东方证券：东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要

股份有限公司 东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要1 公司代码：600958 公司简称：东方证券东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要 东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要2 第一节重要提示1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发 展规划，投资者应当到（上交所）、（香港联交所）网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司未拟定2023年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。

第二节公司基本情况2.1公司简介股票种类股票上市交易所股票简称股票代码A股上交所东方证券600958 H股香港联交所东方证券03958 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王如富李婷婷电话+86-021-63325888 +86-021-63325888 办公地址中国上海市黄浦区中山南路119号11层中国上海市黄浦区中山南路119号11层电子信箱wangrf@orientsec.com.cn litingting@orientsec.com.cn 东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要3 2.2主要财务数据单位：元 币种：人民币本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%) 总资产360,118,150,534.42368,066,958,507.49 -2.16 归属于上市公司股东的净资产77,985,854,486.2277,386,471,840.760.77 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%) 营业收入8,695,027,712.217,295,955,886.5319.18 归属于上市公司股东的净利润1,901,450,158.69647,365,234.71193.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,758,896,166.34483,279,310.31263.95 经营活动产生的现金流量净额-15,839,631,721.342,699,011,697.17 -686.87 加权平均净资产收益率（%） 2.440.86 增加1.58个百分点基本每股收益（元／股） 0.210.07200.00 稀释每股收益（元／股）不适用不适用不适用2.3前10名股东持股情况表 单位：股截至报告期末股东总数（户） 228,266 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例(%) 持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结的股份数量申能(集团)有限公司国有法人26.632,262,428,7000无- 香港中央结算（代理人）有限公司境外法人12.091,027,064,9340未知- 上海海烟投资管理有限公司国有法人4.98423,186,1260无- 上海报业集团国有法人3.64309,561,0600无- 中国邮政集团有限公司国有法人2.69228,751,3420无- 中国证券金融股份有限公司未知2.68227,872,8000无- 浙能资本控股有限公司国有法人2.09177,625,6000无- 香港中央结算有限公司境外法人1.87158,999,9760无- 上海金桥出口加工区开发股份有限公司国有法人1.46124,328,8720无- 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他1.38117,156,7520无- 上述股东关联关系或一致行动的说明不适用 东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要4 2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表□适用√不适用 2.5控股股东或实际控制人变更情况□适用√不适用 2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况√适用□不适用 单位：亿元 币种：人民币债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率（%） 东方证券股份有限公司2017年公开发行公司债券17东方债1432332017-08-022027-08-03404.98 东方证券股份有限公司2020年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期) 20东债011639272020-08-172023-08-19403.50 东方证券股份有限公司2020年公开发行永续次级债券(第一期) 20东证Y11750322020-08-24 - 504.75 东方证券股份有限公司2020年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第二期) 20东债021751822020-09-242023-09-28353.75 东方证券股份有限公司2020年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第三期) 20东债031753502020-11-022023-11-04353.65 东方证券股份有限公司2021年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期) 21东债011756902021-01-252024-01-27403.60 东方证券股份有限公司2021年公开发行次级债券(第一期) 21东证C11757792021-03-042024-03-08253.95 东方证券股份有限公司2021年公开发行次级债券(第二期)（品种一） 21东证C21759932021-04-142024-04-16303.70 东方证券股份有限公司2021年公开发行次级债券(第二期)（品种二） 21东证C31759942021-04-142026-04-16154.20 东方证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期) 21东债021850352021-11-222024-11-24403.08 东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期) 22东证C11852332022-01-112025-01-13253.16 东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要5 东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二) 22东证021375482022-07-192027-07-21153.18 东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一) 22东证011375472022-07-192025-07-21202.79 东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期) 22东证031377252022-08-232027-08-25203.00 东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) 22东证C21379592022-10-192024-10-21352.53 东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期) 22东证041387272022-12-122025-12-14353.40 东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一) 23东证011389172023-02-172025-02-21152.92 东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二) 23东证021389182023-02-172026-02-21253.13 东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期) 23东证031150922023-03-172028-03-21163.32 东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期) 23东证C11152922023-04-202026-04-24303.30 东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期) 23东证041154032023-05-222026-05-24302.90 东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) 23东证C21157632023-08-082026-08-10303.08 反映发行人偿债能力的指标：√适用□不适用 主要指标报告期末上年末资产负债率（%） 69.93 68.41 本报告期上年同期EBITDA利息保障倍数2.25 1.52 东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要6 第三节重要事项2023年上半年，国内外宏观经济环境复杂，通胀与加息成为了海外货币政策主旋律，国内宏观政策调控力度加大，持续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，国民经济在压力与挑战中推进复苏。

