浙商证券：浙商证券股份有限公司2023年年度报告摘要

股份有限公司公司代码：601878 公司简称：浙商证券浙商证券股份有限公司2023年年度报告摘要第一节重要提示1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，以截至2023年12月31日的总股本3,878,194,249股，扣除存放于公司回购专用证券账户的38,781,600股，即以3,839,412,649股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），共派发现金红利537,517,770.86元（含税），占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的30.65%。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

公司2023年度利润分配方案已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，将提交2023年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。

第二节公司基本情况1公司简介公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所浙商证券601878不适用联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名邓宏光李永梦办公地址杭州市五星路201号杭州市五星路201号电话0571-879019640571-87901964 电子信箱zszq@stocke.com.cn liyongmeng@stocke.com.cn 2报告期公司主要业务简介2023年以来，外围压力持续增大，各种不确定性明显增加，国内经济恢复进入波浪式发展、曲折式前进状态，而新的发展引擎仍在培育中。

复杂严峻的环境给资本市场运行带来更多不确定性。

2023年，发行市场规模股降债升。

A股市场股权融资规模11,344.30亿元，同比下降32.80%；313家企业实现IPO上市，同比下降26.87%，合计募资3,565.39亿元，同比下降39.25%。

各类债券发行规模71.05万亿元，同比增长15.45%。

利率债发行总额26.37万亿元，同比增长14.74%；信用债发行总额18.98万亿元，同比增长5.08%。

投资市场股债分化。

上证指数下跌3.70%，深证成指下跌13.54%，创业板指下跌19.41%，科创50下跌11.24%。

债券市场收益率震荡下行，十年期国债收益率逼近2.5%，较年初下行约28BP，两年期国债收益率较年初下行约14BP，利率曲线趋于平坦化，信用利差呈下行趋势，尤其是在防范风险以及化解地方债务的政策基调明确后，信用利差快速收窄，信用债实质违约量同比明显下降。

交易市场活跃度有所回落。

两市累计成交额211.37万亿元，同比下降5.5%；日均成交额8,764.44亿元，同比下降5.27%；两融日均余额16,058亿元，同比下降0.78%。

北向资金净流入额437.04亿元，其中沪股通净流入219.28亿元，深股通净流入217.76亿元。

公司所处行业与资本市场运行高度相关，2023年，在资本市场波动加剧的背景下，证券行业整体经营压力有所增加。

同时，资本市场改革加速推进，证券行业定位也在经历重塑，在金融服务实体经济的要求下，证券行业减费让利不断深入，公司在复杂的市场环境下，克服多重压力，实现了逆市增长。

关于证券行业的竞争格局和发展趋势详见本报告第三节六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之“行业格局和趋势” 公司从事的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、财富管理业务、资产管理业务、期货业务、私募基金管理及投资业务、证券研究业务、另类投资业务、资产托管业务、上市证券做市业务。

1、经纪业务：主要从事证券代理买卖业务，即证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券，还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。

2、投资银行业务：主要从事证券承销与保荐业务、财务顾问业务及场外市场业务。

3、证券自营业务：主要从事权益投资、固定收益投资和金融衍生品投资。

4、信用业务：主要从事融资融券、股票质押式回购和约定式购回业务。

5、财富管理业务：主要从事基金服务、代销金融产品等业务。

6、资产管理业务：主要从事集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理和公开募集证券投资基金管理等业务。

7、期货业务：主要从事期货经纪、期货投资咨询和资产管理服务。

8、私募基金管理及投资业务：主要从事私募股权基金业务。

9、证券研究业务：公司研究所开展发布证券研究报告业务。

10、另类投资业务：主要开展另类投资业务，业务范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等。

11、资产托管业务：主要从事证券投资基金托管业务，即认真履行基金托管人职责，采取有效措施，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益。

