光云科技：光云科技：2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：688365 证券简称：光云科技杭州光云科技股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入118,271,148.04 -0.78351,699,051.68 -4.96 归属于上市公司股东的净利润-47,286,206.95不适用-91,871,881.17不适用归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-17,746,290.49不适用-66,832,573.45不适用2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-13,758,922.84不适用基本每股收益（元/股） -0.11不适用-0.22不适用稀释每股收益（元/股） -0.11不适用-0.22不适用加权平均净资产收益率（%） -4.84不适用-9.43不适用研发投入合计33,120,338.96 -24.37106,150,238.55 -22.90 研发投入占营业收入的比例（%） 28.00 减少8.73个百分点30.18 减少7.03个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产1,505,386,160.641,315,370,697.0814.45 归属于上市公司股东的所有者权益971,317,919.72871,940,885.3511.40 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益-265.202,781.46 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免- - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外487,272.692,895,837.83 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费- - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单- - 2023年第三季度报告位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益- - 委托他人投资或管理资产的损益1,977,663.315,405,329.01理财收益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备- - 债务重组损益- - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等- - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益- - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益- - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益- - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-31,500,000.00 -31,500,000.00中融信托理财产品单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回- - 对外委托贷款取得的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性- - 2023年第三季度报告房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响- - 受托经营取得的托管费收入- - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-65,659.10 -472,494.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目- - 减：所得税影响额244,445.321,026,040.68 少数股东权益影响额（税后） 194,482.84344,720.94 合计-29,539,916.46 -25,039,307.72 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明√适用□不适用 项目涉及金额（元）原因软件产品销售税退税4,811,951.86自2000年国务院发布《国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2000]18号）文件以来，即实行“对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，对实际税负超过3%的部分即征即退”的税收优惠政策，该项税收优惠政策长期保持稳定，预期未来相当长一段时间内将继续保持；且软件产品增值税即征即退收入与公司产品销售情况密切相关，是常态化的补助。

故将该项收入定义为经常性损益。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因□适用√不适用 二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股2023年第三季度报告报告期末普通股股东总数13,038 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量杭州光云投资有限公司境内非国有法人150,070,84035.2400无0 谭光华境内自然人43,632,81010.2500无0 海南祺御企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人28,450,8436.6800无0 杭州华营投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人27,823,6306.5300无0 杭州阿里创业投资有限公司境内非国有法人15,065,8853.5400无0 杭州华彩企业服务合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人11,371,8022.6700无0 香港中央结算有限公司境外法人5,321,2251.2500无0 上海思勰投资管理有限公司－思勰投资稳增五十五号私募证券投资基金其他4,200,0000.9900无0 杭州光云科技股份有限公司－2023年员工持股计划其他2,690,7000.6300无0 2023年第三季度报告南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元多策略量化对冲1号基金其他2,300,0000.5400无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量杭州光云投资有限公司150,070,840 人民币普通股150,070,840 谭光华43,632,810 人民币普通股43,632,810 海南祺御企业管理合伙企业（有限合伙） 28,450,843 人民币普通股28,450,843 杭州华营投资合伙企业（有限合伙） 27,823,630 人民币普通股27,823,630 杭州阿里创业投资有限公司15,065,885 人民币普通股15,065,885 杭州华彩企业服务合伙企业（有限合伙） 11,371,802 人民币普通股11,371,802 香港中央结算有限公司5,321,225 人民币普通股5,321,225 上海思勰投资管理有限公司－思勰投资稳增五十五号私募证券投资基金4,200,000 人民币普通股4,200,000 杭州光云科技股份有限公司－2023年员工持股计划2,690,700 人民币普通股2,690,700 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元多策略量化对冲1号基金2,300,000 人民币普通股2,300,000 上述股东关联关系或一致行动的说明1、谭光华系杭州光云投资有限公司控股股东、实际控制人。

2、谭光华系杭州华营投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人及执行事务合伙人；3、谭光华系杭州华彩企业服务合伙企业（有限合伙）的有限合伙人；4、公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1、杭州光云投资有限公司通过转融通方式出借公司股份4,250,000股；2、海南祺御企业管理合伙企业（有限合伙）通过转融通方式出借公司股份4,200,000股；3、上海思勰投资管理有限公司－思勰投资稳增五十五号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司0股，通过投资者信用证券账户持有公司4,200,000股，合计持有公司股份4,200,000股；4、南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元多策略量化对冲1号基金通过普通证券账户持有公司0股，通过投资者信用证券账户持有公司2,300,000股，合计持有公司股份2,300,000股。

