诺诚健华：诺诚健华医药有限公司2023年第一季度报告

2023年第一季度报告证券代码：688428 证券简称：诺诚健华诺诚健华医药有限公司2023年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、董事及高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入189,387,628.4058.99 其中：药品销售收入151,370,102.7843.46 归属于上市公司股东的净利润-12,406,466.71不适用归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-17,474,443.66不适用经营活动产生的现金流量净额-153,933,775.03不适用2023年第一季度报告基本每股收益（元/股） -0.01不适用稀释每股收益（元/股） -0.01不适用加权平均净资产收益率（%） -0.16不适用研发投入合计140,950,687.038.93 研发投入占营业收入的比例（%） 74.42 减少34.20个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产10,215,914,005.3010,328,783,979.11 -1.09 归属于上市公司股东的所有者权益7,522,918,266.257,597,101,016.92 -0.98 (二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本期金额说明计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,137,224.44 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益4,566,044.57 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出612.90 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目-11,025,416.25注减：所得税影响额 - 少数股东权益影响额（税后） -389,511.29 - 合计5,067,976.95 - 2023年第一季度报告注：其他符合非经常性损益定义的损益项目为本集团发行的可转换借款的公允价值变动损失，由于其性质特殊和偶发性会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断，因此被确认为其他符合非经常性损益定义的损益项目将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因营业收入58.99 主要是由于药品销售收入增长所致药品销售收入43.46 主要是由于奥布替尼销售额持续增长归属于上市公司股东的净利润-89.51净亏损的减少一方面是由于药品销售收入增长，另一方面是由于美元兑人民币汇率降低，未实现汇兑收益增加所致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-86.96 基本每股收益（元/股） -87.50 一方面是由于报告期内净亏损减少，另一方面是由于2022年9月公司在科创板首次公开发行股票，流通股数增加所致稀释每股收益（元/股） -87.50 研发投入占营业收入的比例（%） -34.20主要是由于营业收入上涨所致2023年第一季度报告二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表1、截至报告期末，公司已发行股份总数为1,764,321,452股，其中，于香港已发行股份为1,499,673,235股，约占公司已发行股份总数的85%，于上交所科创板已发行的人民币股份为264,648,217股，约占公司已发行股份总数的15%。

2、本公司香港股东名册由HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）及其他登记股东组成，其中HKSCCNOMINEESLIMITED代非登记股东持有股份约占本公司港股股份94.33%，其他登记股东持有股份约占本公司港股股份5.67%。

3、HKSCCNOMINEESLIMITED所持股份是代表多个客户持有。

公司根据股东于香港联交所提交的申报披露信息，将HKSCCNOMINEESLIMITED所持股份分别剔除了HHLRFund, L.P.及其一致行动人、King Bridge Investments Limited及其一致行动人、Sunny View Holdings Limited与Renbin Zhao（赵仁滨）家族、Sunland BioMed Ltd与Jisong Cui（崔霁松）家族及Vivo Capital Fund VIII, L.P.及其一致行动人持有的股份后进行列示。

