三川智慧：2023年第一季度报告（更正后）

三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告1 证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2023-036 三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计□是否三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告2 一、主要财务数据（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 412,772,002.87157,505,906.34162.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） 17,528,353.6434,036,198.48 -48.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 13,158,081.1730,246,299.91 -56.50% 经营活动产生的现金流量净额（元） -185,652,102.73 -45,058,376.66 -312.03% 基本每股收益（元/股） 0.01690.0327 -48.32% 稀释每股收益（元/股） 0.01690.0327 -48.32% 加权平均净资产收益率0.78% 1.65% -0.87% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 3,126,105,022.443,003,632,103.874.08% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,260,757,328.562,241,810,021.020.85% （二）非经常性损益项目和金额适用□不适用单位：元项目本报告期金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -148,032.31 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,061,200.42 债务重组损益-761,724.15 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益1,277,265.03 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回115,528.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出214,187.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目730,564.18 减：所得税影响额828,207.11 少数股东权益影响额（税后） 290,508.72 合计4,370,272.47 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况适用□不适用主要是代扣代缴个人所得税手续费将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用□不适用三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告3 2023年一季度，公司按照年度经营计划积极拓展各项业务，经营情况正常、稳定。

在智慧水务业务板块，公司智能水表发货量同比增长50.14%，智慧水务业务收入同比增长33.55%，智能工厂建设项目加速推进；在稀土资源综合回收利用业务板块，稀土氧化物新增产能技改项目正在按计划积极展开，各稀土氧化物产能稳步提升，一季度实现销售收入21,035.34万元，同比大幅提升。

2023年一季度，公司累计实现营业收入41,277.20万元，同比增长162.07%；实现营业利润1,370.32万元，同比下降61.18%；实现归属于母公司股东净利润1,752.84万元，同比下降48.50%。

业绩下滑的主要原因：一是由于稀土氧化物市场价格大幅下跌，导致稀土氧化物存货发生跌价损失1,590.23万元；二是由于联营企业中稀天马、三川实业经营业绩大幅下降，导致联营企业的投资收益下降60.60%，同比减少投资收益1,098.71万元。

1、资产负债表项目变动的情况及原因项目期末数（元）期初数（元）变动比例变动原因货币资金225,521,736.67512,363,248.10 -55.98%主要是报告期购买理财及定期存款增加所致交易性金融资产141,131,949.96 - 报告期购买理财产品应收票据9,008,646.3620,745,060.87 -56.57%报告期票据到期及票据结算业务减少所致预付款项170,994,291.7195,565,792.8678.93%主要是报告期稀土业务子公司预付购货款增加所致其他流动资产234,960,981.54122,611,258.3191.63%主要是报告期增加定期存款所致使用权资产- 19,120.87 -100.00% 报告期处置广西销售子公司，该租赁资产不再纳入合并范围短期借款205,648,200.0038,023,069.45440.85%子公司天和永磁报告期新增借款应付职工薪酬21,773,940.9338,554,241.96 -43.52%主要是期初预提薪酬在报告期支付完成所致其他流动负债14,134,917.3010,707,602.9632.01% 主要是报告期预收款项增加以致相应预收增值税款增加2、利润表项目变动的情况及原因项目本期数（元）上期数（元）变动比例变动原因营业收入412,772,002.87157,505,906.34162.07% ①报告期由于智能水表等业务增长，公司智慧水务业务分部营业收入增长33.55%;②报告期公司稀土业务分部实现营业收入21035.34万元，上年同期尚未并购天和永磁，无稀土业务分部营业成本346,324,346.34113,828,039.52204.25%主要是报告期新增稀土业务成本所致税金及附加2,415,519.171,661,325.1945.40%主要是报告期新增稀土业务产生的税金及附加所致研发费用14,463,836.1110,440,444.3938.54% 主要是报告期智能水表、智慧水务软件研发项目费用增加及新增稀土项目研发费用所致财务费用1,809,533.55 -680,867.88 -365.77%主要是稀土业务分部新增贷款利息所致其他收益9,556,472.846,240,475.3853.14%主要是报告期政府补助增加所致投资收益7,209,614.7019,970,439.85 -63.90% ①联营企业中稀天马从事稀土资源回收利用业务，由于报告期稀土氧化物价格大幅下降，导致业绩大幅下降，相应投资收益大幅下滑；②联营企业三川实业主要从事建筑与地产业务，一季度经营业绩大幅下降，以致投资收益大幅下滑。

