32 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金175,129,978.00105,180,000.00 取得投资收益收到的现金1,166,835.67678,263.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,735.301,370.19 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计176,300,548.97105,859,633.62 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金19,593,523.211,203,215.01 投资支付的现金299,910,893.84185,360,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 41,089,138.88 投资活动现金流出小计319,504,417.05227,652,353.89 投资活动产生的现金流量净额-143,203,868.08 -121,792,720.27 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 35,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金29,753,458.34 2023年第三季度报告筹资活动现金流入小计29,753,458.3435,000,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金33,600,000.0025,489,388.90 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金38,439,182.026,307,605.41 筹资活动现金流出小计72,039,182.0231,796,994.31 筹资活动产生的现金流量净额-42,285,723.683,203,005.69 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响102,865.731,520,985.88 五、现金及现金等价物净增加额-132,468,208.05 -50,478,502.38 加：期初现金及现金等价物余额396,200,249.98399,524,469.97 六、期末现金及现金等价物余额263,732,041.93349,045,967.59 公司负责人：唐咚 主管会计工作负责人：王石泉 会计机构负责人：何杏2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表√适用□不适用 调整当年年初财务报表的原因说明2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》 (财会(2022)31号)，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行。

本公司自2023年1月1日起执行上述新准则，并对财务报表相关项目做出调整。

合并资产负债表单位:元 币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数流动资产：货币资金409,550,241.98409,550,241.98 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产23,583,175.0923,583,175.09 衍生金融资产 应收票据40,871,753.6240,871,753.62 应收账款102,680,910.03102,680,910.03 应收款项融资25,954,605.6925,954,605.69 预付款项4,663,041.594,663,041.59 应收保费 应收分保账款 2023年第三季度报告应收分保合同准备金 其他应收款5,361,952.365,361,952.36 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货126,992,472.26126,992,472.26 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产157,912.48157,912.48 流动资产合计739,816,065.10739,816,065.10 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资43,577.0043,577.00 其他非流动金融资产600,000.00600,000.00 投资性房地产18,995,017.7118,995,017.71 固定资产34,842,050.9234,842,050.92 在建工程4,381,782.894,381,782.89 生产性生物资产 油气资产 使用权资产20,719,678.3020,719,678.30 无形资产12,673,682.7312,673,682.73 开发支出 商誉27,795.8527,795.85 长期待摊费用3,193,607.403,193,607.40 递延所得税资产6,242,840.099,246,308.103,003,468.01 其他非流动资产52,483,148.6652,483,148.66 非流动资产合计154,203,181.55157,206,649.563,003,468.01 资产总计894,019,246.65897,022,714.663,003,468.01 流动负债：短期借款30,000,000.0030,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款74,267,067.2574,267,067.25 预收款项77,393.7977,393.79 2023年第三季度报告合同负债5,846,308.545,846,308.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬22,563,350.2222,563,350.22 应交税费7,918,693.817,918,693.81 其他应付款3,378,794.473,378,794.47 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债6,156,550.326,156,550.32 其他流动负债504,626.62504,626.62 流动负债合计150,712,785.02150,712,785.02 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债15,364,155.1315,364,155.13 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债977,735.42977,735.42 递延收益54,180.4354,180.43 递延所得税负债37,211.073,040,679.083,003,468.01 其他非流动负债 非流动负债合计16,433,282.0519,436,750.063,003,468.01 负债合计167,146,067.07170,149,535.083,003,468.01 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 84,000,000.0084,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积370,626,316.36370,626,316.36 减：库存股 其他综合收益223,462.67223,462.67 专项储备 盈余公积28,499,188.5528,499,188.55 一般风险准备 2023年第三季度报告未分配利润235,753,669.16235,753,669.16 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计719,102,636.74719,102,636.74 少数股东权益7,770,542.847,770,542.84 所有者权益（或股东权益）合计726,873,179.58726,873,179.58 负债和所有者权益（或股东权益）总计894,019,246.65897,022,714.663,003,468.01 特此公告。

上海步科自动化股份有限公司董事会2023年10月30日