华海清科：2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：688120 证券简称：华海清科华海清科股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入605,848,285.4245.571,840,273,214.4962.37 归属于上市公司股东的净利润189,831,966.3920.77563,929,246.5664.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润151,782,666.3123.95459,240,941.9572.46 2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额不适用不适用371,190,527.12不适用基本每股收益（元/股） 1.1920.203.5564.35 稀释每股收益（元/股） 1.1920.203.5564.35 加权平均净资产收益率（%） 3.63 增加0.19个百分点11.15 减少2.4个百分点研发投入合计75,036,275.8129.87213,746,113.7550.14 研发投入占营业收入的比例（%） 12.39 减少1.5个百分点11.61 减少0.95个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产8,713,017,970.587,826,758,909.4011.32 归属于上市公司股东的所有者权益5,332,857,151.814,790,865,019.6411.31 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益-604.99 -1,330.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外31,167,748.1072,370,689.78 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益8,225,902.7538,172,793.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出13,360.3493,356.96 减：所得税影响额1,357,106.115,947,204.78 合计38,049,300.09104,688,304.62 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明√适用□不适用 2023年第三季度报告项目涉及金额（元）原因软件增值税即征即退退税71,761,177.13 公司所销售产品中的嵌入式软件增值税即征即退是因公司正常经营业务产生的持续性事项，与主营业务密切相关且能够持续取得，体现公司正常的经营业绩和盈利能力，不符合非经常性损益的定义，因此归于经常性损益。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因营业收入_本报告期45.57主要系公司积极把握集成电路产业需求拉动所带来的市场机遇，持续加大研发投入和生产能力建设，增强了企业核心竞争力，公司CMP产品作为集成电路前道制造的关键工艺设备之一，获得了更多客户的肯定并实现了多次批量销售，市场占有率不断提高，营业收入实现较大幅度同比增长营业收入_年初至报告期末62.37 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末64.46 主要系（1）公司营业收入18.4亿元，较去年同期增长62.37%；（2）公司强化费用控制，期间费用的增长幅度低于营业收入的增长幅度；（3）现金管理收益、嵌入式软件即征即退税收优惠等金额增加归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末72.46 基本每股收益_年初至报告期末64.35 主要系归属于上市公司股东的净利润的变动影响稀释每股收益_年初至报告期末64.35 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用主要系公司业务规模扩大，销售回款增幅较大，以及收到政府补助及软件增值税即征即退金额增幅较大研发投入合计_年初至报告期末50.14 主要系公司高度重视核心技术的研发和创新，持续加大研发投入2023年第三季度报告二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数8,644 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量清控创业投资有限公司国有法人44,800,18328.1944,800,18344,800,183无0 路新春境内自然人9,458,1535.9500无0 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人9,423,8135.9300无0 朱煜境内自然人5,725,0553.6000无0 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 境内非国有法人5,371,5423.3800无0 雒建斌境内自然人5,258,2053.3100无0 华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金境内非国有法人3,897,3532.4500无0 天津科海投资发展有限公司国有法人3,734,3272.3500无0 国开科技创业投资有限责任公司国有法人2,235,0001.4100无0 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人2,057,7871.2900无0 2023年第三季度报告前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量路新春9,458,153人民币普通股9,458,153 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 9,423,813人民币普通股9,423,813 朱煜5,725,055人民币普通股5,725,055 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 5,371,542人民币普通股5,371,542 雒建斌5,258,205人民币普通股5,258,205 华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金3,897,353人民币普通股3,897,353 天津科海投资发展有限公司3,734,327人民币普通股3,734,327 国开科技创业投资有限责任公司2,235,000人民币普通股2,235,000 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 2,057,787人民币普通股2,057,787 国泰君安证券股份有限公司1,725,536人民币普通股1,725,536 上述股东关联关系或一致行动的说明无前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙）通过转融通出借1,619,240股，天津科海投资发展有限公司通过转融通出借1,589,085股，除此之外，公司未知上述股东是否参与转融通业务。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 2023年第三季度报告四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:华海清科股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金2,990,968,741.122,057,286,617.42 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产1,639,844,195.992,103,041,311.70 衍生金融资产 应收票据6,700,000.008,000,000.00 应收账款575,780,407.75420,344,603.14 应收款项融资 预付款项37,676,135.2957,449,216.32 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款14,612,578.928,487,016.00 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货2,280,336,122.372,361,225,895.94 合同资产13,796,980.2110,536,445.16 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产88,162,108.3896,101,059.78 流动资产合计7,647,877,270.037,122,472,165.46 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2023年第三季度报告长期股权投资112,975,203.89 其他权益工具投资12,852,011.134,911,116.83 其他非流动金融资产28,963,121.54 投资性房地产 固定资产695,415,310.55546,194,065.67 在建工程88,425,325.04 生产性生物资产 油气资产 使用权资产5,981,953.207,271,476.05 无形资产69,004,403.5776,495,096.76 开发支出 商誉 长期待摊费用21,226.3437,146.15 递延所得税资产14,311,141.478,860,938.68 其他非流动资产37,191,003.8260,516,903.80 非流动资产合计1,065,140,700.55704,286,743.94 资产总计8,713,017,970.587,826,758,909.40 流动负债：短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据197,610,713.77223,749,925.12 应付账款617,796,867.22793,997,498.23 预收款项 合同负债1,272,946,545.151,303,749,585.29 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬70,846,445.5552,448,206.70 应交税费33,200,048.3531,354,971.96 其他应付款27,895,107.6521,566,163.22 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债172,763,079.6518,666,685.28 其他流动负债25,235,041.9730,702,820.81 流动负债合计2,418,293,849.312,476,235,856.61 2023年第三季度报告非流动负债：保险合同准备金 长期借款506,302,319.12179,849,791.31 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债100,625,653.8072,881,124.15 递延收益352,588,076.06302,796,947.94 递延所得税负债2,350,920.484,130,169.75 其他非流动负债 非流动负债合计961,866,969.46559,658,033.15 负债合计3,380,160,818.773,035,893,889.76 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 158,933,383.00106,666,700.