卓然股份：2023年第一季度报告

2023年第一季度报告证券代码：688121 证券简称：卓然股份上海卓然工程技术股份有限公司2023年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入54,992,751.2965.29 归属于上市公司股东的净利润-77,924,890.16不适用归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-79,308,929.46不适用2023年第一季度报告经营活动产生的现金流量净额-59,124,804.05 -139.03 基本每股收益（元/股） -0.38不适用稀释每股收益（元/股） -0.38不适用加权平均净资产收益率（%） -3.96减少0.75个百分点研发投入合计47,320,016.9150.42 研发投入占营业收入的比例（%） 86.04减少8.51个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产8,315,400,781.287,691,734,455.398.11 归属于上市公司股东的所有者权益1,962,487,061.922,037,768,996.72 -3.69 (二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本期金额说明非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,178,070.37 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等2023年第一季度报告交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出9,917.19 其他符合非经常性损益定义的损益项目196,051.74 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计1,384,039.30 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 2023年第一季度报告(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因营业收入65.29 本报告期比上年同期营业收入增加主要系公司每年各季度完成的项目数量、规模均有所不同所致经营活动产生的现金流量净额-139.03 主要系本报告期经营性支出大于经营性流入所致研发投入合计50.42主要系本期研发投入增加所致2023年第一季度报告二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数6,026报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量张锦红境内自然人60,000,00029.6160,000,00060,000,000无0 马利平境内自然人16,895,1308.3400无0 苏州衍盈投资管理有限公司－太仓衍盈壹号投资管理中心（有限合伙） 其他5,120,0002.530 0 无0 泰达瑞顿投资管理有限公司境外法人4,677,7702.3100无0 明诚致慧（杭州）股权投资有限公司－杭州明诚致慧一期股权投资合伙企业（有限合伙） 其他4,563,1222.250 0 无0 青岛国投鼎兴私募基金管理有限公司－青岛国投鼎兴启宏私募股权投资基金境内非国有法人4,050,0002.000 0 无0 2023年第一季度报告安信证券资管－农业银行－安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划境内非国有法人3,269,2301.610 0 无0 高国亮境内自然人3,150,0001.5500无0 孟杰飞境内自然人2,403,7841.1900无0 新天國際有限公司境外法人2,350,0001.1600无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量马利平16,895,130人民币普通股16,895,130 苏州衍盈投资管理有限公司－太仓衍盈壹号投资管理中心（有限合伙） 5,120,000人民币普通股5,120,000 泰达瑞顿投资管理有限公司4,677,770人民币普通股4,677,770 明诚致慧（杭州）股权投资有限公司－杭州明诚致慧一期股权投资合伙企业（有限合伙） 4,563,122人民币普通股4,563,122 青岛国投鼎兴私募基金管理有限公司－青岛国投鼎兴启宏私募股权投资基金4,050,000人民币普通股4,050,000 安信证券资管－农业银行－安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划3,269,230人民币普通股3,269,230 高国亮3,150,000人民币普通股3,150,000 孟杰飞2,403,784人民币普通股2,403,784 新天國際有限公司2,350,000人民币普通股2,350,000 北京金源君泰科技有限公司 2,230,899人民币普通股2,230,899 上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。

2023年第一季度报告前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 2023年第一季度报告四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年3月31日编制单位:上海卓然工程技术股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日流动资产：货币资金651,328,043.56376,144,316.88 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据69,817,286.0742,042,887.70 应收账款1,530,931,522.061,779,338,723.62 应收款项融资239,373.991,000,000.00 预付款项650,578,538.66488,093,408.86 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金其他应收款5,197,004.084,453,177.74 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货1,892,446,238.141,862,577,510.38 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产177,373,304.51134,636,823.62 流动资产合计4,977,911,311.074,688,286,848.80 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 2023年第一季度报告长期应收款 长期股权投资81,596,192.2281,400,140.48 其他权益工具投资 其他非流动金融资产投资性房地产 固定资产682,675,935.99696,836,934.09 在建工程1,367,088,865.381,271,008,121.55 生产性生物资产 油气资产 使用权资产49,323,409.9958,142,262.03 无形资产544,781,335.85548,708,122.61 开发支出 商誉15,846,890.3415,846,890.34 长期待摊费用14,035,265.5215,186,866.70 递延所得税资产31,798,480.832,409,874.02 其他非流动资产550,343,094.12283,908,394.77 非流动资产合计3,337,489,470.213,003,447,606.59 资产总计8,315,400,781.287,691,734,455.39 流动负债：短期借款163,098,073.80180,973,258.92 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据939,113,108.46793,552,142.70 应付账款1,284,080,371.291,497,172,462.36 预收款项 合同负债1,591,225,526.541,477,880,688.90 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬18,167,442.0615,304,635.54 