公允价值变动收益1,131,949.962,133,257.53 -46.94%主要是报告期购买理财产品总额减少所致信用减值损失1,539,219.226,336,455.69 -75.71% 主要是计提应收账款信用减值损失所致。

公司按应收账款账龄预计信用减值损失，信用减值损失与账龄呈正相关比例，报告期收回2年以上老欠款金额少于上年同期，由于账龄结构的变化导致信用减值损失发生变动。

资产减值损失-15,902,333.35 - 报告期稀土氧化物市场价格持续大幅下跌，导致报告期末稀土氧化物存货发生跌价损失三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告4 营业外收入219,649.868,907.472365.91%主要是违约金及处置废品收入营业外支出116,546.4618,072.02544.90%主要是报告期报废部分设备所致利润总额13,806,347.6935,289,887.83 -60.88%主要是稀土物化物价格大幅下跌引发的资产减值损失及主要投资企业经营业绩下滑所致的投资收益大幅减少导致公司报告期经营业绩大幅下降所得税费用 423,542.331,585,265.53 -73.28% 净利润 13,382,805.3633,704,622.30 -60.29% 3、现金流量表项目变动的情况及原因项目 本期数（元）上期数（元）变动比例 变动原因 经营活动现金流入小计545,515,129.02221,595,413.59146.18% 主要是智慧水务业务销售增长相应销售收现增加、新增稀土业务销售收入超过智慧水务业务，导致销售收现同比大幅增加 经营活动现金流出小计731,167,231.75266,653,790.25174.20% 主要是报告期新增稀土业务采购材料及其他经营活动支出所致 经营活动产生的现金流量净额-185,652,102.73 -45,058,376.66312.03% 主要是报告期新增稀土业务采购及其他与经营活动相关的现金支出大于经营活动收到的现金所致 投资活动现金流入小计45,089,952.10149,351,746.11 -69.81% 除上年收到被投资企业分红4600万元及本报告期因智能工厂项目与稀土新增产能技改项目以致固定资产投资增长外，其他投资活动相关项目的支出与收入变动产生的主要原因是理财产品的申购与赎回、定期存款的存出与到期及相应收益变动所致。

投资活动现金流出小计288,327,197.38262,611,463.619.79% 投资活动产生的现金流量净额-243,237,245.28 -113,259,717.50114.76% 筹资活动现金流入小计174,500,000.000.00 报告期天和永磁贷款17000万元及川宇贸易吸收少数股东投资450万元 筹资活动现金流出小计32,360,698.970.00 报告期天和永磁归还贷款及支付贷款利息 汇率变动对现金及现金等价物的影响 124,730.55 -56,658.72 -320.14%报告期汇率上涨所致 现金及现金等价物净增加额-286,625,316.43 -158,374,752.8880.98%上述因素共同影响所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数30,425报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%） 持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量江西三川集团有限公司境内非国有法人35.84% 372,742,902.000.00 王锋境内自然人3.76% 39,154,100.000.00 周钢华境内自然人3.53% 36,758,664.000.00质押36,415,406.00 童保华境内自然人3.00% 31,244,133.0023,433,100.00 深圳泽源私募证券基金管理有限公司－泽其他1.47% 15,240,000.000.00 三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告5 源利旺田88号私募证券投资基金BARCLAYS BANKPLC 境外法人1.03% 10,660,901.000.00 刘明境内自然人0.85% 8,792,617.000.00 夏崇云境内自然人0.80% 8,353,309.000.00 吴强境内自然人0.75% 7,810,600.000.00 李强祖境内自然人0.62% 6,497,253.004,872,940.00 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量江西三川集团有限公司372,742,902.00人民币普通股372,742,902.00 王锋39,154,100.00人民币普通股39,154,100.00 周钢华36,758,664.00人民币普通股36,758,664.00 深圳泽源私募证券基金管理有限公司－泽源利旺田88号私募证券投资基金15,240,000.00人民币普通股15,240,000.00 BARCLAYSBANKPLC 10,660,901.00人民币普通股10,660,901.00 刘明8,792,617.00人民币普通股8,792,617.00 夏崇云8,353,309.00人民币普通股8,353,309.00 童保华7,811,033.00人民币普通股7,811,033.00 吴强7,810,600.00人民币普通股7,810,600.00 汤仙岳6,277,800.00人民币普通股6,277,800.00 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，李强祖系江西三川集团有限公司实际控制人李建林之子，李建林、李强祖与三川集团为一致行动人，除此之外公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。

