1. 2004年度保荐工作报告书格式指引中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：蜀道装备（300540）保荐代表人姓名：张谦联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：蔡宇联系电话：010-65051166一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章。
2. 制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数每月一次（共6次）（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数0次，已审阅会议文件（2）列席公司董事会次数0次，已审阅会议文件（3）列席公司监事会次数0次，已审阅会议文件5.现场检查情况（1）现场检查次数0次，计划下半年进行检查（2）现场检查报告是否按照本所规定报送。
3. 不适用（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用6.发表独立意见情况项目工作内容（1）发表独立意见次数2次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0次（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项无（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况（1）培训次数0次（2）培训日期不适用（3。
4. ）培训的主要内容不适用11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露无不适用2.公司内部制度的建立和执行无不适用3．“三会”运作无不适用4.控股股东及实际控制人变动无不适用5.募集资金存放及使用无不适用6.关联交易无不适用7.对外担保无不适用8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）无不适用10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用事项存在的问题采取的措施11.。
5. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）无不适用三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施1．首次公开发行时所作承诺是不适用2．向特定对象发行股票所作承诺是不适用3．其他对公司中小股东所作承诺，具体承诺内容详见公司公告（公告编号2020-080）是不适用四、其他事项报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由无2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况自2022年1月1日至2022年6月30。
6. 日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：（1）2022年6月1日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]23号），因中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定。基于此，对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。（2）2022年6月7日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]32号），因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、。
7. 参股经营机构管理办法》的规定及时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施指出的事项已经提交了相关整改说明或完成了相关整改。3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）保荐代表人签名：张谦蔡宇中国国际金融股份有限公司2022年8月16日 一、保荐工作概述 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 三、公司及股东承诺事项履行情况 。
8. 四、其他事项。
