国芯科技：关于续聘公司2024年度审计机构的公告

1 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-032 苏州国芯科技股份有限公司关于续聘公司2024年度审计机构的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：1、拟续聘的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）；2、本议案尚需提交苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度股东大会审议。

公司于2024年4月25日召开的第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度审计机构。

现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况（一）机构信息（1）会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：公证天业创立于1982年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。

2013年9月18日，转制为特殊普通合伙企业。

（3）组织形式：特殊普通合伙企业（4）注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室（5）执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌（6）截至2023年末，公证天业合伙人数量58人，注册会计师人数334 2 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数142人。

（7）公证天业2023年度经审计的收入总额30,171.48万元，其中审计业务收入24,627.19万元，证券业务收入13,580.35万元。

2023年度上市公司年报审计客户家数62家，审计收费总额6,311万元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等，其中本公司同行业上市公司审计客户3家。

2、投资者保护能力。

公证天业已计提职业风险基金89.10万元，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录。

公证天业近三年因执业行为受到警告的行政处罚1次，监督管理措施5次、自律监管措施1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。

14名从业人员近三年因公证天业执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施3次，12名从业人员受到警告的行政处罚各1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。

（二）项目信息1.基本信息项目合伙人、签字注册会计师：滕飞1998年成为中国注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，1996年开始在公证天业执业，2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了华昌化工（002274）、斯莱克（300382）、博瑞医药（688166）等年度审计报告，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

签字注册会计师：唐诗2020年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2017年开始在公证天业执业，2018年开始为本公司提供审计服务；近三年参与的上市公司审计有和顺电气(300141)、国芯科技(688262)、宇邦新材(301266)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

3 项目质量控制复核人：付敏敏2013年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2011年开始在公证天业执业，2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司有法尔胜(000890)年度审计报告，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

2.诚信记录项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，详见下表。

序号姓名处理处罚日期处理处罚类型实施单位事由及处理处罚情况1滕飞2021年02月26日出具警示函江苏证监局在江苏法尔胜股份有限公司2016年至2017年年报审计项目中部分审计程序不到位3.独立性公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费2023年度财务报表审计费用为150万元，内部控制审计费用为人民币30万元，审计费用合计为人民币180万元。

2024年度的费用将根据审计工作量和市场价格，届时由双方协商确定具体报酬，公司董事会提请股东大会授权公司管理层及其授权人士参照以前年度审计费用及审计工作量与公证天业在合理区间范围内最终协商确定2024年度财务报表审计费用和内部控制审计费用及签署相关协议。

二、拟续聘会计事务所履行的程序（一）审计委员会的审议情况公司审计委员会对公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信记录状况以及2023年度的工作进行了充分了解和审查，认为其具备相关审计资格，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2024年度审计工作的要求。

4 审计委员会于2024年4月9日召开会议，建议续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况公司第二届董事会第二十一次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意公司2024年度继续聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，并提请公司2023年度股东大会授权公司管理层及其授权人士与公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用及签署相关合同等事宜。

（三）生效日期本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

苏州国芯科技股份有限公司董事会2024年4月27日