2023年第三季度报告三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 截止本报告期末，公司的交易性金融资产余额为1.98亿元，其中涉及信托产品项目5笔：系公司分别于2023年5月26日、2023年6月28日、2023年7月7日、2023年7月14日、2023年4月26日购买的中融信托发行的信托产品圆融1号I 2000万元、圆融1号II 1000万元、圆融1号III 2000万元、圆融1号IV 2000万元、融睿1号2000万元。

截至本报告披露日，上述信托产品已全部到期，公司尚未收到相关本金及投资收益（具体内容详见公司于2023年9月23日披露的《关于信托产品部分逾期兑付的风险提示公告》（公告编号：2023-059））。

鉴于此次中融信托延期兑付事件涉及金额较大影响面较广，目前监管层已经介入并采取了一系列积极措施在加快推进底层资产核查工作，但具体兑付方案及时间目前尚存在不确定性。

出于谨慎性原则，公司就上述9,000万元中融信托理财产品，暂估计入公允价值变动损失3,150万元。

后续公司将密切关注上述信托产品的相关进展情况，根据中融信托公布兑付方案调整变动损益最终影响金额，并及时履行信息披露义务。

四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:杭州光云科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金215,638,944.8272,738,561.26 结算备付金 拆出资金 2023年第三季度报告交易性金融资产197,602,180.82201,424,887.67 衍生金融资产 应收票据 应收账款67,485,655.3057,125,539.41 应收款项融资 预付款项41,904,635.2839,918,193.60 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款4,615,457.315,185,933.92 其中：应收利息- - 应收股利 买入返售金融资产 存货15,360,284.0518,337,860.67 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产17,533,224.4613,645,843.88 流动资产合计560,140,382.04408,376,820.41 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资362,739,031.26381,160,313.33 其他权益工具投资- 其他非流动金融资产87,828,833.9387,828,833.93 投资性房地产 固定资产6,317,919.808,454,407.95 在建工程154,266,422.01102,595,641.02 生产性生物资产 油气资产 使用权资产3,452,733.228,962,899.85 无形资产73,095,787.9082,609,224.55 开发支出25,255,596.0011,922,340.13 商誉196,340,497.85196,340,497.85 长期待摊费用1,274,843.381,704,193.54 递延所得税资产6,075,761.165,994,802.97 其他非流动资产28,598,352.0919,420,721.55 非流动资产合计945,245,778.60906,993,876.67 资产总计1,505,386,160.641,315,370,697.08 流动负债：2023年第三季度报告短期借款150,461,409.36131,043,411.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据3,955,633.503,531,479.06 应付账款38,246,896.0635,634,447.45 预收款项1,799,700.28744,346.16 合同负债134,156,716.65135,538,499.19 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬33,770,689.8331,754,486.40 应交税费3,314,802.743,095,962.66 其他应付款3,632,331.0712,336,776.66 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债2,410,718.517,162,043.24 其他流动负债16,093,289.4412,131,604.28 流动负债合计387,842,187.44372,973,056.10 非流动负债：保险合同准备金 长期借款34,447,549.90 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债865,452.041,057,608.32 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债2,809.5073,799.33 递延收益 递延所得税负债9,953,399.8211,532,899.82 其他非流动负债100,585,999.5958,694,172.42 非流动负债合计145,855,210.8571,358,479.89 负债合计533,697,398.29444,331,535.99 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 425,824,684.00401,000,000.00 其他权益工具 2023年第三季度报告其中：优先股 永续债 资本公积628,105,001.53484,169,376.42 减：库存股7,531,305.3330,019,911.76 其他综合收益- - 专项储备 盈余公积22,474,528.9822,474,528.98 一般风险准备 未分配利润-97,554,989.46 -5,683,108.29 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计971,317,919.72871,940,885.35 少数股东权益370,842.63 -901,724.26 所有者权益（或股东权益）合计971,688,762.35871,039,161.09 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,505,386,160.641,315,370,697.08 公司负责人：谭光华 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：马悦合并利润表2023年1—9月编制单位：杭州光云科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入351,699,051.68370,037,580.21 其中：营业收入351,699,051.68370,037,580.21 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本410,112,698.39498,436,401.28 其中：营业成本126,643,931.25139,611,217.79 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加1,866,387.651,603,815.81 销售费用123,297,432.89136,460,894.66 管理费用61,488,299.8491,997,903.66 研发费用92,816,982.68126,544,108.20 2023年第三季度报告财务费用3,999,664.082,218,461.16 其中：利息费用4,621,279.932,941,091.83 利息收入701,778.07350,323.91 