4、A股股东性质按照中国结算A股股东名册中的持有人类别填报。

单位：股报告期末普通股股东总数23,135报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量HKSCCNOMINEESLIMITED未知725,666,83741.13 - -未知- HHLRFund,L.P.及其一致行动人境外法人208,671,22211.83 - -未知- King Bridge Investments Limited及其一致行动人境外法人163,444,3329.26 - -未知- 境外法人144,617,8938.20 - -无0 2023年第一季度报告Sunny View Holdings Limited与Renbin Zhao（赵仁滨）家族境外自然人Vivo Capital Fund VIII, L.P.及其一致行动人境外法人129,668,1187.35 - -未知- Sunland BioMed Ltd与Jisong Cui（崔霁松）家族境外法人127,589,7827.23 - -无0 境外自然人中国农业银行股份有限公司－鹏华医药科技股票型证券投资基金其他15,222,5790.86 - -无0 广州高新区科技控股集团有限公司国有法人8,975,5210.518,975,5218,975,521无0 中国银行股份有限公司－易方达医疗保健行业混合型证券投资基金其他8,267,8510.47 - -无0 中国建设银行股份有限公司－工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金其他7,000,0000.40 - -无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量HKSCCNOMINEESLIMITED 725,666,837其他725,666,837 HHLRFund,L.P.及其一致行动人208,671,222其他208,671,222 King Bridge Investments Limited及其一致行动人163,444,332其他163,444,332 Sunny View Holdings Limited与Renbin Zhao（赵仁滨）家族144,617,893其他144,617,893 2023年第一季度报告Vivo Capital Fund VIII, L.P.及其一致行动人129,668,118其他129,668,118 Sunland BioMed Ltd与Jisong Cui（崔霁松）家族127,589,782其他127,589,782 中国农业银行股份有限公司－鹏华医药科技股票型证券投资基金15,222,579人民币普通股15,222,579 中国银行股份有限公司－易方达医疗保健行业混合型证券投资基金8,267,851人民币普通股8,267,851 中国建设银行股份有限公司－工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金7,000,000人民币普通股7,000,000 中国建设银行股份有限公司－鹏华优选成长混合型证券投资基金5,839,800人民币普通股5,839,800 上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述其他股东是否存在其他关联关系或一致行动关系前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无2023年第一季度报告三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 2021年7月，公司与渤健就奥布替尼达成合作和许可协议，约定公司将奥布替尼在MS领域的全球独家权利以及除中国（包括香港、澳门和台湾）以外区域内的某些自身免疫性疾病领域的独家权利授予渤健。