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积3,858,953,612.653,887,764,954.34 减：库存股 其他综合收益-2,147,988.87 -10,088,883.17 专项储备- 盈余公积83,128,404.0983,128,404.09 一般风险准备- 未分配利润1,233,989,740.94723,393,844.38 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计5,332,857,151.814,790,865,019.64 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计5,332,857,151.814,790,865,019.64 负债和所有者权益（或股东权益）总计8,713,017,970.587,826,758,909.40 公司负责人：张国铭 主管会计工作负责人：王怀需 会计机构负责人：王峰合并利润表2023年1—9月编制单位：华海清科股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入1,840,273,214.491,133,393,952.59 2023年第三季度报告其中：营业收入1,840,273,214.491,133,393,952.59 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本1,391,460,924.63876,185,684.45 其中：营业成本985,348,283.15595,935,255.51 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加14,351,094.6211,411,396.36 销售费用96,562,425.2567,234,129.68 管理费用101,613,622.5971,589,773.87 研发费用213,746,113.75142,366,238.57 财务费用-20,160,614.74 -12,351,109.54 其中：利息费用6,236,046.514,505,899.86 利息收入24,534,153.7011,899,430.32 加：其他收益144,168,565.17107,159,679.48 投资收益（损失以“－”号填列） 35,704,881.3711,171,199.24 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-1,934,732.79 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,467,912.0110,337,063.84 信用减值损失（损失以“－”号填列） -9,584,313.67 -4,501,218.08 资产减值损失（损失以“－”号填列） -10,684,414.01 -4,404,175.67 资产处置收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 610,884,920.74376,970,816.95 2023年第三季度报告加：营业外收入103,752.73248,022.70 减：营业外支出11,726.4932,604.74 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 610,976,946.98377,186,234.91 减：所得税费用47,047,700.4134,287,223.12 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 563,929,246.56342,899,011.79 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 563,929,246.56342,899,011.79 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 563,929,246.56342,899,011.79 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额7,940,894.30 -42,317.80 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额7,940,894.30 -42,317.80 1.不能重分类进损益的其他综合收益7,940,894.30 -42,317.80 （1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动7,940,894.30 -42,317.80 （4）企业自身信用风险公允价值变动2.将重分类进损益的其他综合收益（1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备2023年第三季度报告（5）现金流量套期储备（6）外币财务报表折算差额（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额571,870,140.86342,856,693.99 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额571,870,140.86342,856,693.99 （二）归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 3.552.16 （二）稀释每股收益(元/股) 3.552.16 公司负责人：张国铭 主管会计工作负责人：王怀需 会计机构负责人：王峰合并现金流量表2023年1—9月编制单位：华海清科股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金1,875,817,503.091,417,597,767.23 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还68,495,760.1638,053,540.84 收到其他与经营活动有关的现金149,293,245.4753,965,426.98 经营活动现金流入小计2,093,606,508.721,509,616,735.05 购买商品、接受劳务支付的现金1,275,361,148.811,350,226,913.71 客户贷款及垫款净增加额 2023年第三季度报告存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金246,156,704.21172,545,182.74 支付的各项税费160,319,614.88108,486,373.13 支付其他与经营活动有关的现金40,578,513.7033,370,642.00 经营活动现金流出小计1,722,415,981.601,664,629,111.58 经营活动产生的现金流量净额371,190,527.12 -155,012,376.53 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金5,080,000,000.001,800,000,000.00 取得投资收益收到的现金57,584,009.0111,841,471.19 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额692.991,879.57 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计5,137,584,702.001,811,843,350.76 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金188,892,465.87141,293,365.29 投资支付的现金4,774,909,936.683,620,149,953.45 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计4,963,802,402.553,761,443,318.74 投资活动产生的现金流量净额173,782,299.45 -1,949,599,967.98 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 3,506,751,553.26 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金498,911,728.22 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计498,911,728.223,506,751,553.26 偿还债务支付的现金18,655,000.0097,555,879.18 分配股利、利润或偿付利息支付的现金59,277,202.554,621,446.58 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 21,322,980.14 筹资活动现金流出小计77,932,202.55123,500,305.90 2023年第三季度报告筹资活动产生的现金流量净额420,979,525.673,383,251,247.36 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响248,732.79 五、现金及现金等价物净增加额965,952,352.241,278,887,635.64 加：期初现金及现金等价物余额1,980,487,087.87598,431,093.22 六、期末现金及现金等价物余额2,946,439,440.111,877,318,728.86 公司负责人：张国铭 主管会计工作负责人：王怀需 会计机构负责人：王峰2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

华海清科股份有限公司董事会2023年10月30日