前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司前10名股东中，股东深圳泽源私募证券基金管理有限公司－泽源利旺田88号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有0股外，还通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有15,240,000股，实际合计持有15,240,000股；股东刘明除通过普通证券账户持有315,000股外，还通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有8,477,617股，实际合计持有8,792,617股；股东吴强除通过普通证券账户持有0股外，还通过华金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7,810,600股，实际合计持有7,810,600股。

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用不适用（三）限售股份变动情况□适用不适用三、其他重要事项□适用不适用三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告6 四、季度财务报表（一）财务报表1、合并资产负债表编制单位：三川智慧科技股份有限公司2023年03月31日单位：元项目期末余额年初余额流动资产： 货币资金225,521,736.67512,363,248.10 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产141,131,949.96 衍生金融资产 应收票据9,008,646.3620,745,060.87 应收账款561,609,181.24591,219,199.89 应收款项融资 预付款项170,994,291.7195,565,792.86 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款27,099,214.2529,790,419.78 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货634,112,298.04508,595,262.14 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产234,960,981.54122,611,258.31 流动资产合计2,004,438,299.771,880,890,241.95 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资485,697,346.75491,823,184.45 其他权益工具投资 其他非流动金融资产41,019,613.0041,019,613.00 投资性房地产15,548,338.7815,854,162.92 固定资产268,763,212.35273,310,291.64 在建工程40,065,508.4931,372,823.82 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 19,120.87 无形资产68,733,816.3969,455,079.41 开发支出 商誉172,707,747.08172,707,747.08 长期待摊费用1,122,421.461,335,149.15 递延所得税资产28,008,718.3725,844,689.58 其他非流动资产 非流动资产合计1,121,666,722.671,122,741,861.92 资产总计3,126,105,022.443,003,632,103.87 三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告7 流动负债： 短期借款205,648,200.0038,023,069.45 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据1,400,000.001,400,000.00 应付账款155,736,797.92199,211,428.81 预收款项 合同负债112,748,787.1692,364,566.18 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬21,773,940.9338,554,241.96 应交税费20,188,952.5624,655,896.63 其他应付款18,437,878.1222,691,295.52 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债1,500,000.001,500,000.00 其他流动负债14,134,917.3010,707,602.96 流动负债合计551,569,473.99429,108,101.51 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款8,500,000.008,500,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款83,486,500.00102,311,666.66 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益19,590,775.7620,344,262.70 递延所得税负债4,798,075.504,691,034.08 其他非流动负债4,129,200.004,129,200.00 非流动负债合计120,504,551.26139,976,163.44 负债合计672,074,025.25569,084,264.95 所有者权益： 股本1,040,033,262.001,040,033,262.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积35,786,685.3535,687,232.06 减：库存股 其他综合收益 专项储备15,724,331.2914,404,830.68 盈余公积166,619,125.48166,619,125.48 一般风险准备 未分配利润1,002,593,924.44985,065,570.80 归属于母公司所有者权益合计2,260,757,328.562,241,810,021.02 少数股东权益193,273,668.63192,737,817.90 所有者权益合计2,454,030,997.192,434,547,838.92 负债和所有者权益总计3,126,105,022.443,003,632,103.87 三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告8 法定代表人：李建林 主管会计工作负责人：童为民 会计机构负责人：刘建华2、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入412,772,002.87157,505,906.34 其中：营业收入412,772,002.87157,505,906.34 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本402,603,681.95156,887,482.41 其中：营业成本346,324,346.34113,828,039.52 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加2,415,519.171,661,325.19 