12、上市证券做市业务：主要从事科创板股票做市交易业务、基金做市交易业务、北交所股票做市业务等。

详见本报告第三节管理层讨论与分析之“五、报告期内主要经营情况”。

3公司主要会计数据和财务指标3.1近3年的主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币2023年2022年本年比上年增减(%) 2021年总资产145,527,686,507.72136,961,354,538.956.25125,251,206,438.76 归属于上市公司股东的净资产27,016,418,225.8926,125,303,256.513.4123,836,850,045.61 营业收入17,638,225,323.4816,814,110,329.134.9016,418,113,012.51 归属于上市公司股东的净利润1,753,537,425.311,654,188,226.616.012,195,682,763.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,741,915,996.611,638,053,543.566.342,103,130,141.14 经营活动产生的现金流量净额5,910,256,097.99523,055,429.941,029.951,725,699,427.21 加权平均净资产收益率（%） 6.616.58 增加0.03个百分点9.90 基本每股收益（元／股0.460.436.980.58 ） 稀释每股收益（元／股） 0.420.412.440.58 3.2报告期分季度的主要会计数据单位：元 币种：人民币第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入4,930,586,230.293,525,084,394.884,166,257,480.075,016,297,218.24 归属于上市公司股东的净利润487,959,256.02423,467,979.72418,951,949.19423,158,240.38 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润476,676,401.02420,261,170.90416,274,263.37428,704,161.32 经营活动产生的现金流量净额1,032,888,666.216,440,521,180.343,092,663,924.15 -4,655,817,672.71 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用 4股东情况4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况单位:股截至报告期末普通股股东总数（户） 145,916 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 153,557 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 前10名股东持股情况股东名称（全称） 报告期内增减期末持股数量比例(%) 持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股东性质股份状态数量浙江上三高速公路有限公司02,124,825,15954.790无0 国有法人台州市金融投资集团有限公司-2,853,600110,794,1932.860无0 国有法人西子联合控股有限公司068,747,4511.770无0 境内非国有法人香港中央结算有限公司21,239,05564,447,5351.660无0 境外法人中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金547,60641,369,6711.070无0其他中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金-1,655,75127,156,0490.700无0其他浙江华川实业集团有限公司020,955,8240.540无0 境内非国有法人中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金6,332,60014,338,9360.370无0其他中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪2,297,50013,879,5000.360无0其他吴伟荣11,135,60013,744,4860.350无0 境内自然人上述股东关联关系或一致行动的说明已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况□适用√不适用 5公司债券情况√适用□不适用 5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况单位:亿元 币种:人民币债券名称简称代码到期日债券余额利率（%） 浙商证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）（品种一） 20浙商C11666082025-04-20114.08 浙商证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 21浙商011881192026-05-19203.49 浙商证券股份有限公司2021年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期） 21浙商C11978302024-12-07203.65 浙商证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期） 22浙商011961872025-01-14203.27 浙商证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期) 22浙商021141962025-11-18103.10 浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) 23浙商011150642026-03-16203.27 浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期） 23浙商F12518632025-08-07152.89 浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期） 23浙商F22523272025-09-11203.00 浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第三期） 23浙商F32530202026-11-13203.00 浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第四期）（品种二） 23浙商F52533032026-12-18203.15 浙商证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行次级债券(第一期) 24浙商C12536302027-01-15153.05 5.2报告期内债券的付息兑付情况债券名称付息兑付情况的说明浙商证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）（品种一） 已于2023年4月17日按期足额付息浙商证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 已于2023年5月17日按期足额付息浙商证券股份有限公司2021年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期） 已于2023年12月4日按期足额付息（节假日顺延） 浙商证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司已于2023年1月12日按期足额付息债券（第一期） 浙商证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期) 已于2023年11月15日按期足额付息浙商证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）（品种二） 已于2023年4月20日按期足额兑付本金利息并摘牌浙商证券股份有限公司2020年非公开发行第二次次级债券（第一期）（品种二） 已于2023年8月31日按期足额兑付本金利息并摘牌浙商证券股份有限公司2020年非公开发行第二次次级债券（第二期）（品种二） 已于2023年9月25日按期足额兑付本金利息并摘牌浙商证券股份有限公司2020年非公开发行第二次次级债券（第三期） 已于2023年11月17日按期足额兑付本金利息并摘牌浙商证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期) 已于2023年9月20日按期足额兑付本金利息并摘牌浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) 尚未到约定的兑付兑息日浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期） 尚未到约定的兑付兑息日浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期） 尚未到约定的兑付兑息日浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第三期） 尚未到约定的兑付兑息日浙商证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司尚未到约定的兑付兑息日债券（第四期）（品种二） 5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况□适用√不适用5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标√适用□不适用 单位：元 币种：人民币主要指标2023年2022年本期比上年同期增减（%） 资产负债率（%） 77.4276.491.22 扣除非经常性损益后净利润1,741,915,996.611,638,053,543.566.34 EBITDA全部债务比0.070.08 -12.5 利息保障倍数2.332.35 -0.85 第三节重要事项1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

截至2023年12月31日，公司总资产为1,455.28亿元，同比增长6.25%；归属于母公司股东的权益为270.16亿元，同比增长3.41%。

报告期内，营业收入为176.38亿元，同比增长4.90%；利润总额为22.02亿元，同比增长4.96%；归属于上市公司股东的净利润17.54亿元，同比增长6.01%，公司经营工作成果良好，业绩符合预期。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用 第一节重要提示 1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 第二节公司基本情况 1公司简介 2报告期公司主要业务简介 3公司主要会计数据和财务指标 3.1近3年的主要会计数据和财务指标 3.2报告期分季度的主要会计数据 4股东情况 4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况 4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况 5公司债券情况 5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况 5.2报告期内债券的付息兑付情况 5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况 5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标 第三节重要事项 1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。