1. 1安信证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南京冠石科技股份有限公司（以下简称“冠石科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规的要求，对冠石科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：一、本次限售股上市类型经中国证券监督管理委员会《关于核准南京冠石科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2489号）核准，冠石科技首次公开发行人民币普通股（A股）18,275,000股，并于2021年8月12日起在上海证券交易所上市交易。
2. 首次公开发行后，公司总股本为73,099,561股，其中有限售条件流通股为54,824,561股，占公司总股本的75%。
3. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及4名股东，分别为上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“祥禾涌原”）、上海涌济铧创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“涌济铧创”）、宁波梅山保税港区涌杰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“涌杰投资”）和宁波泷新股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“泷新投资”）。
4. 上述4名股东所持有的首次公开发行限售股共计4,824,561股，占公司总股本的6.60%，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，现锁定期即将届满，将于2022年8月12日起上市流通。
5. 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况截至本核查意见出具之日，公司总股本为73,099,561股，本次限售股形成后2至今未发生导致股本数量发生变化的情况。
6. 三、本次限售股上市流通的有关承诺（一）申请解除股份限售股东的限售承诺根据《南京冠石科技股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》和《南京冠石科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》，本次上市流通的限售股股东祥禾涌原、涌济铧创、涌杰投资和泷新投资所作承诺如下：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
7. 相关法律法规和规范性文件对股份锁定期安排有特别要求的，以相关法律法规和规范性文件为准。
8. 在锁定期满后，本企业在减持公司股票时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及上海证券交易所业务规则的相关规定，并履行必要的备案、信息披露程序。
9. 若上述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，本企业同意根据监管机构的最新监管意见进行相应调整，锁定期满后按中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定执行。
10. ”（二）限售承诺的履行情况本次上市流通的限售股股东已出具了上述承诺函。
11. 在冠石科技A股IPO办理股份登记时，中国证券登记结算有限公司已对该4名股东持有的本次申请解除限售的股份进行了锁定，截至本核查意见出具之日该等股份尚未解除锁定，待本次解禁完成后上述股份才可以转让。
12. 基于上述情况，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
13. 四、本次限售股上市流通情况31、本次限售股上市流通数量为4,824,561股；2、本次限售股上市流通日期为2022年8月12日；3、本次限售股上市流通明细清单：单位：股序号股东名称持有限售股数量持有限售股占公司总股本比例本次上市流通数量剩余限售股数量1祥禾涌原1,644,7372.25%1,644,73702涌济铧创1,096,4911.50%1,096,49103涌杰投资1,096,4911.50%1,096,49104泷新投资986,8421.35%986,8420合计4,824,5616.60%4,824,5610五、股本变动结构表本次限售股上市流通前后，冠石科技股本变动情况如下表所示：单位：股项目本次上市前变动数本次上市后有限售条件的流通股份54,824,561-4,824,56150,000,000无限售条件的流通股份18,275,0004,824,56123,099,561合计73,099,561-73,099,561六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
14. 公司本次解除限售股份的股东严格履行了其做出的限售承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
15. 保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
16. （以下无正文） 安信证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见 image57598。
