中瓷电子：中航证券有限公司关于河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票2023年年度保荐工作报告

中航证券有限公司关于河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票2023年年度保荐工作报告保荐人名称：中航证券有限公司被保荐公司简称：中瓷电子保荐代表人姓名：司维联系电话：18629337178 保荐代表人姓名：赵丽丽联系电话：15901698402 一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） 是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数2次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数未列席（2）列席公司董事会次数未列席（3）列席公司监事会次数未列席5.现场检查情况 （1）现场检查次数1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无6.发表专项意见情况 （1）发表专项意见次数涉及首次公开发行股票持续督导发表专项意见6次；涉及重大资产重组发表专项意见8次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数除按规定出具的核查意见、现场检查报告、培训报告外，无其他向交易所出具的报告。

（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项否（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况 （1）培训次数1 （2）培训日期2023年12月28日（3）培训的主要内容中瓷电子于2023年11月实施完成重大资产重组及募集配套资金项目，此次培训主要学习了募集资金使用相关要求和案例以及后续持续督导的注意事项。

进一步强调了上市公司信息披露要求、上市公司董监高职责及行为规范、控股股东及实际控制人的行为规范等。

11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露无不适用2.公司内部制度的建立和执行无不适用3.“三会”运作无不适用4.控股股东及实际控制人变动无不适用5.募集资金存放及使用无不适用6.关联交易无不适用7.对外担保无不适用8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 无不适用10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 无不适用三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施股份减持承诺是不适用股份限售承诺是不适用股价稳定承诺是不适用招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺是不适用对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺是不适用关于履行承诺事项约束措施的承诺是不适用关于避免同业竞争的承诺是不适用关于规范和减少与公司关联交易的承诺是不适用控股股东关于公司社会保险金和住房公积金的承诺是不适用控股股东关于公司股权结构清晰无纠纷的承诺是不适用控股股东关于公司部分员工保留事业编的承诺是不适用四、其他事项报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由无2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况无3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文） （本页无正文，为《中航证券有限公司关于河北中瓷电子科技股份有限公司首次公开发行股票2023年年度保荐工作报告》的签字盖章页） 保荐代表人： 司 维 赵丽丽中航证券有限公司年 月 日