报告期内，我国GDP达59.30万亿元，同比增长5.5%。

A股表现分化，其中，上证综指上涨3.65%，深证成指上涨0.10%，创业板指下跌5.61%；交投活跃度小幅下降，报告期内沪深股票日均成交额9,426.70亿元，同比下降3.42%；同时，债券市场收益率下行，10年期国债收益率下行20bp至2.64%附近，10年期国开债收益率下行22bp至2.77%附近。

截至报告期末，公司总资产3,601.18亿元，较上年末下降2.16%，归属于母公司所有者权益779.86亿元，较上年末增加0.77%；母公司净资本455.66亿元，较上年末下降3.82%；2023年上半年公司实现营业收入86.95亿元，同比增加19.18%，归属于母公司所有者的净利润19.01亿元，同比增加193.72%。

报告期内，公司整体运行平稳，经营业绩延续良好态势，收入利润实现同比例较大增长。

公司投资银行业务方面，积极服务实体企业融资需求，完成股权融资5家，债券承销规模达人民币1,827亿元，位列行业第八。

公司财富管理业务方面，不断深化转型；开启“财富万里行”系列活动，坚持用专业服务陪伴客户成长；推动机构理财品牌，提升平台综合服务能力；丰富优秀管理人清单，提升资产配置投研能力，基金投顾表现良好；获得国家级投资者教育基地获证监会“优秀”评级，投资者教育工作获中证协“A等次”评价。

公司固定收益业务方面，全资产境内外销售交易平台搭建初具雏形，推动自营向销售交易、境内客户向境外客户、以及利率品种向FICC全品种覆盖和拓展；银行间现券、交易所债券、利率互换交易量分别同比增长29%、82%、72%，交易量规模均名列证券公司前列；银行间债券做市、债券通、国债期货做市成交量分别同比增长17%、10%、208%，排名持续保持同业前五；互换通业务正式上线，成为上海清算所产品类综合清算会员，获批碳排放权交易资格并在同批次券商中首家落地交易。

公司金融衍生品业务方面，基本面量化表现平稳，增加多因子策略规模；做市业务抓住市场机遇，新增做市品种，继续开拓盈利模式、拓展能力边界；场外业务继续扩大交易规模，拓展交易对手数量，丰富产品结构。

公司资产管理业务方面，东证资管持续加强投研团队建设，打造投研一体化平台，提升产品业绩表现，持续通过“二次创业”推进公司平台化、多元化、市场化转型；汇添富基金坚持从长期出发，不断强化投资管理能力，提升研究的前瞻性与有效性，持续丰富多策略产品体系，进一步深化顾问式服务转型，加快数字化赋能线上线下客户服务，美国子公司正式开业，新加坡子公司已获中国证监会批准，国际业务发展再上新台阶。

东证期货大力拓展业务规模，进一步扩大市场份额，经营业绩实现稳健增长，坚持运用金融科技手段打造研究和技术两大核心竞争力；报告期内，东证期货成交量达9.65亿手，蝉联全国第一。

东方证券股份有限公司2023年半年度报告摘要7 报告期内，公司持续加强合规风控管理，积极推进金融科技业务赋能，深入领会党建文化是重要生产力的理念。

公司合规风控管理方面，抓牢抓实垂直化管理的各项具体举措，持之以恒提升管控实效；密切跟进监管检查等非常规事项，主动加强监管沟通，提前做好及时应对；紧密跟进最新监管要求，深入分析研究，及时融入到公司内部具体管理措施；聚焦反洗钱、合规检查以及合规宣贯教育等重点专项管理工作，多措并举持续落实合规管理工作要求；公司上半年未发生重大违法违规事件，各项风控指标持续符合监管要求。

公司金融科技方面，持续推进科技与业务融合发展，平稳推进新一代核心业务系统建设，配合注册制完成多次系统改造和测试，持续完善超级投资管理平台。

公司经营管理方面，加强干部工作顶层设计，完善激励约束机制，优化绩效结果运用。

公司党建和文化建设方面，扎实开展主题教育，深入学习贯彻党的二十大精神，发布《东方证券党委全面贯彻落实党的二十大精神十大行动方案》，召开全面从严治党警示教育会议、庆祝党102周年表彰会及职工文化节等活动。

东方证券股份有限公司董事长：金文忠董事会批准报送日期：2023年8月30日