国芯科技：关于召开2023年年度股东大会的通知

1 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-034 苏州国芯科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：股东大会召开日期：2024年5月21日本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、召开会议的基本情况（一）股东大会类型和届次2023年年度股东大会（二）股东大会召集人：董事会（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式（四）现场会议召开的日期、时间和地点召开日期时间：2024年5月21日14点0分召开地点：苏州新区塔园路168号苏州香格里拉酒店贵宾厅II （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2024年5月21日 至2024年5月21日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序2 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权无二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型序号议案名称投票股东类型A股股东非累积投票议案1 《关于2023年度董事会工作报告》 √ 2 《关于审议2023年度独立董事述职报告的议案》 √ 3 《关于2023年度财务决算报告》 √ 4 《关于2023年度利润分配预案的议案》 √ 5 《关于2023年年度报告及摘要的议案》 √ 6 《关于2024年度董事薪酬方案的议案》 √ 7 《关于2024年度监事薪酬方案的议案》 √ 8 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》 √ 9 《关于2023年度监事会工作报告》 √ 1、说明各议案已披露的时间和披露媒体上述议案已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过，相关内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（）披露的相关公告及文件。

公司将在2023年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（）刊载《2023年年度股东大会会议资料》。

公司独立董事向董事会提交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在本次股东大会上进行述职。

2、特别决议议案：无3 3、对中小投资者单独计票的议案：上述议案4、5、8将对中小投资者的表决票单独计票，中小投资者是指单独或者合计持有公司5%以下股份的股东（不包含5%以及不包含公司董事、监事、高级管理人员）。

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6 应回避表决的关联股东名称：关联股东郑茳、肖佐楠、匡启和及其一致行动人苏州国芯联创投资管理有限公司、宁波矽丰投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区矽芯投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波矽晟投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区旭盛科创投资管理合伙企业（有限合伙）；关联股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司回避表决。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无6、涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同的议案 无三、股东大会投票注意事项（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。

首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。

具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。

该代理人不必是公司股东。

4 股份类别股票代码股票简称股权登记日A股688262国芯科技2024/5/15 （二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员五、会议登记方法为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

（一）参加股东大会会议登记时间：2024年5月20日上午9:00-12:00；下午13:00-17:00。

（二）登记地点：江苏省苏州市高新区竹园路209号3号楼23层，董事会秘书办公室。

（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。

异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

出席会议时需携带证明材料原件：1、自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明； 2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明； 3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；5 5、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员身份证件原件、授权委托书原件。

（四）参会时间：凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人及所持有表决权的数量之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会。

六、其他事项（一）会议联系 通信地址：江苏省苏州市高新区竹园路209号3号楼23层公司董事会秘书办公室； 电话：0512-68075528 传真：0512-68096251 电子邮箱：IR@china-core.com 联系人：黄涛、龚小刚（二）本次股东大会会期半天，请出席现场会议股东自行安排食宿及交通费用。

特此公告。

苏州国芯科技股份有限公司董事会 2024年4月27日 附件1：授权委托书6 附件1：授权委托书授权委托书苏州国芯科技股份有限公司：兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月21日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：委托人持优先股数：委托人股东帐户号：序号非累积投票议案名称同意反对弃权1 《关于2023年度董事会工作报告》 2 《关于审议2023年度独立董事述职报告的议案》 3 《关于2023年度财务决算报告》 4 《关于2023年度利润分配预案的议案》 5 《关于2023年年度报告及摘要的议案》 6 《关于2024年度董事薪酬方案的议案》 7 《关于2024年度监事薪酬方案的议案》 8 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》 9 《关于2023年度监事会工作报告》 委托人签名（盖章）： 受托人签名：委托人身份证号： 受托人身份证号：委托日期： 年 月 日备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 （七）涉及公开征集股东投票权 二、会议审议事项 三、股东大会投票注意事项 （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。

首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。

具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象 （一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。

该代理人不必是公司股东。

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员 五、会议登记方法 六、其他事项 附件1：授权委托书