销售费用23,421,590.8418,444,462.19 管理费用14,168,855.9413,194,079.00 研发费用14,463,836.1110,440,444.39 财务费用1,809,533.55 -680,867.88 其中：利息费用2,446,157.30112,955.57 利息收入1,177,181.19988,671.79 加：其他收益9,556,472.846,240,475.38 投资收益（损失以“－”号填列） 7,209,614.7019,970,439.85 其中：对联营企业和合营企业的投资收益7,142,299.3318,129,444.40 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,131,949.962,133,257.53 信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,539,219.226,336,455.69 资产减值损失（损失以“-”号填列） -15,902,333.35 资产处置收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,703,244.2935,299,052.38 加：营业外收入219,649.868,907.47 减：营业外支出116,546.4618,072.02 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,806,347.6935,289,887.83 减：所得税费用423,542.331,585,265.53 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,382,805.3633,704,622.30 （一）按经营持续性分类 三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告9 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 13,177,036.8033,704,622.30 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 205,768.56 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润17,528,353.6434,036,198.48 2.少数股东损益-4,145,548.28 -331,576.18 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额13,382,805.3633,704,622.30 归属于母公司所有者的综合收益总额17,528,353.6434,036,198.48 归属于少数股东的综合收益总额-4,145,548.28 -331,576.18 八、每股收益： （一）基本每股收益0.01690.0327 （二）稀释每股收益0.01690.0327 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：李建林 主管会计工作负责人：童为民 会计机构负责人：刘建华3、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金485,872,581.71206,879,446.82 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还13,096,729.686,476,826.82 收到其他与经营活动有关的现金46,545,817.638,239,139.95 三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告10 经营活动现金流入小计545,515,129.02221,595,413.59 购买商品、接受劳务支付的现金524,093,227.52173,015,480.52 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金55,735,354.8844,132,372.51 支付的各项税费27,761,688.8211,021,215.03 支付其他与经营活动有关的现金123,576,960.5338,484,722.19 经营活动现金流出小计731,167,231.75266,653,790.25 经营活动产生的现金流量净额-185,652,102.73 -45,058,376.66 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金30,000,000.00 取得投资收益收到的现金14,589,952.1049,350,486.11 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,260.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金500,000.00100,000,000.00 投资活动现金流入小计45,089,952.10149,351,746.11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金16,958,028.433,066,009.61 投资支付的现金171,176,500.00259,545,454.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金100,192,668.95 投资活动现金流出小计288,327,197.38262,611,463.61 投资活动产生的现金流量净额-243,237,245.28 -113,259,717.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金4,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金4,500,000.00 取得借款收到的现金170,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计174,500,000.00 偿还债务支付的现金31,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,360,698.97 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计32,360,698.97 筹资活动产生的现金流量净额142,139,301.03 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响124,730.55 -56,658.72 五、现金及现金等价物净增加额-286,625,316.43 -158,374,752.88 加：期初现金及现金等价物余额502,329,720.63419,306,242.24 六、期末现金及现金等价物余额215,704,404.20260,931,489.36 （二）审计报告第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。

三川智慧科技股份有限公司2023年第一季度报告11 三川智慧科技股份有限公司董事会2023年4月27日 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二）审计报告