根据协议约定，渤健已向公司一次性支付不可退还和不予抵扣的首付款1.25 亿美元。

2023年2月15日，渤健通知公司，决定为便利而终止（Terminate for Convenience）双方达成的上述合作和许可协议。

在终止后，公司将重获许可协议项下授予渤健的所有全球权利，包括相关知识产权、研发决策权、生产和商业化权益，以及源自奥布替尼的商业收益。

公司与渤健将在90日内完成权益过渡。

公司欢迎奥布替尼重回公司的自身免疫性疾病管线。

有关上述就奥布替尼与渤健的业务合作的详细概览，详细情况请参见公司于2023年2月16日在上海证券交易所网站（）披露的公告。

四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年3月31日编制单位:诺诚健华医药有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日流动资产：货币资金8,543,302,965.098,742,914,140.21 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款131,389,817.39127,824,970.72 应收款项融资 预付款项48,438,185.7533,557,161.08 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 2023年第一季度报告其他应收款3,102,412.864,652,782.94 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货98,915,173.7665,321,825.92 合同资产19,244,891.87 - 持有待售资产 一年内到期的非流动资产317,856,495.74313,290,451.17 其他流动资产13,240,829.0912,147,186.04 流动资产合计9,175,490,771.559,299,708,518.08 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资11,002,915.7911,712,050.47 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产449,346,465.84423,964,184.94 在建工程194,367,138.41197,650,071.61 生产性生物资产 油气资产 使用权资产52,811,309.0759,890,011.43 无形资产270,609,834.17273,142,788.18 开发支出 商誉3,124,706.563,124,706.56 长期待摊费用36,349,995.5539,822,355.39 递延所得税资产 其他非流动资产22,810,868.3619,769,292.45 非流动资产合计1,040,423,233.751,029,075,461.03 资产总计10,215,914,005.3010,328,783,979.11 流动负债：短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款148,942,981.61118,596,609.38 预收款项 合同负债- 4,241,928.28 2023年第一季度报告卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬34,239,358.5157,014,421.27 应交税费22,022,905.5632,580,061.43 其他应付款138,466,845.53178,442,254.77 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债19,265,468.9020,111,603.34 其他流动负债1,673,375,992.611,656,685,299.66 流动负债合计2,036,313,552.722,067,672,178.13 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债29,742,614.8935,439,170.31 长期应付款292,049,309.45287,761,269.12 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益289,487,512.13293,584,696.08 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计611,279,436.47616,785,135.51 负债合计2,647,592,989.192,684,457,313.64 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 23,184.5823,184.58 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积12,106,144,404.8712,081,647,592.34 减：库存股 其他综合收益-122,584,988.07 -36,311,891.59 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润-4,460,664,335.13 -4,448,257,868.41 2023年第一季度报告归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计7,522,918,266.257,597,101,016.92 少数股东权益45,402,749.8647,225,648.55 所有者权益（或股东权益）合计7,568,321,016.117,644,326,665.47 负债和所有者权益（或股东权益）总计10,215,914,005.3010,328,783,979.11 公司负责人：Jisong Cui（崔霁松） 主管会计工作负责人：谭悦 会计机构负责人：谭悦合并利润表2023年1—3月编制单位：诺诚健华医药有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度一、营业总收入189,387,628.40119,120,479.12 其中：营业收入189,387,628.40119,120,479.12 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本207,586,324.78251,875,621.95 其中：营业成本42,897,028.9028,652,737.59 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加2,273,281.011,272,158.90 销售费用85,962,493.6993,661,114.86 管理费用36,912,035.9536,617,342.04 研发费用140,950,687.03129,396,070.62 财务费用-101,409,201.80 -37,723,802.06 其中：利息费用10,360,573.201,312,050.86 利息收入46,138,411.6229,335,278.66 加：其他收益11,137,224.4421,404,364.50 投资收益（损失以“－”号填列） -709,134.68 -3,158,651.24 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-709,134.68 -3,237,464.55 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益2023年第一季度报告汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -6,459,371.68 -5,545,381.12 信用减值损失（损失以“-”号填列） - -50,858.23 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -14,229,978.30 -120,105,668.92 加：营业外收入612.901,000.01 减：营业外支出- 513,303.51 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -14,229,365.40 -120,617,972.42 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -14,229,365.40 -120,617,972.42 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -14,229,365.40 -120,617,972.42 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） -12,406,466.71 -118,242,516.18 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -1,822,898.69 -2,375,456.24 六、其他综合收益的税后净额-86,273,096.48 -20,492,267.89 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-86,273,096.48 -20,492,267.89 1．不能重分类进损益的其他综合收益-86,273,096.48 -20,492,267.89 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）外币财务报表折算差额-86,273,096.48 -20,492,267.89 2．将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益2023年第一季度报告（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-100,502,461.88 -141,110,240.31 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额-98,679,563.19 -138,734,784.07 （二）归属于少数股东的综合收益总额-1,822,898.69 -2,375,456.24 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) -0.01 -0.08 （二）稀释每股收益(元/股) -0.01 -0.08 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：Jisong Cui（崔霁松） 主管会计工作负责人：谭悦 会计机构负责人：谭悦合并现金流量表2023年1—3月编制单位：诺诚健华医药有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金183,364,208.30115,504,295.38 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金4,175,885.9923,995,416.07 2023年第一季度报告经营活动现金流入小计187,540,094.29139,499,711.45 购买商品、接受劳务支付的现金147,213,484.77131,911,356.73 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金146,723,558.75117,418,720.56 支付的各项税费24,418,927.41925,735.52 支付其他与经营活动有关的现金23,117,898.3927,229,940.91 经营活动现金流出小计341,473,869.32277,485,753.72 经营活动产生的现金流量净额-153,933,775.03 -137,986,042.27 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金26,785,935.1925,000,000.00 取得投资收益收到的现金14,521,601.1330,734,827.79 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额- 50,442.48 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计41,307,536.3255,785,270.27 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金43,222,921.57204,862,322.68 投资支付的现金- 1,464,228,174.61 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计43,222,921.571,669,090,497.29 投资活动产生的现金流量净额-1,915,385.25 -1,613,305,227.02 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 2023年第一季度报告分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,009,584.20643,274.04 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金8,024,532.697,865,208.75 筹资活动现金流出小计9,034,116.898,508,482.79 筹资活动产生的现金流量净额-9,034,116.89 -8,508,482.79 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-21,312,065.11 -11,018,532.10 五、现金及现金等价物净增加额-186,195,342.28 -1,770,818,284.18 加：期初现金及现金等价物余额4,179,983,730.993,237,484,305.58 六、期末现金及现金等价物余额3,993,788,388.711,466,666,021.40 公司负责人：Jisong Cui（崔霁松） 主管会计工作负责人：谭悦 会计机构负责人：谭悦2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告诺诚健华医药有限公司董事会2023年5月9日