1. 华泰联合证券有限责任公司关于东鹏饮料（集团）股份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理进展的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，作为东鹏饮料（集团）股份有限公司（以下简称“东鹏饮料”或“公司”）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）对公司使用闲置自有资金进行现金管理的事项进展进行了核查，具体核查情况及意见如下：一、本次委托理财概况（一）委托理财的目的在保证公司及子公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，为提升资金使用效率，增加公司收益，结合公司经营战略及总体发展计划，公司及其子公司拟用部分闲置自有资金购买理财产品。
2. （二）资金来源此次投资资金为公司闲置自有资金，资金来源合法合规，系在保证公司及子公司正常资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下实施的。
3. （三）委托理财产品的基本情况序号受托方名称产品名称金额（人民币万元）预计收益率(年化)预计收益产品期限收益类型结构化安排关联交易1中国银行股份有限公司中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202328874】5,001.002.85%—30天保本保最低收益型无否2中国银行股份有限公司中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202328875】4,999.001.40%-4.41%—29天保本保最低收益型无否3广州银行股份有限公司广州银行红棉理财鑫选固定期限98天产品代码：CGD0988,000.001.39%-4.40%—98天非保本浮动收益型无否4农银理财有限责任公司农银理财“农银匠心·灵动”30天固收增强10,000.002.9%-3.85%—34天非保本浮动收益型无否序号受托方名称产品名称金额（人民币万元）预计收益率(年化)预计收益产品期限收益类型结构化安排关联交易人民币理财产品5兴业银行股份有限公司兴业银行企业金融人民币结构性存款协议书协议编号：深南油2023L0025,000.003.05%—92天保本浮动收益型无否6中信银行股份有限公司中信银行单位大额存单230194期产品编码：A0062023019410,000.002.85%—3年保本保收益型无否7招银理财有限责任公司招银理财招睿日开30天滚动持有1号固定收益类理财计划（产品代码：110530）5,000.003.25%—30天非保本浮动收益型无否8中国建设银行深圳市分行中国建设银行深圳市分行单位人民币定制型结构性存款2023年115期10,000.002.50%-4.20%—102天保本浮动收益型无否9建信理财有限责任公司建信理财机构专享嘉鑫固收类封闭式产品2023年第7期10,000.001.50%-3.10%—97天非保本浮动收益型无否（四）公司对委托理财相关风险的内部控制1、控制安全性风险公司管理层安排投资部相关人员对理财产品进行分析、评估、建议及执行跟踪，并建立了较为完善的授权和管控体系，能够审慎进行决策和审批。
4. 投资期间，一旦负责人员判断或发现存在不利因素，公司将及时采取相应的保全措施，最大限度控制投资风险，确保资金安全。
5. 2、防范流动性风险公司将根据自有资金使用计划选择相适应的理财产品种类和期限，确保不影响自有资金的正常使用。
6. 公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对自有资金的使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。
7. 本次投资理财的投资范围主要是银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构的低风险等级理财产品，符合公司内部资金管理的要求。
8. 二、本次委托理财的具体情况（一）委托理财合同主要条款1、中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202328874】产品类型结构性存款购买金额5,001.00万元收益类型保本保最低收益型产品起息日2023年3月1日产品到期日2023年3月31日产品期限30天预计年化收益率1.4%-4.41%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月1日2、中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）【CSDVY202328875】产品类型结构性存款购买金额4,999.00万元收益类型保本保最低收益型产品起息日2023年3月1日产品到期日2023年3月30日产品期限29天预计年化收益率1.39%-4.40%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月1日3、广州银行红棉理财鑫选固定期限98天（产品代码：CGD098）产品类型理财购买金额8,000.00万元收益类型非保本浮动收益型产品起息日2023年3月9日产品到期日2023年6月15日产品期限98天预计年化收益率2.9%-3.85%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月9日4、农银理财“农银匠心·灵动”30天固收增强人民币理财产品产品类型理财购买金额10,000.00万元收益类型非保本浮动收益型产品起息日2023年3月14日产品到期日2023年4月17日产品期限34天预计年化收益率3.05%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月14日5、兴业银行企业金融人民币结构性存款协议书（协议编号：深南油2023L002）产品类型结构性存款购买金额5,000.00万元收益类型非保本浮动收益型产品起息日2023年3月16日产品到期日2023年6月16日产品期限92天预计年化收益率2.85%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月15日6、中信银行单位大额存单230194期（产品编码：A00620230194）产品类型大额存单购买金额10,000.00万元收益类型保本保收益型产品起息日2023