加：其他收益7,596,404.276,495,105.06 投资收益（损失以“－”号填列） -9,992,031.54 -23,274,613.07 其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -31,500,000.00 信用减值损失（损失以“－”号填列） -179,167.61 -642,413.35 资产减值损失（损失以“－”号填列） -147,272.5992,607.62 资产处置收益（损失以“－”号填列） 2,781.46 -212,247.70 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -92,632,932.72 -145,940,382.51 加：营业外收入1,139,655.713,077,427.31 减：营业外支出767,580.2085,003.13 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -92,260,857.21 -142,947,958.33 减：所得税费用-1,661,333.13 -19,768,516.77 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -90,599,524.08 -123,179,441.56 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -90,599,524.08 -123,179,441.56 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） -91,871,881.17 -111,783,891.90 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 1,272,357.09 -11,395,549.66 2023年第三季度报告六、其他综合收益的税后净额（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额- - 1.不能重分类进损益的其他综合收益- - （1）重新计量设定受益计划变动额- （2）权益法下不能转损益的其他综合收益- - （3）其他权益工具投资公允价值变动- （4）企业自身信用风险公允价值变动2.将重分类进损益的其他综合收益（1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备（6）外币财务报表折算差额（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-90,599,524.08 -123,179,441.56 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额-91,871,881.17 -111,783,891.90 （二）归属于少数股东的综合收益总额1,272,357.09 -11,395,549.66 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) -0.22 -0.28 （二）稀释每股收益(元/股) -0.22 -0.28 2023年第三季度报告本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：谭光华 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：马悦合并现金流量表2023年1—9月编制单位：杭州光云科技股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金361,242,012.60360,862,044.63 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还2,226,872.842,150,701.93 收到其他与经营活动有关的现金43,629,533.1744,039,578.31 经营活动现金流入小计407,098,418.61407,052,324.87 购买商品、接受劳务支付的现金84,938,802.76110,014,262.83 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金270,048,483.37333,219,100.71 支付的各项税费18,708,367.0520,532,636.16 支付其他与经营活动有关的现金47,161,688.2763,554,271.90 经营活动现金流出小计420,857,341.45527,320,271.60 经营活动产生的现金流量净额-13,758,922.84 -120,267,946.73 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金931,345,000.001,028,134,836.69 取得投资收益收到的现金6,674,017.448,679,518.28 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额750.00920,880.00 2023年第三季度报告处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计938,019,767.441,037,735,234.97 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金56,039,321.5148,358,743.73 投资支付的现金966,400,000.001,057,931,622.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金- - 投资活动现金流出小计1,022,439,321.511,106,290,365.73 投资活动产生的现金流量净额-84,419,554.07 -68,555,130.76 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金172,999,996.92 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金419,452,401.07421,659,353.29 收到其他与筹资活动有关的现金28,485,109.00 - 筹资活动现金流入小计620,937,506.99421,659,353.29 偿还债务支付的现金375,586,852.81361,059,353.29 分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,286,386.342,322,108.24 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金1,463.0029,212,166.38 筹资活动现金流出小计379,874,702.15392,593,627.91 筹资活动产生的现金流量净额241,062,804.8429,065,725.38 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-3,277.4419,993.34 五、现金及现金等价物净增加额142,881,050.49 -159,737,358.77 加：期初现金及现金等价物余额78,842,730.10253,444,200.67 六、期末现金及现金等价物余额221,723,780.5993,706,841.90 公司负责人：谭光华 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：马悦2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

2023年第三季度报告杭州光云科技股份有限公司董事会2023年10月31日