应交税费13,537,513.3015,255,657.29 其他应付款112,457,073.8274,685,493.27 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 2023年第一季度报告应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债211,570,463.52 202,734,865.66 其他流动负债145,186,843.19107,086,692.52 流动负债合计4,478,436,415.984,364,645,897.16 非流动负债：保险合同准备金 长期借款1,695,873,568.901,088,642,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债35,014,117.5751,262,844.01 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益9,809,399.4610,405,567.29 递延所得税负债1,330,758.54 其他非流动负债 非流动负债合计1,742,027,844.471,150,310,411.30 负债合计6,220,464,260.455,514,956,308.46 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 202,666,667.00 202,666,667.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积947,595,829.35944,845,642.66 减：库存股 其他综合收益281,258.55265,477.40 专项储备22,189,694.9922,312,707.48 盈余公积58,166,635.7258,166,635.72 一般风险准备 未分配利润731,586,976.31809,511,866.46 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,962,487,061.92 2,037,768,996.72 少数股东权益132,449,458.91139,009,150.21 所有者权益（或股东权益）合计2,094,936,520.83 2,176,778,146.93 2023年第一季度报告负债和所有者权益（或股东权益）总计8,315,400,781.28 7,691,734,455.39 公司负责人：张锦红 主管会计工作负责人：吴玉同 会计机构负责人：吴玉同合并利润表2023年1—3月编制单位：上海卓然工程技术股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度一、营业总收入54,992,751.2933,271,183.77 其中：营业收入54,992,751.2933,271,183.77 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本155,601,566.35105,062,790.63 其中：营业成本46,978,898.2224,006,170.86 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加3,374,427.761,286,159.94 销售费用6,647,544.203,104,600.92 管理费用38,393,093.0638,749,421.55 研发费用47,320,016.9131,459,486.95 财务费用12,887,586.206,456,950.41 其中：利息费用5,745,665.255,122,572.99 利息收入627,138.691,017,338.66 加：其他收益1,178,070.378,523,015.20 投资收益（损失以“－”号填列） 196,051.74 -1,974,078.98 其中：对联营企业和合营企业的投资收益196,051.74 -1,974,078.98 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 2023年第一季度报告公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 16,749,409.09 资产减值损失（损失以“-”号填列） -67,063.04 2,561,064.20 资产处置收益（损失以“－”号填列） - 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -82,552,346.90 -62,681,606.44 加：营业外收入11,955.15 - 减：营业外支出2,037.9630,365.38 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -82,542,429.71 -62,711,971.82 减：所得税费用1,942,151.76 - 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -84,484,581.47 -62,711,971.82 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -84,484,581.47 -62,711,971.82 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） -77,924,890.16 -58,470,050.68 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -6,559,691.31 -4,241,921.14 六、其他综合收益的税后净额15,781.15 -65,025.63 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额15,781.15 -65,025.63 1．不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2．将重分类进损益的其他综合收益15,781.15 -65,025.63 （1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 2023年第一季度报告（6）外币财务报表折算差额15,781.15 -65,025.63 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-84,468,800.32 -62,776,997.45 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额-77,909,109.01 -58,535,076.31 （二）归属于少数股东的综合收益总额-6,559,691.31 -4,241,921.14 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) -0.38 -0.29 （二）稀释每股收益(元/股) -0.38 -0.29 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：张锦红 主管会计工作负责人：吴玉同 会计机构负责人：吴玉同合并现金流量表2023年1—3月编制单位：上海卓然工程技术股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金373,230,655.55820,081,860.24 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 16,811,440.51 收到其他与经营活动有关的现金938,717.627,635,405.20 经营活动现金流入小计374,169,373.17844,528,705.95 购买商品、接受劳务支付的现金354,162,915.48511,041,904.43 客户贷款及垫款净增加额 2023年第一季度报告存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 27,315,254.45 37,192,745.42 支付的各项税费 16,477,174.81 14,709,665.25 支付其他与经营活动有关的现金35,338,832.49130,099,627.94 