年3月17日产品到期日2026年3月17日产品期限3年预计年化收益率3.25%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月16日7、招银理财招睿日开30天滚动持有1号固定收益类理财计划（产品代码:110530）产品类型理财购买金额5,000.00万元收益类型非保本浮动收益型产品起息日2023年3月17日产品到期日2023年4月17日产品期限30天预计年化收益率2.50%-4.20%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月16日8、中国建设银行深圳市分行单位人民币定制型结构性存款2023年115期产品类型结构性存款购买金额10,000.00万元收益类型保本浮动收益型产品起息日2023年3月20日产品到期日2023年6月30日产品期限102天预计年化收益率1.50%-3.10%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月16日9、建信理财机构专享嘉鑫固收类封闭式产品2023年第7期产品类型理财购买金额10,000.00万元收益类型非保本浮动收益型产品起息日2023年3月24日产品到期日2023年6月29日产品期限97天预计年化收益率3.05%是否要求履约担保否合同签署日期2023年3月22日（二）现金管理的资金投向上述购买的银行理财产品资金由受托方银行及其理财子公司按合作协议进行定向管理。
9. （三）投资风险及控制措施公司建立了健全的理财产品购买审批和执行程序，可有效保障和规范理财产品购买行为，确保理财资金安全。
10. 采取的具体措施如下：1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，风险可控。
11. 2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
12. 3、公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求及时披露公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的具体情况。
13. 三、本次委托理财受托方的情况公司本次购买理财产品的受托方：中国银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、农银理财有限责任公司、兴业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招银理财有限责任公司、中国建设银行深圳市分行、建信理财有限责任公司，受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
14. 四、本次委托理财对公司的影响公司最近一年又一期财务情况如下：单位：万元项目2022年9月30日2021年12月31日资产总额1,048,292.54779,049.12负债总额567,929.97355,236.56资产净额480,362.57423,812.55项目2022年1-9月2021年度经营性现金流量净额142,188.32207,684.40公司本次委托理财支付金额合计68,000.00万元，分别为结构性存款、大额存单及其他短期理财产品，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
15. 公司投资安全性高、流动性好的理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。
16. 通过购买理财产品，可降低公司财务费用，增加现金资产收益，实现股东利益最大化，符合公司和全体股东的利益。
五、风险提示公司本次购买的理财产品均为安全性高、流动性强的理财产品，总体风险可控。
但受金融市场宏观经济和市场波动的影响，不排除投资收益具有一定的不可预期性。
六、决策程序的履行公司于2022年2月25日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议及2022年3月21日召开2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于2022年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司股东大会拟授权公司及其子公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币50亿元的范围内择机购买理财产品（包括结构性存款），购买原则为安全性高、流动性好，使用期限自股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会提请股东大会授权公司董事长或董事长指定的授权代理人，在授权额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自2021年度股东大会通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。
七、截至本核查意见出具日，公司最近十二个月使用自有资金进行现金管理的情况单位：万元序号理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回本金金额1银行理财产品359,963152,0001,520.39207,9632结构性存款185,000100,000279.3685,0003银行大额存单126,400--126,400合计671,363252,0001,799.75419,363最近12个月内单日最高投入金额45,000最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）10.62%最近12个月现金管理累积收益/最近一年净利润（%）1.51%目前已使用的现金管理额度419,363尚未使用的现金管理额度80,637总现金管理额度500,000八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司目前经营状况良好，在保证公司及子公司业务正常开展的前提下，为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司资金收益，公司在2021年度股东大会授权的额度范围内购买理财产品，符合公司和全体股东的利益。
保荐机构对公司本次使用自有资金购买理财产品的事项无异议。