经营活动现金流出小计433,294,177.22693,043,943.04 经营活动产生的现金流量净额-59,124,804.05 151,484,762.91 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金268,966,389.48 293,876,199.47 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 268,966,389.48 293,876,199.47 投资活动产生的现金流量净额-268,966,389.48 -293,876,199.47 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金626,231,568.90846,496,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金120,430,000.00 筹资活动现金流入小计746,661,568.90846,496,000.00 偿还债务支付的现金22,000,000.00500,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金19,727,568.10 4,949,031.73 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润2023年第一季度报告支付其他与筹资活动有关的现金 136,487,538.3516,954,000.00 筹资活动现金流出小计178,215,106.45521,903,031.73 筹资活动产生的现金流量净额568,446,462.45324,592,968.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-88,105.37 -71,697.64 五、现金及现金等价物净增加额 240,267,163.55 182,129,834.08 加：期初现金及现金等价物余额 185,311,497.45 443,685,083.30 六、期末现金及现金等价物余额 425,578,661.00 625,814,917.38 公司负责人：张锦红 主管会计工作负责人：吴玉同 会计机构负责人：吴玉同2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表√适用□不适用 调整当年年初财务报表的原因说明公司自2023年起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按该规定进行调整。

对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

合并资产负债表单位:元 币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数流动资产：货币资金376,144,316.88376,144,316.88 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据42,042,887.7042,042,887.70 应收账款1,779,338,723.621,779,338,723.62 应收款项融资1,000,000.001,000,000.00 预付款项488,093,408.86488,093,408.86 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款4,453,177.744,453,177.74 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 2023年第一季度报告存货1,862,577,510.381,862,577,510.38 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产134,636,823.62134,636,823.62 流动资产合计4,688,286,848.804,688,286,848.80 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资81,400,140.4881,400,140.48 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产696,836,934.09696,836,934.09 在建工程1,271,008,121.551,271,008,121.55 生产性生物资产 油气资产 使用权资产58,142,262.0358,142,262.03 无形资产548,708,122.61548,708,122.61 开发支出 商誉15,846,890.3415,846,890.34 长期待摊费用15,186,866.7015,186,866.70 递延所得税资产32,409,874.0233,917,295.421,507,421.40 其他非流动资产283,908,394.77283,908,394.77 非流动资产合计3,003,447,606.593,004,955,027.991,507,421.40 资产总计7,691,734,455.397,693,241,876.791,507,421.40 流动负债：短期借款180,973,258.92180,973,258.92 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据793,552,142.70793,552,142.70 应付账款1,497,172,462.361,497,172,462.36 预收款项 合同负债1,477,880,688.901,477,880,688.90 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 2023年第一季度报告应付职工薪酬15,304,635.5415,304,635.54 应交税费15,255,657.2915,255,657.29 其他应付款74,685,493.2774,685,493.27 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债202,734,865.66202,734,865.66 其他流动负债107,086,692.52107,086,692.52 流动负债合计4,364,645,897.164,364,645,897.16 非流动负债：保险合同准备金 长期借款1,088,642,000.001,088,642,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债51,262,844.0151,262,844.01 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益10,405,567.2910,405,567.29 递延所得税负债 1,507,421.401,507,421.40 其他非流动负债 非流动负债合计1,150,310,411.301,151,817,832.701,507,421.40 负债合计5,514,956,308.465,516,463,729.861,507,421.40 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 202,666,667.00202,666,667.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积944,845,642.66944,845,642.66 减：库存股 其他综合收益265,477.40265,477.40 专项储备22,312,707.4822,312,707.48 盈余公积58,166,635.7258,166,635.72 一般风险准备 未分配利润809,511,866.46809,511,866.46 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计2,037,768,996.722,037,768,996.72 少数股东权益139,009,150.21139,009,150.21 所有者权益（或股东权益）合计2,176,778,146.932,176,778,146.93 2023年第一季度报告负债和所有者权益（或股东权益）总计7,691,734,455.397,693,241,876.79 1,507,421.40 特此公告上海卓然工程技术股份有限公司董事会2023年4月27日